（高等教育学专业论文）中美研究型大学学术组织机构研究.pdf

上海交通大学硕士学位论文 摘 要 iii 中美研究型大学学术组织机构研究中美研究型大学学术组织机构研究 摘摘 要要 进入新世纪，中国高等教育处于新的发展变革时期。而且随着高等 教育国际化形势的推动，我国为追赶世界一流大学，目前正在进行研究 型大学的建设。因此，就势必牵涉到对研究型大学内部学术组织机构的 改革和创新，以使它们更好的适应学科发展的需要，更好的发挥研究型 大学承担的三项职能培养高层次人才、发展高科技和为社会提供高 水平服务。 美国拥有世界上众多的高水平研究型大学，这些大学学术组织机构 的设置相对比较完善，发展较为成熟，有值得我们借鉴的地方。因此， 本文在系统观点和权变的现代组织结构理论的指导下，采取综合和个案 相结合的研究方法，首先对中美两国大学传统的学术组织机构进行历史 考察，然后又有针对性地对两国 12 所研究型大学传统的学术组织机构进 行统计分析和研究。接着再从更加微观的角度，对这 12 所研究型大学所 代表的新型学术组织机构的主要组织形式进行类型分析，并对我国研究 型大学新型学术组织机构的运行困难进行了总结分析。 最后，根据前文研究的成果，本文又对中美研究型大学学术组织机 构进行了综合的异同比较，并根据我国研究型大学改革和创新学术组织 上海交通大学硕士学位论文 摘 要 iv 机构的动因和构建原则，试图对我国目前正在建设的研究型大学学术组 织机构的改革和创新提出一些建议，抛砖引玉，以期深入探讨。 关键词：关键词：研究型大学，学术组织，学术组织机构 上海交通大学硕士学位论文 abstract v the study on academic organization setup of research unibersities in chian and usa abstract stride forward 21century, chinese higher education is in the era of developing and reforming. it is one of significant measures about reformation and innovation of these academic organizations at chinese universities, to restructure and build schools, departments, and other academic organizations. moreover, with the driving of the innovatory tide, to come up with world-class universities, there is actively being built research universities in china. so, it will refer to reformation and innovation of academic organization setup, if they will better adapt studies development, better exert the three functions of research universities: cultivating higher scholastics, developing advanced science and technology, providing high-level service for society. usa has many top-ranking research universities, and their academic organization setups are correspondingly well-rounded, and which worth while our attention。so, to better progress the study, this paper plans to adopt the method of combining integration and case specification, under the direction of 上海交通大学硕士学位论文 abstract vi system conception and organization structure theory. firstly, we research the history of the two countries traditional academic organization setups. then to wholly analyze and study the new-style academic organization setups of 12 research universities belonging to china and usa, and then , adopting case analysis to research these new patterns in terms of microcosmic angle. finally, to compare and study americas experiences, we make several helpful suggestions aiming at the reforming and innovating of academic organization setups at present, for the sake of advancing the topic and fierce discussion. key words: research university, academic organization, academic organization setup 上海交通大学硕士学位论文 i 上海交通大学上海交通大学 学位论文原创性声明学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立 进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不 包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究 做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意 识到本声明的法律结果由本人承担。 学位论文作者签名：刘双云 日期：2007 年 1 月 19 日 上海交通大学硕士学位论文 ii 上海交通大学上海交通大学 学位论文版权使用授权书学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同 意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许 论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或 部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存和汇编本学位论文。 保密保密，在 年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密 不保密。 （请在以上方框内打“” ） 学位论文作者签名： 刘双云 指导教师签名：周玲 姚训 日期：2007 年 1 月 19 日 日期： 2007 年 1 月 19 日 上海交通大学硕士学位论文 第一章 绪 论 1 第一章 绪论 第一章 绪论 1.1 问题提出与选题意义问题提出与选题意义 进入新世纪，中国高等教育处于新的发展变革时期。高等学校的学院、学系以及 校内其他教学与科研机构的重组与建设， 是我国高校学术组织改革与创新的重大内容 之一。由于现在的学院、学系等校内机构的设置与改革属于学校自主办学的权限，因 此新老学校充分发挥了自主办学的积极性和创造性， 为我国高等教育增添了丰富多彩 的办学模式，沿用了半个世纪的整齐划一的“学校学系专业教研组（室）”三级 学术组织结构模式，正在发生变革，代之以多种多样的若干中间组织层次和基层新型 组织机构，或正在酝酿，或已经形成。同时，随着我国高等教育大众化的到来，为加 快我国创建世界一流大学的进程，提高我国的国际竞争力，对大学进行分类管理、重 点建设一批研究型大学也在积极的展开， 这场改革浪潮势必会涉及到研究型大学内部 学术组织的改革和建设。此外，多学科交叉研究已经成为世界科技发展的新趋势，研 究型大学又具有强大的学科综合优势和交叉渗透潜力，因此，在我国目前大力建设的 研究型大学中建立一批重点以交叉学科研究为主的新型学术组织机构， 也是一个国际 趋势。综合以上几点，如何通过组织创新来冲破传统单一的办学意识、办学模式、办 学方法等的束缚，在原有的基础上创建出符合我国研究型大学发展的学术组织机构， 并不失时机地开展研究型大学学术组织机构的研究， 不仅会推动这次改革健康有序地 进行，也是摆在我们面前的新课题。 培养人才，发展科学，为社会服务，是目前世界公认的大学三项职能。研究型大 学中的学院、学系、教研室以及其他基于学科的教研机构和单位，正是承担教学（培 养人才）、科研（发展科学）、为社会服务三项职能的学术组织机构。此外，伴随社 会进步，大学职能呈现出由单一性到多元化、由经院性到社会化的发展轨迹，现时代 以高科技为基础的新经济的兴起，以及新世纪社会发展对人才的更高需求，进一步要 求大学从社会的外围、边缘走向中心，从而赋予研究型大学职能以新的内涵，因此就 构成了研究型大学不同于一般大学的三项新职能培养高层次人才， 发展高科技和 为社会提供高水平的服务。因此，这就为大学学术组织机构的变革提供了新动力。从 上海交通大学硕士学位论文 第一章 绪 论 2 高等学校发展历史看，随着高校职能的拓展，高校学术组织形式也发生相应的改变， 建立一种与高校职能相适应的学术组织模式， 是保证高等学校实现跨越式发展的一个 重要基础。因此，在我国目前高等学校组织结构面临改革的形势下，建立一种与研究 型大学承担的职能相适应的学术组织形式，打破我国大学学术组织体制上的障碍，实 现学科的交叉和融合，最大限度地发挥研究型大学的三项新职能，即为本文的研究意 义。 1.2 理论基础与研究方法理论基础与研究方法 1、主要理论基础系统权变的现代组织结构理论、主要理论基础系统权变的现代组织结构理论 该理论是 20 世纪 60 至 70 年代形成和发展起来的，它是建立在系统理论基础之 上的组织理论。系统理论是由美籍奥地利理论生物学家贝塔朗菲（l.v.bertalanffy） 于 20 世纪 40 年代创立的。它的要点就是把所研究的对象看作一个系统的整体，系统 概念通过联系概念达到具体化，一种连续的、稳定的联系就构成了系统的结构，保证 系统的有序性。系统结构可以按水平线（横向的）来描述，也可以按垂直线（纵向的） 来描述。系统结构层次从社会管理上分，有微观、中观和宏观。从系统理论看，组织 结构是开放的、有机的、权变的系统，它与环境之间存在着交换的关系，要适应并在 一定程度上改造环境12。对不同的组织来说，环境是千差万别的；即使对同一组织， 环境也在不断变化。组织总是在具体的环境下运行，没有一种适用于一切环境的组织 模式，只有根据具体情况采用与之相适应的组织结构，才能收到良好的效果。 随着现代社会的发展， 组织面临的环境发生了重大变化， 组织环境日益复杂多变， 竞争日益激烈，新产品开发、技术变革的周期越来越短，组织规模日益扩大，多元化 经营渐成潮流，这一切都要求组织转而采取多样化和适应性的战略和组织结构。系统 权变的现代组织结构理论在这种情况下应运而生， 它的中心思想就是把组织看成开放 的理性模式，开始认识到组织外部环境对组织内部结构和管理起着决定性的作用，组 织结构和管理方式要服从整体战略目标。这种理论强调组织是个社会性组织，强调组 1陈孝彬.教育管理学（修订版） ，北京师范大学出版社，2002 年 2 月修订版.（78）. 2刘文修.教育管理学，河北教育出版社，1996 年 12 月第 1 版.(14). 上海交通大学硕士学位论文 第一章 绪 论 3 织的生存价值、社会作用和性格特征，强调人是组织的中心。该理论还强调组织的多 变性，并力图了解组织在变化着的条件下和特殊环境中的运转情况，按具体情况实行 不同的组织设计和管理行为。总而言之，权变观点要求按工作任务的性质和人员特征 来确定组织的模式，使任务、人员和组织结构彼此相适合34。 立足于这一理论，我们在探究研究型大学的学术组织机构上，应采取权变和发展 的观点，不仅要看到某一学术组织机构内部的运行情况，更要看到它与外部环境以及 其他组织机构的合作和交叉运行， 力图系统地对研究型大学的学术组织有一个整体的 把握。 2、主要研究方法、主要研究方法 （1）文献法 收集中外期刊、专著中有关学术组织机构的资料，寻找系统论、组织结构理论作 为理论支撑。同时利用网络资源，查阅国内外网站，搜集相关资料，了解中美具有代 表性研究型大学学术组织机构的历史与发展现状，并在此基础上对材料进行分析比 较，结合当前社会发展和我国的实际，以期对我国研究型大学目前正在大力进行改革 和创新的学术组织机构提出建议。 （2）个案研究法 以中美 12 所研究型大学传统和新型的学术组织机构为研究对象，采用从宏观到 微观的手法对它们进行逐步深入的研究， 试图为我国研究型大学学术组织机构的创新 和发展提供有益借鉴。 （3）比较研究法 从现实的角度出发， 对中美研究型大学学术组织机构的设置特征进行综合研究分 析，比较其异同，而后从我国的实际以及学术组织内外环境的变化出发，借助前文分 析的成果，对我国研究型大学学术组织机构在新形势下的创建提出有益建议。 3陈孝彬.教育管理学（修订版） ，北京师范大学出版社，2002 年 2 月修订版.（402）. 4边一民,徐力等.组织行为学，浙江大学出版社，1998 年 7 月第 1 版.（364）. 上海交通大学硕士学位论文 第一章 绪 论 4 1.3 核心概念与研究范围界定核心概念与研究范围界定 1、核心概念、核心概念 （1）研究型大学 对于这一概念，国内外均有研究，但本文将以我国学者王战军的定义作为研究基 础，他的定义为：研究型大学是以创新性的知识传播、生产和应用为中心，以产出高 水平的科研成果和培养高层次精英人才为目标，在社会发展、经济建设和科教兴国战 略中起重要作用的大学。一般来讲，研究型大学学科比较齐全，以基础研究见长，具 有整体科研实力和以培养创新人才为核心的教育实力，以及具有科学、知识、人才的 整合实力和集成作用5。很显然，王战军是从职能、目标、水平三个层面来解读研究 型大学的，也是结合国内一流名牌大学发展的实际而界定的。 （2）大学学术组织 薛天祥认为组织包涵两重涵义：一是作为实体的组织（organization），指组织结 构及其表现形式组织机构；另一是作为活动过程的组织（organize），指组织结 构的设计及组织机构的设置等6。大学学术组织是指大学中围绕学科而建立起来的通 过加工高深知识而承担教学、科研、咨询服务等职能的组织，不仅包括学术组织内部 纵向的层次关系即学术组织结构， 还包括大学整个学术组织结构的动态变化以及横向 上形式灵活多样的组织机构的设置情况。以往人们给大学学术组织下定义的时候，往 往都仅从它的静态方面来考察，或者仅仅着眼于静态的一个方面，认为大学学术组织 就是指学院、学系以及其它从事教学和科研的实体机构。随着社会和大学的发展，大 学学术组织的外显形式学术组织机构已经发生了很大的变化。因此，大学学术组织实 际上是一个动态和静态的综合体。 （3）大学学术组织机构 由上面对大学学术组织的定义可知， 大学学术组织机构是大学学术组织的外在表 现形式，是指大学中由相关学者共同参与、按照一定学术规范组织起来进行教学与科 研的机构。根据本文的理论基础系统权变的现代组织结构理论可知，大学学术组 织机构也是处于不断发展的过程中的，因此，大学学术组织机构从发展演变上来讲， 5王战军.中国研究型大学建设与发展，高等教育出版社，2003 年 12 月第 1 版.(2). 6薛天祥.高等教育管理学，广西大学出版社，2001 年 2 月第 1 版.（219）. 上海交通大学硕士学位论文 第一章 绪 论 5 有传统和新型之分。传统的大学学术组织机构包括学院、学部、学系、教研室、讲座、 学科组等类型； 新型的大学学术组织机构主要是指那些跨学科的学术组织机构和其他 灵活多样的学术组织机构形式， 是相对于学院学系等这些传统的学术组织机构而称之 为“新型”的。这些新型学术组织机构或实体，或虚体，形式不一而论。 2、研究范围界定、研究范围界定 鉴于一篇硕士论文难以对世界范围内的研究型大学学术组织机构进行既广而深 的研究，而且随着社会的不断进步，高等教育的飞速发展，对新出现的或即将出现的 学术组织机构类型难以及时全面地把握，故将本文的研究范围界定如下：一，选取个 案的研究手法，将美国的六所大学（哈佛大学、斯坦福大学、麻省理工学院、耶鲁大 学、加州洛杉矶大学和密西根大学）和中国的六所大学（北京大学、清华大学、复旦 大学、上海交通大学、浙江大学和南京大学）作为主要的研究对象。二，本研究的关 键词学术组织机构涵盖中美 12 所研究型大学所包括的具有代表性的学术组织机构， 具体来讲包括传统的学院和学系等传统组织机构和形式灵活多样、 以学科交叉为特征 的新型学术组织机构。 对应以上两点， 原因有二： 首先， 根据上海交通大学高教所世界一流大学排行榜， 中美各选的六所大学， 分别是在美国排名前 20 之内和在中国排名前 10 之内的一流大 学，它们所包括的学术组织机构类型相对比较齐全，学术组织机构的内部结构、人员 组成以及机构功能等也比较能够代表两国研究型大学；其次，通过查阅资料，发现以 往对研究型大学学术组织机构的研究是比较分散的， 要么只对传统的学术组织机构学 院和学系等加以研究，其它类型稍加提及或者根本没有提到，要么是只对某一或某几 个具体的新型学术组织机构（如校内独立科研机构等）进行研究，缺乏系统性，没有 将两者综合起来加以研究。而本文正是从系统论和权变组织结构理论的观点出发，通 过对构成研究型大学完整的学术组织结构模式的传统和新型学术组织机构的系统研 究，试图对新形式下我国研究型大学学术组织机构的改革和创新提供有益建议。 1.4 研究思路研究思路 在系统观点和权变的现代组织结构理论的指导下， 首先通过对中美两国大学传统 上海交通大学硕士学位论文 第一章 绪 论 6 的学术组织机构学院、学系等的历史考察，然后又有针对性的对两国 12 所研究型大 学传统和新型学术组织机构进行整体分析和研究， 接着再从微观角度对这些大学的新 型学术组织机构进行个案研究。通过这样从宏观到微观的把握，最后通过分析比较， 并结合我国当前高校改革的浪潮和研究型大学改革和创新学术组织机构的动因分析， 以期对我国正在大力建设的研究型大学的学术组织机构的改革和创新提出一些意见， 抛砖引玉，以期深入讨论。 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 7 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察与案例 研究 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察与案例 研究 2.1 大学的产生与大学学术组织机构的发展大学的产生与大学学术组织机构的发展 2.1.1 大学的产生 2.1.1 大学的产生 研究大学学术组织机构的发展，不能不谈到大学的产生。在欧洲中世纪的 13 世纪初期，由于生产力的发展、当时的社会政治格局和经院哲学的影响，把 不同学科的教师和学生结成自治团体如学者行会与师生行会作为大学起源的标 志。中世纪大学具有浓厚的行会色彩，师生关系有如师徒，在教学活动中，一名 教授（师傅） 、几个助教（工匠） 、一群学生（学徒） ，往往就形成一个由任务和 工作者围绕一定知识群类结合而成的活动群体， 主要实行个别教学或分组教学的 组织形式。从大学的产生可以看出，那时的大学本身实际上就是一个学术组织机 构。现代意义上的大学“university”一词，在整个中世纪泛指从事知识传授或研 究的各种学术团体和组织，或某一特定集团，并不像今天一样特指由教师或学者 传授高深学问或进行研究活动的学术机构。当时学者们是使用拉丁语 studium general 来指称当时的大学，特指学者或师生行会进行传道授业的机构。在中世 纪后期以后，studium general 与今天意义上使用的“university”逐渐趋同，意指 教师传授高级学术和进行研究的场所7。 2.1.2 大学学术组织机构的发展 2.1.2 大学学术组织机构的发展 大学内部的各种学术组织机构并非伴随着大学的产生自然而然地出现，而是 根据需要，在历史发展过程中逐步形成。欧洲中世纪大学当时最重要的学术组织 包括学部（faculty） 、民族团（nations） 、学院（college，当时称学寮）8。首先讲 7黄福涛.外国高等教育史，上海教育出版社，2003 年 11 月第 1 版.(56,57,64). 8黄福涛.外国高等教育史，上海教育出版社，2003 年 11 月第 1 版.(64-67). 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 8 学部。中世纪拉丁语中的 faculty（学部，也有译为学科或系）原指某一学科或学 科领域。从 13 世纪中期开始，学部一词的外延扩大，指的是某一学科或某一学 科领域的专家、大师聚集在一起，实施教学的机构。学部成员包括教师和学生， 构成大学的基本教学机构。经过几个世纪的变迁，学部的含意虽然发生了某些变 化，但是发端于中世纪大学的“学部”一词至今仍然在现代大学中广泛使用，如 日本大学中基本教学组织便是学部，指的是大学中实施专业教育的教学组织单 位。学部在美国一些研究型大学中也有存在，一般是按学科在较大的学院下进行 划分的，然后再在学部的下面按专业设学系或学院，因此不同于日本是按专业划 分学部的。其次讲民族团，它是学部下设的组织机构。由于中世纪大学最大特点 之一是接受来自世界各地的学生和学者， 而且初期的大学往往处于不断迁移和流 动状态，同一所大学中，来自同一地区的学生和学者为了避免受到当地居民或来 自其他地区学生的迫害， 自发地按照不同的地区组成了民族团。 但在中世纪后期， 随着地方化和民族化趋势，大学与大学之间国际交流的日益减少，民族团逐渐失 去了存在的基础，直至完全消失。再次谈学院。最早的学院（当时称学寮）产生 于 1180 年的巴黎大学，是为了接待或帮助来自其他国家和地区的贫穷学生而提 供的住宿场所。中世纪后期，学院逐渐成为属于同一学科的师生共同生活和学习 的场所，逐渐发展成为自治或半自治的学术团体，在某些国家，如英国和德国， 学院甚至构成大学或学部最基本的教学和行政单位。 随着历史的发展，某些学术组织形式（如民族团）早已消失，有的学术组织 （如学部和学院）至今保留在现代大学和高等教育机构中，并且有些新的学术组 织形式也出现了， 这里重点介绍对美国大学学术组织建立产生重要影响的德国的 讲座制和英国的学系制与学院。 讲座制为德国大学首创9。17、18 世纪是欧美大学发展的冰河期。直到 19 世纪初柏林大学的创建，大学学术组织形式才开始呈现新的面貌，讲座制也在德 国大学出现。此时又赋予讲座以科研的职能，从而不仅使科学研究首度成为大学 除教学之外的另一个使命，也使讲座成为德国大学教学与科研的基本组织形式。 9胡成功.五国大学学术组织结构演进研究，东北师大学报（哲学社会科学版） ，2005 年第 5 期. 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 9 讲座制是以教授为中心建立研究所来进行教学与科研的组织机构， 讲座由一名专 业水平高的教授负责，下属若干副教授和助教。助教一般由教授负责的博士生担 任，研究生的培养是在讲座附设的研究所进行的。在讲座中，教授的学术管理和 行政管理是个人化的统治，院校一级的管理更多是协调工作，不直接介入教授的 研究与教学活动。 讲座制对英法美日等国大学学术组织建立与发展都产生了很大 影响，尤其是对美国学系和其他形式的学术组织机构（如教授带助手形式的学科 研究组）的建立和发展都产生了重大影响。 16 世纪末建立起来的、强调系科知识发展的苏格兰教授制，对当时英格兰 的新兴大学产生了深远影响， 英国正是在此基础上形成了一门学科一个系的学系 制10。19 世纪后期，英国大学以德国的讲座制为榜样，虽然组织工作的基本单位 仍为学系，但却像讲座一样，在学系中通常授予一名讲座教授，讲座教授一般都 任系主任，仍然把教学与科研作为组织的首要目标和任务。不过，在这种本土化 的基层学术组织中，英国教授并没有获得德国教授那样的独立性和独立的研究 所。此外，在这个时期，学院已经在英国大学中固化下来，不过它与大学又有着 明确的界限，具有很大独立性，仅为居住和训导之地，拥有基本的自治权，除了 牛津大学和剑桥大学有授予学位的权力，其它大学均无权授予学位。这是英国大 学学院的基本特征，这对美国大学学院的形成和发展产生了很大影响，不过美国 又基于自身不同的情况，形成了不同于英国大学学院的发展特征。 2.2 美国大学传统学术组织机构的历史考察与特征分析美国大学传统学术组织机构的历史考察与特征分析 美国高等教育的独到之处，就是善于向别国学习，善于依据自身的特点，形 成独具特色和优势的高等教育结构， 并随着历史的不断向前发展和环境的不断变 化予以调整改革。美国大学的学术组织结构可分成三个层次：最低一级是围绕一 门学科组织起来的相对统一的学术和行政管理机构学系； 中间一级是由相关 学科若干个学系组成的学院；最高一级是大学。下面具体探讨美国大学学术组织 机构的历史发展。 10胡成功.五国大学学术组织结构演进研究，东北师大学报（哲学社会科学版） ，2005 年第 5 期. 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 10 2.2.1 美国大学传统学术组织机构的创立和发展演变 2.2.1 美国大学传统学术组织机构的创立和发展演变 美国的大学起源于殖民地时期，以哈佛学院（1636） 、威廉玛丽学院（1693） 和耶鲁学院（1701）为首的最初的学院就是在这样一个殖民地上建立起来的。真 正的美国大学建立是比较晚的，直到 1876 年才建立了第一所大学霍普金斯 大学，其他院校是在 19 世纪中期逐渐由学院发展成为大学的。而最初的这些学 院仅仅作为后来这些大学的基础学院而存在，如现在哈佛大学中的哈佛学院、耶 鲁大学中的耶鲁学院， 都分别只是作为这两所大学的基础学院文理学院而存 在的。很显然，美国最初的学院形式是深受英国学院模式的影响而建立起来的， 不过由于殖民地不同于宗主国的特殊情况，又形成了不同于英国学院的特征。因 此， 基于实用主义， 美国很快又形成了一种全新的学院制模式， 即紧密结合社会、 经济发展需要的一种比较自由的学院制度， 这种学院在设置上主要是根据学科来 划分，在名称和数量上也较少限制。这种类型的学院就是现在美国大学中设立的 除了文理学院之外的那些专业学院，如医学院、法学院、商学院、教育学院等。 如今在美国的大学中，学院多称为 college 或 school，它是美国大学学术组织结 构中的第二级机构11。其中的文理学院一般来说即进行本科生教育也进行研究生 教育，属于基础性质的学院，专业学院则几乎完全是高级的研究生水平的教育。 这些学院的院长一般由大学的最高官员任命， 并作为中心行政机构的成员进行工 作。每位院长都配有助理院长和其他辅助人员，拥有独立于教授团体的权力，在 地位上高于构成这一学院的系。此外，每个学院还拥有一个或几个团体机构，如 文理学院教授会、本科生院教授会、研究生院教授会等，这些机构不定期开会， 听取各自的院委员会报告和院长的报告，并通过集体投票的方式进行决策。因此 就存在着一种二元结构， 行政官员和教授团体必须在这种二元结构中寻找分工和 联合的权限。比较典型的是，行政机构控制预算，教学人员监督课程，二者联合 负责学生工作。 学系是美国大学学术组织结构中第一级机构。19 世纪初期，由于学科的不 11(加拿大)约翰范德格拉夫.学术权力七国高等教育管理体制比较，浙江教育出版社，2001 年 12 月第 2 版.(106,108,115). 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 11 断分化，德国讲座制和英国学系制的影响，加上当时美国大学中董事会成员和行 政人员力图对学校加强控制的种种尝试， 形成了由大学学科发展逻辑和院校发展 逻辑而产生的两股力量，在二者的共同作用下，学系破土而出12。1825 年，学系 在哈佛大学首先出现。20 世纪初，学系已经在美国大学中占有牢固的地位13。学 系同讲座制及其所属的研究所相比，是比较灵活的，增进了民主，并使学科的分 布较为合理，适应了当时科学既分化又趋于综合的需要。美国学系的权力比较分 散，它是在正教授、副教授、助理教授和讲师中分配的。系主任也是一个非个人 化的职位， 一般每 3 年由高级人员轮换一次， 而不是由一个人固定占有这个职位。 在有些问题上系主任必须同其他正教授商讨， 有时还要同副教授和全体教学人员 商讨，这说明系首先是一个社团式机构。同时，系也是一个官僚单位，它即要向 组织等级中的上级负责（校长、学术副校长、院长、教务长等） ，同时又要向组 织等级中的下级，即具有同等地位或接近同等地位的同事负责（如某些基于学科 建立的实验室、研究中心、研究所等学术机构） 。美国学系的设置除了开设公共 课等一般课程的教学外，还组成大大小小独立的研究小组，为学生开设多种专业 课程，提供研究课题和试验设施，使学生得到较全面的发展。研究小组之间的合 作，很快在交叉学科、应用研究方面取得进展，并可及时组织教学、科研。吸收 学生参加研究，保证了研究队伍的继承性，教学的需要反过来又促进和深化这些 新领域的研究，这些新的研究领域对研究生的需求量不断增加，因而形成了科学 研究教学人才培养的良性循环。 除了以上构成美国大学学术组织基本构架的两级组织机构学院和学系 之外，还应该提到美国大学（尤其是研究型大学）两个特色是：其一，19 世纪 初，吸取德国大学的讲座制和研究所模式的精髓，将研究生院嫁接到美国大学原 有的英式学院和美式专业学院的主干上， 从而创造出了一个凌驾于本科生学院之 上的第二个中间层次。霍普金斯大学在这一时期首创研究生院的体制，实行研究 与教学并重的原则。美国其他大学和学院很快也开始仿效霍普金斯大学的做法， 12胡成功.五国大学学术组织结构演进研究，东北师大学报（哲学社会科学版） ，2005 年第 5 期. 13(加拿大)约翰范德格拉夫.学术权力七国高等教育管理体制比较，浙江教育出版社，2001 年 12 月第 2 版.(114). 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 12 采取改造专业学院，提高学术标准、增设研究生课程等方式，逐渐研究型大学过 渡和转变。从而构成了当代美国大学的第二级中间层次包括基础学院（一般指文 理学院） 、专业学院和研究生院的独特结构。其二，美国部分大学继承并发扬了 中世纪大学按学科设立学部的传统， 也在自己的学院下面按学科设立了专门从事 教学活动的学部（现在多译为 division，不同于中世纪大学译为 faculty） 。有的学 校还在按学科设置的学部下面再设立学系，有的不设学系，如加州洛杉矶大学中 的文理学院之下就按学科设立了四个学部， 学部下又设立了若干学系和其他研究 单位；麻省理工学院的工学院下面设立了八个学系和两个学部，这两个学部是按 学科与这些学系并列设置的，其下不再设学系。此处的学部与学系的功能是一致 的，都是专门进行教学与科研活动（主要是教学）的学术组织机构。 此外，为了适应国家、社会及学科发展的需要，美国大学还在第二次世界大 战之后设立了跨学科、跨学院学系以及其他形式多样的新型的学术组织机构。这 将在本文第三章重点进行研究，此处暂不做介绍。 2.2.2 美国大学传统学术组织机构发展的特征分析 2.2.2 美国大学传统学术组织机构发展的特征分析 1、机构设置的适应性和灵活性、机构设置的适应性和灵活性 由以上对美国大学传统学术组织机构的历史考察可知， 美国大学传统的学术 组织机构学院和学系的建立和发展虽然借鉴了英国的学院制模式和德国的 讲座制，但是并未照搬照抄，而是在借鉴英式学院的基础上又根据本国实际发展 了美式的专业学院。在学系的建立和发展上也是如此，虽然借鉴了德国的讲座制 和英国的学系制，但是却避免了两者的保守和僵硬，创立了一种的适合本国大学 发展的、全新的灵活而宽松的教学科研机构学系。由此构成了当今美国大学 的三级学术组织结构模式：大学学院学系。其中的学院和学系是构成美 国大学学术组织结构模式的最基本的教学与科研机构。 2、权力分配的二元性、权力分配的二元性 通过上文对美国学院的历史考察可知，在学院这一级的学术组织机构中，行 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 13 政人员同学者相互交织在一起，这一特点可以称为学者团体的官僚化联盟14。应 该来讲，美国的学院都是相对比较平坦的结构，因为它是由一系列平等的以系作 为形式的学院团体组成的。在较大的大学里，属于基础性文理学院的学系可达 50 多个。然而，学院也是一个行政机构，在等级上它高于系，它可以对各系的 事务进行全面干涉，并积极地推行共同的标准。因此在学院中，教学人员和行政 人员之间权力的互相交叉重叠使学院难于推行片面的主张。同样地，通过上面对 美国学系的历史考察知道， 美国大学的学系既是一个社团式机构也是一个官僚单 位，这说明在美国的学系中，官僚权力和社团权力是紧紧地交织在一起的。同学 院一样，是一个二元机构。因此，可以说，美国大学的学院和学系，不仅是学术 组织机构，还是兼具行政职能的管理机构。这也是同美国典型的分权制的国家政 体相适应的。 3、组织变革的创新性、组织变革的创新性 美国大学借鉴德国大学的讲座制和研究所模式， 把首创的研究生院体制与众 多的本科生学院共存于一校的创新精神， 使得本科生教育与高层次的研究生教育 分离开来， 从而为那些受完普通教育和专业教育的有志者提供更高层次的教育和 研究机会。而且美国大学这种独特的中间层次学院模式，也使它本身有一种扩张 和创新的机能， 能够促使它的高等教育系统根据社会与学科的发展积极地接纳不 断出现的新型学科和专业领域， 从而能够适时的完善和充实美国大学内部的学术 组织结构。 2.3 中国大学传统学术组织机构的历史考察与特征分析中国大学传统学术组织机构的历史考察与特征分析 2.3.1 中国大学传统学术组织机构的历史考察 2.3.1 中国大学传统学术组织机构的历史考察 中国高等教育的发展历史源远流长， 最早专门论述高等教育的一本专著是出 自于春秋战国时代的大学 ，它对大学的社会职能、培养目标和任务等都有详 14(加拿大)约翰范德格拉夫.学术权力七国高等教育管理体制比较，浙江教育出版社，2001 年 12 月第 2 版.(116). 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 14 细的阐述15。但是这只是对高等教育思想的一种解说，并不等同于我们现代意义 上的“大学” ，因为现代意义上的大学实际上指的是一种学术组织，而大学 中的“大学” ，指的是大学问，而非大学校。因此本文为了研究当代大学学术组 织机构的发展演变， 就应该从接近于当代大学组织结构的近代大学的建立开始研 究。 1、中国近代大学的建立与学系的创建、中国近代大学的建立与学系的创建(清末至北大改革清末至北大改革) 19 世纪末期，为了学习西方，在维新派与清政府顽固派的不断斗争和倡议 下，清政府分别在 1895 年、1896 年和 1898 年设立了北洋西学堂、南洋公学以 及京师大学堂16。其中的南洋公学则是中国最早的现代意义上的大学之一，经过 历史演变，目前已经发展成为国内的一流大学上海交通大学。京师大学堂则 是我国近代历史上的第一所国立大学17。不过当时的大学都还是按“科”来组织 教学的，如分为经科、文科、法政科、商科、格致科、工科等科，并且在科下设 立不同的门类来进行教学，学制一般为三至四年。这里的“科”基本相当于现在 大学的学院， “门” 相当于学系。 此后又经历了 1904 年的癸卯学制和 19121913 年的壬子癸丑学制，它们都仅仅是对当时高等教育的组织结构做了部分的调整 （如前者在进行本科教育的大学堂之上设立的通儒院，类似于研究生院的性质， 学制为 5 年，以“能发明新理以著成新书，能制造新器以利民”为宗旨。后者又 将前者设置的通儒院改称大学院，招收各本科毕业生为大学院生， “研究学术之 蕴奥” ，学制不限） ，其整体结构框架基本上并未发生不改变，本质上仍带有浓厚 的半殖民地半封建性质。紧接着，在 1915 年彻底反对封建主义的新文化运动的 推动下，蔡元培于 1917 年刚就任校长，就立即对前身是京师大学堂的北京大学 进行了大刀阔斧的改革。他认为学生应有比较全面的知识，文理应该兼通，鉴于 旧有文理分科的课程太窄，于是废门设系，在北大设立了 14 个学系，废学长设 系主任，并且在各系成立教授会，规划本系的教学工作。此时学系这一学术组织 机构才在我国大学中正式出现。此外，他还鼓励开展科学研究，提高学术水平， 15涂又光.中国高等教育史论，湖北教育出版社，1997 年 12 月第 1 版.(361). 16孙培青.中国教育史，华东师范大学出版社，2000 年 9 月第 2 版.(329). 17高奇.中国高等教育思想史，人民教育出版社，1992 年 12 月第 1 版.(196). 上海交通大学硕士学位论文 第二章 中美研究型大学传统学术组织机构的历史考察 15 在这个期间也建立了一批研究所。总之，蔡元培对北京大学的改革，不仅把封建 余毒很浓的旧大学转变成了现代意义上的大学， 而且还奠定了我国综合大学系科 结构的基