（经济法学专业论文）论行业协会限制竞争行为的法律规制.pdf

山东大学硕士学位论文 中文摘要 作为中介性机构，行业协会在社会生活中越来越重要。一方面行业协会在 维护行业利益、协调政府与企业之间矛盾方面发挥了重要作用，促进了市场竞 争；另一方面，行业协会也会利用自己天然的职能优势联合起来抵制外部成员， 限制竞争，扰乱市场秩序。因此，许多国家都建立了一套适合自身的行业协会 运行模式，同时，反垄断法也对行业协会的限制竞争行为进行了规制。 我国的行业协会的产生与西方发达经济国家不同，而我国的反垄断法 是刚刚制定，相关规定不完善，本文从我国行业协会的现状及产生原因的分析 着手，借鉴了美、德、日等国家的经验，试图探索我国的行业协会限制竞争行 为的法律规制之路。 全文共分五部分： 绪言部分概述了选题的背景和意义、当前学界对该问题的研究现状及本文 的研究目的和方法 第一部分概述了行业协会的概念、特征和行业协会对竞争的促进和限制作 用。 第二部分着重论述了行业协会限制竞争行为的表现形式，指出了信息交换、 集体抵制、标准认证和联合限制竞争行为这四种行业协会限制竞争的典型表现 形式，并对这四种形式对竞争的限制进行了详细阐述。 第三部分介绍了美、德、日三国反垄断法以及其它相关法律对行业协会限 制竞争行为的规制方法，并且对三个国家行业协会法律规制方法进行了比较分 析。 第四部分介绍了我国行业协会限制竞争行为的特点及法律规制的现状。 第五部分指出了我国的行业协会法律规制之路。第一，制定统一行业协 会法；第二。修改与完善反垄断法。 关键词：行业协会；限制竞争行为；法律规制 冽f - 岁即 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t a sam e d i ao r g a n i z a t i o n ，t r a d ea s s o c i a t i o nh a sb e e nm o r e a n d m o r ei m p o r t a n ti n s o c i a ll i f e o no n eh a n d ，t r a d ea s s o c i a t i o nh a sp l a y e da ni m p o r t a n tp a r ti n s a f e g u a r d i n gi n d u s t r yi n t e r e s t s ，c o o r d i n a t i n g t h ec o n t r a d i c t i o nb e t w e e nt h e g o v e r n m e n ta n de n t e r p r i s e s ，a n dp r o m o t i n gm a r k e tc o m p e t i t i o n ；o nt h eo t h e rh a n d ， t r a d ea s s o c i a t i o nw i l l a l s om a k eu s eo fi t si n h e r e n ta d v a n t a g e so ft h ef u n c t i o n s t o g e t h e rt or e s i s te x t e r n a lm e m b e r s ，t or e s t r i c tc o m p e t i t i o n ， a n dt od i s t u r bt h e m a r k e to r d e r t h e r e f o r e ，m a n yc o u n t r i e sh a v ee s t a b l i s h e das e to ft r a d ea s s o c i a t i o n s f o rt h e i ro w n o p e r a t i o nm o d e a tt h es a m et i m e ，t h ea n t i t r u s tl a wa l s oh a sr e g u l a t e d r e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o r so ft r a d ea s s o c i a t i o n s t r a d ea s s o c i a t i o n si no u rc o u n t r ya r ed i f f e r e n tf r o mt h ew e s t e r nc o u n t r i e s t h e a n t i - t r u s tl a wh a sb e e ne n a c t e dr e c e n t l yi no u rc o u n t r y ，s ot h er e l e v a n tp r o v i s i o n sa r e n o tp e r f e c t t h ep a p e rs e t sas t a r tf r o ma n a l y z i n gt h es t a t u sa n dr e a s o n so ft r a d e a s s o c i a t i o n si no u rc o u n t r y ，r e f e r st ot h ee x p e r i e n c e so ft h eu n i t e ds t a t e s ，g e r m a n y 。 j a p a na n ds oo n ，a n dt r i e st of i n dt h er o a do fr e g u l a t i o no nr e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o n b e h a v i o r so ft r a d ea s s o c i a t i o n s t h ef u l lt e x ti sd i v i d e di n t of i v ep a r t s ： i n t r o d u c t i o no u t l i n e st h eb a c k g r o u n da n ds i g n i f i c a n c eo ft h i sp a p e r ，t h es t a t u s q u oo ft h ec u r r e n ta c a d e m i cr e s e a r c ho nt h i si s s u e ，t h ea i m sa n dm e t h o d so ft h i s p a p e r t h ef i r s tp a r to u t l i n e st h ec o n c e p ta n dc h a r a c t e r i s t i c so ft r a d ea s s o c i a t i o n s m o r e o v e r ，t h i sp a r to u t l i n e st h er o l eo ft r a d ea s s o c i a t i o n si np r o m o t i n ga n d r e s t r i c t i n gc o m p e t i t i o n t h es e c o n dp a r tf o c u s e so nt h ef o r m so fr e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o r ，p o i n t s o u tt h a tf o u rt y p i c a lf o r m so fr e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o rw h i c ha r ei n f o r m a t i o n e x c h a n g e ，c o l l e c t i v eb o y c o t t ，s t a n d a r d c e r t i f i c a t i o na n dj o i n tr e s t r i c t i o no f c o m p e t i t i o n 2 t h et h i r dp a r to u t l i n e st h er e g u l a t i o nm e t h o d so fa n t i t r u s tl a wa n do t h e rl a w s 山东大学硕士学位论文 o nt r a d ea s s o c i a t i o n si nt h eu n i t e ds t a t e s ，g e r m a n ya n dj a p a n t h i sp a r ta l s o c o m p a r e sr e g u l a t o r ys y s t e m so ft h et h r e ec o u n t r i e sw i t h e a c ho t h e r t h ef o u r t hp a r to u t l i n e sc h a r a c t e r i s t i c so fr e s t r i c t i v ec o m p e t i t i o nb e h a v i o ra n d s t a t u sq u oo fr e g u l a t i o ni no u rc o u n t r y p a r tf i v ep o i n t so u tt h er o a do fl a wr e g u l a t i o no nt r a d ea s s o c i a t i o n f i r s t l y ，s e t t h ef o r m u l a t i o no f ”u n i f i e dt r a d ea s s o c i a t i o n sl a w ”；s e c o n d l y 。r e v i s ea n d p e r f e c t ”a n t i - t r u s tl a w ” k e y w 。r d s ：r a d ea s s 。c l a n 。n ；r e s r c i v ec 。m p e i n 。n b e h a v l 。r ；r e g u l a 2 。n 弓亳 渺罗- f o j 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体己经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本人 承担。 论文作者签名：盔啦日 期。 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 论文作者签名：趁金华- 导师签名：硝滥日期：立划 山东大学硕士学位论文 绪言 一、选题的背景和意义 2 0 0 7 年7 月，在世界方便面协会的协调下，我国包括白象、华龙在内的多个 中低位方便面品牌宣布统一上调价格，涨幅最高达8 0 ，消息一出引来市场的广 泛关注，随之也引发了一连串的涨价风波，市场“涨声 一片。这一连串的涨价 风波深深触动了公众神经，也使公众将视野聚集到了行业协会的规制领域。 行业协会是指以同一行业共同的利益为目的，以为同行企业提供各种服务为 对象，以政府监督下的自主行为为准则，以非官方机构的民间活动为方式的非营 利的法人组织。行业协会是国家与企业间的桥梁与纽带，它通过各种活动协调企 业和政府之间的矛盾和纠纷，进而协调社会整体利益。这种协调对经济发展和市 场竞争无疑起到了十分积极的作用，但行业协会毕竟维护的是本行业成员的利益， 这种利益与社会公共利益还是有所不同的，因此当行业协会为了实现其成员企业 集体利益的最大化而联合起来限制竞争时，就会损害到其它经营者和消费者的利 益，社会公共利益的最大化将无法实现。 由于我国行业协会的先天性不足以及我国政府对行业协会的定位不明确，行 业协会在政府的庇护下进行的制定固定价格、分割市场行为较为普遍，目前我国 尚无 统一的行业协会法刚刚出台的 反垄断法关于行业协会限制竞争行为 的规制较为租疏，尚待具体化。因此对我国行业协会限制竞争行为的表现、特点 及法律规制的深入研究具有重要意义。 二，文献综述 随着行业协会在社会生活中的作用日益重要，人们对它的关注也越来越多。 经济学界、政治学界、管理学界都对其进行了深入的研究，相关著作也层出不穷。 与之形成显明对比的是，我国法学界对行业协会的关注较少，从反垄断法的角度 来分析的更是少之又少。目前对行业协会限制竞争行为论述的代表性著作是鲁篱 的 行业协会经济自治权研究，该书对行业协会限制竞争行为的表现形式、各国 法律规制方法进行了详细的论述。此外孔祥俊的反垄断法原理、吕明瑜的竞 争法、王晓晔主编 ，法律出版社2 0 0 7 年版，第9 6 页 窜参见贾春增：外国社会学史 中国人民大学出版社，2 0 0 0 年l o 月版，第2 4 2 页 参见马克斯韦伯t 经济与社会 ( 上卷) ，北京商务印书馆1 9 9 8 年版，第7 l 页 6 山东大学硕士学位论文 作为弥补“市场失灵 、“政府失灵一后的第三条道路，行业协会依靠其特有 的提供服务的方式和内部自律机制对市场竞争起到了积极的促进作用。 1 、提供信息，构建信息平台，保障市场自由竞争 我们知道，信息是最宝贵的市场资源，尤其在这个信息化的社会，一条信息 可能会带来极大的经济效益。但是信息的获取与交换是要花费成本的，而单个企 业在进行营运时，又必须搜寻信息以寻求最佳决策，这样便会产生一定的成本支 出，就同一行业的所属企业而言，其所搜寻的信息大多一致，如果相互之间没有 合作与协同，那么极易发生所有企业都为搜寻同一信息而各自付出费用，从社会 资源的总体考量，难免造成资源浪费。而行业协会在信息收集方面具有独特的优 势，它可以协调各成员的关系，整合相关资源，避免因交流不通畅导致成本的增 加，造成资源的浪费。另外，制度经济学告诉我们，政府失灵的主要原因就在于 信息不对称，而且行业协会由于其成员直接来自“生产第一线，它们对本行业 的情况较为了解，更易于收集和反馈信息，避免信息不对称导致的政府失灵问题 出现，在市场和政府之间起到上传下达的作用。 实际上，世界上许多国家和地区都将行业协会的职能定位于信息提供。如芬 兰中小企业协会向其成员提供有关公司税收、公司法、劳动法、普通法规、企业 理财、合同法、专利、跨国经营、企业的社会保险等方面的咨询服务，该协会旨 在介绍有关信息的公报每年发行6 期。圆我国台湾地区“工业团体法一中第四条关 于工业团体之任务共计十六项，其中有四项均与信息网络之构建和运作有关：第 l 顶关于工业之调查、统计、研究、信息及发展事项：第6 项关于会员业务状况 之调查事项：第8 项关于会员与会员代表基本资源之建立及动态调查，登记事项； 第1 4 项关于经济政策与工业法令协助推行及研究建议事项。 2 、制定标准，确保产品质量，实现市场良性竞争 当今社会，随着科学技术的飞跃发展，生产水平的不断提高，各行各业的竞 争日益激烈。在许多行业，企业经营者为了追求经济利益，将大量以假充真、以 次充好的产品推向市场。这不仅损害了消费者的合法权益，更扰乱了良好的市场 秩序，损害了其它经营者的合法权益。而行业协会可以解决上述问题，专业化背 景和信息化优势使其处理这些问题游刃有余，它可以针对本行业的实际情况，对 。参见鲁篱：行业协会经济自治权研究 ，法律h j 版社，2 0 0 3 年版，第3 9 页。 。国家经贸委产业政策司：中国行业协会改革与探索，中国商业d j 版社1 9 9 9 年版，第3 页 参见陈清泰主编：商会发展与制度规范。中国经济出版社1 9 9 5 年版，第1 9 0 页。 7 山东大学硕士学位论文 本行业的产品和服务制定标准。行业标准的出现不仅有助于确保产品的质量，为 消费者提供评判产品优劣的依据，而且由于行业标准一般出现在国家标准之前， 还可以为政府制定和实施相关标准提供参考和实践经验。 3 、制定规章，加强行业自律，提高市场竞争者认同感 行业协会要正常运行，必须要有一系列的规章制度予以保障。行业协会通过 制定各项规章制度来实现对成员行为的约束。与国家公权力的干预相比，这种内 部约束机制往往容易被成员所接受和认可。 行业规章是由本行业的成员一致协商制定关于行业协会如何运行的规定，这 些成员都是该行业的专业人员，他们的专业化背景是行业规章专业化的基础。而 且在行业规章的适用过程中，专业人员对行业规章的解读远远比法官对成文法的 解读更为精道。另外，考虑到不断变化的现实情况，成文法对某一具体事项的规 定往往较为抽象和笼统，这就需要在适用中加以解读，而行业协会通过具体的行 业分工将多元社会细化，各种行业协会在利用行业规章处理本行业具体情况时， 更具针对性。 ( 二) 行业协会对竞争的限制作用 行业协会是由同行业的经营者组成，它是以追求本行业的共同利益为目标的， 这种利益接近于公共利益，但却不能等同于公共利益。因此当公共利益与本行业 的利益发生冲突时，行业协会往往就站在了本行业利益的一边，行业协会限制竞 争的负面性就显现出来。正如美国学者f e l l m a n 所言：社会团体在先天上即具有 反托拉斯法院的“爆发力 。事实上，同行业性使行业协会的行为具有联合性， 从而使其内含排除公平自由竞争的可能。在实践中，行业协会往往依靠自己特有 的协调能力，通过对内部成员的管理，抵制非成员的利益诉求，尤其在现有的高 度竞争性的市场环境下，各行业的利益冲突明显，竞争激烈，行业协会就会很容 易的采取合谋行为，限制市场竞争。行业协会对竞争的限制作用主要表现在： l 、增加企业运行成本，降低企业运行效率 行业协会的运行本身也会增加企业成本，降低企业的运行效率。如标准认证 权的行使，人为的设置门槛，增加了中小企业的成本，中小企业为了通过一项认 证往往要花费极大的人力、物力和财力。而且一旦一项标准确定，经营者和消费 者往往产生依赖的心理，不再寻求突破和创新，降低了企业的运行效率。 转引自苏水钦：经济法的挑战 ，台湾五南图书出版公司1 9 8 5 年版，第1 8 5 页 8 山东大学硕士学位论文 2 、损害消费者的利益 行业协会采取合谋行为限制竞争，使企业内部成员在市场上具有垄断地位， 一方面内部成员依托这种地位来获取垄断高价，从消费者手中赚取高额利润，直 接损害了消费者的利益；另一方面，这种垄断地位的存在又使企业安于现状，不 再试图去改进技术，提高生产效率，这就会造成产品品种单一、质量停滞不前， 间接损害了消费者的利益。 3 、利用天然的职能优势使对竞争的限制更具隐蔽性 一般的限制竞争行为往往是由两个或两个以上的经营者通过协议的形式做 出，而行业协会限制竞争行为却是由非盈利的中介机构来做出，而且行业协会限 制竞争行为的行使往往是和其职能的履行在一起，到底是在正常行使职能还是在 限制竞争很难有明确的判断，这就使这种限制更具隐蔽性，对竞争也更具危害性。 9 山东大学硕七学位论文 第二部分行业协会限制竞争行为的表现形式 一、。通过信息( 情报) 交换限制竞争 ( 一) 信息交换的概念 所谓信息交换是指行业协会或其内部的领导性企业将成员企业上报的产品数 量、成本、价格、收益等市场信息汇编成册，予以公布的行为。如前所述，信息 是当今社会重要的市场资源，行业协会能够对市场竞争起促进作用最主要的也就 在于其在信息的收集和反馈上有先天的优势。但是信息的公布往往涉及成本、产 量等，这就容易导致价格趋同现象的产生，同行业者也容易因此形成统一的价格， 结成价格同盟。这样就会损害消费者和其它经营者的利益，限制自由市场的竞争。 早在1 9 6 3 年1 2 月，日本秋田市理发美容协会召开会议，收集成员希望涨价 及涨价幅度等方面的意见，并加以公开发表，传达给会员( 未以决议形式发表) 。 次年的法院劝告判决认为，这种行为事实上造成会员的共同涨价，是对竞争的实 质性限制，违反了 ，青林书院新社1 9 8 3 年，第1 1 6 一1 1 8 页 。参见鲁篱：行业协会经济自治权研究 ，法律出版社2 0 0 3 年版，第2 5 8 页 1 0 山东大学硕十学位论文 致价格趋同，结为同盟。 二、通过集体抵制限制竞争 ( 一) 集体抵制的概念 集体抵制是指行业协会的成员拒绝与内部的其它成员或者行业协会以外的第 三方进行交易，限制交易产品和服务的数量、价格的行为。按照对象可以将集体 抵制分为针对内部成员的集体抵制行为和针对非成员的集体抵制行为。针对内部 成员的集体抵制是指行业协会联合内部的一部分成员拒绝与其内部的其它成员进 行交易的行为。这种行业协会的内部抵制较少出现，但危害性比较大。针对非成 员的集体抵制是指行业协会的成员拒绝与行业协会外的第三方进行交易的行为， 这也是行业协会限制竞争行为中比较典型的表现形式，较为常见。 ( 二) 集体抵制限制竞争的表现 行业协会利用自身资源上的优势，采取的集体抵制行为对竞争的限制作用主 要表现在： 1 、行业协会的集体抵制更为有效的限制竞争。这主要是因为：首先，行业协 会所涵盖的成员面较广，这些成员易于结成较强的合力对其它成员或者外部的第 三方进行拒绝交易等行为；其次，行业协会在信息上具有得天独厚的优势，在信 息的掌握上就与其它成员产生了不对称。因此，行业协会就有可能利用自身的这 些优势组织一些评选和排名活动。这就不仅排斥非协会成员的参与，而且这种非 真实的排名也极有可能误导不知情的其它竞争者，从而产生了限制竞争的效果； 最后，作为一种非营利性的中介组织，行业协会有着良好的信誉，消费者容易对 行业协会产生依赖。这样行业协会就有可能利用消费者的这种依赖和信任对产品 进行宣传推荐，这种推荐往往会产生较好的市场效果。日常生活中我们经常会发 现驾有“某某协会推荐产品，在众多同种类的商品中，消费者对于这种推荐性产 品较为信任，乐于购买。但是，如果行业协会的这种推荐名不副实，那么就会误 导消费者。不仅会对其它竞争者造成损害，更会对消费者的权益造成损失，最终 会破坏良好的市场秩序。 2 、行业协会的集体抵制是内部惩罚权的重要组成部分，是行业协会行使自治 权的行为表现，易被法律所承认，在很多情况下都是合法且正当的。为了使行业 协会更好地对成员进行管理，法律授权给行业协会自治权。集体抵制就是自治权 中重要的组成部分，因此，在面对垄断和限制竞争的指控时，行业协会就可以依 山东大学硕士学位论文 据法律授权许可的理由来证明其合法和正当性。 3 、行业协会的集体抵制限制竞争的范围更为广泛。根据对象的不同，我们将 行业协会的集体抵制分为针对内部成员的集体抵制行为和针对非成员的集体抵制 行为。具体来说，行业协会集体抵制不仅包括行业协会作为组织机构单独决定对 内部成员施行集体抵制的惩罚和对非成员的拒绝交易的情形，而且还应包括联合 其他处于不同生产、流通阶段的企业甚至行业协会，共同对竞争者进行抵制的行 为。 三、通过标准认证限制竞争 ( 一) 标准认证的概念 所谓标准，布莱克法律大辞典有两个解释：一是指由习惯，同意或权威所 接受的作为正确的模式；二是测量的可接受性，质量及精确度的水准。随着生产 技术的不断提高，根据以上定义我们认为标准是指为了获取在一定的范围内的最 佳秩序，经相互协商所达成的，并且重复使用的一种规范尺度。认证则是指由专 门的机构对产品和服务是否符合相关标准的评定。标准是认证的判断尺度和评定 依据。 随着生产技术的不断进步，市场竞争日益激烈，产品标准化和认证在社会生 活中扮演着越来越重要的作用。以往产品和服务的标准制定和认证一般是由政府 来制定，如广为人知的i s 0 9 0 0 0 质量体系认证。但是随着行业协会的出现和不断 发展，行业协会利用自身的信息资源优势，在市场中扮演着越来越重要的作用， 政府也开始将标准制定和认证权授权和转移给行业协会这一中介性机构。 ( 二) 标准认证限制竞争的表现 犹如硬币的正反两面，行业协会的标准认证对市场竞争的影响也是两面的。 一方面标准认证提高了产品的质量，扩大了消费者的潜在购买力，淘汰了落后竞 争者，实现规模效应，促进良好、有序的市场竞争环境的实现。另外，标准认证 也会产生限制竞争的效果，主要表现在： 1 、增加企业成本 通过认证的形式来保障产品和服务的质量，对提高成员企业的竞争无疑具有 重要的意义，但是由于各种标准认证名目繁多，收费标准较高，企业无形中又多 了许多开支，成本增加，在竞争中也无任何优势可言。 国参见( b l a c kl a wd i c t i o n a r y p 1 4 1 2 一1 4 1 3 1 2 山东大学硕七学位论文 2 、降低效率 标准出现可能有利于企业提高产品的质量和生产技术，但是，标准一旦被确 定下来就极有可能阻碍技术革新，导致低效率。一项标准一旦确定，对经营者和 消费者都会造成依赖，经营者会丧失寻求创新的欲望，消费者也会习惯于按照已 有的标准评判产品的好坏，新产品很难在消费者心目中获得认同。可见，标准认 证对企业竞争效率的提高会有很大的阻碍。 3 、易于设定市场壁垒，阻碍新竞争者的进入 一方面在产品标准化过程中，出于保护消费者利益的考虑，将不符合标准的 产品和服务排斥在外，这就淘汰了一些生产技术落后的企业，使竞争者的数量减 少，人为的限制了竞争的激烈性；另一方面，标准的设置也提高了市场新竞争者 的进入成本。我们知道竞争者可以快速的进入某个高利润的市场，并且能在无利 可图时迅速退出而无较大的沉没成本时，这样的市场才可以称之为最为有效的竞 争市场。但是在标准设定下，其它竞争者面对着这一壁垒无法进入，限制了自由 市场的竞争。 四、通过联合限制竞争协议限制竞争 ( 一) 联合限制竞争协议的概念 行业协会的联合限制竞争协议是指行业协会协商一致制定的固定产品的价 格、数量、人为分割市场的决议。按照不同的标准可以将行业协会的联合限制竞 争协议进行不同的分类，根据协议制定者不同可以分为行业协会的内部成员制定、 行业协会牵头制定和不同地域的行业协会之问制定的限制竞争协议；根据行为方 式不同又可以分为价格卡特尔、数量卡特尔和分割市场的卡特尔。本文则重点从 行为方式上的分类进行论述。 ( 二) 联合限制竞争协议的类型 l 、价格卡特尔 价格卡特尔是指行业协会协商确定产品和服务的统一价格标准的协议。统一 定价的方式多种多样的，如：对最低销售价格、价格的上涨率或上涨幅度作出决 定；对标准价格、基准价格、目标价格等价格的基础作出决定；设定共同的价格 算定方法( 如规定具体的价格系数) ，对影响实质性定价的回扣、手续费、扣折的 限度作出决定。行业协会制定固定价格来限制竞争的情况早已有之，但在2 0 0 7 。参见梁上上l 论行业协会的反竞争行为) ，载于法学研究) ，1 9 9 8 年第4 期，第1 1 6 页。 山东大学硕士学位论文 年随着方便面企业在世界方便面协会协调下宣布集体涨价，行业协会的固定价格 垄断行为引起了社会的广泛关注。随之也引发了一系列由行业协会参与的涨价风 波。我国发改委在2 0 0 7 年1 2 月2 9 日对外发布了四起典型的价格串通案件中，有 两起均与行业协会制定固定价格有关。这两起案例是成都市医药商会今年7 9 月 召开四次会议，协调1 9 家药品经销企业，要求各企业将部分药品的销售价格统一 定为政府最高零售限价，对仍执行原来较低价格的企业，予以谴责。河北省石家 庄市车辆清洗专业委员会今年5 月向1 8 9 个洗车场下发通知，规定全市机动车清 洗行业收费指导价为：小型车辆单次洗车1 5 元，办卡1 0 0 元8 次；中型车辆单 次洗车2 0 - 3 0 元；大型车辆单次洗车4 0 - 6 0 元。 价格是调节供需关系的机制，是生产者之间以及生产者与消费者之间进行信 息交流的工具。一旦价格被固定下来，其对市场竞争的作用也就消失殆尽，这不 仅会损害经营者的利益，更是由于固定价格为追求超额利润，一般要远超于有效 竞争下的价格，最终损害消费者的合法权益。可见价格卡特尔是对竞争危害最大 的行为，应予以严格规制。 2 、数量卡特尔 数量卡特尔是指行业协会制定限制产品数量最终限制产品价格的决议。数量 卡特尔与价格卡特尔有着密切的联系。固定价格的维护是需要通过数量的限制来 保障的。经济学家告诉我们价格对市场供求关系有调节作用。在市场经济中，企 业会按照价格的变动来进行生产和销售的，当某种产品的价格上涨时，为了追求 巨额的利润，便会扩大生产，产品的数量就会增加，价格卡特尔所确定的高价便 难以维持。因此为了追求高额的垄断利润，行业协会一般既要制定价格卡特尔又 要达成数量卡特尔来保障价格卡特尔的实现。数量卡特尔对竞争的危害也极大， 主要表现在：一方面，它促使市场上的商品一直处于“未饱和一状态，限制了消 费者的选择权：另一方面，通过数量限制又使商品的价格维持在较高的水平上， 企业家赚取了高额利润，损害了消费者的经济利益；最后，由于数量卡特尔的存 在，使价格不能正确的反映市场供求关系的变化，误导生产和消费，损害市场竞 争机制。 3 、分割市场的卡特尔 行业协会分割市场的卡特尔是指为避免成员的竞争，行业协会通过决议的形 参见发改委公布四起典型价格串通案件 ，h t t p ：w w w x i n h u a n c t c 0 1 1 1 1 4 山东大学硕士学位论文 式划分顾客和划分区域的行为。例如，行业协会的决议规定：甲的产品主要销往 杭州，乙的产品主要销往宁波，丙的产品主要销往温州，以此来避免相互间的直 接竞争。划分顾客是指卖主之间根据个别的顾客或顾客的类型或集中营业的份额 ( 百分比) 来划分市场。例如，行业协会的决议规定，甲、乙、丙三家企业可选 择某些大型客户作为他们的特殊顾客，而其他的客户则留给另外的若干企业。又 如，某些企业仅将其产品出售给团体机构，另一些企业则仅将其产品出售给零售 商。 、 划分市场也是间接控制价格的方法，对竞争也极具限制性。首先，行业协会 的内部成员分割市场，限制了其它企业的进入，在局部领域构成了垄断性；其次， 由于市场分割，落后的企业受到保护，先进的企业受到限制不能扩大业务，优胜 劣汰的机制难以发挥作用：再次，人为的将区域和顾客分割，减少了消费者选择 商品的机会，损害了他们的利益；最后，划分市场比固定价格等更容易对市场竞 争造成限制。市场划分后，行业协会的成员即在该领域具有独占的地位，不存在 着其它的竞争者，这就不仅会导致产品价格畸高，更重要的是会导致成员在质量、 服务和创新等方面丧失积极性。 参见梁上上l 论行业协会的反竞争行为 ，载于法学研究1 9 9 8 年第4 期，第1 1 6 页 山东大学硕十学位论文 第三部分国外行业协会限制竞争行为的法律规制分析 一、美国行业协会限制竞争行为的法律规制 美国的行业协会组织大多是民间性的，由成员自发组织成立的，对于其运行， 美国采取的是市场主导性的模式，运用市场的方式进行调节，保障其在市场中的 地位。英国等国家也是采取这种模式。这种模式最明显的特点就是：无统一的行 业协会法，管理模式较为灵活。 美国没有制定专门的统一行业协会法，对行业协会的规制主要通过宪法、公 司法、税法等有关条款来管理。 美国的行业协会成立一般都是按照公司法规定的程序予以申请，行业协会内 部一般都采取比较完善的职能分工和组织机构设置，行业协会内部的组织机构一 般包括：会员大会、理事会、执行主席团、常设机构和相关职能部门，并且大多 在州级设有分会，理事会成员由会员选举产生，成员入会自愿，退会自由。在 实际运行当中，行业协会参加者自愿组织，在官方机构予以注册就可成立，以后 的活动美国政府也主要依靠税法等法律进行管理。 可见美国的其它法律对行业协会的规制较为松散，行业协会具有较大的自主 性，但是美国的行业协会管理也并不是一成不变的。随着凯恩斯主义以及新制度 经济学的影响，美国对行业协会的管理也经过了自由一干预一相对自由的转变。 在成立之初，美国政府将行业协会视为民间组织，干预较少，允许其自由发展。 但是2 0 世纪3 0 年代，凯恩斯主义盛行，主张国家对经济生活的干预，干预的范 围扩大到国民经济的各个方面，行业协会也被纳入其中，政府对行业协会进行了 宏观到中观的干预。但是2 0 世纪8 0 年代，新自由主义经济政策盛行，开始反对 政府对市场的过多干预，这时起政府对行业协会的管理开始集中于财政、金融等 宏观领域。 纵观美国行业协会规制的历史演变，可以看出，虽然随着经济政策的变化， 美国的规制模式有些转变，但是即使是在主张政府干预的凯恩斯主义时期，国家 对行业协会的干预也是停留在中观领域，仍然保持行业协会的内部自治权和市场 主体的地位。 ( 一) 成文法的一般性规定 1 6 山东大学硕七学位论文 美国成文法对行业协会的规制主要依靠1 8 9 0 年制定的谢尔曼法第1 条的 规定。该条规定：“任何合同、以托拉斯或其他形式的联合或共谋，限制州际或与 外国间的贸易或商业的，均视为违法。 该条的立法目的是涵盖所有的限制性行为 形式，以及“保护商业不受无论新老而构成干预即不合理限制的方式的限制。” 该规定较为宽泛，为了使法官更加便利地处理此类案件，美国政府当局也制 定了反垄断法指南对案件处理进行指导。因此在处理具体案件的时候，法院往往 需要借助于实际情况和以往案例来对案件进行判决。诸如美国司法部和联邦贸易 委员会共同发布的关于竞争者之间协同行为的反托拉斯指南，它的内容主要是 有关评估限制竞争行为的一般原理和分析框架。前者包括促进竞争的潜在好处、 反竞争的潜在损害、对限制竞争行为的整体分析及其所包含的协议和根据可能损 害竞争的时间长短确定竞争后果四个方面；后者主要是为如何界定自身违法协议 和如何按合理原则分析协议提出指导。圆 另外美国是典型的判例法国家，大量存在的案例对法官的审判提供了依据。 而实际上法官在处理有关行业协会限制竞争行为时也多依造相关的判例作出判 决。 ( 二) 美国行业协会限制竞争行为的规制原则 美国的近百年的反垄断法司法实践，有多起案件涉及到行业协会的限制竞争 行为。而且有趣的是联邦最高法院在谢尔曼法通过后，运用其审理的第一个 案件就是关于行业协会的。这些被判决的案件都成为如今法院审理的依据，而且 近百年的司法实例也为美国反垄断法对行业协会规制确立了一套行之有效的原 则。 美国反垄断法对行业协会限制竞争行为的规制并不当然的采取绝对禁止原 则，而是根据实际情况将行业协会限制竞争的行为分为两类：一类适用本身违法 原则，直接运用反垄断法予以制裁；一类适用合理原则，考量多种要素，包括行 为的方式、目的和结果来判定是否构成违法。 1 、本身违法原则 为了节省时问和精力，美国法院在长期经验积累的基础上，确定了本身违法 孔祥俊：反垄断法原理，中国法制h 1 版社2 0 01 年版，第3 2 6 页 窜孔祥俊：反垄断法原理，中困法制j 臼版社2 0 0 1 年版，第3 2 6 页。 1 7 山东大学硕十学位论文 原则( 也称作当然违反原则) ，即某些行为一经实施，便被认为是违反法律的，应 当予以制裁，丽不需要考量该行为是否实质性地限制竞争，对竞争造成了多大的 危害。目前关于行业协会限制竞争行为的形式当中诸如：统一价格、集体抵制、 分割市场等一般都采取此原则。 当然这些被视为当然违反的行为也不是一成不变的，随着经济情况的变化， 合理原则开始适用，以往的一些当然违法的行为也有可能被认为是合法的。 2 、合理原则 合理原则是指对某些限制竞争的行为要综合考量行为方式、目的、影响等因 素，然后才能做出是否适用反垄断法的决定。此原则是为了避免本身违法原则过 于机械，认为