（人口学专业论文）人力资源的动态均衡配置及制衡机制研究.pdf

摘要 在对一个国家、地区或企业的人力资源进行开发与管理的过程 中， 对人力资源的配置， 对人力资源结构的调整是一项经常性的工作。 对人力资源进行规划、 配置， 对人力资源进行调整， 其目的就是要使 人力资源开发、管理、 利用、 储备，以及人力资源向人力资本转化等 方面主动适应社会发展和经济建设的需要和要求。 如何对人力资源进 行配置， 对人力资源结构进行调整，以达到优势互补、 动态适应经济 建设的需要， 是一个在人 力资源开发与管理过程中非常重要和必须认 真加以 研究的问 题。 在逐步建立社会主义市场经济体制的过程中， 我国的经济结构和 社会结构都发生了 很大变化。 建立人力资源配置的合理机制， 不仅具 有历史必然性，同时还具有现实的紧迫性。 一、 我国传统体制下， 人力资源配置存在严重弊端。 在传统计划 经济体制下， 人力资 源接受集中统一的计划配置， 同时采取“ 低工资、 高就业” 的政策。 这种方式曾起到过一定的积极作用， 但随着经济的 发展， 人力资源计划配置机制的弊端越来越明显， 配置现状与经济发 展的矛盾越来越突出。 宏观上， 人力资源布局不合理， 人力资源的结 构性过剩与结构性短缺并存;人力资源的过剩与生产设备的不足并 存。 微观上， 计划配置下人力资源与职业、岗 位的硬性搭配、 一次分 w定 终 身 与 许多 部门 、 单 位 招 不 到 素 质 较高的 劳 动 者而 造球的 职位 空 缺并存; 在 “ 低工资、高就业”的政策指导下人力资源的过量安置造 成的国有集体企事业内 部拥有大量的“ 冗员” ， 这些 “ 隐性失业者” 与社会上许多待兴办、待开发的事业无人办、无人开发并存。这样， 就产生了一对突出的矛盾: 一边是人力资源的巨大浪费， 一边是人力 资源的严重短缺。 计划机制对此却无能为力。 二、 合理的人力资源配置机制是加快建立社会主义市场经济体制 的迫切要求。 随着改革开放的深入， 我国经济体制市场化配置程度越 来越高， 与此相比， 整个人力资源的市场化配置步伐则明 显滞后。 人 力资源的市场化配置机制发育迟缓， 必将影响其经济资源市场化配置 规模和配置质量， 阻止整个市场体系的繁育和建设步伐。 因此， 应把 培育人才资源市场化配置机制， 摆到建立社会主义市场经济体制的整 体目 标上来认识、 来衡量， 构建整体思路， 确立工作目 标， 分步推进， 加快发展。 三、 新建立的人才交流机制不完善， 很难从根本上解决过剩劳动 力的就业问题。 近几年， 各地纷纷建立劳动力市场、 . 人才交流中心， 国家级人才市场也开始建立和发展。但市场的普及率不高， “ 有市无 场” 的 矛 盾己 比 较 突 出 己 建 立 的 市 场 运 转 不 正 常， 覆 盖 面 也 不 广， 多数尚处于集市性质的 初级阶段。 市场的信息手段比 较落后， 还不能 及时、充分地满足人力资源供需双方的需要。市场的运行还不规范， 缺乏有效地监督，择业的平等机会还不能得到保障。这些问题说明， 人力资源市场仍处于起步阶段， 很难适应市场经济发展的需要。 从保 证劳动者充分就业这一社会目 标看，我国还面临着巨大的就业压力。 我国就业压力来自 三个方面: 一是城乡新增劳动力逐年递增; 二 是城镇企业中富余职工的重新安排成为企业深化改革成败的关键; 三 是农业剩余劳动力等待寻找更广阔的就业门路。 国家对解决就业问题 负有义不容辞的责任， 但仅仅依靠刚建立的人才交流机制去解决这一 问题， 是根本不现实的。 要使这一矛盾从根本获得解决， 必须寻找一 条新路，必须在全国范围内建立一种人力资源供给需求能够自 动衔 按、自动调节的新机制。 四、 建立人才资源市场配置的合理机制， 是适应现代科技迅速发 展的需要。 当代科学技术的发展呈几何级数的趋势增长， 科技知识与 社会化生产管理的结合越来越紧密。 社会的经济结构、 产业结构、 技 术结构转换加快， 人员的结构性变动、 转岗培训再就业就成为经常性 的事情。 在管理工作中日 益引进现代化管理手段， 人员的精简、 流动 也势在必然。面对这种全社会范围内经常性的人力资源的再开发要 求，建立人才资源配置新机制的需要越来越迫切。 市场经济的发展， 必然导致人力资源配置主体的多元化、 独立化 与个性化: 市场经济条件下的竞争机制、 价格机制以 及人力资源的供 求矛盾与相互差异引起了人力资源配置问题的尖锐化与复杂化; 人力 资源配置优化应该具有双向性、动态性、协调性与匹配性。 本文正是基于以上原因， 立足于实际情况， 对人力资源配置过程 中的动态性和均衡性予以关注， 试图梳理出人力资源配置各要素之间 的逻辑关系，从而能够找出人力资源优化配置的有效途径。 全文共由四部分组成: 第一章是论文的理论基础。 通过对人力资源理论发展的简单回 顾， 不难看出人力资源理论源于人力资本理论， 而人力资本理论又源 于人口 质量或人口 质量经济形态的价值研究。 这无疑为本文的研究提 供了理论基础， 实际上， 本文也正是在这一基础上展开研究的。 论文 对人力资源的概念进行了界定， 并详细阐述的人力资源配置的基本原 理和优化配置的原则、目 标，同时进一步探讨了人力资源配置的动态 均衡问题，为下一步的实证分析提供了理论前提。 第二章是论文的实证分析部分。 在前面理论分析的基础上， 本章 结合四川省的具体情况， 详细考察当前人力资源配置的现状， 分析过 去和预测未来人力资源配置状况， 以加深对于人力资源配置的认识和 了解， 从而有针对性地得出人力资源配置中存在的问题。 同时本章的 实证分析为后面章节确立了研究的视角和论证的依据。 第三章对影响人力资源配置的各要素进行了深入分析。 首先对人 口流动和失业者两个可量化的因素对人力资源优化配置的影响， 进行 具体分析。其次又对制度因素和社会因素这两方面较难量化的因素， 做以 较为 详 尽的 论述。 最后， 经过对各要素的 分 析， 以 及各自 对于人 力资源优化配置的影响情况， 从中提炼出各要素之间的相互关系， 并 最终形成人力资源配置与经济增长关系的理论模型结构。 第四章具体分析了实现人力资源优化配置的制衡机制并提出相 关建议。 文中 重点突出了 人力资源优化配置中的政府行为， 认为人力 资源市场作为社会主义市场的一部分，政府有必要从全局利益出发， 对市场进行干预和调控。 在人力资源市场上， 政府是市场运行的监管 者、 协调者和服务者， 政府行为极大地影响着人力资源市场的发展程 度及其特征。 同时文章也重点关注了农业和农民问题， 指出人力资源 配置效率低下的症结主要是由于农业产出率低，却聚集了大量的人 口， 由 此提出了 农业人力资源优化配置的具体途径。 并进一步提出关 于劳动力产权制度的建立与完善以及促进人口 流动的相关意见和建 议。 关键词:人力资 源 人力资源优化配置制衡机制 ab s t r a c t i n t h e p r o c e s s o f d e v e l o p i n g a n d m a n a g i n g h u m a n r e s o u r c e s , t h e w 6 r k t o c o l l o c a t e a n d a d j u s t t h e s t r u c t u r e o f h u m a n r e s o u r c e s i s fr e q u e n t . i t s a i m i s t o a d a p t t o t h e n e e d s a n d d e m a n d s o f s o c i a l d e v e lo p m e n t a n d e c o n o m ic c o n s t r u c t i o n . 李 t is a m u s t t o s t u d y s e r io u s ly t h e i s s u e o n h o w t o c o l l o c a t e h u m a n r e s o u r c e s a n d a d j u s t t h e i r s t r u c t u re s t o a t t a i n m u t u a l c o m p l e m e n t s a n d a d a p t t o t h e d e m a n d s o f t h e e c o n o m i c c o n s t r u c t i o n . i t m u s t t o s t u d y s e r i o u s l y t h e i s s u e o n h o w t o c o ll o c a t e h u m a n r e s o u r c e a n d a d j u s t t h e i r s t r u c t u r e s t o a t t a i n m u t u a l c o m p l e m e n t s d e m a n d s o f t h e e c o n o m i c c o n s t r u c t i o n . g r e a t c h a n g e s t h e e c o n o mi c a n d s o c i a l s t r u c t u r e s o f o u rc o u n 卿 a n d a d a p t t o t h e h a v e t a k e p l a c e i n i n t h e p r o c e s s o f g r a d u a l l y e s t a b l i s h i n g s o c i a l i s t m a r k e t e c o n o m i c s y s t e m . h i s t o r i c a l l y r e a s o n a b l e in e v i t a b l e , b u t a l s o p r a c t i c a l l y u r g e n t t o i t i s n o t o n l y e s t a b l i s h t h e me c h a n i s m o f t h e c o l l o c a t i o n s . u n d e r t h e t r a d i t i o n a l p l a n n e d e c o n o m i c s y s t e m , h u m a n r e s o u r c e s a r e a r r a n g e d w i t h i n c e n t r a l i z a t i o n a n d u n i t y . t h e m e t h o d o n c e e x t e n d e d c e r t a i n p o s i t iv e e f f e c t , b u t a l o n g w i t h e c o n o m i c d e v e l o p m e n t , i t s p r o b l e m i s e x p o s e d o b v i o u s l y , c o n t r a d i c t i o n b e t w e e n t h e c o l l o c a t i o n o f h u m a n r e s o u r c e s a n d e c o n o m i c d e v e l o p m e n t i s m o r e a n d m o r e s e r i o u s . ma c r o e c o n o m i c a l l y , r e s o u r c e s s t r u c t u r a l r e s o u r c e s l a y o u t i s n o t r e a s o n a b l e , t h e h u m a n e x c e s s a n d s h o r t a g e e x i s t s i d e b y s i d e , t h e e x c e s s o f t h e h u m a n r e s o u r c e s a n d t h e s h o r t a g e o f t h e e q u i p m e n t s r e m a i n a t t h e s a m e t im e . i n t h e m i c r o v i e w , r i g id a n d i n f l e x i b l e o c c u p a t i o n a n d o c c u p a t i o n in t h e p o l i c y o f l o w w a g e s , e mp t y h i g h e m p l o y m e n t t h e l a r g e n u m b e r o f m a n y b u s i n e s s e s o w n e d a n d c o l l e c t i v e e n t e r p r i s e i n t e rna l l y o w n s a s u p e rn u m e r a r i e s p e r s o n . a t t h e s a m e t i m e , t h e r e a r e t h a t n e e d t o b e e s t a b l i s h e d a n d d e v e l o p e d . ) n t h e o n e h a n d , t h e r e i s a h u g e w a s t e i n h u m a n r e s o u r c e s , o n t h e o t h e r h a n d , t h e r e i s s s e r i o u s la c k o f h u m a n r e s o u r c e . t h e p l a n n i n g m e c h a n i s m , h o w e v e r , c a n d o n o t h i n g t o s o l v e t h i s p r o b l e m . a l o n g w it h d e e p e n i n g t h e r e f o r m a n d o p e n i n g t o t h e o u t s i d e w o r l d , m a r k e t p l a t y s m o r e a n d m o r e i m p o r t a n t r o l e . b u t m a r k e t m e c h a n i s m o f h u m a n r e s o u r c e s o b v io u s l y l a g s b e h in 任 i t w il l o b s t r u c t t h e d e v e l o p m e n t o f w h o l e m a r k e t s y s t e m . t h e r e f o r e , w e s h o u l d u n d e r s t a n d h u m a n r e s o u r c e s a r r a n g e m e n t m e c h a n i s m o n t h e b a s i s o f t h e w h o l e t a r g e t o f e s t a b l i s h i n g t h e s o c i a l i s t m a r k e t e c o n o m i c s y s t e m . t h e n e w - e s t a b l i s h e d m e c h a n i s m f o r t a l e n t e d p e r s o n in t e r fl o w i s n o t p e r f e c t , a n d c a n n o t e s s e n t ia lly r e s o lv e t h e e m p l o y m e n t p ro b l e m o f t h e e x c e s s l a b o r f o r c e . i n t h e p a s t f e w y e a r s , m a n y r e g i o n s h a v e e s t a b l i s h e d t h e l a b o r f o r c e m a r k e t . t h e i n f o r m a t i o n i s n o t s u f f i c i e n t , a n d i t c a n n o t s a t i s f y d e m a n d s fr o m b o t h s i d e s i n s u p p ly a n d d e m a n d i n h u m a n r e s o u r c e . t o s o l v e t h i s p ro b l e m , w e m u s t f i n d a n e w w a y a n d e s t a b l i s h a n e w m e c h a n i s m w i t h i n t h e n a t i o n a l s c o p e w h e r e s u p p l y a n d d e m a n d c a n b e l i n k e d a n d r e g u l a t e d a u t o m a t i c a l l y . t h e t e c h n i c a l d e v e l o p m e n t i nc o n t e m p o r a r y s c i e n c e i nc r eas es g e o m e t r i c l y , t h e c o mb i n e d wi t h t e c h n o l o g i c a l k n o w l e d g e i s p r o d u c t i o n m a n a g e m e n t . mo r e a n d t h e s o c i m o r e c l o s e l y a l e c o n o mi c c o n s t r u c t i o n , i n d u s t r ia l s t r u c t u r e , a n d t e c h n i q u e c o n s t r u c t i o n c o n v e r t q u i c k l y , s o t h e p e r s o n n e l s c o n s t r u c t i o n c h a n g e s m o r e fr e q u e n t l y . i t i s n e c e s s a r y t o e s t a b l i s h a n e w m e c h a n i s m t o r es our ces . t a l e n t e d a c c o r d i n g t o t h e a b o v e r e a s o n s , t h e d y n a m i c a n d e q u i l i b r i u m o f h u m a n r e s o u r c e t h e s i s m a i n ly s t u d i e s t h e a r r a n g e me n t , a n d t r i e s t o c o m b t h e l o g i c r e l a t i o n s h i p b e t w e e n h u m a n r e s o u r c e s f a c t o r s , a n d f i n d o u t a v a l i d p a t h f o r o p t i m a l a r r a n g e m e n t h u m a n r e s o u r c e s . t h i s p a p e r c o n s i s t s o f f o u r s e c t i o n s . c h a p t e r o n e i s t h e b a s i s o f t h i s t h e s i s . b y r e v i e wing t h e d e v e lo p m e n t p r o c e s s o f h u m a n r e s o u r c e t h e o r ie s , it i s n o t d if f i c u lt t o s e e t h a t t h e h u m a n r e s o u r c e t h e o r i e s i s b a s e d o n t h e h u m a n c a p it a l t h e o r i e s , a n d t h e h u m a n c a p i t a l t h e o r i e s c o m e s f r o m p o p u l a t i o n q u a l i t y r e s e a r c h . t h i s u n d o u b t e d l y o f f e r s t h e o r i e s f o u n d a t i o n f o r t h i s t h e s i s r e s e a r c h . i n f a c t , t h i s t e x t a l s o s t a r t s e x a c tl y t h e r e s e a r c h o n t h i s f o u n d a t i o n . t h e t h e s i s d e f i n e s t h e c o n c e p t o f t h e h u m a n r e s o u r c e s , e x p l i c i t l y s t a t e s t h e b a s i c p r i n c ip l e o f h u m a n r e s o u r c e s a r r a n g e m e n t a n d t h e p r i n c i p l e o f o p t i m a l a r r a n g e m e n t , a n d r e s e a r c h i n t o t h e d y n a m ic b a l a n c e p r o b l e m a b o u t h u m a n r e s o u r c e s a r r a n g e m e n t a t t h e s a m e t im e . t h i s c h a p t e r p r o v i d e s t h e t h e o r i e s f o r t h e s u b s t a n t i a l e x p e r i e n c e a n a ly s i s . c h a p t e r t w o e x p e r i e n c e a n a l y s i s . o n t h e b a s i s o f t h e a b o v e t h e o r e t i c a l a n a l y s is , t h i s c h a p t e r e x p l i c i t ly a n a ly s e s t h e p a s t a n d c u r r e n t c o n d i t i o n o f h u m a n r e s o u r c e s , a n d f o r e c a s t s t h e f u t u r e o f h u ma n r e s o u r c e s a r r a n g e m e n t w i t h t h e c a s e s s i c h u a n p r o v i n c e . t h e n , w e c o m e o u t s o m e p r o b l e m s a b o u t h u m a n r e s o u r c e s. a t t h e s a me t i me , t h i s e x p e r i e n c e a n a l y s i s p r o v i d e d a b a s i s f o r s u b s e q u e n t a n a l y s i s . c h a p t e r t h r e e d e e p l y a n d e x p l i c i t l y a n a l y s e s t h e f a c t o r s t h a t a f f e c t e d h u m a n r e s o u r c e a r r a n g e m e n t . f i r s t l y , w e a n a l y s e s t h e i n fl u e n c e o f t h e o p t i m a l c o l l o c a t i o n o f h u m a n r e s o u r c e o n t h e fl o w o f p o p u l a t i o n a n d u n e m p l o y m e n t w h i c h c a n b e c a l c u l a t e d . s e c o n d ly , i a n a l y s e s h o w s o c i a l s y s t e m a f f e c t s h u m a n r e s o u r c e s o p t i m a l a r r a n g e m e n t . f i n a l l y , i s h o w s t h e r e l a t i o n s h i p b e t w e e n f a c t o r s a n d s e t u p m o d e l o n t h e b a s i s o f h u m a n r e s o u r c e s a r r a n g e m e n t a n d e c o n o m i c g r o w t h . c h a p t e r f o u r re s e a r c h e s e q u i l i b r i u m s y s t e m t h a t a c h i e v e s h u m a n r e s o u r c e o p t im u m a r r a n g e m e n t a n d p r o p o s e s s u g g e s t io n s . t h e t h e s i s e m p h a s i z e s t h e r o l e o f g o v e r n m e n t b e h a v i o r , i a r g u e t h a t g o v e r n m e n t s h o u ld i n t e r v e n e a n d a d j u s t t o c o n t r o l h u m a n r e s o u r c e m a r k e t fr o m o v e r a l l b e n e f i t s . i n t h e h u m a n r e s o u r c e s m a r k e t , t h e g o v e r n m e n t i s a m a r k e t s u p e r v i s o r , c o o r d in a t o r a n d s e r v e r , t h e g o v e rn m e n t b e h a v i o r a ff e c t s h e a v i l y t h e d e v e l o p m e n t d e g r e e a n d i t s c h a r a c t e r i s t i c s o f t h e h u ma n r e s o u r c e ma r k e t . at t h e s a met i me ,t h i s a r t i c l e a l s o s t r e s s e s t o t h e a g r ic u lt u r a l f a r m e r p r o b l e m s ,a n d p o i n t s o u t t h e l o w a g r i c u l t u r e o u t p u t r a t e i s k e y t o l o w e f f i c i e n c y o f t h e h u m a n r e s o u r c e a r r a n g e m e n t ,a n d p r o p o s e s r e l e v a n to p ini o n sa n d s u g g e s t i o n s a b o u t l a b o r f o r c e p r o p e r ty r ig h t s y s t e m a n d p o p u l a t i o n f l o w . ke y wo r d s : hu m a n r e s o u r c eh u ma n r e s o u r c e a r r a n g e m e n t e q u i l i b r i u m s y s t e m 西南财经大学 学位论文原创性及知识产权声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师的指导下， 独 立进行研究工作所取得的成果。 除文中己经注明引用的内容外， 本论 文不含任何其他个人或集体己经发表或撰写过的作品成果。 对本文的 研究做出重要贡献的个人和集体， 均己在文中以明确方式标明。 因本 学位论文引起的法律结果完全由本人承担。 本学位论文成果归西南财经大学所有。 特此声明 学位论文作者签名: 卢继宏 2 0 0 4 年 4月2 5日 fl it吕 人力资源开发与管理是人口学研究的一个重要领域， 但人力资源 研究并不为人口 学所专美。 在其他许多社会科学学科领域， 人力资源 研究同样受到关注和重视，并有着诸多出自 不同学科视野的专题研 究。 这些成果和人口 学研究的成果， 汇成了一批蔚为大观的人力资源 开发与管理的文献 源配置问题的基础 人力资源配置 。 正是这些有价值的研究文献， 构成了探索人力资 ，并最终形成了本论文的理论基础。 ， 是人力资源管理与开发的关键与核心问题 目 前政府、 企事业以及各级各类管理人员共同关心的焦点问题。 也是 人力 资源配置问题， 关系到劳动者如何与生产资料结合与利用、 形成直接 的社会生产力，涉及到员工如何与岗位相匹配产生现实的经济效益。 它一直是经济与管理中的关键问题， 是人力资源开发与管理中的核心 问题。 无论是古典的经济学家， 还是马克思主义经典作家， 无论是一 般的社会管理研究者， 还是专业的人力资源管理研究者， 都不同程度、 不同角度地涉及与关注到这个问题，然而不论是经济发达的西方国 家， 还是经济不发达的发展中国家， 也不论是在理论研究上， 还是在 实践管理中，人们对这个问题的探索都未得到令人满意的结果。 人力物力作用发挥的程度， 主要取决于我们如何进行人力资源的 配置。 然而， 长期以来对于人力资源的优化配置问题， 多数学者更多 地是 对 人 力资 源的 优 化 配 置 进行 理 论 上的 分 析， 很 少 见 到 有关 其 动 态 均衡的数量研究。 本文试图比较系统地论述什么是人力资源配置问题， 当前人力资源配置存在哪些问题， 如何进行人力资源的优化配置、 充 分挖掘有限的资源作用。 同时运用定量分析的方法， 尽量采用数学语 言和工具， 对人力资源配置各要素进行量化， 以期发现各要素之间的 数量关系， 使人力资源优化配置问题能得到定量的和尽可能精确的表 述。 第一章人力资源与人力资源优化配置 第一节现代人力资源理论的发展 多 数观点 认为现代人力资源理论 油美国 经济学家西奥多 舒尔 茨首先提出， 并经过加里 贝克尔等人的完善。 实际上， 早在舒尔茨 之前就有经济学家对人力资源进行过探索和研究。 “ 人力资源”这个 概念是在1 9 5 4 年由 美国著名管理大师彼得 杜拉克在 管理的实践) 一书中提出的。 杜拉克认为: 人是具有企业里任何其他资源都没有的 “ 特殊能力” 的资源、由于当时处在工业经济时代， 技术设备所创造 的价值远远大于人力资本价值，因此在后来长达 2 0多年的时间里， 人力资源概念一直没有得到重视。 进入2 0 世纪8 0 年代后， 随着知识 经济兴起， 人力资本的重要性日 益凸显， 人力资源管理才逐步被接受。 2 0 世纪9 0 年代初， 欧美发达国家相继掀起了 人力资源管理热潮， 我 国对人力资源管理也开始逐步重视起来。 一、人力资源研究的历史渊源 1 .对人力资源的认识渊源 如果就其主要的认识线索考察， 就可发现当代人力资源研究源于 人 力 资 本 理 论 ; 人 力 资 本 理 论 又 源 于 人 口 质 量 或 人 口 质 量 经 济 形 态 的 价值研究; 而关于人口质量经济形态及其价值的研究， 却可追溯到马 克思的经济理论、 威廉 配第和亚当 斯密的经济学说， 及至最早可 追溯到古希腊的伟大思想家亚里士多德和我国春秋时代的著名学者 管仲等人的 若干思想和见解 。 2 .企业管理实践对人力资源认识的逐步深化 对人力资源经济价值的重新发现并纳入企业管理的重要内容， 是 从近代企业实施科学管理开始的， 并在由 传统管理制度向现代企业制 度发展演变的进程中得到确认和重视。 这一过程公认的起点， 是1 8 8 2 具体内 容详见陈明立 : 人力资源通论 ，西南财经大 学出版社， 2 0 0 4 年 年，美国工程师泰罗( f r e d e r i c k t a y l o r ) 开始对企业实施科学管理， 并使其科学管理理论获得广泛应用和推广。在他提出的 “ 科学管理” 思想中，包含了现代企业管理制度的萌芽。1 9 1 0年，美国机械工程 协会正式通过决议使用 “ 科学管理”一词。1 9 1 1年，泰罗发表了他 的名著 科学管理原理 。他的一系列著作所阐述的管理理论，总括 起来， 可分为“ 效率技巧” 和“ 人群关系” 两大内 容。 这两方面内 容 的深化，形成了后来企业管理科学的两大系列。 人们对人力资源认识的历史虽然可以追溯到很久以前， 但却是在 人力资 本理论提出 之后才发生了 质的飞跃。 要理解人力资 源的内 涵及 其学科特点， 有必要对人力资本理论的产生及其原理有一个大致的了 解。 二、人力资本理论为人力资源研究奠定了理论基础 费雪( t . f i s h e r ) 是第一个将人力资本的概念引入资本理论分析 框架的经济学家，他在 1 9 0 6 年所著的 资本的性质与收入中首次 提出了 “ 人力资本”这一概念。美国经济学家明瑟尔(0. m i n c e r ) 于 1 9 5 8 年就发表了一篇题为 人力资本投资与个人收入分配的论文。 另据资料显示， 在舒尔茨正式提出人力资本理论并做出一系列成功研 究之前， 作为人力资本理论酝酿成熟前期的有关思想和著述， 已经有 过不少。 即便如此， 这也无损于舒尔茨等人作为人力资本理论创始人 的 功 劳， 他被西 方 尊为“ 人 力 资 本理 论 之父” 。 1 ，人力资源理论的开创者西奥多 舒尔茨 2 0世纪 5 0 年代， 西奥多 舒尔茨在计算各个要素对经济增长率 的 贡献 进行深入研究时 发 现， 在经济 增长 过程中 教育的作 用很重 要， 教育水平提高了， 工资就高; 教育水平提高了， 人们的判断就准确了; 教育水平提高了，人们采用新技术就比较容易了。于是在 1 9 6 1 年， 他发表了著名的 人力资本的投资 一文， 指出 人力素质的改善要经 由 正规教育、 成人教育、 在职教育、 健康与营养的增进， 从而促进一 国经济增长。 舒尔茨把人力、 人的知识技能认定为资本的一种形态， 即人力资 本。 他是第一个把“ 人力资本积累” 从传统的物质资本积累中分离的 先驱者。 舒尔茨在研究发展中国家的经济发展时发现， 人力资本在发 展中国家的经济发展中具有重要作用: 一是人力资本使发展中国 家较 快 地改 造 传统 农 业， 提 高 农 业劳 动生 产 率， 为 实 现工 业化 创 造条 件; 二是 人力资 本使发 展中国 家农 业剩余劳 动 力顺利向 非农 产业转移， 消 除二元经济特征; 三是人力资本使人的素质提高， 消费结构升级， 为 实现工业化拓宽了市场;四是人力资本具有较强的吸引外资的能力; 五是人力资本可以 使发展中国家降低对自 然资源的消耗， 实现可持续 发展。 2 .人力资源理论的完善者 加里 贝克尔 另一位经济学家加里 。 贝克尔全面论述了人们为何要进行人力 资本投资、 怎样进行人力资本投资的选择以及人力资本形成、 投入与 经济增长和人们消费的内在联系， 并且从人力资本投资、 人力资本投 资收益等关系出发， 给出了基础教育、 专业教育和在职培训投资收益 率的测度模式，从而在方法论上奠定了 人力资本理论体系的基本框 架。 1 9 6 4年，贝克尔发表的 人力资本:特别涉及教育的一项理论 气 经 验分 析 一 书 ， 在 建 立 和 完 善 人 力 资 本 理 论 体 系 过 程中 ， 产 生了 比 较深远的影响。 具体地说， 贝克尔对人力资本的理论分析分成两个 主要层面: 即人力资本投资对收入的影响和人力资本的回报率。 对人 力投资的收入效应的理论探讨又分别集中在职业培训、 学校教育、 信 息投资和医疗保健投资这四个方面。 人力资本的回报率是决定人力资 本投资量的惟一重要因素。 因此， 贝克尔试图从理论上确定回报率与 投资量的关系， 并据此估计投资期、 投资成本、 投资量、 投资的回报 以 及投资激励和其他一些影响。 在进行定量研究后， 他对人力资本形 成过程中 提出了 几个基本概念; 一是人力资本投资与经济增长密切相 关; 二是人力资本与人口 增长的关系; 三是教育支出费用对于人力资 本投资的重要性;四是收集、 分析信息与情报具有经济价值， 也是人 力资源的组成部分; 五是一个人的收入水平因年龄的增加而增加， 一 个人教育程度越高，其收入水平也就越高。 三、现代人力资源理论的进一步发展 8 0年代卢卡斯 ( l u c u s , 1 9 8 8 ) 和罗默( r o m e r , 1 9 9 0 ) 将人力资源 的 理论引入新增长理论之中， 认为知识和人力资本同物质资源一样是 生产的要素， 由于知识产品和人力资本具有溢出效应， 因而具有递增 的边际生产率， 对知识和人力资本的不断投入可以持续提高经济的长 期增长率。 1 . r 。 卢卡斯 人力资本的两种效应 r 卢卡斯在1 9 8 8 年发表的 论经济发展的机制 一文中， 引入 西奥多 舒尔茨和加里。 贝克尔提出的人力资本理论， 运用日 本学者 宇泽弘文的分析框架，以 及类似罗默 1 9 8 6 年论文中的处理技术，提 出 一个以 人力资本的 外在效应为核心的内生增长模式。 此后， 在 资 本为什么不从富国向穷国( 1 9 8 9 年) 和 创造奇迹( 1 9 9 3 年) 等 文章中， 进一步完善了 这一模式。 卢卡斯区别了 人力资本的两种效应， 即内 部效应和外部效应， 强 调人力资本的外部效应， 是社会劳动力的平均人力资本水平， 具有核 心作用。 人力资本是劳动者的技能水平， 这种技能水平会提高劳动者 自 身的生产率， 而更为重要的是， 人力资本的外在效应会从一个人扩 散到另一个人身上， 从旧产品传递到新产品， 从家庭的旧成员传递给 新成员， 因而会对所有生产要素的生产率都有贡献， 进而使产出具有 递增收益。 而正是这种源于人力资本外在的效应的递增收益， 使人力 资本成为“ 增长的发动机” 。 但是， 卢卡斯模型的主要缺陷是人力资 本 的 作 用 无 法 测 度。 运 用 卢 卡 斯的 模 型 我 们 无 法 准 确 测 鹰 一 个 社 会的 人力资本及其增长率。 然而， 它促进人们对人力资本与经济增长影响 的定量分析的深入研究。 2 .保罗 罗默“ 内生技术变化” 知识经济时代， 人们发现技术进步、 知识因素和人力资本投资对 经济增长的作用越来越显著。 保罗 罗默等经济学家， 都从不同角度 研究知识经济条件下知识在生产要素中的作用。由于人是知识的载 体， 因而， 这些研究也启发和补充了人力资本理论， 而且对于知识经 济时代的人力资源理论研究有很大帮助。 罗默从经济理论上论述了知识已成为经济增长的主要要素并正 在起着主导作用。 而知识社会的经济增长与人力资本积累之间有着相 互推动的良 性循环关系，人力资本积累丰富，则经济能够持续增长。 他在 1 9 9 0 年发表的 内生技术变化一文中，对经济增长的新动力 源进行了完整详尽的阐述， 为自 身分析设计了三个前提: 其一， 技术 变