（经济思想史专业论文）论中国古代宏观经济管理思想中的国家干涉主义.pdf

西北大学学位论文知识产权声明书 本人完全了解学校有关保护知识产权的规定，即：研究生在校攻读 学位期间论文工作的知识产权单位属于西北大学。学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版。本人允许论文被查阅和 借阅。学校可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。同 时，本人保证，毕业后结合学位论文研究课题再撰写的文章一律注明作 者单位为西北大学。 保密论文待解 学位论文作者指导教师签名：堑翌 矿l f 年歹月，午日 西北大学学位论文独创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作 及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 本论文不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得西 北大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的 同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢 恩。 ， 学位论文作者签名：影1 绎 1 拷 幔i 年5 月，驴日 一塑垂塑差堡塑 摘要 中国古代存在着两种国家宏观调控的方式，一种是以司马迁为代表的“善因 论”，类似于今天的自由主义，国家对经济不作过多的干涉，另一种是以管仲、 桑弘羊、刘晏等人为代表的国家干涉主义，本文的研究目的是将古代中国的国家 干涉主义形成一个完整的理论框架，将理论和政策研究相结合，历史和现实相结 合，在进行理论整合的同时，将文章的最终落脚点放在目前中国所进行的宏观调 控上。 本文的理论意义在于：经济思想史界在对本文所选定的这三者的研究中已经 取得了卓越的成果，但是其研究一般都较为分散化，没有将这三者集中起来研究。 本文在诸多前辈老师们研究的基础上，试图将古代国家干预主义的理论内容和现 实实践集中起来进行研究。分析三者之间的逻辑联系，从而能够展现出一个完整 的理论体系，这是本文的理论意义之所在。 本文的现实意义在于能够对于中国目前所进行的经济体制改革和宏观调控 有所借鉴。中国所进行的市场化改革是一种渐进式的改革与苏联和东欧所进行 的激进式改革在路径和方式上都有所不同。实践证明，中国所选择的渐进式市场 化改革是正确的，苏联和东欧所选择的激进式改革，或者说休克疗法被事实证明 是错误的，其错误原因在于国家迅速将原有的计划体制打破的同时，却没有办法 在短期内建立起完善的市场经济，造成一种体制上的真空。中国的渐进式改革虽 然使中国经济、政治避免了剧烈的震荡，但不可避免的是这种改革方式必然决定 了中国在很长的一段时间内将处于转轨时期，计划经济和市场经济两种经济长时 间并存，摩擦和冲突将不可避免，市场由于种种摩擦和冲突将会陷入一种无序状 态。中国经济转轨时期的各种矛盾的存在对政府的宏观调控提出了比在发达的市 场经济下更高的要求，在这样一种背景下分析和研究古代宏观经济思想将对我国 目前的市场化改革和政府宏观调控起着非常重要的借鉴意义。 在研究方法上，本文主要运用了历史研究法、比较研究法、系统研究法、理 论与应用研究法等各种研究方法，将经济思想史和经济史界结合起来分析，并将 中国与西方相关理论，古代和近代进行比较分析，最大限度的体现本文的理论价 值和使用价值。 本文在内容上主要分析中国古代经济史学中的国家干涉主义，并在文章的结 尾将其与珏方宏观经济学之鼻祖凯恩斯所以简单分析。中国历史上除管仲、桑弘 羊、刘晏之外还涌现了一批卓越的经济思想家和改革家，比如北宋的王安石，明 代的张居正等人，但管仲、桑弘羊、刘晏三人不管是从太的思想框架上，还是在 具体的经济实践中都可以说代表了中国古代的国家干涉主义，因此本文主要分析 摘要和关键词 以上三人的经济思想和理财活动。 本文的写作共分为五大部分。第一部分是序言，主要介绍选题的背景及意义， 相关文献综述，研究思路及方法，论文的创新点。第二部分主要介绍管予轻 重片中的经济思想，第三部分主要介绍西汉桑弘羊的财政经济改革，并分析其 思想，指出其对管子轻重中相关思想的继承与发展，第四部分主要介绍安 史之乱后刘晏为解决当时的财政危机所进行的一系列改革，指出随着商品经济的 发展和刘晏本人卓越的管理才能，在经济活动中越来越重视私人的积极性，将其 作为官商的补充是刘晏最大的特色，标志着中国古代工商业经营模式的转型。第 五部分是结论部分，首先将中国古代的国家干涉主义和凯恩斯经济学作了一个简 单的比较，紧接着主要分析了古代的国家干涉主义对当代的市场化改革和政府宏 观调控的启示。 经济思想史界著名学者赵靖先生曾指出，中国古代的经济思想大多是以国家 为本位、政治为本位而不是以个人为本位、财富为本位来考虑经济问题的，因此 如何在分析当众将其政治因素剔除掉，尽量寻找宏观经济管理本身的规律，是本 文写作时应注意的问题之一，同时本文的最大的难点之处在于作者试图用现代的 一些经济理论去分析古代的经济思想，一个不可避免的问题是可能会不自觉地脱 离当时的历史条件，过分的以今论古，有所偏颇，这也是应该注意的一个问题。 关键词 轻重理论经济改革宏观经济管理国家干涉主义 塑矍塑鲞堡塑 a b s t r a c t t h em a r k e t b a s e dr e f o r mt h a tc h i n ac a r r i e so ni sak i n do f p r o g r e s s i v er e f o r m ，i sa 1 1d i f f e r e n tt or a d i c a lr e f o r mt h a t c a r r i e so nw i t ht h es o v i e tu n i o na n de a s t e r ne u r o p et os o m e e x t e n to nt h er o u t ea n d w a y p r a c t ic eh a s p r o v e d ，t h e p r o g r e s s i v em a r k e t b a s e dr e f o r mt h a tc h i n ac h o o s e si sc o r r e c t ， t h er a d i c a lr e f o r mw h i c ht h es o v i e tu n i o na n de a s t e r ne u r o p e c h o s e ，t h et r e a t m e n ti sp r o v e dw r o n gb yt h ef a c tt h a ts u f f e r f r o ms h o c ki no t h e rw o r d s w h i l ei t sw r o n gr e a s o n1 i e si nt h e c o u n t r yb r e a k st h ea l r e a d ye x i s t i n gp l a n n i n gs y s t e mr a p i d l y ， b u th a v en oi d e at os e tu pp e r f e c tm a r k e te c o n o m yi nas h o r t t i m e ，c a u s et h ev a c u u mo nak i n d o fs y s t e m t h o u g ht h e e v o l u t i o n a r yr e f o r mo fc h i n am a k e sc h i n a se c o n o m y ，p o l i t i c s a v o i dt h ev i o l e n ts h o c k ，b u ta nu n a v o i d a b l eo n ei st h a tt h i s k i n do fr e f o r mw a ym u s td e t e r m i n ec h i n aw i l lb e i nt r a n s i t i o n p e r i o dd u r i n gv e r yl o n gp e r i o d ，t w ok i n d so fe c o n o m yo fp l a n n e d e c o n o m ya n dm a r k e te c o n o m yc o e x i s tf o ral o n gt i m e ，r u ba n dt h e c o n f l i c tw i l lb eu n a v o i d a b l e ，t h em a r k e tw i l lf a l li n t oak i n d o fd i s o r d e r e ds t a t eb e c a u s eo fa l ls o r t so ff r i c t i o na n d c o n f l i c t c h i n ae c o n o m i ct r a n s i t i o no f d i f f e r e n t c o n t r a d i c t i o n se x i s t e n c ep u tf o r w a r dh i g h e rm a c r oa d j u s t m e n t s a n dc o n t r o l si ng o v e r n m e n to fp e r i o dt h a nd e m a n du n d e r d e v e l o p e d m a r k e t e c o n o m y ， m a c r o e c o n o m yt h o u g h tn o tt og e t a n a l y s e a n d s t u d y a n c i e n t u pi m p o r t a n tr e f e r e n c em e a n i n g v e r yt oo u rc o u n t r yp r e s e n tm a r k e t b a s e dr e f o r ma n dg o v e r n m e n t m a c r oa d j u s t m e n t sa n dc o n t r o l su n d e rb a c k g r o u n dt h i s a n c i e n tc h i n ah a v et w ok i n do fm a c r oa d j u s t m e n t sa n d c o n t r o l s ，o n ei s “s h a n y i nt h e o r y ”r e p r e s e n t e db ys im ao i a n ， s i m i i a rt ot h e1 i b e r a l i s mo ft o d a y ，t h ec o u n t r yd o e sn o td ot o o m u c hi n t e r f e r e n c et oe c o n o m y ，a n o t h e rk i n d i si n t e r f e r e d o c t r i n ef o rc o u n t r y ，r e p r e s e n t e dw it hg u a nz h o n g ，s a n gh o n g t a n g ，l i uy a n ，e t c t h ist e x ta n a l y s e sm a i n l yt h ed o c t r i n eo ft h ec o u n t r y 垫鐾塑羞堡塑 i n t e r f e r i n g i nc h i n a sa n c i e n te c o n o m i ch i s t o r i o g r a p h y ，a n d e n d i n gi na r t i c l ea n a l y s et h e i rb r i e f l yw i t hw e s t e r nf o u n d e r k e y n e so fm a c r o e c o n o m i c s e x c e p tg u a nz h o n g ，s a n gh o n gt a n g ， l i uy a n ，ag r o u po fr e m a r k a b l ee c o n o m i ct h i n k e ra n dr e f o r m e r h a v ee m e r g e da tt h eh i s t o r yi nc h i n a ，s u c ha sw a n ga n s h ii n n o r t h e r ns o n gd y n a s t y ，z h a n gj u z h e n gint h em i n gd y n a s t y b u t g u a nz h o n g ，s a n gh o n gt a n g ，l i uy a nt h r e ep e o p l en om a t t e rf r o m g r e a tt h o u g h tf r a m e ，a 1 1 i ne c o n o m i c p r a c t i c et h a t i n t e r f e r et h ed o c t r i n eo nb e h a l fo ft h ea r i a i e n tc o u n t r yo fc h i n a ， s ot h ea c t i v i t yt h a tt h i st e x ta n a l y s e st h ee c o n o m i ct h o u g h t s o ft h ea b o v e t h r e ep e o p l ea n dt h e i rp r a c t i c em a i n l y t h e e c o n o m i c h i s t o r yc i r c l eh a sa l r e a d ym a d et h er e m a r k a b l e a c h i e v e m e n ti nt h es t u d yo nt h e s et h r e e ，b u tt h e i rr e s e a r c hi s g e n e r a ll yc o m p a r a t i v e l yd e c e n t r a l i z e d d on o ta s s e m b l et h e s e t h r e e t o g e t h e rt os t u d y t h i st e x t o nt h eb a s i so ft h e a c h i e v e m e n t st h a tag r e a td e a lo ft h eo l d e rg e n e r a t i o n st e a c h e r s t u d y ，a t t e m p tt oc o n c e n t r a t eo na n c i e n t n a t i o n a lt h e o r y c o n t e n ta n dr e a l i s t i cp r a c t i c eo fi n t e r v e n t i o nd o c t r i n e ， a n a l y s et h el o g i cc o n n e c t i o nb e t w e e nt h et h r e e ，t h u sc a ns h o w a ni n t a c tt h e o r e t i c a ls y s t e m ，t h i si st h e o r ym e a n i n go ft h i s t e x t t h ew r i t i n go ft h i st e x ti sd i v i d e di n t of i v em a j o rp a r t s a l t o g e t h e r f i r s tp a r ti sap r e a m b l e ，i n t r o d u c et h eb a c k g r o u n d a n dm e a n i n go ft h es e l e c t e dt i t l e ，r e l e v a n td o c u m e n t ss u r v e y m a i n l y ，t h i n k i n go fr e s e a r c ha n dm e t h o d ，t h ei n n o v a t i o no ft h e t h e s i s s e c o n dp a r tm a i n l yi n t r o d u c e se c o n o m i ct h o u g h to fg u a n z h o n g t h et h i r dp a r ti n t r o d u c e st h ef i n a n c i a le c o n o m i cr e f o r m o fs a n gh o n g y a n go fw e s t e r nh a nd y n a s t ym a i n l ya n dp o i n t so u t i ti sc o r r e l a t e dw i t h g u a nz h o n gb yt h e s u c c e s s i o n sa n d d e v e l o p m e n to ft h o u g h t t h ef o u r t hp a r td e t a i l sw i t hl i uy a n s r e f o r m s ，c a r r i e do nt os o l v et h ef i n a n c i a lc r i s i sa tt h a tt i m e ， p o i n t so u ti tw i t hd e v e l o p i n ga n dl i uy a n so w nr e m a r k a b l e m a n a g e m e n t a b i1it yo f c o m m o d i t ye c o n o m y ，p a y a t t e n t i o nt o p r i v a t ee n t h u s i a s mm o r ea n dm o r ea m o n ge c o n o m i ca c t i v i t y ，i t 4 摘要和关键词 b e i n gl i uy a hm o s th e a v yc h a r a c t e r i s t i c ，m a r kt h et r a n s i t i o n o fc h i n a sa n c i e n ti n d u s t r i a la n dc o m m e r c i a lm a n a g e m e n tm o d e t h ef i f t hp a r ti sac o n c l u s i o np a r t ，c o m p a r et h ed o c t r i n ea n d k e y n e s e c o n o m i c sa tf i r s t a n dt h e nh a sa n a l y s e dm a i n l yt h e m e a n i n gt ot h em a r k e t b a s e dr e f o r ma n dg o v e r n m e n t sm a c r o a d j u s t m e n t sa n dc o n t r o l s f a m o u ss c h o l a rm r z h a oj i n gh a sp o i n t e do u t ，e c o n o m i c t h o u g h to fa n c i e n tt i m e ss u c ha sc h i n au s u a l l yr e g a r dc o u n t r y a n dp o l i t i c sf o rs t a n d a r di n s t e a do fr e g a r di n d i v i d u a la n d w e a lt hf o rs t a n d a r dm o s tl y ，s oh o wt oa n a l y s ea sn u m e r o u s g e n e r a l s p o l i t i c a lf a c t o ri sb e i n gr e j e c t e d ，t r yo n e sb e s t t ol o o kf o ro n e so w nl a wo fm a r c o e c o n o m i cm a n a g e m e n t ，i ti s o n eo ft h eq u e s t i o n st h a ts h o u l db ep a i da t t e n t i o nt o a tt h e t i m eo ft h ew r i t i n go ft h i st e x t a n o t h e rd i f f i c u l tq u e s t i o n o ft h i st e x ta tt h es a m et i m el i e i nt h a ti tu s es o m em o d e r n e c o n o m i ct h e o r yt oa n a l y s ee c o n o m i ct h o u g h to fa n c i e n tt i m e s ， a nu n a v o i d a b l eq u e s t i o ni st ob r e a ka w a yf r o mt h eh i s t o r i c a l c o n d i t i o na tt h a tt i m eu n c o n s c i o u s l y ， e x c e s s i v ej u d g i n gb y t o d a yi sa n c i e n t ，b i a s e dt os o m ee x t e n t ，t h i si saq u e s t i o nt h a t s h o u l db ep a l da t t e n t i o nt ot o o t h ek e y w o r d n o ni m p o r t a n c ev si m p o r t a n c et h e o r y e c o n o m i cr e f o r m m a r c o e c o n o m icm a n a g e m e n t t h ed o c t r i n eo fc o u n t r yi n t e r f e r i n g 1 绪论 1 绪论 1 1 选题背景和意义 中国所进行的市场化改革是一种渐进式的改革，与苏联和东欧所进行的激进 式改革在路径和方式上都有所不同。实践证明，中国所选择的渐进式市场化改革 是正确的，苏联和东欧所选择的激进式改革，或者说休克疗法被事实证明是错误 的，其错误原因在于国家迅速将原有的计划体制打破的同时，却没有办法在短期 内建立起完善的市场经济，造成一种体制上的真空。中国的渐进式改革虽然使中 国经济、政治避免了剧烈的震荡，但不可避免的是这种改革方式必然决定了中国 在很长的一段时间内将处于转轨时期，计划经济和市场经济两种经济体制长时间 并存，摩擦和冲突将不可避免，市场由于种种摩擦和冲突将会陷入一种无序状态。 中国经济转轨时期的各种矛盾的存在对政府的宏观调控提出了比在发达的市场 经济下更高的要求。在这样一种背景下分析和研究古代宏观经济思想将对我国目 前的市场化改革和政府宏观调控起着非常重要的借鉴意义。 1 。2 研究主要内容和方法 古代中国在唐朝以前在政治、经济、文化各个方面都处于世界领先的地位， 无论是物质文明、还是精神文明都取得了卓越的成就。在中国古代宏观经济管理 思想中，一直贯穿着经济自由主义和国家干涉主义两种思潮的争论，经济自由主 义在理论上表现为西汉司马迁总结的“善因论”，“善因论”作为一种宏观治国理 论，内容较为丰富，包括义利论、产业结构理论和国民经济运行和调节理论等方 面。司马迁认为人们对物质利益的追求是国民经济发展的最终动力，是不以人的 意志为转移的自然规律，顺着这个思维逻辑，司马迁反对国家对经济进行过多的 干涉，总结了西汉前期恢复和发展经济的实践经验，提出了“善者因之，其次利 导之，其次教诲之，其次整齐之，最下者与之争”l ，顺应和听任民间各种经济 活动的自由发展，采取自由放任，是国家采取的最好的国民经济宏观政策；其次， 是在这种自由放任的总前提下，国家对私人的经济活动，通过减免赋役等经济政 策给于适当的“因势利导”，以鼓励人们从事某种为国家所需要的经济活动；再 次，国家通过教育手段，引导人们从事某种经济活动或者告诫人们不要从事某些 有害于国的经济活动：复此，是国家对私人经济活动给与一定的调解，有的支持， 扶助，有的裁汰，限制；最坏的办法是国家直接经营工商业，与民争利，这几个 史记货殖列传 1 绪论 层次的管理办法，国家干涉主义的色彩一层比一层浓厚，司马迁亦是逐次给予越 来越多的否定，变现了他坚定不移的自由放任主义立场。2 国家干涉主义在理论 上主要表现为管子中的轻重理论，其具体实施则是由西汉武帝时期的理财大 臣桑弘羊和中唐时期的理财大臣刘晏来进行的，后二者对管予中的轻重理论 从实践的角度作了进一步的发展与创新，完善了国家干涉主义的宏观经济管理思 想和措施。管子中的轻重理论以其价格思想为基础，提倡国家主要运用经济 手段，并适当结合法律手段和行政手段，对国民经济进行调整和控制，即国家掌 握“轻重之术”达到“轻重之势”的目的。经济自由主义，或称自由放任主义和 国家干涉主义这两种国民经济运行机制和管理方式的争论一直贯穿于整个传统 经济之中，在理论上都形成了完整的体系，取得了较高的成就。从经济史的角度 看，由于每一个朝代的建立都是在武装夺取政权，即暴力的基础上，经济遭受严 重的破坏，因此往往在建国之初实行自由放任主义，使受到战争严重破坏的经济 因顺应经济自身规律的要求得到迅速恢复和发展。但是随着经济的进一步繁荣， 问题也随之凸现出来，主要表现为贫富差距扩大，土地兼并严重，人们丧失最基 本的生活资料，致使“富者田联阡陌，贫者无立锥之地”，阶级矛盾，私营工商 业和官营工商业的矛盾进一步激化，为了缓和矛盾保持社会的稳定，也为了进一 步加强统治者自身的权力，这时国民经济宏观调控便会转向国家干涉主义，国家 加强其经济职能，对国民经济进行调控和管理。但是由于封建国家以小农经济为 主，工商业经济始终没有得到充分的发展，同时封建统治者也有进一步加强中央 集权以维护其自身统治的需要，因此在中国古代漫长的经济发展长河中，国家干 涉主义占了主流，经济自由主义一般只运用于深受破坏的经济环境之中。本文从 经济思想史和经济史相结合的角度拟就国家干涉主义的理论基础和政策实施作 以具体分析，从而对古代国家干涉主义形成一个完整的逻辑体系。 在研究方法上，本文主要运用了历史研究法、比较研究法、系统研究法、理 论与应用研究法等各种研究方法，将经济思想史和经济史界结合起来分析，并将 中国与西方相关理论，古代和近代进行比较分析，最大限度的体现本文的理论价 值和使用价值。 1 3 本文的主要创新 经济思想史界在对这三者的研究中已经取得了卓越的成果，但是其研究一般 2 走向富强的前年追求2 0 6 2 0 7 负 1 绪论 都较为分散化，没有将这三者集中起来研究。本文在诸多前辈老师们研究的基础 上，试图将古代国家干预主义的理论内容和现实实践集中起来进行研究，分析三 者之间的逻辑联系，从而能够展现出一个完整的理论体系，并将中国古代的国家 干涉主义和凯恩斯经济学做以简单比较，这是本文的创新之所在。 2 管子中的宏观经济思想中国古代国家干涉主义的理论基础 2 管子中的宏观经济思想中国古代国家干涉主义的理论 基础 管子一书是托名管仲所作的古代经世巨著。在管子的成书年代上存 在着颇多争议，北宋叶适认为“管子非一人之笔，亦非一时之书”，此种论断已 为大多数研究管子经济思想的人所接受，实际上这是一部自战国时代至西汉 前期的论文集。在现存管子七十六篇中有三分之二以上都涉及经济问题；有将近 二分之一主要研究经济。管子一书的基本经济概念的奠基者是管仲，有的文 章反映了管仲的经济思想，不少文章是后人在某种程度上结合自己的意见及新的 经济情况加以发挥，实际上并非一家之言，而是糅合了儒、道、法、阴阳诸家的 经济思想，但白成体系。管子的经济思想，集中反映了新兴商人阶级的观点，并 在一定程度上代表了新兴地主阶级和小私有者阶层的政治经济要求，不论在量和 质的方面，都较当时的思想家丰富的多。 管子轻重1 9 篇，现存1 6 篇，作者不详，由于其行文特点，思想体系， 所涉国名地名均有别于其他部分，具有独立性，故作为一个特殊部分。轻重 篇集过去思想家轻重观的大成，并加以系统化和发展，形成一个完整的轻重理论 体系。理论核心部分是轻重价格理论，在此基础上对如何利用商品货币关系对国 民经济进行管理做了详细的论述，管子的轻重论的实质是国家采取各种措施 以控制商品货币关系，控制国民经济。 2 。1 管子中宏观价格管理思想的历史渊源 管子轻重诸篇详尽阐述了商品与货币的轻重变化关系，揭示了一系列 物价变化的规律，并根据这些规律制定了国家调控物价的具体措施，比如通过调 节供求平抑物价，通过控制货币的铸造和流通调节物价，通过封建政府专管和专 卖、直接经营工商业来调控物价，以及通过国家行政法令控制物价，最终达到增 加国家财政收入，打击富商大贾的目的，从而形成了中国古代系统的宏观价格管 理思想。但是管予轻重篇的宏观价格管理思想并不是突然出现的，而是集 自春秋以来价格管理思想之大成，是我国古代价格思想和宏观管理思想中一个最 为璀璨的明珠。 ，轻重概念作为一对反映商品货币经济关系的范畴，首先是随着金属货币 的使用而逐渐出现的。对金属货币来说，所谓“轻重”，首先是指其重量的大小， 而金属货币的重量与其本身价值的大小有直接联系。一般蜕来，金属货币重量越 2 管予中的宏观经济思想一中国古代国家干涉主义的理论基础 大，其价值越大，购买力就越高，则称之为“重”：反之，其价值也就越小，购买力也 就越低，则称之为“轻”。于是，表示金属货币本身重量的“轻重”范畴就逐渐被 用来表示货币价值和购买力了，由一个表示金属货币物理量的自然范畴转变为 个表示货币相对价值量或购买力的经济范畴了，据现存史料记载，最早使用“轻 重”经济范畴来讨论问题出现在孙叔敖反对楚庄王铸大钱影响商品流通上，七十 年后单旗对轻重概念作了进一步的发展，认为货币起源于先王救灾说，货币本身 无价值，所谓“轻重”虽表示货币本身重量的大小，但更主要指货币的相对价值 和购买力的高低，并将“轻重”用于分析和解决商品货币经济问题，主张通过发 行重币或轻币来调节物价，用货币对商品的轻重来调控流通，促进经济的恢复和 发展。 货币相对价值的变化，必然会在流通中通过同商品的比价表现出来。随着商 品经济的日益发达，商品交换越来越频繁，人们对货币和商品之间价值的相对变 化也就有了更进一步的认识。“轻重”概念由主要限于表示货币相对价值大小逐 渐转向更多地用于表示商品和货币相对价值的变化。战国时代的后期墨家在方面 曾有精辟的分析，后期墨家认为：“买，刀籴相为贾( 价) ：刀轻则籴不贵，刀重则籴 不易。王刀无变，籴有变：岁变籴，则岁变刀”( 墨翟：墨子经说下) 。 随着商品经济的逐步发展，“轻重”概念成为了轻重篇价格管理思想最 基本的理论范畴，国家可以通过经济手段和行政手段两种方式来干预价格，干预 市场。春秋战国时期一些国家根据商业原则管理经济，强调国家直接进入流通领 域对物价进行干预和控制，则从实践上为轻重篇价格管理提供了一个重要的 思想来源。其代表人物和其思想主要有李悝的平籴与范蠡的平粜，5 5 者其实是一 回事，都强调国家运用经济手段调控价格，控制市场，具体方法是通过政府机构 吞吐粮食，调节供求，以防止粮价的暴涨暴落。范蠡平粜论和李悝平籴论强调国家 运用经济手段调控价格，而周礼和商鞅则主张运用行政、法律手段对价格进 行强制性干预提出了一套系统的价格管制理论，为轻重篇价格管理思想提供 了另一个重要的思想来源。周礼主张在市场管理机构中专设“贾师”一职， 负责评定商品交易价格的高低，“辨其物而均平之，展其成而奠其价，然后令市” ( 周礼地官。所有商品都必须经过“贾师”的审查，根据不同商品的具体情 况确定价格，然后爿准许交易。周礼认为，国家管理物价的最终目的是使商品 价格稳定在个合理的水甲上，以防止投机商人操纵市场，哄抬物价。因此，它要 2 管子中的宏观经济思想中国古代国家干涉主义的理论基础 求一切商品都要按照国家规定的价格进入市场，个人不能擅自定价，更不允许价 格自由波动。商鞅较之周礼更强调用行政手段强行控制物价，使利益牢牢掌 握在国家的手中，第一，国家运用行政法律手段，人为地提高粮食价格，这和其“农 战”政策是相吻合的，强调“利出一孔”；第二，国家强行提高一些非生活必需品 的价格，从而减少这些商品的利润和销售量，使商人无利可图，这也是一项打击 商人的价格策略。 2 2 轻重价格理论是管子经济思想的微观基础 轻重价格理论是根据市场上商品货币情况的相对变化而提出的一种市场价 格理论，是我国古代所特有的一种价格学说。轻重作为一个经济范畴，最早用来 表示金属货币的贵贱问题，并被用来表示和说明市场价格问题。后来发展到用来 说明国家直接进入商品经济领域，控制工商业进而控制国民经济，在社会经济生 活中处于举足轻重的地位。管子并不是最早提出轻重理论的，西周时期即出 现了轻重观，春秋时期单旗的子母相权轻重论，以及墨子中的轻重贵贱论， 管子中的轻重价格理论集春秋战国时期轻重价格理论之大成，并加以系统化 和理论化，形成了一个完整的理论体系。 管子的轻重价格理论主要分为两大类：第一类是在某一种商品上所形成 的轻重规律或原则：第二类是在诸种商品之间所形成的轻重规律或原则，不但说 明了商品和商品以及商品和货币之间的对比关系问题，而且分析了货币数量与商 品价格之问的关系，还提出了如何利用商品的客观运动来调节经济活动的问题， 下文主要分析一种商品和多种商品的轻重问题。 2 2 1 关于一种商品的轻重问题 管予一书的作者没有科学的劳动价值论作为其理论基础，因此根据直观 观察认为商品的供求关系和货币的数量决定商品的价格，也就是供求价格论和货 币数量论的混合产物。在商品的供求关系决定商品的价格时认为供过于求，价格 上涨；供小于求，价格下跌。并详细分析了能够影响供求的因素，如“聚则重， 敞则轻”1 ；“藏则重，发则轻”；“少或不足则重，有余或多则轻”2 ；“守则重， 不守则轻：章则重，不章则轻”3 ；“令急则重，令徐则轻”4 等等。这段话的意 1 管了国蓄 2 管子按度 3 管于轻蓐f 1 4 管了轻重乙 2 管子中的宏观经济思想一中国古代国家干涉主义的理论基础 思是如果商品集中在国家和少数人手里，就会使人们感到商品来之不易，因而极 端重视，商品价格就高；如果商品分散在市场之中，对这种商品有需求的人可以 随时买到，人们也就不会重视它，价格自然就低。藏、少、不足和聚的意思相同， 发、多、有余和散的意思相同，都是指影响商品供求的因素。守或不守是指人们 对商品的态度，如果人们对商品抱着守的态度，商品流通不畅，商品价格就高， 如果人们对商品抱着不守的态度，商品流通顺畅，没有人囤积居奇，商品价格自 然就低。章同障，即受障碍之意，商品的流通受到障碍与没有受到障碍，当然轻 重不同，价格也不同。令是指国家向人们征收贡赋的命令，如果国家的“令急”， 大家就会抢购商品以供缴纳以用，商品就会紧张，物价必然上涨，反之亦然。在 掌握了影响商品供求的因素后，国家或者商人就可以利用商品的价格变动规律来 为国家增加财政收入，或为自身积累财富。具体的“轻重之术”有“以重射轻， 以贱泄贵”1 ，在物价低的时候低价大量购进，等到物价高的时候再高价抛售， 囤积居奇，在买卖差价中赚取高额利润，商品的供求关系决定商品的价格成为历 代统治者利用供求关系干预价格，调控宏观经济运行的理论依据。 管子中货币数量论的表述为，“国币之九在上，一在下，币重而万物轻。 敛万物。应之以币。币在下，万物皆在上，万物重什倍。”2 又说：“一国之谷资 在上，币资在下，国谷什倍，数也。”这里所谓的“上”是指货币退出流通领域， 由国家收藏起来；所谓的“下”是指货币处于流通领域之中。这段引文的意思是 说，如果流通中的货币十分之九退出流通领域，由国家收藏起来，只有十分之一 的货币在流通领域中，执行支付手段的职能，那么货币的购买力必然就大幅度的 上涨，币值的上涨则会带来物价的下跌；这时，如果国家向市场上投放货币来收 购粮食，货币就会进入流通领域而商品则会集中到国家手里，从而引起物价上涨。 由此可见，商品的价格随着流通中的货币数的增减而涨跌，单位货币的购买力也 随着流通中货币数量的多少而降升，是一种典型的货币数量论。在此基础上，管 子提出了国家必须垄断货币的发行，统一币制，利用货币数量的变动来维持物 价的稳定，干预国民经济，有关管子中的货币理论在下文中将有详细地论述。 2 2 2 关于多种商品的轻重闯题 管子把谷物、货币从万物中分出来，提出从三种对比关系来看他们的轻 i 管了图莆 2 管了- 山嗣轨 2 管予中的宏观经济思想一中国古代国家干涉主义的理论基础 重问题，认为三者中任何两两之间即货币与万物。货币与谷物，谷物与万物之间 都是反比例的关系，不可能同涨同落。货币购买力之高下与万物价格之高下相关 关系：“币重而万物轻，币轻而万物重”，1 货币的购买力高则万物的价格低， 货币的购买力低则万物的价格高；在货币和谷物间的相对轻重关系中，由于谷物 也是万物之一，故“币重则谷轻，币轻则谷重”，货币和谷物的关系符合货币和 万物的关系，两者呈反比例关系；管子又将谷物从万物中抽出来，使谷物和 万物的价格也形成一种对比关系，既所谓“谷轻而万物重，谷重而万物轻”2 ，在 重使用价值的古代封建社会中，谷物在一定程度上和货币共同扮演了一般等价物 的角色，其价格和万物的价格呈现出一种反比例关系。在货币、谷物和万物的相 对价格关系中，谷物本身的轻重起着一种能动的作用，即“谷独贵独贱”。在谷 物生产正常的情况下，则货币起着决定的作用。由此可见，管子中的作者认 为，在谷物，货币和万物三者的关系中，前两者起着决定作用，因此，如果“人 君操谷币金衡，而天下可定也”。 管子中关于一种商品的轻重问题和多种商品的轻重关系构成了轻重价格 理论的主要内容，以上两个方面的内容主要是从静态的角度进行论述的，认为人 主只要掌握了货币和谷物就可以稳定物价，同时管子作者还从动态的角度论 述了价格的变动与商品轻重的关系。管子轻重乙记载：“桓公问于管子日： 衡有数乎? 管子对日：衡无数也。衡者使物一高一下，不得长固。桓公日：然则 衡数不可调耶? 管子对日：不可调，调则澄，澄则常，常则高下不贰，则万物不 可得而使固。岁有四秋，而分有四时，已得四者之序，发号出令，物之轻重 相什而相佰，故物不得长固。故日衡无数。”这段话的译文是：齐桓公问管子价 格可否会固定。管子对答说：物价是不可能固定不变的。所谓的平衡是在物价的 上下起伏中取得的，不可能长期固定的。桓公又问管子这种物价的平衡是否可以 用人为的力量加以调节，管子认为不可以，一旦通过人为控制使价格固定下来， 就会对万物的生长不利，这就像一年有四秋，分为四时一样，物价由于令缓、令 急等各种因素的影响也会相差很大，所以物价是不可能固定的。 以上内容就是管予中的轻重价格理论，内容非常丰富，详细论述了一种 ，管了- 山曩数 ：管干乘马数 ，管了乘马数 4 管予- 同莆 2 管子中的宏观经济思想一中国古代国家干涉主义的理论基础 商品的轻重问题，多种商品的轻重关系问题，价格变化和商品的轻重问题等诸多 方面，在此基础上提出了利用商品价格的客观运动规律来调节经济活动，即过去 轻重论之大成，达到了当时对商品价格认识的最高成就。但是由于管子作者 缺乏正确的价值论，更多的不是用价值而是用供求关系和货币数量来解释商品价 格，这是其理论缺陷之处。 2 3 管子中的宏观经济思想 在国民经济的调节机制上，一直以来存在着两种不同的认识：一种是以西汉 司马迁为代表的“善因论”，即善者因之，主张国家对经济不要做太多的事，任 凭老百姓从自身的利益出发去从事经济活动；另一种是以管子，西汉的理财 大臣桑弘羊，唐改革家刘晏为代表的轻重论，主张国家必须对国民经济进行宏观 调控。即用“轻重之术”达到“轻重之势”。虽然轻重理论并非创始于管子作者， 但轻重理论却在管子一书中得到重大发展，首开了国家干涉主义的理论先河。 轻重论的研究对象非常的广泛，其内容包括货币铸造和发行的垄断，对工商业的 垄断，对贸易的管理，对财政的管理等等。 2 3 1 管子轻重中的货币理论 在轻重价格理论中，谷物、货币、万物三者之间的关系是两两互为反比例， 谷物起着种能动作用，在谷物生产正常的条件下，货币则起着决定作用，又由 于古代的农业生产受天时的影响比较大，国家队谷物生产的控制相当有限，因此 加强对货币的垄断与控制进而达到