（技术经济及管理专业论文）开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究.pdf

开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 摘要 随着开放式创新时代的到来，为新技术寻找走向市场的商业模式逐渐成为国 内外最关注的问题之一。开放式创新环境下，高新技术企业的创新经营环境发生 了很大的变化：知识的快速扩散和高素质劳动力的频繁流动，产品生命周期迅速 缩短，风险投资的蓬勃发展等迫使企业的创新压力日渐增大。封闭的高新技术企 业商业模式己经不适应环境和竞争的需要，高新技术企业需要认真考虑如何充分 利用内外部丰富的知识技术资源，形成最适合自己的有效的商业模式。在此背景 下，有关“高新技术企业商业模式 的研究逐渐受到企业界和学术界的关注，但 目前对其研究尚处于初级阶段。 本文首先回顾和总结高新技术企业、开放式创新和商业模式等的相关概念和 理论，分析了当前我国高新技术企业进行开放式创新的现状和存在的问题，并结 合西方高新技术企业进行开放式创新的特点，提出了西方进行开放式创新对我国 高新技术企业的启示以及我国进行升放式创新的意义。其次，分析和总结了开放 式创新环境下高新技术企业商业模式选择的内外部影响因素，鉴于以上理论分析 与总结，提出了开放式创新环境下高新技术企业的四种商业模式，界定了各自的 含义、选择条件和风险管理，并总结出了商业模式的优化组合模型。最后，论述 了开放式创新环境下我国高新技术企业商业模式运作的宏微观建议，并进行了案 例分析。 关键词：开放式创新；高新技术企业；商业模式 r e s e a r c ho nh i g ht e c h n o l o g ya n dn e w t e c h n o l o g ye n t e 印r i s e s b u s i n e s sm o d e lu n d e ro p e ns 够l ei n n o v a t i o ne n v i r o n m e n t a b s t r a c t a l o n gw i t l ln l eo p e l li l l l l o v a t i o nt i i i l ea r r i v a l ，l o o l 【i n gf o rn e wt e c l l i l o l o 舀骼t 0 m a r k e t - 耐e m e db u s i n e s sm o d e lh 嬲黟a d u a l l yb e c o m et l l em o s td o m e s t i ca 1 1 df o 而印 c o n c e n l s u n d e rm e 叩饥i 彻o v 鲥o ne i i v i m n m e n t ，m em g l lt 葩t l i l o l o g y 锄dn e w 话m l o g ye l l t e 印n s 嚣i 衄o v a t i o nc o n d i t i o no f b u s i i l 懿sh 鹤h a dm ev e 巧b i gc h a i l g e ： 廿1 er 印i ds p r e a do fk n o w l e d g e 锄d 廿l e 舶q u e n ti n o v e m e n to f h i g l l q u a l 时l a b o rf o r c e ， t l l er a p i ds h o r t 朗i i l gp r o d u c tl i f ec y c l e ，m er a p i dd e v d o p i n e n to fv e l l t u r ec a p i t a l c o m p a l l i e sa r l dg oo n f o r c et l l es 仃e s so fm o v a t i o nt oi n c r e a s ed a ya r e rd a yc 1 0 s o d b u s i i l e s sm o d e lo fh i 曲- t e c h 锄【t e r p r i s 懿h 弱b e e nn o tm e e tm en e e d so fm e 锄诎o 姗e n ta n dc o m p e t i t i o 玛l l i 咖一t e c he n t e 叩一s 骼s h o u l ds 酣o u s l yc o n s i d e rh o wt 0 t a | 【e 觚la d v a n t a g eo faw e a l lo fk n o w l e d g eo fi 1 1 t e m a l 锄dc x t 锄a lt e c h n i c a l r e s 0 u r c 鼯t of o 肌m em o s te 行t i v eb u s i n e s sm o d d u n d e r l i sb a c l ( g r o u n d ，m e r e s e 删lr e l a t e d h i 曲t e c h n o l o g ) ，a n dn c wt e c l l i l o l o g ) r 饥t e 印r i s eb l l s i n e s sm o d e l ” r e c e i v e sm eb u s i n e s sc o i i l 】 1 l u n i t ) ra n da c a d 锄i cc n l e sa t t e i l t i o n 黟a d u a l l y b u tp r e s e n t i ss t i l la tt h ei i l i t i a ls t a g et oi t sr e s e a r e h t h i sa n i c l e 矗r s tr e v i e w s 锄ds u m su p 廿l er e l a t e dc o n c 印t s 觚dt l l e o r i e s ，s u c h 嬲 m el l i g l l - t e c he n t e 印d s 鼯，o p e l li i l n o v a t i o n 锄db 潞i n e 鼹m o d e l s ，觚a l y z e st h ep r e s 饥t s i t u a t i o no fo u rc o u n t r yh i g ht e c l l i l o l o g y 趾l dn e wt e c h n o l o g ye n t e 印r i s et 0c a r 巧o n t l l e0 p e l ls t y l ei n n 0 v a t i o na n dt h ee x i s t i n gp r o b l 锄s ，锄dt l l ec h a r a c t 耐s t i co fm e w e s t e ml l i g h t e c h n o l o g y a 1 1 dn e wt e c h n o l o g y 饥+ e 叩r i s et o c a r 巧o nt l l eo p e n i n n o v a t i o i l p r o p o s e st 1 1 ei n s p i r a t i o no fn l ew c s t e n ll l i g ht e c i l l l o l o g ya n dn e w t e c l l i l o l o g ) ，e n t e 印r i s et 0c a n yo nt l l eo p e i li n n o v a t i o n 锄dm es i 髓i f i c a n c ef o ro u r c o u n t 拶t 0c a r r yo p e ni n i l o v a t i o n n e x t ，m i sa r t i c l ea n a l y z e s 觚ds u i 瑚【i l 撕z 懿t h e i n t e n 】【a la n de x t e n l a l i m p a c tf a c t o r st 0c h o o s eb u s i n e s sm o d e lf o rt l l eh i 曲t e c h n o l o g y 柚dn e wt e c l l i l o l o g ) ，e n t e 印r i s eu n d e rm eo p e l li i l o v a t i o ne i l v i r o m n e n t ，访v i e wo f t l l e o r e t i c a la 1 1 a l y s i s 锄ds u n 1 i i l a 巧a b o v e ，t l l i sa n i c l ep r o p o s e sf o u rk i n d so fb u s i n e s s m o d e lf o rm el l i 曲t e c l l i l 0 1 0 9 y 锄dn e wt e c h n o l o g y 锄t e 印r i s e su i l d e rm eo p e l l i 彻o v a t i o ne i l v i r o n m 胁t ，d e f i n et h er e s p e c t i v em e a i l i n g ，t h ec h o i c ec o n d i t i o n sa i l dt l l e r i s km a n a g 锄e n t ，锄ds u m m a r i z 懿ao p t i m u mp o r t f o l i om o d e l f i n a l l y ，m i sa r t i c l e e l a b o r a t e sm a c r o 锄dm i c r os u g g e s t i o n sf o rl l i 曲t e c h n 0 1 0 9 ya i l dn e wt ec _ h l l o l o g y e i l t e r p r i s e s b u s i n e s sm o d e lo p 酬i o ni no u rc o u n t r yu n d e rt l l eo p e ni m l 0 v a t i o n e n v i r o 啪e n t ，锄da c a s es t u d y k e yw o r d ：o p e ni r u l o v a t i o n ；h i 曲t e c l l i l o l o g ya i l dn e wt e c l l i l 0 1 0 斟锄t e 印r i s 髂； b u s i n e s sm o d e l h 独创声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的 研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其 他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含未获得( 注； 地遣直墓丝盂要挂型虚盟数：奎拦亘窒2 或其他教育机构的学位或证书使用过的 材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示谢意。 学位论文作者躲解海签字吼2 明年y 月弓f 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，有权保留并 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人 授权学校可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用 影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。同时授权中国科学技术信息 研究所将本学位论文收录到中国学位论文全文数据库，并通过网络向社会公 众提供信息服务。( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 导师签字： 签字日期：) 咖产彳月岁日 考 打扒 日 旷w 的锣口r 、 签 年 者 1 傩 泐 文 玑 埘 嗍 例 锢 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 1 绪论 1 1 选题背景与意义 1 1 1 选题背景 在2 1 世纪知识经济时代，高新技术产业作为推动技术创新发展的一支重要力 量，它所创造的经营方式和取得的成就已经逐渐构成了新经济的基础。而高新技 术企业，作为高新技术产业的细胞和技术创新的主要载体，需要把高新技术成果 转化为现实的生产力、实现高新技术产业化作为自身发展的首要问题。2 l 世纪是 创新的世纪，创新是企业持续发展的动力。多变的市场需求和复杂的生存环境使 企业面临着不断创新的巨大压力，创新活动成为所有企业持续发展的源动力，尤 其是对于高新技术类型企业来说不进行创新就意味着企业必然走向没落和“灭 亡。在这种环境下，尽管绝大多数企业都意识到创新活动具有极其重要的作用， 而且许多企业在创新活动上大规模地投入人力、物力和财力。然而，并不是所有 创新活动都能成功。上世纪，很多以科研为基础的老牌大公司，如朗讯、通用等 公司，他们拥有世界上最先进的实验室，并进行着行业内最前沿的创新活动。虽 然他们取得了很多科研成果，极大的推动了所在行业的科技发展。然而，世纪末 期开始，他们就渐渐发现，虽然仍然拥有很多的创新和发明，但是大量的创新和 发明要么被束之高阁，要么慢慢流失到企业外部去，没能为公司的股东带来任何 收益。反而是那些行业的新进入者，如英特尔、思科等公司，他们几乎不具有基 础研究能力，但依靠着积极运用外部的创新资源，发展迅速并直接威胁到了老牌 公司的领导地位。对该创新现象的解释，商业模式是个很有用的架构，它把技术 发展和经济效益结合起来。技术本身并不具有客观价值，一项新技术的价值是潜 在的，直到以某种形式将其商业化以后才能具体体现出来。对于中国企业而言， 在开放式创新环境下，创新不再完全依靠公司自身力量和依靠自身研发机构，而 是建立匹配的商业模式来有效利用公司内部和外部的创意。从这种意义上说，自 主创新不等于自己创新。如何利用内部研发的杠杆作用撬动和分享外部价值，对 于企业自主创新同样重要。商业模式的创新是企业自主创新的重要内容，并应成 为企业最关注的环节。 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 1 1 2 研究意义 本文在充分研究开放式创新理论、商业模式理论的基础上，结合高新技术企 业自身的特点，深入分析开放式创新对高新技术企业商业模式的影响，进一步提 出了高新技术企业商业模式选择的几种路径，为高新技术企业技术成果的成功市 场化提供依据。 论文研究的理论意义和实际应用价值： 一、理论意义 ( 一) 、拓展高新技术企业的研究内容。本文把商业模式理论定位于高新技 术企业领域，从提升高新技术企业技术成果成功市场化的视角研究如何进行商业 模式的选择，进而加快我国高新技术企业的发展和提高其创新能力，从而使技术 创新理论得以深化和具体化。 ( 二) 、丰富和发展企业商业模式理论。目前，对普通意义上商业模式尤其 是电子商务商业模式的研究致力于概念包括定义和构成要素、分类、表示和设计 方法等方面的研究，本文对商业模式的研究具体到高新技术企业，分析了开放式 创新对高新技术企业商业模式的影响及高新技术企业在开放式创新条件下的选 择，丰富了商业模式研究的理论，这对以后的研究有一定的借鉴意义。 ( 三) 、提供新的研究视角。随着创新环境变得更加复杂，现有的高新技术 关企业运作方面的管理概念需要进一步发展和完善。本文从商业模式的角度对高 新技术企业进行研究，建立起新的分析框架，为今后开发新的管理工具奠定基础。 这是对企业管理理论的一种发展和完善，同时也可以确立商业模式在管理学理论 中的地位。 二、实际应用价值 ( 一) 、推动我国高新技术企业竞争优势的形成，应对国际市场的冲击。由 于高新技术企业是我国提高国际竞争力的重要载体，这要求企业要及时应对世界 领先技术的发展和国际市场的冲击。特别在加入w t 0 后，发达国家借助技术和规 模等优势，纷纷抢占大陆市场，扩大市场占有率，虽然在一定程度上带动了我国 制造业，却严重影响和压抑了我国科技企业的自主研发、自主创新能力。要培育 起企业核心竞争力，必须积极探索适合我国高新技术企业创新成功的途径。 ( 二) 、我国高新技术企业的创新模式已经从单纯的模仿创新向二次创新转 2 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 变，并有不少企业开展自主创新。模仿创新的特点是其被动性，影响创新效果。 在二次创新过程当中，我国企业却存在消化吸收的瓶颈，并且在投入上远远低于 国外同行业企业。而不少企业在自主创新的过程中又面临着高投入、高风险、周 期长、知识产权等问题。同时，从现实角度出发，我国高技术企业大多人才严重 缺乏，技术创新能力薄弱，加上市场竞争的激烈，充分利用内外部丰富的知识技 术资源进行创新，并为创新成果进入市场建立成功的商业模式是我国高新技术企 业的必由之路。 ( 三) 、有利于国家政府和有关管理部门合理地制定相关政策 企业管理政策、相关法律法规的制定依赖于对本国企业特点、竞争优势和核 心竞争力的正确分析。高新技术企业核心竞争力的确立，主要依赖于其技术创新 能力的高低，开放式创新环境下高新技术企业商业模式选择性分析，使企业能够 对其目前的商业模式重新认识，为国家政府和有关管理部门分析企业创新状况， 了解企业现状和竞争优势提供参考。因此从培育企业核心竞争力的角度出发，来 制定相应的企业发展规划和相应管理政策，能够使政策的制定做到有的放矢，提 高政策的针对性和使用效益。从而为高新技术企业能够适应加入w t o 后的发展要 求、制定科学合理的社会及经济发展政策，提高竞争力提供宏观政策支持。 1 2 研究现状与述评 1 2 1 研究现状 国外学者从不同角度对开放式创新理论进行了研究，总结如表卜1 ： 表卜1 开放式创新理论国外研究情况 角典型事研究者研究内容 度 例 信开放源b e n j 硼i n从资源开放的角度出发，对开放式创 息代码的h a k f u n gc h i a o ( 2 0 0 4 ) n 3 新进行了实证性的探索研究，得出开 公行为放式创新对避免搭便车行为有重要作 开 用 化 c h r i s t i a ns c h r n i t t ， 从普遍存在的信息处理和信息系统角 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 k a if is c h b a c h ，度，通过对开放式创新的实施过程研 d e t l e fs c h o d e r ( 2 0 0 6 ) 2 1究，构建了开放式目标信息组织结构 ( 0 0 i i ) ，并提出汇集信息，创建联邦 图书馆的理论构想。 客用户能 c h r is t o p h 认为企业通过客户创新可以降低研发 户力不断 h ie n e r t h ( 2 0 0 6 ) 3 1 成本，客户创新所具备的明确的动机、 创提高 技能和成本优势为新的市场份额提供 新了己有厂商不能提供的产品 指出在激进的创新进程中，客户成为 c h r i s t o p h e rl e t t l ，企业的发明者或合作发展者。他们建 c o r n e li u s h e r s t a t t ， 立并组织创新网络系统并扮演了企业 g e o r gg e m u e n d e n ( 2 0 0 6 )家角色 4 】 r e i n h a r dp r u g l ， 认为客户创新服务于设计者自身，同 m a r t i ns c h r e i e r ( 2 0 0 6 ) 时其他用户对一些创新性解决方案也 5 】 有很大需求，因此企业应当从领先客 户身上学习，通过开发和使用工具包 促进开放创新的进程 f r a n kt f i l l e r ，提出基于互联网工具包的开放成为生 d o m i n i kw a l c h e r ( 2 0 0 6 )产厂商从客户获得创新思想和解决方 6 案的新途径 风创新相 j u n gk u h y u n ( 2 0 0 6 ) 7 】 认为对内部研发部门的关键是提高研 险 关风险发效率，不是不断增加的研发投入， 因为这样只可能导致企业利益受损， 而开放式创新成为了企业追求研发高 效率的新途径 j o e lw e s t ，指出企业进行开放式创新的过程中面 s c o t tg a l1 a g h e r ( 2 0 0 6 ) 临的几个挑战及应对策略 8 】 4 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 h e n r yw c h e s b r o u g h 9 3指出开放式创新加速了知识的扩散速 度，从而有可能导致研发企业或机构 失去对知识的所有权而蒙受巨大损失 的风险等；开放式创新理论的核心内 容包括知识产权管理；使用开放式创 新产生新的收入增长要求企业避免创 新不足或者创新过度 地第二代 p h ili pc o o k e ( 2 0 0 5 ) 1 0 1 通过研究第二代全球化的潮流，探索 域全球化开放式创新与地区的知识容量、簇群 或潮流之间的关系的新的模式 者j e r e m y h o w e lls ( 2 0 0 5 )通过研究开放性创新与区域经济的关 行 【i l 】 系，综合运用自下而上和自上而下的 业 研究方法，讨论了对科研和创新的私 人投资或是公共投资；理论政策或是 实践政策；供给或是需求决定创新； 长期或是短期观察等一系列政策问题 p a t r i c kr o n d e 。 通过对法国制造业的调查研究，得出 c a r 0 1i n eh u s s l e r ( 2 0 0 5 ) 法国的开放性创新更趋向于地区整体 1 2 】 性创新而非部门个体的创新 其j o a ol e i t a o ( 2 0 0 6 ) 1 羽认为开放式创新规划已成为企业发展 他新的竞争优势，并从网络知识和簇群 的角度展示了一个综合性的、突破了 传统地理区域限制的标准化知识创新 网络 m a r y a n np f e l d m a n ，认为政府对企业研发项目的设计和投 m a r y e ll e nk e ll e y ( 2 0 0 6 ) 资起着非常重要的作用 i 耵 m a r kd o d g s o n ， 从宝洁“连接与发展的开放式创新 d a v i dg a n n ， 经验中总结出：管理分散外部专家和 5 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 s a lt e r ( 2 0 0 6 ) 1 5 】 企业的网络等形成开放式创新成本的 不确定性及在开放式创新技术应用中 的组织变化 我国的学者们从不同的角度也对开放式创新模式进行了一定的探讨。王圆圆 和周明( 2 0 0 8 ) n 刚分析了企业开放式创新中的利益相关者管理。陈钮芬和陈劲 ( 2 0 0 8 ) n 7 1 测度了目前中国企业技术创新开放度的深度和广度，分析了不同产业 的企业开放度对创新绩效的影响。胡承浩和金明浩( 2 0 0 8 ) n 町论述了开放式创新 模式下的企业知识产权战略。刘元芳( 2 0 0 8 ) n 钔从自主创新的高度研究了世界知 名企业的发展模式。陈莞和谢富纪( 2 0 0 7 ) 啪3 分析了开放式自主创新战略实施模 式以及支撑系统要素，包括技术系统、区域经济模式、制度环境、国际技术水平 等关键控制变量，描述了基于相应支撑体系的企业开放式自主创新模式选择过 程。余芳珍和唐奇良( 2 0 0 7 ) 瞳妇分析了在提升自主创新能力的过程中，我国企业 需要以开放的心态获取和管理创新源，提升企业创造力，增强自身的核心竞争力。 郑小平，刘立京和蒋美英( 2 0 0 7 ) 瞄3 对企业开放式创新的动力机制、技术扩散模 式进行研究，形成企业开放式创新的产权欲望模型：通过模型体现了企业对技术 所有权和技术使用权等近期经济获利的思想，也体现了长期的技术创新战略。杨 静武( 2 0 0 7 ) 3 介绍了封闭式创新、开放式创新模式和组织吸收能力，建立了组 织吸收能力和开放式创新模式的关系框架，并探讨了两者之间的关系。纪圣森 ( 2 0 。6 ) 乜4 3 分析了在知识与资本全球化背景下出现的开放式创新模式及其对中国 开展自主创新的启示，并对开放式创新背景下进行自主创新所需的配套支持环境 如风险投资市场、产权交易市场、人力资源保障体系和政府政策环境等提出一系 列的建议。袁润兵和李元旭( 2 0 0 6 ) 瞳5 1 在对比分析封闭式创新和开放式创新的基础 上提出了公司是否适宜进行开放式创新的几个标准。并通过对跨国公司知识来源 的研究和对开放式创新适用性的分析，提出了跨国公司在获取知识的过程中更适 应于开放式创新的若干原因。后锐和张毕西( 2 0 0 6 ) 嘶3 分析了开放式创新的动因和 模型i 归纳总结了开放式创新中存在的风险并提出了规避风险的建议，以及在此 基础上指出了开放式创新对我国大中型高科技企业的启示。杨武( 2 0 0 6 ) 堙铂从多个 角度研究基于开放式创新的知识产权管理理论问题，这些角度包括：技术创新的 6 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 角度、技术一经济一法律一体化的角度、商业化的角度和利益机制的角度。并在研 究的基础上指出自主创新不是封闭创新，而是建立在合作基础上的开放式创新。 1 2 2 研究述评 以h e n r yw c h e s b r o u g h 教授为代表的国外学者，在企业中作了大量的案例 研究和理论探索，但是对于开放式创新体系，学者们并没有创建出能够达成共识 的模式。而国内学者对于开放式创新的研究尚处于初始阶段，关于开放式创新的 理论还需要进一步的研究和探讨。以上本文回顾了国内外专家、学者从不同角度 对开放式创新的理论观点和研究成果。总的来说，学者普遍认同开放式创新己经 成为企业特别是研发部门的发展趋势。而开放式创新在不同地区不同行业具有不 同的模式和表现方式。开放式创新初期最基本的表现形式是企业软件开发中开放 和免费使用源代码，国外许多学者针对开源软件( o s s ) 的成功案例及其发展规律 指出开放式创新的战略意义：知识技术的快速、广泛传播使企业必须以最快的速 度使用新创意、新知识和新技术，企业将外部的创意和技术与内部研发工作结合 起来考虑成为企业进行开放式创新的必然要求，而利用企业内外部的新创意、新 知识和新技术，能够为企业减少研究开发新产品、新技术成本和缩短研发时间， 降低创新风险，加快创新速度，从而利于企业找到创造价值和取得创新成功的新 途径。 1 3 研究内容与方法 1 3 1 研究内容 本文主要分为以下七个部分： 第一部分，绪论部分。阐明本文的选题背景和研究意义；总结开放式创新理 论的研究现状，并进行了研究述评；阐明本文的研究内容和方法；阐述本文的创 新之处。 第二部分，介绍相关理论和概念。首先，界定高新技术企业定义，分析其特 征及其创新的影响因素；再次，介绍开放式创新的内涵，分析其特征及其意义； 最后，介绍商业模式的概念，阐述其组成要素，分析开放式创新对高新技术企业 7 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 商业模式的影响。 第三部分，分析西方高新技术企业进行开放式创新的特点，提出西方高新技 术企业开放式创新对我国高新技术企业的启示；分析我国高新技术企业开放式创 新的现状和进行开放式创新面临的问题，以及提出我国高新技术企业进行开放式 创新的意义。 第四部分，提出开放式创新环境下高新技术企业的四种商业模式：内部技术 内部化、外部技术内部化、转让内部技术和新建风险投资公司或与风险投资机构 合作，以及商业模式的选择。分别描述四种商业模式的内涵与特征，选择与管理 以及风险控制与管理，最后提出开放式创新环境下高新技术企业商业模式的使用 条件、选择标准和优化组合。 第五部分，提出开放式创新环境下我国高新技术企业商业模式运作的实施策 略。 第六部分，分别对四种商业模式进行案例分析。 第七部分，结论与展望。对开放式创新环境下高新技术企业的商业模式进行 总结并提出本文的研究展望。 1 3 2 研究方法 一、文献研究法。本文搜集有关开放式创新、商业模式和高新技术企业方 面的文献资料，通过对资料的整理和研究，提出论文题目，界定有关概念，整理 出思路。 二、案例研究法。本文在理论阐述的基础上加入案例加以解释和阐明观点。 1 4 论文的创新之处 一、研究角度的创新。在开放式创新环境下，对高新技术企业创新的研究 多集中于技术发明、产品研发等方面，但是从商业模式的角度来研究开放式创新 环境下高新技术企业创新成果转让的文章很少。本文从商业模式的角度，提出了 开放式创新环境下我国高新技术企业商业模式的选择路径以及优化组合商业模 式。 二、分析了开放式创新对企业商业模式的影响。根据商业模式的组成要素、 r 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 开放式创新理论和高新技术企业的特点，分析了开放式创新对高新技术企业商业 模式的影响。 三、拓展了商业模式的研究。把商业模式引入到高新技术企业领域，描述开 放式创新环境下高新技术企业的四种商业模式，并进行案例分析。 四、分析了开放式创新环境下我国高新技术企业商业模式实施策略。 9 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 2 相关理论与概念 2 1 高新技术企业 2 1 1 高新技术企业的界定 所谓高新技术企业，是指从事高新技术领域产品研究、开发、试验、生产、 推广、应用的经营企业。高新技术研究开发的重点领域有：微电子科学和电子信 息技术、空间科学和航空航天技术、光电子科学和光机电一体化技术、生命科学 和生物工程技术、材料科学和新材料技术、能源科学和新能源、高效节能技术、 生态科学和环境保护技术、地球科学和海洋工程技术、基本物质科学和辐射技术、 医药科学和生物医学工程、其它在传统产业基础上应用的新工艺、新技术等等。 一、国际上满足高新技术企业的通行标准 ( 一) 、一个企业中具有学位的工程师、科研人员和经过正规技术训练的熟 练技术人员占企业员工总数的4 0 6 0 。 ( 二) 、从事科技活动的人员占员工总数的1 2 以上，高中级职称的人员占 科技人员的3 0 以上。 ( 三) 、企业用于研究与开发( r & d ) 的资金投入，一般占销售收入的5 1 5 ，这个比例是非高新技术企业的3 6 倍啪1 。 二、我国满足高新技术企业的指标1 我国是发展中国家，综合国力相对落后，同国际通行的高新技术指标相比， 对高新技术企业的指标标准有所降低。高新技术企业是知识密集、技术密集的经 济实体，我国高新技术企业须具备以下条件： ( 一) 、 研究、开发、生产和经营的领域属于高新技术领域。 ( 二) 、人员结构中3 0 以上的企业职工具有大专以上学历( 含同等学历) ； 1 0 以上的企业职工属于从事高新技术产品研究、开发的科技人员；从事高新技 术产品生产或服务的劳动密集型高新技术企业，具有大专以上学历的科技人员占 企业职工总数的2 0 以上。 ( 三) 、企业为获得科学技术( 不包括人文、社会科学) 新知识，创造性运 用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品( 服务) 而持续进行了研究开发活 l o 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 动，且近三个会计年度的研究开发费用总额占销售收入总额的比例符合如下要 求： 1 最近一年销售收入小于5 ，0 0 0 万元的企业，比例不低于6 ； 2 最近一年销售收入在5 ，0 0 0 万元至2 0 ，0 0 0 万元的企业，比例不低于4 ； 3 最近一年销售收入在2 0 ，0 0 0 万元以上的企业，比例不低于3 。 其中，企业在中国境内发生的研究开发费用总额占全部研究开发费用总额的 比例不低于6 0 。企业注册成立时间不足三年的，按实际经营年限计算。 ( 四) 、高新技术企业的总收入，一般由技术性收入、高新技术产品产值、一 般技术产品产值和技术性相关贸易组成。企业技术性收入与高新技术产品销售收 入的总和应占本企业当年总收入的6 0 以上，新办企业在高新技术领域的投入占 总投入的6 0 以上。 ( 五) 、企业的主要负责人应是熟悉本企业产品研究、开发、生产和经营，并 重视技术创新的本企业专职人员。 ( 六) 、企业研究开发组织管理水平、科技成果转化能力、自主知识产权数量、 销售与总资产成长性等指标符合高新技术企业认定管理工作指引( 另行制定) 的要求。 三、高新技术企业的特征 ( 一) 、技术、知识密集度高 高新技术企业比普通企业的涉及面广泛。以微电子器件为例，在一块芯片上 要集成上百万个电子元件，涉及固体物理、电子学、现代光学、精密机械、精细 化工、真空和材料等学科。对于高新企业来说，人才和科学是第一位的要素。据 有关专家统计分析，在高新技术产业中，科技人员是传统企业的5 倍，技术工人 比传统企业多7 0 。 ( 二) 、高风险、高收益的统一 高新技术企业的高风险有五种：高技术风险。高技术研究具有很大的不确 定性，进行的技术研究开发的成功率比较低，据统计，大约有9 0 的创新最终在 进入市场之前夭折，而且，技术生命周期短，技术发展更新换代快，经过长时间 研究和资金投入开发出来的技术很快就能被更新的技术所代替，原有技术将蒙受 提前淘汰的风险。所以说高技术企业有着高技术风险。高市场风险。市场是动 态的，一个项目从科研成果到批量生产要经过一段时间，在此期间，市场可能发 1 1 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 生变化或者需求预测与实际情况有较大出入等市场不确定性就造成了高技术企 业的高市场风险。高管理风险。由于高技术企业中知识高度集中，这决定了高 技术企业的管理要比一般企业复杂，面临观念落后、决策失误、管理能力不足、 资金不足等管理风险，这要求高技术企业的经营者不仅要有一定的管理能力和经 验，还要有较深的技术背景，必须针对高技术企业的经营特点加以有效的管理， 企业才能够健康的发展。高资金风险。高技术的研制开发需要大量的研究开发 资金的投入。而要将其商品化则又需要投入比研究开发费用高几倍的资金，但是 我国目前资本市场还不发达，而商业银行由于风险高不愿意贷款给高技术企业， 使得很多高新技术企业发展面临着资金风险。高人才流失风险。技术人才在高 新技术企业中无疑扮演着十分重要的角色，由于人才竞争激烈、流动性强，导致 技术人才流失的风险。 由于高科技产品所带来的高创新性和高附加值，使得高新技术企业一旦获得 成功，其收益远远高于一般企业。其收益主要来自于一定时期的技术优势、产品 优势、质量优势、成本优势、市场优势和垄断地位等优势和垄断的经济实现。据 统计，1 9 8 7 年我国的3 4 项国家级科技进步特等奖、一等奖项目经济效益累计2 0 亿元以上，具有很高的经济效益。 由于高新技术产业是高度知识密集、技术密集型产业，高知识技术含量、资 金投入，带来高产出价值。其产品性能、可靠性和各项质量指标在满足用户使用 方面更加完善，因而会带来高的附加价值，同时由于风险大，其产品价值必然包 括风险价值。 ( 三) 、参与竞争的能力较强 高新技术企业只要开发出满足市场的新产品，就能凭借高科技产品的新颖性 和高技术特性迅速占领市场，从而获得巨大的经济效益并形成“栅栏效应”，这 种效应使得高新技术企业能够充分发挥先动者优势、规模经济效应以及马太效 应，并能快速实现对市场和消费者群体的锁定，提高企业的竞争优势。 ( 四) 、技术更新变化快。技术快速更新变化，促使以高技术为经营基础的高 新技术企业不仅要有比传统企业更高的研究开发能力，而且要具有敏捷的反应能 力和快速的应变能力。高新技术企业技术变化快、市场变化快、增长速度快、组 织调整快，只有在迅速的变更中不断地开发新技术，才能在竞争中谋求生存与发 展。 1 2 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 ( 五) 、高新技术企业对一国的科技、经济及综合国力，乃至人类的生存方 式、生活质量产生深刻的影响。高新技术产业被视为战略型产业，高新技术企业 的成功不仅可以带来高额利润，而且将对其他产业产生深刻的作用，推动其他产 业的进步和发展。 表2 1 高新技术企业与一般企业技术创新的区别 高新技术企业一般企业 观念不创新意味着自取“灭亡 ，创新意味着风险，创新不一定成为 创新是生存发展的必要条件 发展的首要条件 技术 技术含量高，技术更新变化技术含量不太高，技术更新变化慢 快 人力从事高新技术产品研究、开企业具备生产经营人员条件 发的科技人员占企业职工总 数的l o 以上 研发投入研发经费占销售额达到5 一般研发经费占销售额低于3 竞争优势技术性优势为主资源性优势为主 产品产品生命周期短，附加值高产品生命周期长，附加值低 产业 高科技、新型产业常规性、普通型产业 2 1 2 高新技术企业的创新特征 一、创新密度高。 在过去三年里，美国的安全软件企业平均每年有1 4 的销售收入投入到r d 中，而领带生产企业只有3 。过去十年里，虽然领带行业的规模是安全软件行 业的五倍，但安全软件行业注册的专利有3 3 8 件而领带行业只有5 8 件。软件的 产品周期更短，因此，安全软件的创新也许会在数月之后就因过时而被弃用；而 领带的生产商们每三、四年才对主要产品进行一次创新的尝试。创新密度指标反 映了企业的创新需求的大小。 二、创新的资金来源。 作为高成长型的企业，安全软件生产企业更容易获得风险投资。据统计，1 9 9 7 年到2 0 0 1 年期间，美国1 9 的风险投资流入了软件行业。而领带生产行业却鲜 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 有风险投资的流入。 三、创新的关联性高。 安全软件的创新乃至运行，都和一系列的软硬件系统紧密联系在一起。安全 软件生产企业需要和其他软件企业、硬件企业甚至是行业的国际标准制定者和消 费者进行合作，才使安全软件的创新成为可能。同时，还要根据相关企业、产品 和市场的变化而不断调整自己的产品和创新方向，从而保证企业创新的竞争力。 而领带生产企业却很少需要把别人的创新引入到自己的产品中。 四、创新的通用性高。 软件的创新对很多使用者具有潜在的价值一硬件和软件公司，电子游戏生产 商，数码相机生产商，电信公司，手机生产商，甚至是汽车租赁公司。而与此相 反，领带生产公司的创新的通用性却要小的多。 五、市场的波动高。 安全软件行业以每年1 8 的速度在增长，并且随着互联网的产生在过去五年 里发生了剧烈的波动。领带行业每年以3 的速度在缓慢增长，而行业内最近的 一次变动也只是发生在2 0 年前的领带线条由斜线变成射线。( 以美国的安全软件 企业和领带企业为例2 ) 2 1 3 高新技术企业创新的影响因素 表2 2 高新技术企业创新的影响因素 企业成员素质决策者对技术市场的充分了解和准确判断；员工的创新 意识、创新学习与适应能力 组 织 组织形式组织的灵活性、常规组织对创新组织及活动的必要了解 因 素 信息系统对外信息联系渠道的多元化；内外部信息交流与反馈； 信息处理能力 决策 合理的决策机制 整体技术水平技术的开放程度；预测和评估技术的能力；技术储备与 技 配套开发能力 术 因 创新技术选择 合理的技术转让协作；外部知识创新资源的利用 素 技术结构 辅助技术、生产环节与研发的衔接；创新人员结构 1 4 开放式创新环境下高新技术企业的商业模式研究 市场竞争与经 对外部创新环境和自身能力的评估 经 济 营危机压力 因 资金实力资金自有量及获得外部资金支持的能力 素 分配与奖励创新的责权利分配、考核评价、奖励制度 2 2 开放式创新 2 2 1 开放式创新的内涵 在信息化和全球化环境下，知识的增长与扩散速度加快、产品的生命周期缩 短，导致企业面临的研究开发压力不断增大，传统的垂直一体化的封闭式创新模 式己不再适应时代的发展，封闭式创新正逐渐向开放式创新转变。亨利切萨布 鲁夫首次提出了开放式创新的概念：开放式创新是均衡协调企业内部和外部的资 源来产生创新思想，不仅仅把创新的目标寄托在传统的产品经营上，还积极寻求 外部的技术特许、技术合伙、战略联盟或者风险投资等合适的商业模式来把创新 思想变为现实3 。他认为，开放式创新是有意识的利用知识的流入与流出来加速 企业内部的创新，同时利用外部创新来扩张市场的一种创新模式。这种创新模式 假定当企业想提升技术时，他们可以也应该使用外部和内部的创意，同时通过内 部和外部两条路径走向市场。 开放式创新的概念提出后，学者们从不同的研究角度出发，新阐述了开放式 创新的定义。j o e lw e s t 和s c o t tg a l l a 曲e r ( 2 0 0 6 ) 四3 认为开放式创新是系统地 在企业内部和外部的广泛资源中鼓励和寻找创新资源，有意识地把企业的能力和 资源与外部获得的资源整合起来，并通过多种渠道开发市场机会的创新模式。 f r a n kp i l l e r ，c h r i s t i a ns c h a l l e r 和d o m i n i kw a t c h e r ( 2 0 0 3 ) 啪1 从把消费者 当成合作设计者的角度，构建了开放式创新的基础框架，定义开放式创新是系统 地从消费者和使用者那里收集和整合信息来产生创新并修正或规范服务的过程。 在引入开放式创新的理念后，我国的学者也对开放式创新概念的界定做出了 一定的尝试。如：杨武( 2 0 0 5 ) 口认为，开放式创新是一种与封闭式创新相反的模 式：开放式创新意味着好的技术解决方案可以从企业外部也可以从企业内部获 开放式创新环境下廓新技术企业的商业模式研究 取，开放式创新策略对来自内部和外部的创新理念同等对待，以期以最小的成本、 最短的时间，将创新呈献在消费者面前。陈钮芬，陈劲( 2 0 0 8 ) d 2 1 认为，开放式 创新模式是指企业在技术创新过程中，同时利用内部和外部相互补充的创新资源 实现创新，企业内部技术的商业化路径可以从内部进行，也可以通过外部途径实 现。他们指出，开放式创新强调企业内部研发部门外其他部们员工的作用，强调 与外部组织的研发合作，强调企业内外创新资源的整合，也强调新产品或新技术 的外部营销渠道。 由于现在理论界对开放式创新的研究还处于一个起步阶段，对开放式创新概 念的界定还没有达成共识。本文综合各方面的研究，对开放式创新的概念阐述如 下：开放式创新是指在信息化和全球化的创新环境中，通过一定的商业模式，同 时在企业内部和外部寻求创新资源，并通过多种途径实现创意商业价值的一种创 新模式。该定义对开放式创新的描述包含以下几层含义：开放式创新模式是在 信息化和全球化背景下产生的。从而区别于信息、知识和资本都相对封闭的传统 创新模式。企业的创新资源