（法学理论专业论文）反传统的纯粹法社会学——评布莱克法社会学思想.pdf

山东大学硕士学位论文 摘要 唐纳德布莱克( d o n a l db l a c k ) ，美国当代著名的法学家，行为主义法学派和 社会学法学派的代表人物之一。行为主义理论反对把法律当作有效的规则或有约束力 的律令，而认为法律是法官、检察官、警察和律师等各种法律主体的行为，强调“法 存在于可以观察到的行为中，而非存在于规则中”。法律是法律主体的行为，法社会 学的任务就是研究法律行为。而布莱克更是把行为主义推向极至，不仅观察研究各种 法律主体的行为，而且把法律本身的行为作为研究对象。在3 0 多年中，他始终坚持 不懈地追求一个目标，即像研究自然现象那样研究法律现象，提供一整套用以分析、 解释和预测法律变化的客观而又普遍适用的方法和理论。主张在研究中超越价值判 断，排除心理因素、目的因素甚至“人”自身，像物理学和天文学那样完全客观的观 察和分析法律及一切社会现象，被称为“纯粹法社会学”。布莱克认为以往的法社会 学以政策为目的和向导，混淆了科学与政策。他的目标是追求科学性，认为科学无从 识别价值判断，价值的客观性与法律现象的科学是不可同日而语的。布莱克不仅对法 律的运作行为做了公式式的研究，而且把他的研究成果运用到司法过程。分析了各种 社会因素对司法判断的影响，揭示出司法运作中不可避免的事实，并提出他所构想的 解决方法，他希望通过一些改革措施来减少甚至消除不同案件间的社会差别：一种是 允许普通公民成立一定形式的组织( 法律合作社团) ，并为之提供便利条件；另一种 则是消除案件自身的社会特征( 即非社会特征化) 。他的法社会学理论受到美国经验 社会学传统的启发，以实证主义哲学为基础，以行为主义法学为其方法论，在美国现 实主义法学的基础上产生了发展起来。 布莱克的理论排除目的论、心理学，甚至没有以往法学研究中的特定分析单位， 具有简洁性、一般性、可以被经验事实检验，是新颖的、具有创造性的，他对法社会 学做出的贡献是不可磨灭的。他那种追求超越价值判断、主张纯科学的方法论是对美 国所盛行的实用主义潮流的反叛，虽有些矫枉过正，但也开法律社会学研究的新气象， 给法学研究注入了新的活力。尽管存在一些值得商榷之处，比如对法的定义本身，但 是布莱克的著作还是富于启发的，大大扩展了法学研究的范围，人们不再局限于法条 主义的机械性、规范性研究，而更加关注法律在实际生活中究竟是如何运作和发挥作 1 山东大学硕士学位论文 用的。他的理论对于司法活动尤其具有重要的价值。正如季卫东先生评述的：他以最 简明、最优雅的表述为认识和预测法与社会的变化关系提供了分析的框架，为有关法 律制度的历史学、社会学和人类学的研究奠定了概念基础。对布莱克著作的研读和分 析将使笔者深入系统的了解布氏理论，了解行为法学和纯粹法社会学的精髓所在，进 而认识法学的一种全新的发展方向和研究进路。对布莱克理论的研究和将这样的理论 在司法中的运用都很有价值。 关键词：纯粹法社会学社会空间社会结构解释预测 2 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t d o n a l db l a c k ，af a m o u sj u r i s ti nc o n t e m p o r a r yu n i t e ds t a t e s ，i so n eo fr e p r e s e n t a t i v e so f b e h a v i o r i s ms c h o o lo fl a wa n ds o c i o l o g ys c h o o lo fl a w t h e o r i e so fb e h a v i o r i s mo b j e c t t h a tl a wi su s e da ss o m ee f f e c t i v er u l e so rb i n d i n gd e c r e e s ，a n dt h e yc o n s i d e rt h a tl a wi s b e h a v i o r so fl a ws u b j e c t s ，s u c ha sj u d g e s ，p r o c u r a t o r s ，p o l i c ea n dl a w y e r s ，a n dt h e yf o c u s o n “l a wc o n s i s t si no b s e r v a b l eb e h a v i o rb u tn o ti nr u l e s ”l a wi st h eb e h a v i o r so fl a w s u b j e c t s ，s ot h a tt h et a s ko fs o c i o l o g yo fl a wi s t od or e s e a r c ho nl a wb e h a v i o r ，b l a c k d e v e l o p e db e h a v i o r i s mo fl a wt ot h eb i g g e s te x t e n t h er e s e a r c h e dn o to n l yb e h a v i o r so f l a ws u b j e c t s ，b u ta l s ob e h a v i o r so fl a wi t s e l f h ep u r s u e dag o a lp e r s i s t e n t l yi n3 0y e a r s t h a th es t u d i e dl a wp h e n o m e n a j u s tl i k es c i e n t i s t sr e s e a r c h e do nn a t u r a lp h e n o m e n aa n dt h e w a yt os u p p l yaw h o l es e r i e so fo b j e c t i v ea n dw i ( 1 e - a p p l i c a b l em e t h o da n dt h e o r yt o a n a l y z e ，e x p l a i na n dp r e d i c tl a wc h a n g e s h ea d v o c a t e db e y o n dv a l u ej u d g m e n t ，e x p e l l i n g p s y c h o l o g i c a lf a c t o r s ，p u r p o s ef a c t o r sa n de v e n h u m a nb e i n g i t s e l ft oo b s e r v ea n d a n a l y z el a wa n da l ls o c i a lp h e n o m e n ao b j e c t i v e l ya so t h e r sd i di np h y s i c sa n da s t r o n o m y , s oi ti sc a l l e d p u r es o c i o l o g yo fl a w b l a c kt h o u g h tt h a tp o l i c yw a sr e g a r d e da st h et a r g e t a n dg u i d eo fs o c i o l o g yo fl a wi nt h ep a s ta n dt h i sc o n f u s e ds c i e n c ea n dp o l i c y h o w e v e r ， h i st a r g e tw a st op u r s u es c i e n c ei nl a wa n dh ec o n s i d e r e dt h a ts c i e n c ec o u l dn o ti n c l u d e v a l u ej u d g m e n t ，a n do b j e c t i v i t yo fv a l u ea n ds c i e n c eo fl a wp h e n o m e n aw e r et o t a l l y d i f f e r e n t b l a c kn o to n l yr e s e a r c h e do nl a wo p e r a t i o nb ym e a n so ff o r m u l a , b u ta l s o a p p l i e dh i sr e s e a r c hr e s u l t st oj u d i c i a lp r o c e d u r e h ea n a l y z e de v e r yp o s s i b l es o c i a lf a c t o r s a f f e c t i n gj u d i c i a lj u d g m e n t ，r e v e a l e du n a v o i d a b l e f a c t si nj u d i c i a lo p e r a t i o na n dp u t f o r w a r dh i si m a g i n a b l es o l u t i o n s h ee x p e c t e dt od e c r e a s ea n de v e ne l i m i n a t es o c i a l d i f f e r e n c e si nd i f f e r e n tc a s e st h r o u g hs o m er e f o r m s ，o n ei st oa l l o wc o m m o nc i t i z e n st o e s t a b l i s hs o m ek i n do fo r g a n i z a t i o n ( 1 e g a lc o o p e r a t i v ea s s o c i a t i o n s ) a n dp r o v i d e c o n v e n i e n c ef o rt h e m ，a n dt h eo t h e ro n ei st oe l i m i n a t es o c i a lc h a r a c t e r i s t i c so fc a s e s ( t h e d e s o c i a l i z a t i o no fl a w ) i n s p i r e db yt r a d i t i o n a la m e r i c a ne x p e r i m e n t a l i s ms o c i o l o g yo fl a w , h i st h e o r yb a s e do np o s i t i v i s mp h i l o s o p h ya n du s e db e h a v i o r a lj u r i s p r u d e n c ea si t s 3 山东大学硕士学位论文 m e t h o d o l o g ya n dd e v e l o p e do nb a s i so f a m e r i c a nr e a l i s mj u r i s p r u d e n c e b l a c k st h e o r ye x p e l st e l e o l o g y , p s y c h o l o g ya n de v e nc e r t a i na n a l y s i su n i ti nl a wr e s e a r c h ， s oh i sc o n c i s e ，n o v e l t ya n dc r e a t i v et h e o r yh a su n i v e r s a l i t ya n dc a l lb ee x a m i n e db y e x p e r i e n c ea n dp r a c t i c e h i sc o n t r i b u t i o nt os o c i o l o g yo fl a wi si n d e l i b l e h i sm e t h o d o l o g y t h a tp u r s u e sb e y o n dv a l u ej u d g m e n ta n da d v o c a t e sp u r es c i e n c ei sar e b e l l i o na g a i n s t p o p u l a rp r a g m a t i s ms t r e a mi nt h eu n i t e ds t a t e s a l t h o u g hi ti sa 垴i l do fh y p e r c o r r e c t i o n s o m e h o w , i ts t i l lb r i n g sn e wa t m o s p h e r et or e s e a r c ho fs o c i o l o g yo fl a wa n dn e we n e r g yt o l a wr e s e a r c h a l t h o u g ht h e r ea r es t i l ls o m ep o i n t sn e e dt ob ed i s c u s s e dl a t e r , f o re x a m p l e ， t h ed e f i n i t i o no fl a w , b l a c k sw o r ki s i n s p i r i n ga n de x t e n d st h er a n g eo fl a wr e s e a r c h g r e a t l y p e o p l ea r en o tr e s t r i c t e dt or e s e a r c ho nl e g a l i s mm e c h a n i c a l l ya n dn o r m a t i v e l ya n y m o r e ，a n dt h e yp a ym o r ea t t e n t i o nt oh o wt h el a wi so p e r a t e da n df u n c t i o n si nt r u el i f e h i s t h e o r yi so fg r e a tv a l u ee s p e c i a l l yf o rj u d i c i a la c t i v i t y j u s ta sm r j iw e i d o n ge v a l u a t e d ， h es u p p l i e sa l la n a l y s i sf r a m e w o r kt ou n d e r s t a n da n dp r e d i c tt h ec h a n g e sa n dr e l a t i o n s h i p b e t w e e nl a wa n ds o c i e t yb yt h em o s ts i m p l ea n dg r a c e f u lw a ya n dp r o v i d e st h ec o n c e p t f o u n d a t i o nf o rh i s t o r y , s o c i o l o g ya n d a n t h r o p o l o g y , o fw h i c hp a r tc o n c e r n i n gt ol a ws y s t e m a f t e rr e a d i n ga n da n a l y z i n gb l a c k sw o r k , t h ew r i t e rs t u d i e dh i st h e o r y d e e p l ya n d s y s t e m a t i c a l l y , g o tt h es o u lo fb e h a v i o r i s mj u r i s p r u d e n c ea n dp u r es o c i o l o g yo fl a wa n d t h e nr e a l i z e dt h ej u r i s p r u d e n c e sn e wd i r e c t i o no fd e v e l o p m e n ta n dt h ew a yo fr e s e a r c h i t i sv a l u a b l et or e s e a r c ho nb l a c k st h e o r ya n da p p l yh i st h e o r yt oj u s t i cp r a c t i c a l l y k e yw o r d s ：p u r es o c i o l o g yo fl a w , s o c i a ls p a c e ，s o c i a ls t r u c t u r e ，i n t e r p r e t ，p r e d i c t 4 牙仰、 3 卵| 埠工) 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含 任何其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出 重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责 任由本人承担。 论文作者签名：二丑均驻 日 期：旦鸣l 垃粤一 关于学位论文使用授权的声明 本人完全了解山东大学有关保留、使用学位论文的规定，同意学校 保留或向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部或部分内容编 入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文 和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：孑遍均! 导师签名：型纽象 臼 山东大学硬士学位论文 引言 唐纳德布莱克( d o n a l db l a c k ) ( 1 9 4 l 一) ，现任弗吉尼亚大学社会学教授。1 9 6 8 年他在密歇根大学完成了他的博士学位后又在耶鲁大学法学院作为一名r u s s e l ls a g e 的研究员进行博士后研究，随后继续在耶鲁大学的法学院和社会学系任教。1 9 7 9 年， 他进入哈佛大学，同样任教于法学院和社会学系。1 9 8 5 年他进入弗吉尼亚大学，偶 尔在法学院教学他的大学教授资格使他可以在大学的任何学院或者系别中任教。布 莱克是一位在法律、道德和冲突的社会学研究领域中有众多出版物的理论社会学家， 他的作品逐渐扩大到观念的区别成就理论，知识的理论，科学理论的理论，以及超自 然存在比如上帝的行为的理论他的书目正确与错误的社会结构荣获1 9 9 4 年美 国社会学协会的理论奖和杰出图书奖。他的著作还有 法律的运作行为) ( t h eb e h a v i o r o f l a w ) 、警察的行为和习惯( t h em a n n e r sa n dc u s t o m so f t h ep o h c e ) 和社会学视 野中的司法( s o c i o l o g i c a lj u s t i c e ) 。最近一篇文章纯粹社会学的认识论( t h e e p i s t e m o l o g y o f l u r e s o c i o l o g y ) 发表于1 9 9 5 年法律与社会调查( l a w & s o c i a l i n q u i r y ) ， 获得了美国社会学协会的杰出学术奖。他经常为学术期刊做编辑，并且为牛津大学评 论编辑了一系列“法律和社会控制的研究”( s t u d i e s0 1 1l a wa n ds o c i a lc o n t r 0 1 ) 的丛 书。他多次被邀请到国外讲学，包括瑞典、丹麦、芬兰、荷兰、法国、苏格兰、英格 兰、波兰以及日本。 布莱克是纯粹社会学的奠基人，他倡导的纯粹社会学是没有心理学，没有人的主 观因素的社会学，他主张社会学研究中“人的死亡”。他的作品中的理论是一种预测 和解释所有人类关系中的偶然冲突的一般性理论。布莱克的著作在美国本土曾经引起 激烈争论，尤其是法律的运作行为1 9 7 6 年出版后，立即引起了强烈反响。对布 莱克的理论和方法存在截然相反的评价：拥护者认为他为法的科学研究做出了最卓越 的贡献，可跻身学术泰斗之列；责难者认为他只不过把常识体系化了，关于法的运作 的那些一般命题根本无法证伪，因而它们不是无谓的就是虚幻的。尤其是布莱克与伯 克利学派的争论最为激烈。伯克利学派成员诺内特对布莱克的主张给予了凌厉的反 驳，认为价值是研究中必不可少的，主观影响也不可避免。我国国内将布莱克著作翻 译出版的作品只有法律的运作行为和社会学视野中的司法。对布莱克的研究 只停留在对他的纯粹社会学观点的简单介绍、援引还有零星的书评上，在有关行为法 学和私立救济问题的研究上稍有涉及，但是至今还没有系统的研究。或者说在介绍之 外还缺少反思，缺少将布莱克理论与实际生活的联系。本文从西方法社会学的发展入 手考察了布莱克的纯粹法社会学的基础和方法论，对他的理论做了系统的介绍和阐 述，通过分析理论范例发现这种理论的新颖性和可资借鉴性。尽管其中还有些极端的 地方值得商榷，但是它在司法实践中的必要性应该引起关注。 2 山东大学硕士学位论文 一、西方法社会学的变迁 十九世纪末二十世纪初，随着社会的变迁和经济的变革，一些法学工作者敏感地 发现，占据着近半个世纪统治地位的分析实证主义法学所注重的书本上的法律与现实 生活中真正存在和需要的法律差距太大。分析实证法学强调对法律规范的建构，它的 宗旨是建构起一套简单明确稳定而又运用自如的规范法律体系。在法庭上可以严格的 执行这些法律规范，得出公正准确的判决结果。而实际上分析法律仅仅盯着一些僵死 的规则和条文是无用的。只有注重法律在社会环境中的运行和所取得的效果才是真正 有意义的。法学家和社会学家逐渐意识到，概念法学、分析法学等传统的法律思想和 分析思路束缚了法学的发展，法学必须与日益变化的社会紧密联系，在传统的思维空 间和法律范畴内只关注现有的法律规则无法为国家的立法、司法服务，更无法用法律 解决层出不穷的各种复杂的社会问题，因而使得法律和法学成为空中楼阁。这种思想 潮流推动了对分析实证主义法学的挑战与责难，分析实证主义法学所认为的“法律就 是法律”。法律是脱离于政治、经济和社会生活而独立存在的和不可更改的纯粹的东 西”的观点受到质疑。法律社会学因此而兴起。法律社会学为法学研究提供了一个新 的研究迸路，那就是用社会学的观点、理论和方法，从政治、经济、宗教、习俗、传 统等社会生活的多个角度和层次对法律进行研究，强调法律的“社会化”，强调从“个 人本位”转向。社会本位”，强调法律的实行、功能和效果。 1 9 世纪末的庞德被认为是法社会学的创始人。他对传统法学和法律进行了深刻的 反思，展开了全面的挑战。他认为1 9 世纪末的法律已经变成了一种死板的、一成不 变的法律，完全脱离了进步着的社会。于是，他提出，法社会学的研究必须坚持：1 ) 研究法律制度和法律学说的实际社会效果，而不是封闭的规范体系和概念；2 ) 结合 社会学研究和法学研究，为立法做准备；3 ) 研究使法律规则生效的手段，法社会学 家必须注重法律作用，研究法律的适用，必须认真科学的研究如何使大量的立法和司 法判例得以生效；4 ) 法律研究的方法应该是，既对司法、行政和立法以及法学的活 动进行心理学的研究，又要对理想的哲理进行研究；5 ) 对法制史应进行社会学的研 究，即不是仅仅研究法律原理如何演变，仅仅把它们当作法律材料，而且还要研究这 种法律原理在过去发生了什么效果以及如何发生的；6 ) 承认对法律规则分别情况加 以适用的重要性，即力求对各个案件都能正当、合理的予以解决；7 ) 以上各点都是 山东大学硕士学位论文 为了达到一个目的，既力求使法律秩序的目的更有效地实现。o 从强调法律的社会作 用和效果这一核心思想出发，庞德借鉴美国社会学家罗斯于1 9 0 1 年提出的“社会控 制”概念，提出了法律是一种“社会工程”或“社会控制”工具的学说，把法律视为 社会控制的重要手段，并且极力主张重视“生活中的法律”，鄙弃“书本上的法”，强 调在行动中研究法。他认为，文明是“人类对外在的或物质自然界和对人类目前能加 以控制的内在的或人类本性的最大限度的控制”，社会控制是维护文明的重要方法， 道德、宗教和法律是社会控制的三种基本手段，自十六世纪以来，法律已成为社会控 制的首要工具。 之后又出现了耶林，埃利希、韦伯等法社会学家。他们虽然建立了各自的学说， 但是都强调法学研究要密切联系法律实践，为立法、执法和司法服务，强调研究法律 的实际社会作用之间的差距或反差，以便提出改革法律的方案。而布莱克的出现打破 了这种传统的法社会学的观念，他把行为主义推向极至，不仅反对把法律当作有效的 规则或有约束力的律令，认为法律是法官、检察官、警察和律师等各种法律主体的行 为，强调“法存在于可以观察到的行为中，而非存在于规则中”，并且把法律本身的 行为作为研究对象，而不仅仅观察研究各种法律主体的行为。他反对传统的法社会学， 他所追求的目标是像研究自然现象那样研究法律现象，提供一整套用以分析、解释和 预测法律变化的客观而又普遍适用的方法和理论。主张在研究中超越价值判断，排除 心理因素、目的因素甚至“人”自身，像物理学和天文学那样完全客观地观察和分析 法律及一切社会现象，被称为。纯粹法社会学”。他不仅对法律的运作行为做了公式 式的研究，而且把他的研究成果运用到司法过程，分析了各种社会因素对司法判断的 影响，揭示出司法运作中不可避免的事实，并提出他所构想的解决方法。另外，布莱 克的研究对象跟传统法社会学比起来也发生了很大变化，他不像传统法社会学家那 样，将法律置于社会大环境下，研究法律的运行以使法律更适应社会大环境从而解决 社会大环境中的问题，而是把案件本身的社会因素作为研究对象，研究的是案件各自 所具备的社会条件，可以说他致力于案件本身环境的关注，并且是抛弃了心理学、目 的论的关注，以求发现规律，解决每个案件的问题。这种纯粹法社会学更具预言性、 更普遍、更简单、更有力。 o 沈宗灵t 现代西方法理学) ，北京大学出版社，2 0 0 3 年版第2 3 0 - - 2 3 3 页 。【翔罗庞德著t 沈宗灵，董世忠译；通过法律的社会控制法律的任务h 商务印书馆，i 朔4 年，第8 一i o 页 山东大学硕士学位论文 二、布莱克的主要思想 ( 一) 纯粹社会学 任何科学都是把变化作为自己的研究对象，根据研究的变化的不同而划分了不同 的学科种类，尤其是在纯粹形式中。社会学是对社会生活行为的研究，布莱克创立的 纯粹社会学理论研究社会生活而不考虑心理学的、生物学的或其他变化，就像纯粹物 理学忽略化学和生物学的变化。可以说它是一种抛弃了个人的社会学，它没有结合思 想、感觉、动机、目的或者心理学等等干扰社会行为研究的一切种类。当然，这并不 代表心理学的、生物化学的或者其他一些变化过程在研究之下对解释变化没有作用， 只是它们可以解释的变化与社会学的理论无关。纯粹社会学没有道德的或者实践的目 标，没有任何种类的政治事项，它不包括一些关于人或者社会的假设和暗示。比如， 它没有人的本质的概念。它也没有假设或者暗示人是理性的、有目的的、避苦求乐的 它从来不提关于人们怎样体验自己、他们选择的自由或者他们行为的原因。它没有假 设或者暗示社会生活是一个具有需求和功能的系统，社会生活存在于倾向于均衡的合 意上，或者社会生活本来就存在冲突、强迫或者变化。它也没有假设或者暗示社会是 一个整体，或者社会的任何一部分最终受益于某一种社会生活。它根据社会行为在社 会空阃的位置和方向预测和解释社会行为，而不考虑其中暗含的价值。因此，预测和 解释社会生活的行为，就是纯粹社会学的全部。 社会学的主要策略是随着遇到的环境特点的变化预测行为。预测指从理论的主张 中推断出可能观察的现象的未来，而当一个一般的主张可以成功推论出一个行为的时 候，这就可以被理解为解释。行为能用环境的每个方面来预测和解释，指的是用它在 空间中的物理学的、生物学的或者心理学的、过去的或者现在的位置和方向来解释和 预测这种社会行为。比如，从地球坠落的物体的距离预测和解释它的速度；从温度和 气压预测和解释气体容量；从繁殖的条件预测和解释一个物种的数量；从对个孩子 的训练预测和解释他或她成人以后的个性。这种研究策略也在社会生活的研究中被采 用。 布莱克关于法律概念的描述构成其理论体系的基础，对法的概念的理解有两个重 要的基本点。第一，他既否认自然法学把抽象的理性作为法的做法，也反对分析法学 把文本上的法律条文视为法。法不是规范的价值或理想，不是规范的形式，而是规范 5 山东大学硕士学位论文 的生活即政府的社会控制这一社会事实。第二，法只是政府对公民的社会控制。政府 社会控制的主体必须是国家，对象必须是公民，因此邮政局或消防队等政府服务部门 日常生活中的他铡空制不属于法的范围。政府的社会控制只有通过国家的控制行为和 公民的相应的反应行为才能实现。国家和公民之间的这种控制和反应，就是国家及公 民的规范生活。而其理论体系的要素则由属于常量的法的数量、法的类型和属于变量 的适合生活的五个层面构成。所谓法的数量，指政府的社会控制行为的有无和多少。 政府对其公民的社会控制越严厉，法的数量就多，反之法的数量就少。法的数量随社 会生活层面的变化而变化。所谓法的类型，是指政府的社会控制行为的分类。虽然法 有多种多样，如控告、起诉、逮捕、定罪、赔偿、调节等，但可以概括为惩罚性的、 赔偿性的、治疗性的和调解性的四种类型。每一种类型都用自己的方式对越轨行为做 出反应。法的数量和法的类型也不是固定不变的，它们受社会生活层面的制约。社会 生活包括分层、形态、文化、组织和社会控制五个方面。o 社会生活是一种事实，一种多维度的空间，是人们交往本身界定的位置、方向和 距离。社会的空间包括垂直的分层、水平的分布、合并的团体组织、文化的符号的和 规范的社会控制要素。实际上，这些都来自于社会学的传统而且是将传统的综合，使 它们形成了一个多维度的空间。纯粹社会学利用社会空间的这些方面预测和解释社会 现象的变化。 l 、垂直的空间 当出现不均衡的财富分配或者社会分层的时候社会空间的垂直维度就出现了。各 种行为都可以用它的垂直位置来描述，在分布中是高还是低。一种社会现象可能具有 一种垂直方向，从高处向下转移到低处或者从低处向上转移到高处比如，犯罪可以 是向上的或者向下的，可能是要求也可能是不满。财富本身的不同，使得垂直的距离 也在变化。财富分布中高位置或者低位置，或者在他的方向上是向下或者向上，都可 能使犯罪在垂直空间上跨越的距离不等社会空间的垂直距离也具有其它可变的特 点，比如财富分布的形状、它的起因、分布的程度、范围、稳定性。 2 、水平的空间 社会空间的水平维度产生于相互关联的人们的分布，或者说是社会形态。它包括 各种劳动分工的区别，也包括人们通过工作、抚养孩子或者仅仅是与邻居交往来参与 社会生活的方式。每个活动都是与距离社会中心或近或远的人参与社会生活的循环， o 孙文恺：社会学法学 ，法律出版社2 1 1 0 5 年版，第2 3 1 页 6 山东大学硕士学位论文 因此，我们可以理解每个社会现象都呈放射状，是一种向心或者离心的运动，比如处 于社会边缘的人很容易抱怨相对处于社会中心的一些人，反之亦然。这里所说的水平 空间中的区别或者放射距离也在变化。水平空间的另一个特点是每个人之间的关系距 离，在布莱克的纯粹社会学中称为亲密结构，用人们参与彼此生活的程度来衡量，包 括他们交往的范围、频率、持久性以及在更大的交往网络中的联系。 3 、符号空间 社会空间的符号维度指社会生活或者文化表现出来的方面，不管是美学的、智慧 的还是道德的。它包括艺术、思想、价值、意识形态、宗教、语言和礼仪文化的数 量是不均衡分布的，社会生活随着它在文化中的位置和方向而变化，随着可能涉及到 的文化距离而变化文化也是或多或少的传统的，方向和距离用文化的相对传统性来 衡量，从传统到不太传统或者从不太传统到传统。符号空间的另外一个特点是它的内 容，文化的距离又体现在文化内容的区别上。比如一个印度人距离新教或者天主教的 距离比后两者之间的距离要大。文化的每种表达都存在或近或远的距离。 4 、团体( 组织) 的空间 社会空间的团体维度是集体或者组织行为的容量。组织的数量随着社会环境 而变化些集中于独裁专制，而另一些集中于民主；一些以群体为主导，另一些 以个人自己为主导。社会生活具有从多组织到少组织的方向或者从少组织到多组织的 方向。一个群体可能帮助或者伤害一个个人，反之亦然。群体的组织性越强，它涉及 到的组织的距离就越大。团体空间具有各种不同的形式，群体中有群体、重合的会员 身份、一个群体和另一个群体的结盟，群体的数量也处于扩大或者缩小中。 5 、规范的空间 另外一个社会空间的维度来自社会控制的运行，它是任何对越轨行为的界定和反 应的过程。社会控制的数量随着各种环境变化，冲突、抱怨和一些惩罚还有其他一些 比如法律、心理疗法和复仇，它们具有不同的式样：惩罚的、补偿的、治疗的或者安 抚的。另外，社会控制的容量权威是不均衡地分布在阶层中的。一个社会现 象可以用它在阶层空间中的位置和方向来描述。规范空间倾向于过去已经发生的事 情，它所反映的是个人或者群体过去受社会控制的程度。同样的，行为在规范空间上 的分布也是不均衡的。 社会空间中个人或一个群体的位置构成了他在社会空间中的地位。人们在垂直空 间上的地位通过他们的财富来衡量，水平空间中放射状地位通过他们参与社会生活来 7 山东大学硕士学位论文 衡量，规范的地位通过他们所受的社会控制来衡量，等等。但是在每种空间中的位置 不尽相同，比如一个人可能有更多的垂直地位而较少的放射状地位或者规范地位。而 且，社会地位是所有这些空间位置结合起来的，所以一个人或者一个群体可能总体上 比其他的个人或群体具有更多的社会地位。严格地说，生物学上的特征，比如年龄、 性别或者种族不是社会地位，因为它本身不是社会空间中的一个位置。但并不绝对， 生物学特征有时候也可以反映一个或多个社会位置并且可能成为衡量某种社会地位 的标准。 ( 二) 社会控制理论 布莱克的社会学显然是超越了法律而着眼于更广阔的社会控制。他提出社会控制 广义和狭义的理解。广义上，社会控制广泛地指向人类所有的组成了社会秩序的活动 和安捧，尤其是影响人们遵从的实践和安捧。而在他自己创立的纯粹社会学中采用并 贯穿的是社会控制的狭义理解，他认为社会控制是社会生活的规范方面，它规定了不 轨行为并对这种行为做出反应，它规定了什么是应当的：什么是对或错，什么是违反、 责任、反常或扰乱。睨包括各种处罚、要求，各种各样的第三者的干涉方式。总之， 社会控制体现了无论何时何地人们对身边不轨行为的表达。即使这样，社会控制不能 完全在个案上被理解，它表现在更大的范围上，包括命令、禁止和其他种类的告诫和 宣传，以界定人们应该或者不应该怎样行为，也包括处理人们的抱怨和界定不轨的所 有机制和安排，比如法庭、警察和律师。法律是社会控制，但礼仪、习惯、伦理、官 僚制和精神治疗也是社会控制。 社会控制的现象出现在很多不同的结构、复杂的层面和强度。它的一个形式是一 个人或一个群体表达不满的方法，比如法庭上的法律、面对面的讨论、公开的抗议或 暴力行为。所以社会控制其实包括了各种对不满的表达，不管是历时数星期、数月甚 至数年的审判还是开始和结束于几秒之内的皱眉、瞪眼、指责或者其他当场显露出来 的表情和情绪的表达都是社会控制的一种。因此要穷尽列举社会控制的种类是不可能 的 在正确与错误的社会结构中，布莱克将矛盾冲突的处理即人们对他所遭受的 不满的表达，归为五种模式：自助、逃避、商谈、解决和忍耐。自助是通过单方侵犯 的方式来处理某种不满，它的范围从迅速的反对和简单的动作到导致大量死亡的大规 模的人身侵犯。它包括复仇、惩戒和反抗。纯粹的复仇是相互不满招致的相互侵犯， 母【曩1 唐纳德布莱克一法律的运作行为 ，唐越、苏力译，中国政法大学出版社，2 0 0 4 年，第1 2 3 页 0 山东大学硬士学位论文 经常发生在平等的、具有一定社会距离的情况下，而惩戒与反抗是垂直流动的，存在 于阶级中。惩戒是向下的自助，反抗是向上的自助。它们发生在相同的情况下，惩戒 极端，反抗也极端，惩戒温和，反抗也温和。它们的典型式样都是惩罚的。逃避是缩 减相互影响的处理方式。不满方或者侵犯方可以单独开始并完成，双方也可以同时撤 退。逃避的范围从永远的逃跑到暂时的减少接触。它可以是完全的，也可以是部分的， 可以是身体上的分离或只是减少交往。逃避的结构基本上是无阶级的、分裂的、个体 的，由相互独立的参加者组成，具有这些特征的社会可以称为不稳定的集合。无阶级 的制度、社会生活的流动性、人们相互间的功能独立和个性化，都是有助于逃避的因 素。传统的村庄和家庭，更多的用面对面的形式来处理矛盾。随着社会的现代化，关 系逐渐衰弱，逃避增加，所以在今天的商业关系中经常发生逃避。谈判是通过共同决 定处理不满，可以包括或不包括第三方作为磋商者介入，这是全世界许多简单社会主 要矛盾冲突的首要解决模式。商谈大多发生在双方平等、双方交叉关联、有组织性、 文化同质和可交流的社会结构中。商谈不太可能发生在不平等的参与者之间。而且， 平等不需要绝对存在于对手之问，同盟和其他支持者，可以将原本不平等的对手之间 的矛盾冲突，转变成平等之问的矛盾冲突。磋商者能使原本垂直的矛盾冲突变的平等。 律师就起到这样的作用。他们可以使不平等变的平等，可以说是将平等作为一种商品 提供。交叉关联是律师提供的另一个功能。律师为他们的当事人提供社会桥梁，商谈 增加了亲密，但是，对于已经是熟悉的人，律师的介入扩大了他们之间的社会距离， 并增大了他们关系破碎的可能性，他们的矛盾冲突可能增强。可接近是律师的另一贡 献。身体上的可接近不是必需的，交流的可能才是商谈中不可缺少的。解决是通过客 观的第三方处理不满的方式。只有非常客观的第三方才能构成这一矛盾冲突处理的三 边结构。最贴切的例子是调解、仲裁和审判。三种方式在权威程度上不同，确定性和 强迫性也不同。但是如果解决的过程要非常客观，第三方和对手每方之间的关系距离 必须大概相等，而且这种关系距离越大，解决过程越具权威性。因为距离亲近或文化 相近会产生盲从，当不满可以用另外方式处理的时候，忍耐不会发生。尽管有争议说， 忍耐根本不是一种矛盾冲突处理模式，但是有时候，忍耐被有意识的提倡或采用为对 不轨行为最有效的反应。最有助于忍耐的社会条件是社会的下级，除此之外，文化亲 近与关系亲密和组织都是忍耐的来源。布莱克指出，以上模型预测和解释了矛盾冲突 处理的基本形式。但是社会领域只能类似于它们中的一种，而不能完全相同。混合不 同领域特征的环境会混合矛盾冲突处理的形式。现代美国的复杂社会某种程度地包含 9 山东大学硕士学位论文 了所有社会领域模型和所有矛盾冲突处理的形式。每个地方的人参与多样的社会关系 领域，矛盾冲突处理像社会生活本身一样多变。矛盾冲突处理与它的社会领域是同构 的。每种矛盾冲突处理形式再现了它的社会环境。惩戒相似的反映了隶属；报仇是互 相交换的，它的特征是平衡，在财富、力量和其它资源都平衡的地方最为发达；商谈 产生于人们互相关联并为他们的生活条件和他们的矛盾冲突不停的讨价还价的地方； 解决也反映了它的社会环境，不仅反映了政治阶层，也反映了经济的、宗教的阶层。 矛盾冲突的处理不是行为的唯一种类，但是扼要说明并增强了它的大环境。它以纯粹 和集中的方式表达并戏剧化它的社会领域。矛盾冲突的处理可以明确社会空间的多种 位置，最终它甚至可以显示出社会生活的基本形式 除了法律之外，布莱克对社会控制中的犯罪也做了阐述。他把犯罪作为社会控制 的一种，提出了“犯罪是一种社会控制”的观点。一些行为站在法律的角度上看是犯 罪行为，因为它本身具有违法性和社会危害性。但是放眼更广阔的历史和空间，这种 行为其实是对先前行为的报复，犯罪行为人其实是先前某个侵害行为的受害人，犯罪 行为其实是受害人的自助行为。因此，人们感觉是犯罪的行为经常是符合道德的行为， 并且涉及了对正义的追求，而并不是故意违反法律的规定打破法律的禁止。o 不管是 在传统社会还是现代社会，犯罪行为都很有可能是对先前不满的表达，先前的侵犯引 起了后来的报复，但是后来的报复行为因为具有了违法性和社会危害性而被认为是犯 罪，当人们注意到它的动机和起因的时候，人们发现它其实是对不满的表达，是对不 轨行为的反应。当一个道德犯罪被警察处理或者起诉到法庭的时候，法律上对事情的 确定常常与人们的道德感截然不同。比如，一个丈夫杀死她妻子的情人，对谁是侵犯 者和谁是受害者的确定是相反的：法律上，妻子的情人被认为是受害者，尽管他因为 他自己犯下的罪行而丧命。然而，丈夫对这个情人的攻击准确地说是一种暴力的社会 控制，在传统社会，这被认为即使不是必须的，也是可以接受的和适当的。甚至在现 代社会，也可以说这个丈夫违反了许多人认为的婚姻的习惯法侵犯了丈夫的权利 所以，受害者成为罪犯，侵害者成为受害者。还有经常见诸报刊杂志的新闻：某个老 人对他称霸一方、恶贯满盈的儿子忍无可忍，将儿子杀死，除去一恶，当地百姓自然 是拍手称快，而老人却犯下了故意杀人的罪行。老人的罪行很恰当的成为国家法律之 外的种社会控制。当然，这种被认为是自助的犯罪通常也会受到法律相对仁慈的处 理。这种行为最经常出现在法律相对无法利用的情况下，比如社会地位高的人侵犯了 od o n a l d b l o c k ：c r i m e 赫s o c i dc o n t r o l ，t o w a r dag 啪l1 1 l -