（金融学专业论文）国际绿色贸易壁垒对中国的影响及对策研究.pdf

ab s t r a c t ab s t r a c t i n t h e p r o c e s s o f e c o n o m y g l o b a l i z a t io n , t a r i ff t r a d e b a r r i e r , w h i c h h a d b e e n a e ff e c t iv e m e a n s o f e v e ry c o u n t ry t o p r o t e c t i t s d o m e s t i c m a r k e t , h a s l o s t i t s s p l e n d o r , b u t t h e c o u n t r i e s d o n o t g i v e u p w h e n f a c i n g t h e t i d e o f g l o b a l i z a t i o n , t h e y b u i l d u p a s t r o n g e r w e a p o n t o p r o t e c t t h e i r e c o n o m y - 一g r e e n t r a d e b a r r i e r . t h r o u g h b u i l d i n g u p g r e e n t r a d e b a r r i e r , t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s c a n g e t m a n y p r o fi t s . f i r s t ly , i t c a n h i n d e r t h e n e w i n d u s tr i a li z a t i o n o r d e v e l o p i n g c o u n t r i e s t o e x p o rt t h e i r c o m p e t i t i v e t r a d i t i o n a l t r a d e p r o d u c t s t o t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s s e c o n d l y , t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s u s e th e ir c a p i t a l o r t e c h n o l o g y a d v a n t a g e s t o t r a n s f o r m t h e ir t r a d i t i o n a l i n d u s t r i e s , m a k e it g r e e n i z e d a n d re g a i n c o m p e t it iv e a d v a n t a g e s . t h i r d l y , b e c a u s e g re e n t r a d e b a r ri e r i s i n t h e n a m e o f p r o t e c t i n g w o r l d e n v i r o n m e n t a n d k e e p i n g f a i r t r a d e , t h e w e s te rn d e v e l o p e d c o u n t r i e s c a n g e t g o o d re p u t a t i o n . f o u r th l y , a n y i n d u s t ry h a s i t s d e v e l o p m e n t c y c l e 冲 e d e v e l o p e d c o u n t r i e s h a v e fi n i s h e d i n d u s tr i a li z a t i o n , e n v i r o n m e n t s t a n d a r d b e c o m e s h i g h e r a n d h i g h e r , p o l lu t i o n d i s p o s a l c o s t b e c o m e s h i g h e r t o o . i n o r d e r t o a v o i d t h e s tri c t r e s t r ic t i o n fr o m d o m e s ti c g o v e rn m e n t a n d d e c r e a s e t h e p o l l u t i o n d i s p o s a l c o s t , t h e y c a n n o t b u t s h i ft t h e s u n s e t i n d u s t r i e s t o t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s . t h u s , t h e y c a n p r o l o n g t h e i n d u s t r i e s w a n e a n d g a i n m o re p r o f i t a n d g e t c h e a p n a t u r a l re s o u r c e s fr o m t h e d e v e l o p i n g c o u n t r i e s t t h e s a m e t i m e . a s a d e v e l o p i n g c o u n t ry , c h i n a e x p o rt tr a d e m u s t b e h i n d e r e d b y t h e g r e e n t r a d e b a r ri e r . a ft e r e n t e r i n g wt o , c h i n a e x p o r t d o e s n o t i n c r e a s e a s m o s t p e o p l e e x p e c t e d e s p e c i a l l y a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s . s i n c e 2 0 0 2 , o u r a g r i c u l t u r a l p r o d u c t s e x p o rt t o j a p a n , h a n g k o n g a n d k o r e a h a s i n c r e a s e d s l o w l y , e x p o rt t o j a p a n o n l y i n c re a s e d 0 .9 % . d u r i n g j a n u a ry t o m a y , 2 0 0 2， a g r i c u l t u r a l e x p o rt t o e u r o p e a n u n i o n d e c r e a s e d 2 3 . 3 % c o m p a r e d w i t h t h e s a m e p e r i o d l a s t y e a r . l i v e s t o c k p r o d u c t s d e c e a s e d 8 . 5 % d u r i n g j a n u a ry t o j u n e , 2 0 0 2 , t h e t o t a l e x p o rt i s o n l y 1 .3 3 b i l l i o n u s d o l l a r s . t h e r e a s o n i s t h e d e v e l o p e d c o u n t r i e s u s e d t h e g r e e n t r a d e b a r r i e r . t h e i n c r e a s e d t r a d e d i s p u t e s c a u s e d b y g r e e n tr a d e b a r ri e r , w i t h t h e i r s p l e n d i d e x c u s e s o f e n v i r o n m e n t - p r o t e c t i n g a n d h e a l t h , m a k e c h i n a , t h e n e w m e m b e r o f wt o , a t l o o s e ab s tr a c t e n 民a n d t h e l o s e i s d i s a s t r o u s . o n t h e b a s i s o f m a n y c o n c e r n e d re f e r e n c e s , t h e t h e s i s a n a l y z e s t h e f o r m i n g r e a s o n s o f g r e e n t r a d e b a r r ie r fr o m t h e v i e w o f e c o n o m i c s , a n d s t u d i e s t h e o u t e r a n d i n n e r r e as o n s o f c h i n a e n c o u n t e r in g t h e g r e e n t r a d e b a r r i e r , a n d p u ts f o r th s t r a t e g i e s t o b r e a k t h e i n t e rn a t i o n a l g r e e n t r a d e b a r ri e r fr o m m a c r o s c o p i c a n d m i c r o c o s m i c l e v e l . t h e a rt ic l e p o i n t s o u t t h a t , as a d e v e lo p i n g c o u n t ry , t h o u g h c h i n a h a s a l o w e c o n o m i c a n d t e c h n o l o g y l e v e l , o n l y i f t h e g o v e r n m e n t , e n t e r p ri s e s a n d d e p a r t m e n t s m a k e e ff o r t s t o g e t h e r , fi n d o u t t h e s h o rt c o m i n g s a n d c o r r e c t t h e m , t h e n w e c a n s t r i d e o v e r t h e g r e e n t r a d e b a r r i e r s u c c e s s f u l ly . k e y w o r d s : g r e e n t r a d e a n a ly s i s g r e e n t r a d e gr e e n c o n s u mma t i o n 南开大学学位论文版权使用授权书 本人完全了解南开大学关于收集、保存、使用学位论文的规定， 同意如下各项内 容:按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本;学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、 扫描、 数字化或其它手段保存论文; 学校有权提供目 录检索以 及提供 本学位论文全文或者部分的阅览服务; 学校有权按有关规定向国家有 关部门或者机构送交论文的复印 件和电 子版; 在不以 赢利为目 的的前 提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内容用于学术活动。 学 位 论 文 作 者 签 “ :汹考 2 - 0 0 石 年/ i 月! 了日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在 本授权书。 年解密后适用 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部 5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密*1 0 年 ( 最长1 0 年，可少于1 0 年) 窦 诵 决 灌 别赫 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作 所取得的 成果。 除文中已 经注明引 用的内 容 外， 本学 位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 己 公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己 在文中以明 确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 胸李 7 , 10 0 了 年 / i 月r 9日 引言 引言 一、选题的背景 在国际贸易理论中，自由 贸易可以 促使世界产出最大化并增进所有贸易参 与国的福利， 但是在现实的国际贸易中，几乎很少有国 家实施完全的自由贸易 政策.世界各国在追求自 身利益最大化，即在享受国际贸易公平竞争的同时， 又使本国国民利益得到最大限度的保护。随着多边贸易谈判的推进，关税壁垒 不断削减，非关税壁垒的作用日 益增强。 作为技术性贸易壁垒的一种重要形式， 绿色贸易壁垒现己 成为各国追求自 身贸易利益最大化的主要形式之一。 因其具 有名义上的合理性、 形式上的隐蔽性、 行为上的虚假性以 及实施方式的 坚固性 等特点， 所以 它容易被贸易保护主义者所利用，形成不 合理的贸易壁垒。目 前， 绿色壁垒的内容十分广泛，不仅涉及资源环境与人类健康有关的商品生产、销 售方面的规定和限 制，而且对那些需要达到一定安全、卫生、防污等标准的工 业制成品也产生巨大的压力。 这些绿色壁垒措施， 还具有不确定性和可塑性， 在具体实施时容易受到大国 家的刁难和抵制。 对生产技术水平较低的发 展中国 家来说，涉及面就更大、影响更深。 我国加入世贸组织的时间尚短，因而在应对绿色贸易壁垒的措施上相对不 足，绿色贸易标准和技术与发达国家的要求还有一定距离。加之我国二十几年 的改革开放， 对外贸易取得了 长足进步， 价格低廉的 商品对进口国的相关产业 造成了 一定程度的影响。 一些国家凭借其严格完善的 技术标准、 科技水 平， 对 我国设置较高的绿色贸易门 槛，以实现环保知名， 行贸易保护之实， 达到限 制 我国商品 进口的目 的，给我国的出口 造成了 实质的贸易壁垒。 在发达国 家筑起 的强大的绿色贸易壁垒面，我国对外贸易损失惨重.据有关调查表明，国外绿 色贸易壁垒进一步趋严，已 经成为影响我国外贸的重要因素之一。因此，完善 我国符合wt o机制的绿色贸易制度和体系己 势在必行。 二、选题的目的和意义 在国际 绿色贸易保护日 益高涨的今天， 我国 对外贸易充满了 机遇和挑战， 也伴随着种种障碍. 我国的 政府与企业究竟应该以怎样的姿态面对国际日 益高 涨的 绿色贸易 壁垒? 本文认为在以 企业为市场发展主体的前提下，加强政府和 引言 各级部门的配合， 大力提高环保意识，规范标准，除了要不断摸索应对国际绿 色贸易壁垒的策略，还要加强 对环保技术的 研究和开发，充分发挥技术标准在 科技创新成果产业化中的桥梁和纽带作用，以 及对经济发展、社会进步的 技术 支撑作用。同时绿色贸易标准要对科技、贸易、 产业以 及可持续发展提供支持， 要形成以自 主知识产权为核心的高新技术领域的绿色标准体系:建立支持高新 技术的 研究开发和技术进步为 核心的高新技术领域的绿色技术标准体系; 发展 信息领域的技术标准，要从战略高度上重视安全、健康、环保、资源和能源领 域的绿色技术标准，构筑我们自 己的绿色贸易体系。 这样一方面可以 使得出口 产品更具竟争力，同时也可以 提高进口产品的质量，从而成功跨越发达国际设 置的绿色贸易壁垒，并为我国 外贸持续稳定的 发展开辟一条切实可行之路. 本文对于提高和加强中国 政府及企业的“ 绿色”意识，实现我国保护环境、 保护人类健康和动植物生命和健康， 保护消费 者权益等目 标及合法限制不合格 产品， 抑制他国对我国采取歧视性贸易措施，推动中国生态环保产业的发展， 创造我国的贸易比 较优势， 促进我国 对外贸易与环境的 协调发展， 全面建立应 对国际 绿色贸易壁垒的绿色贸易体系，具有一定的参考意义。 三、 研究方法、内 容及结构安排 目 前国内 外有关绿色贸易壁垒的研究文章、资 料为数不少， 但大多只把绿 色贸易壁垒作为技术性贸易壁垒的一个内容，仅仅进行简单的介绍:尤其是国 内的有关文献，往往仅限于提出问题 ( 绿色壁垒是什么)一一解决问题 ( 中国 的应对策略) 的简单框架， 对于中国 如何合理运用wt o等相关规则建立并完善 自己的绿色贸易保护体系很少提及，而且极少有对绿色贸易壁垒成因的 理论分 析， 对于绿色贸易壁垒产生的 根源的探究不够深入。 此外， 对中国遭遇绿色贸 易壁垒的原因分析大多只从内 因角度入手， 忽略了外部原因，因此缺乏强有力 的说服力和有效的解决问题的手段。 本文在大量参考 2 0 0 02 0 0 6年国内外 有关绿色贸易壁垒案例及数据的相关 期刊、论文、 专业论著及网络资 料的基础上， 采用经济学理论分析、 案例分析 以 及资料研究等相结合的定性分 析方法， 分三部分对我国 遭遇绿色贸易 壁垒的 影响 及对策进行研究，主要的思路是提出问 题一分析问 题一解决问 题。 其中: 第一章， 提出问 题。 主要介绍了绿色贸易壁垒的产生背景及原因， 从经济 学的角度对发达国 家和地区实施绿色贸易壁垒的 根本动机和意图 加以 分析，旨 引言 在揭示绿色贸易壁垒的本质特征; 第二章。分析问题。主要分析了 作为绿色贸易壁垒的受害国，中国遭遇绿 色贸易壁垒的影响既有自 身意识薄弱、技术落后等内 部问题，同时更是“ 中国 经济威胁论” 及发达国家目 前正在实施和加强的 超标准的绿色贸易政策 等外部 原因导致的结果。 第三章是文章的主体部分.主要指出中国 各级政府部门和企业应采取积极 有效的 应对策略，建立并完善我国的绿色贸易制度和体系，构筑我们的绿色贸 易防线，以成功跨越国际绿色贸易壁垒。 由 于本人经验及学识等方面的限制， 对于理论与实践的结合及国内具体产 业如何攻克绿色贸易壁垒的分析不足。 今后若能在社会调研的基础上进一步细 化对国内 产业应对绿色贸易壁垒的分析研究，加强理论和实践的结合， 对于我 国 政府和企 业全面攻克国际绿色贸易壁垒将更具可操作性的 现实意义. 第一章国际绿色贸易壁垒产生的 背景及原因 分析 第一章国际绿色贸易壁垒产生的背景及原因分析 在世界贸易组织乌拉圭回合谈判结束后，各国利用关税和传统的非关税方 式来限制进口的余地已经很小。随着经济的发展和人民生活水平的提高，人们 更加注重建康和环境的质量， 不少国家尤其是发达国 家开始对有害人体健康和 生态环境的 产品加以 抵制. 绿色贸易 壁垒是以 环境保护为名的新兴的非关税壁 垒，也称 “ 环境壁垒” ，它是指在国际贸易 领域，发达国家以 保护有限资源、环 境和人民 健康为名，凭借其科技优势，通过立法或制定严格的强制技术标准与 法规， 对国外商品进入限制的技术性贸易壁垒。 绿色贸易壁垒9 0 年代开始兴起， 最典型的是1 9 9 1 年美国禁止进口 墨西哥的金枪鱼及其制品，其理由 是为了“ 保 护”海豚的生存。接着，日 本、欧洲等发达国家也纷纷效仿，绿色贸易 壁垒开 始盛行。 从源头上看， 绿色壁垒是新贸易保护主义和环保运动结合的 产物， 其形成 有深刻的历史背景和现实原因。 第一节国际绿色贸易壁垒产生的背景及表现形式 绿色贸易壁垒产生的初衷一方面在于保护生态环境和人类安全，是消费者 环保意识增强和可持续发展观念的体现。但另一方面，也是某些发达国家保护 国内市场的“ 挡箭牌” 。 具体而言， 绿色贸易壁垒的兴起有以下几个方面的背景。 1 . 1 . 1 1 . 1 . 1 . 1 国际绿色贸易壁垒产生的背景 新兴工业化国家和地区的起飞 新兴工业化国家或地区的起飞，加剧了国际市场的竞争。发展中国家为了 实现经济赶超战略，鼓励出口 ， 其廉价的劳动力带来了 成本上的优势， 在各个 领域冲击国际市场，在诸多领域已 成为发达国家激烈的竞争对手，使发 达国家 在传统产品国际 市场上失去优势. 1 9 8 5 - 1 9 9 5 年， 作为一 个整体， 发展中国 家在 制造业和工业竞争力方面取得了进步: 制造业增加值占 全球制造业增加值的比 重由1 7 . 4 % 增加到1 9 .8 %; 向 工 业化国 家出口的 制成品占 工业化国 家制成品 进口 总额的比重由1 1 .6 % 增加到1 8 .5 %;劳动密集型的服装工业的出口 份额由4 4 .7 % 第一章国际绿色贸易壁垒产生的背景及原因分析 增加到5 8 .7 %， 吸收外国直接投资的份额由2 4 . 5 %增加到3 8 .9 % 。 在这一形势下， 发达国家必然会寻求遏制发展中国家提高竟争力的手段。为了摆脱竟争，某些 发达国家构筑起非关税壁垒的绿色壁垒。 1 . ， . 1 . 2世界性的贸易危机 战后，科学技术的发展.生产力的提高，国际分工的深化，交通电讯的进 步，对国际经济的发展产生巨大的影响，促成全球经济一体化，使得各国企业 为世界市场的扩大而生产。半个世纪以 来全球经济迅猛增长，特别是国际贸易。 2 0 0 0 年，世界货物出口 额达到了6 . 1 9 万亿美元， 相当 于 1 9 4 8 年世界货物贸易 额的1 1 0 多倍。世界生产的急 剧增长导致国际贸易竞争日 趋白 热化。2 0 世纪末 发展中国 家的贸易地位不断 提升， 在发达国 家进口 中 所占比 例逐年递增， 由1 9 9 0 年的1 5 % 上升到2 0 0 0 年的2 5 % 。目 前， 发展中国家已 经占 有全球贸易量的1 / 3 , 而1 9 7 0 年只占 有1 / 5 2 。 因 此， 一 些国 家尤 其是 发达国 家 纷纷 采取对 策扩 大内 需 和力争出口，贸易保护主义开始纷纷抬头。 1 . 1 . 1 . 3 世界范围内日 益高涨的 环保运动 由于近 2 0多年来全球工业化加速过程导致的环境问题， 如空气污染、温室 效应、 有毒废物的排放、 人类的生存环境日 益恶化， 威胁到了 人类自 身的生存 和发展。 环境资源是一种自 然资产，是国民财富的组成部分。环境资源随着经 济的增长与人口 激增变得很稀缺，而环境污染导致的 环境整体恶化， 更将威胁 人类生存。正是基于上述认识，环境保护日 益受到重视，贸易与环境之间的关 系越来越突出，国际贸易也被指责为环境质量下降的 根源之一。 环境保护主义 者的逻辑是:自由贸易一增加需求扩大生产一增加对自 然资源的开发一增加 环境的压力。 1 . 1 . 1 . 4 绿色消费日 益成为一 种趋势 1 9 9 2 年6 月， 联合国召 开了“ 环境与发展大会” ， 并通过了 环境发展宣言 、 ( 2 1 世纪议程 和 关于森林问 题的声明等文件， 标志着国际社会对环境问 题及全球可持续发展的进一步关注和重视。在微观层面上的消费者的观念也发 i 张文兵绿色壁垒的国际政治经济学思考外贸经济、国际贸易 , 2 0 0 3 .6 .6 2 z 杨培强.绿色贸易壁垒对浙江出口 贸易的影响与对策 国际贸易，2 0 0 4 .2 6 - 2 7 第一章国际绿色贸易壁垒产生的背景及原因分析 生一些变化，出 现了绿色消费趋势。绿色消费是一种以“ 绿色、自 然、 和谐、 健康”为宗旨的，有益于人类健康和社会环境的消费方式，是随着消费者自 我 保护意识加强、消费水平提高、消费观念改变以 及对回归自 然的渴望而产生的， 它是消费者意识到环境恶化已 经影响到其生活质量 和生活方式， 要求企业生产 或销售有利于环保的绿色产品或提供绿色服务，以减少对环境的伤害的消费。 这样， 在国际机构的大力推动下，人们的环保意识逐渐增强，思维方式、价值 观念以 及消费心理和消费行为开始发生变化，由 此形成了由 环保产品、 环保技 术和环保服务构成的潜力巨 大的新兴市场， 为国际贸易带来了 新的 机遇和挑战。 但是，由 于发达国家与发展中国家相比具有经济和技术上的显著优势， 在发展 环保型产品、 抢占 环保市场的同时，往往利用国际贸易组织尚未产生公 平合理 的能够得到各国普遍接受的国际公约的时机，借保护环境之名， 运用种类繁多 的保护措施，筑起 “ 绿色壁垒” ，保护本国日 趋衰落的夕阳产业。 1 . 1 . 2 国际绿色贸易壁垒的表现形式 从依据上看， 绿色贸易壁垒的产生主要是基于国际协议、 法规、 技术、 公约、 制度等派生出来的不合理的环境标准及其保护措施。目前国际上常用的绿色壁 垒主要有七种形式. 1 . 1 . 2 . 1 绿色关税制度 这种形式是绿色贸易壁垒的初期表现形式。 西方发达国家借保护环境之名， 对发展中国 家的出口 产品频频提取环境补贴和进行倾销调查;对一些影响地球 生态平衡、污染环境的进口 商品征收进口 附加税， 或者限制、 禁止其进口 ， 甚 至实行贸易制裁等。 1 . 1 . 2 . 2 绿色技术标准 发 达国 家 要求 进入 本国 的 企 业 产品 质量 在符 合国际 组织i s o 规定的工 s 0 9 0 0 0 系列标准的同 时， 其生 产环境应满足i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系。 产品从产前到制 造、使用以 及最后处理阶段都要达到规定的技术标准。 1 . 1 . 2 . 3 绿色环境标志认证制度 所有进入实施绿色环境标志认证国 家的 产品，必须先提出申 请，并 经过绿 第一章 国际绿色贸易壁垒产生的背景及原因 分析 色标志 认证审查合格， 取得绿色通行证之后才能进行，否则， 将被拒之门 外。 如进入德国要取得“ 蓝色天使” 认证， 进入欧盟要取得 “ 欧洲环保标志” 认证， 进入日本要取得 “ 生态认证”等. 1 . 1 . 2 . 4 绿色检疫制度 绿色检疫制度是对产品病虫害、 有毒物质进行检疫的制度。这一制度一直 存在， 但现在许多国 家借口 保护人类健康， 使卫生检疫项目 越来越多， 指标越 来越严 格， 这一制度不断得到强化。日 本卫生部己 对 2 0 0种农药制定了 最高 残 留限定， 对进口 大米的农药及有害物质残留量的检测项目 从4 2 项增加到1 0 2 项。 1 . 1 . 2 . 5 绿色包装制度 绿色包装指能节约资源，减少废弃物，用后易与回收再利用或再生，易于 自然分解，不污染环境的包装。 1 . 1 . 2 . 6 绿色补贴 发达国 家为了 保护本国的 环境和资 源，实行了 将环境和资源费 用计算在成 本之内 的绿色会计制度，使环境和资 源成本内 在化:而将严重污染环境的产业 转移到发展中国家，使其环境成本大大提高。由于发展中国家基本未实行绿色 会计核算，绝大多数企业本身无力承担治理环境污染的费用，政府为此给予企 业一定的环境补贴。发达国家认为发展中国的 “ 补贴”违反世界贸易组织的规 定，因而以此限制其产品的进口。 1 . 1 . 2 . 7 繁琐的认证和检疫程序 实行绿色壁垒的国家和地区，不仅制定苛刻的绿色技术标准、 严格的绿色 认证和检疫制度， 而且利用其繁 琐的 认证、 检验检疫程序来限 制进口 。 从其表现形式上看，绿色贸易壁垒是为了实现 “ 绿色”贸易保护。 因此， 实施绿色壁垒的贸易保护主义的 基本观点有五个方面:( 1 )国际贸易应优先考 虑保护环境， 应减省和消除污染和破坏环境的产品生产与销售， 鼓励环保产品 的生产与销售， 推动环保及绿色产品市场的扩大. ( 2 ) 在遵循非歧视原则、市 场开 放和公平原则的基础上，为了 维护环境和居民的身体健康， 任何国家都有 权采取关税和非关税措施控制甚至禁止污染环境的产品出口. ( 3 ) 任何 产品都 第一章国际绿色贸易壁垒产生的背景及原因分析 应将环境和资源费计入成本，使环境和资源成本内在化，其计算标准应为国际 标准。( 4 )为使世界贸易在公平的基础上进行，任何国 家都不能以任何理由为 借口， 对企业进行 “ 环境补贴” 。 ( 5 ) 推行地区经济主义能使不利于环境的影响 在当地直接体现出来，有效控制污染的转移与扩散，这有利于增加人们对环保 措施的 支持。尽管绿色贸易壁垒表面上披着合理化的外衣， 但却难以 掩示其本 质上虚假性的特点。 第二节国际绿色贸易壁垒的特点及发展趋势 1 . 2 . 1 国际绿色贸易壁垒的 特点 1 . 2 . 1 . 1 行为的虚假性 绿色贸易壁垒的初衷是保护生态环境和人类健康、 走可持续发展之路。 在 这种情况下，以美、欧为代表的发达国家，要求进行绿色贸易显然是合理的。 但是从绿色贸易壁垒产生的条件中我们也可看出，这些发达国家在实施绿色壁 垒时却一般都打着保护地球生态环境和人类健康的幌子，貌似合理，实则是为 限制进口、不合理地制造贸易障碍的贸易保护主义行为。 1 . 2 . 1 . 2 形式的隐蔽性 传统的关税壁垒限制进口， 只是提高关税税率， 而关税税率必须事先在 海 关通则中公布，毫无隐蔽可言，是完全透明的。而绿色壁垒基于健康、环保 的考虑， 对食品等安全卫生不断地提出 新标准，对商品生产加工等不断地推出 新规定。 各个国家在不同时期， 虽然会公布不同的规定和标准， 但这些规定、 标准的增加和改变却具有许多不确定性。它既能以正常海关检验要求的名义出 现，又可随时借用有关行政发挥和法令条例，使之巧妙地隐蔽在具体执行过程 中，是出口 企业在短期内 很难适应，并常因违反规定标准而遭到禁销或退货。 1 . 2 . 1 . 3 条件的不平衡性 发 达国 家与发展中国家的 发展状况已 呈现出 极大的不平衡性。 而发达国家 无视 发 展中国 家的 现实 情况，以 其先进的 技术、 雄厚的 资 金提出 过高 标 准， 把 发展的 不平衡导入国际贸易 领域，引致更多的不平衡。 发达国家甚至搞高于国 内标准的双重标准，这就更加剧了 绿色实施过程中的不平衡性。 8 第一章国际绿色贸易壁垒产生的背景及原因分析 1 . 2 . 1 . 4 方式的坚固性 随着全球环保意识的增强，人们对产品的内 在和外在的环境质量要求越来 越高，人们的思维方式、价值观念、价值行为及消费心理都产生了革命性的变 化，市场上兴起了“ 绿色消费”的热潮。绿色壁垒就是抓住人们的这一心理， 根据本市场和消费者的 情况超高 标准制定， 采取先入为主的方式，制造进口 产 品的消费障碍。由 于其具有广泛的民 众基础，因此也就同时具有坚固的限 制进 口的壁垒作用。 绿色贸易壁垒和其他非关税壁垒如进口 配额、 许可证相比，不仅隐蔽地回 避了分配不合理、歧视等分歧，不易产生摩擦， 而且各种检验标准极为复杂， 往往使出口国难以应对和适应。同时，环保标准通常具有较强的不确定性，发 展中国家难以做出判断。 1 . 2 . 2国际绿色贸易壁垒的发展趋势 近些年来在世界范围内 ，绿色贸易壁垒己由 最初的 绿色关税、绿色包装制 度、绿色卫生检疫制度逐步向 绿色技术、 环境 认证、国 际环境公 约等方向 发展。 总体而言，绿色贸易壁垒的发展呈现以下趋势。 1 . 2 . 2 . 1 绿色贸易 壁垒的地位不断提高 一方面， 随着可持续发展观念深入人心， 人民日 益要求国际贸易中的 产品 本 身及其生产加工过程都不应以 牺牲环境为代价: 另一方面， 近年来主要发达国 家经济增长乏力，贸易保护主义重新抬头，随着传统贸易壁垒作用的弱化， 他 们纷纷开始寻求具有比 较优势的 绿色贸易壁垒，以 保护其国内 产业。以 前的国 际贸易纠纷往往是由 关税贸易壁垒引 起的， 而如今由 绿色贸易壁垒引发的国际 贸易争端不断加强。 1 . 2 . 2 . 2 绿色技术不断升级 高灵敏和高技术检测仪器的发展使检测精度大大提高， 给一些国家设置绿 色贸易壁垒提供了 技术支撑和 物质条件。同时， 绿色产业的发展推动了国 际贸 易结构的绿化，并促使各国 建立更高水平的绿色技术壁垒. 1 . 2 . 2 . 3 国际 环境公约的影响日 益增大 第一章 国 际绿色贸易壁垒产生的 背景及原因分析 近些年来，国际环境公约的涉及面不断扩展。 基于对环境保护及贸易保护 的双重动机， 发达国 家凭借其履约能力加大了 对国 际 环境公约的倡导和执行力 度。 某 些公 约的 实 行 往往会 使发展中国 家 处 于 劣 势 地 位， 如蒙 特利尔公 约限 制、 禁用的消耗臭氧层化学品虽然不多， 但都是基本化学品，从而影响到上万种化 学原料和制成品的生产和使用。显然，以多边环境协议方式出现的绿色贸易壁 垒对于发展中国家势必造成更加普遍的阻碍。 ， . 22 . 4 绿色贸易 壁垒的种类与 数量不断 扩张 目 前， 绿色贸易壁垒涉及的产品与国 家日 益增加， 而且绿色贸易壁垒七种 主要形式自 身的 标准仍在 不断细化和扩充。 随着绿色技 术的发展和安全、健康、 环保要求的 不断产生与 更新，新的 绿色贸易壁垒必将不断涌现。 随着社会经济的 发展， 人们绿色消费、 环保观念的加强和科技进步的 步伐 不断加快，绿色贸易壁垒的作用也将不断 加强， 是今后国际贸易领域中 有着长 久生命力的非关税壁垒措施。 第三节国际绿色贸易壁垒产生原因的经济学分析 作为技术性贸易壁垒的一个重要内 容， 绿色贸易 壁垒的使用也是一个典型 的科学问 题， 它对保证产品 质量、保护人类健康和动植物安全及健康是非常必 要的。 但同时 绿色壁垒也是资 源配置的问 题，因 此要服从经济学分析。 1 . 3 . 1 国际绿色贸易 壁垒产生的主客观原因分析 技术差距理论可以 用来解释绿色贸易 壁垒存在的客观原因， 需求层次理论 则可以 用来解释绿色贸易壁垒存在的主观原因。各国由于环保及产品生产技术 发展水平的 不同， 技术发达的国家会领先于其他国 家开发出一种新的产品或新 的生产工艺，由 此产生国际间的技术差距。随着技术的转移，贸易流的 走向 也 发生变化， 技术领先的国家会由原来的出口国变为进口国。现实中，发达国家 往往是 技术领先的国 家，发展中国家则是技术相对落后的国家。发达国 家不可 能轻易 地放弃它在产品或工艺上的优势地位， 会尽可能地采取反仿制措施减缓 技术的 外移. 同时 发 达国 家 会在原有技 术 优势的 基 础上继续研发出 新的 标准 和 功能以 阻 碍相 类似 产品的 进口 . 所以 从 长期角 度 看， 只 有缩小国 家间的 技术 差 距，绿色贸易壁垒才可能减少。 第一章国际 绿色贸易壁垒产生的 背景及原因分析 需求层次理论则从主观方面揭示了 人们对绿色贸易壁垒的要求。 各国 制定 的 环境标准、法规都是有利于保护消费者的安全和利益的，即使是专门 针对某 个国家的绿色壁垒，也都是打着保护消费者利益的旗号。这主要是伴随着生活 水平的提高，消费者对商品的 选择性加强，对技术要求提高，对安全、卫生的 自 我保护意识增强，人民对相应商品制定相关标准的要求也在不断的增加并日 趋严格。 正如马斯洛的需求层次论所说明的， 实际 上人们对商品的需求也是如 此. 人们对商品的需求首先是对效用的满足， 之后才是对商品的款式、 卫生和 环保等方面的要求。发展中国家人均收入水平低，不少国家还为摆脱贫困的恶 性循环，对商品的需求还依然停留在基本需求的满足上，因此对绿色贸易壁垒 的主观要求与发达国家有相当的差距。 1 . 3 . 2 国际绿色贸易壁垒形成的博弈分析 从理论上讲，在自由贸易条件下， 世界各国按照比较优势进行分工和贸易 能够实 现其利益最大化。但是，完全的自 由 贸易只是经济学家的一种美好的 愿 望而已， 绿色贸易壁垒是基于现实经济情况下的次优选择。我们可以 利用经济 学的博弈 论来做简单的分析， 研究贸易国 设置绿色贸易壁垒的内 在动机。 我们可以 建立一个两国 模型来说明 绿色贸易壁垒的设置对贸易所起的保护 作用。 假定一:甲国和乙国， 分别生产自 己比较优势的产品， 并从对方进口比 较 劣势产品。 假定二: 进口方只能通过绿色壁垒的 设置阻止产品的进入。 假定三:甲国和乙国采用绿色壁垒的概率都是 5 0 %( 双方设置概率相互独 立) 。 此时， 我们用一个博弈模型来对绿色壁垒的 设置加以分析 ( 见表2 . 1 ) 0 表2 . 1 甲乙 两国 实施绿色贸易 壁垒的博弈情况 注: 矩阵中第一个数字表示甲国的收益x ，第二个数字代表乙国的收益y s 此处的收益只考虑是否征收绿色壁垒带来的收益。 对于甲国:不设置绿色贸易壁垒时， m a x p j x j + p z x z -1 x o .5 + o x o .5 = - 0 . 5 第一章 国际绿 色贸易 壁垒产生的背景及原因分析 设 置 绿 色贸易 壁垒时， m a x p i x i + p 2 x 2 1 x 0 .5 + 1 x 0 .5 对于乙国:不设置绿色贸易壁垒时， m a x p l y ,+ p 2 y 2 1 x 0 . 5 + 0 x 0 . 5 = - 0 . 5 设置绿色贸易壁垒时， m a x p l y l 十 p 2 y 2 =1 x 0 . 5 + 1 x 0 .5 = 0 根据理性的经济人假设， 双方都会剔出 严格劣势战略， 博弈的唯一 均衡是 双方都设置了绿色贸易壁垒。虽然都不设绿色贸易壁垒可以提高双方共同的福 利，但在追求自身利益最大化的驱动下以 及信息的不对称等原因，各个国家最 终都有设置绿色贸易壁垒的内在动机和意愿。也就是说，在设置绿色贸易壁垒 的技术条件具备、且行为被默许、承认的 情况下，每一理性的主体都会有动机 去设置绿色贸易壁垒。 。 1 . 3 . 3 国 际绿色贸易壁垒对出口 贸易的动态抑制效应分析 绿色贸易壁垒的本质特征是通过绿色生态、环境技术标准和法规，限制产 品的进入， 保护本国市场，从而达到扭曲 分配国际贸易利益的目的。 绿色贸易 壁垒和其他非关税壁垒的主要区别还在于它会随着技术进步而不断调整和升 级。 因此，绿色贸易壁垒对出口贸易的影响是一个动态的过程。从动机角度考 虑，绿色贸易壁垒只是代表了 进口国 对于出口国的暂时性的“ 技术或标准”领 先。进口 国与出口国间设置与突破绿色贸易壁垒的较量，可以看作是国际贸易 利益再分配的动态博弈过程。首先，若出口国不提高产品的绿色技术或标准， 则进口 国的绿色贸易壁垒便出 现了 对进口 产品数量的 抑制。当出口 国依据进口 国的绿色技术标准和法规改进产品的质量、提高生产技术水平后， 适应了进口 国的绿色贸易壁垒，产品的出口 量自 然会增加。但随之进口国又会提高其国内 绿色技术标准，或者重新设立新的技术标准，于是对进口 产品再一次实现了 数 量抑制。 如此循环，随着技术创新的 不断深入，新的技术标准、法规不断涌现， 新的一轮抑制效应不断延续.如图2 . 1 所示， 纵轴代表进口国的绿色技术标准， 横轴代表出口国某种商品x的出口 量，当绿色技术标准为t o 时，只有达到或优 于该项标准的商品x 方可进入进口国，对应的商品x的出口 量为q o ;当进口国 逐步把绿色技术标准提高到t : 时， 商品x 的出口量随之减少至q , 。 在图2 . 2 中， 出口国 提高了 绿色技术标准，面对进口 国的技术标准t o 和t ， ，商品x的出口 量 分别增加至q a 和q ,- ， 较图2 . 1 中的q o 和q ; 明 显地提高了许多， 表明 有更多的 商品x 能顺利进入进口国市场。图2 . 2 则表明进口国又设置了更高的绿色技术 7 王 莉技 术 性贸易 壁垒的 经济学 分析与应 对策 略 一 首都 经贸 大学学报。 2 0 0 5 .6 . 5 3 - 5 4 第一章 国际 绿色贸易壁垒产生的背景及原因 分析 标准，使得出口 国的 商品x 的数量q o 和q ， “ 一 较图2 . 2 中 的出口 量有所减少， 但比图2 . 1 的出口 量有所增加。 从上述分析中可以看出， 发展中国家要想成功突破发达国家的绿色贸易壁 垒，关键在于提高自 身的技术水平，进而提升产品的技术优势。 图2 . 1 绿色贸易壁垒动态抑制效应 ( 进口国设立绿色技术标准) q ( 出口国提高绿色技术标准) q0 图22 绿色贸易壁垒动态抑制效应 a 伙 tt t o卜 . 一! 、二) x q i . ,场q 图2 . 3 绿色贸易壁垒 动态抑制效应( 进口国再次提高 绿色技术标准) 第二章 国际绿色贸易壁垒对我国对外贸易的影响分析 第二章国际绿色贸易壁垒对我国对外贸易的影响分析 由于世界经济的不平衡，发达国家对环保的标准和认识以及环保技术水平 往往超过发展中国 家。 发达国家运用绿色壁垒来实施其对发展中国家的贸易限 制和歧视行为，使发展中国 家的产品被排斥在世界市场之外。我国正处在发展 阶段，绿色保护对我国产品出口己经产生了很大的影响，我国大多数出口 产品 几乎都遭遇到目 标市场绿色贸易壁垒的限 制。 其中 农业、纺织服装和机电 行业 是遭受绿色壁垒最严重的 行业， 遭受的损失占 到了中 国全部出口 贸易 损失的5 0 % 以上 。 第一节国际绿色贸易壁垒对我国对外贸易的影响 2 . 1 . 1 对市场准入的影晌 绿色壁垒的直接影响，就是我国许多产品由 于环保、安全因素无法进入目 标市场或被迫退出目 标市场。造成这种状况的原因 有三:一是我国出口 产品不 符合进口国的标准要求， 被拒之门外:二是贸易 对象国任意提高标准， 致使出 口 企业无法达到:三是标准提高增加了出口 成本，一些企业无法承担费用，不 得不退出市场。 山东是我国农产品出口的第一大省。但2 0 0 2 年以 来，该省出口 产品屡被退 货。 2 0 0 2 年1 月， 欧盟国 家以 食品安全为由 对我