（宪法学与行政法学专业论文）俄罗斯人权保障机制研究.pdf

摘要 摘要 2 0 世纪近四分之三的时间，俄罗斯生活在共产主义学说和社会主义制度下。 苏联时期所取得的成就是不容置疑的，但又不得不承认，苏维埃政权没有使俄 罗斯国家繁荣，社会昌盛，人民自由。作为苏联唯一合法的继承国，俄罗斯联 邦是一个年轻的国家。2 0 11 年，俄罗斯联邦成立2 0 周年。近百年的宪政发展进 程，既是俄罗斯社会变迁和社会制度转型的历史，也是俄罗斯人争取权利与自 由的见证。 俄罗斯联邦的人权保障机制是以俄罗斯联邦宪法为根基的，宪法规定确立 了“人、人的权利与自由是最高价值 ，规定俄罗斯是“法治社会国家； 宪法进而规定俄罗斯总统是“人和公民权利与自由的保障，俄罗斯总统也由此 承担者保护人权的个人责任；联邦宪法是至高无上的，是俄罗斯联邦法律体系 的核心，它决定着俄罗斯联邦法律的目的、内容和实施，俄罗斯联邦法律必须 符合保障人和公民权利的目的；也正是为了更彻底地保障人权，俄罗斯联邦才 开始进行多年的司法改革，其中宪法法院更是在保障人权和公民宪法权利方面 发挥了不可替代的作用；作为一个宪法性机构，人权全权代表是落实俄罗斯“人 权宪法原则而作出的最明确、最清新的选择，使人权具有现实的可诉性和可 操作性；俄罗斯宪法加强与国际法的关系，在遵守俄罗斯宪法前提下，根据普 遍公认的国际法原则和准则来保障人权，允许俄罗斯公民上诉至联合国和欧洲 人权法院，通过国际合作来更广泛地保障人权。 尽管俄罗斯在人权保障方厩取得了很大的进展，但其人权保障机制在某些 方面还存在缺陷，致使1 9 9 3 年宪法规定的多项人和公民的权利与自由并不能够 全部得到充分彻底的保护。这些原因主要有，宪法中的有些条款不具有直接的 执行力，不能够直接适用；俄罗斯联邦政府机关层次过多，机构繁杂，限制了 宪法中规定的公民的政治、经济和社会福利权利；三权分立原则实施不彻底， 导致司法权薄弱。 关键词：俄罗斯宪法人权保障机制 a b s t r a c t a b s t r a c t f o ra l m o s tt h r e e - f o u r t h so ft h e2 0 t hc e n t u r yr u s s i al i v e du n d e rt h e i m p l e m e n t a t i o no ft h ec o m m u n i s td o c t r i n ea n dt h es o c i a l i s ts y s t e m i tw o u l db ea m i s t a k et od e n yt h eu n q u e s t i o n a b l ea c h i e v e m e n t so ft h o s et i m e s ，b u ti tw o u l db ea n e v e nb i g g e rm i s t a k en o tt or e a l i z et h a tt h ep o w e ro fs o v i e t sd i dn o tm a k er u s s i aa p r o s p e r o u sc o u n t r yw i t l lad y n a m i c a l l yd e v e l o p i n gs o c i e t ya n df r e ep e o p l e a st h e s o v i e tu n i o n ss o l el e g i t i m a t es u c c e s s o r ，r u s s i ai say o u n gc o u n t r y i n2 011 ，n e w r u s s i aw i l lc e l e b r a t ei t s2 0 t ha n n i v e r s a r y n e a r l yo n eh u n d r e dy e a r so fc o n s t i t u t i o n a l p r o c e s si sah i s t o r yo fr u s s i a ss o c i a lc h a n g ea n dt r a n s f o r m a t i o n ， a l s oi saw i t n e s s t h a tr u s s i a nf o u g h tf o r r i g h t sa n df r e e d o m s r u s s i a sm e c h a n i s mo fh u m a nr i g h t sp r o t e c t i o ni sb a s e do ni t sc o n s t i t u t i o n ，t h e c o n s t i t u t i o np r o v i d e s “h u m a n s ，t h e i rr i g h t sa n df r e e d o m sa r et h es u p r e m ev a l u e ，a n d “r u s s i ai sar u l e - o f - l a w 一s o c i a ls t a t e ；t h ec o n s t i t u t i o nf u r t h e rs t i p u l a t e s t h e p r e s i d e n ti st h eg u a r a n t o ro fh u m a na n dc i v i lf i g h t sa n df r e e d o m s ”，t h ep r e s i d e n to f r u s s i at a k e sr e s p o n s i b i l i t yf o rp r o t e c t i n gh u m a nf i g h t s ；t h ec o n s t i t u t i o nh a s s u p r e m a c yc l a u s e ，i td e t e r m i n e st h em e a n i n g , c o n t e n ta n da p p l i c a t i o no ft h el a w s ， l a w sm u s tb ec o n s i s t e n tw i t ht h ep u r p o s eo fp r o t e c t i n gh u m a nr i g h t s ；i no r d e rt o p r o t e c th u m a nf i g h t sb e t t e r , r u s s i ai m p l e m e n t e dj u d i c i a lr e f o r m ，t h ec o n s t i t u t i o n a l c o u r tp l a y sa ni m p o r t a n ta n di r r e p l a c e a b l er o l e ；a sac o n s t i t u t i o n a lb o d y ，h u m a n r i g h t sp l e n i p o t e n t i a r yr e p r e s e n t a t i o ni nr u s s i ai st h el a t e s ta n dm o s te x p l i c i to p t i o n t a k e nb yr u s s i at oi m p l e m e n tt h ec o n s t i t u t i o n a ll a w p r i n c i p l e so nh u m a nr i g h t s ，m a k e h u m a nr i g h t sa c c u s a t i o na n dm a n e u v e r a b i l i t y , r u s s i as t r e n g t h e n st h er e l a t i o n s h i p w i t hi n t e r n a t i o n a ll a w , f o l l o w i n gt h ec o n s t i t u t i o n ，t h eb a s i cr i g h t sa n dl i b e r t i e si n c o n f o r m i t yw i t ht h ec o m m o n l yr e c o g n i z e dp r i n c i p l e sa n dn o r m so ft h ei n t e r n a t i o n a l l a wa r er e c o g n i z e da n dg u a r a n t e e di nt h er u s s i a nf e d e r a t i o n w h e na l lt h em e a n so f l e g a lp r o t e c t i o na v a i l a b l ew i t h i nt h es t a t eh a v eb e e ne x h a u s t e d ，r u s s i a nh a v er i g h tt o t u r nt oi n t e r s t a t eo r g a n s ，e s p e c i a l l yt h eu na n de u r o p e a nc o u r to fh u m a nr i g h t s a l t h o u g hr u s s i ah a sa c h i e v e dg r e a ts u c c e s s ，i t sm e c h a n i s mo fh u m a nr i g h t sh a s i i a b s t r a c t d e f e c t si ns o m er e s p e c t s ，a sar e s u l to fh u m a n sr i g h t sa n df r e e d o m sa r en o tf u l l y p r o t e c t e dr e g a r d l e s so fn l e i re n t r e n c h m e n ti nt h e19 9 3r u s s i a nc o n s t i t u t i o n s o m e p r o v i s i o n so ft h er u s s i a nc o n s t i t u t i o ni nf a c td on o th a v ed i r e c te n f o r c e m e n t ；t h e r u s s i a nf e d e r a t i o nh a se x c e s s i v ea n a o u n to fg o v e r n m e n ta g e n c i e s ，h a v i n gp o w e ro f r e s t r i c t i o nf o rp o l i t i c a l ，e c o n o m i ca n dw e l f a r er i g h t so fc i t i z e n sa n df o r e i g n e r s d e c la r e di nt h e c o n s t i t u t i o n ；t h ep r i n c i p l e o fp o w e rs e p a r a t i o ni sn o tf u l l y e x e r c i s e dd u d i c i a lb r a n c hi si n f i r m ，a n ds oo n k e yw o r d s ：r u s s i a c o n s t i t u t i o nh u m a nr i g h t sm e c h a n i s mo fp r o t e c t i o n i i i 引言 引言 目前，世界上绝大多数国家的宪法，都越来越侧重规定人权或公民基本权 利与自由的规定，并建立各种保障和实现人权的各项制度。人权，已经成为人 类共同的价值追求。 从2 0 世纪初至今的近百年时间里，俄罗斯经历了深刻的社会转型和社会制 度变迁。十月革命胜利后到苏联解体，差不多7 5 年的时间，俄罗斯生活在共产 主义学说和社会主义制度下。苏联时期所取得的成就是不容置疑的，但不得不 承认，苏维埃政权没有使俄罗斯国家繁荣，社会昌盛，人民自由。作为苏联唯 一合法的继承国，新俄罗斯开始全面向资本主义社会转轨。2 0 1 1 年，俄罗斯联 邦成立2 0 周年。值此之际，通过透视俄罗斯近百年的宪政进程，来解读俄罗斯 人权的发展状况及其人权保障机制，不仅可以清晰呈现其人权演进的清晰脉络， 也希冀对我国人权研究和保障有所启示。 对于本文的结构和内容，笔者是这样安排的： 第一章：人权原理。从人权这一概念本身谈起，进而对人权的发展、内容 和分类、保障予以探讨。认为人权本身具有普遍性和多样性，人权应当超越地 域性、国别性的具体文化形态成为全人类的共同道德追求和价值选择，从而为 下文论述俄罗斯人权历史发展和人权保障进行铺陈。 第二章：俄罗斯人权保障的历史演变。本章将俄罗斯人权置于其百年宪政 历程中进行考察，回顾前苏联和俄罗斯近二十年的宪政历程，并以此两个时期 的5 部宪法为线索，对俄罗斯公民宪法权利进行宪法文本层面的解读。更重要 的是，发掘俄罗斯社会变迁与人权规定及其保障的演变之间的关联性。 第三章：俄罗斯人权保障机制。俄罗斯现行宪法确立了人权是最高价值， 规定了人权的原则、内容和保护。以宪法根基，本章阐明了俄罗斯总统、立法 机关、宪法法院和仲裁法院等、人权全权代表、联合国与欧洲人权法院等这些 不同机关在人权保障方面的地位、职责和权限。 结语：指出俄罗斯人权方面的争议点，并分析了俄罗斯人权保障方面的不 足和缺陷。 正确的态度和科学的研究方法，是进行研究的前提，也是取得研究成功的 关键。笔者以马克思主义唯物辩证法和历史唯物主义为指导，综合运用了多种 引言 研究方法，如比较研究法、历史研究法、实证研究法、价值分析法等。特别是 在文献的翻译方面，力求严谨和科学。 2 1 人权保障的基本理论 1 人权保障的基本理论 1 1 人权的概念及发展 人权，已经是一个非常流行的词汇。近代人权概念最早出现于于西方，它 是以自然哲学为主体的人道主义与法学上权利概念相结合的产物，是人们的权 利要求和权利积累不断增长的结果。【l 】从上古到中世纪，西方社会人权思想的萌 芽虽已经生长出来，但不可能形成有体系的人权思想，提出明确的人权概念。 中世纪后期，随着经济生产方式的变化和文艺复兴及宗教改革的推动，西欧社 会出现了一批经济上、政治上、和文化上的新人自由农民、市民阶层、资 产阶级。权利主体的崛起必然导致主体权利的改观，这批人逐渐破坏了1 日的经 济结构、政治结构和观念结构，争取并论证了一些新的权利。当时，资产阶级 被看作社会的代表，资产阶级本身的要求和权利成了社会本身的要求和权利。 这种要求就很自然地获得了“普遍的、超出个别国家范围的性质 ，“也很自然 地被宣布为人权 。【2 】 虽然人权概念是西方最引人注目的政治辞藻之一，但在当代西方人权学者 看来，人权概念是人权学说中最为困难、最为混乱的一个问题。在早期，人们 谈论人权常常引据1 7 7 6 年弗吉尼亚权利宣言、 3 1 7 8 9 年法国人权宣言， 现在则凭据1 9 4 8 年联合国的世界人权宣言及其后补条约以及1 9 5 3 年欧 洲人权公约之类的文件。 4 1 这些文件虽然采用了人权概念，但都没有对这个概 念进行分析和缜密的审视。因为它们的目的是实用性和政治性的，而不是学术 性和哲理性的。【5 】 【l 】此处的“人道”是哲学概念，区别与中国传统的人道主义思想。它的精神实质在于强调人是作为权利主 体而不是义务主体，平等和自由是其根本要求。借用康德的话就是，“永远把人类( 无论是自身还足他人) 当作一种目的而绝不仅仅是一种手段来对待”。还有一句文艺复兴时期人道主义者最流行的口号，“我是人， 凡是人的一切特性，我无不具有”。中国古代也有丰富的人道主义思想，比如“仁”、“己所不欲，勿施于 人”等，但中国古代哲学缺乏法学上的权利概念。 吲 马克思选集第三卷，第1 4 5 1 4 6 【3 l 美国独立宣言深受该法案的影响，宣言称：“下述真理不证自明：凡人生而平等，秉造物者之赐，拥 诸无可转让之权利，包含生命权、自由权、与追寻幸福之权。”马克思称赞其为“人类历史上第一个人权 宣言”，也成为1 7 8 9 年法国人权宣言的范本。 4 1 1 7 8 9 年法国人权宣言中法语“d r o i t s d e l h o m m e ) 一词由t p a i n e 在其英译本中译作“r i g h t s o f m a n ”。 直到1 9 4 7 年，在时任联合国人权委员会主席的美国总统罗斯福的夫人提议之下改为“h u m a nr i g h t s ”。世 界人权宣言的两个重要后补条约，为联合国大会1 9 6 6 年1 2 月1 6 日通过的经济、社会和文化权利公 约和公民权利和政治权利公约，三者被合称为国际人权宪章。 5 1 米尔思人的权利与人的多样性人权哲学【m 】夏勇，张志铭译北京：中国大百科全书出版社，1 9 9 5 ， l 3 1 人权保障的基本理论 一般来说，西方人权著作中对人权下详尽的定义是罕见的，对人权概念提 出简单释义或定义是相当多的。“人权是个人在社会中的权利，是普遍的，属于 任何社会中的每一个人。是根据道德准则按照一定的道德秩序应赋予的权利被 转化并被确认为一个政治社会的法律秩序中的法律权利。 ， 1 1 “人权是那些属于 每个男女的道德权利，它们之所以为每个男女所有，仅仅因为他们是人。人权 以普遍性、个体性、至上性、可行性和可强制性等五种固有特性而区别与其他 道德权利。”，1 2 1 “人权概念不是一种理想概念，而是一种最低限度标准的概念。 更确切地将，它是这样一种观念：有某些权利，尊重它们，是普遍的最低限度 的道德标准的要求。” 3 1 以上定义都有合理之处，也有相同的观点，大多持有人 本主义的思想基础，主张人权是一种道德( 或伦理) 权利。 在我国，人权概念是一个舶来品。古书中有“人权”字眼，但却无完整的 人权概念，中国传统社会也是不讲人权的。西方近代意义上的人权概念是在1 9 世纪下半叶由我国资产阶级改良主义者引入我国的。清末变法维新和立宪修律 后，人权思想在中国迅速传播，对辛亥革命和新民主主义革命都产生了积极影 响。建国后，人权概念一度被视为“异端 而打入冷宫，作为被批判的对象。 有学者坚持认为，人权是资产阶级的口号和意识形态。改革开放后的3 0 多年， 是我国人权思想发展最迅速的3 0 年，打破了人权的“阶级论”，提出了“历史 主义 人权观，最后形成普遍人权理论下的社会主义人权观。 4 1 q b 国学者在思考 人权问题的过程中，先后提出了特定历史条件下形成的人权概念，对人权外延 的界定多大3 0 多种。 5 】这些概念都有合理之处，在此不再一一列举。相比，1 9 9 1 年l o 月，国务院新闻办公室发布的中国人权状况( 白皮书) 对人权概念的 外延作了宽泛的解释：人权是一个伟大的名词。享有充分的人权，是长期以来 人类追求的理想。中国公民所享受的人权范围是广泛的，不仅包括生存权、人 【i l 亨利权利的时代【m 】信春鹰等译一匕京：知识出版社，1 9 9 ， 2 3 2 1 麦克法兰人权的性质【】王浦劬译戡沈宗灵等主编西方人权学说：下册四川：四川人民出版社，1 3 5 1 3 6 【3 l 米尔恩人的权利与人的多样性人权哲学【m 】夏勇，张志铭译_ 匕京：中国大百科全书出版社，1 9 9 5 作者提出了“共同道德”，即所有共同体( 不论它们之间有何差别) 所共同拥有的，社会生活所必不可少 的道德原则。共九项道德原则，分为两组，第一组包括三项为行善、尊重人的生命和公正，第二组包括六 项为伙伴关系、社会责任、不受专横干涉、诚实的行为、礼貌和儿童福利。他认为共同道德原则里包含了 每个人类成员必须享有的权利，即普遍道德权利，或者说是严格意义上的人权。从而由此提出七项人权， 即生命权、公平对待权、获得帮助权、在不受专横干涉这一消极意义上的自由权、诚实对待权、礼貌权和 儿童照顾权。 【4 l 范继增，母小君浅谈改革开放3 0 年中国人权思想之发展 j 】h u m a nr i g h t s ，2 0 1 0 ( 3 ) ：5 2 5 6 1 5 1 王家福，刘海年，李林人权与2 l 世纪【m 】北京：中国法制出版社，2 0 0 0 ，2 9 4 1 人权保障的基本理论 身权和政治权利，而且包括经济、文化、社会等各方面的权利。【l 】 人权，最基本的理解，是指每个人( 人之所以为人) 享有或应该享有的权 利。“人权”由“人”和“权利”两部分组成。权利，即恩格斯所说的“获得普 遍的、超出个别国家范围的性质”的权利。大多数西方人对人权历史发展的解 说，仅仅强调其中一个成分，即“权利”历史发展的条件和过程。对于“人”， 有学者认为，在1 9 4 8 年世界人权宣言以前，西方国家所讲的人权中的人决 不是指普遍的人，不是指“每一个人 ，无论在理论上或实践上，“人 的要领 把妇女和奴隶、有色人种都排除在人类之外。1 9 8 4 以后，从理论上讲，人权者 “普遍”的，但理论和实际之间仍有矛盾，“人”这个词仍然模糊。人权概念应 当建立在在抽象的普遍的世界范围的人的观念之上。【2 】今天，世界越来越小，“人 权也已经成为世界语言。从人权概念的历史发展可以发现，人权概念的外延 不是僵死固化的，而是不断发展和扩展的。人权概念的本身就具有开放性、延 展性，应该在最广义的意义和最大包容度上来考虑人权概念的范围，从而来确 保人权的兼容性和适用性，进而才能欣然接受人权未来的膨胀变迁。 1 2 人权的内容和分类 人权概念之所以复杂与模糊，不仅在于人权概念本身固有的矛盾超验 与先验、理想与现实、普遍性与阶级性、普遍性与多样性的矛盾，更在于对人 权概念外延理解和解释的不同，即“哪些人拥有权利 和“哪些权利属于人权” 等。 世界人权宣言首创两大类人权的划分法，即第一类是公民和政治权利； 第二类是经济、社会和文化权利。有学者认为，这些权利又可分四类：一是公 民权利；二是政治权利；三是社会和经济权利；四是文化权利。很多西方人权 学者接受宣言的划分法，认为这种划分法与社会关系结构原则相适应，每类权 利表明在社会结构中的特殊功能。 对人权的内容及范围的理解，另一较常被引用的说法，即“三代人权”( t h r e e g e n e r a t i o n so fh u m a nr i g h t s ) 理论。法国学者卡莱尔瓦萨克( k a r e lv a s a k ) 是 “三代人权 的首倡者，他于1 9 7 9 年在法国斯特拉斯堡的国际人权机构首次提 【l 】国务院新闻办公室，中国的人权状况( 白皮书) h t t p ：w w w g o v c n z w g k 2 0 0 5 - 0 5 f 2 4 e o n t e n l 4 8 8 h t m 翻胜雅律( h a r r o y o ns 锄g 盯) 从有限的人权概念到普遍的人权概念载于沈宗灵、王晨光编： ( 1 9 4 8 年) 通过后， 在理论上讲，人权是普遍的，但理论与实际仍有矛盾，“人”这个词仍然模糊。 6 1 人权保障的基本理论 遍性，并非是为了给出一个囊括全部权利的人权清单。自1 9 4 8 年世界人权宣 言通过以来，6 3 年的时间里，联合国共通过了近1 1 0 多部有关人权的宣言、 公约、规约和议定书，保护和增进各项公民、文化、经济、政治和社会权利， 将人权的内容逐渐扩展。 1 1 数以百计的文件不仅扩大了人权的主体，更扩大了人 权的客体，即享有的权利越来越多。不仅包括公民权利和政治权利、发展权、 教育权、食物权、健康权、工作权、居住权、通讯权、新闻自由、见解和言 论自由、宗教和信仰自由、反对种族主义与歧视，还包括儿童权利、妇女与两 性平等、老年人权利、残疾人权利、土著人民、少数群体的保护等，也包括生 殖权利与生殖健康、艾滋病、赤贫、环境、冲突、全球化、恐怖主义、生命论 理学等议题。 我们所处的时代是权利的时代，人权观念得到了普遍接受。虽然人类社会 存在着不同的文化和不同的生活方式，但是不同文化和文明传统下的国家或民 族都在用“人权”捍卫自身的利益，不同生活方式下的个人也在用“人权 来 保护自己的权益。承认人权的特殊性，前提和根本是承认人权的普遍性和人权 的普世价值。因此，应将人权的外延放在动态的、开放的、包容的角度上来考 虑，对人权的内容予以融合、扩展和深化，才符合人权发展的趋势，从而更有 力地推动人权事业的发展。 1 3 人权的保障及机制 在当今的国际社会，维护和保障人权是一项基本道义原则。是否合乎保障 人权的要求已成为评判一个集体( 无论是政治上的还是经济上的) 优劣的重要 标准。谈到一个国家的人权状况，已经不再局限于该国宪法和法律规定了什么 以及多少基本权利或者人权了，而是看该国是否建立了相应的制度或者机制， 是否设立了专门机构或者专职人员来负责保障人权的实现。 从人权的发展历史可以发现，人权和人权保障同时产生。人权产生的标志 是权利宣言或宪法的确认和肯定，而对人权内容确认和肯定，又标志着人权保 e l 】联合国人权事务高级专员办事处( 人权高专办) ，人权：国际文件汇编世界文书，2 0 0 3 年2 月。 其分为2 l 大类：国际人权宪章、世界会议和千年大会、自决权利、战争罪行和危害人类罪行、包括灭绝 种族罪行、防止歧视、妇女权利、儿童权利、老年人权利、残疾人权利、执法方面的人权、社会福利、进 步和发展、增进和保护人权、婚姻健康权利、工作和享有公平就业条件的权利、结社自由、奴隶制、类似 奴隶制的习俗和强迫劳动、移民权利、国籍、无国籍状态、庇护和难民人道主义法律和土著人民和少数群 体的权利。 7 1 人权保障的基本理论 障的产生。人权保障，或者人权保护，就是人权在受到公权力或者私力侵害时， 所形成的权利救济、利益恢复的方法。人权概念本身就含有满足“始自权利的 要求是国家的义务，是对社会的要求。国家必须建立各种制度和程序，制定计 划，利用一切资源来满足这些要求。社会应当承担实现这些经济和社会利益的 要求，须尊重个人自由和豁免权，亦须尽责保护个人权利不受侵犯。 从各国保障人权的实践来看，人权保障早已超出了权利宣言或宪法层面的 宣告，也不单单是依靠法律制度的保障，而是一个系统的、多元的、协调的机 制。“机制”一词源于希腊文，原指机器的构造和工作原理。现已广泛应用于政 治学、社会学和经济学等，指一个系统内部组织和运行变化的规律。人权保障 机制，即指一国保障人权实现的政治、社会、经济、法律、文化、思想等各项 制度的总称。【l 】我国学者对人权保障机制有不同的观点，有的认为人权保障机制 有不同的分类：1 根据人权保障机制的基本内容，可以分为政治、法律、经济、 文化和思想的保障；2 根据人权保障机制所保障的主体，可以分为一般主体及特 殊主体的保障；3 根据人权保障机制的性质，可以分为资本主义和社会主义的人 权保障机制；4 根据人权保障机制的功能可以分为被动或消极保障和主动或积极 保障。【2 】还有学者将世界各国的人权保障方式概括为六类：1 人权的宣告制度； 2 权力制衡制度；3 人权的行政保障；4 人权的司法保障；5 人权主体对侵害的 抵制；6 人权的国际保护。p j 从人权保障的历史和理论发展来看，人权保障经历了四个渐进的阶段进程。 第一阶段，人权的国内宪政保障。通过建立宪政国家，确立人民主权和宪法条 款的规定来保障人权。在这个宪政早期阶段，人权法的基本准则规范着国家和 个人之间的关系。明确规定了国家与地方的关系，确立法治原则和权力分立原 则等。第二阶段，国际人权保障。一国通过批准条约表示愿意服从国际法，同 意受国际法的制约。国际法通过多种制度安排来保障个人和团体免受一国主权 的恣意侵犯。第三阶段，创建专门调解机构，比如监察专员制度。依据宪法规 定，作为独立的部门，专门的调解机构能够更广泛地促进民主进程和保障人权。 第四阶段，非政府组织的保障。作为对个人权利保护的新方式，非政府组织可 以充当除政府和个人之外的第三极，能够更活跃地参与对公民权益的保护。【4 j i t l 胡锦光，韩大元当代人权保障制度【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 3 ，2 4 f 2 1 胡锦光，韩大元当代人权保障制度【m 】北京：中国政法大学出版社，1 9 9 3 , 2 4 ( 3 1 向玲莉建构司法中心主义下的人权保障制度体系【j 】社科从横，2 0 0 4 ，1 9 ( 5 ) ：6 5 6 6 【4 】d i m i t r i sc h r i s t o p o u l o s ，n i k i f o r o sd i a m a n d o u r o s t r a d i t i o n a lh u m a nr i g h t sp r o t e c t i o nm e c h a n i s m s 8 2 俄罗斯人权保障的演变 2 俄罗斯人权保障的演变 2 0 世纪近1 0 0 年的时间里，俄罗斯经历了三次深刻的社会转型和社会制度 变迁。2 0 世纪初，从专制社会向资本主义社会转变。1 9 1 7 年十月革命胜利至1 9 9 1 年苏联解体，从独立的俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国到苏联组成中的加盟 共和国，社会主义制度在俄罗斯大地上盛行了7 5 年。苏联解体后新俄罗斯又开 始全面向资本主义转轨。“如果说宪政历史是指相应的阶段制定过宪法，形成了 国家发展中次序标志的话，那么我们可以说，2 0 世纪的俄罗斯拥有自己的宪政 历史。 i l j 近百年的宪政历史进程中，俄罗斯共产生了5 部宪法。而人权，或者 确切地说是公民宪法权利，又都是历次社会变革中立宪的焦点问题。人权，在 苏联时期及新俄罗斯有不同的名称和规定。人权理念转化为宪法原则的过程， 从苏联时期到解体后的俄罗斯大致经历了三个阶段：“劳动者权利 一“公民权 利一“人和公民的权利与自由 。对俄罗斯国家发展不同阶段宪法文本的解读， 既能清晰发现俄罗斯宪法历史演变的缩影，也能发现其变迁背后俄罗斯的国家 发展理念和社会变迁。 2 1 苏联解体前的人权状况 自1 9 1 7 年十月革命的胜利至1 9 9 1 年底苏联解体，俄罗斯联邦经历了两个 不同的历史发展阶段，独立国家阶段( 1 9 1 7 年1 1 月7 日一1 9 2 2 年1 2 月3 0 日) 和苏联组成中加盟共和国阶段( 1 9 2 2 年1 2 月3 0 日一1 9 9 1 年1 2 月2 6 日) 。在 前一阶段，俄罗斯联邦颁布了1 9 1 8 年宪法；在后一阶段，俄罗斯联邦颁布了1 9 2 5 年宪法、1 9 3 7 年宪法和1 9 7 8 年宪法。后一阶段的三部宪法，分别是根据1 9 2 4 年苏联宪法、1 9 3 6 年苏联宪法和1 9 7 7 年苏联宪法制定的。后三部俄罗斯加盟共 和国宪法符合或者完全符合苏联宪法的原则和结构，其中对人和公民权利与自 由的规定与所依照的苏联宪法是相同的。因此，通过对苏联时期各部宪法中公 民权利与自由的比较可以看到俄罗斯公民权利与自由的发展脉络。 【1 1 阿基瓦杨苏林阿季别科维奇俄罗斯宪法：本质、演变与现代化 m 】莫斯科：莫斯科大学出版社，2 0 0 0 ，7 9 2 俄罗斯人权保障的演变 2 1 11 9 1 8 年苏俄宪法 1 9 1 7 年3 月，俄罗斯资产阶级革命取得胜利，罗曼诺夫王朝被推翻。然而 帝国主义政权还没有来得及哀叹就死亡了，四天后政府就被推翻。1 1 月7 日( 俄 历1 0 月2 5 日) ，列宁领导的布尔什维克党领导工人、士兵和农民，发动了震撼 世界的武装起义，取得了“伟大的十月革命”的胜利。革命胜利的当天，全俄 工农兵代表苏维埃第二次代表大会通过了列宁起草的告工人、士兵和农民书、 和平法令和土地法令。十月革命胜利后至1 9 1 8 年苏俄宪法制定前，全 俄中央执行委员会通过了1 0 9 项法令、决议、告居民书及其他文件，人民委员 会通过了约6 0 0 件法令、决议、告居民书及其他文件。【l 】这些文件的宗旨都在于： 彻底摧毁旧的国家机关，建立新型的苏维埃国家机关；按照社会主义原则改造 国民经济，实行经济平等和民族自决，在剥夺剥削者权利的同时，为劳动者提 供前所未有的广泛权利与自由。 1 9 1 8 年7 月1 0 日第五次全俄苏维埃代表大会通过了第一部苏维埃宪法，即 俄罗斯苏维埃联邦社会主义共和国宪法，它是世界上第一部社会主义类型的 宪法。根据该宪法的精神，俄罗斯苏维埃社会主义联邦共和国( r s f s r ，r u s s i a n s o v i e tf e d e r a t e ds o c i a l i s tr e p u b l i c ) ，简称苏俄或俄罗斯。1 9 1 8 年苏俄宪法由6 篇组成，被剥削劳动人民宣言列为首篇，其余各篇依次为：总纲、政权结构、 选举权与被选举权、预算法、国徽和国旗。 被剥削劳动人民权利宣言是苏维埃国家最重要的宪法性文件，明确规 定了苏维埃的阶级本质是无产阶级专政的国家形式，明确规定了苏维埃国家的 重要任务一“消灭任何人的剥削，完全消除社会之划分为各阶级的现象，无情 镇压剥削者的反抗，建立社会主义的社会组织。”这一宣言，总结了苏维埃国家 十月革命以来的伟大成果，指明了苏维埃政权的基本认为。“1 7 8 9 年法国资产阶 级革命时曾发表人权宣言，也就是宣布可以自由剥削那些没有生产工具和生 产资料者的权利的宣言。我们俄国的社会主义革命也应当提出宣言，但我们提 出的是宣布消灭人剥削人的制度的宣言。” 2 1 1 9 1 8 年苏俄宪法第二篇，明确规定俄罗斯苏维埃社会主义联邦共和国的全 部权力都属于联合在城乡苏维埃之中的本国全体劳动居民。从立法上肯定了劳 动者享有最广泛的民主权利和自由，包括信仰、出版、集会、结社等自由，并 i l l 张寿民俄罗斯法律发达史【m 】北京：法律出版社，2 0 0 0 ，9 7 2 1 斯威尔德洛夫：论文和演说集，1 9 3 9 年俄文版，第3 7 页。 1 0 2 俄罗斯人权保障的演变 且在人类历史上第一次提供了实现这些权利的条件和物质手段。【1 1 它还规定了公 民应服兵役和劳动的义务，明确规定“不劳动者不得食 。还规定，对于俄罗斯 共和国境内从事劳动并属于工人阶级或不使用他人劳动的农民中的外国人民， 给予俄国公民的一切政治权利。对于一切因政治及宗教犯罪而遭受迫害的外国 人民，给予居留权。 1 9 1 8 年苏俄宪法肯定了当时业已形成的苏维埃选举制度。所有年满1 8 周岁 的劳动者，不分其信仰、民族、居住情况等等情况如何，均享有各级苏维埃的 选举权及被选举权。但是，苏维埃政权剥夺了剥削者的选举权和被选举权。凡 以谋取利润为目的而采用雇佣劳动者、依靠非劳动之收入为生者、私商及商业 中间人、僧侣及宗教祭司、依规定程序认为有精神病或心神丧失者等不得参加 选举或被选举。剥夺剥削者的选举权这在当时是符合俄国国情的。列宁不只一 次地谈到这一措施的暂时性，认为在最近的将来，在一定条件下，可以实行没 有限制的普遍选举。1 2 1 2 1 21 9 2 4 年苏联宪法 为应对国内战争和外国武装干涉，各个苏维埃共和国结成了军事政治联盟， 来保卫十月革命的胜利成果。为了建立愈来愈紧密的统一的联盟国家，1 9 2 2 年 1 2 月3 0 日召开了苏联第一次苏维埃代表大会，大会通过了成立苏维埃社会主义 联盟( u s s r ，u n i o no f s o v i e ts o c i a l i s tr e p u b l i c s ) 的决议，批准了苏联成立宣言 及联盟条约。显然，1 9 1 8 年制定的苏俄宪法已经无法适应新的国家机构、新的 国家面临的形势及任务。1 9 2 4 年1 月3 1 日，苏联苏维埃社会主义共和国联盟 宪法( 根本法) 通过，它由苏联成立宣言及苏联成立盟约两篇组成。 宣言强调了苏维埃国家的民族政策与资本主义世界民族压迫政策的根本对立， u 】详见1 9 1 8 年苏俄宪法第1 3 1 7 条。第1 3 条：为保障劳动者享有真正的信仰自由，实行教会与国家分 离，学校与教会分离，并承认全体公民均有进行宗教宣传与反宗教宣传的自由；第1 4 条：为保障劳动者 享有真正表达自己意见的自由，俄罗斯社会主义联邦苏维埃共和国消灭出版事业对资本的从属关系，将一 切有关出版报章书籍及其他任何印刷品的技术与物价手段一律交归工人阶级与贫农掌握，并保障此等印刷 品在伞国的自由传播；第1 5 条为保障劳动者享有真正的集会自由，俄罗斯社会主义联邦苏维埃共和国于 承认苏维埃共和国公民有权自由集会、游行等的同时，将一切适合举行人民大会的场所，连同家具陈设、 照明及保暖设备交归工人阶级与贫农处理。第1 6 条为保障劳动者享有真正的结社自由，俄罗斯社会主义 联邦苏维埃共和国于打破有产阶级的经济及政治权力并因而铲除迄今在资产阶级社会内尚在妨害工人与 农民享有组织及行动自由的一切障碍之后，尽量在物质上和在其他方面协助工人与贫农进行结合与组织。 第1 7 条为保障劳动者能够真正获得知识，俄罗斯社会主义联邦苏维埃共和国的任务为给予工人与贫农各 方面的完全的免费的教育。 1 2 1 列宁全集第2 9 卷，第1 0 页。 2 俄罗斯人权保障的演变 说明了各苏维埃共和国联合成为联盟国家的原因及其联合的原则一自愿、平等、 保证每一个共和国的主权及自由退出苏联之权。盟约由1 l 章7 2 条组成，规定了 苏联的最高国家权力机关及其职权、结盟共和国的主权、苏联的国徽、国旗及 首都。 在苏联历史上，1 9 2 4 年宪法具有非常重要的意义，它的诞生不仅标志着联 盟国家的最后形成，也为各民族在经济、文化、社会领域的共同发展创造了前 提条件。但是，1 9 2 4 年苏联宪法并未规定社会制度基本原则、地方各级国家机 关体系、选举制度、公民的法律地位等。上述问题任由各加盟共和国宪法予以 规定。苏联宪法通过后，所有加盟共和国都以此为依据制定了本共和国的宪法。 1 9 2 5 年5 月通过了俄罗斯苏维埃社会主义共和国宪法，它继承了1 9 1 8 年苏俄宪 法的特点，公民的基本权力没有变化。 2 1 31 9 3 6 年苏联宪法 随着苏联社会主义革命和建设取得了巨大成就，1 9 3 6 年1 2 月苏联第八次苏 维埃大会批准了新宪法即苏维埃社会主义共和国联盟宪法( 根本法) 。这部 宪法共有1 3 章1 4 6 条，它充分肯定了苏联社会制度和国民经济方面取得的伟大 成就，是一部胜利了的社会主义宪法。 列宁逝世后，斯大林领导苏联人民经过2 0 多年的艰苦奋斗，进入了社会主 义，确立生产资料公有制，实行了各尽其能按劳动分配的原则，消灭了剥削阶 级、废除了人压迫人的制度，实现了各民族、各阶级的人人平等。正是在这种 历史条件下，1 9 3 6 年苏联宪法首次以专章的形式规定了公民的基本权利和义务。 首先，在名称上有了变化，“劳动者”改变为“苏联公民”。1 9 3 6 年苏联宪法第 1 0 章共1 6 条，其中1 2 条规定了苏联公民的权利，苏联公民享有劳动权、休息 权、物质抚恤权、教育权、公民的平等权，以及信仰、言论、出版、集会、结 社、游行和示威、人身和住宅不可侵犯等自由，上述权利和自由都受到物质上、 组织上和法律上的保证。相比1 9 2 5 年俄罗斯苏维埃社会主义共和国宪法，1 9 3 6 年苏联宪法扩大了苏联公民的权利和自由，首次规定了劳动权、休息权、个人 财产权和个人财产继承权等社会经济权利。另外，还规定，苏联妇女在经济的、 国家的、文化的和社会政治的生活各方面享有同男子平等的权利。【l 】 1 9 3 6 年苏联宪法第十一章首次向世界公布，苏联人民享有普遍、平等、直 1 1 详见1 9 3 6 年苏维埃社会主义共和国联盟宪法( 根本法) 第1 1 8 条第1 2 9 条。 1 2 2 俄罗斯人权保障的演变 接和无记名投票的选举权。【l 】剥削阶级的消灭和社会主义在苏联的全面胜利，创 造了实现普遍选举权的可能性。也取消了工人和农民在选举权方面的差别。选 举制度的改革，加强了公民对苏维埃机关的监督，也加强了苏维埃机关对公民 的责任性。 1 9 3 6 年苏联宪法第1 6 条规定，每一加盟共和国都有根据本共和国的特点而 制订的并与苏联宪法完全相符合的宪法。根据这一规定，1 9 3 7 年制定的俄罗 斯苏维埃社会主义共和国宪法( 基本法) ，在结构和内容上与1 9 3 6 年苏联宪法 非常相似。 1 9 1 8 年苏俄宪法和1 9 2 4 年苏联宪法都是过渡时期的宪法，而1 9 3 6 年宪法 是社会主义宪法。它是社会主义宪法的代表作品，以后的社会主义类型宪法都 受到它深刻的影响，包括我国1 9 5 4 年宪法。值得一提的是，虽然斯大林在修订 宪法及宪法思想方面作出了突出贡献，1 9 3 6 宪法甚至被称为“斯大林宪法”【2 】， 但是斯大林在执政后期逐步把无限权力集中于个人，独揽军政大权，破坏社会 主义民主和法制，给苏联共产党和国家、人民造成了严重的危害。 2 1 41 9 7 7 年苏联宪法 制定1 9 7 7 年宪法几乎用了2 0 年时间。赫鲁晓夫于1 9 5 9 年苏共二十一次党 代会上，公开提出修改宪法，称“苏联宪法应作某些修正和补充”。1 9 7 2 年1 2 月3 1 日，勃列日涅夫在庆祝苏联成立5 0 周年大会上，正式宣布要修改宪法。 他认为，苏联已经建成了发达社会主义，要把这一成果反映到修改后的宪法中。 1 9 7 7 年1 0 月苏联最高苏维埃一致通过了苏联的新宪法，取代