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东北大学硕士学位论文 基于知识管理的技术引进项目评价与选择方法 摘要 改革开放以来截止到2 0 0 3 年底，我国技术引进项目累计合同金额达1 7 9 0 亿 美元，对于提升我国各产业技术水平发展发挥了重要作用。但是，由于技术引进 项目选择不当，技术引进项目普遍存在消化吸收效率低、引进项目难以实现本土 化、低水平重复引进等问题。选择适合企业现有的技术，以利于企业的消化吸收 和进一步的技术创新工作，已经成为当前我国企业技术发展亟待解决的关键问题。 本文基于知识管理理论的阐述，讨论企业引进技术项目的评价与选择方法， 在技术知识的层面上分析引进的技术与企业现有技术是否匹配的问题，并针对技 术引进的匹配分析，本文还给出了具体的评价指标与选择方法，为企业技术引进、 制定技术战略等活动提供参考。 对于企业知识规模的评价，本文从增强知识管理与企业经营绩效的关系出发， 给出了企业知识系统有效性的内涵，通过分析影响企业知识系统有效性的静态知 识、动态知识能力，揭示出在决定企业知识系统有效性方面静态知识是基础，动 态知识能力是关键，并且依据企业知识系统有效性的分析给出了评价指标体系， 用于反映企业的总体知识规模。为了便于比较，引进技术项目的评价指标与企业 知识系统的指标设置保持一致，只是指标值的取得有所不同。 依据技术知识引进的研究成果，企业应选择知识规模大于本企业，且知识的 相对规模较小和相关程度适中的技术项目。因此，本文给出了技术选择矩阵，纵 坐标为引进技术与企业现有技术的知识规模的比较，即相对规模，横坐标是双方 技术知识内容的相关程度。按照评价方法得出的结果，每个技术引进项目在技术 选择矩阵中都会有一个对应点，如果对应点位于或更接近理想选择的区域，那么 这个技术引进项目就是企业较为理想的选择，即此技术项目更有利于引进后企业 的技术发展与创新。 关键词技术引进项目知识管理技术知识评价与选择方法 。 东北大学硕士学位论文a b s t r a c t e v a l u a t i o na n ds e l e c t i o na p p r o a c hf o rt e c h n o l o g i c a l a c q u i s i t i o np r o j e c tb a s e d o n k n o w l e d g em a n a g e m e n t a b s t r a c t s i n c eo u rc o u n t r yb e g a nt or e f o r ma n do p e n ，t h es l i mo ft e c h n o l o g i c a la c q u i s i t i o n h a sa m o u n t e dt o1 7 9b i l l i o nu sd o l l a r sb yt h ey e a ro f2 0 0 3 ，w h i c hh a sp l a y e da n i m p o r t a n t r o l eo nd e v e l o p i n gt h et e c h n o l o g yi n m a n yi n d u s t r i e s h o w e v e r , t h e t e c h n o l o g i c a la c q u i s i t i o ni no u rc o u n t r yh a sd i f f i c u l t i e si na b s o r b i n g ，i n d i g e n i z a t i o na n d r e p e a t e da c q u i s i t i o na sar e s u l to f t h ei m p r o p e rs e l e c t i o n sf o rt h et e c h n o l o g i c a lp r o j e c t t h u s ，s e l e c t i n gt h et e c h n o l o g ys u i t e dt oe x i s t i n gt e c h n o l o g yi ne n t e r p r i s eh a sb e c o m e t h ek e yp r o b l e mt os o l v ei m m e d i a t e l y , i nh e l p i n gt oi m p r o v et h ea b s o r p t i o ni nt h e e n t e r p r i s e sa n df u r t h e ri n n o v a t i o n t h i sp a p e rm a i n l yd i s c u s s e st h ee v a l u a t i o na n ds e l e c t i o na p p r o a c hf o re n t e r p r i s e s t e c h n o l o g i c a la c q u i s i t i o np r o j e e tb a s e do nk n o w l e d g em a n a g e m e n tt h e o r y , a n dw h e t h e r t h ea c q u i r e dt e c h n o l o g ym a t c h e s 、舸t l lt h ee x i s t i n gt e c h n o l o g yi ne m e r p f i s ef r o mt h e l e v e lo ft e c h n o l o g i c a lk n o w l e d g e a c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so fm a t c h i n g ，i n d e x e sa n da s e l e c t i o na p p r o a c hf o rt h ee v a l u a t i o na r ep r e s e n t e d t h er e s u l t so fe v a l u a t i o na n d s e l e c t i o nc a np r o v i d er e f e r e n c ef o rt e c h n o l o g i c a la c q u i s i t i o na n dc o n s t i t u t i n gs t r a t e g i e s o f t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s si ne n t e r p r i s e i no r d e rt od e s c r i b et h er e l a t i o n s h i pb e t w e e nt h ek n o w l e d g em a n a g e m e n ta n d e n t e r p r i s ep e r f o r m a n c e ，t h i sp a p e rp u t sf o r w a r dt h ei m p l i c a t i o no fe f f e c t i v e n e s so f e m e r p d s e sk n o w l e d g es y s t e m ( e k s ) f o rt h ee v a l u a t i o no fe n t e r p r i s e sk n o w l e d g es i z e ， b ya n a l y z i n gt h er e l e v a n tf a c t o m ，i n c l u d i n gs m i l ek n o w l e d g ea n dd y n a m i ck n o w l e d g e c a p a b i l i t i e s ，r e v e a l st h a ts t a t i ck n o w l e d g ei st h eb a s ef o rt h ee f f e c t i v e n e s so fe k s ，t h e d y n a m i ck n o w l e d g ec a p a b i l i t i e sa r et h ek e yt ot h ee f f e c t i v e n e s so fe k s ，a n di n a c c o r d a n c ew i t ht h ea n a l y s i so fe f f e c t i v e n e s so fe k sg i v e st h ee v a l u a t i o ni n d e x e s s y s t e mf o rr e f l e c t i n gt h eg e n e r a lk n o w l e d g es i z eo fe n t e r p r i s e t h ee v a l u a t i o ni n d e x e s f o rt h ea c q u i r i n gt e c h n o l o g ya r es a r r l et ot h ee f f e c t i v e n e s so fe k s ，w h i c hi si nh e l pt o c o m p a r et h ek n o w l e d g es i z e s ，e x c e p tt h ew a yo f o b t a i n i n gt h ei n d e x e sv a l u e a c c o r d i n g t ot h er e s e a r c ho f a c q u i r i n gt e c h n o l o g i c a lk n o w l e d g e ，e n t e r p r i s es h o u l d s e l e c tt h et e c h n o l o g yp r o j e c tw h o s ek n o w l e d g es i z ei sb i g g e rt h a na c q u i r i n ge m e r p r i s e ， r e l a t i v e s i z eo fk n o w l e d g ei s s m a l l e r ,a n dt h er e l e v a n t e x t e n to ft e c h n o l o g i c a l k n o w l e d g ei sm o d e r a t e t h e r e f o r e ，t h i sp a p e re s t a b l i s h e sam a t r i xf o rt e c h n o l o g i c a l s e l e c t i o n ，i nw h i c ht h eo r d i n a t es h o w st h ec o m p a r i s o n so fk n o w l e 起es i z eb e t w e e n i 东北大学硕士学位论文 a b s 台 a c t a c q u i r i n gt e c h n o l o g ya n de x i s t i n gt e c h n o l o g yi ne n t e r p r i s e ，t h a ti sr e l a t i v es i z e ，a n dt h e a b s c i s s as h o w st h er e l e v a n te x t e n to f t e c h n o l o g i c a lk n o w l e d g ec o n t e x ti nb o t hs i d e s b y t h ee v a l u a t i o na p p r o a c h ，e a c ht e c h n o l o g i c a la c q u i s i t i o np r o j e c th a sac o r r e s p o n d i n gd o t i nm a t r i xa n di ft h ed o tl o c a t e si nt h ei d e a la r e & t h i st e c h n o l o g i c a la c q u i s i t i o ni st h e i d e a ls e l e c t i o nf o rt h ee n t e r p r i s ea n dw i l lb ei 1 1f a v o ro fe n t e r p r i s e st e c h n o l o g y d e v e l o p m e n ta n di n n o v a t i o n si nf u t u r e k e yw o r d st e c h n o l o g i c a la c q u i s i t i o np r o j e c t ，k n o w l e d g em a n a g e m e n t ，t e c h n o l o g i c a l k n o w l e d g e ，e v a l u a t i o na n ds e l e c t i o na p p r o a c h 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取 得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或 撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：磅纾dl 日期：压形 弓g 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学 位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被套阅和借阅。本人同意东北大学可以将学 位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。 ( 如作者和导师同意网上交流，请在下方签名；否则视为不同意。) 学位论文作者签名： 签字日期： 导师签名： 签字日期： 东北大学硕士学位论文第一章引言 第一章引言 1 1 研究背景 随着科学技术的不断发展，技术、知识等因素在社会生活与发展中所起的作 用也越来越重要，尤其在经济领域内表现得更加突出。富有竞争力的企业多半在 技术上也有明显的优势，很对企业都是利用技术上的垄断和专有来提高竞争对手 的竞争成本。在日益激烈的国际竞争中，掌握先进的技术对于一个企业甚至国家 来说都是至关重要的。技术领先的企业由于在技术预测或创新方面的失误可能很 快就会被其他企业赶超，甚至成为行业中落后的企业。 对于国家来讲，技术之间的差距逐渐成为发达国家与发展中国家的一个重要 区别，技术的落后成为发展中国家参与国际竞争的障碍，也是发达国家用来限制 发展中国家的主要手段。因此发展中国家制订适合自己的技术发展战略，缩小与 发达国际之间的差距势在必行。中国作为一个世界上最大的发展中国家，更应该 积极参加国际技术合作，在技术引进基础上提高自主创新能力，逐渐缩小与发达 国家之间的技术差距。国际社会发展的历史表明：技术引进国通过消化、创新， 其技术水平往往高于其技术诞生国或发明者u 】。 我国改革开放二十多年来，技术引进对于提升我国各产业技术水平发挥了重 要作用，截止到2 0 0 3 年底，我国技术引进项目累计合同金额已达1 7 9 0 亿美元。 然而，在引进过程中，由于技术引进项目选择不当，技术引进项目普遍存在消化 吸收效率低、低水平重复引进等问题口1 ，所谓的重“引进”轻“消化”就是其一，近 年来，我国固定资产投资中6 0 的设备需要从国外进口，说明国内技术来源严重 不足，技术改造在一定程度上拉动了国外制造业发展。究其原因，一个重要方面 是长期以来我们对引进技术的消化吸收与创新不够，技术改造、技术引进与消化 吸收、自主创新相脱节。另外，技术引进存在很大的盲目性，重复引进现象十分 严重。例如，有些企业在技术引进中，没有充分考虑自身的技术条件，引进的技 术超过了企业可接受的水平，被迫对设备进行改造，降低了设备的效能：有些企 业在技术引进中没有进行充分的论证，没有掌握充分的信息，造成引进的不是关 键的技术设备，被迫不断地引进后续相关设备，从而受制于人。 在现阶段，党中央提出做好技术引进的消化吸收工作，致力于技术的研发、 - 1 东北大学硕士学位论文 第一章引言 创新，实现技术的本土化，为我国的技术发展指明了战略上的方向。企业作为我 国市场上的主体，也面临着技术引进后吸收消化以及创新等问题，以摆脱长期以 来的引进一落后一再引进一再落后的被动局面。 1 2 研究目的与意义 为了解决我国技术引进过程中存在的技术项目选择问题，满足企业技术发展 的迫切要求，本文针对企业技术引进时出现引进的技术与现有技术不匹配的问题， 从知识管理的理论入手，探讨技术项目的评价与选择方法，使企业引进的技术与 现有技术相匹配，为企业技术引进提供参考，以利于企业引进后对技术的消化吸 收和创新。 1 3 研究内容与思路 第一部分是引言，阐述了本文的研究背景、研究目与意义、研究内容与思路 和本文的创新之处。第二部分是文献综述，主要介绍了三种技术评价与选择的方 法，分别从技术引进的综合影响、技术投资、价值链中技术部署等方面考虑企业 技术引进的选择。由于技术引进解决问题的不同，技术引进的影响因素分析和选 择方法也有很大的差异。第三部分是基于知识管理的技术引进相关理论的概述， 包括技术引进的概述和与技术引进相关的知识管理理论。第四部分重新界定了企 业知识系统及其有效性的概念，对于企业知识系统的内容、影响企业知识系统有 效性的因素，即静态知识和动态知识能力及其相互之间的关系都进行了详细的说 明，最后给出了提高企业知识系统有效性的措施。第五部分根据企业知识系统的 分析和技术引进项目的特点分别给出了评价企业知识系统有效性的指标体系和评 价技术引进项目的指标，反映企业的知识规模和引进技术项目的知识规模。第六 部分是技术引进项目评价与选择的方法，在层次分析法的基础上，根据技术引进 项目选择的特点和要求，评价出企业知识系统的有效性、技术引进项目的知识规 模和引进技术与现有技术的相关程度，并根据评价的结果选择与企业现有技术相 匹配的技术项目。第七章部分是本文的结论与展望，对文章的研究做出总结，并 提出研究中的不足和未来研究的工作。 本文首先介绍了以往技术引进评价与选择的方法和与本文研究有关的概念， 又给出了企业知识系统的理论分析，并针对企业知识系统有效性的结构设置了评 2 圭苎奎兰翌主兰些堡查璺二主! ! 室 创新，实现技术的本土化，为我国的技术发展指明了战略上的方向。企业作为我 国市场上的主体，也面临着技术引进后吸收消化以及创新等问题，以摆脱长期以 来的引进一落后一再引进一再落后的被动局面。 1 2 研究目的与意义 为了解决我国技术引进过程中存在的技术项目选择问题，满足企业技术发展 的迫切要求，本文针对企业技术引进时出现引进的技术与现有技术不匹配的问题， 从知识管理的理论入手，探讨技术项目的评价与选择方法，使企业引进的技术与 现有技术相匹配，为企业技术引进提供参考，以利于企业引进后对技术的消化吸 收和创新。 1 3 研究内容与思路 第一部分是引言，阐述了本文的研究背景、研究目与意义、研究内容与思路 和本文的创新之处。第二部分是文献综述，主要介绍了三种技术评价与选择的方 法，分别从技术引进的综合影响、技术投资、价值链中技术部署等方面考虑企业 技术引进的选择。由于技术引进解决问题的不同，技术引进的影响因素分析和选 择方法也有很大的差异。第三部分是基于知识管理的技术引进相关理论的概述。 包括技术引进的概述和与技术引进相关的知识管理理论。第四部分重新界定了企 业知识系统及其有效性的概念，对于企业知识系统的内容、影响企业知识系统有 效性的因素，即静态知识和动态知识能力及其相互之间的关系都进行了详细的说 明，最后给出了提高企业知识系统有效性的措旌。第五部分根据企业知识系统的 分析和技术引进项目的特点分别给出了评价企业知识系统有效性的指标体系和评 价技术引进项目的指标，反映企业的知识规模和引进技术项目的知识规模。第六 部分是技术引进项目评价与选择的方法，在层次分析法的基础上，根据技术引进 项目选择的特点和要求，评价出企业知识系统的有效性、技术引进项目的知识规 模和引进技术与现有技术的相关程度，并根据评价的结果选择与企业现有技术相 匹配的技术项目。第七章部分是本文的结论与展望，对文章的研究做出总结，并 提出研究中的不足和未来研究的工作。 本文首先介绍了以往技术引进评价与选择的方法和与本文研究有关的概念， 又给出了企业知识系统的理论分析，并针对企业知识系统有效性的结构设置了评 又给出了企业知识系统的理论分析，并针对企业知识系统有效性的结构设置了评 -2- 东北大学硕士学位论文第一章引言 价指标体系，用于比较引进技术项目和企业已有的知识规模，最后给出了评价和 选择技术引进项目的步骤。各章节的关系如图所示： i 一、引言提出问题 志 七 四五 、 总理评 轿 总结 结 l 二、研究综述i 比 较 论因素分析 价 原始数据 与 l 与 展 望 模指 襄 型标 体 1 三、理论概述 理论基础 系 图1 1 本文研究思路 f i g 1 1 t r a i no f t h o u g h tf o rt h i sp a p e r 1 4 研究方法与创新之处 本文的评价与选择方法是在理论分析的基础上，利用层次分析法评价出企业 知识规模和引进技术项目的知识规模，并根据组合分析方法，通过知识规模与技 术知识相关程度两个方面来判断技术引进项目是否为企业技术引进的理想选择。 与以往的技术引进项目选择方法研究不同，本文由知识管理的角度入手，在 技术知识的层面上研究企业技术引进项目的评价与选择，讨论引进技术与企业现 有技术是否匹配的问题。其次，不同于以往用知识储备来衡量企业知识规模的研 究，本文在重新定义企业知识系统的基础上，将企业的知识分为静态知识储备和 动态知识能力，并分析二者之间的关系以及它们对企业知识系统的作用。另外， 根据企业知识系统的划分本文还给出了相应的评价指标，用于评价企业的知识规 模和引进技术的知识规模。这些都为层次分析法和组合分析方法的应用奠定了基 础。由于上述部分都属探索性的研究，必然存在着不足之处，恳请各位老师和学 者批评指正。 3 东北大学硕士学位论文第二章技术引进项目评价与选择研究方法综述 第二章技术引进项目评价与 选择方法研究综述 为了提高技术引进项目的决策水平，探索科学、适用的技术引进项目选择方 法成为重要理论课题，国内外专家学者对此有广泛讨论 3 - 7 1 。n a r a y 曾指出， 企业技术项目的选择不仅要考虑到技术的适用性、在价值链和产品中的应用，还 要分析所选技术是否符合企业技术战略 4 1 ；t e e c e 则强调技术的选择是否能增强企 业的技术能力与竞争优势 5 】；y a p 和s o u d e r 等认为技术贡献度和现有技术的生命周 期阶段等都是技术选择评价需考虑的因素，在他们的技术评价模型中，强调了应 对相关因素的定量化测评、技术间的相互依存度、风险程度和选择的收益及成本 等因素 6 】。这些研究或从技术转让方或从技术受让方的角度考虑技术引进项目的选 择，有明显的局限性。l e e 等人开始关注技术引进国自身研究开发与创新能力在企 业竞争优势中所起的重要作用，强调技术引进中技术转让一方的创新能力与本土 企业技术创新能力之间的关系匹配，注重从当事双方角度研究技术引进项目选择 问题f 7 j 。由于技术引进的目的不同，技术引进项目的选择出发点也有很大差异，本 文介绍三种技术引进项目选择的方法。 2 1 技术引进项目综合评价法 技术引进项目综合评价法( 汪明星，1 9 9 9 ) 归根结底是一种投资项目评价的 方法，是对引进项目的生产技术和建设方案进行技术上、经济上、社会影响上的 分析论证，即对引进项目的费用和效益进行评估，当效益超过费用时引进技术项 目就可以接受，否则，应该予以拒绝。这种评价方法在设立指标时注重动态指标 与静态知识相结合、微观指标与宏观指标相结合、企业长远利益与近期利益相结 合等原则，有一套涉及技术、经济、社会和环境的完整的指标体系，对技术的先 进性、适应性、和扩散能力等进行定性分析；对经济评价分为静态和动态指标， 如投资回收期和动态投资回收期等指标：在社会影响方面，强调了对就业、文化 水平、产业结构、收入分配等方面的影响；对于环境方面的评价，则考虑了资源 利用和开发效果、废弃物排放的污染程度等指标。通过对这些指标的取值就为技 术引进提供了完整的基础数据，使企业能够多方面的考虑技术引进项目的选择1 1 j 。 - 4 。 东北大学硕士学位论文第二章技术引进项目评价与选择研究方法综速 技术引进项目综合评价法的评价方法主要包括财务评价、经济评价和社会评 价。财务评价是根据国家现行技术引进政策、国家现行财税制度和价格，分析、 计算引进项目直接发生的财务效益和费用，包括技术引进项目的盈利能力、清偿 能力和外汇平衡能力进行评价；经济评价是在宏观上分析合理配置国家有限资源 的需要，即计算引进项目对国民经济净贡献的大小，包括国民经济盈利能力和外 汇效果分析：社会评价是根据社会发展目标，分析引进项目对就业效益、收入分 配、区域发展、资源利用、环境保护和社会福利等方面的贡献。 这种方法的主要评价步骤为：( 1 ) 根据技术引进项目的要求和目的确定评价 目标和范围，( 2 ) 选择评价的主要指标，( 3 ) 选择和确定评价参数( 4 ) 收集和整 理数据( 5 ) 评价结果的综合分析，根据收集的资料，依据项目的目标和范围，全 面、系统地分析评价结果，形成技术引进项目的评价报告书。 另外这种方法还强调具体的项目应确定相应的评价指标和标准，如不同地区 消费水平不一，费用和效益的计算会有所不同等。这种灵活的方式可以在不同的 地区，评价不同类型的技术，应用非常广泛。 2 2 技术引进项目的技术投资选择方法 企业技术投资的选择方法主要用于技术的研发，但也可用于引进先进的技术， 在技术引进项目选择时，需要对企业的竞争环境及其所处的地位进行评价，作为 企业拟定经营战略和技术创新战略的出发点和重要依据。在选择企业重点发展或 需引进的技术时，还要评价竞争对手的技术地位，并根据评价结果选择企业技术 的投资1 8 l 。 这种技术引进的投资选择方法( r o u s s e l ，1 9 9 1 ) 通过强调技术战略在技术引 进中的作用，可以避免只根据技术上的兴趣去选择而带来的商业风险，或忽略相 关技术的发展状况的倾向。含有五个步骤的选择程序可以保证这种战略上的考虑 可到贯彻：确定产品市场面、弄清竞争的基础、评价成功的关键因素、确定相关 技术、选定战略上重要的技术。在技术选定后，还可据以评价引进后企业的优势 和劣势，以便采取相应措施来增强其竞争地位。( 1 ) 确定产品市场面：根据顾客 基础、竞争对手、分销渠道、地区四方面将市场细分成不同的市场面，这种市场 细分主要取决于我们需要从哪些主要特征上把握市场。( 2 ) 确定竞争的基础：确 定每一产品市场面中的竞争基础，反映用户在采购时的选购标准。竞争中主要基 。5 东北大学硕士学位论文第二章技术引进项目评价与选择研究方法综述 础如下：产品性能、价格、质量、可靠性、可维护性、交货期、柔性( 郎能符合 顾客选择要求的灵活性) 、售后服务、同国际标准的兼容性。竞争基础还可能随着 产品市场的成熟度变化而变化。( 3 ) 成功的关键因素：明确竞争的基础后，要进 一步分析成功的关键因素。确立企业竞争地位必须做好的工作，就是直接关系着 企业竞争基础的关键因素。由于企业有不同的战略，因而各自的成功关键因素也 不尽相同。例如，生产机械零件的企业，可以定位在生产复杂而附加值高的特种 产品作为战胜竞争对手的基础。而对于善于解决难题的企业，其制胜的关键因素 是拥有好的设计人员。( 4 ) 确定相关技术：围绕成功的关键因素寻找和评价同各 项关键因素相关的技术，既要了解关键因素，以便弄清其相关的技术，还要求这 个相关技术具有可行性，企业需要列出所需的全部相关技术。由技术人员和营销 人员共同参加，先把经营业务进行技术分类，在有了基本的类别之后再为每一类 技术建立进一步的分类系统，可展现当前所用的技术和未来可运用的技术。( 5 ) 选择战略上重要的技术：首先根据技术对本企业经营业务的作用和对竞争对手的 影响确定战略上最重要的技术，集中力量发展，且把技术区分为四类，即基础技 术、关键技术、实验中技术和研究中技术( 初生技术) 并判定其竞争优势。技术 的战略重要程度和技术的竞争地位，在很大程度上取决于决策者的判断力和综合 分析的能力。 根据上述步骤得到的信息，企业可以评价在掌握这些技术后，企业所处的竞 争地位，也可以看到企业应采取哪些行动来增强自身的竞争地位。这种方法与上 述的综合评价法相比更强调技术项目的投资，不但从战略上考虑了引进技术项目 的影响因素还强调了分析市场中企业与竞争者的地位，可以应用于对技术战略要 求较高的企业。 2 3 技术引进项目的技术部署选择方法 在企业价值链中部署何种技术( t o mv a l e r i o ，1 9 9 3 ) 由企业自身的能力和周围 的环境因素决定，按照技术部署的考虑引进技术，也是一种技术评价与选择的方 法吼 对于外部环境的认识，技术部署选择方法认为，行业和技术因素组成了在价 值链中技术选择的外部环境，其中，技术环境可以独立于行业发展；行业也可独 立于技术环境。一方面在市场中进行技术扫描，排序，另一方面对行业进行分析， 6 ， 查些查兰翌主兰堡堡查苎三主垫查! ! 兰翌! 要丛生兰塑壅查兰竺兰 判断企业价值链的经济性。企业在技术战略的基础上，根据掌握的外部环境信息 做出最能优化企业资源、发挥企业能力的选择。 在技术部署选择方法中，技术环境决定了一个企业能否将合适的技术部署到 它的价值链中。这些技术既包括企业内部自身拥有的技术，也包括那些从外部获 得的技术。例如，四种配置价值链的方法有：手工生产、大规模生产、精益生产 以及大规模定制化生产，根据市场的需求企业应选择相应的技术配置在生产中。 企业在市场竞争的过程中，选择部署的技术不能只满足进入市场的要求，同 时，在价值链中各种不同技术活动的重心应随着竞争领域的演化而不断变化。在 技术刚刚出现的时期，设计和流程是最为关键的挑战，到了追加变革的时期，首 先是产品功能，接着是改进价值链活动，是公司获得竞争优势的重要保证。 由于企业实施的战略依赖于其拥有的资源和能力，同时企业实施的战略反过 来又使其建立自己的资源和能力，所以，企业的战略环境和它的资源、能力反映 了价值链中技术管理的程度。基于技术部署的技术选择标准主要有：( 1 ) 此项技 术完成预期目标的可能性? 这些不同类型的技术能否达到四个详细目标：效率、 质量、客户反映能力以及创新能力? ( 2 ) 企业拥有多少资源来配合技术的选择? ( 3 ) 技术引进选择的收益能否大于成本? ( 4 ) 企业能够快速实施技术部署，从 而顺利完成预定目标吗? 技术部署的技术选择方法由四个决策步骤组成，首先是诊断。这个步骤包括 对公司内部和外部环境进行评价，从而确定技术选择的机会，建立价值链重组的 目标。在对技术选择的机会和价值评估中，我们既需要考虑技术因素，也需要考 虑市场因素。而公司的商业战略则为部署的目标定位了切入点。其次是列出选择 方案。对列入考虑范围的技术方法进行概括和分析，将它们分为四个大类列入部 署的选择方案中。再次是评价和选择。根据四个决策标准对目标的适应性、 资源可用性、成本一收益分析以及可实行性评价和选择上一步骤列出的选择 方案。最后是实施。由于价值链中技术的部署必然包含组织结构和组织路线的变 革，对这些变革的控制能力是整个部署工作取得成功的关键。 企业价值链中技术部署的选择方法，不但考虑了技术战略、市场和企业资源 等问题，还涉及了各种规模的生产所应配合的价值链条和技术部署，使技术引进 项目选择的战略思考更加深入，更加具体。 7 东北大学硕士学位论文第二章技术引进项目评价与选择研究方法综述 2 4 已有选择方法的评价 技术引进项目的综合评价方法提出了评价指标体系和评价模型，强调数量评 价的方法，不但考虑了引进技术项目对企业的影响还突出了宏观层面的社会经济 影响，有较强的系统性。但是技术引进战略的考虑在评价与选择过程中体现的不 多，对于具体的评价方法，也未作深入详尽的探讨，而且引进的技术项目对于企 业吸收和创新的影响放在引进过程中来评价，未在引进之前判断引进的项目对企 业技术吸收和后续创新的影响。 技术引进项目的投资选择方法，是自下而上确定的技术战略的方法，即很难 发挥各经营单位间的综合优势，因而在战略拟定程序上，必须辅以自上而下的决 策方法，做到上下结合，既有各经营单位根据各自市场需求的分散经营考虑，又 有发挥企业整体综合技术优势的战略规划。这种方法增加了技术战略的考虑，强 调了结合企业外部环境的分析来选择技术引进项目，且注重选择与企业现有技术 相关的技术，但这也是主要集中于战略上的分析，由于行业不同拥有各自的特点， 而没有给出比较带有一般性的评价方法。 技术引进项目的技术部署选择方法不但提出了技术引进考虑的因素还给出了 个影响因素之间的关系，强调了企业竞争环境和技术环境的分析以及明确的技术 选择标准，为企业从价值链的角度来考虑技术引进的问题提供了参考。 在上述技术引进项目选择的方法中，都不同程度的强调了引进技术与企业现 有技术的相关性和适应性，及技术项目引进后对企业技术发展与创新的影晌，但 都是以战略思考和定性分析为主。为了解决这个问题，本文基于相关知识管理的 理论，给出技术引进的评价和选择方法，主要从技术知识匹配的角度考虑引进的 技术项目与企业现有技术是否匹配，选择利于企业引进后的消化吸收和技术创新 的技术项目。 8 东北大学硕士学位论文第三章基于知识管理的技术引进项目评价与选择的理论概述 第三章基于知识管理的技术引进项目评价 与选择的理论概述 3 1 技术引进的概述 3 1 1 技术引迸的定义 技术转移是指转移关于制造一项产品，应用一项工艺或提供一项服务的系统 知识，但不包括只涉及货物出售、货物租赁的交易。也有学者认为：作为生产要 素的技术，通过有偿和无偿的各种途径，自一国流向他国的活动就是国际技术转 移。从技术转让方角度看，技术转移活动是一种技术转让活动；从技术接受方角 度看，技术转移活动就是一种技术引进活动。 技术引进是指当事人通过国际之间贸易行为，建立传授专有技术，转让或许 可工业产权的契约关系，通过引进、消化、创新和扩散四个过程来实现生产要素、 生产条件的重新组合，获得最大效益的过程。技术引进的定义包括技术发展、贸 易竞争和经济增长等几方面的考虑，具有周期、贸易、系统等属性【“。 ( 1 ) 技术引进的周期属性。一项技术的生命周期一般都经历发展、成熟、衰 老三个阶段。衰老是一项技术生命周期的终结，代之而起的是另一项新技术。技 术引进恰恰是在这种不断进步、螺旋式和周期式运动过程中，完成技术引进的循 环过程。因此，不同的技术引进有不同的循环周期。 ( 2 ) 技术引进具有贸易属性。技术作为商品在技术市场进行买卖。技术引进 就是完成这种技术交易的行为过程，但不是单纯的买卖过程，而是对专利、专有 技术、商标等使用权的转让过程，或者以咨询、培训等方式进行传授技术知识的 过程，并且在这样的过程中，完成对新技术或知识的吸收和掌握。 ( 3 ) 技术引进具有系统属性。技术是人类智慧的结晶，是人们在生产活动和 科学实验中创造出来的系统知识。因此，技术引进包括知识原理、系统方法、操 作技能和专用技术等内容。技术引进是个复杂的过程，是将项技术转让给另 一方的过程，包括技术的选择、咨询、评估、吸收和创新等一系列的环节，所以 技术引进是一项巨大的复杂的系统工程。对于企业来讲，技术引进就是对技术引 进项目而言的。 9 圭! ! 垄芏翌主兰堡垒查苎三主叁坌坚篁堡竺垫查! ! 塾翌! 堡堕兰i 鳖至塑垩笙垫兰 3 1 2 技术引进在我国经济增长方式转变中的作用 自建国以来，我国技术引进方面的工作取得了显著的成效，促进了国家的技 术进步，提高了国家的经济实力和综合国力。特别是改革开放以来，技术引进对 推动我国经济增长方式的转变起到了重要的作用。首先，技术引进带来了国外先 进的技术，通过装备我国的重点企业推动企业的技术进步。重点企业在我国的国 民经济中具有举足轻重的地位，它们是行业中的支柱企业。由于这些企业大多建 厂较早，设备已经陈旧老化，有的甚至超期服役，技术亟待改进，产品继续更新 换代，否则将会影响全行业的发展。通过引进国外先进技术装备这些重点企业， 推动了全行业的技术进步，起到了事半功倍的效果。 其次，通过引进关键技术改造了现有企业，并加快行业的技术进步。改革开 放以前，我国技术转移的模式是以引进成套设备、建设新企业为主，其结果是投 资大、见效慢、效果差。改革开放以后，我国的技术转移工作开始实行转型，由 过去的引进成套设备建立新企业为主，转变为引进关键技术，改造现有企业为主。 再次，技术引进提高了我国企业的创新能力。技术引进是一个用先进技术取 代落后技术的过程，其目的是通过引进技术的消化吸收、创新、扩散的良性循环， 缩小我国与国际技术水平的差距，建立自己先进的技术体系。引进技术之后的创 新活动，是这一良性循环得以实施的核心活动。我国过去技术引进的主要问题之 一就是创新能力差，一些部门陷入不断引进，并不断落后的恶性循环。随着改革 开放的深入，引进技术的创新逐步受到重视，一些企业创新能力有了一定的提高。 另外，技术引进还为我国引进了新的管理方式、市场观念和机制。先进技术 和科学管理，是现代化建设中的两个轮子，只有两个轮子同时转动，才能推动现 代化的发展，这已被实践所证明。我国的许多企业在技术引进的同时，也引进了 新的管理方式。 3 1 - 3 企业已成为技术引进的主体 随着我国经济体制的转变，以及现代企业制度的建立，我国将改变过去的以 政府计划为主的技术引进体制，转换成由产业政策为导向，企业为主体的技术引 进的新体制。这种体制更符合市场经济和社会发展的需要。由于市场经济的建立， 在市场经济的主体是企业，则企业也同样成为技术引进的主体。社会主义市场经 济体制的建立和完善必然要求形成一批在国际上有竞争力的大型企业和企业集 1 0 东北大学项士学位论文第三章基于知识管理的技术引进项目评价与选择的理论概述 团，经济发展和技术引进主要依靠大企业的支撑。企业成为技术引进主体后有以 下几个特征。 ( 1 ) 企业是技术引进决策的主体、创新的主体。企业是引进技术的决策者， 是消化吸收、开发创新的主体，投资的主体，利益分配和承担风险的主体。这就 是企业对引进技术既有极大的热情，又要小心谨慎，避免引进技术失误给自身带 来损失。 ( 2 ) 企业对技术的追求来源于无限的利润动机和市场竞争优胜劣汰的残酷压 力。重视引进技术并善于引进技术的企业因此而获得丰厚利润，不重视或不善于 引进技术的企业在市场竞争中亏损、倒闭的现实是最有说服力的示范。 ( 3 ) 引进技术所需资金来自企业良好的经营。企业利用引进的技术提高生产 效益，从而形成“投资一收益一再投资”的经济良性循环，就能够吸引足够的资 金来保证其经营所需，当然也就使引进技术所需资金有了保证。它与技术的良性 循环“引进一吸收创新一更高层次引进”互为条件，促进企业技术进步和效益的 不断提高。 由于技术引进主体的变化，研究对象和方法也会随之转变，本文基于以前关 注宏观技术引进问题的研究，结合企业知识管理的理论，把企业作为研究的对象， 以符合企业技术引进的现实需求。 3 2 技术知识概述 3 2 1 技术知识 技术知识是指对企业制定战略决策有用的技术相关的信息【9 】，能为企业提供与 技术相关的状态与变化的描述，其中包括三种情况：当前发生的、未来潜在的和 未来发生的。这些知识不但提供对于技术状态和变化的理解，还能为战略制定者 提供重要的信息。 技术知识来源于技术数据，也与决策制定者的理解和判断密不可分。各种技 术和技术环境都会有大量的数据。例如，一个企业拥有大量技术数据，包括获得 的专利或专利统计数据、研发和开发支出、核心科研小组成员的姓名和素质等方 面的细节，当企业用这些数据分析企业的核心竞争力时，这些数据即为信息；当 企业用这些数据预测形势时，这些数据即为知识。因此，技术知识具有决策方面 的重要意义。 1 】 东北大学硕士学位论文第三章基于知识管理的技术引进项目评价与选择的理论概述 3 2 2 技术知识的水平 技术知识分为三个水平：( 1 ) 宏观的技术知识，是指经济发展中主要的技术 趋势，会影响到国民经济的功能、特定产业部门和行业；( 2 ) 产业或企业水平的 技术知识，是指技术趋势和有可能影响特定行业的因素；( 3 ) 计划或项目水平的 知识，是指服务于与技术相关的特定计划或项目的技术相关因素。三个水平技术 知识有不同的特性与适用性，区别如表3 1 ： 表3 1 技术知识水平的差别 t a b l e3 1t h ec l a s s i f i c a t i o no f t e c h n o l o g i c a lk n o w l e d l z e 技术引进选择所涉及的技术知识属于第三个水平，更强调技术的精确性，主 要包括技术环境、技术工艺或诀窍、硬件设备及使用等方面的知识。 3 2 3 技术转移过程中技术知识的匹配 在技术转移过程中，转让方技术所涉及的技术知识与受让方技术所涉及的知 识相匹配，也就是说引进的新技术与受让方的技术在知识内容上应有一定的关联 性，使引进方有一定理解和接受新技术的能力，实现新技术知识的消化吸收。这 样，引进方在引进技术之后才有能力结合企业原有的技术知识，整合创新，进一 步提高生产率和经营业绩。这种匹配关系从双方技术知识规模和相关性等方面体 现出来。只有引进的技术知识与企业现有技术知识较