（世界经济专业论文）我国农产品出口如何跨越绿色贸易壁垒.pdf

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to c c u i 瞎m o r ef r e e l y i no r d e rt o p r o t e c td o m e s t i cm a r k m a n yc o u n t r i e st a k en o n t a r i f fb a r r i e r si n s t e a do ft h e c o n v e n t i o n a lt a r i f fb a r r i e r s ，a n dp e o p l e sr e a l i z a t i o na b o u ts u r r o u n d i n ge n v i r o n m e n t i n c r e a s e sa tt h es a m e t i m e t h e r e f o r e ，d e v e l o p e dc o u n t r i e su s u a l l yt a k eg r e e nb a r r i e r s i n s t e a do ft a r i f fb a r r i e r sb yr i g h to ft h e i rs t r e n g t hi ne c o n o m yw i t ht h ep u r p o s eo f r e d u c i n gp r o d u c t si m p o r t e df r o md e v e l o p i n gc o u n t r i e sa n dp r o t e c t i n gd o m e s t i c i n d u s t r i e s c h i n ai sr i c hi na g r i c u l t u r a lr e s o u r c e sa n di t sa g r i c u l t u r a lt r a d ep l a y sa l l i m p o r t a n tp a r ti nt h ei n t e r n a t i o n a lt r a d e ，a n do fc o u r s e , i t sa g r i c u l t u r a lp r o d u c t s e x p o r t e da l ei n f l u e n c e dg r e a t l y t h et r a d ed e v e l o p i n go ft h ea g r i c u l t u r a lp r o d u c t si s l i m i t e di nad e e pd e g r e e t h i sd i s s e r t a t i o ni s d 印饥d e d0 1 1t h ee x p o r tt r a d eo f a g r i c u l t u r a lp r o d u c t si n0 1 1 1 c o u n t r y b yi n t r o d u c i n gt h eb a c k g r o u n d ，c h a r a c t e r i s t i c s ， f o r m sa n de f f e c t so ft h eg r e e nb a r r i e r s ，a n dt h ei n f l u e n c e si ti m p a c t so n 0 1 1 1 c o u n t r yi n e x p o r tt r a d e ，w cw i l la n a l y z et h er e a s o n st h a ta g r i c u l t u r a lp r o d u c t si nc h i n aa r e r e s t r i c t e di ni n t e r n a t i o n a lt r a d ef r o mt w os i d e s t 1 1 ei n t e r n a t i o n a lr e a s o n sa n d d o m e s t i cr e a s o n s f i n a l l y , w ew i l lp u tf o r w a r dt os o m ef e a s i b l es u g g e s t i o n sf r o mt h e a n g l eo ft h eg o v e r n m e n ta n dc o m p a n i e s k e yw o r d s ：g r e e nb a r r i e r s ；a g r i c u l t u r a lp r o d u c t s ；s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ； g r e e nc o n c e p t i o n i i 目录 目录 摘要i a b s t r a c t il 第一章引言1 第一节绿色贸易壁垒的产生背景1 第二节国内外研究现状2 第二章绿色壁垒概述4 第一节绿色壁垒的含义及特点4 2 1 1 绿色壁垒的含义4 2 1 2 绿色壁垒的特点5 第二节绿色壁垒的表现形式9 2 2 1 绿色关税9 2 2 2 绿色技术标准9 2 2 3 绿色环境标志9 2 2 4 绿色包装制度1 0 2 2 5 绿色卫生检疫制度1 0 2 2 6 绿色补贴1 1 第三节绿色壁垒的理论基础1 1 2 3 1 外部性理论1 2 2 3 2 信息不对称理论1 3 2 。3 3 可持续发展理论1 3 第四节效应分析14 2 4 1绿色壁垒的贸易抑制效应1 4 2 4 2 绿色壁垒的贸易转移效应1 5 i i 目录 2 4 3 绿色壁垒的福利效应1 7 第五节绿色贸易壁垒的发展趋势1 7 2 5 1 绿色贸易壁垒日益成为新贸易保护主义的主要手段1 8 2 5 2 环境保护的合作与交流将成为国际经济合作的重要内容1 8 2 5 3 检验项目不断增加，标准不断提高，涉及面将不断扩大。1 9 2 5 4 绿色贸易壁垒问题产生的贸易摩擦将不断加剧1 9 2 5 5 绿色贸易壁垒的积极作用将逐渐显现2 0 第三章绿色壁垒对我国农产品出口的影响2 1 第一节绿色贸易壁垒的正面影响2 1 3 1 1 有利于促进我国更加合理地配置有限的资源2 1 3 1 2 促使企业营销观念的转变2 1 3 1 3 利于我国技术和制度创新水平的提升2 2 第二节绿色贸易壁垒的负面影响2 2 3 2 1农产品出口受阻，经济损失巨大2 2 3 2 2 农产品出口成本上升，竞争力减弱2 3 3 2 3 农产品出口市场范围可能缩小2 4 3 2 4 绿色壁垒降低了我国社会福利水平2 5 第四章我国农产品出口受绿色壁垒限制的原因及解决对策2 7 第一节我国农产品出口受绿色贸易壁垒限制的原因2 7 4 1 1 外部原冈2 7 4 1 2 内部原因3 0 第二节我国农产品出口应对绿色贸易壁垒的对策3 4 4 2 1 政府方面3 4 4 2 2 企业方面3 7 结束语4 0 参考文献4 1 i v 目录 致谢 个人简历 v 第一章引言 第一章引言 第一节绿色贸易壁垒的产生背景 当今世界是一个开放的世界，全球一体化程度逐渐加强，没有任何一个国 家可以脱离全球而独立生存，无论是发达国家还是发展中国家，无一例外。在 经过多年的艰苦谈判后，我国终于在2 0 0 1 年加入了世界贸易组织( w t o ) ，然而 中国进入w t o 并不等于中国对外贸易的终点站，而是进入一个全新的先进领域 的开始，今后我们需要面对的问题还有很多。各国在经济发展过程中，都有一 个共同点，那就是解决好人口、资源和环境这三者之间的关系，而这三方面都 牵涉国际贸易和绿色壁垒问题。自从“乌拉圭回合谈判结束以来，世界各国 利用传统的关税和非关税方式限制进口的余地已经很小，此外，随着世界各国 经济的发展和人们生活水平的普遍提高，人们更加注重的是健康的生活方式、 产品的质量等方面，而不仅仅是价格，对有害于人体健康和环境保护的产品加 以抵制，于是绿色壁垒便应运而生。所以绿色壁垒就成为各国限制进口，保护 国内市场最好的方式。从一定程度上讲，绿色壁垒是新贸易保护主义与全球环 境保护运动相结合的产物。 绿色壁垒是发达国家为达到保护本国国内市场的目的，主要针对发展中国 家而制定的一种常见的贸易壁垒。它具有名义上的合理性、形式上的合法性、 保护内容的广泛性、保护方式的隐蔽性、较强的技术性等特点，正是由于这些 特点，绿色壁垒才会在国际贸易中被广泛接受，成为越来越多的国家限制进口 的主要手段。 我国的出口产品很大程度上遭到了国外绿色壁垒的限制，尤其是农产品。 当前农产品国际贸易中，绿色壁垒日趋强化，随着国际市场准入条件越来越苛 刻，中国的农产品出口业已受到严重影响，并蒙受了一定的损失。大约9 0 的农 产品以及食品出口企业受其影响，每年损失大约9 0 亿美元。我国是一个农业大 国，农产品贸易在经济中占主要份额。但由于农产品技术含量低、经营水平落 后等原因，农产品出口经常遇到各种各样贸易壁垒的影响，贸易的风险很大。 因此，分析绿色贸易壁垒的特点、形式、效应等方面，找出应对措施，为加快 我国农产品出口贸易的发展，具有重要的意义。 第一章引言 第二节国内外研究现状 2 0 世纪8 0 年代绿色贸易壁垒成为贸易保护的手段以后，国内外学者纷纷对 其进行了研究。在国内，最早使用“环境壁垒 作为关键词的文献作者是薛荣 久( 1 9 8 6 ) 和卢荣忠( 1 9 8 7 ) ，讨论国际贸易环境与我国对策以及发达国家强化非 关税壁垒的经济恶果。最早以“绿色壁垒”作为关键词的文献作者是刘整书 ( 1 9 9 4 ) ，施文晋( 1 9 9 4 ) ，他们发表的文章主要介绍和讨论发达国家实施环境标 志制度的背景、环境标志制度的含义及其在市场竞争中作用和对我国的启示。 而吴玉萍( 1 9 9 5 ) 可能是第一次正式提出“绿色贸易壁垒”或“绿色壁垒 概念。 对农产品绿色壁垒的研究，我国起步相对较晚，但关于农产品绿色环境壁垒， 国内很多专家学者提出了各种各样的观点。最早的文献作者是卢荣忠( 1 9 8 7 ) 关 注到农产品绿色壁垒；其后祁春节( 1 9 9 7 ) 撰文讨论我国发展外向型农业的依据、 模式与对策，其中论及农产品国际贸易绿色壁垒问题；夏友富在江海学刊 1 9 9 4 年第1 期上发表的“论环境标志制度与国际贸易发展 一文和江山宝在山 东环境1 9 9 4 年第6 期上发表的环境保护对国际贸易的影响一文，都对绿 色贸易壁垒进行了研究报道。张宝珍在世界经济91 9 9 6 年第1 2 期上发表了“绿 色壁垒 ：国际贸易保护主义的新动向，主要从绿色壁垒的概念、分类与新的 贸易保护主义以及我们应采取的对策等方面进行了论述。王曦在1 9 9 8 出版的国 际环境法一书中则研究了绿色壁垒的经济学与法学意义。杨昌举、苏保乐、 徐坤、周曙东等从w t o 规则的角度研究如何规避绿色壁垒的办法。叶汝求在环 境与贸易( 2 0 0 1 ) 一书中深入研究了贸易与环境的关系，探讨了与绿色壁垒有 关的政策与法规。吕宏( 2 0 0 1 ) 和罗丹( 2 0 0 0 ) 分析了绿色壁垒对我国农产品 出口的影响。陈永福( 2 0 0 1 ) 、甲斐谕( 2 0 0 2 ) 、和周曙东( 2 0 0 3 ) 等人，则从 绿色壁垒的实证案例方面进行研究，尤其是日本的绿色壁垒对我国蔬菜出口的 限制。姜红( 2 0 0 7 ) 和吴艳( 2 0 0 8 ) 则主要对绿色壁垒的效应( 抑制效应、结 构效应以及福利效应等) 进行了分析。从国内发表的这些文献来看，随着时间 的推进和农产品国际贸易领域相关实践的变化，表现为从最先介绍有关概念与 知识和分析国际贸易环境变化，到结合实际从国情出发，多层面，多角度，就 农产品绿色壁垒的根源、现实挑战与应对策略进行研究。 国外目前尚无绿色贸易壁垒的提法，主要以“环境贸易壁垒( e t b s ) 一词出 现，研究主要集中在环保法规、标准、环境成本内部化对国际贸易和国外直接 2 第一章引言 投资的影响方面。主要分为两大对立观点，一部分观点趋向于赞成和肯定 ( b h a g w a t i ，1 9 9 1 ；r a u s e h e r ，1 9 9 2 ) ，另一部分则持否定的态度( k e i t hem a s k u s ， j o h nsw i l s o n ，2 0 0 0 ) 。赞成技术壁垒和环境壁垒的学者认为环境壁垒会对保 护生态环境和人类以及动植物的健康起到重要作用，而持反对意见的学者则认 为技术壁垒会对贸易和社会福利等方面产生负面影响。以s w a n n ，t e m p l e 和 s h u r m e r ( 1 9 9 6 ) 与默尼斯所做的计量分析为代表对贸易流量的影响进行了分析 和论述，s w a n n 对英国1 9 8 5 - - - 1 9 9 1 的净出口、出口和进口分别进行回归，分析 了英国和德国的自愿性国家标准、两国间不同的标准以及国际标准的影响；之 后威尔逊等人( o t s u k i ，w il s o n 和s e w a d e h ，2 0 0 1 ) 对欧盟1 5 国和非洲9 个国家 1 9 8 9 年一1 9 9 8 年食品标准变化的影响进行分析；斯尔曼尼等人( t h i l m a n y ， b a r r e t t l 9 9 7 ) 则采用局部均衡分析方法研究了美国向其他n a f t a 国家出口奶制 品受到的技术法规的影响。 我国在加入世贸组织以来，出口产品受到了发达国家绿色贸易壁垒的极大 影响，尤其是农产品的出口，国内也有不少学者对此问题进行了研究，并提出 了相应的解决办法。本文正是以此为出发点，通过对绿色贸易壁垒现象的深入 理解，及其对我国农产品出口的影响，分析我国农产品出口受阻于绿色贸易壁 垒的原因，进而提出可操作性的政策建议，为促进我国农产品出口贸易的发展 奠定基础。 3 第二章绿色壁垒概述 第二章绿色壁垒概述 要想找出我国农产品出口受阻绿色壁垒的原因，进而提出相应的解决对策， 就要首先对绿色壁垒现象进行深入的了解。本章主要针对绿色壁垒现象进行了 简单的介绍，主要分为五节，分别从绿色壁垒的含义及特点、表现形式、理论 基础、效应分析以及发展趋势五个方面进行介绍。 第一节绿色壁垒的含义及特点 2 1 1绿色壁垒的含义 绿色贸易壁垒，产生于二十世纪八十年代末期，九十年代开始在各国兴起。 世界贸易组织( w t o ) 成立后，各成员国相继降低出口配额，降低关税，传统的 贸易保护手段失去了作用。在技术性贸易壁垒协议( t b t 协议) 第二条中， 有这样的规定：各缔约方应保证技术法规的制定、采用或实旋在目的或效果上 均不会给国际贸易制造不必要的障碍。考虑到正当目标未能实现可能导致的后 果，技术法规应包括为实现正当目标所必须的条款。但是技术法规除为实现正 当目标所必须的条款外，不应有额外限制贸易的条款。这里所说的正当目标是 指国家安全，防止欺骗，保护人身健康和安全，保护动物植物的生命和健康， 保护环境。在评估未能实现上述正当目标所导致的风险时，需要考虑到的因素 尤其是现有的科学和技术信息，有关的加工技术或产品的预期最终使用。正是 由于绿色壁垒具有一定的合理性和隐蔽性，各成员国就普遍采取了绿色壁垒措 施对本国贸易进行保护。 从字面上也可以看出，“绿色”一定是和环境保护相关。绿色壁垒( g r e e n b a r r i e r s ，g b s ) ，又称绿色贸易壁垒，环境壁垒，生态壁垒等，有狭义和广义 之分。狭义的绿色壁垒是指一个国家为了保护本国生态环境和人类健康等原因， 对外国进口商品制定的各种带有歧视性等内容的法规、标准等限制措施，以达 到保护本国国内有限资源和环境等目的。广义的绿色壁垒是指一国以保护本国 生态环境以及人类和动植物的健康为由，凭借其经济、技术的优势，通过颁布 复杂的环保法规、严格的技术标准、繁琐的检验检疫程序以及利用国际多边环 4 第二章绿色壁垒概述 境保护条约中的条款等措施，从而限制本国商品进口，达到贸易保护的目的。 2 1 2 绿色壁垒的特点 绿色壁垒是非关税壁垒的一部分，也是技术性贸易壁垒的重要组成部分， 与其它类型的贸易壁垒相比，绿色壁垒具有它独特的特点。 2 1 2 1 绿色贸易壁垒的合理性 随着全球环境的日趋恶化，各国都逐渐把目光从经济效益转到了保护环境、 资源和人类健康上面，以达到可持续发展。1 9 8 7 年世界环境与发展委员会在我 们共同的未来报告中第一次阐述了可持续发展的概念，得到了国际社会的广 泛共识。可持续发展是指既满足现代人的需求，又不损害后代人满足需求的能 力。换句话说，就是指经济、社会、资源和环境保护协调发展，它们是一个密 不可分的系统，既要达到发展经济的目的，又要保护好人类赖以生存的大气、 淡水、海洋、土地和森林等自然资源和环境，使子孙后代能够永续发展和安居 乐业。江泽民同志也曾经指出：“决不能吃祖宗饭，断子孙路”。足以看出，环 境保护对经济发展的重要性。只有充分认识和实现资源、人口、环境保护的相 互协调，才能实现平衡发展。此外，现在的消费者也变得更加关心健康、合理 的生活方式，关注绿色消费，绿色贸易壁垒j 下是出于对保护环境和人类健康的 目的而设立的，它符合可持续发展的潮流，符合人类的需求。它既能实现本国 经济的可持续发展，又能对全球的环境保护起到作用，所以，绿色贸易壁垒有 它的合理性。 2 1 2 2 绿色贸易壁垒的合法性 保护环境，永远是人类最关心的问题。绿色贸易壁垒通过立法的形式，颁布 了国际公约和国别的法律和法规，来实现对环境的保护。如在大气的环境保护 方面，签订了远程跨界大气污染公约、空气质量协定、维也纳臭氧层保 护公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书、联合国气候变化框架公 约和京都议定书等，对大气起到了一定的保护作用。海洋环境保护方面， 有联合国海洋法公约、红海及亚丁湾环境保全区域公约、防止船舶污染的 ( 7 3 7 8 船污公约、防止海洋倾废的伦敦倾废公约等，有效的保护了海洋 生态环境。淡水资源方面的国际水道非航行使用法公约；废弃物方面的控 5 第二章绿色壁垒概述 制危险废弃物越境转移及其处置的巴塞尔公约、关于国际贸易中某些危险化 学品和农药的事先知情同意程序的公约、关于持久有机污染物的斯德哥尔摩 公约；生物多样性保护方面的生物多样性公约等。绿色贸易壁垒的实施国 正是根据这些公约，制订了自己国内的法律、法规，从而实现对本国的环境和 资源的保护。如2 0 0 6 年5 月开始，日本正式实施食品中残留农业化学品肯定 列表制度，将以前的药残检验项目由2 5 5 个增加到7 3 4 个，限量标准由9 3 2 1 个提高到5 1 3 9 2 个。按这一制度，出口企业的出口成本将无限增大，有效的限 制了进口。欧盟于2 0 0 0 年1 月发表的食品安全白皮书，提出8 0 多项保证食 品安全的计划，食品从饲料开始，经过农田到餐桌的整个链条都要保证安全；欧 盟通用产品安全指令修正案于2 0 0 4 年1 月1 5 日正式生效，依据这一指令， 欧盟建立了非食品类商品快速报警系统，以此发现出现在欧盟市场上的危险产 品。此外，还有德国的“蓝色天使 绿色环境标志，韩国的粗饲料进口卫生 条件等，发达国家根据这些法律、法规，对技术标准提出了较高的要求，对 发展中国家的产品进行限制和约束。 2 1 2 3 绿色贸易壁垒内容具有广泛性 绿色壁垒保护的内容相当广泛，从天空到陆地、海洋，从人类到动物、植 物，从固体到液体、大气等，都在它的内容之内。因而与关税及传统的非关税 壁垒相比，绿色贸易壁垒的影响更大。它不仅包括与环境、人类健康相关的产 品，而且对那些需要达到一定安全、卫生、防污等标准的制成品也产生巨大的 压力。它不仅包括初级产品，还包括加工产品、制成品，目前受其影响最大的 主要是农产品、水产品等初级产品，以及食品等制成品。此外绿色贸易壁垒甚 至还涉及产品消费后的处理等方面，它涵盖了产品研究开发、生产、加工、包 装、运输、销售、消费直至废弃的整个产品生命周期，其中的每一个环节都有 可能受到绿色贸易壁垒的冲击。如欧盟的绿色壁垒影响面越来越广，几乎涵盖了 发展中国家所有的出口商品。针对机电产品的绿色指令涉及的机电产品就包括 十大类，近2 0 万种。到2 0 0 5 年，日本已对2 2 9 种农药和1 3 0 种农产品制定了近 9 0 0 0 种限量标准。其中，对蔬菜类制定的农残限量最为齐全，达3 7 2 8 个，包括 十字化科、薯类、葫芦科、菊科、蘑菇类、伞形科、茄科、百合科等蔬菜品种。 2 1 2 4 绿色贸易壁垒保护方式具有隐蔽性 6 第二章绿色壁垒概述 绿色贸易壁垒是以保护环境、资源和人类的健康为依据的，而环保问题是 一个很复杂的问题，有时候我们不能分辨一项措施真的是出于环保的目的，还 是出于贸易保护的目的。 此外，绿色壁垒的主要制定者是发达国家，凭借其经济实力、技术优势等， 制定了一系列繁杂的检验检疫程序和苛刻的技术标准，对发展中国家的产品进 行进口限制。传统的贸易壁垒，相对来讲是比较公开的，而绿色壁垒是利用环 保之名行贸易保护之实，使生产者难以预见其内容及变化而难以对付和适应，具 有更大的隐蔽性。如欧盟针对产品能耗要求的用能产品生态设计框架指令 仅仅提到产品的整个生命周期对能源、环境、自然资源的影响要小，却不对技术 细节做出规定，这样在执行时就具有极大的操作灵活性。再如，卡特赫纳生物 安全议定书，对转基因产品的越境转移的各个方面都做出了明确的规定，为防 范转基因技术及其产品对生物安全的影响，就赋予进口国有权对相关产品在进 口前进行较长期限的资料评估，而其规定的进口程序非常复杂和繁琐，审批的 时间也较长，一般为2 7 0 天，这样进口方就可以以资料不完备或缺少可靠和充 分的科学依据而拒绝进口或推迟做出进口决定。这些指令都是更为隐蔽的技术 性贸易壁垒。 2 1 2 5 绿色贸易壁垒具有较强的技术性 实施绿色贸易壁垒措施的主要是发达国家，因为实施绿色贸易壁垒措施需 要以雄厚的科技实力为后盾，而大部分发展中国家科技力量相对落后，因而难 以对发达国家实施绿色贸易壁垒。国际化标准组织( i s o ) 1 9 9 6 年制定并实施的 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理系列标准，对企业的清洁生产、产品生命周期评价、环境标 志产品、企业环境管理体系加以审核，要求企业建立环境管理体系，以使环境 质量得到改善。但是这个标准只考虑了发达国家的利益，发展中国家大部分企 业在相当长的时间内都无法达到规定的要求，所以，它实际上已成为发达国家 限制发展中国家贸易出口的一种贸易壁垒。他们可以尽可能把本国的技术法规、 标准及检测技术纳入国际标准，使其绿色贸易壁垒措施合法化，对产品的生产、 使用、消费、和处理过程的鉴定都包括较多的技术性成分。以茶叶为例，欧盟 宣布禁止使用的农药从旧标准的2 9 种增加到6 2 种，部分农药残留标准比原标 准提高1 0 0 倍以上，这使得我国2 0 0 2 年对欧盟的茶叶出口明显减少。我国农产品 技术含量低，这也j 下是导致我国农产品出口贸易大部分遭遇国外绿色壁垒的主 7 第二章绿色壁垒概述 要原因，作为个发展中国家，我国的科技发展水平落后于发达国家，由此导 致我国出口农产品技术含量少以及质量落后，达不到发到国家对技术标准的规 定，从而大大限制了我国农产品的出口。 2 - 1 2 6 绿色贸易壁垒实旋上具有歧视性 歧视性是指有些国家根据自身与其他国的具体贸易状况而采取不同的手 段，从而导致了国民待遇原则的扭曲。实施绿色贸易壁垒措施，本是出于保护 环境的目的，对所有国家的产品都应该一视同仁，然而发达国家却凭借其经济、 技术上的优势，提高标准，甚至是高于国内的标准，对发达国家来说，由于技 术水平相差不多，构不成约束，然而这无形中给发展中国家带来了巨大的压力。 发展中国家在经济、技术上出于相对落后的地位，高标准对它们来说确实是一 个巨大的挑战，成本和费用也会大幅增加。许多学者将绿色壁垒一味定位为是 发达国家专门针对发展中国家制定的一种贸易歧视制度，很大程度上源于绿色 壁垒的“一边倒”。但我们必须清醒地认识到，“一边倒”并非“全倒”，只是由 于发达国家具有雄厚的实力，绿色壁垒对发达国家并不能形成太大的障碍，而 发展中国家，却并非如此。随着发展中国家经济的发展和科技实力的增强，发 展中国家会越来越有能力设置自己的绿色壁垒。因此，在一定程度上说，实施 绿色壁垒并非发达国家的“专利。但目前由于实力上的差距，客观结果上的歧 视性还是不可避免的。 2 1 2 7 绿色贸易壁垒具有较强的示范性 绿色贸易壁垒与其它的非关税壁垒相比，具有更大的影响，能够引起连锁 反应。由于它具有其它传统的关税和非关税壁垒不具备的特点，其合理性、合 法性、隐蔽性等，都能够对其它国家起到示范作用，使得这些国家纷纷效仿。 如欧盟实施新的农药残留限量标准后，日本、美国、澳大利亚等国也纷纷以食品 安全为由，仿效欧盟，提高茶叶农药残留的控制标准，增加对进口茶叶中非茶类 杂物、重金属、放射性物质和黄曲霉素等项目的检验。此外，2 0 0 2 年，欧盟还 规定蜂蜜中氯霉素检出量不得超过0 1 p p b ，即1 0 万吨蜂蜜中氯霉素含量不能超 过l 克，这个标准比原先严格了l o o 倍。随后，英国食品标准局在市场抽样检 测中查出我国蜂蜜含欧盟禁用药物氯霉素残留。2 月2 0 日，英国食品标准 局发布公告，建议英国商店停售所有产自中国的蜂蜜。欧盟的这一禁令，引起 8 第二章绿色壁垒概述 其他国家纷纷仿效，导致我国蜂产品出口受到严重影响。 随着经济的发展，绿色贸易壁垒呈现出了新的特点。许多发展中国家也逐 渐开始设置自己的绿色壁垒，贸易壁垒越来越高、范围越来越广。 第二节绿色壁垒的表现形式 绿色贸易壁垒主要有以下几种形式： 2 2 - 1 绿色关税 绿色关税是指发达国家以保护资源、环境以及人类和动植物的健康为由， 对一些污染环境，影响生态平衡的进口产品课以进口附加税或者限制，或者禁 止进口，它是绿色壁垒的初期表现形式。例如：美国食品与药品管理局规定， 所有在美国出售的鱼类都须来自经美方证明未受污染的水域。 2 2 2 绿色技术标准 绿色技术标准是指通过立法手段制定严格的强制性环保技术标准，限制外 国商品进口。由于发达国家在经济、技术上具有雄厚的实力，处于垄断地位， 它们通常以保护环境为依据，制定较高的环保技术标准，来限制产品的进口。 这些标准对于发达国家来说，也许并不是什么难事，但对于发展中国家来说， 它们的技术水平处于相对落后的位置，较高的技术标准对它们来说是一种巨大 的挑战，从而发展中国家的产品就被发达国家拒之门外。例如发达国家通过控 制国际标准化组织开始实施的国际环境监查标准制度，要求产品达到i s 0 9 0 0 0 系列标准体系，从1 9 9 6 年开始，国际标准化组织、欧盟又正式启动了i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系，要求产品进入到欧盟市场之前必须从生产到制造、销售、使用 以及最后的处理阶段都要达到某些技术标准。 2 2 3 绿色环境标志 绿色环境标志，也称生念标志或环境标志，是由政府管理部门按照严格的 程序和环境标准颁发给厂商印在产品及包装上的一种图案，是环保产品的证明 9 第二章绿色壁垒概述 性商标，它不仅表明该产品质量符合标准，而且在生产、使用、消费、处理过 程中均符合环保要求，对生态环境和人类健康均无损害，以供消费者在购买时 识别，有“绿色通行证 之称。1 9 7 8 年，德国率先推出“蓝色天使”计划，以一 种画着蓝色天使的标签作为产品达到一定生态环境标准的标志。发达国家纷纷 仿效，在加拿大叫“环境选择”，在日本叫“生态标志 。美国于1 9 8 8 年开始 实行环境标志制度，甚至还率先使用“再生标志 ，说明它可重复回收，再生使 用。欧盟于1 9 9 3 年7 月正式推出欧洲环境标志。目前已有4 0 多个国家和地区 推行绿色环境标志制度，并趋向于协调一致，相互承认，对发展中国家形成了 一种厚厚的屏障。我国外贸企业为了获得“绿色通行证 ，必须支付大量的费用， 成本大幅提高，失去了竞争力。2 0 0 8 年，据我国外经贸部门估计，由于发达国 家环境标志的广泛使用，影响了我国4 0 亿美元的出口。 2 2 4 绿色包装制度 绿色包装是指产品的包装必须要具有节约资源，用后易于分解，能回收利 用，不污染环境等特点，在发达国家极为流行。如德国的德国包装物废弃物 处理法令、日本的回收条例、以立法形式规定的啤酒、软饮料和矿泉水一 律使用可循环利用的容器、美国为了防止隐藏在木箱包装物中的甲虫危害美国 的森林，在1 9 9 8 年9 月2 1 日宣布，从当年的1 2 月1 7 日起美国将禁止中国用木 箱包装的产品进入美国等等。绿色包装的规定内容复杂，手续麻烦，许多发展 中国家的产品为了符合这些规定，不得不重新更换包装或改换商品标签，因而 增加了商品成本，削弱了竞争力。 2 2 5 绿色卫生检疫制度 为了保护环境，尤其是人类的健康，确保人类和动植物免受污染物、毒素、 微生物、添 加剂等的影响，许多国家，特别是发达国家都对商品的卫生检验检疫非常 重视，制定了严格的环境与技术标志，对农药残留、放射性残留、重金属含量 的要求也日趋严格。例如1 9 9 3 年4 月第2 4 届联合国农药残留法典委员会上就 讨论了1 7 6 种农药在各种商品中的最高残留量、最高再残留量和指导性残留量。 欧盟关于禁止使用偶氮染料指令明确指出，在欧盟l 各成员国市场上禁止 l o 第二章绿色壁垒概述 销售包括从第三国进口与人体皮肤或口腔接触的使用有害偶氮染料的纺织品和 皮革制品；日本1 9 9 9 年初出台的家禽传染病预防实施细则，规定进口包括 中国在内的9 个国家的猪、牛、羊肉及其制品必须经过指定设备进行加热消毒 处理，这无疑增加了我国猪、牛、羊肉的出口成本；2 0 0 6 年日本开始实施“肯 定列表制”，禁止销售含有未制定农业化学品含量超标的食品和农产品，“肯定 列表制度”设定了进口食品、农产品中可能出现的7 9 9 种农药、兽药和饲料添 加剂的5 万多个暂定限量标准，对涉及2 6 4 种产品种类同时规定了1 5 种不准使 用的农业化学品，严重影响了我国蔬菜产品的出口；美国对新鲜蔬菜的农药残 留限量制定了9 8 种农药6 2 0 个限量标准。从我国国家标准与f a o ( 世界粮农组 织) w h o ( 世界卫生组织) 食物法典委员会( c a c ) 标准的对比来看，我国蔬菜中 农药最高残留限量的国家标准无论从数量、限量水平还是标准分类等方面与国 际标准仍存在很大的差距。 2 2 - 6 绿色补贴 绿色补贴是一种将资源和环境费用内在化以降低外部经济效果，使成本与 效益尽可能在生产和经营者身上得到统一的一种手段。发达国家为了降低环境 成本，将严重污染坏境的产业转移到发展中国家，从而使发展中国家的环境成 本大幅提高。然而，发展中国家绝大部分企业本身无力承担治理环境污染的费 用，政府有时只能为此给予一定的环境补贴，以支持企业的发展，发达国家又 以这种“补贴 违反关贸总协定和世界贸易组织的贸易自由化原则为由征收反 补贴税，甚至禁止发展中国家向发达国家出口。 第三节绿色壁垒的理论基础 从一定程度上讲，绿色壁垒是新贸易保护主义与全球环境保护运动相结合 的产物，具有深刻的背景和原因。贸易与环境问题经过乌拉圭回合、新加坡部 长会议、西雅图部长会议几个轮次的争论，w t o 各成员国终于在2 0 0 1 年1 1 月 结束的多哈部长会议上获得一致，同意将贸易与环境问题纳入w t o 的谈判日 程，从而使环境问题在国际贸易关系中的地位变得更加重要。其理论基础有外 部性理论、信息不对称理论和可持续发展理论。、 第二章绿色壁垒概述 2 3 1 外部性理论 外部性，也成为外部效应，是指某种经济活动给与此项活动无关的第三方带 来的收益或损失，而这种额外的收益或损失的成本却没有计算在产品的成本之 中，此时的市场不是有效的，而是失灵的。如果给第三方带来的不是收益，而 是一定的损失或负面影响，此时就产生了负的外部性。企业的最终目标都是追 求利润的最大化，但由于外部性的存在，企业的均衡点并不是达到了真正的均 衡，而是存在市场失灵。以农产品为例，农产品在生产、经营过程中使用的农 药、杀虫剂等药品会对周围的环境产生负面影响，但是对环境造成的损失，并 没有计算在农产品的成本之中，企业计算的成本( 私人成本) 只是真正成本( 社 会成本) 的一部分， 价格 p s p q s q数量 图2 1 外部性导致市场失灵 企业在边际成本( m c ) 与边际收益( m p ) 相等的点达到最大利润，由于没有 考虑外部性，企业只计算了边际私人成本( m p c ) ，而不是边际社会成本( m s c ) ， 与边际收益相交于e p ，达到均衡，此时的产量为q ，价格为p 。边际社会成本 ( m s c ) 不仅包括企业的成本，还包括给周围环境带来的损失，所以m s c 要大 于m p c ，于m p 相交于e s 点，达到均衡，此时的产量为q s ，价格为p s 。由此 可见，企业计算的成本低于实际成本，使得产量( q ) 明显大于实际达到均衡时 的产量( q s ) ，价格( p ) 明显小于实际达到均衡时的价格( p s ) 。此时市场出于 失灵状态，不能自动调节，这就需要政府采取一定的措施，解决市场失灵，使 1 2 第二章绿色壁垒概述 产量达到( q s ) 。比如把外部成本内部化，这样企业在计算成本时就会把对环境 影响的相关成本记入到产品的成本中，从而解决了对环境的负的外部性问题。 2 3 2 信息不对称理论 信息不对称是指交易双方对产品的数量、质量等信息存在着不一致，从而 导致了市场失灵，是绿色贸易壁垒的理论基础。信息不对称往往会产生逆向选 择和道德风险等问题。由于信息不对称的存在，掌握信息较少的一方就可能会 选择对掌握信息较多的一方不利的行为，也就是逆向选择。常见的有二手汽车 的交易市场，由于购买者对汽车没有掌握足够的信息，就会产生质量差的汽车 驱逐质量好的汽车的现象。在农产品贸易中，也存在着逆向选择。生产者和出 口商处于信息优势，几乎掌握着农产品的全部信息，而消费者和进口商处于信 息劣势，掌握的信息没有出口商一样多，卖方和出口方可以按照安全食品的价 格出售不合格食品，这时达到均衡时的产量会小于不存在信息不对称时的产量， 这种情况下，市场将供应更多的不安全食品，这给国家，社会都会带来巨大的 损失。解决这一问题，可以从以下三个方面：一是国家制定相关的法律、法规 等政策对企业进行强制的管理，以保证企业产品的安全性；二是掌握信息较多 的一方可以通过质量保证等方案向掌握信息较少的一方传递信息，表明自己的 产品安全；三是运用公私结合的解决方案，即由国家机构对私人商标、质量评 估方案等给予评估、授信，通过公共管理和公司治理相结合的途径，可以克服 这一问题。 2 3 3 可持续发展理论 1 9 8 7 年世界环境与发展委员会在我们共同的未来报告中第一次阐述了 可持续发展的概念，得到了国际社会的广泛共识。我们共同的未来中对“可 持续发展定义为：“既满足当代人的需求，又不对后代人满足其自身需求的 能力构