（法学专业论文）可持续发展理念下清洁发展机制的法律研究.pdf

o f h u n a nu n i v e r s i t y s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o rt a n gs h u a n g e a p r i l ，2 0 1 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其 他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献的个 人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律后果 由本人承担。 作者签名： 多，) 功炎 日期：拗年够月湖日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密团。 ( 请在以上相应方框内打“ ) 作者签名： 导师签名： 日期：溯年劬月少日 日期：0 忉f f 年够月立刀日 设飞 引 产 可持续发展理念下清洁发展机制的法律研究 摘要 气候变化现已成为全人类共同面临的最为紧迫的问题之一，自1 9 9 2 年巴西里 约热内卢环境与发展大会召开以来，全球气候谈判可谓步履维艰。联合国气候 变化框架公约及其京都议定书是国际社会应对气候变化的基本依据和准则。 清洁发展机制是京都议定书为帮助发达国家履行第一承诺期温室气体国际减 排义务而安排的三种基于市场手段的灵活机制之。清洁发展机制自实施以来取 得了较好的成绩，帮助了发达国家以更低成本实现其履约目标，同时为发展中国 家的发展提供了资金与技术支持。但清洁发展机制本身及其在具体实施过程中仍 存在较多的问题，如大部分的清洁发展机制方法学由于其本身的可操作性问题和 缺乏市场吸引力而基本上没有得到应用；清洁发展机制项目的额外性如何准确把 握；清洁发展机制项目活动造成了碳泄漏；项目参与者对清洁发展机制经济效益 的过分追求，导致清洁发展机制项目活动实施中出现选择上的偏向，忽视清洁发 展机制项目活动的额外性与环境整体性等要求。为了更好地发挥清洁发展机制在 全球气候变化应对中的作用，实现清洁发展机制帮助发达国家低成本减排和发展 中国家可持续发展之目标，实现经济效益与环境效益间的平衡，需要坚持并贯彻 可持续发展理念，完善清洁发展机制项目管理体制和法规建设，选择合适的额外 性评价准则，明确并拓宽环境整体性的定义，确定合理的项耳边界，引进公众参 与制度与环境影响评价制度，严格清洁发展机制项目活动的司法审查等。清洁发 展机制是京都议定书安排的一种临时机制，将于京都议定书第一承诺期 届满，其未来存在很多不确定性，但欧盟对清洁发展机制发展的高姿态表态、坎 昆会议及其相关文件对清洁发展机制发展提出的要求及清洁发展机制执行理事会 就清洁发展机制对其本身提出的要求等，表明清洁发展机制仍有存在的必要，但 应当根据可持续发展理念对其加以完善。 关键词：可持续发展；清洁发展机制；环境整体性；额外性 硕士学位诊文 a b s t a c t c l i m a t ec h a n g eh a sb e e no n eo ft h em o s tp r e s s i n gp r o b l e mg l o b a l l yn o w s i n c et h e u n i t e dn a t i o n sc o n f e r e n c eo ne n v i r o n m e n ta n dd e v e l o p m e n ti nr i o19 9 2 ，t h eg l o b a l c l i m a t en e g o t i a t i o n sh a v e b e e nm a d ef o rm a n yy e a r sh a r d l y t h eu n i t e dn a t i o n s f r a m e w o r kc o n v e n t i o no nc l i m a t ec h a n g ea n dt h ek y o t op r o t o c a lh a v e b e e nt h el e g a l b a s i sa n dt h ec r i t e r i af o rt h ec l i m a t en e g o t i a t i o n s a so n eo ft h r e em a r k e t - o r i e n t e d m e c h a n i s m s ，t h ec l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ( c d m ) w a su s e df o rt h ed e v e l o p e d c o u n t r i e st of u l f i l lt h ec o m m i t t e dg r e e n h o u s eg a sd i s c h a r g er e d u c t i o no b je c t i v eo f p h a s ei s i n c ei t si m p l e m e n t a t i o no fc d m ，i th e l p e dt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st or e a l i z e t h eo b j e c t i v e sw i t hl o wc o s t ，a n da l s op r o v i d e dd e v e l o p i n gc o u n t r i e sw i t hf i n a n c i a l s u p p o r ta n da d v a n c e dt e c h n o l o g y t h e r ea r es t i l lp r o b l e m se x i s t i n go ft h ec d m s u c ha sf o l l o w s ，c d mm e t h o d o l o g y w a sh a r d l ya p p l i e df o rt h es h o r t a g eo fi t sa p p l i c a b i l i t ya n da p p e a lf o rm a r k e t s ；t h e c o n t r o lo ft h ec d ma d d i t i o n a l i t yw a sh a r dt od e f i n e ，c a r b o nl e a k a g ew a sa l s oc a u s e d b yt h ec d ma p p l i c a t i o n ，t h es e l e c t i v ed e v i a t i o nw a sb r o u g h ta b o u ta se c o n o m i c i n t e r e s tp e r s u e de x c e s s i v e l yb yt h ep r o j e c tp a r t i c i p a t o r sa n dt h ea d d i t i o n a l i t ya n dt h e e n v i r o n m e n t a li n t e g r i t yw e r ei g n o r e dd u r i n gt h ei m p l e m e n t a t i o n i no r d e rt og e tc d m f u n c t i o n a l l ya p p l i e df o rt h ed e v e l o p e dc o u n t r i e st or e a c ht h ee m i s s i o nr e d u c t i o nw i t h l o wc o s t ，f o rt h ed e v e l o p i n gc o u n t r i e st oo b t a i ns u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，a n dt og e ta b a l a n c eb e t w e e ne c o n o m i ci n t e r e s ta n de n v i r o n m e n t a li n t e r e s t ，t h ep r i n c i p l eo f s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n tm u s tb es t i c k e dt o ，t h ec d mp r o j e c tm a n a g e m e n ta n di t s l e g a ls y s t e mb u i l d i n gm u s tb ei m p r o v e d ，t h es u i t a b l ea d d i t i o n a l i t ya p p r a i s a ls t a n d a r d m u s tb ed e f i n e d ，t h ed e f i n i t i o n no ft h ee n v i r o n m e n t a li n t e g r i t ym u s tb ec l a r i f i e da n d b r o a d e n e d ，t h ep r o p e rp r o je c tb o u n d a r ym u s tb ed e t e r m i n e d ，t h ep u b l i cp a r t i c i p a t i n g s y s t e ma n dt h ee n v i r o n m e n ti m p m a c ta p p r a i s ls y s t e mm u s h tb ei n t r o d u c e d ，t h ej u d i c i a l i n v e s t i g a t i o nf o rt h ec d mp r o je c ta c t i v i t i e sm u s tb ea p p l i e ds t r i c t l y c d mw a s s u p p o s e dt ob eat e m p o r a r ym e a s u r e sf o r m e db yk y o t op r o t o c a l ，a n da s s u m e dt o t e r n i n a t eb yt h ee n do fp h a s ei m u c hu n c e r t a i n t ye x i s t sf o r t h ef u t u r e i ts h o w st h a ti t i s n e c e s s a r yt 6c a r r yo nw i t hc d m ，a st h ee us p e a kh i g h l yo fc d m ，c a n c u n ： c o n f e r e n c ea n di t sr e l e v a n td o c u m e n tp o i n t e do u tt h ed e v e l o p m e n tr e q u i r e m e n to f c d m ，a n dt h ee x e c u t i v ec o u n c i lo fc d ma l s op o i n t e do u tt h ed e v e l o p m e n to fi t s e l f s o c d ms h o u l db ei m p r o v e du n d e rt h eg u i d a n c eo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t i i i 可持续发展理念下清洁发展机制的法律研究 k e yw o r d s ：s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ；t h ec l e a nd e v e l o p m e n tm e c h a n i s m ( c d m ) ； e n v i r o n m e n ti n t e r g r i t y ：a d d i t i o n a l i t y 硕士学位论文 目录 湖南大学一i 学位论文原创性声明i 学位论文版权使用授权书i 摘要一i i a b s t a c t l l i 目录，l s v 第1 章绪论1 1 1 选题背景与意义l 1 2 文献综述2 1 3 本文的研究思路与研究方法4 1 3 1 本文的研究思路与创新之处一4 1 3 2 本文的研究方法：5 第2 章c d m 的基本特征及其法律体系6 2 i 清洁发展机制概述及其基本特征一6 2 1 1 清洁发展机制概念6 2 1 2 清洁发展机制的基本特征一7 2 2c d m 的法律体系8 2 2 1 国际法律体系8 2 2 2 中国法律体系1 0 第3 章清洁发展机制在实现可持续发展目标上存在的问题1 2 3 i 发达国家和尔道国偏重于c d m 的经济收益1 2 3 i 1 国际社会上c d m 项目的分布现状1 2 3 1 2 发达国家的偏向性选择1 3 3 1 3 东道国的政策取向一：1 3 3 2c d m 额外性目标实现中存在的问题1 4 3 2 1c d m 项目审批中方法学问题1 4 3 2 2 额外性的论证与评价：1 5 3 2 3c d m 的项目边界和泄漏1 6 3 2 4 对当地环境因素的负面效应1 6 3 3 环境整体性的缺失1 7 3 3 1 环境整体性的界定与意义1 7 3 3 2 环境惨体性与c d m 其他目标问的冲突1 7 v 可持续发展理念下清洁发展机制的法律研究 3 4 我国清洁发展机制存在的问题1 8 3 4 1 中国c d m 项日的现状18 3 4 2c d m 项目促进中国的可持续发展1 9 3 4 3 中国c d m 项目实施过程中存在的不足2 0 3 4 4 完善中国c d m 机制的举措2 0 第4 章以可持续发展理念完善现行c d m 的法律建议2 2 4 1 坚持可持续发展目标2 2 4 2 完善现行清洁发展机制一2 2 4 2 1 完善c d m 项目管理体制和法规建设。一2 3 4 2 2 选择合适的额外性评价准则2 3 4 2 3 明确并拓宽环境整体性的定义2 4 4 2 4 确定合理的项目边界2 4 4 2 5 公众参与及环境影响评价一2 5 4 2 6 严格司法审查2 5 第5 章2 0 12 年后清洁发展机制的展望2 7 5 1 国际社会有关c d m 的争议2 7 5 1 1 以美国为首的伞形集团的观点一2 7 5 1 2 欧盟集团的立场2 7 5 1 3 发展中国家的主张一2 8 5 2 从影响c d m 目标实现的主要因素看其发展2 8 5 2 i 未来政策的不确定性是制约c d m 发展的最主要因素2 8 5 2 2 欧盟高姿态的表态为c d m 的发展发出了积极信号2 8 5 2 3 坎昆会议及其相关文件提出了对c d m 发展的要求2 9 5 2 4c d m 执行理事会就c d m 提出了自身要求3 0 结论3 2 参考文献_ 3 4 致谢：3 7 v i 硕士学位论文 1 1 选题背景与意义 第1 章绪论 气候变化己成为全人类所面临的最为紧迫的问题。地球在变暖还是变冷，是 人为影响还是自然趋势亦或是两者都有? 2 0 年之前这个问题还是一个值得探讨的 问题，当时对气候变化结果的预测亦是迥异。但现在更多的数据证实，地球正在 变暖，且情况越来越不容乐观。科学家研究报告表明，人类应为近年来全球气候 变暖负责。根据2 0 0 7 年联合国政府间气候变化专门委员会( i p c c ) 发布的第四次 气候变化评估报告，大气中的c 0 ：浓度已从工业革命前的2 8 0 p p m 上升到2 0 0 5 年的 3 7 9 p p m 。近百年来，全球平均温度上升了0 7 4 0 c ，预测未来1 0 0 年仍将上升 1 8 0 c 一4 0 c 。值得警惕的是，近5 0 年气候变暖由人为引起的可能性从2 0 0 1 年第三次 评估报告中的6 6 提高到9 0 以上，进一步从科学上确认了全球气候变化是人为活 动引起的事实。为了席对气候变化，国际社会于1 9 9 2 年在巴西的里约热内卢召 开了具有程碑意义的联合国环境与发展大会，开启了全人类j 匕同应对气候变化、 保护全球气候的漫漫征程。这次会议通过了国际社会应对气候变化的纲领性文件 联合国气候变化框架公约( 以f 简称公约) 。该公约是国际社会在 应对全球气候变化问题上进行国际合作的一个基本框架，目的在于将温室气体的 浓度稳定在使气候系统免遭破坏的水平上。 为了实现公约目标，公约第3 次缔约方大会于1 9 9 7 年1 2 月1 1 日在日本 京都召开，并通过了京都议定书，规定：从2 0 0 8 至u 2 0 1 2 年期间，主要工业发 达国家的温窜气体排放量要在1 9 9 0 年的基础上平均减少5 2 。为帮助发达国家于 第一承诺期间低成本实现其温室气体减排目标， 京都议定书规定了基于市场 的三种灵活机制：联合履行、清洁发展机制、排放贸易。清洁发展机制( 即c d m ) 是指发达国家通过提供资金和技术，支持发展中国家的碳减排项目，并由此获得 相应的核证减排量( c e r s ) 以抵消其国内减排义务。清洁发展机制是以发展中国 家不承担强制性的温室气体国际减排义务为前提的，是国际环境法中的共同但有 区别责任原则的体现。 作为应对气候变化的一种市场灵活机制，清洁发展机制足发达国家以合作形 式，通过在没有减排义务的发展中国家实施相关清洁发展机制项目活动，并由此 获得相应的核证减排量，实现以较低成本履行其国际减排义务。清沽发展机制使 无需承担强制性减排义务的发展中国家与需履行减排义务的发达国家之间形成了 - 种全球性的合作，有利于推动发达国家的投资涌向发展中国家；更为重要的是， 清洁发展机制把市场机制引入到了发展中国家的碳市场，使“碳”具有了价格。 】 可持续发展理念下清洁发展机制的法律研究 清洁发展机制为中国应对气候变化提供了许多的契机：对于国家而言，清洁发展 机制可以提供我国应对气候变化所需的资金和技术；对于企业，清洁发展机制可 以促进中国企业自愿承担温室气体减排义务，提高资源使用效率，履行企业的社 会责任n 1 。清洁发展机制由于以实现可持续发展为目标之一，如果设计得当，清 洁发展机制能使项目实施地的居民的收入得到增加、生物多样性得到保护等。但 清洁发展机制无论在项目审批阶段还是实施阶段，都没有很好地实现其设立之宗 旨，如单一种植可能对当地生物多样性造成威胁、存在碳泄漏问题等。我国作为 最大的发展中国家，在京都议定书第一个承诺期内无需承担强制性的碳减排 义务，因而可以参加清洁发展机制，但我国在实施清洁发展机制中同样存在不少 问题。而清洁发展机制项目审批和实施过程中存在的这些问题，直接影响到清洁 发展机制在京都议定书第一个承诺期届满后的命运。为此，有必要探讨清洁 发展机制在实现可持续发展目标中存在的问题，并提出相应的完善措施，以充分 实现清洁发展机制在应对全球气候变化，实现全球温室气体减排目标过程中应有 的作用，体现其设立之宗旨；同时，基于各自的政治、经济等利益的考虑，各缔 约方一直以来对清洁发展机制就存有不同甚至对立的立场和观点，而京都议定 书第一承诺期即将到期，此种情况下，对清洁发展机制未来的发展趋势进行分 析、预测则亦有一种必然。 1 2 文献综述 自实施以来，清洁发展机制得到了空前的迅猛发展。各国政府、学者或其他 机构也逐步对其进行了相关研究。在国际上研究与清洁发展机制相关问题比较知 名的研究机构有o e c d 与i e a ( 经济合作与发展组织于其下属的国际能源机构) 、w r i ( 世界资源研究所) 、l b l ( 劳伦斯伯克力实验室) 、c c a p ( 清洁空气政策中心) 、 r f f ( 未来资源研究所) 、w b c s d ( 世界可持续发展商业理事会) 的能源与气候变 化小组、以及印度的t a t a 能源研究所等单位。对清洁发展机制做了大量研究工作 的国内机构有清华大学核能技术研究院、国家计委能源研究所和中国人民大学环 境经济研究所等单位，。 国内对清洁发展机制相关问题研究的专著有2 0 0 3 年姜克隽等译的清洁发展 机制，2 0 0 4 年吕学都、刘德顺的清洁发展机制在中国，2 0 0 9 年王星，徐菲 赵由才等编的清洁发展机制开发与方法学指南，2 0 0 8 年苏伟、潘家华的规 划方案下的清洁发展机制( p c d m ) ：制度框架与国际动态研究，2 0 1 0 年6 月任勇、 田春秀等主编的中国c d m 与可持续发展等；硕士论文有多篇，如2 0 0 6 年湖南师 范大学张嫒的我国实施清洁发展机制法律问题研究- - 的启示， 2 0 0 8 年浙江工业大学洪海娟的清洁发展机制( c d m ) 研究，2 0 0 8 年厦门大学张 伟伟的清洁发展机制交易关系权利客体及其权利属性研究一以 第二十四条为中心，2 0 0 8 年西南政法大学陈冠伶的c d m 交易 法律问题研究，2 0 0 8 年中国政法大学潘凌的论清洁发展机制中制度风险与法 律控制，2 0 0 8 年外交学院曾智豪的清洁发展机制研究等。在中国期刊数据 库中搜索，c d m 发展至今，相关的学术文章也有很多，比较有代表性的文章有： 的清洁发展机制及其在中国的实施( 何艳梅载上海政法学院学报 2 0 0 8 年第2 3 卷第2 期) ，中国关于清洁发展机制问题研究综述( 汪晓文，李杰 载西北大学学报2 0 1 0 年1 月第4 0 卷第1 期) ，清洁发展机制下的减排量交易 及其法律问题( 潘攀载中国能源2 0 0 5 年第2 7 卷第1 0 期) ，( c d m 项目值得注 意的几个法律问题( 冷罗生载中国地质大学学报2 0 0 9 年第9 卷第4 期) ，l ：我 国实施清洁发展机制的现状及法律对策( 马其家载当代经济研究2 0 1 0 年第 l o 期) ，清洁发展机制及其在中国实施的法律保障( 李静云，别涛载中国 地质大学学报2 0 0 8 年第8 卷第l 期， 清洁发展机制( c d m ) 意义及发展现状( 王 媛，朱显梅，陈铁楠载2 0 0 6 年中国环境科学学会学术年会优秀论文集) ，清 洁发展机制中的额外性问题探讨( 段茂盛，刘德顺载2 0 0 3 年上海环境科学 第2 2 卷第4 期) ，我国清洁发展机制制度研究( 刘畅载2 0 1 0 年环境与可持续 发展第2 期) ，中国碳交易中的法律问题( 张孟衡，姜冬梅，裴卿，陆根法 载2 0 0 8 年环境保护第4 卷第1 2 8 期) 等。 综合来看，现有清洁发展机制的研究文献主要是从环境科学、项目活动及私 法的角度出发，在对c d m 的概念包括发展历程、组织结构及具体项目的开发流程等 介绍的基础上，分析项目实施过程中存在的风险及我国清洁发展机制项目运行 管理办法存在的不足并提出相应的完善意见。 首先，c d m 的概念及其相关问题 清洁发展机制( c d m ) 是京都议定书中规定的具有市场导向属性的三个灵 活机制之，其核心内容是允许公约附件一的缔约方国家( 即发达国家) 以 提供资金和技术的方式，与非附件一国家( 即发展中国家) 开展项目级的合作， 而项目所产生的经核证的减排量( c e r s ) ，可以用于发达国家缔约方完成京都议 定书减排目标的承诺。 c d m 项目活动的主体体现出多元性，具体有公约议定书缔约方会议、 c d m 项目执行理事会及其指定经营实体、专门机构、c d m 项目国家主管机构、c d m 项 目业主等。每一c d m 项目周期都有七大步骤：项目设计与描述、国家批准、审查登 记、项目融资、监测、核实认证和签发c e r 。 其次，c d m 项目实施过程中存在的风险 此处风险即指c d m 项目的不确定性。由于其本身的特殊性，c d m 呈现出不一般 的风险，主要体现为：方法学的审批风险、注册风险、核实风险及c e r s 的交付风 险。通常情况下，根结项目实施的不同阶段，将风险分为准备阶段风险、注册申 3 可持续发展理念下清沾发展机制的法律研究 请阶段风险及注册后风险等。为了更好的发挥c d m 的作用，在c d m 项目实施过程中 我们首先应进行风险的识别，并采取相应措施以降低项目风险。 再次，我国清洁发展机制制度存在的立法缺陷 第一，是缺乏吸引外资积极参与c d m 项目活动的法律环境。不完善之处表现如 下：我国尚未制定明确的c d m 项目标准；我国c d m 项目的评估标准及批准程序有待 进一步合理、公开、透明；尚未建立完善的开展c d m 项目多方参与的支持体系；没 有对c d m 项目主体及有关部门的法律责任进行明确规定：排污权的获得方式与国际 上的通行做法不一致等。 第二，是清洁发展机制顾日管理办法( 以下简称管理办法的相关 规定有待进一步的完善。其一，对c d m 项目参与主体的资格进行了限定。管理办 法第1 7 条规定，在中国境内开展c d m 项目的实施机构必须的中资和中资控股企业。 这一规定提高了在中国直接投资c d m 项目的门槛，同时也不符合国际社会上的国民 待遇原则；其二，关于c e r s 的价格确定问题。管理办法第1 5 条第l 款规定，。可 转让温室气体减排量的价格。由项目审核理事会审核。这种政府限价的做法，与国 际市场上c e r s 的交易价格由市场来调节不同；其三，c e r s 收益分配上的争议。管 理办法规定，清洁发展机制项目因转让温室气体减排量所获得的收益归中国政 府和实施项目的企业所有。这一定程度上影响了企业丌发c d m 项目的积极性。 最后，完善我国c d m 相关制度的建议 完善我国c d m 的相关制度，应遵循两条基本思路：在利益权衡上，寻求全球利 益与国家利益的平衡，明确遵守国际条约义务，同时密切结合中国可持续发展之 战略；在制度改革上，应明确中国法律与中国社会的契合性，注意法律内部制度、 技术、理念与社会支持制度的有机结合。 第一，制定明确的c d m 项目标准，建立合理、公开透明的评估标准和批准程序， 为c d m 建立多方参与的支持体系，确立法律责任以保障c d m 项目减排量的完成，改 变我国现行法律规定的排污收费方式。 第二，加快政府职能的转变，改变政府执政观念，争取区分政府与市场的关 系，合理处置市场机制与政府行为间的关系，逐步完善管理办法。 1 3 本文的研究思路与研究方法 1 3 i ：本文的研究思路与创新之处 ： ： 。 首先，从国际法与国内法的角度，对c d m 的概念、基本特征及其法律体系做个 简短的介绍，之后从分析c d m 目标出发，探求发达国家与发展中国家在c d m 项目的 实施过程中，更注重对c d m 经济效益追求的根结所在，剖析c d m 在实现可持续发展 目标过程中存在哪些不足，并提出相应的法律意见，最后总结最近气候变化谈判 国际会议的成果，展望c d m 的未来。 4 1 3 2 本文的研究方法 第二，比较分析法通过与另外两机制的简单比较，分析清洁发展机制的基 本特征； 第二，归纳分析法。通过对国内外清洁发展机制的实施情况，归纳得出其现 阶段存有的问题与不足，并提出相应的完善对策； 第三，历史分析法。分析清洁发展机制的由来及其发展历程等；预测其2 0 1 2 年之后可能的走向； 第四，实证分析法。依据实证数据、信息等，分析清洁发展机制在国内外的 实施状况如方法学的适用等。 5 发达国家缔约方低成本实现其量化的温室气体减排承诺。c d m 运行的动力来自于不 同国家温室气体减排边际成本的差别。发达国家通过这种方式以更低的成本达成 履约目标，而发展中国家由此也能得到资金或技术上的支持。根据c d m 项目参与方 ( 主指买方与卖方) 所享受的权利和承担的义务，亦或是从参与方不同地位去看， 可将c d m 视为强制性的与自愿性的两种不同性质的组合。于发达国家而言，其承担 的是一种国际性的减排义务，是强制性的减排，其参与c d m 项目活动是为了以更低 成本实现其减排承诺。而于发展中国家而言，由于其并没有温室气体减排义务， 6 硕- l 掌位沦义 其可根据自身情况而决定是否参与某一c d m 项目活动，此种情况下，更多的体现为 种选择权。当然，一旦确定参与某- - c d m 项目活动，发展中国家则也就承担了合 约上的义务，其必须及时、正确地履行其相关义务，严格遵守c d m 项目活动规则。 2 1 2 清洁发展机制的基本特征 第一，参与主体的多元性“1 首先，c d m 是议定书三个灵活机制中唯一 一个由发达国家与发展中国家共同参与的减排合作机制。根据区别责任原则，议 定书对发达国家、发展中国家是否承担减排义务进行了区分，规定了发达国家 的减排义务与发展中国家的非义务性减排。发展中国家可在适当情况下和可能的 范围内制定规划改进排放模式，从而降低温室气体的排放。这一差别性的规定促 成了高减排成本的发达国家与低减排成本的发展中国家间的合作。其次，在具体 实施过程中，每一个c d m 项目都包含以下参与主体：c d m 最高决策机构缔约方会议 ( c o p ) 、审核批准c d m 项目并监督其运行的执行理事会( e b ) 及其指定经营实体、 c d m 项目主管机构、c d m 项目业主以及其他利益相关者1 。 第二，机制目标的双重性。议定书下的c d m 有双重目标：低成本实现发达 国家的减限排承诺，实现发展中国家的可持续发展。发达国家通过提供资金与技 术的方式，与发展中围家开展项目级的合作，将项目所实现的“核证减排量( c e r s ) 牡 用于发达国家缔约方完成他们在议定书中的减排承诺。c d m 运用了成本效益分 析方法，贯彻了可持续发展理念，被普遍认为是一种。双赢”机制。 从理论上看，发达国家通过这种合作，将会以远低于其国内所需成本实现其 议定书下的减排指标，节约大量的资金。同时，发展中国家通过这种项目级 的合作，可以获得更多的投资及减限排活动所需资金，亦或获得清洁或是先进的 技术，从而促进国家的经济发展和环境保护，实现可持续发展。 实践中，发达国家削减二氧化碳排放的政策和措施主要集中在提高能源利用 效率和发展可再生能源领域，这对于技术进步的影响是积极的。经济学理论告诉 我们，“技术推动”和“市场拉动”是推动能源技术进步和国际能源技术合作的 两条重要途径。对于能源技术而言，c d m 的生效与实施，不仅促进政府和企业为减 排技术提供推动力，同时也可以通过+ 国际碳市场提供强大的拉动力。两方面的效 应都十分明显。发达国家清洁能源技术的成本进一步降低，以及更广泛的应用和 普及，最终会导致其他国家包括发展中国家在内的总体技术水平的提高6 ；l 。 第三，项日的基础性。c d m 是发达国家与发展中国家通过实施c d m 项目而进行 的国际合作。根据项目程序的繁简程度、实施规模的大小及能源结构的不同等， c d m 项目大致可分为以下几大类型：一是小型c d m 项目：容量不超过1 5 兆瓦的可再 生能源项目；或年节能量不超过6 0 g w h 的提高能效项目；或每年减排量不高于6 万 吨二氧化碳当量的其他项目；二是小型造林与再造林c d m 项目：每年的净人为碳去 除量低于8 0 0 0 吨二氧化碳当量，以及由东道国确定的低收入社区和个人开发或实 7 可持续发展理念下清洁发展机制的法律研究 施的项目；三是造林与再造林c d m 项目；四是一般c d m 项目及规划类c d m 项目7 。 另为了提高清洁发展机制在促进经济低碳化，以及推动可持续发展中的作用， 将清洁发展机制拓展到各行业部门，国际社会曾提出可能的解决方案并进行分类， 包括规划方案下的c d m 最p p c d m ，行_ 、l k c d m 和基于政策的c d m 8 l 。 第四，市场的主导性。c d m 把市场机制导入了国际碳市场，使“碳”具有了流 通性并赋予了其价格。在c d m 中，买方以现金、股权等资产投资于项目，之后获得 相应的c e r s ，亦或是直接购买减排量。在国际市场上，c d m 项目产生的c e r s 的交易 价格主要是由市场调节以合同约定的方式予以确定。受到交易市场的不完善、市 场供求关系的影响，c e r s 的交易价格经常出现巨大的波动。我国c d m 项目最初的交 易价格在5 美元左右，最高有上升到1 5 美元，目前稳定在l o 美元左右。与此相对应 的，欧盟内部的交易价格则更为剧烈。2 0 0 6 年4 月中旬，欧洲气候交易所创下了每 吨3 0 欧元的记录，但5 月中旬则狂跌至1 0 欧元，2 0 0 7 年时其期货价格仅为4 欧元d 1 。 另2 0 0 8 年以来，受金融危机影响，许多c d m 项目开发处于停滞状态，- 级市场的交 易量明显萎缩，c e r s 一级市场的交易价格也一路下跌，从2 0 0 8 年9 月的1 4 欧元左右 下降n 2 0 0 a 年3 月的7 欧元左右，降幅约5 0 。不过，随着全球经济的恢复，碳市场 也将恢复到正常状态。长期影响全球碳市场的丰要因素是国际气候制度、能源市 场和经济增长的长期趋势等。 2 2c d m 的法律体系 与其他事物一样，c d m 的产生与发展也都具有政治、社会及法律等基础。温室 气体排放与气候变化的相关性是其兴起与发展的科学基础，国家利益与全球利益 的冲突与平衡是其兴起与发展的政治基础，可持续发展战略尤其是发展中国家可 持续发展战略是其得以兴起与发展的社会基础，而减缓与应对气候变化的公平原 则是c d m 兴起于发展的法律基础。 2 2 1 国际法律体系 目前，围绕c d m ，国际上主要包括以下规范内容：除了公约和议定书 外，还包括： ( 1 ) 1 9 9 8 年1 1 月，公约缔约方第四次会议在阿根廷布宜诺斯艾利斯举行， 会议通过了布宜诺艾利斯行动计划，对资金机制、技术的开发与转让、议 定书缔约方第一届会议的筹备工作做出了安排；会议以c d m 为重点，通过了“京 都三机制”的工作方案，对c d m 的方式和程序提出了建议；要求秘书处就促进发展 中国家，特别是小岛屿国家和最不发达国家参与c d m 项目活动的能力建设编写一份 计划，提供给附属机构第十届会议审议。 ( 2 ) 2 0 0 1 年7 月公约第六次缔约方会议续会在波恩举行，会议通过了波 恩协议，进一步细化了议定书的实施细则：要求发达用家实施。京都三机制” 8 硕上学伊论文 时应遵守公约第2 、3 条所载的目标和原则，并展开国内行动缩小发达国家与 发展中国家在人均排放量上的差别，同时还规定这些机制只能作为国内行动的补 充，附件一国家也应避免利用核设施产生的核证减排量来履行减排承诺。 ( 3 ) 2 0 0 1 年1 0 月公约第七次缔约方会议在摩洛哥马拉喀什举行，这次会 议通过了马拉喀什部长宣言和由诸多决定构成的马拉喀什协议，规定了 c d m 的原则、性质和范围及其详细的方式和程序，并将c d m 列入发展中国家能力建 设的初步范围；同时选举产生了c d m 遵约委员会( 即执行理事会) 。c d m 执行理事 会的设立标志着c d m 规则的基本完善，其具有了一定的可操作性。 ( 4 ) 2 0 0 2 年l q 月公约第八次缔约方会议在印度新德里举行，这次会议通 过了关于气候变化与可持续发展德里部长级宣言，重申了国际社会以往对气 候变化问题达成的共识；会议授权c d m 执行理事会在缔约方会议正式做出指定前， 临时认证并指定经营实体；会议通过了执行理事会议事规则，并对理事会成员的 选举、会议召开的表决程序等方面做了非常详尽的规定；会议通过了l ：关于小型 c d m 项目活动的简化模式和程序。 ( 5 ) 2 0 0 3 年1 2 月公约第九次会议在意大利米兰举行，会议对执行理事会 议事规则做了修订；会议要求应注意指定经营实体的区域分配情况，适时促进对 发展中国家这类实体的认证；会议对c d m 的审评程序做了更为详尽的规定；会议通 过了适用于第一承诺期的( c d m 之下的造林与再造林项目活动的模式和程序，同 意定义小型造林与再造林c d m 项目。 ( 6 ) 2 0 0 4 年1 2 月公约第十次缔约方会议在阿根廷布宜诺斯艾利斯举行， 会议指定了包括日本质量保证组织在内的四个经营实体，出台了第一个承诺期 c d m 之下小规模造林和再造林项目活动的简化模式和程序以及便利执行这些活动 的措施。 ( 7 ) 2 0 0 5 年1 1 月公约第十一次缔约方会议、 议定书第一次缔约方会 议在加拿大蒙特利尔举行。会议讨论和通过了有关京都议定书运行的细节问 题，包括灵活机制的履行程序等。灵活机制的讨论主要包括联合履行监督委员会问 题和清洁发展机制理事会的建议问题； ( 8 ) 2 0 0 7 年年底公约缔约方第十三届会议在印尼巴厘岛举行，会议通过 了巴厘岛行动计划，决定启动一个全面进程，争取在第十五次会议上对2 0 1 2 年以后的行动达成协议，并为此设立了长期合作性的问题特设工作组；另有规定： 为了更有效地应对全球变暖，发达国家有义务在技术开发和转让、资金支持等方 面向发展中国家提供帮助：并为2 0 0 9 年年底之前的应对全球变暖谈判确立了明确 的议题和时间表； ( 9 ) 2 0 0 9 年公约缔约方第十五次缔约方会议、议定书第五次缔约方 会议在哥本哈根举行，会议审议和通过y c d m 执行理事会的年度报告及提高清沽发 9 i = i 持续发展理念下清 占发展机制的法律研究 展机制效率和加强清洁发展机制项目区域分布的方式方法； ( 1 0 ) 2 0 1 0 年年底议定书第六次缔约方会议在墨西哥坎昆召开，重申了 c i ) m 是一种特殊的机制，其对全球气候变暖具有关键性的作用；会议通过了与清 洁发展机制有关的进一步指导意见、地质构造中碳捕捉与封存( c c s ) 作为c d m 项目等。 总的来看，其中( 1 ) 到( 6 ) 项可视为 议定书生效前c d m 的发展。在此阶 段，气候变化谈判集团出现了分化，出现了谈判集团与利益诉求的多元化。发达 国家出现了松散的伞形国家集团，欧盟由于掌握着世界领先的低碳技术，能源利 用率较高，因此对温室气体减排最为热心；而在发展中国家集团中，由马尔代夫