（人口学专业论文）农村人力资本流动与城乡收入差距.pdf

摘要 摘要 劳动力从农业转向非农产业，有利于增加农民收入，缩小农村和城市之间的收入差 距，推动城乡协调发展。然而近年来在我国经济高速增长，劳动力流动日益扩大的同时， 城乡居民之间收入差距不仅没有缩小，反而有不断扩大的趋势。造成城乡收入差距扩大 的因素很多，农村人力资本流向城市具有较高的经济价值，而城市占有了这种价值的绝 大部分份额，这是导致城乡收入差距扩大的重要因素之一。 由于城乡二元分割体制的存在，农村人力资本投资主要来源于农民自身。改革开 放以来由于政策放宽，大量年富力强、受过较高教育的农村劳动力流向城市，转移到非 农产业，在提高农民非农收入的同时，为城市以及整个国民经济做出了巨大贡献。尽管 农村人力资本外流提高了农民的收入，也进一步提升了农民个人人力资本。但从总体上 看，不管是哪种外流方式，目前农村人力资本投入在农村，但收益最大的是城市。整个 城市以及国民经济从农村人力资本的使用中获得了巨大的剩余。因而农村人力资本流 向城市是对城市的巨大补贴。城市每年从农村人力资本流出中获得的收益保守估计高 达1 3 万亿元，这是导致城乡收入差距扩大的原因之一实证分析也进一步证实了农村 人力资本流动的这种巨大外部性。 缩小城乡收入差距是建设和谐社会，实现全面小康以及可持续发展的关键。农村劳 动力转移并不是缩小城乡收入差距的充分条件。农村人力资本投入与收益高度不对称条 件下的农村人力资本流动，成为导致城乡收入差距扩大的因素之一。缩小城乡收入差距 必须有平等受教育权、就业权、居住权等一系列保证制度的建立和完善。中央要加大对 农村基础教育的投入，进一步完善农村劳动力转移的方式，保证流入城市农民工的合法 权益，建立城乡统一的劳动力市场。 关键词人力资本农村人力资本投资外部性城乡收入差距 a b s t r a c t a b s t r a c t t h el a b o r 们n s f e r r i n g 丘0 ma 鲥c u l t u r et 0n o n - a 鲥c u l t u r a li n d l 塔仃y u a l l yc a nn 胍0 wt 1 1 e i i l c o m eg a pb e t w e e nm er l l r a la r l dt h eu r b a n w i 也l l i g hs p c e de c o n o n l i c 印w t l l 甜l d i i l c r e 嬲i i 培la _ b o r 胁l s f 打l e v e li i lc l l i n 钆h o w e v e r t ：h er 毗试- 讪趾i i l c o m eg a pa 他a 【p 锄d i i l g c o n s t 锄t l ye i t l l e ri na b s o l u t eo ri n r c l a t i v eq 啪t i 石鹤t l l i sp 印l e fi n d i c a t 鹪t l l a tn l em m lh u m 觚 c a p i t a ：if l o w i n gi i l _ t 0c i t yl l 船g r e a te c o n o i n i cv a l u e ，b u tm o s to fm e m a r ep o s s s e db yu r b a n w m c hi so n eo fm ei m p o 删f a 咖r sl 龃d i n gt 0e l l l a r g em e 删u 而a ni i l c o m eg 印 a sar e s u l to fr u r a l - l l | b a nd l l a ld i s i o ns y s t e m ，r u r a l lb 腑趾c a p i 值li n v 镐缸1 1 e n ti sm a i l l l y 自o mp e 勰锄t sm e m s e l v e s b e c a 吣eo ft l l en e ) 【i b l ep o l i c y ，ag 陀a td e a lo fy 0 gm r a ll a b o r 、】l ，i mh i 曲盱e d u c a t i o n a lb a c k 剿dn o 讹gi n t 0t 1 1 ec i 坝n o to l l l yi n c r e 嬲嚣n l ep e 觞锄t s i l o n - a 面c u l t u r ei i l c o m e ，b u ta l c o n 埘m u t 骼t 0t l l ew h o l en a t i o n a le c o n o m ya l m o u g ht l l e h u m 锄c 印i t a lo u t n o w 啪i i l c r c 嬲e 钿1 i l d si i l c o m e 锄dp r i ) m o t et l l e i ri n d i v i d u a lh u m 觚 c a p i t a l ，b u tg e n e r a l l ys p ea ：k i n g ，n 0m a n 盯柱c ho u t n o ww a yi s ，m e1 1 l r a li n 懈t sm eh l m 距 c a p i t a l 觚dm e 七a nb e n e f i t s 蕾b mi t t h ew h o l ec i t ) r 觚dm en a t i o n a le c o n o m yh a v c o b t 血e d o 锄0 u ss u 印l 瑚骼b yl l s i i l gm r a lh u m 觚c a p i t a l s om ef l o w i n go fm m ll 删n 觚 c a p i t a li n t 0c i 修c o n t r i b u t 锱m o r et 0t h e1 1 r b 觚t h e 瑚b 觚c a no b t a i l lb e n e f i t s 勰l l i g h 鹪l ，3 0 0 b i l l i o n 珊l 舶mt l l eo u t n o wo fn l r a lh 眦趾c a p i t a le a c hy e 配t h e 锄p i r i c a l 觚a l y s i sa l f i 疵i 髓c o n 缸m c d 也eg r e a te x t 锄a l 时o fm m lh u m 姐c 印i t a ln o 谢n g r 文i u d n gt l l e r 毗试一u r b a nm c o m eg a pi sn l ek e yo fc 0 匹蚓b r i l c t i i l gh a 加1 0 i l i o l 珞c i e 晚 删i 血go v e 豫l lw d l - o f f 弱w e l l 勰m e 跚s t a m a b l ed e v e l o p m 锄t t h ei i l i 刚i o no f m r a ll a b o ri s n o t 圮叭伍c i 锄tc 0 n d i t i o nt 0 姗wn l e 九砌u 而a ni n c 0 恤eg a p t h e 弱) l 姗嘶cb i 暑t 、黼l e i l l w 塔n 1 1 e n t 锄d 丘to f 删h l n 觚c a p i t a lb e c o m 懿o n eo fm ef a c t 0 璐l e a d i l l gt 0e i l l a 学t t l e 删耐b a ni i l c 0 m eg a p t bm t 0 wt l l eg a p ，圮9 0 w m m l e n tm u s ts e tas 鲥鹤o f 母琏陷n t s y 吼a 玛s u c h 嬲l e 自n l i 孕妇gr i g h t s ，m eh b i t a ：t i o nr i g h t s ，也ee q 岫l 唧l o y m e n tr i g 出棚d c r a 缸cr i g h t s 锄d 叭t h ec e n 删9 0 v 锄ts h o u l di i l c r c 鹤e 吐l ei l l v 髑佃瑚tt 0 她n 】豫l e l 锄既l 切巧c d u 酬。玛i i l l p v e 也ew a y o fn l m ll 撕吣鼬吕目璁翰n t m e1 e g a lr i 酉i t so f t 1 1 ep 懿锄t l a b o rn o w i i l gi l l t 0t l l ec i 劬觚de s t a b l i s h 删- u r b a nu n i 6 e dl a b o rf 0 r c em 獭 h 啪mc 印i t a l ；r u r a lh u m 姐c 印i t a l 胁e g 哑e n t ；c x t e n l a l i 坎r l l r a l - u 而锄 i n c o m e g 印 河北大学 学位论文独创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下进行的研究工作及取得 的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他 人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得河北大学或其他教育机构的学位或证书 所使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示了致谢。 作者签名： 弓秘红 学位论文使用授权声明 本人完全了解河北大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留并向国 家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。学校可以公布 论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年月日解密后适用本授权声明。 2 、不保密一。 ( 请在以上相应方格内打“) 保护知识产权声明 本人为申请河北大学学位所提交的题目为农村人力资本流动与城乡收入差距的 学位论文，是我个人在导师王俊祥教授指导并与导师合作下取得的研究成果，研究工作 及取得的研究成果是在河北大学所提供的研究经费及导师的研究经费资助下完成的。本 人完全了解并严格遵守中华人民共和国为保护知识产权所制定的各项法律、行政法规以 及河北大学的相关规定。 本人声明如下：本论文的成果归河北大学所有，未经征得指导教师和河北大学的书 面同意和授权，本人保证不以任何形式公开和传播科研成果和科研工作内容。如果违反 本声明，本人愿意承担相应法律责任。 声明人：望型 作者签名：罗型兰 导师签名： 日期：塑竺年上月j 墼，_ 日 日期：盘年l 月卫日 第1 章引言 第1 章引言 1 1 问题的提出 我国农村人口众多，蕴藏着丰富的人力资本。改革前人力资本是不能流动的，严格 的户籍制度使得农村人口很难进入城市。改革开放以后，特别是进入2 0 世纪9 0 年代以 来，以农村流向城市、中西部地区流向东部沿海地区为特征的劳动力流动规模和范围都 空前扩大了。农村劳动力流动既促进了农民收入水平的提高，也促进了我国国民经济的 高速增长。 在农村劳动力向城镇非农产业转移的过程中，通常会提高农业劳动的边际生产率和 报酬水平，降低或抑制非农产业劳动的边际生产率和报酬水平，从而缩小城乡收入差距。 因此，劳动力流动是缩小城乡收入差距的一种重要机制。 然而在劳动力流动日益扩大的同时，我国的城乡收入差距不仅没有缩小，反而无论 从相对量还是从绝对量来看都在不断扩大( 如图l 、图2 所示) 。尽管改革后我国的城乡 收入差距曾一度缩小，但从2 0 世纪8 0 年代中期开始不断扩大，从农村家庭人均纯收入和 城镇家庭人均可支配收入两个指标的比较来看，如果不考虑城乡物价指数变化因素，城 乡收入比( 以农村收入为1 ) 从1 9 7 8 年的2 6 一度下降到1 9 8 3 年的1 8 ，随后开始持续提高， 2 0 0 7 年达到3 3 3 ( 见图1 ) 。并且这里的城乡收入概念并不完全可比，如果把城市居民 享受的医疗、教育、住房等非货币的福利因素考虑进去，则城乡收入差距还会大幅度扩 大。在充分考虑城乡之间的生活费用差异和各类隐性补贴后，李实，罗楚亮估计2 0 0 2 年 城乡收入比就已达到4 3 5 。n 1 从世界范围来看，中国的城乡居民收入差距也要远远高于许多其他国家。乜3 如一些 研究者预计的那样，如果这一差距持续扩大，即使按照官方的收入定义，中国也可能成 为世界上城乡居民收入差距最高的国家之一。嘲 河北大学法学硕士学位论文 4 o 3 5 3 0 2 5 2 0 1 5 1 o 0 5 0 0 。oon呻oon呻coon 寸 譬拳蓦蓦蓦蓦害蛊零蜜雾88 8 8 h hh_hh h dh_hn n n n 图l ：全国城乡居民收入比变动情况( 1 9 7 8 2 0 0 7 ) 资料来源：根据 中国统计年鉴各年度数据计算，2 0 0 7 年数据来源于国家统计局2 0 0 7 年国 民经济和社会发展统计公报。 1 9 7 81 9 8 21 9 8 61 9 1 9 9 41 9 9 82 0 0 22 0 图2 ：城乡居民人均收入变动趋势( 1 9 7 8 2 0 0 7 ) + 城镇居民人 均可支配收 入 + 农村居民人 均纯收入 资料来源：根据中国统计年鉴各年度数据计算，2 0 0 7 年数据来源于国家统计局 2 0 0 7 年国 民经济和社会发展统计公报。 对城乡收入差距扩大，许多学者从不同角度进行了解释，包括国家政策、地理条件 等，也有一些学者从人口受教育水平、人口素质等方面进行了分析。笔者认为具有较高 2 o 蚰 加 加 第1 章引言 人力资本的农村人口流向城市具有较高的经济价值，但由于存在广泛的对农村迁移劳动 力权利的侵蚀，城市占有了这种价值的绝大部分份额，使得农村人力资本投入与收益高 度不对称，这形成了新形势下农村对城市的又一次补贴。这是导致城乡收入差距持续扩 大的重要因素之一。 1 2 研究目的与意义 建设和谐社会，实现全面小康已成为我国当前的重要方略。社会和谐的核心是经济 和谐，即经济关系和经济利益的协调平衡。经济和谐的本质就是要使社会经济发展的成 果能够惠及全社会，也就是在社会结构和制度安排中需要有一种利益扩散和分享的机 制。h 1 我国城乡收入差距不断扩大的事实表明，经济高速增长创造出来的社会福利并没 有通过收入扩散机制，让城乡居民平等分享这个成果。没有城乡收入差距的缩小，也就 无法实现全面小康的目标，和谐社会的建设也就无从谈起。 缩小城乡收入差距的前提是要深入揭示城乡收入差距扩大的内在机理及主要影响 因素。从人力资本角度揭示农村人力资本流动的内在机制及其对城乡收入差距的影响具 有重要的理论和现实意义。由此可以为促进农村劳动力有效转移、缩小城乡收入差距， 建立和谐社会和实现全面小康提出具有针对性的政策建议 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国内外对农村人力资本流动的研究 1 农村人力资本的贡献 自人力资本理论创立以来，国内外对于农村人力资本与收入关系的研究逐渐增多， 这些研究主要集中于农村人力资本对农民收入、非农收入以及农业生产的影响。 ( 1 ) 人力资本与农民收入周逸先、崔玉平通过问卷调查进行的实证分析，发现农 村劳动力的文化程度与农户家庭收入有显著正相关关系，认为影响农民家庭收入的主要 因素已不是耕地和劳动力数量，而是劳动力的文化素质。瞄3 高梦滔、姚洋的研究也表明， 教育和在职培训体现出来的人力资本是拉大农户收入差距的主要原因，物质资本( 包括 土地) 对于农户收入的差距没有显著影响。嘲周晓、朱农利用1 9 8 9 1 9 9 5 年2 9 个省的农 村宏观数据，利用明瑟收入模型进行实证研究，也得出教育对农民收入有明显的促进作 用。n 1 赵力涛研究发现，到1 9 9 6 年农村教育收益率已经有了相当的提高，这一提高的 3 河北大学法学硕士学位论文 主要原因是农村地区快速的非农经济发展。哺1 ( 2 ) 人力资本对非农收入的影响。m 锄g 较早研究了改革后中国农村工业部门的工资 决定，发现教育水平是提高劳动生产率从而促进工资增长的一个重要因素；嘲张艳华、 李秉龙利用2 0 0 6 年在山东、安徽、四川三省所作的实际调查数据，探讨了我国农村人 力资本对非农收入的影响，得出教育、培训、专业技能、经验等人力资本变量对非农收 入都有显著的影响。n 町由于非农经济发展在全国范围内的不均衡，教育收益率的水平在 不同地区之间差别较大。邹薇、张芬利用人力资本因素解释了我国农村的地区收入差异 问题，研究表明：农村各地区之间收入差异的扩大主要来自农村地区间工资性收入差异， 农村工资性收入水平又主要与各地农民的受教育程度相关，因而应通过加强农村教育来 缩小农村各地区间的收入差距。n 1 1 ( 3 ) 人力资本与农业生产 孙敬水基于全国3 0 个省份的农村统计数据利用p a l l e ld a t a 模型进行分析，认为教 育是农业经济增长的重要源泉，对农业经济发展有显著的正向效应。n 刀健康投资方面， 张车伟运用来自我国贫困农村的数据，系统地研究了营养、健康对收入的影响。结果表 明：营养和疾病对农民收入的影响显著，农村家庭劳动力因病无法工作的时间每增加一 个月，种植业收入将减少2 3 0 0 元。n 阳 2 农村人力资本积累与流动 关于农村人力资本积累水平和流动，很多学者认为人力资本水平的提高增加了农村 非农就业的机会，促进了农村劳动力的流动。 ( 1 ) 教育投资与迁移机会。蔡畴、都阳的相关研究表明，农民的受教育程度与迁移 是正相关的。n 们而赵耀辉的研究则表明，具有较高人力资本禀赋的农村劳动力，优先选 择向农村的非农产业转移而非向城市转移，因为转移到城市会降低他们的社会地位“钔。 陈玉宇、邢春冰认为农村劳动力市场从多个渠道给教育带来了回报，并估计教育的工资 回报在1 9 9 l 1 9 9 7 年为肛5 ，而且不显著。但是教育显著提高了人们到工业部门工作 的机会，由此带来的回报在5 7 。教育还提高了人们到高工资部门工作的机会，改 善了人们的工作方式。n 叼 魏众运用1 9 9 3 年中国营养调查数据研究发现：健康对农村劳动参与及非农就业机 会有显著的影响，并由此对农民的家庭收入产生显著影响n 力。 4 第l 章引言 ( 2 ) 社会资本、人力资本在迁移流动中的作用。季文、应瑞瑶研究表明，在农村劳 动力向城市转移的过程中，社会资本起了决定作用，而人力资本起到了支持作用：在农 民工与城市融合过程中，人力资本起到了决定作用，而社会资本起到了支持作用。n 阳 程伟在对2 0 0 4 2 0 0 5 年我国农民工流动就业调研的基础上，提出农村教育的滞后导致劳 动力的素质低下是制约农业剩余劳动力转移的根本。n 9 1 郭志仪，常晔从农户人力资本投资的角度研究了农户教育投资、迁移投资、健康投 资与农民收入四者之间动态的、多维的互动关系和影响，并对四者之间相互影响的方向 和程度进行了测算。 3 农村人力资本流出和流入的形式 农村人力资本流动的方式分为流出和回流，目前我国农村人力资本处于净流出状 态，以流出为主，回流很少。 黄宗智认为我国很大部分农村已是“半工半耕的村庄。农村劳动力转移分为“离 土离乡 和“离土不离乡 两种形式，在五亿乡村从业人员中约有二亿( 4 0 ) 从事非 农业。乜1 1 与此同时农村劳动力从城市向乡村的回流也引起了学者们的关注，白南生、何 宇鹏在对安徽、四川两省农户进行抽样调查的基础上研究了安徽、四川两省农村外出劳 动力回流的问题。数据显示，外出人群与未外出人群在性别结构、年龄构成、婚姻状况、 文化程度等方面存在比较明显的差异，而回流人群在人口学特征方面更加接近于未外出 人群而不是外出人群；回流原因的调查表明，因外地就业困难而返乡的被动回流呈上升 趋势，因个人原因或家庭原因的回流呈下降趋势，以回乡投资为目的的回流仅占回流劳 动力的2 1 5 。虽然不乏回乡创业的生动案例，但调查结果并不支持“创业神话刀。嘲 张露文则持相反观点，认为回流并不是出于在城市就业失败，而是出于资金和人力资本 积累基础上对家乡经济发展中更好发展机会的反应。嘀1 4 人力资本流动与城乡收入差距 在对人力资本流动与城乡收入差距关系的研究中，多数学者认为流动能够缩小城乡 收入差距。也有少数学者认为流动并不必然导致收入差距缩小。 经济的高速增长往往伴随着产出和投入要素在各产业间的转移，这其中包括劳动力 在部门间配置格局的变化。劳动力从边际生产率近乎为零的农业部门转移到非农部门， 可以通过缩小两个部门的边际生产率差别，从而缩小农村和城市之间的收入差距。因此， 5 河北大学法学硕士学位论文 许多发展理论认为，劳动力流动是缩小城乡收入差距的一种重要机制。蚓( p 1 8 1 ) b 龃吣和s a l a - i m a l l j i l 在对欧洲进行跨国研究，以及分别对日本和美国进行国内地 区间增长研究时发现，迁移对于各国间和各地区间人均收入水平的趋同，并没有做出显 著的贡献。嘶1 许多其他研究也表明，国际迁移倾向于提高接收国的经济福利。这是因为 移民接收国的移民政策通常是抑制性和限制性的，通常仅仅为那些具有较高人力资本从 而具有较高生产率的人才开绿灯。类似的发展中国家的国内迁移同样具有改进接收地区 福利的效果。渊关于迁移的数量和重要性，以及迁移收入的用途从而对于农村减贫的作 用，根据迁移的类型和其他特点而因时因地十分不同，也不是总能提高迁出地的收入。 叼1 林毅夫等通过估计迁移者对收入差距的反应弹性，认为迁移的确是一种缩小收入差距 的机制，但他们同时也观察到由于户籍制度的存在和沿海地区过快的发展目前的迁 移规模仍然不足以缩小现存的收入差距。矧上述研究的政策含义就是：迁移或劳动力流 动并不必然缩小城乡收入差距，甚至有可能扩大这种差距。 1 3 2 国内外研究的局限性和本文的研究角度 目前关于我国农村人力资本的研究处于相对薄弱的状况，原因主要有两个方面：一 是对农村经济产出、人力资本的度量比较困难，数据采集难度大；二是多数学者更多地 关注解决“三农 难题中立竿见影的短效措施，而对通过增加农村人力资本积累解决“三 农 难题的长效路径不太关注。并且已有研究往往集中于人力资本对农民收入的贡献。 而关于我国农村人力资本流动的外部性，即其对城市的影响以及对城乡收入差距的影响 则少有人关注。本文拟从农村人力资本流动的外部性角度，研究农村人力资本流动对城 乡收入差距的影响及其政策含义。 1 4 研究方法与思路 1 研究方法 本文运用人口学和经济学的相关理论方法，通过理论与实证相结合的方法，揭示现 阶段我国城乡二元体制下具有较高人力资本的农村劳动力流向城市大大提高了农民的 收入水平。但由于农民工的权益没有得到应有的保障，存在农民工“工资剪刀差一，农 村劳动力流向城市加大了城乡收入差距，并提出促进农村劳动力有效转移、真正缩小城 乡收入差距的政策建议。 6 第1 章引言 2 数据的选用 论文在数据的选择上以权威性、真实性为原则，并在原有数据的基础上，进行加工 处理，进一步挖掘数据中所包含的经济意义。选用的数据来源主要有：中国统计年鉴 相关各年、中国农村统计年鉴相关各年、中国农村住户调查年鉴相关各年、中 国劳动统计年鉴相关各年、中国教育经费统计年鉴相关各年以及其他学者研究所 得的相关数据。 3 研究思路 图3 ；研究框架思路 本文结构安排如下：第1 章为引言；第2 章介绍了目前我国农村人力资本流动的现 状及特征，具体包括农村人力资本的形成方式以及农村人力资本流动的情况；第3 章研 究了农村人力资本流动对经济的影响，包括农村人力资本流动对农村以及对城市的影 响；第4 章用实证检验的方法证明农村人力资本流动的外部效应，检验了人力资本投入 与外流的关系、农村人力资本投入与农民收入之间的关系及城乡收入差距与农村人力资 本投入的关系；第5 章提出促进农村人力资本流动、缩小城乡收入差距的一些政策建议。 7 河北大学法学硕士学位论文 第2 章农村人力资本的形成与流动 s c h u l t z 认为人力资本投资包括医疗和保健、在职人员培训、正规学校教育、不是 由企业组织的学习项目和迁移五类。嘞1 b e c k e r 认为：人力资本投资应包括“正规学校教 育、在职培训、医疗保健、迁移及收集价格和收入的信息等多种形式 。啪1 按照上述经 典定义，本文将人力资本投资分为农户的迁移投资、教育投资和健康投资三种类型。参 照李通屏、王金营的做法，1 文中的人力资本投资是指居民用来增加人力资本的支出， 主要包括教育投资、健康投资和迁移投资，分别由文教娱乐用品及服务、医疗保健和交 通通信支出构成。 2 1 农村人力资本的形成 农村人力资本主要包括农民的知识水平、健康和农业劳动技能等。知识水平、健康 两种人力资本用途较广，不仅适用于农业劳动，也适用于其他劳动。而农业生产技能仅 限于农业生产，具有专用的性质，离开了农业生产将没有用处。农村人力资本投资主要 由政府和农村居民家庭两个投资主体进行，改革以来我国农村人力资本投资状况，可以 通过政府的投入和农村居民家庭的教育、医疗保健及交通支出情况来考查。 2 1 1 农村教育投入 我国目前农村人力资本投资形式比较单一，农村人力资本投资的形式主要是基础教 育，而职业培训、成人教育、医疗保健投入则非常缺乏。农民的知识水平主要是通过学 校教育来获得，农村教育投入分为农户个人投入和国家投入两部分。 1 国家财政对农村教育的投入 改革开放三十年来，我国经济高速增长，经济总量不断扩大，但教育经费占g d p 的 比重长期低于3 的水平，即只将不足3 的资源投入到了教育事业。在有限的财政资源 下，城市优先政策更造成了教育资源在城乡之间的不平等分配。2 0 0 2 年全国全社会教育 投资总额为5 8 0 0 亿元，而占总人口6 0 以上的农村只获得其中的2 3 。政府对农村教育 经费投入不足是显而易见的。口2 1 在基础教育和初等教育方面，预算内财政资源投向城市 远高于农村，农村义务教育经费短缺的问题十分突出。多年来城市与农村的小学、初中 生均教育经费之比一直在1 4 1 7 之间。庞大农村人口的生均预算内教育经费仅相当于 第2 章农村人力资本的形成与流动 全国平均水平的八成左右( 见表1 ) 。 表1 ：全国及农村生均预算内教育经费情况( 1 9 9 乒2 0 0 5 ) 单位：元， 资料来源：教育部财务司、国家统计局社会和科技统计司编中国教育经费统计年鉴 ( 1 9 9 乱2 0 0 6 ) ，中国统计出版社。 2 农户家庭的投入 自从基础教育下放到地方后，农村基础教育投入被层层转嫁到农民身上，农民教育 支出逐年增加。据统计，目前我国农村义务教育投入中县级财政负担教育经费的8 7 ， 省级财政负担1 1 ，中央财政负担2 ，这种负担结构与中央政府财政收入占财政全国总 收入的5 7 2 2 ，省级截留的财力不断增加不相适应；县级财政在上级政府分享个人所得 税，取消农业税后，财政收入下降的状况与增加教育经费的要求不相适。3 多年来农村 的基础教育以及高中教育主要依靠农民自己筹资解决，这既包括上学的学费杂费，又包 括农民上交的税费中包含的教育经费。这对于收入水平远低于城市居民的农民来说无疑 是一笔巨大的支出。据戚谢美、管晓怡的研究，学费占居民家庭人均收入的比重逐年上 升，2 0 0 1 年城镇家庭这一比例为5 6 7 8 ，而农村家庭这一比例居然高达1 6 4 5 9 。咖2 0 0 7 年开始我国在农村全面实行免费义务教育，这无疑减轻了农村家庭的负担，但高中阶段 还是付费的，并且上高中的支出远大于初中、小学的费用，因而并没有改变这种不平衡 的教育投入格局。 3 农村居民受教育状况 农村家庭由于长期的收入及消费水平低下，人力资本投资的绝对水平仍处于较低层 9 河北大学法学硕+ 学位论文 次。这直接导致农村人力资本投资水平的低下和人力资本存量的不足，具体表现为农村 地区人口受教育程度普遍偏低。 表2 ：农村居民家庭劳动力文化状况 单位：，年 资料来源：根据中国农村住户调查年鉴( 历年) 相关数据计算得出。其中：平均受教育 年限= 文盲半文盲比例1 + 小学比例6 + 初中比例9 + 高中比例1 2 + 中专比例 x 1 2 + 大专以上比例1 5 5 。 表2 是历年农村劳动力的文化构成以及平均受教育状况。尽管农村劳动力的教育水 平逐年提高，但到2 0 0 6 年农村劳动力的平均受教育年限也仅为8 2 年，低于我国义务 教育9 年的标准。2 0 0 6 年初中及以下人员占劳动力比重仍高达8 6 1 。而2 0 0 0 年城市 劳动力的平均受教育年限就已达到1 2 2 年嘶m 盯，同期农村劳动力的平均受教育年限只 有7 8 年。 2 1 2 农村健康卫生投入与迁移投入 相对于教育投资而言，人们对健康、卫生投资的重视程度更低。实际上，对于一个 l n 第2 章农村人力资本的形成与流动 发展中国家而言，健康投资不仅是改善人民福利的有效手段，也是提高劳动生产率的重 要途径。健康支出或投资的来源可以分为两个部分。其一为公共健康投资，多来自于政 府的公共财政，而另外一个重要补充是个人的健康投资。 表3 ：农村人均人力资本投资支出 单位：元， 资料来源：国家统计局农村社会经济调查司编中国农村统计年鉴2 0 0 7 ，p p 2 6 7 相关数据。 由于城乡二元分割体制的存在，国家对农村地区的医疗卫生事业投入严重不足。农 村卫生费用的投资比例逐年下降，农村医疗卫生及社会保障体系不完善，很多农村医疗 卫生机构经费来源十分困难，难以维持正常运转。 农村居民享受不到和城市居民样的医疗保障方面的福利待遇，其医疗费用基本上 河北大学法学硕+ 学位论文 靠自己支付。在农民收入水平还较低的情况下，农户的健康投资主要用来治疗疾病、预 防死亡，保持正常的劳动生产率不降；当然农户的健康投资还可能对收入增长起反作用： 一方面可能会因为费用不足而导致疾病得不到有效、及时治疗而造成体力、脑力的永久 损失，从而降低劳动生产效率使收入减少，造成既进行了健康投资，收入又减少的后果； 另一方面，支付治疗疾病尤其是重大疾病的费用会迫使农户减少在其他方面的投资进而 使其收入减少。【1 3 】 表4 ：城镇人均人力资本投资支出 单位：元， 资料来源：中国统计年鉴各年度。 对比表3 和表4 我们可以看到，与城乡收入对比类似，1 9 9 3 2 0 0 6 年城乡居民医疗 保健支出比也在3 左右，农村居民的个人医疗保健支出严重不足。城乡在交通和通讯支 出方面的差距更大，城镇居民交通和通讯的支出一直是农村居民的4 5 倍。 此外，农业劳动技能的形成主要依赖于父辈的传授，以及干中学。农业劳动技能的 获得比较容易，成本相对比较低，但是其数值难以估算。农业劳动技能具有很强的资产 专用性，离开农村几乎不能发挥作用，因而对农村人力资本流动不会产生直接影响。本 文没有对其进行估算。 2 2 农村人力资本流动的现状 由于非农行业人力资本回报远高于农业，农村人力资本整体处于净流出状况。一般 1 2 第2 章农村人力资本的形成与流动 来说农村人力资本流入城市有两种形式，一是农村劳动力向城市的转移，目前流动规模 已经超过1 亿；另一种形式则是农村学生以升学的形式考入大学，从而进入城市就业。 本文主要以第一种形式为研究对象。 2 2 1 农村劳动力转移 据国家统计局住户调查数据，近几年农村劳动力转移就业呈现出以下特点： 1 外出就业总量从快速增长转为平稳增长态势 改革开放以来，农村劳动力外出就业规模不断扩大。特别是1 9 9 0 年代以来，外出 就业的农村劳动力迅速增加。从1 9 9 5 年到2 0 0 6 年，全国农村劳动力外出就业数量由 5 0 6 6 万人增加到了1 3 2 1 2 万人，平均每年增长9 1 。2 0 0 3 年后外出务工农民总量增 长有所放缓，维持在5 6 的增长水平( 见表5 ) 。 2 外出务工人员受教育水平高于农村劳动力整体受教育水平 农村迁移出去的劳动力的受教育程度普遍高于留在农村的农业劳动力受教育程度。 从表2 和表5 中可以看到，2 0 0 6 年农村劳动力的平均受教育年限为8 2 年，而同期外出 务工人员的平均受教育年限为9 0 年。农村外出务工人员的平均受教育水平高于整体农 村劳动力的受教育水平。 表5 ：2 0 0 3 - 2 0 0 6 年农村外出务工人数及文化程度构成 单位：万人，年 文化程度状况 年份萎皇尝增解 文盲或半小学初中程高中中专及平均受教 文盲程度度程度以上育年限 资料来源：国家统计局农村社会经济调查司编中国农村住户调查年鉴( 2 0 0 4 2 0 0 7 ) 。平均 受教育年限= 文盲半文盲比例l + 小学比例6 + 初中比例9 + 高中比例x 1 2 + 中专以上比例 1 3 。由于年鉴中没有将大专以上文化程度单列，考虑到中专以上农民工中大专以上的数量极少中 专以上的权数用1 3 比较合适。 。1 9 9 5 年数据为全国农村固定观察点系统的调查推算。 1 3 8 9 9 0 8 8 8 9 3 6 5 8 4 4 5 5 8 5 7 l o l 0 1 3 5 3 0 8 弱盯盯 7 4 5 3 6 6 4 4 9 0 7 8 1 2 1 1 8 8 4 o 8 3 6 5 0 3 5 4 2 3 5 3 9 4 7 6 o o 3 8 2 7 9 2 7 l 4 3 8 5 2 o 1 1 2 3 1 l l 1 1 2 3 4 5 6 2 2 2 2 2 河北大学法学硕士学位论文 3 外出打工以年轻人为主，但平均年龄有所上升 农村外出劳动力以年轻人为主，平均年龄远远低于全国农村劳动力的平均年龄。农 业部的调查表明，2 0 0 4 年外出劳动力的平均年龄为3 0 1 岁，比农村劳动力平均年龄低 6 8 岁。其中，男性外出就业劳动力的平均年龄为3 3 0 岁，女性平均为2 9 o 岁。嘲 4 外出就业劳动力从事各行业的比重比较稳定 近年来农村外出就业劳动力主要集中在制造业和服务业。据农业部的调查，2 0 0 6 年农村外出就业劳动力从事的主要行业分布为：工业2 4 4 、商业经营9 8 、建筑业 2 0 7 、运输业6 5 、餐饮业9 4 、美容美发1 8 、家政服务1 4 、伤病护理0 4 、 其他服务业2 5 4 。【3 6 】从事各业的比重近年来变动幅度不大，外出劳动力就业的稳定性 正趋于增强。 5 外出务工劳动力工资有所上升，但仍远低于城镇职工 2 0 0 6 年，外出就业农村劳动力月平均工资为9 4 6 元，比上年增加8 5 元，增长9 9 。 同期城市职工月平均工资为1 7 3 8 元，比上年增加2 2 1 元，增长1 4 6 ( 见表6 ) 。城镇 职工与农民工的工资比为1 8 4 ，这还不包括相关福利方面的差距，否则差距更大。 2 2 2 农村学生考入大学 近几年我国普通高校每年招生都超过5 0 0 万人，其中农村生源的准确数据无法获 得。根据陆学艺估计，2 0 0 2 年大学生生源中农村生源占3 0 ( p l 叨，若这个比例比较 稳定的话，每年约有1 5 0 万农村学子升入大学。而他们的受教育年限都达到了1 4 年以 上。 2 3 农村人力资本流动存在的问题 外流农村劳动力在为国家以及城市做出巨大贡献的同时，却由于农民工户籍、身份 等原因，在城市不能与城市职工享有同等的待遇，其合法权益还不能得到有效保护。这 主要表现在以下几个方面： 1 外出务工劳动力面临就业机会的不均等 传统的户籍制度和社会保障制度使大量进入城市务工经商的农民并不能获得平等 的社会身份，他们不能与城市人口进行平等的就业竞争，更不能得到与城市居民相同的 待遇。目前多数城市在就业重点、培训补助、优惠政策安排上主要向城市下岗职工倾斜。 对农民工存在职业岗位限制，很多工作条件好的岗位不允许雇用农民工。一些政府部门 1 4 第2 章农村人力资本的形成与流动 以管理为名从农民工进城打工中寻求部门利益，如要求农民工必须办理各种证件( 如暂 住证等) 和手续，而这些证件和手续大多已经失去管理功能反而变成收取管理费和服务 费的手段。这些都限制了农民工进城打工的机会，增加了他们进城务工的成本。 2 农民工就业条件差、工资低 农村外出务工劳动力大多只能在城市的非正规部门就业，从事的是城里人不愿干的 苦脏累工作，主要分布于加工、建筑、商业、服务业等行业。这些工作大多劳动强度大， 保障条件较差，安全卫生隐患多。与农民工相关的卫生保健几乎没有，即使发现健康损 害也不能得到有效的救治和相应的赔偿。农民工因病致残、因病致贫的现象时常发生。 同时农民工的就餐、居住条件大都比较差。农民工劳动时间较长，普遍超过8 小时，部 分农民工身体因此受到损害。多数农民工加班不能按照国家规定享受加班工资待遇。农 民工不仅工资低，还经常被老板拖欠。据不完全统计，2 0 0 4 年被拖欠的农民工工资达 上千亿元。嘲近几年，农民工工资拖欠问题已经引起了各级政府的高度重视，采取了一 系列措施，但是拖欠农民工工资问题仍然没有得到根本解决。 3 缺乏相应的社会保障条件，难以享受到相应的公共服务 在劳动和社会保障方面，农民工还不能享受与城镇职工同等的劳动福利、社会保险 等待遇。由于现有的就学、居住、就业、社保等社会功能依附在户籍制度上，国家没有 将就业资源向农民工配置，农民工子女也不能享受城市中小学生的上学待遇，同时城市 又普遍对农民工自办学校进行打压。农民工在城市就业面临门槛高、工资低、受歧视等 不公平待遇，无法享受同等的劳动保障权、医疗养老保障权等合法权利。 4 缺乏权益保障机制 虽然近几年国家把保障进城务工农民的合法权益放在重要位置，但是还没有建立起 权益保障的长效机制，农民工缺乏维护自身权益的有效渠道。一些行业和用人单位拖欠 农民工工资的现象屡禁不改，确保农民工工资按时发放还没有制度化。进城务工农民的 工作时间长、工资低的状况还没有得到根本改变，农民工与城镇职工同工同酬的机制还 没有建立。一些用人单位虽然与农民工签订劳动合同，但是合同内容中对农民工规定的 义务多、权利少，对用人单位规定的权利多、义务少，属于不平等合同。劳动合同中用 人单位与农民工享受平等权利和承担同等义务的机制没有建立。一些用人单位在农民工 的安全保护、职业病防护等方面采取的措施不得力，投入不到位，对农民工的保护在制 1 5 河北大学法学硕七学位论文 度上还不完善。已有的能够保护农民工权益的相关规定也没有得到有效执行。 5 对进城农民工的社会管理严重缺位 农村劳动力转移就业是一个系统工程，从掌握劳动力资源、就业培训、提供就业信 息到维护合法权益，都需要政府部门提供完善的管理和服务。但是政府的这种职能非常 缺乏，还不能完全地掌握农村劳动力资源及转移就业的基本情况，包括文化程度、年龄 结构、技能特长、地域分布及转移就业方向等。政府还没有建立完善的农村劳动力转移 就业市场服务体系，导致农民工就业信息不畅，有组织外出的比例比较低。 1 6 第3 章农村人力资本流动对城市和农村的影响 第3 章农村人力资本流动对城市和农村的影响 在农村人力资本存量本来就低的情况下，农村人力资本的外流使得农村人力资本存 量进一步降低，农村人力资本积累缓慢。与此相反，农村人力资本外流加快了城市人力 资本集中，导致城市人力资本存量增加。人力资本的这种流动，对农村经济和城市经济 都产生了重要影响。 3 1 对农村经济的影响 3 1 1 人力资本及其流动对农业生产的影晌 我国农村存在着大量剩余劳动力，2 0 0 6 年农村从业人员占全部从业人员的比重为 6 3 ，而农业增加值占g d p 的比重已下降到1 1 7 ，农业生产中边际劳动生产力接近 零。在农业产值中发挥作用的主要是农业劳动技能，而人力资本的主要构成部分知识水 平在农村农业生产中的作用并不明显。 2 0 0 2 2 0 0 6 年全国农民外出务工数量( 表5 ) 与第一产业增加值增长率之间的相关 系数为o 6 2 7 ，两者之间并不存在负相关关系。因此农村人力资本的外流并不必然导致 农业产出的下降。 当然在局部地区，农村劳动力外流对农业生产可能会产生明显的消极影响，如农业 生产后继乏人，部分耕地撂荒，但这并不是矛盾的主要方面。同时农村劳动力外流，农 业从业人员减少，也为农业规模经营，提高农业劳动生产率提供了机会和可能。 3 1 2 人力资本及其流动对农民收入的贡献 农村劳动力的流出减少了从事农业生产的劳动力，减少了农业经营收入，但外出劳 动力给家中的汇款，增加了农民家庭的工资性收入。人力资本外流提高了农村非农收入， 促进了农民收入水平的提高。据国务院研究室的调研报告，呻1 ( p 8 ) 2 0 0 4 年农民工的月平 均收入为7 8 0 元，月平均生活消费支出2 9 0 元，平均全年节余3 5 0 0 元左。农民工群体 每年带回家的数以千亿计的现金，成为改善生活条件的重要来源。2 0 0 6 年全国农民人 均纯收入为3 5 8 7 元，比1 9 9 0 年提高2 9 0 0 元，其中工资性收入1 3 7 5 元，比1 9 9 0 年提 高1 2 3 6 元。从1 9 9 0 年到2 0 0 6 年，工资性收入占农民人均纯收入的比重由2 0 提高到 国根据中国统计年鉴2 0 0 7 相关数据计算。 1 7 河北大学法学硕士学位论文 3 8 。 经验分析表明，人力资本水平提高进一步促进农村人力资本的外流，尤其是高中教 育水平的提高，更多的人通过这种形式在城市工作和定居。人力资本外流提升了农民个 人人力资本，如农村劳动力迁移到城市后，受到城市生活的熏染，他们会在思想观念以 及行为方式上发生变化。这些变化又会通过各种途径对家乡农民的思想观念和行为方式 产生潜移默化的影响。农村人力资本的回流带动了家乡相关产业的发展，进一步提高了 农民收入。 3 1 3 农村人力资本流出对农村经济发展的影响 大量欠发达地区农村劳动力流入城市及东部沿海发达地区，降低了欠发