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企业集群理论及培育机制研究 摘要 在知识经济和经济全球化过程中，企业集群对产业和区域经济 的促进作用正在变得愈益明显。因此对其形成和发展演化的内部机理 和外部因素的研究就具有十分重要的现实意义。更进一步说，如何促 进地方企业集群的形成，如何提高地方企业集群内部的学习和创新能 力，改善其内部的竞争合作关系，保障其长期可持续发展，成为了迫 切需要研究的公共政策课题。 本文主要通过对中西方区域经济中企业集群现象的实际案例分 析，借鉴和结合国内外学者对相关问题的理论研究成果，对作为普遍 经济现象的企业集群的发展现状、内涵特征、主要形成机制及其效应 机理进行了初步的分析，进而提出适应我国现有社会、经济环境的企 业集群的若干培育措施。 本文的研究表明，企业集群是区域经济活力的新源泉；企业集群 可以由自然禀赋和历史文化等原因激发形成，但更有效的是由政府产 业政策推动、核心企业磁场效应吸引和产业集聚效应等的共同作用而 增进；企业集群具有获取外部经济、节约运输成本、降低交易成本、 拓展共生网络、增强产业竞争优势等效应，但更为重要的是它在促进 技术创新领域所表现出来的巨大效应；在我国目前的社会文化和产业 经济环境中，企业集群可以人为培育，其有效措施包括顺应产业链的 发展、政府推动和中介服务组织支持，但最关键的还是培育创新的社 会环境。 最后，本文作者还结合自身工作实践，对企业集群的相关培育理 论予以了合理应用，获得了一定的成效。这一方面说明企业集群的相 关理论在我国目前的经济实践中有相当的合理性和实用价值，另一方 面也揭示出我们目前对企业集群进行的研究还很不深入、很不透彻， 从而激励我们进行更扎实的后续研究。 关键词企业集群，集聚效应，培育措施 r e s e a r c ho fe n t e r p i u s e sc l u s t e r i n gt h e o r ya n d l n c u b a t i n gm e c h a n i s m a b s t r a c t h lt h ep r o c e s so fk n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya n de c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，w er e a l i z e e n t e r p r i s e sc l u s t e r i n g h a se a r n e da ni m p o r t a n tr o l ei n p r o m o t i n g i n d u s t i l e s d e v e l o p m e n ta n dr e g i o n a le c o n o m y d u et oi t , i ti sc r u e l a lf o ru st oc o m p r e h e n dt h e f o r m a t i o na n da f f e c t e r so fs u c hp r o c e s s t h ed e e p l ys t u d yo fe n t e r p r i s ec l u s t e r i n ga n d i t sm e c h a n i s mh a sb e c o m ea ne s s e n t i a le l e m e n ti no r d e rt ou n d e r s t a n dt h ec u r r e n t t r e n d so fe c o n o m i c t h es t u d y f i e l d si n c l u d e ：t h ef o r m a t i o na n di n c u b a t i o no fl o c a l e n t e r p r i s ec l u s t e r i n g ，t h ee n h a n c e m e n ti nt h ef i e l do ft e a m i n ga n di n n o v a t i o n , t h e b e t t e rc o r p o r a t ea n dc o m p e t i t i v er e l a t i o n sa m o n gt h ec o r p o r a t i o n sw i t h i nt h es a l n e c l u s t e ra n dt h es u s t a i n a b l ec a p a b i l i t yo f s u c hc l u s t e r s i ti st h ef o c n so ft h i sa r t i c l et ou s ea c t u a le x a m p l eo fe n t e r p r i s ec l u s t e r i n gi nb o m c h i n aa n dt h ew e s t e r nd e v e l o p e dc o u n t r i e st od e m o n s t r a t ea l lt h es p e c i a lq u a l i t i e so f s u c hb e h a v i o r u t i l i z i n gt h es t u d i e so fb o t hc h i n aa n df o r e i g nr e s e a r c ha b o u tt h i s t o p i c ，ap r e l i m i n a r ya n a l y s i sr e g a r d i n gt h ec u r r e n ts t a t u s ，i n d i v i d u a ls p e c i a l t i e s ，m a i n i n c u b a t i n gm e c h a n i s m a n dp o t e n t i a le f f e c tw i l lb et h em a i nf o c n so f t h i sa r t i c l e w i t h t h er e s u l to ft h e s ea n a l y s e s ，i m p r o v e m e n ts u g g e s t i o n sw i l lb em a d er e v o l v i n gt h e c u r r e n tc b i n a se c o n o m i ce n v i r o n m e n t t h i sp a p e rw i l li l l u s t r a t et h a te n t e r p r i s ec l u s t e r i n gi st h en e w d r i v i n gf o r c eo fr e g i o n a l e c o n o m i cg r o w t h e n t e r p r i s ec l u s t e r i n gc a nb ef o r m e dd u et ot h es i m i l a r i t vi nn a t u r a l r e s o u r c e sa n dl o c a t i o no rc u l t u r eb a c k g r o u n do ft h ec o m p a n i e s h o w e v e r , l o c a l g o v e r n m e n ta n dc o r ec o r p o r a t i o na r es t i l lt h eb e s td r i v h a gf o r c ei nt h ef o r m a f i o no f e n t e r p r i s ec l u s t e r i n g l o c a lg o v e m m e n tc a nh e l p t h ef o r m a t i o no fe n t e r p r i s e c l u s t e r i n gb yt h e i rp o l l c i e s m e a n w h i l e ，c o r ec o r p o r a t i o nc a nd ot h es a n l eb y a t t r a c t i n gs m a l l e tc o m p a n i e sr a n k e di nt h es a m ei n d u s t r i a lc h a i na sw h i l ea st h e a t t r a c t i n ge f f e c to fi n d u s t r i a lc h a i n e n t e r p r i s ee l u s t e r i n gh a sm a n yb e n e f i c i a la b i l i t i e s s u c ha sa t t r a c t i n gf o r e i 缈i n v e s t m e n t ，d e c r e a s i n gi nt r a n s p o r t a t i o na n dt r a n s a c t i o nc o s l t h ed e v e l o p m e n to fm a n u f a c t u r i n gn e t w o r k , a n db e r e rc o m p e t i t i o nf o rl o c a li n d u s t r y a saw h o l e t h em o s ti m p o r t a n tc o i l t r i b u t i o no fe n t e r p r i s ec l u s t e r i n gi st h ei n c u b a t i o n a n dd e v e l o p m e n to fl o c a li n n o v a t i o na t m o s p h e r e w i t ht h ec u r r e n tb u s i n e s s e n v i r o n m e n to fc h i n a , e n t e r p r i s e sc l u s t 耐n gc a nb ei n c u b a t e dw i t ht h eb e t t e r m e c h a n i s mw h i c hi n c l u d e sc o n c o r dw i t hd e m a n d so f i n d u s t r i a lc h a i n p r o m o t i o nf r o m f o e a lg o v e r n m e n ta n ds u p p o r t i n gs e r v i c e sf r o mb u s i n e s se n v i r o n m e n t f u r t h e r m o r e ， a ni n n o v a t i v ee n v i r o n m e n tb e c o m et h em o s ti m p o r t a n ta f f e c t e ri n t h ec u r r e n t c o r p o r a t ew o r i dt ob e n e f i te n t e r p r i s ec l u s t e r i n g b a s e do nt h ep e r s o n a lw o r k i n ge x p e r i e n c eo ft h ea u t h o r ，t h ea n t h o rh a so b t a i n e d s o m ee v i d e n c e so fs a r i s 母j n gr e s u l tw i 也t h ea p p l i c a t i o no ft h et h e o r yo fe n t e r p r i s e s c l u s t e r i n g si n c u b a t i n gm e c h a n i s mi n 血ei r m o v a t i v ee n v i r o n m e n t t h e s ee v i d e n c e s d e m o n s t r a t ee n t e r p r i s ec l u s t e r i n gi sa1 0 9 i c a la n dv a l u a b l em e t h o dt op r o m o t ee c o n o m i c d e v e l o p m e n ti nt h ec u r r e n tc h i n a s b u s i n e s se n v i r o n m e n t h o w e v e r , t h ec u r r e n t k n o w l e d g eo fe n t e r p r i s ec l u s t e r i n gs t i l lc a l ln o tb ec o n s i d e r e dm a t u r ea n df u t u r es t u d y w i l lb en e c e s s a r yi no r d e rt og a i ng r e a t e rb e n e f i tf r o mt h i sg r e a ti n d u s t r i a ls t r a t e g y k e y w o r d s e n t e r p r i s e sc l u s t e r i n g ，c l u s t e r i n ge f f e c t ，i n c u b a t i n gm e c h a n i s m 上海交通大学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定， 同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存和汇编本学位论文。 保密留，在三年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密口。 ( 请在以上方框内打“4 ”) 学位论文作者签名 锋指剥币签 日期：2 0 0 2 年1 2 月1 6 日日期：2 0 0 2 年1 2 月1 6 日 上海交通大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外， 本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。 对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式 标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 黜一躲尊赣锋 j 海交通人学m b a 学位论文企业定 f 理论及培育机制研究 企业集群理论及培育机制研究 导言 众所周知，知识经济和全球经济一体化已经极大的影响了世界各国、各区域的经济增长 方式。在激烈的竞争和飞速的变化面前，原有的经济格局已经纷纷被打破，新的增长极不断 涌现。在这些变化当中，必须引起我们关注的也包括区域经济发展方式和区域竞争优势领域 的变化。为什么美国的辟谷地区能够成为8 0 年代以屙拉动美国乃至付界高科技发展的火车 头? 为什么缺乏高科技基础的意大利北部地区能够长期保持经济增长和社会繁荣? 为什么 与硅谷条什类似的美国1 2 8 号公路高科技企业群逐渐杳无音信? 再回顾我们国家，自改革开 发以来国内先后涌现出2 0 0 0 多个工业同区，都满怀良好的初衷，都花费了大量的资源，但 为什么结局却大相径庭? 为什么北京中关村地区会出现我国最早也最具规模的信息产业高 科技企业集群? 为什么江苏昆山会成为国内最大的台资企业集群之一，并呈现勃勃生 机? 我们认为，这一系列的问题都与企业集群有着密切的关系。企业集群( e n t e q r a s e s c l u s t e r ) ，又称地方企业网络，是产业的空间集聚现象，也是地方企业既竞争又合作的新型 产业关系的集合。在区域研究及其公共政策中，“集群”_ 二字揭示了在一些地方的相大企业 在地理、经济和文化等多方面集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。 从马克思韦伯开始就从工业区位的角度对企业集群现象进行了一定的研究，8 0 年代以 来国外众多经济学家包括迈克尔波特和保罗克鲁格曼在内，都对企业集群的研究表现出了 极大的关注，并取得了丰硕的成果。针对这一系列问题，波特就曾经指出，“产业的地理集 中是提高产业竞争力的基本因素，集群的因素支配着当今的世界经济地闰，它是每个国家国 民经济、区域经济、州内经济甚至都市经济的一个显著特征，在经济发达国家尤其如此”。 我国以王缉慈教授为代表的学者也在该领域结合我国的实际情况进行了广泛的研究和探索。 通过前人所什的甯有成效的研究和探索，我们逐渐认识到，企业集群是现代经济发展的 必然产物，其产生、存在和发展是顺应了现代经济的信息化和全球化趋势，也体现了产业链 不同环节和不同产业链之间的同有的价值联系。正是企业集群其内在的凝聚力和影响力对区 域经济的发展和变化产生了直接而深远的影响。同时，区域经济的变化也反过来影响到企业 集群的存在和发展。企业集群和区域经济之间的互动关系正是值得各级政府和相关组织重视 1 t 海交通大学m b a 学位论文企业集群理论及培育机制研究 研究的问题，如何利用企业集群原理促进企业集群的形成，保障其发展壮大。从而达到调整 和发展区域经济的最终目的，具有重要的丰十会经济价值。 从本文仃者的实际l ，作出发，如何更深刻的认识企业集群的内在机理，更有效的运川企 业集群理论来科学、合理的定位、规划、建设、管理一个新兴的【业闻区，就具有更为迫切 的现实意义。 2 上海交通大学m b a 学位论文企业集群理论及培育机制研究 第一章企业集群：区域经济活力的新源泉 对产业经济的现实研究发现，企业集群存在的地区往往成为经济快速成长的亮点，并吸 引着新的资本、劳动力等资源不断向该区域集中，并进一步推动企业集群本身和区域经济的 共同进步。这些区域既有两方发达国家的发达地区，也有类似我国的发展中国家的l 。业地区； 既有围绕人都市发展起来的新兴城市，也有原来落后产业区重新崛起的新产业区：既有高科 技产业综合体，也有地方化的传统产业群；既有依靠政府资金支持、政策扶持的开发耳，也 有依赖市场资本发展起来的外向型制造基地。与其他区域相比，企业集群所在的区域具有较 强的经济活力，较高的就业水平，居民生活水平普遍较高。因此普遍认为正是企业集群给区 域经济带来了新的活力。 第1 节企业集群发展的背景 企业集群作为一种经济现象，其产生、存在和发展是离不开一定的外界环境的。研究企 业集群问题的前提是确定企业集群存在的社会、经济、政治丈环境，这也意味着我们必须将 这一系列问题放在知识经济和经济全球化的大背景之下来考虑。 众所周知，知识经济的发展使得世界经济格局已经并正在发生着重要的变化。以半导体 技术、计算机技术等为代表的新技术群的产生和发展，使自然资源等要素在经济发展中的作 用曰益弱化，而知识和技术等要素的作用则越来越显著。这场以信息技术为主导的新技术变 革比起以往任何一次工业革命对于经济和社会的变革都具有更大的推动力。 在知识经济的推动下，各国或地区的产业发展逐渐呈现出两方面的趋势：一方面原有的 产业冈为无法适应这种变化而迅速衰退甚至淘汰，而新兴的信息产业、通讯产业等却借知识 经济的自、风得刨的迅速的发展；另一方面不少传统产业却能够适麻变化的环境，并凭借新技 术的良好应_ j 而重新焕发产业青春。对予这些产业而育，正是信息技术渗透到了产业价值链 中的各个环节，从而降低了产品的开发和生产成本，缩短了产品的生命周期，使产品的多样 化得以满足市场需求的多样化。 另外，生产活动全球化也是建立在技术进步与组织变革基础上的一次产业空间组织革 命。近3 0 年来，迅猛发展的交通与通讯技术和生产工艺技术一起使以往许多地方的固有区 位优势逐步丧失，区位要素的垄断性被一一打破，比如国际金融市场自由化降低了资本流通 3 一【海交通人学m b a 学位论文 企业集群理论及坼育机制研究 的障碍，标准化的生产减少了对工人特殊技能的依赖，航运业的发展使石油筲资源得以为世 界各国共享。 因此，跨国公司得以在全球范围内组织生产流程，配置生产资源，建立营销渠道，依照 投资效益晟大化原则寻求不同的生产区位，并在自行生产、外包和全球采购等不同作用形式 间进行抉择。跨国公司不论在国际贸易、世界政治舞台，还是地方化生产组织、区域发展政 策中都成为了一支不可忽视的影响力量。 按照上面的分析，在知识经济和经济全球化的趋势下，生产活动应该在全球领域内趋于 分散。但实际上，从某种角度来看，却止相反，生产活动的全球化并没有使企业的生产经营 活动在空间分布上趋丁分散和均衡，相关生产活动的地理集聚现象反而更加强了，这已经成 为一个十分令人注目的现象。区域的发展，现高度不均衡的状态，即便在一国之内，不同区 域之间也常常是繁荣与衰退共存，发展与停滞同在，区域内主体之间的贸易与非贸易的相互 依赖超越了地方自然禀赋而成为决定区域产业活力的关键。 而且真正成功的区域普遍具有持续发展能力，能经受经济波动的考验，不断调整产业结 构，在相关产业中引领世界潮流的产业区域。对于这些区域来说，生产活动的全球化不仅加 剧了地方产业在全球范围内的竞争，同时也促进了地区内相关产业的分工与合作，因此，区 域的核心竞争力往往表现在地方特色产业的企业集群上。大量相关企业空间集群所形成的地 方化的良好产业氛围是其他地区最难以模仿和迁移的，这就使企业集群成为稳定促进地方经 济发展新的力颦源泉。 第2 节西方国家企业集群的发展 “集群”一词( c l u s t e r ) 非常深刻地揭示了在一些地方相关企业集结成群，从而获得竞 争优势的现象和机制。“集群”可以认作“产业群”，因其有特定的产业内涵；可以认作“企 业集群”，因其有企业群集特征。实际上，无论称之为“产业集群”还是“企业集群”，都难 以全面概括其结构特征，因为很多集群除了包括本地企业以外，还包括相关机构，如政府和 行会等。集结成群，必然意味着彼此在地理上靠近。但单单是地理上靠近，又还不足以形成 企业集群，也不必然创造集聚竞争优势。冈此，我们只能将“企业集群”简单描述为一群在 地理上相互靠近、经济上相互联系的企业和关联机构组织，它们在专业分：r 的基础上，l 夭1 为 同处于一个地理空间内，涉足于同一个特定的产业领域中，由于具有内在的共性和互补性而 4 e 海交通大学m b a 学位论文 企业集群理论及培育机制研究 制度化的紧密联系在一起。 企业集群的雏形可以追溯剑第一次j 业革命以前。早在1 8 世纪就在欧洲出现了近代l ： 业意义上的企业集群。无论是在欧洲1 业革命前的荷兰和意人利，还是在i 业革命期间及以 后的英国和德国，都能看剑比较明显的企业集群发展轨迹，这几乎是和欧洲的i i 、| l , 化是同步 的。一个有名的例子是1 8 世纪初的荷兰出现了许多在当时来讲是十分了不起的。】：业，而且 相当集中，如其造船【业就为当时的欧洲提供了主要的商船。 由于企业集群的形成、存在和发展有其内在合理性，符合和顺应了现代经济的发展需求， 因此至今仍然具有十分顽强的生命力，甚至进化得更为繁荣，其中尤以发达国家为甚。 ( 1 ) 瑞士的企业集群 作为一个人口规模和土地面积都较小的国家，瑞士的企业集群现象是十分突出的。瑞士 不仅冈其领先付界的钟表j 业而犬f 闻名，而且其其他许多产业的企业也高度集中，并具有 世界级的竞争优势。 以纺织机械产业为例，瑞士在该行业的产出能力超过了经济规模数倍于它的英国和德 国，算上瑞士在国外的子公司，瑞士的纺织机械产品居世界第一 另外，瑞士最重要的一项优势产业就是医疗保健相关产业，包括制药、助听器、整形器 材，医疗器材、相关机械以及保健咨询服务产业，即便不考虑瑞士在海外的制药企业，瑞士 在该产业集群的出口能力也已经占到了该产业群全球出口总额的7 2 以上 此外，瑞士的银行业、保险业和旅游业虽然不是制造业，但也呈现出高度集群的规律。 ( 2 ) 美国的企业集群 美国的石丰谷除了作为全球高科技创新的源泉而为人所称道外，还冈它超乎想象的信息技 术和生物技术企业集群而闻名了二世。 在长7 0 公里宽15 公里的条状地带内分布了6 0 0 多家生物制药公司，可以毫不夸张的说， 全球绝大部分的生物技术新动向都来自于硅谷同样在这个条状地带内，还聚集了3 0 0 0 多 家电子技术企业，1 2 万从事电子高技术的研究人员，6 万多个国防研究岗位，每年电子产品 销售额达到4 0 0 0 亿美元由此可见硅谷企业集群程度之高 再来看美国的葡萄酒企业集群。 在美国加州戴维斯附近并不十分大的区域内，集中了多迭6 8 0 多家葡萄酒酿酒企业和种 植酿酒葡萄的果园，其产量几乎是美国葡萄酒的全部。围绕着酿酒葡萄的种植和葡萄酒的生 5 上海交通人学m b a 学位论文 企业集群理论及培育机制研究 产，数十家葡萄酒的制造设备、葡萄酒瓶、瓶盖和瓶塞，商标印刷、专业出版物等附属行业 企业也高度集中于此经过2 0 多年的发展，美国加州葡萄酒产业的竞争力在国际市场上已 经超过了法国。 ( 3 ) 中小企业集群的典型意大利 企业集群不单是人企业的选择，更是中小企业的产业进化选择。我们可以通过对f 面所 述的意人利的中小企业集群的初步研究来认识企业集群对于一个国家或地区经济发展的重 要作用。 意大利是世界公认的经济强国，其经济的一大特点就是中小企业在国民经济中的地位非 常高，因此素有中小企业王国之称意大利的中小企业小，平均从业人员仅4 3 人，是日本 的四分之一，德国的三分之一，不到美国的三分之一，平均每个企业创造的产值也位居工业 化国家之末，可见其中小企业之小 但意大利中小企业的作用却很大中小企业年出口额占整个意大利出口额的5 0 以上， 特别是纺织品、服装、鞋类和木工家具，要占到9 0 左右另一方面，意大利5 0 0 人以上 的大企业吸纳的就业人数仅占全部就业人数的1 7 左右，其余大部分都是中小企业吸纳的。 意人利的中小企业之所以能够获得这样强的竞争优势，无论在国内还是在全球竞争中都 有如此杰出的表现，研究表明是与其企业集群分不开的。意大利中小企业的集群已经成为了 一种经济现象，被称为“第三意大利现象”。 根据意大利官方统计，全意大利中小企业专业集群地有1 9 9 个，分布在1 5 个州集群 地的产业主要是日用消费品，其中纺织品集群地有6 9 个，鞋类2 7 个，家具3 9 个，机械3 2 个，食品1 7 个。其主要集群地的基本情况见表i - i 。 产值单位：亿里拉 集群地行业产值企业数职工数 c 5 集中度 皮埃拉 毛纺织7 0 0 018 5 02 9 0 0 07 普阿莱之阿囊金氍如i 2 0 0 01 4 0 080 0 018 欧鲁佳特泽纺织印染4 5 7 2 2 6 1 4 2 9 3 3 9 卡苟滩乌里瑙 木材家具 1 5 9 02 9 5 613 7 1 9 蒙特贝诺纳运动服 23 6 75 5 6 7 9 0 9 7 5 阿鲁依纳瑙皮革 4 8 0 06 0 06 50 04 0 6 海交通大学m b a 学位论文 企业集群理论及靖育机制研究 卡陀菜眼镜2 2 4 0 9 3 01 12 0 06 6 普拉特纺织品8 0 4 0 8 5 0 04 6 0 0 01 0 丝鲁阿纳皮革 3 2 0 08 0 01 0 0 0 01 1 培沙罗 家具1 9 0 07 5 09 9 0 02 0 蒙丝码诺 鞋5 9 56 6 04 1 0 02 0 表1 - i意大利中小企业集群统计 t a b l e 卜1 s l a t | c s o f l l a l y sm s e c l u 鲒e 体 资料来景： s t a t1 9 9 6 年 _集中度是指前五位企业产值之和占集群地总产值的比重； 一 按照欧共体的标准，中小企业是指从业人敷在2 5 0 人以下的企业； 地区性行业集中的判定，一是依据该地区谊行业的从业人敷占整个地区全部从业人数的比重比全国平 均高3 0 以上，二是依据该地区从事该行业的人员占该地区从业人员的总数的3 0 以上。二者缺一 不可： 意大利的企业集群中，比较典型就是普拉特。 普拉特是一个小城市，面积43 0 平方公里，人口约1 7 万，却集中了8 5 0 0 家纺织企业， 从业人员4 6 0 0 0 人，几乎占全部从业人员的9 0 ，可见其产业的集群化程度之高全盛时 期普拉特地区的毛纺机拥有量占到意大利全国总量的7 0 ，全世界的4 0 从以上资料可以清楚的石到，意人利的中小企业集群化趋势1 r 常明显，而且正是在集群 的形态f 才能够长时间的具备了全球范围内的竞争优势。直到今天，意人利的集群化的中小 企业仍然在世界范围内具有很强的竞争优势，这不能不很大程度上归功于中小企业的集群。 第3 节我国企业集群的萌芽 正如波特所说的，产业的地理集中是一种普遍现象，中外皆然。相对于国外的企业集群 的飞速发展而言，我国的企业集群形成和发展由于各种原因还相对的处于萌芽状态，但仍然 有不少可圈可点之处。 ( 1 ) 东莞的出口加工企业集群 广东东莞可以说是出口导向的制造业企业集群的一大亮点，其集聚的立足点就是产业内 7 上海交通大学m b a 学位论文企业集群理论及培育机制研究 在联系和浓厚的乡谊。 整个东莞市3 3 个镇都聚集了大量的制造业，其中尤以信息电子技术为重整个东莞有 超过17 0 0 家信息电子企业，号称在2 5 公里范围内就可以配齐组装一台电脑所需的全部零部 件东莞成为了世界重要的电脑和信息电子产品的生产基地，其软驱的国际市场占有率迭 3 0 ，扫描仪和微型马达占有率为2 0 ，键盘1 6 ，主板1 5 另外，东莞在1 6 0 0 0 家大大小小的制造业中，还有约3 0 0 0 家台资企业，涉足电子通讯、 鞋业、五金灯饰、家具、服装等3 3 个行业，平均每个行业超过9 0 家，可以其集聚程度之高 在东莞的信息电子企业中，也有5 0 0 家左右的台资企业，占四分之一强；在该产业5 0 0 多亿 的产值中，台资企业贡献了约7 0 亿。 ( 2 ) 昆山的制造企业集群 江苏昆山是另一个制造业企业集群的典范。 全市已累计批准5 4 个国家和地区投资的项目2 5 0 0 多个，合同外资超过13 0 亿美元，实 际到账外资接近6 0 亿美元，其中台资企业占到全部外资企业数的一半以上已批准项目中， 合同外资接近或超过1 亿美元的项目有2 9 个，3 0 0 0 万美元的有2 3 0 个，世界5 0 0 强企业中 有2 5 家在昆山投资仅仅昆山开发区就有外资企业逾9 0 0 家，投资1 0 0 0 万美元以上的2 0 0 多家，y _ 4 c 美元的1 5 家。i t 企业2 0 0 多家，总投资2 0 多亿美元 国际资本和先进技术的大量进入，使昆山形成了电子信息、精密机械、精细化工等为主 的支柱产业，全市已开工投产外资企业达到1 2 0 0 多家，2 0 0 1 年全市工业销售的7 3 ，利税 总额的7 5 、工业投资的8 5 和出口总额的9 7 来自外资企业，高新技术产品产值占工业总 产值的比重近三成，一个现代化工业制造加工中心和i t 产业制造基地正在这里迅速崛起 而昆山开发区以不到全市1 0 的土地面积，创造了全市4 9 i 的g d p 、6 4 8 的财政 收入和8 0 的自营出口，成为全市经济的主要增长极，为昆山实现跨越发展提供了强大的 动力具有典型性的企业包括：南亚电子，总投资2 5 亿美元，从事园区开发、电子生产等 综合业务；沪士电子，投资1 6 5 0 0 万美元，主要生产多层印刷电路板；仁宝电脑，投资逾2 亿美元，主要生产电脑显示器；四海电子，到1 9 9 5 年已经投资了3 0 0 0 万美元，主要生产 p o s 机；统一集团，食品业为主，投资超过1 亿美元；具有典型性的企业集群是由宏基，广 志、伦飞志舍，神达、英业达，蓝天等6 家笔记本电脑生产企业，和为笔记本电脑生产提供 配套的3 0 0 多家电子企业组成的笔记本电脑企业集群该集群笔记本电脑年总产量可迭1 0 0 0 万台，在国产笔记本电脑市场上占有相当大的份额 8 j ：海交通人学m b a 学位论文企业集群理论及培育机制研究 ( 3 ) 浙江的块状企业集群 不单单是外商投资企业有集群倾向，向以民营经济闻名中华的浙江省也涌现了大量的 企业集群。 被誉为“中国袜业之乡”的大唐镇位于浙江省诸暨市郊区，周边1 2 0 个村1 万多户农村 家庭的1 5 万人在从事袜业及其相关产业，形成了8 0 0 0 余家袜子企业，1 0 0 0 余家袜业原料 生产企业，5 家印染厂，1 0 0 家定型厂，2 0 0 家相关机械配件厂。大唐镇的工业产值9 0 来 自于袜业，袜业企业效也占了当地企业总数的9 0 温州的柳市，又被称为是“中国低压电器之都”2 0 多年问，柳市涌现了i3 0 0 多家低 压电器企业，全国市场占有率达到7 0 ，并形成了正泰德力西等十余个企业集团 ( 4 ) 福建侨资企业集群 由于华侨经济的牵引作用，同样出现块状经济的还有福建的晋江。 晋江是福建东部沿海的一个县级市，土地面积6 4 9 平方公里，人口1 0 2 万，从全国范围 来看，晋江的经济规模并不算特别突出，但那里的一些产业规模和产业集群程度却是相当惊 人的目前晋江是世界上最大的制鞋业工业基地，共有制鞋企业3 0 0 0 多家，制鞋业的产值 超过了1 0 0 亿元，全县平均每人产值1 万元。晋江的制鞋产品主要是旅游鞋，3 0 0 0 多家企 业全年生产3 亿多双旅游鞋，约占全国产量的三分之一。 制鞋是一般加工产业，属充分竞争行业，进入壁垒较低，全国各个地方都可能发展制鞋 1 ：业，且我国又是一个大国，一个县的制鞋产量能够达到全国近三分之一的规模，其集中程 度之高，该行业在当地经济的影响之大，应当算是相当典型的了。在一个县聚集了如此多的 同行业企业，这在世界上也是罕见的。 ( 5 ) 高科技企业集群 另外，高科技企业也有显著的集群效应，在我国最典型的就是北京的中关村地区。 围绕着中关村罔边1 0 0 平方公里的区域内聚集了6 0 0 0 多家高新技术企业，另外还有上 万家电脑配件销售公司，成为国内外闻名的“中关村电子一条街”同时，中关村也聚集了 国内最多的智力人才和研究机构，包括北大、清华等7 3 所高等院校，中科院等2 3 2 家各级 研究机构，2 8 0 多个博士点，7 0 0 多个硕士点，6 0 个国家重点试验室和工程研究中心 高科技企业及相关组织在中关村的集聚程度可见一斑。 9 海交通人学m b a 学位论文 企业集群理论及培育机制研究 由此，我们确实可以看到，企业集群是不分产业( 制造业、服务业、高科技研发等) 、 不论经济发达程度、古今皆然的普遍经济现象。当然，区域经济的发达程度、环境的状况及 其变化也会对企业集群产生重大影响，甚至制约和妨碍企业集群的发展。如何解除这些束缚 企业集群发展的桎梏，为企业集群的发展创造更为优越的内外部条件，成为亟待解决的课题。 1 0 j 。海变通人学m b a 学位论文企业集群理论及培育机制研究 第二章企业集群的内涵特征及其形成机理 企业集群住中外各国确实都普遍存在，而且实践也证明企业集群能够在很人科度上促进 地区经济的发展。那么如何刿定一个地区已经出现了企业集群? 不同的企业集群到底具有哪 些共性? 如何更射的发挥企业集群对地区经济的促进作_ f i j ? 对这些问题的深入研究对 于充分发挥企业集群的作用具有重要的现实意义。 第1 节企业集群的概念、表征和类型 识别和把握一种新的经济现象往往可以从概念，外在表征和类型等几个方面来进行。同 样的，对于这儿个方面的了解，有助于对企业集群本质的把握，井促进对企业集群其他相关 特性的进一步认识。 ( 1 ) 企业集群的概念 根据波特的表述，企业集群，又称为地方企业集群，是一组在地理上靠近的相互联系的 公司和芙联的机构，它们同处在一个特定的产业领域，由于具有共性和互补性而联系在一起。 “集群”二字就字面含义来说，就是指一定的主体在地理和空间上集中在一起，并形成和保 持一种相对稳定的群落关系。生物界中各种生物群落的形成和进化以及人类社会中各种部族 的发展历史就是集群最生动的注解。在区域研究及其公共政策中，“集群”二字揭示了在一 些地方的相艾企业在地理、经济和文化等多方面集结成群，从而获得竞争优势的现象和机制。 这些相关企业一方面共存于某种特定产业部门内，另一方面又相邻于相关支撑产业。冈此， “集群”因其有特定产业内涵可以认作“产业集群”，例如汽车产业群、纺织产业群等；也 可以阏其有企业群集的特征而认作为“企业集群”。同时，很多集群除了包括企业之外，还 包括提供研究和技术性支持的政府机构和其他组织，例如大学、咨询公司、培训教育机构、 行业自律组织、各类中介服务组织等。 集群内的企业具有专业化的特征。其成员企业通常包括上游的原材料、零部件、机械设 备和服务等专业投入的供鹿商，下游的客商，向侧面扩展到互补产品的制造商，或者由于培 训或技术通用性而相关联的企业，以及由于具有共同的供应商或客户而建立了产业相关性的 企业，还包括某些基础设施和公共政策的提供者。如地方政府等。这些企业往往占据了产业 j 。海交通大学m b a 学位论文企业集群理论及培育机制研究 价值链中的某一个或几个环节，专注于这些环节的专业化生产或服务，并主要通过在集群内 部的交换来实现其优势价值。没有专业分工就不会形成产业集群。显然，几个跨国人公司总 部互相之间如果没有分工合作，即便在同一个地理空间内集中，也无法形成真正意义上的企 业集群， 集群又往往具有跨区域和跨产业的双重特点。首先，自然发展形成的集群的地理范闱与 信息、交易、激励政策，及其能够有效涵盖的地理空间有关，其范围不会遵从现有的行政疆 界，r 且 挺难有稳定而确切的边界，但其空间尺度依然是有限的，并且在一定的时间范嗣内 是相对比较稳定的。其次，虽然集群企业同处于一个特定的专业化产业领域，但由于它包含 支撑产业的企业，集群界线一般和标准产业分类系统不一致，后者不能包括产业之间联系和 很多重要的竞争者。正因为如此，人们可能通过常规的行政区域检索或产业分类检索都无法 查找到产业集群的存在，从而对于重要的集群也可能视而不见。 集群内部的自主创新活力是区域发展最根本的内在动力。这种创新活力来源于地方文化 中蕴涵的勇于不断挑战阻力和风险的企业家精神，以及有利于地方创新主体竞争合作的制度 和社会结构。正如有学者对美国硅谷地区和1 2 8 号公路沿线地区从基本一致的起点发展到截 然不同的方向所作的研究结果所表明的，硅谷地区斯坦福人学所蕴涵并努力培养的良好创新 氛酮是硅谷区剔于1 2 8 号公路地区而成为世界高新技术发源地的最土要原冈。在他们石来， 较为宽容的社会文化和具有弹性的社会结构会更有利丁j 创新思想的成长与传播。更重要的是 通过制度创新，形成和维系本地区健康的竞争与合作关系。因为人类的创造行为可以向各个 方向发展，区域内部也可能孳生恶性竞争和不道德的产业活动倾向，而这些只会瓦解产业分 工合作的社会基础，最终扼杀本地产业的持续发展能力。而一旦本地创新能力受到压抑甚至 窒息的经济区域，在全球竞争的挑战下必然陷于衰退和俯首依附于其他创新能力领先的地区 的凄凉境地。 ( 2 ) 企业集群的外在表征 由丁集群的跨产业和跨区域特征，使得集群的“疆界”往往与传统的产业分类不一致、 界限模糊而不易被认识。正确识别企业集群发展状态，需要对企业集群的外在表祉有一定的 了解。 一般认为，典型的企业集群具有下列一些外在表征： 1 企业彼此在空间上接近 根据普遍认为，企业在空间上的接近一般有个距离范围，从l 公里到5 0 0 公里不等。 1 2 海交通人学m b a 学位论文企业集群理论及培育机制研究 2 众多企业在空间范围内集中 企业在空间的集中还表现在密度上。根据国外学者考证，对中小企业集群来说，一般每 平方公里有数十家企业。 3 经济活动性质相同或相似 集群的企业相互问应当从事相同或相关的经济活动，包括产业链的上下游企业、水平相 关企业和竞争企业，还包括相关的服务机构。产业关系上完全独立不相干的企业即使地理位 置靠近也无法建立必要的经济联系，因为其缺乏内在的产业或者说经济相关性，地理上的接 近并不能给他们带来任何经济上的关联利益。 4 合作关系密切 集群的企业应当建立密切的产业合作笑系，并进而形成长期稳定的产业合作艾系之上 的协作网络。缺乏产业合作的企业，即便地理上集中了，还是无法形成内在的、有机的集聚 经济，也无法享受到真正的企业集群所带来的诸多利益。如果空间内的企业都是在产业链上 居于同一水平上的竞争企业，相互之间只有竞争，而没有任何合作，则就像一个品种单一的 集贸市场，其成员是难以从中获得更多的集聚利益的。 5 形成共生网络 产业链可以分为若干个互相关联的价值环节，如基础类研发、应用研究、生产技术工艺 研究、零配件制造、整体组装、市场营销、分销等，不同的价值环节取决于不同的竞争要素。 由于竞争的日盏加剧和市场的迅速变化，即便是跨国公司也往往无法同时拥有整条产业链的 全面的竞争优势，而更为常见的是不同的企业在产业链的不同价值环节上拥有相对的竞争优 势，而众多企业之间通过产业联系形成共同优胜合作的形式。这种合作形式的载体就是共生 网络。 具备企业集群特征的地区应当形成大企业主导，中小企业共生的合作共生网络，或者直 接是中小企业构成的合作共生网络。因为具备产业相关性的企业在地区内集中后，由于其内 生的合作意愿和外界条件促成，必然会形成共生网络，从而对长期稳定合作关系的建立给予 组织保障。如果长期没有能够形成这样的网络，只能说明内在产业联系不够强，因此还不能 称之为成熟、典型的企业集群。 6 共同或类似的