（民商法学专业论文）我国物流经营人的民事责任研究.pdf

i 摘 要 随着现代物流的兴盛，物流业在我国取得了突飞猛进的发展，然而与飞速发展的物 流业不相适应的是，我国现有物流法律制度的诸多缺陷却不断显现出来，尤其表现在物 流经营人民事责任的认定方面。司法实践中物流经营人提供的是集运输、仓储、包装、 流通加工、装卸、搬运等环节于一体的综合性服务，其在物流活动中往往处于多方法律 关系中，而物流经营人的法律地位究竟如何界定却并没有明确的法律规定，理论界对此 也是众说纷纭；而且，物流合同目前在我国仍然属于无名合同，物流经营人的权利义务 也并没有明确的法律规定； 加之物流活动中环节众多， 各个环节往往存在多重法律关系， 而调整各环节的相关法律规定又缺乏协调性等等。这一系列问题导致一旦出现物流纠 纷，物流合同双方当事人很难找到合适的法律规定来维护自己的权益，法官在审理案件 时也存在法律适用上的诸多不便，从而使得认定物流经营人的民事责任存在极大的困 难。因此，针对上述问题，本文认为，首先，应该明确界定物流经营人的法律地位；其 次，对于物流经营人的权利义务应予以明确的法律规定；再次，应该使物流合同实现有 名化，即以一类独立的合同类型规定于合同法分则中，以便于物流经营人民事责任 的认定及责任承担；此外，针对我国物流经营人承担民事责任过程中存在的责任期间难 以确定以及不承认物流经营人享有责任限制的问题， 应通过明确规定物流经营人的责任 期间并承认其享有责任限制来予以解决。通过上述几方面的对策，希望对解决我国物流 经营人民事责任认定所存在的问题有所裨益， 进而也希望对完善我国物流业法律体系有 所助益。 本文除引言和结语外，共分为五个部分： 第一部分物流经营人及物流经营法律关系分析。本章首先界定了物流经营人的概 念，即物流经营人就是指从事物流活动的企业、个人或其他组织；其次简要分析了物流 经营人与物流活动需求方以及实际履约方之间的法律关系， 即物流需求方与物流经营人 之间是一种基于物流合同的委托与受托的法律关系， 物流经营人与实际履约方之间也是 一种基于具体物流服务内容而签订分包合同的委托与受托的法律关系， 而物流需求方与 实际履约方之间因不具有合同关系而不具有直接的法律关系。 ii 第二部分物流经营人的民事责任及其根据。 本章提出了物流经营人的民事责任就是 指物流经营人违反法定或约定的义务而应向物流需求方（既包括卖方也包括买方）承担 的不利法律后果，可以分为违约责任和侵权责任，因物流经营人主要基于物流合同而向 物流需求方提供物流服务，故本文主要研究物流经营人的违约责任；在此基础上，从理 论上、立法上以及实践中三个方面分析了物流经营人的民事责任的根据。 第三部分我国物流经营人的民事责任的认定。 本章首先论证了认定我国物流经营人 的民事责任的必要性； 其次分析论证了立法中以及实践中物流经营人的民事责任的认定 存在的问题，就立法而言，物流经营人的法律地位缺乏明确的法律规定、物流合同的法 律性质不明晰以及物流主合同和物流从合同之间不能实现无缝对接是其主要问题； 而就 实践中而言，责任基础不清、物流当事人的权利义务不清以及责任期间缺乏法律规定是 主要问题；在此基础上，对我国物流经营人的民事责任的认定存在问题的原因进行了较 为深入地剖析。 第四部分我国物流经营人的民事责任认定对策。 本章将从三个方面对上述问题提出 对策，即明确界定物流经营人的法律地位、明确物流经营人的权利义务以及物流合同应 当被规定为单独的一种合同。 第五部分我国物流经营人民事责任的具体承担。本章将从四个方面对这一问题进行 阐述，即物流经营人自己直接完成物流作业时如何承担责任、物流经营人将物流作业分 包出去时如何承担责任、 物流经营人承担民事责任有哪些免责事由以及司法实践中物流 经营人承担民事责任应注意哪些问题。 关键词：关键词：物流经营人，物流需求方，民事责任 iii abstract with the thriving of the modern logistics, logistics industry has made rapid development in our country, however, the existing logistic legal system is out of keeping with the rapid development of the logistics, many defects of the logistics legal system are appeared constantly, and especially in the identification of the civil liability of the logistics operator. the logistics operator provides sets of integrated services included transportation, storage, packaging, processing, handling and carrying, it is often in multiple legal relationship, but how to define the legal status of the logistics operator did not have the clearly rules; and that the logistics contract in our country still be nameless, the rights and obligations of the logistics operator are not clearly ruled yet;additionally, logistics activity has numerous links that including multiple legal relationships, while relevant legal provisions lack of coordination, etc. these series of questions caused the parties of the contract struggle to find suitable provisions to protect their own rights in logistics disputes and the judge applies the provisions also has many inconvenience, then, it is greatly difficulty to identify the civil liability of the logistics operator. so, this article considers, firstly, the legal status of the logistics operator should be clearly defined; secondly, the rights and obligations of the logistics operator should be clearly ruled in the law; thirdly, the logistics contract should be realized famoused, it should be as a kind of independent type of the contract in the contract law, so that the civil liability of the logistics operator can be clearly identified and beared; besides, aiming at the concrete problems in practice such as the period of liability is hard to determined and the limitation of liability is not admitted should be solved by explicitly stipulating the period of liability and admitting the limitation of liability. through the measures above-mentioned, i hope it is good to resolve the difficult identification of the civil liability of the logistics operator and hope that it is helpful to perfect the civil liability system of the logistics operator of our country. except the preface and the epilogue, this article is divided into five parts: the first part the logistics operator and analysis of the legal relation of the logistics operation. this chapter defines the concept of the logistics operator firstly, that is the logistics operator refers to the enterprise, individual or other organizations; and then briefly analyzes the legal relationships between the iv logistics operator and the demand side of the logistics and between the logistics operator and the actual performer of the logistics, that is the relations of the logistics operator and the demand side of the logistics and the logistics operator and the actual performer of the logistics are all in authorization and being commissioned, however, the demand side of the logistics and the actual performer of the logistics have no direct legal relations. the second part the civil liability and the basis of the logistics operator. this chapter put forward the civil liability of the logistics operator refers to the adverse legal effect to the demand side of the logistics for violating legal and conventional obligations, because the logistics operator provides logistics services to the demand side of the logistics on the basis of the logistics contract, so this chapter researches the liability for breach of contract of the logistics operator. the third part the identification of the civil liability of the logistics operator of our country. this chapter proves the necessity of identification of the civil liability of the logistics operator of our country firstly, secondly, discusses the problems of civil liability of the logistics operator in legislation and in practice. just for legislation, the main problems are the legal status of the logistics operator lack of ruling clearly, the nature of the logistics contract is not clear and the main logistics contract and the subordinate logistics contract can not realize seanless docking; but just for the practice, the primary problems are the basis of the libility is not clear, the rights and obligations of the logistics operator is not clear and the period of libility lacks of legal rules. on the basis of these, analyzes the reasons of the problems above. the fourth part the countermeasure of identification of the civil liability of the logistics operator .this chapter will put forward the concrete suggestions from three aspects, that is defining the legal status of the logistics operator, and explicitly stipulating the rights and obligations of the logistics operator, and making the logistics contract famous. the fifth part specifically bearing of the civil liability of the logistics operator. this chapter will elaborate the problem from four aspects, that is how to bear the liability when the logistics operator finished the logistics operations alone, how to bear when the logistics operations are subcontracted, which excusatios the logistics operator can enjoy and which problems should be attentioned by the logistics operator when bearing the civil liability in judicial practice. key words: logistics operator, demand side of the logistics, civil liability iii 关于学位论文独创声明和学术诚信承诺 本人向河南大学提出硕士学位申请。 本人郑重声明：所呈交的学位论文是本人在导师的指导下独立 完成的，对所研究的课题有新的见解。据我所知，除文中特别加以说明、标注和致谢的地方外，论文中 不包括其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包括其他人为获得任何教育、科研机构的学位或证书 而使用过的材料。与我一同工作的同事对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 在此本人郑重承诺：所呈交的学位论文不存在舞弊作伪行为，文责自负。 学位申请人（学位论文作者）签名： 201 年 月 日 关于学位论文著作权使用授权书 本人经河南大学审核批准授予硕士学位。作为学位论文的作者， 本人完全了解并同意河南大学 有关保留、使用学位论文的要求，即河南大学有权向国家图书馆、科研信息机构、数据收集机构和本校 图书馆等提供学位论文（纸质文本和电子文本）以供公众检索、查阅。本人授权河南大学出于宣扬、展 览学校学术发展和进行学术交流等目的，可以采取影印、缩印、扫描和拷贝等复制手段保存、汇编学位 论文（纸质文本和电子文本）。 （涉及保密内容的学位论文在解密后适用本授权书） 学位获得者（学位论文作者）签名： 201 年 月 日 学位论文指导教师签名： 201 年 月 日 引 言 1 引 言 物流，享有“二十一世纪的黄金产业”和“第三方利润源泉”的美誉，随着经济的 发展，社会的进步，物流业的发展水平越来越成为衡量一个国家经济发展水平的重要指 标，也正基于此，物流业越来越受到世界各国的重视，我国也不例外。随着物流业的不 断发展， 传统物流业逐渐被现代物流业所取代， 与传统物流相比， 现代物流具有综合性、 系统性、集成性等众多优点，它包括原材料、产成品从起点至终点及相关信息有效流动 的全过程，是包装、运输、仓储、装卸、流通加工、配送等诸多环节的有机结合，形成 完整的供应链，为物流需求方提供多功能、一体化的综合性服务。自 20 世纪 80 年代以 来，现代物流业在我国蓬勃发展，但物流业相关配套法律法规却很不完善，与蓬勃发展 的现代物流业极不适应，我国现有物流法律制度的缺陷和不足却不断显现出来，尤其是 物流经营人民事责任的认定方面。由于物流中存在的环节众多，一旦发生物流纠纷，很 难确定货物损失究竟发生在哪一环节， 如此一来， 自然不利于责任的认定和承担； 而且， 因物流合同目前在我国仍然属于无名合同， 物流活动双方尤其是物流经营人的权利义务 并没有明确的法律规定，使得实践中认定物流经营人的民事责任存在极大的困难；又因 物流活动的各个环节往往存在多重法律关系， 而约束各环节的有关法律规定又缺乏协调 性，这给司法实践中法官审理案件带来了极大不便，对于同一件案件，不同法院的判决 往往不同，由此一来，不但不利于当事人的合法权益，也有损法律的权威。物流经营人 法律责任的不确定不但影响了物流活动的效率，还降低了物流服务需求者的信心，这显 然不利于我国物流业的健康发展。因此，解决我国物流经营人民事责任认定所存在的问 题不但具有重要的理论意义，而且具有重大的实践意义。 本文从民商法视角，以物流经营人的概念为切入点，围绕物流经营人的民事责任这 一问题展开详细阐述和论证， 深入分析我国物流经营人民事责任认定方面存在的问题并 对其成因进行了分析探讨，进而提出自己一些粗浅的建议，以期能抛砖引玉，对完善我 国物流经营人民事制度有所帮助， 进而也希望为我国物流业的健康发展尽自己的一份绵 薄之力。 一、物流经营人及物流法律关系分析 3 一、物流经营人及物流法律关系分析 （一）物流经营人的概念 1.物流的含义及特征 随着社会经济的快速发展以及信息技术的不断进步，人们对商品生产、流通、消费 的需求不断增加，一个新兴的名词“物流”也引起了越来越多人的广泛关注。随着 各国对物流业的重视，世界上很多国家都先后采取不同措施支持、促进本国物流业的发 展，我国也不例外。在国家的大力支持下，我国物流业取得了突飞猛进的发展，然而， 与物流有关的各种问题也随之而来， 实践中出现物流纠纷时物流经营人究竟应否承担责 任以及应承担责任时到底应如何承担成为学界讨论的热点问题， 本文则围绕这一问题展 开详细论述。为了解决这一问题，那么首先我们必须对“物流”这一概念有所了解，那 么何为物流？ 物流一词源于英文的 logistics，原意是指后勤保障，在第二次世界大战以后被广 泛地应用于经济领域。物流字面的意思是指有关物的流动，在经济活动中，物的流动一 方面存在于企业内部，另一方面存在于企业外部。在企业外部，物的流动可分为企业与 企业之间和企业与消费者之间两种。货物流动的必要性在于消除两个间隔：一是空间间 隔，二是时间间隔。空间间隔是指货物的产地和消费地之间存在一定的距离，消除空间 间隔依赖于运输；时间间隔是指生产和消费之间存在一个时间差，消除时间间隔主要依 靠仓储业提供的保管服务。在运输和保管货物的过程中，需要装卸和搬运；为了不损害 货物和美化货物外观，同时也需要包装。因此，物流活动是指以运输和仓储为核心，为 解决生产和消费之间的间隔问题所实施的相关活动的总称。 我国 2001 年中华人民共和国国家标准物流术语给物流所下的定义是“物品从 供应地向接收地的实体流动中，根据实际需要，将运输、储存、装卸、搬运、包装、流 通加工、配送、信息处理等功能有机结合起来实现用户要求的过程” 。 胡美芬，郏丙贵：物流法规教程，电子工业出版社 2006 年版，第 2 页。 李松庆：第三方物流理论：理论比较与实证分析，中国物资出版社 2005 年版，第 31 页。 我国物流经营人的民事责任研究 4 随着物流业的飞速发展以及社会整体经济发展水平的不断提高， 物流概念的内涵和 外延也在不断扩展，促使其本来意义上的物资流通过程也发生了很大的变化，传统物流 已逐渐被现代物流所取代。所谓现代物流是指将货物的加工、运输、仓储、装卸、包装、 配送等环节有机结合，形成完整的供应链，为用户提供多功能、一体化的综合性服务， 其是原材料、产成品从起点至终点以及相关信息有效流动的全过程，与传统物流形成了 鲜明的对比。 通过对物流概念的描述我们可以得出，物流具有以下特征： （1）物流提供的是以物流合同为基础的一系列综合服务 （1）物流提供的是以物流合同为基础的一系列综合服务 由物流的定义我们可以得知， 物流服务需要通过物流企业与物流需求方签订相关物 流合同的方式来提供，服务的内容由物流合同条款来约定。因物流服务具有极强的需求 针对性，其完全根据物流需求方的需求而提供有针对性的物流服务，且服务的内容十分 琐碎、复杂，又没有专门的法律予以调整，此时，彰显当事人意思自治的合同便成为物 流活动各方当事人规范自己以及对方物流活动的首选，而且，在物流服务的履行过程中 所出现的各种问题也通过在合同中予以规定来解决， 因此， 物流合同是物流活动的核心。 物流提供的是一系列的综合服务，传统的物流提供的相互割裂的、分散的服务，服 务功能单一，而现代物流提供的是系统化、多元化、全方位的服务，它集运输、仓储、 装卸、配送、包装、流通加工等多种服务于一体，需要专业的物流企业、物流人才、物 流设施才能得以实施，正是基于这一特点，传统的功能单一、环节简单的物流业才逐渐 被系统化、集成化、信息化的现代物流业所取代。 （2）物流提供的是个性化的物流服务 （2）物流提供的是个性化的物流服务 物流是从物流需求方的角度出发， 以物流需求方的物流合理化为目标设计整个物流 系统，因其服务的对象是特定客户，服务的内容也要因物流需求方的不同而因人而异， 因此，其提供的服务必定是具有独特性的个性化服务。提供物流服务的物流经营人需要 熟悉物流需求方的生产经营状况，并据此制定适合物流需求方的物流服务规划，越个性 化、 高效率的物流服务越能得到物流需求方的青睐， 从而越能带动整个物流市场的发展。 （3）物流是以现代信息技术为基础的物流服务 （3）物流是以现代信息技术为基础的物流服务 现代物流能得以实现并得以飞速发展， 其中一个重要的因素就是得益于现代信息技 术的发展，现代信息技术实现了数据处理的实时化和数据传输的高速化，方便了物流需 求方与物流企业之间的联系，提高了货物运输、仓储、装卸、配送、流通加工等服务环 一、物流经营人及物流法律关系分析 5 节的自动化水平，使企业间的合作和协调得以在短时间内迅速完成。同时人们还能利用 现代信息技术方便、快捷地计算出混杂在其他业务中的物流活动成本，并能有效管理物 流渠道中的商流， 从而促使货主在比较利益的基础上把原来由内部完成的物流作业交给 物流企业运作。 总的来说， 整个物流活动的各个环节是相互联系、 相互影响的， 物流活动包括运输、 仓储、搬运、包装、配送、流通加工等诸多环节，物流并不是这些环节的简单叠加，而 是这些环节的有机结合，中国的物流定义总体上也满足这一特征。 2.物流经营人及其法律地位 （1）物流经营人的含义 （1）物流经营人的含义 我国物流企业分类与评估指标国家标准将物流企业定义为“至少从事运输(含 运输代理、货物快递)或仓储一种经营业务，并能够按照客户物流需求对运输、储存、 装卸、包装、流通加工、配送等基本功能进行组织和管理，具有与自身业务相适应的信 息管理系统，实行独立核算、独立承担民事责任的经济组织”。这一定义明确了物流企 业的基本范围，对于物流市场的规范和有序竞争具有重要意义，然而其缺点在于界定范 围较窄，只对物流企业进行了界定，而忽略了物流实践中从事物流服务的其他物流经营 人，因此，对于整个物流业的发展具有一定的局限性。 另有观点将物流经营人定义为“通过合同的方式确定回报，承担物流需求方全部或 一部分物流活动的企业。所提供的服务形态可以分为与运营相关的服务、后勤管理服务 以及三者兼而有之的服务三种类型。无论哪种形态都必须高于过去的一般运输者 (common carrier)和合同运输业者(contact carrier)所提供的服务。” 此种观点较前 一种定义而言具有一定的进步意义， 虽然其仍将物流经营人局限于物流企业一种并对之 进行界定，但是其在服务形态上已明显将其与传统的运输业者相区别，认为物流经营人 提供的是一种高于传统运输业者所提供的服务类型。 由于物流业务涉及范围很广，到目前为止，学术界对其并没有统一的表述，相关立 法对其也没有法律层面上的权威解释和科学定义。笔者认为，物流经营人，顾名思义， 就是指从事物流活动的企业、个人或其他组织，物流经营人概念的涵盖范围比物流企业 要广，其不但包括物流企业，还应包括从事物流业务的个人以及其他组织。 牛鱼龙：第三方物流：模式与运作，海天出版社 2003 年版，第 25 页。 孙家庆，孟韶如：物流经营人的法律地位、责任及其身份判别，载中国港口，2000 年第 1 期，第 1820 页。 我国物流经营人的民事责任研究 6 （2）物流经营人的法律地位（2）物流经营人的法律地位 物流经营人所从事的是集运输、仓储、包装、流通加工、装卸等环节于一体的综合 性服务，其在物流活动中通常处于多方法律关系中，错综复杂的物流环节使得物流经营 人的法律地位也较难准确界定。 目前我国并没有一部法律对物流经营人的法律地位进行规定， 而理论界关于物流经 营人的法律地位问题的探讨也是众说纷纭，并没有形成统一的认识，对于如何确定物流 经营人的地位，理论界主要有以下三种学说： 角色身份说 角色身份说是通过物流纠纷发生的具体环节来判断物流经营人具有的身份。 此种学 说认为，物流可视为若干个可独立存在的物流环节的集合，物流经营人并不具有统一的 身份，而是在不同的环节中具有不同的身份，也就是说，当物流纠纷发生时，首先确定 货物损失发生在哪一环节，如果发生在运输环节，那么此时物流经营人就具有承运人的 身份，就按照运输方面的法律规定来确定其应承担何种赔偿责任；而如果损害发生在流 通加工环节，那么此时物流经营人就具有承揽人的身份，则应按照合同法的相关规 定确定其具体的赔偿责任。 这种学说的优点是可以用现有的法律来调整物流活动中出现 的问题，但缺点是因损害发生环节的不同而导致物流经营人的责任也有所不同，这给物 流活动双方进行交易时评估经营风险造成了了极大的不确定性，而且由于物流环节众 多，实践中很难确定损害发生的具体环节，因此，到底应适用何种法律来确定物流经营 人的身份和责任也是无法确定的。因此，此学说显然很难站的住脚。 混合身份说 所谓混合身份说认为物流经营人集承运人、保管人、承揽人等各种身份于一身，其 权利义务是上述各种身份的综合化。 这种学说的进步在于承认了物流经营人具有统一的 身份，然而，这种学说与第一种学说并没有实质上的区别，在具体确定物流经营人的赔 偿责任时，还得先确定损害发生的具体环节，然后依据不同环节适用不同的法律来确定 最终责任的承担。 因此， 此种学说仍然没有解决损害发生的物流环节难以确定的情况下， 如何确定物流经营人的身份以及责任承担问题。 合同物流经营人与实际物流经营人说 而所谓合同物流经营人与实际物流经营人说是后来随着物流业的发展而才产生的， 在现代物流运营模式下， 物流经营人将物流作业的一部分或全部分包给其它物流经营人 一、物流经营人及物流法律关系分析 7 的情况。在这种情况下存在两个合同关系，物流经营人与物流需求方之间的物流主合同 关系以及物流经营人与分包方之间的从合同关系。此时，根据合同的相对性原则，物流 经营人基于物流合同对整个过程的物流服务向物流需求方负责， 不管货物损失发生在哪 个物流环节，物流经营人都要首先对货主承担损害赔偿责任，如果货物的损害发生在分 包方具体实施的环节，是由于分包方或其受雇人的过错造成的，那么物流经营人在向物 流需求方承担责任后可以向实施具体物流服务的分包方予以追偿。 综上，笔者认为只有将物流经营人定位为合同物流经营人，赋予其对物流需求方全 面承担责任的地位才能适应现代物流业发展的需要， 从而明确物流活动中物流经营人的 责任。基于现代物流依靠信息技术、整合多种功能、提供个性化服务的特点，物流经营 人追求的是提供全方位的、尽量让物流需求方满意的服务，这就不可避免地要通过与其 他物流企业经营人来完成，将物流活动的一部分或全部分包给其他物流经营人，这也是 现实生活中常见的物流经营方式。物流经营人与物流需求方通过物流合同约定服务内 容，物流经营人再与分包方签订分包合同确定分包方的责任。由于实践中物流需求方很 难举证损害发生的环节， 而具体选择哪一家物流经营人实施物流作业又是物流经营人的 自由，物流服务需求方很难加以干预，所以对于物流作业实际到底是由物流经营人完成 还是由分包方完成，物流需求方更是无从知道，至于损失责任由谁来承担就更无法确定 了。由此可知，为了确保货损发生时有一个承担责任的主体，应该建立一个由物流经营 人向物流需求方承担总责任、再由物流经营人向分包方追偿的责任体系。因此本文赞成 合同物流经营人与实际物流经营人的学说， 此学说合理地解决了物流经营人和分包方的 责任承担问题，也应该成为今后司法实践中处理类似问题的趋势。 （二）物流活动主体与物流法律关系 1.物流活动主体 （1）物流需求方（1）物流需求方 包括物流供应链中的卖方和买方， 他们在物流法律关系中一般作为物流服务的购买 方。 （2）物流经营人 （2）物流经营人 他们一般多为专业性、综合性的物流公司，他们通过与物流需求方订立合同（物流 主合同）的方式接受对方的委托，为其提供满足其要求的物流服务；通常，他们为了提 我国物流经营人的民事责任研究 8 高物流效率会通过签订分包合同（物流从合同）的形式将物流服务的一部分或全部交给 其他物流企业来完成，因此，物流经营人会参与到物流主合同和物流从合同两个法律关 系中。 （3）实际履约方 （3）实际履约方 他们是物流服务具体环节的实施者，在本文中也称“分包方”。他们通常包括运输 企业（其中又可分为海运、陆运、航运等）、仓储企业、装卸企业、加工企业等等，他 们所从事的物流服务有运输、仓储、装卸、分拣包装等，他们在物流活动中与物流经营 人之间的法律关系取决于双方签订的分合同的性质。 2.物流法律关系 （1）物流需求方与物流经营人的关系 （1）物流需求方与物流经营人的关系 物流经营人基于与物流需求方签订的物流服务合同享有权利并承担义务, 合同是 约束双方权利义务关系的主要依据, 物流经营人作为合同的一方当事人, 根据合同相 对性的原理，独立地向物流需求方承担民事责任。在实际物流运营过程中，一旦发生货 损货差或迟延交付等物流纠纷，不论是由于物流经营人的过错还是实际履约方的过错， 物流经营人都要首先对物流需求方独立地承担责任，以保障物流需求方的利益。 （2）物流经营人与实际履约方的关系 （2）物流经营人与实际履约方的关系 物流经营人作为整个“供应链”的组织者和实施者，为了提高物流的效率，常常把 物流服务的一部分或全部物流业务通过与实际履约方签订分包合同的形式再委托给实 际履约方来具体完成，双方之间的权利义务由分包合同予以调整，若物流经营人因实际 履约方的过错向物流需求方承担了责任，那么在承担责任后，物流经营人可以向分包方 予以追偿，以弥补自身所受损失。 二、物流经营人的民事责任及其根据 9 二、物流经营人的民事责任及其根据 （一）物流经营人的民事责任的含义与内容 所谓民事责任，是指民事主体违反民事义务而依法应承担的民事法律后果。 本文 所指物流经营人的民事责任是指， 物流经营人违反法定或约定的义务而应向物流需求方 （既包括卖方也包括买方）承担的不利法律后果，可以分为违约责任和侵权责任。物流 经营人在从事物流服务的过程中一般是通过与物流活动当事人签订物流合同的形式进 行，故其承担的民事责任主要是违约责任。一般而言，主要包括以下内容：货物损坏或 灭失的赔偿责任、履行迟延的赔偿责任以及违反物流服务专业操作要求的赔偿责任等。 （二）物流经营人的民事责任的根据 1.理论根据 （1）物流经营人承担民事责任是法律责任预防功能的具体体现 （1）物流经营人承担民事责任是法律责任预防功能的具体体现 英国哲学家哈耶克从自由与责任密不可分的关系出发， 认为责任具有预防功能：“在 一般意义上讲，有关某人将被视为具有责任能力的知识，将对他的行动产生影响，并使 其趋于可欲的方向。就此意义而言，课以责任并不是对一事实的断定，它毋宁具有了某 种惯例的性质，亦即那种旨在使人们遵循某些规则的惯例之性质。”他同时指出，发挥 责任的预防功能同时也是追究责任的理由：“课以责任的正当理由，因此是以这样的假 设为基础的，即这种做法会对人们在将来采取的行动产生影响：它旨在告之人们在未来 的类似情形中采取行动时所应当考虑的各种因素。” 通过哈耶克的论述我们可以看出， 法律将国家或社会的价值观念或价值标准规定为固定的行为模式， 使占支配地位的意识 形态渗透、内化于人们的内心并拖过人们的行为进一步影响和传播，从而教育他人具有 责任承担意识。因此，通过课以违法或违约的物流经营人民事责任，可以教育和影响其 他物流经营人，从而预防类似纠纷的发生。 （2）物流经营人承担民事责任是法律责任救济功能的具体体现 （2）物流经营人承担民事责任是法律责任救济功能的具体体现 魏振瀛：民法，北京大学出版社、高等教育出版社 2007 年版，第 45 页。 英弗里德里希冯哈耶克著，邓正来译：自由秩序原理，三联书店 1997 年版，第 89-90 页。 我国物流经营人的民事责任研究 10 法律责任的救济功能，就是在法律关系主体受到的损失的时候实施救济，使得法律 关系主体的受到侵犯的权利得以恢复。民事责任主要是一种救济责任，其功能主要在于 赔偿或赔偿当事人的损失以达到救济当事人权利的目的。因此，一旦因物流经营人的过 错而导致物流需求方的权益受损的时候， 物流经营人就得以通过民事责任的救济功能要 求物流经营人承担责任以弥补自身受损权益。 （3）物流经营人承担民事责任是法律责任惩罚功能的具体体现 （3）物流经营人承担民事责任是法律责任惩罚功能的具体体现 法律责任的惩罚功能， 其目的在于通过惩罚相应的责任人从而维护社会的安定与秩 序，是法律责任最重要的功能。民事责任是以补偿性功能为主，惩罚性功能为辅，但它 在某些特定情形下也执行惩罚的功能，典型的如消费者权益保护法第 49 条关于双 倍赔偿的规定。因此，笔者认为，课以物流经营人以民事责任是惩罚功能的具体体现， 其可以迫使物流经营人为保持竞争力而尽量将惩罚性赔偿的成本降至最低，从而，最终 有利于物流业的健康发展。 2.立法根据 我国物流经营人的民事责任散见于民法通则、合同法以及物流业的相关法 律法规之中，虽然规定比较分散，而且效力等级也不尽相同，但最终宗旨都是为了保护 物流需求方的合法权益，促进物流纠纷的顺利解决。而且，国外一些典型国家如美国、 日本对于物流经营人的民事责任这一问题也颇为重视，都分别制定了相关法规、政策、 纲领性文件等对之予以规定。因此，物流经营人承担民事责任具有立法上的根据。 3.实践根据 随着物流业在我国的飞速发展，物流纠纷也不断显现出来，而且呈现出复杂化、多 样化的特点。 通过对开封德邦物流公司和华宇物流公司的了解以及对开封主要法院对于 物流纠纷案件的受理和审结情况的大概了解，笔者认为，目前关于物流经营人的民事责 任问题，普遍存在如物流经营人的法律地位不明、物流合同的法律性质不清、物流经营 人的责任基础不明晰等诸多问题， 从而导致物流经营人的民事责任的认定以及最终的责 任承担存在极大的困难。物流业的发展已成为我国经济发展中不可或缺的一支重要力 量，因此，对于物流司法实践中认定物流经营人的民事责任的诸多问题，我们应当正确 看待并积极解决，从而为我国物流业的发展提供一个健康的发展环境。因此，我国物流 司法实践中物流纠纷的存在及其解决为物流经营人承担民事责任提供了实践根据。 三、我国物流经营人的民事责任的认定 11 三、我国物流经营人的民事责任的认定 （一）认定的必要性 作为调整物流活动中各种关系的物流法律建设相对滞后与不完善， 直接影响和制约 着这一新兴行业的健康发展。因此，完善我国物流经营人民事责任法律体系尤其是解决 认定物流经营人的民事责任过程中所存在的诸多问题已显得越来越迫切，健康、完善的 物流经营人民事责任法律体系是我国物流业持续、健康发展的重要保障，对我国物流理 论体系的建立、物流业的发展以及法治社会的建设而言，不但具有重大的理论意义，而 且具有重要的现实意义。 1.有利于保护及平衡物流各方当事人的合法权益 在物流活动中，主要存在三方法律关系，即物流需求方（既包括卖方也包括买方） 与物流经营人（合同物流经营人）之间的法律关系以及物流经营人和物流服务的实际履 行方（即分包方，本文称其为实际履约方），一般而言，物流需求方与物流经营人签订 合同约定服务内容，物流经营人再与其他物流企业签订具体的分包合同，将物流作业的 一部分或全部交给其完成，在这个过程中，由物流经营人对物流需求方总负责，如若属 于实际履约方的责任，则物流经营人承担责任之后可再向实际履约方追偿。因此，如若 发生物流纠纷，而物流经营人的民事责任认定却模糊不清，那么势必影响物流纠纷的顺 利解决，从而也就无法保护物流活动受损方的合法权益，也就必然会影响我国物流业的 进一步发展。 2.有利于明晰我国物流经营人的责任承担 责任认定是责任承担的前提条件， 只有先对物流经营人的责任进行准确认定才能明 晰其最终的责任承担。 而目前我国物流经营人民事责任认定方面存在的诸多问题如物流 经营人的法律地位缺乏明确的法律规定、物流经营人的权利义务不清、物流合同的法律 性质不明晰等问题已严重地阻碍了物流经营人民事责任的承担。因此，对上述问题予以 明确的法律规定，对于明晰我国物流经营人的责任承担具有极其重要的意义。其不但可 以使我国的物流经营人民事责任制度更加充实与完善， 而且为我国现代物流的发展提供 我国物流经营人的民事责任研究 12 了坚实的法律基础。 而完善的物流法律体系可以为我国的物流业发展营造一个良好的法 制环境，有利于提高我国物流业的现代化水平，进而提高物流速度、降低物流成本，增 强我国物流业的竞争力。 3.有利于完善我国物流业法律制度建设 物流经营人民事责任制度是整个物流业法律制度不可缺少的组成部分， 然而目前我 国并没有专门调整物流经营人民事责任的法律规定， 即使有规定物流经营人的法律责任 的立法也多散见于经济法、 行政法等法律部门之中， 而且效力等级参差不齐、 矛盾频出， 不但可操作性差、效率低，而且不利于纠纷的快速解决，从而不利于健康、有序的物流 市场的构建，也不利于整个物流业的发展。众所周知，在任何一个法律关系中，健全、 明晰、无异议的法律责任规定都有着极其重要的意义，其不但具有在具体的法律关系中 定纷止争、化解矛盾的作用，而且还有助于促进整个物流业的协调、健康发展。因此， 完善我国物流经营人民事责任法律制度尤其是解决物流经营人民事责任认定难这一问 题对于完善我国整个物流业法律制度建设具有至关重要的意义。 （二）认定存在的问题及其原因分析 1.物流经营人的民事责任认定的法律规制现状及不足 （1）相关立法现状 （1）相关立法现状 法律方面 目前我国对于物流经营人的民事责任的法律方面的规定主要有 中华人民共和国民 法通则 （以下简称 民法通则 ） 、 中华人民共和国合同法 （以