（民商法学专业论文）绿色专利快速审查机制研究.pdf

内容摘要 工业革命以来人类进入高碳经济发展时期，人们的一系列活动导致了全球气候 变暖、自然环境破坏、生态系统失衡，进而导致了一系列的气象灾害和其他的环境 问题，人类的生存面临巨大的威胁，于是向低碳经济和循环经济转变就成为人类变 革经济发展方式的必然选择。从专利法律制度的角度看，建立绿色专利快速审查机 制，积极鼓励环境友好型技术的研发和传播，将对中国向低碳经济转变起到巨大的 助推作用。本文主张在现有的专利审查制度基础上，专门针对有关绿色技术的专利 申请建立快速审查机制，缩短审查时间，尽快授予专利，从而尽早将新技术投入市 场。 本文由序言、主文和结语三部分构成，主文分为四章，主要内容如下： 第一章介绍绿色技术、绿色专利和绿色专利快速审查机制的基本概念与特征， 并论证建立绿色专利快速审查机制的必要性。 第二章介绍绿色专利快速审查机制的国外经验，重点介绍英国和美国该项制度 的具体内容，并简述韩国、澳大利亚和加拿大的相应制度。 第三章写我国建立绿色专利快速审查机制面临的基本问题，并分析其对策。面 临的基本问题主要为是否需要限定绿色技术的范围，是否需要设定绿色技术的环保 性实质标准，申请人证明其技术为绿色技术的方式，审查员环保知识不足的解决之 道，以及快速审查机制的成本收益分析。 第四章写我国建立绿色专利快速审查机制的具体构建和配套机制，本章从绿色 专利快速审查的申请与受理、初步审查与环保性审查、早期公开、实质审查与绿色 专利授权等四大方面予以详细论述。 关键词：绿色技术；专利申请；快速审查机制 a b s t r a c t t h eh u m a ns o c i e t yh a ss t e p p e di n t oa ne r ao fh i g h - c a r b o ne c o n o m ys i n c et h ef i r s t i n d u s t r i a lr e v o l u t i o n , t h ev a r i o u sa c t i v i t i e so fh u m a nb e i n gh a sw a n n e dt h eg l o b a l c l i m a t e ，d a m a g e dt h ee n v i x o u m e n ta n du n b a l a n c e dt h ee c o s y s t e m , r e s u l t i n gi nas e r i a lo f m e t e o r o l o g i c a ld i s a s t o r sa n do t h e re n v i r o n m e n t a lp r o b l e m s ，a n dt h eh u m a nb e i n ga sa w h o l ea l es e r i o u s l yt h r e a t e n e d a sar e s u l t , t r a n s f e r r i n gt h et r a d i t i o n a le c o n o m i cm o d et o g r e e ne c o n o m y , l o w - c a r b o nt o e n e m ya n dc i r c u l a re c o n o m yb e c o m e st h eo n l yc h o i c e f r o mt h ep o i n to fp a t e n tl e g a ls y s t e m , i tw i l lb eo fg r e a ti m p o r t a n c ef o rc h i n e s e e c o n o m yt r a n s i t i o nt oe s t a b l i s ha ne x p e d i t e de x a m i n a t i o nm e c h a n i s mo fg r e e np a t e n t a n ds oa st oe n c o u r a g et h er e s e a r c ha n dd e v e l o p m e n ta n dt r a n s m i s s i o no fg r e e n t e c h n o l o g i e s t h i sp a p e rr e c o m m e n d st h a tas p e c i a le x p e d i t e de x a m i n a t i o nm e c h a n i s m o fg r e e np a t e n ts h o u l db ee s t a b l i s h e do nt h eb a s i co ft h ee x i s t i n gp a t e n te x a m i n a t i o n s y s t e ms oa st os h o r t e nt h ee x a m i n a t i o np e r i o da n dg r a n tp a t e n ta n dp u tn e wg r e e n t e c h n o l o g i e si n t om a r k e ta ss o o na sp o s s i b l e t h i sp a p e ri sd i v i d e di n t ot h r o op a r t s ；t h e ya r et h ep r e f a c e , m a i nb o d ya n d c o n c l u s i o n , w h i l et h em a i nb e d yc o n s i s t so ff o u rc h a p t e r s t h ef i r s t c h a p t e ri n t r o d u c e s t h eb a s i cc o n c e p t i o n sa n dc h a r a c t e r so fg r e e n t e c h n o l o g y , g r e e np a t e n ta n de x p e d i t e de x a m i n a t i o nm e c h a n i s mo fg r e e np a t e n t t h es e c o n dc h a p t e ri n t r o d u c e ss i m i l a rs y s t e m so ff o r d g nc o u n t r i e s ，f o c l l s i i l g p a r t i c u l a r l yo nt h ec o u n t e r p a r t so fb d t o na n da m e r i c aa n db r i e f l yd e s c r i b i n gt h e c o u n t e r p a r t so fk o r e a , a u s t r a l i aa n dc a n a d a t h et h i r dc h a r a c t e rd i s c u s s e sa n da n a l y s i ss o m ef u n d a m e n t a li s s u e st h a tw i l lc o m e i n t ob e i n gi nt h ec o u r s eo ft h ee s t a b l i s h m e n to ft h ef o r e g o i n gm e c h a n i s m t h ei s s u e sa r e s u c ha sw h e t h e rt oc o n f i n et h es c o p eo fg r e e nt e c h n o l o g i e s ，w h e t h e rt oc r e a t ea s u b s t a n t i v es t a n d a r do f “e n v i r o n m e n t a l i t y ”，t h ew a yi nw h i c ha p p l i c a n td e m o n s t r a t eh i s t e c h n o l o g ya sg r e e nt e c h n o l o g y , t h em e t h o d st oi n c r e a s et h ee x a m i n e r se n v i r o n m e n t a l k n o w l e d g ea n dc o s t - b e n e f i ta n a l y s i so fe x p e d i t e de x a n i m a t i o nm e c h a n i s m t h ef o u r t hc h a p t e rp u t sf o r w a r dd e t a i l e dr e c , o m m e n d a t i o n st h a th o wt oe s t a b l i s h e x p e d i t e de x a m i n a t i o nm e c h a n i s mo fg r e e np a t e n ti nc h i n a t h i sc h a p t e rf o c u s e s0 1 1 s u c hf o u rm a i na s p e c t sa sa p p l i c a t i o na n da c c e p t a n c eo fe x p e d i t e de x a m i n a t i o no fg r e e n p a t e n t , p r e l i m i n a r ye x a m i n a t i o n a n de n v i r o n m e n t a le x a m i n a t i o n , e a r l yp u b l i c a t i o n , s u b s t a n t i v ee x a m i n a t i o na n dg r a n to fg r e e np a t e n tr i g h t k e yw o r d s ：g r e e nt e c h n o l o g y ；a p p l i c a t i o nf o rp a t e n t ；e x p e d i t e de x a n i m a t i o n c o n t e n t s p r e f a c e 1 c h a p t e r 1g e n e r a lc o n c e p to fg r e e nt e c h n o l o g ya n dg r e e np a t e n t 3 s u b c h a p t e r1 b a s i cc o n c e p ta n dc l a s s i f i c a t i o no fg r e e nt e c h n o l o g y 3 s e c t i o n1b a s i cc o n c e p to f g r e e nt e c h n o l o g y 3 s e c t i o n2c l a s s i f i c a t i o no fg r e e nt e c h n o l o g y 3 s u b c h a p t e r2c o n c e p ta n dc o n t e n t so fg r e e np a t e n ta n d t h ee x p e d i t e d e x a m i n a t i o nm e c h a n i s mt h e r e o f 4 s e c t i o n1g r e e np a t e n ta n dt h eb a s i cc h a r a c t e rt h e r e o f 4 s e c t i o n2 e x p e d i t e de x a m i n a t i o nm e c h a n i s mo fp a t e n ta n dn e c e s s i t yt h e r e o f 5 c h a p t e r 2 f o r e i g ne x p e r i e n c e s o fe x p e d i t e de x a m i n a t i o n m e c h a n i s ：i 【i io fg r e e np a t e n t 。7 s u b c h a p t e r1 g r e e nc h a n n e lo fp a t e n ta p p l i c a t i o n sa n dg r e e nc h a n n e l p a t e n ta p p l i c a t i o nd a t a b a s eo fb r i t a i n 7 s e c t i o n1g r e e nc h a n n e lo f p a t e n ta p p l i c a t i o n so f b r i t a i n 7 s e c t i o n2g r e e nc h a n n e lp a t e n ta p p l i c a t i o nd a t a b a s eo f b r i t a i n 11 s u b c h a p t e r2 g r e e nt e c h n o l o g yp i l o tp r o g r a mo fa m e r i c a 11 s e c t i o n1b a s i cc o n t e n t so fg r e e nt e c h n o l o g yp i l o tp r o g r a mo f a m e r i c a 1 2 s e c t i o n2e x t e n s i o no fg r e e nt e c h n o l o g yp i l o tp r o g r a mo f a m e r i c a 15 su b c h a p t e r3 e x p e d i t e de x a m i n a t i o nm e c h a n i s m so fo t h e rd e v e l o p e d c o u n t r i e s 。1 7 s e c t i o ni s u p e r - s p e e de x a m i n a t i o na n dj u d g m e n ts y s t e ma n dg r e e ni p i n f o r m a t i o np r o g r a mo fk o r e a 17 s e c t i o n2f a s tt r a c kf o rg r e e nt e c h n o l o g yp a t e n ta p p l i c a t i o no f a u s t r a l i a 18 s e c t i o n3 e x p e d i t e de x a m i n a t i o no fp a t e n ta p p l i c a t i o nr e l a t e dt og r e e n t e c h n o l o g yo f c a n a d a 1 8 s u b c h a p t e r4s u m m a r y ：i n s p i r a t i o nf r o mf o r e i g nc o u n t r i e s 1 9 s e c t i o nlc o m m o nc h a r a c t e r so ff o r e i g ne x p e d i t e de x a m i n a t i o nm e c h a n i s m s 19 s e c t i o n2 i n s p i r a t i o nf r o mf r e i g nc o u n t r i e s 2 0 c h a p t e r 3f u n d a m e n t a li s s u e si nt h ee s t a b l is h m e n to fe x p e d i t e d e x a m i n a t i o nm e c h a n i s mo fg r e e np a t e n to fc h i n a 2 1 s u b c h a p t e r1 i n s t i t u t i o n a le f f e c t i v e n e s so ft h ee x p e d i t e de x a m i n a t i o n m e c h a n i s ma n dm a n p o w e rd e m a n d 21 s e c t i o nli n s t i t u t i o n a le f f e c t i v e n e s so ft h ee x p e d i t e de x a m i n a t i o nm e c h a n i s m 21 s e c t i o n2m a n p o w e rd e m a n da n dq u a l i t yr e q u i r e m e n t so fe x a m i n e r s 2 3 s u b c h a p t e r2s c o p ea n de n v i r o n m e n t a l i t yo fg r e e nt e c h n o l o g y 2 4 s e c t i o n 】i s c o p eo f g r e e nt e c h n o l o g y 2 4 s e c t i o n2s u b s t a n t i v es t a n d a r do fe n v i r o n m e n t a l i t yi nr o u t i n ep a t e n t a p p l i c a t i o n 2 5 s e c t i o n3d e m o n s t r a t i o no fe n v i r o m n e n t a l i t yo fg r e e nt e c h n o l o g y 2 7 c h a p t e r 4d e t a i l e dp r o c e d u r e so fe x p e d i t e de x a n i m a t i o n m e c h a n i s mo fg r e e np a t e n t 3 2 s u b e h a p t e r1a p p l i c a t i o na n da c c e p t a n c eo fe x p e d i t e de x a m i n a t i o no f g r e e np a t e n t 。= 。二。二。3 2 s e c t i o n1 t h et i m et oa p p l yf o re x p e d i t e de x a m i n a t i o n 3 2 s e c t i o n2 r e q u i s i t e m a t e r i a l s 3 2 s e c t i o n3a c c e p t a n c eo f a p p l i c a t i o nf o re x p e d i t e de x a m i n a t i o n 3 3 s u b c h a p t e r2p r e l i m i n a r ye x a m i n a t i o na n de n v i r o n m e n t a le x a m i n a t i o no f g r e e nt e c h n o l o g y 3 3 s e c t i o n1t h ew a yt oj u d g et h ee n v i r o n m e n t a l i t yo f t e c h n o l o g y 3 4 s e c t i o n2a m c n d r n c n t so fs u p p o r t i n gm a t e r i a l s 3 6 s e c t i o n3 r e s p o n s i b i l i t yf o rp r o v i d i n gf a l s em a t e r i a l s 3 6 s u b c h a p t e r3e a r l yp u b l i c a t i o n 3 7 s e c t i o n1g e n e r a lp r o v i s i o n s ：1 7 s e c t i o n1 e a r l yp u b l i c a t i o no f a p p l i c a t i o nf o rg r e e np a t e n t 3 7 s u b c h a p t e r4 s u b s t a n t i v ee x a m i n a t i o na n dg r a n to fg r e e np a t e n tr i g h t 3 8 s e c t i o nls u b s t a n t i v ee x a m i n a t i o no fg r e e np a t e n t 3 8 s e c t i o n2g r a n to fg r e e np a t e n tr i g h t 3 9 s u b c h a p t e r5a u x i l i a r ym e c h a n i s mt oe x p e d i t e de x a m i n a t i o n m e c h a n i s m s h a r i n ga n dt r a n s a c t i n gp l a t f o r mo fg r e e n p a t e n ti n f o r m a t i o n 4 0 s e c t i o n1 c o n c e p to fs h a r i n ga n dt r a n s a c t i n gp l a t f o r mo fg r e e np a t e n t i n f o r m a t i o n 4 0 s e c t i o n1v a l u eo fs h a r i n ga n dt r a n s a c t i n gp l a t f o r mo fg r e e np a t e n t i n f o r m a t i o l l z l l s e c t i o n1b a s i cc o n t e n t so fs h a r i n ga n dt r a n s a c t i n gp l a t f o r mo fc - r c c np a t e n t i n f o r m a t i o n 4 1 c o n c l u s i o n 4 2 b i b l i o g r a p h y 4 3 引言 引言 最近几年经常出现各种气候灾害，如洪水、干旱、暴雨、暴雪、台风、高温热 浪、沙尘暴等恶性天气出现的频率提高，持续时间变长，波及范围扩大，灾害导致 的后果越来越严重，其中洪涝和干旱最为严重。进入2 1 世纪以来，这种状况更 加明显。1 9 7 5 年至2 0 0 9 年间，死亡人数最高的l o 起灾害一半以上发生在2 0 0 3 年 至2 0 0 8 年。圆全球气象灾害造成的损失也有加重的趋势。中国是世界上自然灾害 种类最多，活动最频繁，遭受危害最严重的国家，根据国家相关部门的统计，1 9 9 0 至2 0 0 6 年的1 7 年间，中国大陆每年因为气象灾害造成的直接经济损失达到1 8 0 0 亿左右，平均占至u g d p 的2 8 。 经研究发现，最近几年的气象灾害大多是全球气 候变暖引起的，回人们无节制地向大气中排放各种温室气体，严重地破坏自然环境 等行为则是气候变暖的首要原因。频发的自然灾害已经严重威胁到全人类的生存与 发展，成为人类历史发展到今天不得不认真面对的严峻问题，中国应对气候变化 国家方案开篇即指出，“气候变化既是环境问题，也是发展问题，但归根到底是 发展问题 。回 正是在这样的大环境下，各国都在反思现有的经济发展模式，探索社会经济可 持续发展的途径。英国2 0 0 3 年发布政府白皮书我们能源的未来：创建低碳经济， 首次提出“低碳经济 ( l o w - c a r b o ne c o n o m y ) 的概念，确立了新能源政策的四 大目标。从此，低碳经济模式迅速为世界其他国家所采纳，成为新型的可持续发 展模式。 发展低碳经济需要从研发绿色技术、制定税收政策、优化产业结构、调 中国网中国气象自然灾害预报新闻发布会 e b o l h t t p ：w w w c h i n a c o m c n z h i b o 2 0 0 8 - 0 7 1 5 c o n t e n t l 6 0 0 2 0 0 6 h u n , 2 0 0 8 0 7 - 1 5 2 0 l l - 0 2 - l9 胡其峰特大干旱提示农业减灾需立足长远【n 】光明日报，2 0 1 0 - 0 4 - 0 1 ( 5 ) 同本页注 柳洪杰科学家称极端气象灾害由全球变暖引起。今后或常态化 e b o l h t t p w w w c h i n a d a i l y m c n h q b l 2 0 i 0 - 0 8 1 2 c o n t e n t 一1 1 1 4 2 0 9 4 h u n , 2 0 1 0 - 0 8 - 1 2 2 0 1 1 0 2 1 9 中国国家改革与发展委员会中国应对气候变化国家方案f z 】，2 0 0 7 ，1 该白皮书的英文全名为e n e r g yw h i t ep a p e r ：o u re n e r g yf u t u r e - - c r e a t i n gal o wc a r b o ne c o n o m y s e c r e t a r yo fs t a t e f o rt r a d ea n di n d u s t r yo fu k e n e r g yw h i t ep a p e r ：o u re n e r g yf u t u r e - - c r e a t i n ga l o wc a r b o ne c o n o m y z n o r w i c h ：t f o ，2 0 0 3 ，1 1 任力国外发展低碳经济的政策及启示【日发展研究，2 0 0 9 , ( 2 ) ：2 3 - 2 7 绿色专利快速审查机制研究 整能源战略、确立能耗标准等多方面着手，是一项综合性的工程。其中，加快发展 绿色科学与技术并大力推广应用，是实现低碳化经济和社会目标的根本途径和保 障，绿色技术将成为国家核心竞争力之一 本文认为，建立绿色专利制度，从法律的层面为开发绿色技术，发展低碳经济 提供保障，是应有的题中之义。就国内而言，讨论绿色专利制度的著述数量有限。 马碧玉博士主张借鉴药品专利国际强制许可制度，以专利强制许可制度促进低碳专 利技术从发达国家向发展中国家的国际转移，以帮助发展中国家实现低碳目标。o 陈琼娣与胡允银认为，我国应建立绿色专利制度，在专利审查中引入环境影响评价 机制，即增加“绿色 这一实质审查标准，依此审查机制所产生的专利叫做“绿色 专利” 。何隽从绿色技术的专利申请制度和绿色专利技术许可制度两个方面论证 了建立一套应对气候变化的特殊专利制度的可行性，认为应对气候变化问题需要一 整套平衡的知识产权制度。柳福东、朱雪忠等人认为在低碳经济发展路径下，专 利制度应当以促进低碳技术创新为准则进行变革，从而为低碳经济的实现提供专利 政策支持，并对如何建立促进低碳经济发展的专利制度做了有益探索。 国家知识 产权局专利复审委员会审查员张鹏建议针对低碳技术的某些技术领域试行加快审 查制度；在知识产权运用上，建议完善针对低碳技术的强制许可制度，并且强化低 碳技术标准化进程中的反垄断规制；在知识产权的保护和管理上，进一步完善资助 制度以及风险预警制度。 一一一从上述观点可以看出，月前国内就是否需要建立一套专门的绿色专利制度，如 何建立这一制度，绿色专利制度包含哪些内容等等问题均没有一致的意见，本文试 图在前人研究成果之基础上，借西方发达国家的经验，论证我国建立绿色专利制度 的必要性，并进而在具体的制度设计上提出自己的意见，以期为低碳经济的发展谨 献薄言。 谢和平发展低碳技术，推进绿色经济【j 】中国能源，2 0 1 0 ，( 9 ) ：5 1 0 马碧玉低碳专利技术转移之路一专利强制许可制度促进低碳专利技术国际转移【j 】云南大学学报法 学版，2 0 10 ，( 5 ) ：8 5 - 8 8 陈琼娣，胡允银“绿色专利”制度设计【j 】中国科技论坛，2 0 0 9 ，( 3 ) ：1 0 6 - 1 0 9 何隽从绿色技术到绿色专利是否需要一套因应气候变化的特殊专利制度? 【j 】知识产权，2 0 1o ( 1 ) ： 3 7 _ 4 1 柳福东，朱雪忠，文家春面向低碳经济的专利制度研究【a 】第五届( 2 0 1 0 ) 中国管理学年会公共管理 分会场论文集【c 】，5 1 5 8 张鹏论低碳技术创新的知识产权制度回应【刀科技与法律，2 0 1 0 ，( 3 ) ，2 9 - 3 2 2 第一章绿色技术与绿色专利基本概述 第一章绿色技术与绿色专利基本概述 第一节绿色技术的概念与分类 一、绿色技术的基本概念 绿色是自然界最常见而又最令人赏心悦目的颜色，自然界绝大多数植被均为绿 色，即使清洁无色的水积到一定的深度，也呈现出绿色。绿色是地球的主色调，地 球也是迄今为止人类在宇宙中发现的唯一的绿色星球，呈现出无限蓬勃的生命力。 因此，绿色就意味着天然、自然、生命、和谐、平衡等美好的意境和事物，目前人 们常说的绿色技术、绿色经济、绿色交通等正是取自这层意思，是人类在数千年经 济活动中充分体会人与自然的相互制约、相互影响作用之后，在社会经济发展模式 上做出的理性选择，代表着人类追求人与自然和谐发展的美好愿望。 绿色技术这一概念由来已久，人们常在各种不同的语境中使用。所谓绿色技术， 并非指技术本身是绿颜色的，而是指人们在生产生活中研发使用的无毒无害、低耗 低排、清洁安全、高效环保的技术，以最大限度地减少和消除人类对生态环境的破 坏，并努力修复人类已经造成的污染破坏和生态失衡。 绿色技术目前并无统一的界定，就像读者眼中的哈姆雷特，千人千面，但是人 一 们所理解的价值理念却是一样的，概言之，即诚实发展，勿害环境。是否存在绿色 技术之统一概念和界定并不重要，也不在乎人们从什么样的角度开发利用之，重要 的是绿色技术承载着人们全新的价值理念，是以人类为中心的环境整体意识的体 现，而不仅仅是一种生存发展的手段。 = 、绿色技术的分类 为了充分理解绿色技术，人们从不同的角度对其做了分类，并总结其特征。回 有人将绿色技术分为绿色自然技术和绿色社会技术，前者即通常意义上的绿色技 樊宏法，邹成效绿色技术的价值论基础一人类中心环境整体论【，】伦理学研究，2 0 1 0 ，( 5 ) ：9 5 - 9 8 如李鸣认为，绿色科技时代性、前沿性、科技绿化性、源头性、产业性、多赢性和战略性特征。见李鸣 绿色科技：生态文明建设的技术支撑【j 】前言，2 0 1 0 ，( 1 9 ) ：1 5 5 - 1 5 8 3 绿色专利快速审查机制研究 术，主要包括清洁生产技术、污染治理技术和生态修复技术三大类。后者则上升到 伦理的高度，指“秉持特定的环境伦理，由一系列的环境政策和法规组成的、以人 的活动为规制对象的技术系列，致力于通过对技术共同体的技术生成活动、产业共 同体的技术应用活动和消费共同体的技术消费活动的全程环境价值导航，调控和整 合特定社会中差异化主体特殊而具体的环境价值祈求。 绿色社会技术与其说是 技术，不如说是一种全新的绿色价值体系，是绿色道德观。 有人从我国为全球最大的制造业大国这一现实出发，特意强调清洁生产技术中 的绿色制造技术，将之拆分为绿色设计、绿色材料、绿色工艺、绿色包装和绿色处 理五个方面，便于人们从更细的角度理解绿色技术的过程与价值。口 还有人则形象地将绿色技术分为深绿色技术和浅绿色技术，前者为直接以保护 生态环境为目的的技术，后者指以间接保护生态环境为目标的，但同时具有多重目 的而对环境具有积极效应的技术。 第二节绿色专利及其快速审查机制的概念与基本内容 一、绿色专利及其基本特征 专利制度是科技进步和经济发展的产物，社会发展到一定阶段客观上需要用专 利制度授予专利权人有限期限的垄断权利，以激励发明创造，反过来进一步推动社 会发展。工业革命以来，人们实行的是高碳经济模式和以环境为代价的生存发展方 式，向大气中排放了大量温室气体，直接导致了全球气候变暖，引发了一系列严重 的气象灾害，结果迫使人们向低碳经济和绿色经济转型。经济转型的核心是发展绿 色技术，绿色专利制度则是连接绿色技术与低碳经济的桥梁。 所谓绿色专利，指的是一国专利行政机构应当事人的申请，根据专利法律法规 按一定的程序对申请所涉的绿色技术进行检索、审查、公开，并最终授予发明人或 者其权利继受者一定时期内的独占性垄断权。简言之，绿色专利即国家专利行政部 门针对绿色技术授予的专利权。绿色专利与通常所说的专利相比，除了满足法律规 樊宏法，邹成效绿色技术的价值论基础一人类中心环境整体论【j 】伦理学研究，2 0 1 0 ，( 5 ) ：9 5 - 9 8 张新民，段雄绿色制造技术的概念、内涵及其哲学意义【j 】科学技术与辩证法，2 0 0 2 ，( 1 ) ：4 7 - 5 0 董险峰环境科技可持续发展的国际比较与中国对策【j 】北京大学学报( 哲学社会科学版) ，2 0 0 0 ，( 3 ) ：2 8 - 3 3 4 第一章绿色技术与绿色专利基本概述 定的实用性、新颖性和创造性的要求，最明显的特征就是“绿色环保性，即该专 利技术属于绿色技术，对节约能源资源、提高能源利用效率、保护环境、治理污染、 减少污染物排放等具有重大贡献。 绿色专利另一大特征在于其明显的社会意义，绿色专利的实施不仅仅利益某一 产业或某一技术领域，而是与全球生态环境息息相关，对维持并改善目前的环境状 况产生影响，将利益全人类。回 二、绿色专利快速审查机制及其必然性 低碳经济的到来已是不可抗拒的时代潮流，社会舆论宣传、国际制度创新、回 国家政策支持、 企业资金投入、环境理念转变等等因素综合起来客观上对专利制 度产生了不可低估的影响，改革专利制度尤其是建立绿色专利快速审查机制成为 不可回避的现实和必然的选择。 所谓绿色专利快速审查机制，顾名思义，指的是针对绿色技术的专利申请，加 快审查速度，提高审查效率，缩短等待周期，尽早授予申请人绿色专利的一种机制， 是在全球气候变暖和低碳经济发展大背景下专利审查制度的自我变革和更新。 对于快速审查机制的称谓，各国的表述不太一样，英语中有f a s tt r a c k , a c c e l e r a t e dp r o c e s s i n g ，e x p e d i t e de x a m i n a t i o n , a c c e l e r a t e de x a m i n a t i o n 等说法，但 经过比较会发现，这些不同说法背后的制度实质是一样的，都是加快绿色专利的 审查速度，只是具体做法不一样而已。因此，下文介绍各国的该项制度时，如无 特别需要强调之处，则不刻意从名称翻译上加以区别，统一称为快速审查机制或 快速审查程序。 根据国家知识产权局公布的统计数据，1 9 9 0 年至2 0 0 9 年全球公布的1 1 万余 件低碳技术专利申请中，中国除了在建筑和工业节能专利、煤炭技术专利、风能技 术专利方面有一定优势外，在其他重要的绿色技术领域均远远落后于其他发达国 柳福东，朱雪忠，文家春面向低碳经济的专利制度研究【a 】第五届( 2 0 1 0 ) 中国管理学年会公共管理 分会场论文集【c 】，51 5 8 西方主要发达国家如英国、美国、加拿大等都创立了绿色专利快速审查制度，进行了大胆的探索。 如中国制定了中国应对气候变化国家方案、规划环境影响评价条例 、发展低碳经济指导意见) 等， 并在全国确立一些试点城市，探索绿色经济的发展之路 有人总结，低碳经济对专利申请量、专利申请类型、专利种用方式、专利权利的稳定性、审查标准、职务 发明比例、p c t 专利申请、专利申请的标准化等方面产生了全方位的影响，预示者改革专利制度的必然趋 势。见本页注 5 绿色专利快速审查机制研究 家。但中国低碳技术专利申请公开趋势图显示，我国专利申请量在2 0 0 4 年之后 激增，这与我国自彼以来积极制定并落实低碳经济的政策，重视低碳技术的开发和 发展有关，这说明了政策制度对技术发展的极端重要性。 图1 t 中国低碳技术专利申请公开趋势图( 2 0 1 0 年5 月l o 日) 资料来源：国家知识产权规划发展司：专利统计简报全球低碳技术专利发展态势分析 ，2 0 1 0 年第 1 0 期 专利申请积压己成为困扰全球知识产权局，束缚知识产权制度功能的重大问 题，如何改进专利审查制度，缩短专利审查周期成为研究的重点课题，主要发达 国家如英国、美国、加拿大、韩国、日本、澳大利亚等已经开辟了相应的快速审查 机制，为绿色技术早日获得专利授权进入市场大开方便之门。这客观上为我国建立 绿色专利快速审查机制形成了外部压力，也树立了参考航标。 全球气候变暖的趋势加重，气象灾害发生的频率提高，两极冰川融化加速等危 及到人类生存的严肃问题已经容