（统计学专业论文）经济、能源和环境的依赖关系与动态特征研究.pdf

- j 一 声 t h er e s e a r c ho f e c o n o m i c ，e n e r g ya n de n v i r o n m e n t sd e p e n d e n c i e sa n d d y n a m i cc h a r a c t e r i s t i c l ic h u n y a n b e ( h u n a nu n i v e r s i t y ) 2 0 0 8 at h e s i ss u b m i t t e di np a r t i a ls a t i s f a c t i o no ft h e r e q u i r e m e n t sf o rt h ed e g r e eo f m a s t e ro f e c o n o m i c s l n s t a t i s t i c s i n t h e g r a d u a t es c h o o l o f h u n a n u n i v e r s i t y s u p e r v i s o r a s s o c i a t ep r o f e s s o rl iz h e n g h u i n o v e m b e r , 2 0 1 0 ，i，0 一 _ l r _ - 口 i 声 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名：态7 惫施 日期：如，珲i f 月j 彳日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保谢。 ( 请在以上相应方框内打“、 ) 作者签名： 导师签名： 螺鞠 扛印 日期：如l d 年1 1 月i 日 日期：山卜年f 月，矿日 - 、 p ，- o 气 r 一 一 硕士学位论文 摘要 本文在总结国内外有关经济、能源和环境研究成果的基础上，分析我经济增 长、能源消耗和环境污染的依赖关系及其动态特征。在此基础上，构建我国经济 增长、能源消耗和环境污染的测度指标体系，采用结构方程模型实证研究三者的 依赖关系，采用v a r 模型研究该依赖关系的动态特征。最后，就协调发展经济、 能源和环境提出有益对策。具体内容主要包括以下四个方面： 首先，通过对国内外有关经济增长、能源消耗和环境污染相互关系的研究成 果的梳理，系统分析社会发展过程中三者的依赖关系，以及这种依赖关系所表现 出来的动态特征。 其次，以理论分析为基础，根据完备性、代表性及可操作性原则构建测度指 标体系。用人均g d p 、劳动生产率和第三产业比重测度经济增长，用能源消费总 量和能源消费强度测度能源消耗，用工业废气排放量、工业废水排放量、工业固 体废弃物排放量测度环境污染。 再次，进行实证分析。对原始数据进行正态标准化和累积概率分布预处理， 并对逆向指标正向化。利用面板数据和结构方程模型对经济增长、能源消耗和环 境污染的依赖关系进行实证研究的结果表明：与经济增长和能源消耗、经济增长 和环境污染之间的依赖关系相比，能源消耗与环境污染的依赖关系更为紧密。利 用时序数据和v a r 模型对依赖关系进行动态特征研究的结果表明：无论从短期还 是从长期来看，均存在能源消耗到经济增长、能源消耗到环境污染的单向因果关 系，从长期来看，经济增长并不必然导致环境污染；能源消耗和环境污染对经济 增长的作用显著，且持续时间较长；经济增长对能源消耗和环境污染的作用持续 时间较短；环保产业的发展使能源消耗增加的同时，环境污染得到相对改善。 最后，针对我国目前经济、能源和环境的现状，本文提出通过调整能源消费 结构，优化产业结构，传递节约能源和保护环境理念，加大环境保护投资等途径 来协调发展经济、能源和环境。 关键词：经济增长；能源消耗；环境污染：结构方程模型；v a r 模型 i i ， f 经济、能源和环境的依赖关系与动态特征研究 | ! = 自_ _ _ = ! = 自_ - | ! 目i | _ e = 目_ | | g ! g = l 目= 自= = = 目= 自! = g 自e = ! ! = g ! = ! = = , i i i _ a b s t r a c t t h et h e s i sa n a l y z e st h er e l a t i o n sa m o n ge c o n o m i cg r o w t h ，e n e r g yc o n s u m p t i o na n d e n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o na n dt h e i rd y n a m i cf e a t u r e so nt h eb a s i so ft h e p r e s e n t r e s e a r c ho ne c o n o m i c s ，e n e r g ya n de n v i r o n m e n t o nt h ef o u n d a t i o n ，d e v e l o p i n gt h ei n d e x s y s t e ma m o n gt h et h r e em e n t i o n e da b o v ea n da p p l i e ss t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n gt ot h e e m p i r i c a lr e s e a r c h t h e nd i s c u s st h ed y n a m i cf e a t u r e so fr e l a t i o n sa m o n gt h et h r e eb y u s i n gv a rm o d e l t h el a s ts t e pi st oa d v a n c ep r o p o s a l so nh o wt oh a r m o n i z et h e d e v e l o p m e n ta m o n ge c o n o m i c s ，e n e r g ya n de n v i r o n m e n t t h et h e s i sc o n s i s t so ff o u rp a r t s a sf o l l o w s ： f i r s to fa l l ，b yr e v i e w i n gt h ee x i s t e dr e s e a r c ho nt h er e l a t i o n s a m o n ge c o n o m i c g r o w t h ，e n e r g yc o n s u m p t i o na n de n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o n ，t h ep a p e ra n a l y z e st h e c o r r e l a t i v ed e p e n d e n c er e l a t i o n s h i po ft h et h r e eo v e rt h ed e v e l o p m e n to ft h es o c i e t ya n d t h ec o r r e s p o n d i n gd y n a m i cf e a t u r e s s e c o n d l y , b a s e do nt h e o r e t i c a la n a l y s i s ，t h ep a p e rd e v e l o p st h ei n d e xs y s t e mo n p r i n c i p l eo fc o m p l e t e n e s s ，r e p r e s e n t a t i v e n e s sa n dm a n e u v e r a b i l i t y u s i n gp e rc a p i t ag d p , l a b o rp r o d u c t i v i t ya n dt h et e r t i a r yi n d u s t r yt om e a s u r ee c o n o m i cg r o w t h ，u s i n gt o t a le n e r g y c o n s u m p t i o na n de n e r g yc o n s u m p t i o nt om e a s u r ee n e r g yc o n s u m p t i o n ，u s i n gi n d u s t r i a l e m i s s i o n s ，i n d u s t r i a lw a s t e w a t e re m i s s i o n sa n di n d u s t r i a ls o l i de m i s s i o n st om e a s u r e e n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o n t h et h i r d p a r t i s e m p i r i c a lr e s e a r c h a f t e rc a r r yn o r m a l s t a n d a r d i z a t i o na n d a c c u m u l a t i v ep r o b a b i l i t yd i s t r i b u t i o no nt h ed a t a ，a n d c h a n g ec o n v e r s ei n d e xi n t o t h e n o r m a l t h ep a p e ra p p l i e ss t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n gt om a k er e s e a r c ho nr e l a t i o n s a m o n ge c o n o m i cg r o w t h ，e n e r g yc o n s u m p t i o na n de n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o n ，a n d c o n c l u d e st h a tc o m p a r e dw i t ht h er e l a t i o n sb e t w e e ne c o n o m i c g r o w t ha n de n e r g y c o n s u m p t i o n ，t h er e l a t i o n sb e t w e e ne c o n o m i cg r o w t ha n de n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o n ， t h er e l a t i o n sb e t w e e ne n e r g yc o n s u m p t i o na n de n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o ni sm o r ec l o s e r b a s e do nt h et i m es e r i e sa n dv a rm o d e l ，t h ep a p e re x p l o r e st h ed y n a m i cf e a t u r e so ft h e t h r e ea n dm a k e st h ef o l l o w i n gc o n c l u s i o n s ：b o t ht h es h o r ta n dl o n gt e r m ，t h e r ea g e o n e w a yc a u s a lr e l a t i o n s h i pf r o me n e r g yc o n s u m p t i o nt oe c o n o m i cg r o w t ha n df r o m e n e r g yc o n s u m p t i o nt oe n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o n ，i nt h el o n gr u n ，e c o n o m i cg r o w t h d o e sn o tn e c e s s a r i l yl e a dt oe n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o n ；e n e r g yc o n s u m p t i o na n d e n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o nh a ss i g n i f i c a n ta n dl o n g - l a s t i n ga c t i o no ne c o n o m i cg r o w t h ； i i i p k 硕士学位论文 e c o n o m i cg r o w t hh a ss h o r t l a s t i n ga c t i o no n e n e r g yc o n s u m p t i o na n de n v i r o n m e n t a l c o n t a m i n a t i o n ；t h ed e v e l o p m e n to fe n v i r o n m e n t a lp r o t e c t i o ni n d u s t r yi n c r e a s e se n e r g y c o n s u m p t i o n ，a tt h es a m et i m e ，e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o nh a sb e e nr e l a t i v e l yi m p r o v e d f i n a l l y ，a i m i n ga tt h ec o n d i t i o no fc h i n a se c o n o m i c s ，e n e r g ya n de n v i r o n m e n t ，t h e p a p e rc l a i m st oa d j u s tt h es t r u c t u r eo fe n e r g yc o n s u m p t i o na n do p t i m i z et h ei n d u s t r y s t r u c t u r e ，t oi m p r e s st h et h o u g h to fe n e r g ye c o n o m ya n de n v i r o n m e n tp r o t e c t i o n ，a n dt o s t r e n g t ht h ef o r c eo fe n v i r o n m e n t a li n v e s ti no r d e rt oh a r m o n i z et h ed e v e l o p m e n ta m o n g e c o n o m i c s ，e n e r g ya n de n v i r o n m e n t k e yw o r d s ：e c o n o m i cg r o w t h ；e n e r g yc o n s u m p t i o n ；e n v i r o n m e n t a lc o n t a m i n a t i o n ； s t r u c t u r a le q u a t i o nm o d e l i n g ；v a rm o d e l i v j - t ， 、 经济、能源和环境的依赖关系与动态特征研究 目录 学位论文原创性声明和学位论文版权使用授权书i 摘 要i i a b s t r a c t i i i 插图索引一v i i 附表索引v i i i 第1 章绪论1 1 1 研究背景和意义l 1 1 1 研究背景1 1 1 2 研究意义2 1 2 文献综述2 1 2 1 经济增长与能源消费的关系研究2 1 2 2 经济增长与环境污染的关系研究5 1 2 3 对现有文献的简单述评6 1 3 研究内容及框架7 1 3 1 研究内容7 1 3 2 研究框架8 1 4 研究特色与创新9 第2 章经济增长、能源消耗和环境污染的相互关系l o 2 1 经济增长、能源消耗和环境污染的依赖关系1 0 2 1 1 经济增长的能源依赖1 1 2 1 2 经济增长的环境依赖1 2 2 2 经济增长、能源消耗和环境污染关系的动态特征1 3 2 3 经济增长、能源消耗和环境污染的统计测度1 6 2 3 1 经济增长的统计测度1 7 2 3 2 能源消耗的统计测度一1 7 2 3 3 环境污染的统计测度1 8 第3 章经济增长、能源消耗和环境污染的依赖关系研究2 0 3 1 样本选取与数据预处理2 0 3 2 经济增长、能源消耗和环境污染的路径图构建2 1 3 3 路径模型拟合效果分析2 3 3 4 路径模型结果分析2 3 v 硕 ：学位论文 第4 章经济增长、能源消耗和环境污染的动态特征研究2 5 4 1 协整检验和格兰杰因果检验2 5 4 2v a r 模型的构建2 7 4 3 脉冲效应函数2 9 4 4 方差分解3 2 结论3 5 l 基本结论3 5 2 对策建议3 5 3 研究展望3 7 参考文献38 致谢4l 附录a 攻读学位期间所发表的学位论文目录4 2 v i - 、 、 经济、能源和环境的依赖关系与动态特征研究 插图索引 图1 1 论文结构框架图8 图2 11 9 9 0 2 0 0 8 年我国能源消耗增长率、g d p 增长率和第三产业比重的变化趋 势图1 3 图3 1经济增长、能源消耗和环境污染的路径分析图2 2 图4 1 v a r ( 2 ) 模型a r 根图2 8 图4 2经济增长对能源消耗的脉冲响应2 9 图4 3经济增长对环境污染的脉冲响应。3 0 图4 4能源消耗对经济增长的脉冲响应3 0 图4 5能源消耗对环境污染的脉冲响应3 1 图4 6 环境污染对经济增长的脉冲响应3 1 图4 7环境污染对能源消耗的脉冲响应3 2 i 、 硕十学位论文 i i 附表索引 表2 1 1 9 9 0 - 2 0 0 8 年我国的环境污染状况1 5 表2 2 经济增长测度指标体系1 7 表2 3 能源消耗测度指标体系1 8 表2 4 环境污染测度指标体系18 表3 1 经济、能源和环境的结构方程模型的基本假设2 2 表3 2 路径分析拟合指数：一2 3 表3 3 经济增长、能源消耗和环境污染结构方程模型的标准化路径系数2 3 表4 1 变量时间序列的a d f 单位根检验2 5 表4 2 变量时间序列的j o h a n s e n 协整检验一2 6 表4 3 g r a n g e r 因果关系检验2 7 表4 4 v a r ( 2 ) 残差检验2 8 表4 5 经济增长的方差分解3 3 表4 6 能源消耗的方差分解。3 3 表4 7 环境污染的方差分解3 4 v i i i 硕i ：学位论文 1 1 研究背景和意义 第1 章绪论 1 1 1 研究背景 2 0 世纪是人类物质文明发展最快的时期，但也是人类赖以生存和发展的能源 和环境遭到严重破坏的时期。2 0 世纪8 0 年代中期以后，能源匮乏这一世界性问 题引起了各国经济学家的广泛关注，为了明确能源、环境与经济增长的关系，越 来越多的国家和国际组织开始关注能源经济问题，并展开一系列的研究。最近几 年，人们对能源的稀缺和环境污染的担忧和恐惧正在将能源、环境与经济增长的 这一经济学研究问题推到同益重要的位置。 改革开放以来，我国经济迅速发展，取得了巨大成就。1 9 7 9 2 0 0 8 年，我国 g d p 年均增长率达9 8 ，经国家统计局初步测算，2 0 0 9 年g d p 达3 3 5 3 5 3 亿元。 在充分肯定我国经济发展巨大成就的同时，也必须看到我国为经济的高速发展付 出了高昂的代价。高开采低利用自然资源，大量排放废弃物，重速度轻效益的片 面追求经济效益，在使我国经济快速发展的同时，环境问题同益严重，资源短缺 日益突出。就现实情况而言，我国的经济一能源一环境系统总体协调程度偏低， 能源与环境、环境与经济间的矛盾突出。首先，从能源系统与环境系统的矛盾看， 我国能源开发利用技术落后，导致环境污染严重；能源综合利用效率低，损失浪 费严重；能源生产安全形势严峻【l 】。其次，经济增长与能源生产消费间存在一定 的非均衡性：能源消费增长速度高于g d p 增长速度，能源需求持续增加，能源储 备越来越少；能源资源总量丰富，但人均能源资源拥有量较低；能源效率低、能 源强度( 即单位产值能耗) 高的粗放型经济增长模式带动了经济增长，但造成的严 重环境污染导致大量的经济损失；以碳为主的重工业化产业结构极为突出，未来 产业结构调整的任务十分艰巨；能源资源赋存分布不均衡，资源赋存与能源消费 地域存在明显差别；环境、能源市场与价格机制不完善，环境、能源利用中广泛 存在外部不经济性，难以衡量实现经济外部均衡过程中的资源要素投入效益。当 前局势下，我国必须加快经济结构和能源结构调整，坚持发展循环经济，走可持 续发展路线，从根本上缓解资源约束，减轻环境压力，实现基于“能源安全、经济 增长、环境保护”3 e 准则的战略转型。 “十一五”规划中，倡导构建资源节约型和环境友好型社会，大力发展循环经 根据中国统计年鉴2 0 0 8 ) 中的g d p 历史数据，以及国家统计局2 0 0 9 年1 月2 2 日发布的2 0 0 8 年g d p 数据计算。 经济、能源和环境的依赖关系j 动态特征研究 济。贯彻落实科学发展观，发展循环经济，构建资源节约和环境友好型社会在全 国引起高度重视。在这一研究背景下，深入研究经济增长、能源消耗和环境污染 的相互作用机制，探讨循环经济发展战略，对实现经济、能源和环境的协调发展 具有重要的理论指导意义。 1 1 2 研究意义 能源和生态环境问题的日益突出对科技、经济、社会发展提出了更高要求。 在当前情况下，经济、能源和环境的协调发展问题，是一个国家要提高综合国力 的关键方面。因此，为了在理论上支撑我国可持续发展战略决策，需要对经济、 能源和环境的相互依赖关系作出科学严谨的研究结论。这也是本文的一个重要研 究意义所在。 目前对经济增长、能源消耗与环境污染的关系研究，均为讨论能源消耗或环 境污染与经济增长的关系，对于经济增长、能源消耗和环境污染三者之间的关系 很少有学者涉及。本文的理论意义在于：将经济增长、能源消耗与环境污染综合 起来考虑相互依赖关系，采用面板数据进行经济增长、能源消耗和环境污染相互 依赖关系的路径分析。并通过建立v a r 模型，衡量我国近年来经济增长、能源消 耗和环境污染相互依赖关系的动态特征，为实现经济、能源和环境的良性发展提 供理论基础。 1 2 文献综述 尽管经济、能源和环境已经成为国内外学者关注的热点问题，但有关经济增 长、能源消耗和环境污染三者之间关系的研究尚少。因此，仅就国内外有关经济 增长、能源消费和环境污染的若干问题进行综述。 1 2 1 经济增长与能源消费的关系研究 目前国内外关于经济增长与能源消费的研究主要涉及三个方面，即经济增长 与能源消费的因果关系研究，能源消费对经济增长的约束关系研究以及能源消费 差异与经济增长的关系研究。 1 经济增长与能源消费的因果关系研究 国外关于经济增长与能源消费的研究主要有：1 9 7 8 年，k r a f tj 和k r a f ta 首 次对美国的能源消费与g d p 增长之间的因果关系进行了实证研究【2 1 。但经济增长 与能源消费的关系在不同国家或地区有不同的研究结论。1 9 9 7 年c h e n g 和l a i 的 研究结论为：g d p 是能源消费的格兰杰原因1 3 】。j o h n 、s h y a m a l 等证明了经济与 能源之间存在双向因果关系4 】【”。2 0 0 4 年，w a n k e u n 以韩国为例对g d p 与能源 消费的关系进行实证研究，认为从短期来看两者不存在因果关系，但g d p 增长与 2 硕上学位论文 能源消费之间存在长期的单向因果关系【6 】。2 0 0 5 年，c h i e n 、l e e 以1 8 个发展中 国家的面板数据作为实证样本，得出基本结论：从能源消费到g d p 存在单向因果 关系，该关系在长期和短期时间内均存在，同时能源保护政策会会对这些国家的 经济增长产生影响【_ 7 1 。2 0 0 7 年，l e e 和c h a n g 运用1 6 个亚洲国家的面板数据将其 分成a p e c 和a s e a n 两个组，得出研究结论：在短期内，能源消费和g d p 之间 不存在因果关系，而在长期内，则只存在从能源消费到g d p 的单向因果关系 s l 。 2 0 0 9 年，u g u rs o y t a s 和r a m a z a ns a r i 以土耳其为研究样本，从长期考虑经济增 长、二氧化碳排放量和能源消耗量的格兰杰因果关系，研究结论为：二氧化碳排 放量是能源消耗的格兰杰原因，但反过来因果关系并不成立；收入和二氧化碳排 放量长期因果关系的缺失可能意味着土耳其在降低二氧化碳排放量的同时不需要 放弃经济增长【9 i 。 由以上代表性文献可以看出，国外学者较为关注经济增长与能源消费之间的 因果关系，但研究样本与研究方法的差异使得各学者的观点没有达成一致。 国内对经济增长与能源消费的因果关系研究主要有： 2 0 0 6 年，王海鹏等采用状态空间模型的实证研究表明，我国能源消费与经济 增长之间存在变参数协整关系，即一种随时间不断变化的长期均衡关系【1 0 l 。刘星 在理论研究我国g d p 和能源消费动态关系的基础上进行了实证分析，认为我国 g d p 与能源消费之间存在协整关系，经济增长会导致能源消费的增加；尽管从长 期来看能源不会成为经济增长的瓶颈，但必须调整经济结构和能源产业结构，关 注能源对经济发展方式的影响l 。 2 0 0 7 年，薛艳等以江苏省为例，运用协整分析和误差修j 下模型探讨经济增长 与能源消费在特定地区特定经济发展阶段的关系，认为经济增长直接导致能源需 求上升；江苏省的经济增长方式为能源约束型；工业和第一产业产出水平与能源 消费之间关系的波动，会导致能源消费与经济增长之间均衡关系的短期波动【1 2 】。 2 0 0 8 年，石刚、陈忱以1 9 8 5 2 0 0 6 年我国g d p 和不可再生能源消费总量为 原始数据的实证研究表明：经济增长是不可再生能源消费的格兰杰原因，但反向 因果关系不成立【l 引。吴巧生的实证研究结论表明：从短期来看，我国中部地区存 在能源消费和g d p 的双向因果关系，我国总体及东西部地区的能源消费与g d p 不存在因果关系；从长期来看，我国存在能源消费与g d p 的双向因果关系；从区 域来看，东部地区存在从能源消费到g d p 的单向因果关系，中西部地区存在从 g d p 到能源消费的单向因果关系u 4 1 。 2 0 0 9 年，周杰琦、何中正采用向量误差模型研究在需求和生产视角下我国经 济增长与能源消费的因果关系，认为短期内g d p 与能源消费不存在因果关系，长 期内存在双向因果关系【1 5 】。 2 0 1 0 年，霍宗杰、周彩云以1 9 7 8 2 0 0 7 年我国能源统计数据为研究样本，实 3 经济、能源和环境的依赖关系与动态特征研究 证研究表明：无论短期和还是长期，经济增长对于能源消费的影响均比能源结构 对于能源消费的影响要弱，我国存在经济增长到能源消费和能源结构的单向因果 关系，同时存在能源结构和能源消费的双向因果关系【l 6 。 以王海鹏为代表的学者以计量分析方法对经济增长和能源消费的因果关系进 行了实证研究，其中薛艳等将研究范围缩小到特定区域，石刚等将研究范围缩小 到不可再生能源消费和经济增长的关系，他们在能源消费与经济增长存在协整关 系上达成共识，但两者存在的因果关系各学者存在不同见解，吴巧生则认为经济 增长与能源消费在不同区域存在不同的因果关系。 2 能源消费对经济增长的约束关系研究 2 0 0 5 年，国家统计局课题组分析了我国能源供给状况及趋势，认为我国能源 供给约束压力较大，能源利用效率低，改革开放以来，经济增长速度远快于能源 消费增长速度，同时经济增长对能源的依赖程度加深，对石油的依赖程度呈较快 上升态势，单位g d p 能耗降低的趋势出现逆转。分析结论为：在不考虑新的节能 措施下，如果国内石油需求无法得到满足，必然会严重制约我国经济增长【i 7 1 。 邱东等认为改革开放以来，我国经济发展迅速，g d p 年均增长速度保持在 9 6 左右，但经济发展面临巨大的资源压力，我国所处的特定经济发展水平和能 源利用水平使我国处于巨大的资源消耗状态中。但是，随着我国经济社会的不断 发展，巨大的资源压力将有望得以缓解，尽管我国当前的资源利用效率远低于世 界平均水平，但其相对效率水平j 下不断提高【i 引。 在能源消费约束经济增长这一问题上，尽管两者同时认识到我国经济增长面 临较大的能源压力，但邱东持有较国家统计局更为乐观的态度，认为在能源利用 水平不断提高的情况下，经济增长将不受能源制约。 3 能源消费差异与经济增长的关系研究 马仪亮等采用结构分解方法，借助与国家统计局合作编制的全国可比价投入 产出表，分析结构因素、技术因素在不同经济发展阶段的节能贡献，同时构建我 国投入产出经济增长和节能降耗的多目标优化模型，结合多目标规划的最优化方 法，探讨、预测未来一段时间内我国实现经济持续增长与节能双目标的可能性， 以及其要求的产业结构变迁方向1 1 9 曾胜利用c d 模型对我国经济增长与能源消费结构之间的比例关系进行了 实证研究，认为高耗能是我国经济发展中的突出问题，煤炭对我国经济增长的促 进作用最大，其次是石油、电力、天然气，能源消费结构有待优化【2 0 1 。 树友林等为研究我国各地区经济增长与能源消耗的关系，以我国3 1 个省市作 为样本，以2 0 0 1 2 0 0 5 的各地区原始数据为依据，获取经济增长指数和能源消耗 指数，研究发现东部地区的这两个指数相对中西部地区而言，一般较高，能源消 耗的利用效率也相对较高，各地区间的差异较为明显1 2 。 4 硕t ：学位论文 胡宗义等为研究提高能源价格对能源强度和经济增长的影响，将能源强度指 标和能源替代模块纳入我国c g e 模型。研究结论显示提高能源价格有助于优化我 国产业结构，降低我国能源消费强度，同时，降低第二产业比重，特别是重工业 比重，可以显著减少能源消费总量。但是提高能源价格会在较大程度上阻碍宏观 经济发展，引起出口下降、国内投资需求减少，从而导致g d p 下降【2 2 1 。 以上学者从三个方面探讨了我国能源消费差异对经济增长的影响。马仪亮、 曾胜分别运用不同的模型探索能源消费结构与我国经济增长的关系，其中马仪亮 注重实现节能结构与经济增长双双最优化的产业优化，而曾胜则更注重能源消费 结构对经济增长的影响作用；树友林研究了地区差异对能源消费与经济增长关系 的影响，认为各地区能源消费与经济增长的关系存在显著差异；胡宗义等考察了 提高能源价格差异对能源强度和经济增长的影响。 1 2 2 经济增长与环境污染的关系研究 环境与经济的关系，一直以来都是环境经济学界的热门话题，对两者发展轨 迹的研究已成为众多学者的研究重点。 1 经济增长与环境污染的数量关系研究 2 0 世纪9 0 年代，g r o s s m a n 等提出环境质量同经济增长呈倒u 型曲线关系， 即经济发展处于较低水平时，随着地区人均收入的增加，环境污染将日趋严重， 在环境污染达到某一临界点后，随着人均收入的增加，环境污染的程度将会出现 下降趋势，生态环境会得到改善和恢复【2 3 1 。1 9 9 5 年，g r o s s m a n 等跨国分析环境 质量指标，研究范围比1 9 9 3 年有所扩大，没有发现证据证实生态环境质量会随着 经济的不断增长而恶化，相反，大部分环境质量指标在经济发展初期出现恶化， 而后得以稳定改善【2 引。m a j i de z z a t i 等用向量微分方程描述经济和环境变量的关 系演变，研究结论表明在所有可能出现的结果中，一个倒u 型的曲线模式只能在 特定状态下获得，研究经济和环境的关系需要综合考虑经济环境系统中多个因素， 不能只注意支配性变量【25 1 。 2 0 0 0 年，陆虹通过三次样条插值法扩散数据，利用状态空间模型分析我国人 均二氧化碳与人均g d p 的关系，认为人均g d p 与人均二氧化碳排放量的当前值 与当期值之间存在交互影响，而不是简单的倒u 型关系【2 6 1 。 2 0 0 8 年，李峰利用微观静态模型研究环境污染与国民收入的关系，结论表明： 单纯的发展经济不能解决我国环境污染问题，能源消费与环境污染之间的技术联 系决定了收入与环境污染的倒u 型曲线关系，其中，污染治理的自然技术特征发 挥关键作用，倒u 型曲线关系与消费、国民收入的变化均不存在联系【2 7 1 。韩玉军、 陆肠采用1 0 8 个国家( 地区) 的截面数据，通过h a n s e n 于2 0 0 0 年提出的“门槛回 归”方法，分析环境库兹潭茨曲线多个影响因素的门槛效应。认为一个国家或地区 5 经济、能源和环境的依赖关系与动态特征研究 的经济发展水平是决定其经济增长与环境污染关系的一个重要门槛【2 引。 2 0 0 9 年，刘金全、郑挺国等构建了包括人均收入、废水、废气和固体废弃物 的评价指标体系，以我国2 9 个省市为样本研究经济增长与环境污染的关系。结论 表明：随人均收入的不断增加，我国人均废气排放量、人均固体废弃物产生量均 呈现单调上升的趋势，而人均废水排放量在上升到某一临界点后开始下降1 2 9 。 以上学者对经济增长与环境污染的数量关系进行了讨论，得出不同的研究成 果。其中g r o s s m a n 认为环境质量同经济增长呈倒u 型曲线关系；m a j i de z z a t i 等 认为一个倒u 型的模式只能在特定情况下才能获得；陆虹将研究范围细化到人均 g d p 与人均二氧化碳排放量，认为二者存在交互影响，而非简单的倒u 型关系； 李峰则深化了研究问题，从引起倒u 型曲线关系的原因出发，认为倒u 型曲线关 系由能源消费与环境污染之间的技术联系所决定；韩玉军等认为一个国家或地区 的经济发展水平决定经济增长与环境污染的关系；刘金全等认为废水、废气和固 体废弃物三种人均环境污染指标与人均收入指标存在不同关系。 2 环境污染与经济增长的约束关系研究 2 0 0 3 年，赵玉焕通过理论分析以及综合已有实证分析的研究结论，认为单纯 的经济增长不能改善环境状况，解决环境问题的关键是经济增长的内容，即投入 ( 包括环境资源) 与产出( 包括污染物) 的结构口0 1 。 2 0 0 6 年，彭水军、包群为了系统分析环境污染外部性、人力资本开发、物质 资本积累以及内生技术进步对经济增长产生长期影响的内在机制。在环境污染约 束下构建了三个经济增长模型，引入生产函数与效用函数进行实证分析，结论表 明由于受到环境污染的约束，社会经济若要保持长期的持续增长趋势，必须注重 研发创新，加大人力资本投资p 。 2 0 0 7 年，张卫东等将v a r 模型分为基准组和对比组，研究我国环境政策对 环境污染与经济增长总体关系的影响。认为由于我国没有充分执行环境政策，以 事后治理为主的环境政策实施方式无法有效降低经济增长所引起的环境成本，导 致实施环境政策没有明显改善我国环境污染抑制经济增长以及经济增长加剧环境 污染的总体关系【3 2 1 。 对于经济增长与环境污染的约束关系，他们从不同的角度出发并得出相应的 结论：赵玉焕认为约束环境污染的不是经济增长，而是投入与产出的结构；彭水 军认为社会经济若要保持长期的持续增长趋势，必须注重研发创新，加大人力资 本投资：张卫东认为环境政策的不充分执行无法改善环境污染与经济增长的总体 关系。 1 2 3 对现有文献的简单述评 从经济增长与能源消费的研究来看，研究内容主要有三个方面：一是经济增 6 硕十学位论文 长与能源消费的因果关系研究，主要运用格兰杰检验、协整理论、误差修正模型和 空间状态模型等研究方法进行实证研究，分析两者的长期或短期因果关系；二是能 源消费对经济增长的约束关系研究，主要分析经济增长对于石油能源的依赖，以及 能源利用效率对经济增长的影响；三是能源消费差异与经济增长的关系研究，主要 探讨消费结构差异、地区差异和能源价格差异对能源消费与经济增长关系的影响。 从经济增长与环境污染的研究来看，研究内容主要有两个方面：一是经济增 长与环境污染的关系研究，主要运用向量微分方程、状态空间模型、时序分析和 微观静态模型等研究方法，探索环境质量同经济增长是否呈倒u 型曲线关系、环 境污染与我国人均收入变化之间的长期均衡关系和环境污染与经济增长关系的 “门槛效应”；二是环境污染与经济增长的约束关系研究，通过理论分析、构建生 产函数和效用函数，研究经济增长改善环境污染的途径和环境污染约束下经济长 期持续增长的主要动力源泉和决定性因素，通过构建对比分组的v a r 模型分析环 境政策对环境污染抑制经济增长的影响。 由对现有文献的简单述评可以总结出：国内外学者对经济增长与能源消费、 经济增长与环境污染的因果关系、约束关系做了大量的研究工作，不同类型的研 究数据、研究样本、研究方法使学者们各有己见；对于能源消费差异与经济增长 的关系，研究学者也通过实证研究给出了结论。但是，尽管对于经济增长与能源 消费、经济