（国际法学专业论文）多边条约中的条约保留问题研究.pdf

中文摘要 中国加入了诸多多边条约，实践中也提出了许多保留。中国目前需要 解决的是对 公民权利与政治权利国际公约的保留问题，同时中国应加 强研究条约保存国在条约保留中的作用。 关键词:多边条约 条约保留 保留规则 人权公约 ab s 打a c t ab s t 怕 c t t 七 eq u e stion ofre serv a t i ons tom u 1 ti 1 a t e n dtreatiesh asbeen 0 n eof th e m 0 stcon t r o v e r s iali s s u e s inth elaw oftreaties， 阳d o f 心 山 e n 妞 口 y p r o bl e 叮 始in 1 川e rn at i o n a l l a 城itisone oft h o semo st砚 1 飞 即t 】 yinn e c dofd a ri fi c 成 l o n . t 五 e 1969 vie n n ac 0 n v e n t i on 姐 山 el a wof txe a t 1 e s h ass etth erul e s g 0 v e r 0 幻 。 9 re s erva t i o ns. b utth e r eare somep r 0 bl ems w i t hth erules ， the l e n 扣 are t o o g e n e r a l to留 t asa 卵defo r s t a t e p ra c t i cea n d al sole 丘m any is sues u 刀 旧 e tt l ed. 1 h ecom p 1 exity an dd i v ersity in m o d e m m u 1 t 1 i at e r a 1 tre西es 比 s e rv a t io ns p r a c t 1 eel 1 a s arosem any n e wp r o bl emsin邝 望 四 时 l onst b e ln t e m at i o na1 l a w c o n 切 苗 s s l o nl 坦 spl ace dth et o p i c0 fre s e rva t i o ns on t h ea g e n da.t h e 功t e rna t in n a 1 l aw c o n 刀 n 皿 55 1 0 oh asl n a d es o 们 。 egui d estothe p r o bl eln. b utthe re se a r c h e s onthe issuehas 加t ac c o m p l i shed y etas itfor c hi n a，初ththe d e v e l o p ing p racl i c e o f mu l t l 】 a t e r a l treatie s ， itpl a y s an i m p o 比 犯 t ro l e tos to d y t h eiss u e . t 七 edi s s e 到 旧 t l o nana 】y zes the re s ervat i 0 ns is s ues bothfo rm the vi ew of theo ryand s ta te s p r a c t i c e ， onthe 即p ro a c b ofc o m p 出 卫 唱the di v e r s j typ r 朗 t l ce 助d doc tr 访 e s 厂 几e p 月 祀 r b 留万 v e c h 甲 te r s bes id e s anin tr o d 朗泛 叽 访 d u d 汕 l g the his t o 理 明ds t al 泊 sof re s e rv a t i o ns， 山 ed e 丘 ni t l on of re s e r v ations ， 也erul e s gov e n ” n g rese rvat l ons ， rese rv at i ons tohl 功 l anri g hts treat i e s 幼d t h e p ro bl e n 返of rc邓rvat i o n s inc hi n 氏 reserv at io ns tom u l t il a l c 口 l trea t i e sdevel叩 习 。 飞 俪比山 ep ia 以 i ce of m u l t i l a t e r a l treat l e s . 别 贻 yare th e r esu 】 tsofin 加 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e r s 劝 e m e n ts . t b ep r o bl em o nrules 0 f re s e rv a t 1 ons ist h ec o r eis sue int l l est u d yof re serv at i o ns. t 七 e 爬瞬 so me rulesinp 恻t l ee ， incl u d in g th e u n 画而t y r u 】 e ， 此 p a n ， al n e ri c 田i ru l eandthevi 即n “c o n v e n t l o nrul e . vi e n n aco n v e n t i o nrul e 访 c l u d e sth ep ro b l e m son f 0 n 刀 u l at i n g称s e rvat i o ns，暇 e p ta b l l l ty o fa res e rv at l on and the legale 月 免 c tsofr e se rv a t i ons . t b e p al 祀 r di s cusse s the devel 叩功 e n tso f modemtreatiesre s e rv at i ons . t b e s in gl e rule ofre s e rv a t i o nsis n o t con 1 p at i bl e w 1 tht h e p r a c t i cefor t h e v a n o usp 口 c t l c e and we m us t se e k th e e ffici e n t rulesgov e n ” i l g re serv ations a s for t h e p r o bl e mo n re s e rv a t l ons toh u lt 田 。ri ghtstr e at i e s ， th e a t t l tu d e s to t h ere s e rv a t i ons sys t e m andth eft m c t i ons of s u perv 1 se o r g aj 吐 困 时 l on are of di v ersity bet w e en t h e1 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关于条约保留意， _ 的法律和惯例” 这个议题列入其议程， 该报告列举了不少于 巧个主要的未 解决的问题和程度较轻的一些其他问 题。1 9 94 年国际法委员会开始开展专 i i l c 吮出 b 扣 k 1 9 5 3 . vol l l ( 习c n 4 了 6 3 ) 。 1 24; 0 ， c onn e l l 230 z k 0 n l 田 l t i 盯 korkeli a n ewchanenge s toth e r c g 1 m e ofrese 口 at i on助d othe 如 比 . at io n 目c o v 曰翻 . on c i v i l 助d pol i 吐 司 形g h 。 ， ejil(2 002 ). vol 1 3 ，n o 2 : 4 3 7 4 3 8 1 前 言 题工作，并任命阿兰 佩莱担任该专题特别报告员;1 9 9 7年国际法委员会 完成关于规范性多边条约、包括人权条约的保留问题的初步结论; 迄今， 国际法委员会己经收到特别报告员十一次报告 ( 截止到 2 0 06 年) ，并暂时 通过了条约保留准则草案及其评注。条约保留问题的研究远远没有完成， 国际法委员会将在今后会议中继续研究讨论。 多边条约保留问题在区域一级也引起广泛的研究和关注。亚洲法律协 商委员会和欧洲委员会的国际公法法律顾问委员会 ( 国际公法顾委会)在 这个问题方面进行了大量工作;国际公法顾委会已设立了一个关于对国际 条约的保留问题专家组。2 比较各国多边条约保留实践，研究多边条约中条约保留问题具有重要 的国际法理论和实践意义。 从国内层面讲， 研究条约保留对中国国际法理论和实践也有重要意义。 随着中国综合实力的增强、国际地位的提高，中国在国际舞台上起着越来 越重要的作用，参加的多边条约不断增加，截至2 0 06年 12月，中国参加 的多边条约共有3 00余个，并对其中22个条约的30余条款项提出了保留， 尤其是中国1 9 98年签署 公民权利和政治权利国际公约后，批准和实施 该公约己经提上议事日程;同时中国会不断收到其他各国所提出的保留通 知，面临着如何确定多边条约保留的可接受性和效力等问题;再者，中国 正在逐渐成为多边条约的保存国，如何行使保存国权利和发挥保存国在条 约保留方面的作用是一个鱼需解决的问题。 i u nd oc一习， 万10:p 时 as .4 4 1 57， atp 曰 队1 ， 7 z aic n .刁 2 月 91， p a “ 2 7 3 0 第一章 多边条约中的条约保留历史发展及其地位和意义 第一章多边条约中的条约保留历史发展 及其地位和意义 条约保留作为条约法中的现象，是与多边条约的发展相伴而生的;反 映出一特定阶段保留国的国家利益、政治地位和背景等。一般认为双边条 约中的保留问题很少发生，因为在缔结双边条约时，如果缔约双方对条约 的某项条款未达成一致意见，条约根本就不能成立，其结果是重新新的谈 判和协商。因此，本文阐述的对象是多边条约中的条约保留问题。 第一节 多边条约中的条约保留的历史发展 1 . 1 . 1 条约保留的历史发展 条约保留的出现和发展是多边条约实践发展的结果，同多边条约的发展 一样，条约保留实践经历了以下几个阶段: 1 .多边条约保留的初期阶段 这一阶段主要是指一战前，随着资本主义的发展和全球的扩张， 尤其是 资本主义发展到帝国主义阶段，各国缔结的条约大大增加，形式日 趋完备， 涉及的问题也较为广泛，多边条约有了更大发展，条约保留问 题开始出现。 条约保留 作为条约法中的现象， 最早是在1 8 世纪末1 9 世纪初出 现的。在 签署1815年 维也纳公会最后文件时，瑞典暨挪威的全权代表罗文汉姆提 出了一项正式声明，声称瑞典政府将不会接受有关卢卡地区主权和承认斐迪 南四世为西西里国王的第1 01、 1 02和1 04条。 这被人称为历史上第一个对多边 条约提出保留的事例。1 这一时期的条约保留特点是保留现象较少、保留原则单一。多边条约保 留 普遍采用一致同意原则，即肯定条约的完整性，要求一个缔约国的保留必 i f 皿止h 帅. r e se rv ations an d l n l e 印 r e 皿ive e l s 巴 ， . r s c 泛 en“p ubl i she r s . 1 998 . 3 5 tomu l t i 】 at e 阁t 比 川 i es . 【 闭， 人回 雍 刘田 口 : 第一章 多边条约中的条约保留历史发展及其地位和意义 须得到其他所有缔约国明示或默示的同意，条约保留的实践也多集中 于19世 纪末世纪初。 2 .多边条约保留的发展阶段 这一阶段主要指一战后至1 9 69年 维也纳条约法公约通过期间。这一 阶段，随着两次世界大战后国际格局的变迁，国际关系的不断发展，多边条 约数目 不断增加，国际组织和区域组织出现并不断发展，这些都影响着条约 保留实践的发展。 这一时期的多边条约保留条约数目 不断增加，保留制度多样化，并日 益 引起国际法的重视和研究，条约保留趋于制度化。 在保留制度方面，国际联盟仍然采用传统规则即一致同意原则;联合国 初期也采用传统规则:而泛美联盟则开始尝试灵活的保留规则。 条约的完整性和条约参加的普遍性问题成为国际法上争议最大的一个问 题，日 益受到重视。 这一问题以国际法院对1948年12月9 日 防止和惩治种族 灭绝罪公约的咨询意见对标志， 一 引起了广泛的讨论，联合国大会、国际法 委员会对这一问题进行了专题研究。最后在1969年通过的 维也纳条约法公 约中确立了保留一节，系统规定了保留制度相关问题。至此，多边条约中 的条约保留问题有了国际法层面的权威规定。这些促进了条约保留的实践， 并推动了多边条约的发展。 3 .多边条约保留的现代发展阶段 这一阶段是指1969年 维也纳条约法公约通过后至今。这一阶段的主 要特点是条约保留实践丰富化、条约保留制度日 趋完善化。 多边条约作为国际法最重要的渊源构成了当代国际法律体系的基本框 架，并且成为约束国际法主体进行国际交往的主要法律依据。通过条约保留 使一国能够在维护自己利益的基础上参与国际交往己 经成为重要途径。 因此， 条约保留现象非常频繁和常见。不仅发展中国家，更多的发达国家也不断采 用保留制度维护自身利益。 另一方面，条约保留实践的发展又对条约保留 制度提出了新的问题和挑 战，这些问题在国际层面和区域层面都引起了广泛的重视和研究，目 前国际 法委员会已 经在提出关于条约保留的草案及其评注， 希望能够为多 边条约和 各国实践提出指导和示范性作用。 第一章 多边条约中的条约保留历史发展及其地位和意义 1 . 1 .2 条约保留的原因分析 “ 条约是国家及其他国际法主体间所缔结而以国际法为准并确定其相互 关系中的权利和义务的一种国际书面协议，也是国际法主体间相互交往的一 种最普遍的法律形式。 ” 保留是对条约某些条款项或条约某特定方面的保留， 其本质是排除或更改保留国所应该承担的某些条约义务。条约保留的出现有 多方面的原因，本文主要从国家层面和国际层面进行分析。 1 .从国家微观层面来讲，影响条约保留的最根本原因是国家利益 国家利益作为一个国际政治概念是在20世纪以后逐步为世界各国所广泛 应用的。民族国家的出现代表着现代意义上的国际关系的形成。经典现实主 义的代表人物汉斯 。 摩根索认为: “ 国家利益的概念包含两重因素， 一个是逻 辑上所要求的，即在逻辑意义上是必不可少的;另外一个是由环境决定的， 是可变的。前者具有相对永恒存在的必然性，后者则以环境的变化而改变。 ” 2 这里 “ 必不可少”的利益就是国家的生存，它具有相对永恒的意义，是国家 利益的内核，国家作为一个政治实体，其生存的内 涵包括:国家领土、政治 制度和文化的完整性。 按照现实主义者的观点， 国家以 追求利益为主要目 标， 但这种追求不能超越国家能力的范围。理想主义者强调，国家间的国家利益 是相互依存、相互补充的，各国应在国际制度、国际规范和国际组织的框架 中，确定各自 合理的国家利益。以谈判、条约等手段和方式实现国家利益。 因此，国家在对外交往中的出发点和落脚点是维护国家利益。世界上 国家众多， 每个国家都形成了复杂的社会政治实体并有其自 身独特的利益， 但是条约所确定的规则对所有缔约方是一视同仁的，这里就会出现条约某 些条款与国家利益存在矛盾的问题，通过保留制度一方面确保了条约的统 一性和普遍性，同时又可以使得各国在维护其特定利益的前提下参与国际 交往和实践。 保留制度受到各国国家实践的青睐，尤其是对于发展中国家来讲。发 展中国家与发达国家进行交往时，由于实力悬殊，地位极不相称，它们可 以运用条约及条约保留等途径来同发达国家进行磋商、斗争以达到自己的 目的;另一方面，大多数发展中国家是在二战后独立的，它们面对可供选 择的规则、条约大多早已由 发达国家制定和支配， 在这种情况下，通过积 ，王铁崖.国际法 法律出版社，1 9 81.319 2 【 美 1 汉 斯. 摩根索 政治 学的困 境. 芝加哥: 芝 加哥 大 学出 版 社，19 妙. 66 5 第一章 多边条约中的条约保留历史发展及其地位和意义 极运用保留制度来体现和谋求自己的利益与要求。 2 .影响国家作出保留的因素是具体多样的 国家在参与多边条约时，往往会从其政治、经济、法律及其他实际因 素出发，考虑其承担的义务。影响一国作出保留的因素是多样的，主要有 以下几个方面: a .缔约国国内法律 这种保留往往出现在如其国内宪法、法律的规定与条约规定不一致的 情形中。尤其是在人权条约中， 在批准 1 9 89年 儿童权利公约时，伊朗 保留了 “ 不适用本公约中与伊斯兰法律不相符合的任何规定和条款”的权 利。 b .一国存在特殊法律地位的领土 如中国的香港和澳门，中国在 2 0 06 年批准 ( 防止倾倒废物及其他物 质污染海洋的公约1 9 96 年议定书时，中国政府声明，该议定书适用于 香港特区，暂不适用于澳门特区。而在加入 保护非物质文化遗产公约 中国政府声明，该公约适用于澳门特区，暂不适用于香港特区。 c .对争端解决条款的保留 争端解决条款往往赋予国际法院或类似的司法机关解决条约当事国之 间因条约所产生的法律争端之管辖权，各国往往为了避免这种管辖，对争 端解决条款提出保留。 3 .从国际层面讲，保留制度是条约发展过程中各种力量博弈的结果 多边条约的发展是各国不同力量博弈的结果。一方面，由于国家主权平 等，平等国家和组织之间并不具有管辖权，各国际主体自主决定其国际交往 和行为，任何国家不得强迫其他国家或组织参加条约:另一方面，国际法主 体利益千差万别，在多边条约的谈判、缔结、签署、批准或加入、接受过程 中，必然存在着各国不同利益的讨价还价，达成一致意见非常困难，因此多 边条约的缔结成本巨 大，普遍适用的多边条约稀缺， 但是国际社会的发展需 要条约的普遍参加和广泛适用，为了保证推动条约的普遍性和实践发展，不 至于因为一些个别的分歧而将某些国家排除在条约范围之外，就出 现了条约 的保留机制。 条约保留是各种力量博弈的结果，是一种求大同、存小异的作法。国家 对条约提出 保留的权利是基于国 家主权原则。一般地说，只要有关条约没有 第一章 多边条约中的条约保留历史发展及其地位和意义 明文禁止保留 或所提的保留与条约的目 的与宗旨不相抵触，任何国 家都有权 对任何条约提出保留。 第二节多边条约中的条约保留在国际法中的地位 作为条约缔结过程中的一个重要制度，条约保留在国际法尤其是条约 法中占有特殊地位;条约保留制度一直是国际法中争议最多的一个问题。 1 .2 . 1 条约保留的规定促进了多边条约实践 条约保留的重要性首先体现在多边条约实践中。条约在国际法中居于 重要地位。 “ 国际法是在国际交换中形成的，用以调整国际关系 ( 主要是 国家间关系) 的， 有法律约束力的各种原则、 规则和制度” 。 这里规则和制 度绝大部分是指国际条约:国际法以国际关系为调整对象，其中主要是调 整国家之间的各种权利与义务关系，这种权利与义务关系最直接体现在条 约的规定中。 条约是国际法主体参与国际关系和进行国际交换的主要工具， 国际主体在国际关系当中通常主要是以条约作为法律工具来实现自己的目 的的。 条约作为国际法最重要的渊源构成了当代国际法律体系的基本框架， 并且成为约束国际法主体进行国际交往的主要法律依据。 条约保留在条约中居于重要地位，主要体现在条约保留的制度功能方 面。由于每个国家有其自身复杂独特的社会政治等国家利益，而条约的某 些款项可能并不使国家感到满意并愿意加入该条约，在没有保留制度的情 形下，该国要么加入该条约而牺牲自 身利益，要么坚持自 身利益而拒绝参 加条约。这两种情形都没有很好的解决这一矛盾问题。尤其是后者可能会 影响条约的发展和国际普遍性。 这正是保留制度的功能所在。通过保留一 方面确保了国际法的一贯性，扩大了公约的利益，又同时给各国以保护它 们在特殊条件下产生的 特殊利益的可能性， 在冲突的两者之间求得平衡。 条约保留制度促进了条约实践的发展，尤其是当代全球化进程中，当 代世界的国际法体系正在出现前所未有的趋势，把国际法各项规则法规化 发展完善，其影响及于海洋、宇宙空间以至生态环境等全世界生活的诸多 领域，而对条约提出保留意见现在己 经形成了其中一个组成部分。 万鄂 湘， 石磊， 杨成铭等.国际条约法. 武汉大学出 版社.1 9 9 8 . 前言第1 页 7 第一章 多边条约中的条约保留历史发展及其地位和意义 1 .2. 2 条约保留的规定推动了国际法理论发展 条约保留的重要性还体现在其对国际法理论发展的推动作用，由于条 约在国际法中的重要地位，有学者认为 “ 条约法的基本理论就像国内法中 的合同法一样，对整个法律体系起根本性的指导作用，它贯穿于整个国际 法学的始终， 涉及国际法学的每一个部门，因为每个部门法的规则的形成、 发展和变更都是以条约法为基础的。 ” 在条约法理论中，条约保留制度一直居于特殊地位。条约的保留是条 约缔结过程中的一个重要过程。通过条约保留，保留国意图摒弃或更改条 约中的某些条款项或某特定方面的法律效果;其他国家对其的接受或反对 则会直接影响条约在保留国和接受国或反对国之间的法律效果。因此，保 留是另一种特殊形式的 “ 条约缔结”制度，这种制度直接指向条约的法律 效果，影响条约在保留国与其他国家之间的权利义务关系。保留制度涉及 到实体和程序两个方面。保留实践的发展对于条约法理论的完善和国际法 新问题的提出和研究具有重要地位，同时也对国际法理论提出了新的挑战。 第三节多边条约中的条约保留问题研究状况 1 3 . 1 国际上关于多边条约中条约保留问题研究状况 多边条约中条约保留问题一直是国际法理论和实践中的争议很大的问 题，也是条约法研究中的难点。各国的国际法学家和联合国国际法委员会 都在不断的进行研究。 国际法学家对条约保留的研究主要集中于以下几个问题，一是条约保 留的概念和解释性声明的区别，这方面的学者主要有米勒 ( d a v idh u n t e r miler) 、 霍恩、 福希叶、 安齐洛蒂、 卢梭; 特别报告员布莱尔利、 劳 特派特、 菲茨摩里斯和沃尔多克等。 奥本海国际法中，也对该问题进行了阐述。 2 肖在其 国际法中通过法国一英国大陆架仲裁案和伯利洛斯案两个案例， 1梁西. 国际法. 武汉大学出版社， 2 0 0 2 . 4 2 嵘 詹宁斯 瓦 茨修订， 王 铁 崖， 李 适时， 汤 宗 舜 等 译. 奥 本 海国 际 法. 中国 大百 科全 书出 版 社， 1 998 .创 吕 8 第一章 多边条约中的条约保留历史发展及其地位和意义 阐释了保留和解释性声明的问题. 二是条约保留的可接受性问 题， 这是保留制度中 争议最大的问 题。 奥 本海国际法中，分析了保留对参加条约的效果，并提出对多边条约的接 受有 3 种解决方法可供选择。2 肖 在其 国际法中具体分析了公约所确立 的原则，. 他认为除非条约明确规定，决定一个保留是否可接受取决于其他 参加条约的国家自 身， 即“ 客观标准的主观申 请” 。 弓 同时他分析了人权条约 的保留问题，通过伯利洛斯案和罗伊兹多案，分别论述了人权委员会和国 际法委员会对这一问题的看法。 英国外交与英联邦事务部资深法律顾问安托尼 奥斯特对条约法的理 论和实践进行了深入系统的研究。 联合国国际法委员会 1 9 9 3 年将 “ 关于条约保留意见的法律和惯例”这 个议题列入其议程， 该报告列举了不少于巧个主要的未解决的问题和程度 较轻的一些其他问题。1 9 94 年国际法委员会开始开展专题工作，并任命阿 兰 佩莱担任该专题特别报告员;1 9 9 7年国际法委员会完成关于规范性多 边条约、 包括人权条约的保留问 题的初步结论; 1 9 98年和1 9 99年的国际法 委员会会议上临时性的通过了一些限于保留的某些方面的指南草案; 迄今， 国际法委员会己 经收到特别报告员十一次报告 ( 截止到 2 0 06 年) ，并暂时 通过了条约保留准则草案及其评注。条约保留问题的研究远远没有完成， 国际法委员会将在今后会议中继续研究讨论。 1 . 3 .2 国内关于多边条约中条约保留问题研究状况 国内学界对条约保留问题研究的并不多，目 前所进行的研究多集中于 人权公约的保留，且未形成系统理论。 目 前国内国际法学界对条约保留研究最为详细系统和权威的著述是李 浩培先生的 条约法概论 ，李浩培先生曾作为中国代表团成员出席亚非法 律协商会议，联合国起草国家与国际组织间和国际组织之间的条约法公约 的会议以及海牙国际私法会议等， 对条约法诸问题有自己独到见解。他的 条约法概论为国内 学界研究条约法必备资料。 外交学院国际法系教授 i m al colmns h 毗 1 川 已 川 川 i onal l a 钱fi 肋曰 “ i on( 2 003 ) ， c 田 旧 b ri d 罗u ni 、 e rs ityp 比 55 ， 825 2 嵘 詹 宁 斯 瓦 茨修 订 ， 王 铁 崖， 李 适 时 ， 汤宗 舜 等 译. 奥 本 海国 际 法 . 中 国 大百 科 全 书 出 版社， 1 9 9 8 .649 3ma 】 colmnshaw. l n l e m 时 i onalla代fi 仙 目i l i o n (2的3 ) . q口卜 d d g e u n i v e . i typ r 曰 . . 825 月 长 盯b o o k o f 山 e l 比， 1 9 砧， vo洛 j : 1 6 1 9 第一章 多边条约中的条约保留历史发展及其地位和意义 江国青翻译的著作 现代条约法与实践是介绍国外条约法研究现状的一 部很好的译著。 武汉大学国际法研究所的余敏友教授石磊也对条约保留的问 题进行过 论述。石磊的 试论条约保留的概念及与解释性声明的区别 ，对条约保留 的概念以及与解释性声明的区别做了专题研究。 目前国内对条约保留问题的研究多集中于人权条约的保留问题，主要 是围绕着 公民权利和政治权利国际公约以及国际法委员会和人权委员 会对条约保留意见的比较方面进行研究，对 公约规定的程序性事宜和 实体权利的保留和解释性声明等方面提出了不同的见解。 第二章 多边条约中的条约保留的概念与特征分析 第二章多边条约中的条约保留的概念与特征分析 尽管保留现象己经有 100多年的历史，但是在很长时间内国际社会却 没有一个关于保留的权威定义。保留由于其措辞和名称的多样性，往往会 与解释性声明产生混淆，本章的主要任务是对条约保留的概念与特征及其 与解释性声明的区分进行详细阐述。 第一节多边条约中的条约保留的概念 2 . 1 . 1 学理上的定义 长期以来，对保留概念的研究主要是在学者之中进行，他们从各种角度 出发对保留的概念进行阐述，其中主要有两种倾向。一是试图给保留下一个 广泛的描述性定义，如米勒提出，对条约的保留可以定义为，一个缔约国在 发出批准书时或在此之前做出，并通知其他缔约国或其他国家的有关条约条 款的正式声明。 这种声明的目的是 “ 增加或限制、或排除或修改，或限定、 解释、 说明某些条款” 。 2 这种定义突出了保留的单方面声明性和保留的目的。 另一种倾向是不考虑国家冠以保留名义的各种声明，而是独立地给保留 “ 规定”一个定义。如1 9 3 5 年 哈佛条约法草案提出，一项 “ 保留”是指 一个国家在签署、批准或加入条约时做出的正式声明，目 的是限制该条约适 用于该国和其他国家或可能成为条约当事国的国家之间 关系的效果，并将此 作为该国愿意成为条约当 事国的前提条件。 ， 1 9 59年， 美国法学会起草的 美 国 对外关系法重述草案也提出:“ 保留是一当事方在国际协定对其有拘束 力以前， 为其同意该协定所设立的限制条件， 目 的是改变该协定的 法律效果。 ” ， d a v iel l u n t e r m ill elr 曰 姆 刊 团onto肠 。 越 ies:the e 蛋 戏.d 血 p 和 目 刃 “ 传in比 甲 川伪 “ 州 泊 . 钊 助 腼咖从 1 9 1 9 : 7 6 z d avieh u n t erm ill cr.r 口 哈 门 川 i ontot 即宜 ies: t h . e 压 烈四d th . p 和 目 团 . 闰in比 尹d 由 日 限 加 w 助 腼9 比 从 1 9 1 9 : 7 6 ， h a r v ax d l a ws c b oo. l a woft r e at i es: d r a n c 劝 n v 翻公 o n w i 山c . 皿 口 .t a .已 d c a n jou 印 目of i n t 曰 m 成 i on目l a w . 1 9 3 5 ， ( s u p p i . 4)， 2 9 : 843 1 1 第二章 多边条约中的条约保留的概念与特征分析 t上述定义将保留 规定为国家提出的同意承受条约拘束的前提条件， 这种“ 条 件说”曾经很有影响，而且沃尔多克在其第一次条约法报告中也采用过，但 后来没有被接受。前人对保留概念的研究，虽然在现在看来都有一定的局限 性，但它们为后来国际法委员会的研究工作提供了有益的基础。 2 . 1 .2 维也纳条约法公约中的定义 1 948 年围绕 防止和惩治灭绝种族罪公约保留问题各国代表展开了激 烈争论，人们认识到保留规则的制定必须建立在一个权威的明确的保留定义 的基础上。于是国际法委员会在全面研究各种学者观点的基础上，经过布莱 尔利、劳特派特、菲茨莫里斯和沃尔多克四位特别报告人的先后努力，国际 法委员会通过的条约法公约最后草案实现了这一目的，在1969年维也纳条约 法会议上，对公约草案中有关保留的定义除了个别措辞外，几乎没有任何修 改。 1 9 6 9 年 维也纳条约法公约第2 条第1 款 (d)项规定，保留是指 “ 一国 于签署、批准、接受、赞同或加入条约时所做的片面声明，不论措辞或名称 为何，其目的是在摒除或更改条约中若干规定对该国适用时之法律效果”。 尽管 公约中这项定义列于 “ 采用用语”而非 “ 定义”的标题下， 用以明确表示采用的定义仅 “ 为本公约的目 的” 。 然而国家实践和判例接受 了这项定义，并在国际实践和争论性案件辩论中经常被引用。有关判例， 如1977年大不列颠及北爱尔兰联合王国与法兰西共和国之间的“ 大陆架划 界案”( 英吉利海峡案)2 ，1 9 82 年提交欧洲人权委员会审理的 介m d 扭 即 h 案， 。 该项定义已经成为目前最具权威的保留定义。目 前法理学界几乎一致 拥护维也纳定义。 维也纳条约法公约定义包括三项要素，即它必须为单 方面声明;在国家或国际组织表示同意接受条约限制时提出 “ 不论其措辞 或名称为何” ; 保留意图摒除或更改条约某些规定的法律效力。 其核心是保 留的目 的在于排除或更改条约某一规定对保留国适用的法律效果，这也是 区分保留和其他有关条约的声明，特别是所谓 “ 解释性声明”以及真正理 l r r 别 水hom . r e se 网 ati o n s 助 d l n t e 印 r e l 川 i v co ec】 叮 时 1 0 0 日 仍m. iti 如. 旧 】 竹目 皿 i es. 【 阅 ， e l seve ers c i e n ccp u b l i s h ers。 1 998 . 3 5 2联合国.国际仲裁裁决汇编.第十八卷:3 3 裁决与报告1 9 53年4 月:欧洲人权委员会1 982 年， 月，日 裁决 1 2 第二章 多边条约中的条约保留的概念与特征分析 解保留概念的关键。 2 . 1 . 3 国际法委员会的定义 国际法委员会第五十届会议 ( 1 998年)收到了特别报告员阿兰 佩莱 关于条约保留这一专题的第三次报告，根据起草委员会的建议，委员会通 过了关于条约保留的准则草案和对准则草案的评注。 该草案中规定了条约 保留的定义。 准则草案 1 . 1 保留的定义规定: “ 保留”是指一国或一国际组织在签署、批准、正式确认、接受、核 准或加入条约时、或一国发出继承条约的通知时所作的单方面声明，不论 其措辞或名称为何，意图借此排除或更改条约中某些规定对该国或该国际 组织适用时的法律效力。 该定义是 1969 年、1 9 7 8 年、1986年 维也纳公约中所载定义的综 合案文。 1 9 6 9 年5 月23 日 维也纳条约法公约第2 条第1 款 ( d) 项所载保 留的定义如下:“ 称保留者，谓一国于签署、批准、接受、赞同或加入 条约时所作之片面声明，不论措词或名称为何，其目的在摒除或更改条约 中若干规定对该国适用时之法律效力。 ” 1 9 7 8 年 公约第2 条第1 款 ( j ) 项和1 9 8 6 年 公约 第2 条第1 款 (d)项各依个别的目 的，增列所需的明确规定: 1 978 年 公约订明一国“ 发生继承条约的通知时” ，可提出 保留: 1 9 8 6 年 公约补充订明一国际组织以正式确认方式表示同意接受条 约约束时，可提出保留。 委员会之所以在实践指南中 采用这一定义，源于国际法委员会在 1 9 95 年采用2 并与 1 9 9 7年确认3 的立场，即原则上和除有特殊需要外，委员会不 会质疑 维也纳公约中关于对条约的保留的规定，限于强制其缺陷并酌 情消除含糊之外和阐明不明 确的 情况。这项工作最终目 标将是拟订一项实 践指南以及准则，确定现行规定，弥补缺陷，并根据需要增添关于保留的 1 国际法委员 会关于其第五十届会议的 报告. 大会正 式记录， 第五十三届会议， 补编第10号( 习5 31 1 0) 2 大会正式记录，第五十届会议， 补编第10号 口以 5 0/ 1 0)，第491 段 ， 大会正式记录，第五十二届会议，补编第10号 ( 刀5 刀 1 0)，第4 91段 l 3 第二章 多边条约中的条约保留的概念与特征分析 示范条款。 特别报告员认为，三项 维也纳公约都没有提供完整的保留定义; 尽管这一定义己 成为权威定义，但是还存在一些棘手的问 题。正是由 于这 个原因，特别报告员拟订了一项列入这些条款的综合案文，列于 实践指 南第一章。 提出这一定义的必要性在于当国家在签署、批准、