（法学专业论文）企业知识产权管理研究.pdf

摘要 知识产权，指“权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利”，一 般只在有限时间期内有效。也称智力成果权、智慧财产权。从其名称及定义可以 看出，知识产权包含两部分的内容，即权利人的专有( 独占) ，和权利行使产生 的利益( 财产利益) ，这在内容上可以解释为精神权利和财产权利。 对于企业而言，知识产权管理涵盖了一系列工作，包括制定战略、设计制度 规范、监控操作流程、实施应用、培训人员、创新整合等。知识产权创造、保护 和应用是企业知识产权的主要内容，而在此之上，对于知识产权的管理则是对以 上所有内容的整合和提升。它蕴含在知识产权创造、保护和运用诸多环节之中。 企业知识产权的产生、应用和保护都离不开对知识产权的有效管理。 在现代企业的经营管理活动中，知识产权管理( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g e m e n t ，i p m ) 越来越成为一项举足轻重的部分，同时又是企业提高自身核心 竞争力的一项有力工具。如何有效的管理知识产权，对企业的经营发展作用不容 小视。我国的知识产权起步较晚，还处于摸索中发展的阶段，当前，我国的中小 企业在整个市场中占比很大，这类企业的知识产权管理意识还比较薄弱，更很少 能够形成企业自身在知识产权战略管理方面的规划。发展不均衡，水平低下成为 了我国目前知识产权管理的显著特点。在经济全球化趋势下，我国企业的知识产 权管理面临着巨大的挑战。 本文首先研究了中外知识产权方面的研究历程和现状，对知识产权及知识产 权管理进行和定义和描述。通过苹果公司和唯冠国际关于i p a d 商标权的案例分 析了知识产权在企业在生产经营过程中的作用及影响，评价了知识产权管理对于 现代企业的意义和我国企业的知识产权管理现状，陈述了美国、日本、德国的知 识产权管理，并将中外企业在知识产权管理方面进行对比分析，将良好的经验加 以借鉴学习，找到不足之处，提出了建立健全和改善知识产权管理的建议，具体 包括确立知识产权战略、制定知识产权管理制度、设立知识产权管理机构、积极 利用信息技术手段。以期能为中国企业在知识产权管理方面提供参考，帮助企业 善加运用知识产权创造利益。最后总结了我国企业知识产权管理的发展展望。 关键词：知识产权管理，知识产权，企业 a b s t r a c t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , m e a n s ”t h er i g h tt oi t sc r e a t i v ei n t e l l i g e n c ea c h i e v e m e n tt o t h ep r o p r i e t a r yr i g h t s ”，t h e g e n e r a le f f e c t i v eo n l yf o ral i m i t e dt i m ep e r i o d a l s o k n o w na ss o m eo t h e rn a m e si nd i f f e r e n tc u l t u r e w ec a l ls e ef r o mi t sn a m ea n d d e f i n i t i o n ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi n c l u d e st w op a r t s ，n a m e l yt h er i g h t so ft h ee x c l u s i v e ( e x c l u s i v e ) ，a n dt h ee x e r c i s eo ft h er i g h tt op r o d u c eb e n e f i t s ( i n t e r e s to fp r o p e r t y ) ， t h i sc o n t e n tc a l lb ei n t e r p r e t e da sm o r a lr i g h t sa n dp r o p e r t yr i g h t s t ot h ee n t e r p r i s e ，i n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym a n a g e m e n tc o v e r sas e r i e so fw o r k , i n c l u d i n g s t r a t e g i cd e s i g n ，s y s t e ms p e c i f i c a t i o n ,m o n i t o r i n gp r o c e d u r e s ， i m p l e m e n t a t i o n ，t r a i n i n go fp e r s o n n e l ，i n n o v a t i o ni n t e g r a t i o n i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y c r e a t i o n ，p r o t e c t i o na n da p p l i c a t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yf i g h t so fe n t e r p r i s e si st h e m a i nc o n t e n t ，a n do nt h i s ，f o rt h em a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi st oa l lo ft h e a b o v ec o n t e n ti n t e g r a t i o na n dp r o m o t i o n i tc o n t a i n si nt h ec r e a t i o no fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y , p r o t e c ta n du s em a n yl i n k e n t e r p r i s ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t yc r e a t i o n ， a p p l i c a t i o na n dp r o t e c t i o no fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s a rei n s e p a r a b l ef r o mt h e e f f e c t i v em a n a g e m e n t i nt h em o d e me n t e r p r i s e m a n a g e m e n ta c t i v i t i e s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y ( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t ，i p m ) h a si n c r e a s i n g l yb e c o m ea l li m p o r t a n tp a r t , b u ti ti sa l s oap o w e r f u lt o o lf o re n t e r p r i s e st oi m p r o v et h e i rc o r ec o m p e t i t i v e n e s s h o wt oe f f e c t i v e l ym a n a g ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , c o r p o r a t eb u s i n e s sd e v e l o p m e n tr o l e c a n n o tb eo v e r l o o k e d l a t es t a r to fc h i n a si n t e l l e c t u a lp r o p e r t yi ss t i l li nd e v e l o p m e n t s t a g eg r o p i n g ，c h i n a ss m a l la n dm e d i u me n t e r p r i s e si nt h em a r k e t 鹊aw h o l e a c c o u n t e df o r , a n da w a r e n e s so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n to fs u c he n t e r p r i s e s i ss t i l lr e l a t i v e l yw e a k ，b u tr a r e l ya b l et of o r mc o m p a n i e sp l a n n i n gi nt h es t r a t e g i c m a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s u n e v e nd e v e l o p m e n t ，t h el o wl e v e lt o b e c o m ec h i n an o t a b l ef e a t u r eo ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t t r e n do f e c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，c h i n a si n t e l l e c t u a l p r o p e r t ym a n a g e m e n tc o m p a n i e sa r e f a c i n ge n o r m o u sc h a l l e n g e s t h i sp a p e rs t u d i e st h eh i s t o r ya n dc u r r e n ts i t u a t i o no fc h i n e s ea n df o r e i g n i n t e l l e c t u a l p r o p e r t yr i g h t s ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t sa n di n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g e m e n ta n d t h ed e f i n e da n dd e s c r i b e d t h ec a s eo fa p p l ea n dp r o v i e w i n t e r n a t i o n a li p a dt r a d e m a r ko fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t si nt h ee n t e r p r i s ei nt h e p r o d u c t i o np r o c e s sa n di m p a c te v a l u a t i o no ft h ei n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ti nt h es t a t u sq u of o rt h em e a n i n go fm o d e m e n t e r p r i s e sa n dc h i n e s ee n t e r p r i s e s ，s t a t e m e n t si n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n ti n t h eu n i t e ds t a t e s ，j a p a n ，g e r m a n y , a n dc h i n e s e a n df o r e i g ne n t e r p r i s e sw e r ea n a l y z e d i nt h em a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，ag o o de x p e r i e n c et ol e a r nf r o m ， a n di d e n t i f yt h e i rs h o r t c o m i n g sa n dp u tf o r w a r dap r o p o s a lt oe s t a b l i s has o u n da n d i m p r o v i n gt h em a n a g e m e n to fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , s p e c i f i c a l l yi n c l u d i n ge s t a b l i s h e d t h ei n t e l l e c t u a l p r o p e r t ys t r a t e g y , t h ed e v e l o p m e n t o fi n t e l l e c t u a l p r o p e r t y m a n a g e m e n ts y s t e m ，t h ee s t a b l i s h m e n to ft h e i n s t i t u t i o n so fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g e m e n t ，a n da c t i v eu s eo fi tt o o l s i no r d e rt op r o v i d ea r e f e r e n c ef o rc h i n e s e e n t e r p r i s e si nt h em a n a g e m e n to f i n t e l l e c t u a lp r o p e r t yr i g h t s ，t oh e l pe n t e r p r i s e sm a k e b e t t e ru s eo fi n t e l l e c t u a lp r o p e r t yt oc r e a t ei n t e r e s t k e yw o r d s ：i n t e l l e c t u a lp r o p e r t ym a n a g e m e n t ，i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y , e n t e r p r i s e 武汉理工大学硕士学位论文 第1 章引言 1 1 研究背景 在现代企业的经营管理活动中，知识产权管理( i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y m a n a g e m e n t ，i p m ) 越来越成为一项举足轻重的部分，同时又是企业提高自身核心 竞争力的一项有力工具。在美国财富杂志的一份统计数据中，无形资产( 包括 商标、专利等) 占到一百强企业市场资产总额的7 5 ，美国、日本、德国三个 知识产权大国的知识产权资源在整个经济增长中的贡献率也达到7 0 以上。 如何有效的管理知识产权，对企业的经营发展作用不容小视。我国的知识 产权起步较晚，还处于摸索中发展的阶段。当前，我国部分发展较快的企业已 经能够建立较为完善的知识产权管理体系，但是，在我国整个的经济体系中， 中小企业占比仍然很大，这类企业的知识产权管理意识还比较薄弱，能够形成 在知识产权管理体系的自然是少之又少。同时，由于我国幅员辽阔，地理跨度 很大，在经济发展程度上也呈现出东南强、西北弱的局面，这中差异同样体现 在了不同地域企业的知识产权管理水平上。发展不均衡，水平低下成为了我国 目前知识产权管理的显著特点。在经济全球化趋势下，我国企业的知识产权管 理面临着巨大的挑战。 1 2 研究目的与意义 1 2 1 研究目的 本文的研究目的在于了解知识产权在企业在生产经营过程中的作用及影 响，分析评价知识产权管理对于现代企业的意义，分析我国企业的知识产权管 理现状，并将中外企业在知识产权管理方面进行对比分析，将良好的经验加以 借鉴学习，找到不足之处，提出建立健全和改善知识产权管理的建议，以期能 武汉理工大学硕士学位论文 为中国企业在知识产权管理方面提供参考，帮助企业善加运用知识产权创造利 益。 1 2 2 研究意义 本项研究，采用定性分析和定量分析相结合的方法对企业知识产权管理进行 实证分析，具有重要的理论和现实意义，具体说明如下： ( 1 ) 理论意义 在研究中，笔者采用定量分析和定性分析相结合的方法，根据中国企业知识 产权管理的现状和特点，对知识产权管理在我国企业实践中的产生、发展、以 及相关政策法规对企业经营的影响主要采用定性分析的方法，在国内外企业的 知识产权管理措施和成果的比较中主要采用定量研究方法，并将宏观和微观相 结合，同时通过理论模型建立起知识产权与企业经营管理的关系，使研究结果 和建议尽量客观公正。 此外，本文是在收集整理了大量有关国内外企业知识产权管理资料的基础 上，对我国企业知识产权管理状况进行详细地分析研究，针对我国企业在经营 管理时知识产权管理的发展状况提出了相应建议，能够为后续的研究提供思路 和借鉴。 ( 2 ) 实践意义 做好知识产权的管理和保护工作是企业在激烈的市场中立于不败之地的关 键。随着知识经济时代的迅速发展，我国在知识产权法制方面做出了一系列的建 设，引起各个企业的关注，并得到了相应的重视。然而，由于起步晚，我国在知识产 权管理和保护方面还存在着一些问题亟待解决。本文阐述了企业知识产权管理 在现代企业发展中发挥的重要作用，分析了企业知识产权管理存在的问题及原因， 并提出一些政策建议和对策。从而为社会各界与企业发展相关的政府部门，企 事业单位做出正确的决策提供可靠的依据，这对于保持我国企业在激烈的竞争 中持续健康发展，以及促进发展外向型经济都具有重要的现实意义。 2 武汉理工大学硕二i ：学位论文 1 3 国内外相关研究现状 1 3 1 国内企业知识产权管理研究现状 近年来，许多国内的专家、学者对我国企业的知识产权管理问题进行了研 究，从理论和实践上对知识产权管理对企业经营发展的促进作用进行了一定程 度的分析和论述。随着经济的发展及学术交流的扩大，上世纪9 0 年代末开始， 我国的企业知识产权管理研究逐渐起步。 魏纪林、万君康、柴秀云、王虎等专家在9 7 年提出了无形资产评估的相关 方法，肯定了知识产权在企业中的价值，将其具体化，也更明确的给予了企业 重视、运用知识产权的理论依据和实践指导。 魏纪林、程森成、王建平在1 9 9 7 年首次对知识产权的主体以及客体进行了 概念、内涵和范围上的符合时代经济发展状况的详细界定和开创性扩充。为后 续的企业知识产权管理研究奠定了理论基础。2 0 0 1 年，魏纪林学者撰文论述了 企业自主知识产权与无形资产开发运营的好坏对于企业市场竞争力国家经济民 族工业的意义和作用。从构架重组企业资本，全面改善我国产品的科技含量低 下和附加值低的问题，适应国情、突出重点、加强特色，开发运用自主知识产 权，处理好引进和创新的关系，以及营造健康有序的技术创新条件和公平竞争 的市场环境等方面提出了企业进行自主知识产权与无形资产开发运营的对剩。 企业的知识产权管理研究从这个时期开始走向具体化，应用化。 吴汉东学者在2 0 0 6 年的著作中从建设创新型国家的角度写到，很多企业的 知识产权保护面临多头管理、维权成本高、考核评价体系不科学等瓶颈，还遭 到跨国公司滥用知识产权谋取垄断利润的夹击，正成为创新型国家建设的一大 障碍【2 1 ，进而提出中国知识产权战略的制定需包含的国际战略和国内战略两个层 面。 冯晓青在2 0 世纪初的文章中提到在建立现代企业制度的工作中，知识产权 3 武汉理工大学硕二l ：学位论文 战略对实现企业产权结构调整、实现资源优化配置等具有非常重要的作用，并 对企业经济增长方式产生前所未有的影响【3 1 。近年来又具体从管理层次、动态管 理、价值管理、法制管理四个维度加以剖析，提出了完善的企业知识产权管理 系统对于企业保障知识产权有效运营的基础作用，是实现企业知识产权管理目 标和落实企业知识产权基本任务的前提条件【4 1 。认为企业知识产权管理体系运转 需要一定的保障机制。 包海波、王玉玺、高山行等人在对比日、德、美等有关国家企业知识产权 管理模式的基础上，对我国企业知识产权管理中存在的问题进行了分析，并提 出了企业知识产权管理必须确立适当的管理模式、建立适当的组织机构【5 】，并重 点从权利归属、激励机制和纠纷处理三个方面施行建议。 陈进，战复东，葛薇在广泛调研和数据收集的基础上，运用回归分析模型 建立了企业知识产权管理水平评估体系，并使用v b n e t 实现了企业知识产权管理 水平评估系统，使得企业的知识产权管理水平可以得到数据化的评估。 目前，国内对于企业知识产权的研究文献主要存在两点不足之处。一是在 各类文献中，研究大多采用定性方法，多站在宏观的角度对我国企业的知识产 权管理提出分析建议，但这些建议主观性较大，同时对于企业用来参考分析也 不能做到精确的说明和指导；二是目前国内对企业的知识产权管理的研究主要 集中在高技术行业，随着经济的发展，多元化趋势的增大，诸如传统文化类的 企业、艺术和设计类行业等等的现状、特点和发展前景也值得关注和研究。 1 3 2 国外企业知识产权管理研究现状 国外特别是美日德等主要发达国家在知识产权管理方面起步较早，意识完 善，企业知识产权管理机构健全，并且在实践中已经被广泛应用。比如，在机 构设置上，国外的知识产权管理机构的设立大致分为三种模式：一集中管理模 式，以i b m 公司为代表；二是分散管理模式，以日本东芝公司、德国的拜耳公 司为代表；三是日本佳能公司的行列管理模式。在制度上，国外知识产权管理 4 武汉理工大学硕二i ：学位论文 制度涉及范围十分广泛，主要集中在产权的归属、奖励机制、知识产权的运用、 知识产权纠纷的处理以及知识产权教育等方面。由于各企业情况不同，在制定 企业管理制度上各有侧重，值得借鉴。 由于经济发展水平的差距，在学术研究层面，外国的相关文献与我国同时期 的文献相比具有一定的超前性，近年来的成果主要集中在知识产权获取及应用 的思路创新上，如澳大利亚悉尼科技大学、南澳大利亚大学的菲利普格利菲斯、 熊萍等从企业如何确保该企业具有其所需要的各种知识产权，并且根据企业自 身的商业目标及规划来管理这些知识产权的方面提出企业应当仔细考虑并且获 取有关知识产权的政策及管理制度的信息的观点，同时提出了企业应该在自身 的各种利益中进行权衡。 1 4 本文的创新点和不足 本文在撰写时的创新之处主要在于( 1 ) 针对企业的知识产权管理体系建立， 提供详细具体可操作的方法：( 2 ) 将不同特征的企业区别分析，找出其在知识 产权管理上的异同，分别给出建议( 3 ) 既分析企业对内的知识产权管理，又关 注对外的涉知识产权风险防范。 另外，由于我国经济发展水平、企业管理水平的限制，以及研究的深度和广 度的差异，加之理论应用于实践的时间过程，使得本文的研究仍有一定的局限 性。需要企业和学界共同面对和探索，在完善企业知识产权管理的战略、制度、 机构等的细节上，做出更多的努力。 5 武汉理工大学硕：l = 学位论文 第2 章知识产权管理概述 2 1 知识产权管理的定义及内涵 知识产权，指“权利人对其所创作的智力劳动成果所享有的专有权利，一 般只在有限时间期内有效。也称智力成果权、智慧财产权。从其名称及定义可 以看出，知识产权包含两部分的内容，即权利人的专有( 独占) ，和权利行使产 生的利益( 财产利益) ，这在内容上可以解释为精神权利和财产权利 6 1 。 对于企业而言，知识产权管理涵盖了一系列工作，包括制定战略、设计制 度规范、监控操作流程、实施应用、培训人员、创新整合等。知识产权创造、 保护和应用是企业知识产权的主要内容，而在此之上，对于知识产权的管理则 是对以上所有内容的整合和提升。它蕴含在知识产权的创造、保护和运用的诸 多环节之中。企业知识产权的产生、应用和保护都离不开对知识产权的有效管 理。 根据管理主体的不同，可以将知识产权管理分为两种，一为国家机关的对 知识产权的管理，二为权利主体，即企业对知识产权的管理。企业对知识产权 的管理主要是从对知识产权的开发、应用、推广、自我保护的角度来考虑的【7 】， 也是本文主要讨论的核心内容。 2 2 知识产权在企业管理中的地位及作用 在热映的美国电影钢铁侠2 ( i r o nm a ni i ) 中，主角钢铁侠拥有美国最先 进的武器制造公司，凭借主人公在科学领域的天分，设计出了一款强大的装备， 使其名利双收。即使政府以国家的名义向他索要仍然是拒绝的回答。而在之后， 由于设计图的外流，竞争者复制并改良了该装备，险些毁掉钢铁侠的声名和公 司前景。电影中多方对知识产权的争夺以及知识产权失守手后的严重结果无不 向我们展示着知识产权对于一个企业来说至关重要的作用。 作为伴随产生即获得的受到法律保护的权利，企业应当有足够的理由对其进 行积极的创造、保护和利用。同时，随着企业的核心功能研发、生产不断 进入更高的水平，其技术资源、品牌资源等逐渐成为了该企业抗衡竞争者，阻 6 武汉理工大学硕上学位论文 止新进者的壁垒，是其立足于纷繁复杂的竞争环境的核心竞争力。因此，可以 说，知识产权在企业管理中具有的举足轻重的地位。 2 0 1 0 年，唯冠国际以中国i p a d 商标持有者的身份向美国的苹果公司叫板， 索赔1 0 0 亿，并导致苹果i p a d 下架的案例在2 0 1 1 年闹的沸沸扬扬。最终以唯冠 胜诉告一段落。这个案例可谓是知识产权领域的典型案例。同时，由于其一反 我国企业被外国公司起诉侵权的历史，作为原告起诉了美国知识产权方面的超 级企业苹果公司，并且，由于它的i p a d 商标持有权饱受争议，成为了一个非常 有看点的特殊案例。故事过后，我们能够看到的是知识产权对于企业的重大作 用，以及可能产生的巨大风险。归结起来，知识产权在企业管理中的作用表现 如下： 一、可以促进研发，维持企业持续创新，在竞争中抢占先机。将成果上升为 知识产权，不仅是对创造者的认可，也是对企业创新能力的保障。只有技术等 成果得到充分的认可和保护，相关人员才会有足够的信息和动力继续创新探索。 也只有这样，企业竞争力的核心因素才会一直得到保持和发展。 二、知识产权管理可以帮助企业维护自身利益，保护创新所产生竞争力的延 续。企业的竞争优势很大一部分来源于商标、技术等知识产权。这些优势一旦 被复制，将会是企业的竞争力不复存在，在市场中处于被动地位。良好的知识 产权管理可以防范风险、解决危机，使得企业长久的保持竞争优势。 三、 有效的知识产权管理可以预防企业踏入侵权雷区。上文的i p a d 案例中， 单纯的从法律角度考虑，苹果公司可谓是吃了侵权的亏。但是苹果公司一向以 知识产权著称，这次跌倒，也确有委屈之处。如果在商标的设计和使用初期就 能通过知识产权管理，全面的了解商标的注册、使用情况，则可以避免后续的 一系列麻烦。 对企业而言，知识产权可以说是一把双刃剑，善用则能产生巨大的效益，并 能有效的抵御外界竞争。忽视或者利用不当，则有可能反使其成为竞争对手用 来攻击自己、消除竞争力的武器，进而对企业的经营管理产生强大的冲击，严 重者甚至造成致命的打击。比如，某小型国产手机生产企业的建立就是依靠各 种硬件软件技术，而由于保护不力，使得竞争对手获得了该企业自主研发的几 项核心技术。竞争者相对没有研发费用，因此在价格上取得了优势，最终挤占 了该手机的市场份额。而由于资金本就不够雄厚，这家手机公司在这种劣势下 只能破产。 7 武汉理- t 大学硕上学位论文 第3 章我国企业知识产权管理的现状分析 3 1 我国企业知识产权管理现状 在企业的各项资源中，知识产权不可谓不重要，它在企业的生产和经营中 发挥着重大的作用。自主知识产权的拥有量和品质，在很大程度会影响到企业 竞争中的态势。在经营管理实践及竞争中，很多企业开始对知识产权有了较多 的认识和重视。这从我国近年来知识产权的数量就可以得到证明。2 0 1 0 年，我 国国内三种专利的申请受理量为6 9 2 7 5 0 件，授权量为5 3 9 2 2 3 件，到了2 0 1 1 年 9 月，我国国内三种专利的申请受理量升高到9 9 4 9 6 4 件，授权量达到了6 4 6 9 3 7 件( 数据来源于国家知识产权局) 【8 l 。短短一年，知识产权的数量大大提升，是 我国企业对知识产权的重视程度快速提高的信号。 在良好的趋势下，我国企业的知识产权管理仍存在一定的问题。首先，我 国经济发展的不均衡导致了沿海和内陆、东部和西部的发展水平差异，进而也 导致了不同区域的企业在知识产权管理方面存在水平和数量的差别；其次，企 业规模、经营发展水平的差异也使得企业中的知识产权管理程度和水平存在差 异。这集中表现为大型、现代化的企业通常能够将知识产权管理纳入企业整体 的经营管理体系中，而中小型企业则存在明显的落后。 3 2 我国企业知识产权管理存在的问题 知识产权管理在我国已不是新兴的概念，近年来，关于知识产权方面的案 件层出不穷，形式各异。如商标侵权、技术侵权等等。这一方面表现出我国企 业在生产经营实践中已经较大范围的涉及到了知识产权的问题，同时，也反映 出我国企业在自身知识产权的管理上存在的意识不足、经验欠缺等诸多问题。 总结起来，主要有三个方面的问题： 一、知识产权意识欠缺。这里所谓的意识包括两个方面，即有企业对自 有知识产权的缺乏创造、应用、保护意识，同时，对于生产经营活动中侵犯 他人知识产权的行为意识不足。这使得企业往往在竞争中处于被动的态势， 不利于竞争力的保持和提高。 8 武汉理t 大学硕士学位论文 二、 知识产权方面的管理制度不完善。当前，我国大多数企业尚未就知 识产权进行独立的制度设置，相关规定往往也隐藏在公司的其他制度当中。 很多公司采用了较为简单且多为保护性的基本措施，这些措施大多针对内部 员工，如邮件审查、设置资料浏览权限等。并且，这些制度在执行层面上往 往也会面临有力难使的处境。 三、缺乏专业的部门及人员设置。目前看来，我国的企业很少有设置专 门的知识产权部门，相关事务大多由其他部门代理执行，如法务部、技术部 门等等。进而也必然没有相应的专职人员来负责相关事务。这导致了企业无 法对知识产权进行专业的系统的管理，产生了低效、甚至无效的情形。 第4 章国外企业知识产权管理借鉴 4 1 美、日、德企业的知识产权管理经验 一个国家知识产权管理的水平很大程度上和经济发展水平息息相关。主要 发达国家由于经济发展较快，开始进行知识产权管理的时间较早，在多年的实 践中形成了很多成熟的、值得我国企业借鉴的经验。通常，我们可以看到，知 识产权管理在高经济水平的国家的跨国集团中尤为受到重视。美、日、德等发 达国家的跨国集团在各类知识产权活动中拥有者举足轻重的地位，借着这些跨 国集团对于知识产权管理和应用，这些发达国家才能够有效地实施其全球经济 战略，在竞争中保持领先地位。 4 1 1 美国企业的知识产权管理 在世界各国中，美国的知识产权管理施行最早，同时还是知识产权管理制度 实行成功的典范。长期以来，美国的科技成果转化和知识产权保护和救济为美 国经济提供了强有力的动力，使其在技术和经济上都长久的列于世界领先地位， 在这个层面上，可以说，知识产权贡献颇丰【9 1 。i b m 公司是美国著名的电子设备 制造商，其知识产权管理模式值得分析借鉴。 9 武汉理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 实行集中统一的知识产权管理。在i b m 公司中，为知识产权管理专门 设立了一个总部，公司内部所有的知识产权管理事宜都由这个部门全权负责。 该部门下设法务部和专利部两个分部。其中，法务部的职责是管理、协调各类 有关的法律事宜，专利部则重点管理专利事宜。 ( 2 ) 明确知识产权管理部门的职责。i b m 公司的知识产权管理部门负责处 理处理一切业务相关的知识产权事务，如专利、商标著作权、外观设计及其他 知识产权管理事务。另外，在拟定授权合同时，也需要知识产权管理部门来负 责规划谈判策略，并进行条款的审核。 ( 3 ) 对内部的创造行为进行激励。在激励员工进行发明创造上，i b m 设立 了累积计分制的方法来进行奖励。具体的奖励政策有：根据计分来颁发一定 数额的奖金，为发明创造这每年举行一次规模不小的科技发明授奖典礼，总 裁亲自颁奖。发明者可享受3 到4 天的公费度假。 ( 4 ) 将知识产权信息和管理战略网络化、系统化。著名的知识产权网络系 统( i p n ) 就是i b m 公司的杰作。据调查统计显示，一个企业拥有的信息资源 中，仅有1 2 可以在需要的时候方便地得到，而以纸张和电子文件的形式存在 的信息占到了4 6 。看起来，这部分数据的共享比较简单，但因为数据格式不 兼容，或纸张文件和电子文件转换困难等问题，信息交流仍然存在困难；另外， 剩余的4 2 的信息仅仅储存在人的头脑里。基于这样的背景，i b m 建立了知识 产权网络系统，用来加强知识产权信息的管理。现在，当公司的研发人员或其 他员工有了创新构思或研究成果时，就能够在第一时间通过该系统向公司进行 报告备案。进而由公司的专门委员会对其进行评估，决定该构思或成果的知识 产权保护应该如何实施。这样，创新信息就可以得到及时有效的管理。 ( 5 ) 对商业信息积极保护和管理。按照商业信息按秘密程度，i b m 公司划 分出了绝密、限阅、机密、仅内部使用四级。按照等级的不同，其复印、对外 公开、对内公开、传送等的处理规定也有很大差别。如，对外公开时，绝密、 限阅、机密资料必须拿到特别许可；复印时，绝密、限阅资料只有原制作单位 才有复印权限。为了使规定得到切实的施行，i b m 还建立了自我检查制度，经 常性的对内部进行检查，同时培训员工进行良好的自我管理。 4 1 2 日本企业知识产权管理 在日本，知识产权受到政府的高度重视和支持。“知识产权立国 的口号、 l o 武汉理工大学硕j i 二学位论文 知识产权战略大纲、知识产权基本法、知识产权战略本部、知识产权推进计划 等都反应了政府对知识产权的强力支持。日本的企业知识产权的管理普遍都非 常重视，具有很强的知识产权保护意识。尤其是一些知名的大型企业，在企业 内部都有专门负责管理知识产权的部门，按照自身的特点和需求，用相应的方 式管理知识产权。2 0 0 2 年，佳能、n e c 、日立松下、索尼、三菱等6 家日企在 美国获专利最多企业中位列前十。与此同时，日本企业已经形成了以专利文化 为基础，融技术发展战略信息战略。日本的知识产权管理主要包括如下特征： 一、建立专门的知识产权管理机构。比如，日立公司创立次年即成立了专利 室，后计划为知识产权本部，坐落在东京。知识产权本部包括拥有技术背景的 人员、法律事务专员以及行政人员。这些人员有一部分常驻在日立研究所，分 工合作，负责专利情报搜集、业务管理、专利办公自动化、和工厂及本部的联 系等。他们每周花几天的时间和工厂的技术人员、开发人员讨论技术成果如何 申请专利，剩下的时间就会在知识产权本部撰写各类专利材料。 二、知识产权归属的确认制度化。例如，日立公司的制度中，员工所作出的 发明，无论是职务发明还是非职务发明，公司均拥有所有权。这包括，业务外 发明也须向公司报告，由公司根据自身需求来确定是否要。有时候，员工取得 知识产权时已经离职，但是如果该发明是在工作延续期间完成的，也应该告知 日立公司，由公司方面决定对专利的舍留。 三、日本企业积极奖励员工发明。在日立公司中：申请专利可以获得一定的 奖金( 3 0 0 0 日元至6 0 0 0 日元不等) ；在专利得到获准时，则可以获得至少l 万 日元的奖金：如果被授权在日立公司内应用或者许可另外的公司进行使用，就 会按照不同的情况，每年给予高达数十万日元的奖金。不论该发明的创始员工 离职还是死亡，只要该专利仍然存在或被使用，这笔奖金就可以一直领取( 或 由家属代领) 。 四、专利定时复核制度在日本的跨国公司中普遍存在，就是在规定的时段对 已有知识产权的价值进行评估，将现实价值很低的专利取消专利费的支付。 五、日企通常会对对知识产权的运用投入相当的重视。日立公司对专利转让 和许可谈判给予了极大的关注和投入。所有的谈判，日立公司都会摆出非常强 大而专业的阵容，其中包括技术人员、研究人员、律师、专利代理人和知识产 权本部专利沟通板块的业务人员。而知识产权纠纷方面的事宜，日立公司则基 本会委托具有专业行业背景的专利律师事务所代为处理。 六、日企通常对知识产权教育培训非常重视。例如，日立公司的内部课堂， 武汉理工大学硕二l ：学位论文 会经常不定期地开设课程、讲座，供员工学习知识产权方面的知识。内容包括 专利情报专利战略、商标的应用和保护、软件的专利保护等等。另外，公司还 会为准备考取专利代理人的知识产权人员提供为期半年到一年的全程备考时 间。条件是在取得专利代理人资格后，仍然为日立公司提供服务【1 0 l 。 4 1 3 德国企业的知识产权管理 德国的经济水平在世界范围一直处于领先的地位，其强大的市场竞争力有 很大一部分来源于高效的知识产权管理。二十一世纪是知识经济全面到来的时 代，德国政府在推进知识产权工作方面做出了更多的努力。就德国整个国家而 言，形成了以企业为核心的较为成熟知识产权战略管理和法律保护体系。体系 中包含了企业主体、国家支持、员工努力三个方面的共同作用。德国的知识产 权战略以企业为主体，以专利为重点，具有相当强的课操作性。由此打造了奔 驰、西门子、拜耳等一大批全球领先的优秀跨国集团。在微观层面，德国企业 对研发工作和知识产权管理十分重视，建立了符合企业自身特点的知识产权管 理组织体制和制度，将知识产权战略融入到了企业发展战略之中。例如，著名 的西门子公司在全世界设立了十二个知识产权管理部，十五万项各类知识产权 由4 0 0 多名员工进行着管理。同时，知识产权输出在德国也得到了相当的重视， 最近几年，德国高新技术转让数量和转让率在世界上一直处于的领先地位，这 在很大程度上得益于其在观念上的重视。 一、在德国，企业在制定整体的目标战略时，通常不会缺少知识产权的板 块。企业会根据自身的特点及所在行业的特点，制定出有针对性的清晰的知识 产权战略和指导方针。如奔驰集团的专利战略重点就放在了汽车制动系统的研 发、专利的申请和保护上。知识产权战略的实施需要得到有效的保障，德国拜 耳公司为此就制定除了有效的知识产权管理指导策略：通过对积极有效的管理， 增加知识产权的价值；构建全球化的知识产权管理的结构；在内容和方向上， 全球商业战略应是企业知识产权管理的导向；知识产权对于企业而言属于无形 资产，具有重要作用，因此，在战略上也要当做无形资产加以重视和管理；知 识产权管理的需要各部门之间积极和联系与合作：加大对高专业水平知识产权 专业人员的的吸收和培养。 二、德国企业会积极进行产学研的多方合作，促进知识产权产出 的运用及产业化和市场化。按照自身技术进步和发展的要求，德国企业会与高 1 2 武汉理工大学硕士学位论文 校、科研机构等建立合作关系，或者直接在高校、科研机构设立研究中心、实 验室，由这些高校、科研机构提供研究人员、方案、技术等，企业方面提供科 研项目和经费，共同进行关键领域或者核心技术的专题开发。而对于科研机构 即有的技术成果，如果已经取得了专利，那么企业会进行系统的价值评价，如 果评价结果认为该成果具有适当的市场价值，就会立即向科研机构购买专利技 术或专利许可，投入到生产活动中，集合企业所拥有的资源，实现专利成果到 现实生产力的快速转化【i i 】，从而形成了一个良性的循环体系，使得企业内部以 及企业和科研机构之间相互促进，共同发展。 三、通过对研究成果的价值进行有效的评估，德国企业往往可以做到在知 识产权保护中实现成本最优，并形成了科学的知识产权申请评估体系。研究成 果在产生后，并不会直接进入专利申请的流程。通常，企业会对该成果先行评 估，根据评估的结果来判断是否有进行申请专利的必要，或者是作为商业秘密 来保护。同日本企业的做法类似，在获得专利授权之后，各项专利的价值还会 适时被企业重新评估，以决定是否有必要继续缴费来维持专利的有效性。在专 利还是秘密的选择上，德国企业通常会把具有巨大价值，或者涉及企业核心利 益，同时技术公开后竞争对手很容易掌握又难以维权的成果作为商业秘密加以 保护；而对于难以有效保密的发明创造，德国企业则选择及时申请专利。 四、员工的知识产权培训和相关人才的培养的德国被广泛重视。所有员工 在进入企业之初，都会先通过知识产权方面的教育。在严格而系统的培训教育 之下，员工渐渐具有了自觉遵守法律制度和维护企业知识产权的强烈意识。另 外，企业还会建立轮训机制。定期对技术、法律等方面的人员进行跨学科培训， 或者，直接安排员工进入专利事务所、律师事务所或高校进行学习，积极培养 兼具法律和技术背景的复合型知识产权管理人才，建立高素质的知识产权管理 团队。 4 2 对我国企业的启示 ( 1 ) 积极制定知识产权战略。在上文提到的几个主要发达国家的例子中，无一 不是讲知识产权战略的建设放在首位。在这里讲到的战略包含对知识产权所有 权、知识资产、知识资本等的综合管理战略。知识产权战略不是孤立的存在， 它需要与企业整体的长期的战略规划相吻合，成为其有机的组成部分，从而使 武汉理工大学硕：l ：学位论文 企业的创新成果有力的推进整个企业的发展。与此同时，知识产权战略管理还 能够使专利、商标、版权和技术秘密价值最大化，产生巨大的经济效益。 ( 2 ) 加强企业知识产权制度建设。