（数量经济学专业论文）基于居民收入分配差距的经济增长测度研究.pdf

摘要 自从痒兹涅茨( k u z n c t 5 ) 提出收入分配的“倒u 假说”理论以来，经济增长与收 入分配就已经成为现代宏观经济学研究的主题之一我国正处在经济转型时期， 经过几十年的发展，经济增长取得了显著成绩，居民收入水平得到了普遍的提高， 但与此同时也出现了收入分配差距不断扩大的现象。居民收入分配差距问题， 方面关系到经济的增长，另一方面则关系到公平效率及社会稳定关于居民收入 分配差距究竟要控制在什么样的范围内才能既保证公平合理，又保持经济持续增 长的研究就显得尤为重要了。因此，基于居民收入分配差距的经济增长测度研究 具有重大的理论价值和现实意义 本文第l 章对目前国际国内关于收入分配差距与经济增长问题的研究情况进 行了综合评述，系统掌握了本方向的前沿动态，并对本文研究的思路、方法及内 容进行了总体阐述；第2 章着重对我国目前的居民收入分配差距状况进行了研究， 采用国际通用的基尼系数和g e 指数完成了对我国居民收入分配差距的测算和分 解，全面考察了我国农村、城镇、全国居民收入分配差距，得到了我国居民收入 分配差距变动星不断扩大趋势的结论；第3 章从定性的角度分析了目前影响我国 经济增长的因素，系统研究了居民收入分配差距通过居民生活消费，居民教育支 出等途径对经济增长起到的影响作用，并从定量的角度针对居民收入分配差距、 居民生活消费、教育、经济增长之间的相互关系建立了联立方程模型：第4 章对 模型的估计结果进行了深入分析，证实了居民收入分配差距对居民生活消费、教 育支出，经济增长的作用是负面的，最后就我国目前状况和本文研究结果提出了 相应的政策建议和后续研究建议。 本文主要结论有：( 1 ) 我国居民收入分配差距在不断扩大；( 2 ) 收入水平 增长缓慢与收入分配差距持续扩大是消费难以启动的重要原因。较大的居民收入 差距不利于我国教育事业的快速发展和人力资源的持续供应，谓节居民收入差距 成为经济稳定增长的关键；( 3 ) 居民收入分配差距无论是对居民生活消费、教育， 还是对经济增长，其影响都不是简单的、线性的，而是随着时间而发生着变化， 居民收入分配差距对经济增长的影响是负面的，即居民收入分配差距的扩大不利 于经济增长；( 4 ) 有效调节居民收入分配，缩小居民收入分配差距能够促进我国 经济增长 关键词：经济增长；居民收入分配差距；消费需求；教育支出 a b s t r a c t a f i e r t h ct h f yo f i n v c r i e d u ，h y p o t h c s i 旷p o db y - ( i i 蹦e t s ，o c o m j cg r o w t h a n d i n m e 船s i g n m c 眦b e c a r n eo n c o f t h em o d 锄m a c f o e c o n o m i c sf 铭e a r c hs u b j e c t s o u r u m r yj so c c u 哪n gl h ec n o m i c a l f o 珊i n gt i m c p a 嚣e dt l i i o h g h 卵v c r a l d d 丑c n sy c a 瑙d e v c l o p m e n t ，t h e 啪n o m i cg r o w t ho b l a i 璐t h c 代m a r k a b kr 髓u na n dt h e i n h a b n a n ti i l c o m cl c 、r c lo b t a i n e dt h cl m i v e r s a i 朋h a n c e m e n t 。越t h cs a m et i m oa l 鲫 a p p c a 阼dt h cp h 蚰o m c 舶nt l l a t t h ei n c o m eg a p 麟p 卸d e du n c e 船i n g l y 1 bt h e i n h a b i t a n ti n c o m cg a p ，o nt h co 蚺h a n d 缸r c l 砒t h ce c o m i c 删h o nt h co t h c r h a l i di i 翻a t e st l l c 胁c 伍c i c 肛y 柚di ks i a l 甜a b i h t y t 1 l ef e 辩a r c ha p p c 甜e d c s p e c i a l l yj si i n p o n 蛐tt h a t1 1 0 wl o n t i 口la c t u a l i ya b o u tt h ci n h a b 丑a mi n c o m eg a pi n m ct y p cs p ct 0b o t hg u 盯柏t j u 班l ya i i dm a i m a i nc c o l n i cg f o w t hc o m i n u a l l y n e 陀f o r e 矗h 雒t h cs 蟾i i i f i c a n tv a l o nt h ct h r y 仰dp r a c i i c a kw h i c ht h cf e 髂a r c h o f c c o m i cg f o 叭hc a k u l a t i o nb a s e do nt h ci n h a b n 粕ti n c o m eg a p i nl h 缸a n i c kt h c1 s tc h a p t c r5 y n t h e s i s m m e m st ot h ef 船e a f c hs n u a i i o n b e t w e c nt h c 缸c o m eg a p 锄dt h cc c o l n i c 笋o w t ha th o 雠柚da b r o a d ，s y 砒e mg r 猫p 擘 t h i sd 打e c t b n 仃o mt 蚰d c y ，a n dc x p o u n 出t h ct h i n l 【i n g t h cm c t h o d 觚dt h c m e mo f t l l i sa n i c 】e ，t h e2 n dc h a p t e w em a i n l y 托s c 缸c h e dt h cs n u a t i o no ft h ci 玳m cg a pi n o c o u n t r y 砒p r c s e m ，dl b ei n t 啪a t o n a lg e n c r a lg i n i s e 氆c i c n ta i i dt h cg e j n d c xt oc a l c u i 舭ea n d 托o o l v ct h ei n c o m og a pi no 哪c 0 珊t r y ，i n 3 p e c t e dl h c u m f y s i 岫 t kc i t i c s t h cn a t i o 蚰li i l l l a b n a n t 蛔m cg a p0 0 m p r c h e n s j v e 班o b t a i n e dt h c n c l u s i o nt h ci n i i a b j t a mi n c o m cg a pc h a n g c 协a 路u m ec x p a n d st h cl e n d c n c y u e 晒i n g l yi no 哪c o u m r y - i nt h c3 f dc h a p t c r na n a l y z c dt h cp r i m 缸y 血c t o rm a t a 觚t so u f u 附ye c 0 m i cg m 叭h 丘口mt h cq u a m a t i a n g i c ，s y s t c ms t u d i e dt h c i n f l u e cf i l n c t i o nw h i c ht h e 蛐a b i i a n tj n c o m cg 印蜩融dt ol h ee c o n o i n i c 笋o w t h t b i o u g l it h ci l l l l a b n a mc x p c n d s ，t h ei l i h a b i t a n te d u c 毗e se t c ，锄d 丘d mt l l eq u o t a 锄g k i l lv i e wc h o o s et h cs i m u n a n c o u se q u 砒i o n 啪d c if o f t h ch = 0 m cg a p ，t h ei n h a b i t 卸t l i v c se x p e n d s ，t h ec d 删i o n 托dt b cc c o n o m i cg r o w t h t 1 l c4 t hc h a p t c r w em a d et h e n t r 船ta 啮l y s i sb yt h ee s t i m a t cf u h ，n 6 r m e di h c 栅c o m cg a pa c c u m u l a t i v ea c t i o n t ot h ei i l h a b i t a n tl i v ee 。p c n d s ，t h ce d u c a t i o nd i s b l l r s e m c m 蛐dt h eo c o n o m yg r o w 5j s n c g a t i v e f i n a l l y ，b 髂c do nt h cp f e s e n tc o n d i t i o n 卸dt h i sa n i c l e6 n d i n 岛w cp m p 0 d t h er c l a t c dp o l i c yp f o p o 铋l 柚dl h ef 0 i l o w i n gr e a f c hs u 劁i o m t h cm a i nc o n c l u s i o no ft h i sa n i c ki l i c l u d e s ：( 1 ) i no l l fc o u n l r yt h ci n h a b “a n i m i n c o m cg a pi sc x p a n 击n gu n c c a s j n g i y ；( 2 ) i n c o m e1 c v e lg f o w ss l o w i ya n dt h ei n c o m c g a pc o n d n u a l l yo 砷彻s i o n 甜ct h ci m p o n a mr e a 的馏w l i i c ht h ec x p e 邶em a n sw i t h d i 笳c u n y ，i h eb i gi n h a b i l a n ti n c o m eg a pd 0 n o tf a v o ro u rc o u m r yo d i l c a t i o nb a i a n c c d c v c 】o p m e n t 蠡矾卸dt h eh u m a nr 咖u r c 璐c o n t i 帆a ys u p p l y a d j u 5 t st h ci n 量l a b i t 锄t i n c o m cd i 疵r e n t i a li ob e c o m et l l co c o n o m i c a l 咖b l eg r 0 叭ht h ek e y ；( 3 ) t ot h c c 0 璐u m p l i o n ，t h cc d u c a t i o i l o r t h eo c o m i c g r 0 叭- ，i n h a b n 蜘ti n c o m cg 印，s i n f i e n i s 帅ts i m p l e 柚dl i n c 缸，b mi sh a v i n gt h cc h a n g ca l o n gw i t ht h ct i 埘l c ，t h c i n h a b n a n t - i n m 。g a pe 印a 珊j o nd 0 锚n o th v o rt h cc c o n o m 掣州t h ；( 4 ) a d j u s t s t h ei n h a b n a n ti n c o m c 赫s i g n m e me 伍陷t i v e i y r e d u sl h ei n h a b i t a m 妯c o m cg a pt ob c 曲i ct op 姗旺i o t eo l l rc o 蚰t r y o m yt og 硎： k 昭w b r d s ；b m i cg r o 研h i l l h a 硫a mi 眦o m cg a p ；c 0 螂u m p t i o nd c 蛳n d ； e d u c 越j o ne x p e n d i t 孳 图2 1 图4 1 图4 2 基尼系数 插图索引 居民收入分配差距对消费和教育的即期影响和累积影响 居民收入分配差距对经济增长的即期影响和累积影响 v 3 8 4 0 表2 1 表2 2 表2 3 表2 4 表2 5 表2 6 表3 1 表3 2 表3 3 表3 4 表4 1 附表索引 我国2 0 0 0 年城镇居民收入分布情况 2 0 0 4 年农村居民按收入水平等分5 组的各组收入均值1 4 农村居民人均收入基尼系数、g e ( 1 ) 指教计算一览表1 5 城镇居民人均收入基尼系数、g e ( 1 ) 指数计算i 览表1 6 农村、城镇等分组数据对收入均值排序结果1 7 1 9 8 5 2 0 0 4 年农村，城镇、全国居民基尼系数、g e ( 1 ) 指数分解值和 贡献率 1 8 1 9 8 5 年| ：上来g d p 人均g d p 数据、基尼系数和g e ( 1 ) 指数2 2 对数人均g d p = 阶差分a d f 检验结果 g e ( 1 ) 指数二阶差分a d f 检验结果 残差序列a d f 检验结果 估计结果 2 4 2 4 2 4 3 8 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取得的 研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体己经发表或撰写的成果作品对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均 已在文中以明确方式标明本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担 作者签名；结绍日期：土蒯年，f 月哆日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保 留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子j ；5 2 ，允许论文被查阅和借阅 本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索， 可以采用影印，缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书。 2 不保密曰。 ( 请在以上相应方框内打” ，”) 作者签名：浩矿 聊嬲：纷 日期；2 ，“年，月纠日 日期：沙；年，j 月彬日 1 1 选题背景及意义 第1 章绪论 经济增长与收入分配是现代宏观经济学研究的主题之一不仅如此，鉴于其 明显的现实性和政策导向性，诸如收入分配差距的变化是否会影响经济增长? 这 种影响究竟有多大? 如何调节收入分配差距，使之更有效地促进经济增长? 这些 问题既是经济学界也是一国一地政府极为关注的特别是我国正处在经济的转型 时期，经济增长是关系到整个国家经济发展的大事而居民收入分配差距问题的 特殊性。一方面表现在它的程度究竟会怎样影响经济增长。另一方面则表现在收 入分配问题与人民生活和社会稳定是息息相关的因此，关于居民收入分配差距 究竟要控制在什么样的范围肉才能既保证人民生活的安定，又保证经济持续增长 需求的研究就显得尤为重要了 2 0 0 0 年泡沫经济崩溃以后，全球经济一直处于衰退和低速增长状态在目前 的形势下，我国的经济增长将更加依赖于内需的增长在需求的三大构成要素即 投资需求、出口需求和消费需求中，能够保持经济持续增长的是消费需求的不断 扩张，而投资需求的扩张最终也是仰赖消费需求而实现。一方面消费需求的不断 扩张必须取决于收入的不断增长可以说，没有收入的总量增长和收入分配结构 的调整，就不会有消费的扩张，经济增长也无从谈起不仅如此，没有收入的增 长，。民间投资也难以扩张另一方面，居民收入总量的提高对经济增长的促进作 用，还要依靠居民收入结构的完善来保证，否则这种促进作用就会被减弱比如， 如果收入增量主要流向富裕阶层，就会因富裕阶层的消费倾向低而减弱对消费需 求的刺激；同时因收入差距扩大而带来的诸多风险会导致资本的外流，减弱对投 资需求的刺激，而中低收入阶层虽然消费倾向较高。却苦于没有足够多的收入而 无法扩张消费需求。因此，调节居民收入差距是经济稳定增长的关键。我国改革 开放2 0 多年以来，政府通过经济体制改革和分配政策的调整，实行了由沿海、沿 江向沿边、内陆地区逐渐扩展的开放政策和允许并鼓励一部分人、一部分地区通 过诚实劳动、合法经营先富起来的政策，激发了企业和劳动者的积极性，人民生 活水平得到了较大幅度的提高。但是，在找国经济增长取得显著成绩、居民收入 水平有了普遍提高的同时，也出现了收入分配差距不断扩大的现象，尤其是城乡 之间、地区之间行业之间、高低收入阶层之间的居民收入差距更为突出。当前 的居民收入分配差距越来越受到政府，专家甚至是国民的广泛关注 对我国的居民收入分配差距适当与否的评价，国内学术界的争论也很激烈 有的学者认为居民收入分配差距是适当的；有的学者认为没有出现明显的两极分 化但已经过高 有的学者认为居民收入分配状况进一步恶化；而有的学者甚至认 为贫富两极分化的问题十分明显，而且对经济增长起到了阻碍作用。鉴于居民收 入分配差距与经济增长的关系重要而又复杂，因此，对我国且前的居民收入分配 差距状况下的经济增长问题进行定量化的研究具有重大的理论价值和现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 国外文献综述 早在以斯密、李嘉图和马克思的理论为典型代表的时代，经济增长与收入分 配就已经被联系起来了自第二次世界大战以来一直受到许多发展经济学家的关 注。西蒙库兹涅茨( s j m o n k u e t s ) 1 9 5 5 年在美国经济协会的演讲中首次提出了 收入分配的“饲u 假说”，他认为，一个国家经济发展过程中，按照经济增长水平 的高低划分为不同阶段，早期经济高速增长，收入分配差距迅速扩大；中间一个 时期经济增长速度稳定，收入差距随之保持稳定，后期经济进入成熟阶段，增长 水平放慢，收入不平等缩小，即经济发展过程中收入分配差异的变化轨迹是先上 升后下降，形成一条类似于倒写字母u 的曲线【i l 。这一理论被当成在经济增长与收 入分配的关系研究中，最具有开创性的理论。k a l d w ( 1 9 5 6 ) 认为，收入分配不 均等将促进财富由穷人向富人转移，而富人的边际储蓄倾向比穷人高，那么，在 经济增长率与储蓄率正相关的情况下，收入分配差距的扩大可以提高经济增长率 【2 l 。g a i o fm dz e i r a ( 1 9 9 3 ) 研究了在信用市场不完善的情况下，财富和收入分配 通过影响人力资本投资而影响经济增长的机制，他们认为此时个人对教育及人力 资本的投资取决于其自身的财富和收入水平，穷人对教育及人力资本的投资就受 到了限制。因此，收入分配差距的缩小有利于经济增长【”a 1 e s i n a dr o d f 豇【( 1 9 9 4 ) 建立了一个考虑公共投资的内生增长模型，由劳动和资本的相对禀赋决定收入分 配，选民从自己的利益出发通过投票来决定税率高低，进而影响到经济增长率， 这样就确立了收入分配对经济增长的作用机制h 。在这一分析框架下，收入分配 不均等程度越高，经济增长率就越低。a l c s i n a 卸dp e r o l t i ( 1 9 9 6 ) 和b e n l l a b ma n d r u 5 i i c h i i i i ( 1 9 9 6 ) 则从社会、政治不稳定的角度来思考收入分配对经济增长的影 响。他们认为，收入分配不均等会导致犯罪活动增加、政治及社会动荡，这样会 抑制正常的储蓄及投资活动，因此，收入差距的扩大有碍于经济增长嘲【6 】。 在从理论上分析收入分配对经济增长的影响机制的同时，人们也通过实证研 究来了解收入分配对经济增长的实际影响，但研究结果并不一致。p c r o t t i ( 1 9 9 6 ) 发现，收入分配不均等有损于经济增长川。e 0 r b e s ( 2 0 0 0 ) 得到的结论则不同，通 过对多个嗣家1 9 6 6 1 9 9 5 年的数据进行研究发现，在短期和中期，收入分配差距 2 的扩大对下期的经济增长具有明显的刺激作用刚b a n o ( 2 0 0 0 ) 认为，在人均g d p 低的国家，收入分配不均有损于经济增长；在人均g d p 高的国家收入分配不均 有助于经济增长l ，l 。 1 2 2 国内文献综述 中国学者采用现代经济学的研究方法对中国收入差距进行系统、科学的研究， 是在改革开放之后，确切讲是从年代后期开始的，大体说来，可以将这段时问 分为两个阶段。第一阶段是舳年代末至9 0 年代初这一阶段主要以陈宗胜i 1 0 1 l 】 教授于1 9 9 1 年发表的经济发展中的收入分配为代表，他采用实证分析的方法 对公有制经济发展中的收入差别变动规律进行了较为系统和深入的研究，提出了 “公有经济收入差别倒u 理论”的假说。并以前东欧国家和中国居民的总体收入差 别基尼系数进行了较为严格的验证另外，赵人伟教授与国外一些学者( 1 9 9 4 】合 作在舳年代末也开始了以类似的方法对收入分配问题的探讨与研究，其主要研究 成果发表于9 0 年代初，重点是对1 9 8 8 年中国居民收入分配作了一年的时点性分 析和调查，虽然没有提出系统的理论模型，但许多研究观点是很有价值的。第二 阶段，从9 0 年代初至今。赵人伟、李实等学者与国外一些专家组成了“中国居民 收入分配课题组”( 1 9 9 9 ) 。其代表性文献是中国居民收入分配再研究，在两次 对居民住户进行抽样调查的基础上，采用统计分析方j 击对中国收入分配的状况及 其变化进行了多个侧面的实证分析。这项研究比较完整地揭示了当前中国收入差 别到底多大，其变动的基本趋势如何导致收入分配差别变化的主要原因等问题 p2 l 。此阶段的研究更加突出实证研究与经验分析。使我国对收入分配问题的研究 氆一步定量化之后，周文兴( 2 0 0 2 ) 以1 9 7 1 9 9 f 年的数据为基础，分析了城镇 居民收入分配与经济增长之问的关系，发现两者间存在协整现象，收入分配差距 与经济增长之间存在同方向的长期均衡关系f i ，1 林毅夫，刘明兴( 2 0 0 3 ) 以1 9 7 8 1 9 9 9 年2 8 个省份的数据为基础，分析了影响经济增长的主要因素，又以1 9 7 8 1 9 9 7 年2 8 个省份的数据为基础，分析了城乡之问人均收入差距扩大的原因，他 们认为，发展战略是解释中国经济增长和收入分配的关键i l ”。 近半个世纪来，收入分配差距和经济增长的关系是国内外各界广泛关注的闯 题，对两者问关系的研究也是层层递进，不论是理论研究，还是实证分析，都从 不同的侧面反映了居民收入分配差距与经济增长的密切而又复杂的关系一方面 经济发展必然将会改变收入分配格局，另一方面收入分配也会对经济发展产生重 要影响。对于前者的研究较为系统和深入，但是居民收入分配差距对经济增长的 影响研究并不多，对这种影响关系的定量和实证研究就更为鲜见在国内实证 研究成果中的绝大部分都是以现有的基尼系数作为参考数据进行一些数量比较方 面的工作，得到的政策建议也比较难于解决目前的收入分配差距仍在继续扩大的 3 现状，所以对国内现状的研究有待于进一步深入。 1 1 3 研究思路、方法与主要内容 1 - 3 1 研究思路 尽管所得到的结论不尽相同，但是几乎所有的研究都表明居民收入分配差距 与经济增长有着密切的联系，同时居民收入分配差距对经济增长的影响也是多方 面的。从人的角度出发来研究收入分配差距和经济增长的关系，最直观的问题莫 过于居民行为是如何通过收入分配对经济增长产生影响的。居民的生活消费需求、 教育支出是居民收入分配差距影响经济增长的两个重要途径，而收入分配差距的 扩大将会改变居民支出的分配比例从而导致有效需求和教育支出不足，对经济增 长起到阻碍作用。基于这个思路，本文将首先对目前我国的居民收入分配差距状 况进行研究；其次，分析居民收入分配差距是怎样通过居民的消费和教育支出而 影响经济增长；然后将着重围绕居民收入分配差距、居民消费需求、教育支出和 经济增长四者的关系建立模型进行实证研究i 最后对应提出政策建议以保证我国 经济持续稳定增长。 1 3 2 研究方法 近些年来，收入分配差距和经济增长的关系问题得到国内外各界的广泛关注， 但是关于居民收入分配差距对经济增长的影响研究并不多，对这种影响关系的定 量和实证研究就更为鲜见因此，本文以经验研究为背景，理论研究与经验研究 相结合：以定量研究为主，辅以定性分析关于我国居民收入分配差距的测算， 主要采用常规统计方法；关于居民收入分配差距与居民生活消费、教育、经济增 长之问的关系，则主要采用回归分析、协整检验和联立方程模型等方法进行实证 研究。 1 3 3 主要内容 本文根据现有的资料和数据，运用居民收入差距的测算方法，将我国城乡之 间的收入分配差距进行分解分析，并根据居民收入差距对消费需求、教育支出等 方面的影响，对基于我国居民收入分配差距的经济增长测度问题建立数学模型， 结合现状对调整收入分配差距提出政策建议，使其在经济发展中能够起到更好的 调节和促进作用，为我国关于收入分配差距和经济增长关系问题提供一个实证研 究的例子 具体的研究包括； ( 1 ) 居民收入差距与经济增长关系的理论分析： ( 2 ) 我国居民收入差距的测算分析； 4 ( 3 ) 我国经济增长与收入分配差距的关系； ( 4 ) 建立我国居民收入分配差距与经济增长的数学模型； ( 5 ) 在现有分析的基础上提出政策建议 第2 章居民收入分配差距的测算研究 研究居民收入分配情况，合理调整居民收入分配格局，是构建和谐社会的重 要内容同时，全面掌握居民收入分配的不平等程度，也为研究我国经济增长问 题提供重要依据。对我国的居民收入分配差距适当与否的评价国内学术界的争 论也很激烈有的学者认为居民收入分配差距是适当的；有的学者认为没有出现 明显的两极分化但已经过高；有的学者认为居民收入分配状况迸一步恶化；而有 的学者甚至认为贫富两极分化的问题十分明显，而且对经济增长起到了阻碍作用 本章的主要内容是介绍收入分配差距的常用指标，并利用最常用的基尼系数、 g e 指数对中国近2 0 年来农村、城镇，全国的居民收入分配差距进行测算研究。 2 1 我国居民收入分配现状、成因及收入分配差距过大的后果 纵观经济发展史，我们可以看到伴随着经济的发展始终存在着一个选择在困 扰着人们，这就是效率与公平的选择问题，也就是何者为先的问题。正确的抉择 就会促进经济的发展和社会的稳定，否则就会造成经济的衰退和社会的动荡这 个结论可以从对资本主义经济发展史的考察中明确地得到印证。在我国建国五十 多年的风雨历程中，也不可避免地受到了这个选择的困扰。从建国初到改革开放 前的近三十年问，我国过度强调了社会主义的平均分配，即以公平优先，其结果 是全社会在极低的物质条件下实现了相对公平，经济发展缓慢。在改革开放以来 的2 0 年间，我国在邓小平同志“允许一部分人先富起来”的思想指导下，实现了 经济的快速发展。但由于收入分配调节机制的不完善和不健全，出现了贫富差距 较为悬殊的情况。如果任其发展，势必会阻碍经济的继续发展和社会的安定团结 【l ”。因此，正确认识我国居民收入分配现状，并对我国目前的居民收入分配差距 状况下的经济增长问题进行定量化的研究具有重大的理论价值和现实意义。 2 1 1 我国居民收入分配现状 收入分配的起点是生产成果一国的生产成果通常用国内生产总值( g d p ) 表示，经过总量在国内与国外之间的分配；政府、企业、居民的初次分配；政府、 企业、居民的再( 二次) 分配三个阶段，居民所得到的就是居民可支配收入。 改革开放以来，国家针对过去以平均主义为特征的分配体制制定了按劳分配 为主，个人劳动收入、经营收入、资金收入并存的分配体制，把按劳分配和按生产要 素分配结合起来，极大地解放了生产力，促进了国民经济的高速发展和群众生活水 平的迅速提高。城镇居民家庭人均年收入从1 9 8 5 年7 7 4 元上升至2 0 0 4 年的9 8 1 0 元 6 农村居民人均年收入从1 9 8 5 年4 0 2 元上升到2 0 0 4 年的2 9 3 6 元但同时中国居民的收 入分配也出现了全范围的、多层次的收入差距扩大的态势。主要表现为： 1 城乡之间收入差距的扩大虽然我国农村居民所占人口比例高于城镇居民 2 倍以上，但其分配到的总收入在1 9 8 5 年占全国总收入的6 2 6 ，2 0 0 4 年这一比例下 降到2 9 5 而这一时期农村人口比例仅下降了1 8 1 个百分点 2 农村内部收入差距扩大。从高低收入组农户的收入差距看农村居民内部 收入差距继续扩大按农户人均收入水平进行五等份分组，2 0 0 1 年高低收入组农 户的收入比为6 8 ：l ，2 0 0 2 年扩大为6 9 ：1 ，2 0 0 3 年进一步扩大为7 3 ：1 。 3 城镇内部收入差距不断扩大。从城镇住户调查的分组资料看，2 0 0 3 年最高 1 0 收入组与最低1 0 收入组的平均收入之比是8 4 ，比2 0 0 2 年的7 9 又有所扩大， 比1 9 9 5 年增加4 6 个百分点 4 不同地区、行业收入差距的扩大2 0 0 4 年，城镇居民可支配收入最高的上 海市人均收入为1 6 6 8 3 元，最低的宁夏回族自治区人均收入为7 2 1 8 元，最高与最低 的收入绝对差为9 4 6 5 元，最高最低比值为2 3 1 ；农村居民人均纯收入为2 9 3 6 元， 比2 0 0 3 年实际增长3 1 4 元其中，最高的上海市为7 0 6 6 元，最低的贵州省为1 7 2 2 元，高低收入差值为5 3 4 4 元，最高最低的收入比值为4 1 0 与2 0 0 3 年比稍有下降 从行业问的工资比来看，1 9 9 0 年最高收入行业的平均工资是最低收入行业的1 7 6 倍，到2 0 0 3 年则扩大i 4 4 6 3 倍，工资差距扩大了2 8 7 倍【“ 2 1 2 我国居民收入分配差距形成的原因剖析 有哪些因素在影响和主导着转型期的收入差距变动呢? 笔者认为，要更好地 解释转型期收入差距饷演变，需要牢牢地把握经济体制转型和经济发展转型这两 个因素( 这也是转型的主要涵义) ，同时政府政策对收入差距具有非常直接和巨大 的影响。因此，经济体制、经济发展、政府政策是影响和主导我国转型期收入差 距变动的主要因素，通过对这三个方面因素的深入分析，可以对改革开放以来我 国居民收入差距演变的原因和机制提供一个有说服力的解释框架 ( 1 ) 体制因素。体制改革是影响农村居民和城镇居民内部收入分配差距的重 要因素。人民公社体制下的平均分配是导致改革前农村收入分配高度均等的最主 要因素，而通过承包制改革，农村收入分配差距不断扩大，在承包制的背景下必 然出现农户之间收入差距的扩大；近年的国有企业改革中。随着奖金制度、岗位 津贴制度、企业年薪制度、分红制度等多样化分配制度的推出，收入差距逐渐扩 大同时出现大量的下岗失业人员，导致下岗失业人员及其家庭收入下降，这在 一定程度上扩大了城镇内部的收入差距 传统的城乡户籍制度导致了城乡之间劳动力市场和其他要素市场的体制性分 割，加剧了城乡居民的收入差距近年来，随着城乡户籍制度的改革，城乡之问 7 劳动力市场和其他要素市场的体制性分割状态有所缓解，上亿的农村劳动力进城 务工，这在一定程度上起到了缩小城乡收入差距的作用。我国现有的社会福利和 社会保障制度带有明显的身份歧视性，它只为城镇居民而不为农村居民提供相应 的社会福利和社会保障，这种制度显然具有扩大城乡居民实际收入差距的效应 在计划经济体制下，计划当局在配置资源时通常会照顾地区发展平衡，这有 利于缩小地区差距。但在市场经济体制下，政府配置资源的比重不断下降，内地 的资源在市场机制的作用下，大量流向收益率较高的沿海地区，地区差距逐渐扩 大。另外，沿海地区是中国进行市场经济体制“试验”的先行者，较早地获得了体 制改革的好处。随着体制改革的推进，沿海地区的制度“先发优势”日益明显，市 场制度比内地更为完善，这些都有利于沿海地区更快地发展，从而拉大地区收入 差距 ( 2 ) 发展因素经营体制和分配机制的转变，使得转型期农村的经济发展主 要表现为从传统单一的农业经济逐步向农业、工业、第三产业共同发展的现代经 济转变。非农产业迅速发展壮大，产值比重迅速超过了农业，逐渐成为农村经济 增长和农民增收的主要源泉；而在传统的国有、集体经济之外，个体、私营、外 资以及混合经济迅速堀起，它们以市场化的分配机制为主导，分配形式复杂多样， 其从业人员的收入差距较大，这在一定程度上扩大了城镇内部的收入差距。 随着经济发展中资金、财产、知识和技能的不断积累，。马太效应”会日渐 加剧，由于城镇居民比农村居民拥有更多的资金、财产、知识，技能等等，强者 更强、弱者更弱，城乡差距会进一步拉大另一方面，市场经济发展似乎又具有 一些缩小城乡差距的效应。因为随着市场经济的发展，城乡之间的劳动力、资本、 技术信息等生产要素会不断地流动，农村劳动力进城务工有利于缩小城乡差距， 城镇中的资本、技术、信息向农村扩散也有利于缩小城乡差距 沿海地区的经济基础、区位条件、人力、技术等要素禀赋优于中西部地区。 沿海地区的经济发展必然快于内地，从而拉大地区收入差距。而经济发展中的。极 化效应”，内地生产要素受到沿海经济增长极的吸引，必然自发地流向沿海地区， 从而惯性扩大地区差距。另外，从长远来看，随着沿海地区经济升级和结构调整， 一部分产业会逐渐往内地转移，经济发展的“扩散效应”会逐步发挥作用，这有 利于缩小地区差距。 ( 3 ) 政策因素。政府在农村实行的税费政策通常是按照人头或土地面积来进 行分摊，这种税费政策具有收入分配的“累退效应”，即富人和穷人都交纳大致 相同的税费，对富人而言，税率是相对较低的，对穷人而言，税率则是较高的， 因此，这种具有“累退效应”的税费政策实际上扩大了农民之问的实际收入差距。 直接或间接影响城镇居民收入分配的政策是复杂多样的，其中既有扩大收入差距 的政策，也有能缩小收入差距的政策。具体而言，为打破传统平均主义分配制度、 8 推进收入分配制度改革而实行的很多政策，比如给单位以更大的分配决策权、实 行浮动工资等，大多具有扩大收入差距的作用。丽累进的个人所得税政策、近年 来实行的城镇居民最低生活保障政策、下岗人员再就业政策等，贝具有缩小收入 差距的作用。 我国的税收政策导致了收入较高的城镇居民负担的税率较低，而收入较低的 农村居民负担的税率却较高。税收政策无疑扩大了城乡居民的收入差距另外， 改革以来政府给城镇居民很多补贴，但给农民的补贴却很少，补贴政策具有扩大 城乡居民收入差距的效应。 改革开放以来，中央政府大力推行沿海地区优先发展战略，给了特区和沿海 地区很多优惠政策，从而促进了沿海地区快速发展，是扩大地区差距的重要影响 因素。而近年开始实旅的西部大开发战略，使落后地区的经济发展开始加速，东 西部地区的差距有所缩小，但这种缩小的趋势能否持续还有待观察1 1 1 2 1 3 居民收入分配差距过大产生的后果分析 从目前各种研究的各项数据统计分析来看，我国居民收入分配差距呈明显上 升趋势，而居民的收入分配差距过大将会产生严重后果。首先，影响社会稳定和 国民经济的健康发展。根据国外专家的分析，在一个国家范围内，地区之间如果差 距超过4 倍，这个地区将会出现不稳定，如果超出8 倍，就要出现激烈的地区冲突。我 国东西都地区差距已经达到4 倍以上，这个问题如果不妥善解决，边疆的稳定，民族 的团结，整个社会的合理分工将受到严重的影响这几年在边疆地区，民族地区出 现了一些不稳定因素，除了历史和政治的原因之外，最关键的就是发展水平和收入 差距的拉大城乡之回的收入差距按照国际标准衡量极少有超过2 倍的，我国城乡 之问的收入差距也高达4 倍以上，在世界上实属罕见。近年来农村地区出现的不稳 定，社会泊安恶化等问题，这与越来越严重的城乡= 元经济和收入差距的不断扩大 是直接相关的。而另一方面如果说收入差距的拉大是由于人们的自然禀赋和努力 程度的差异所致，人们还可以接受，但目前通过非法手段，借助于权力和垄断力量 来获取个人私利的行为还十分严重，这种“灰色收入”和。黑色收入”在人们心 里上产生的不满情绪是非常巨大的。群众的这种不满情绪的逐渐积淀的后果，就会 动摇社会经济健康稳定的发展。 其次，收入差距过大使消费需求受阻。经济增长乏力收入差距过大导致居民 消费倾向下降和总体需求不足国民经济的发展遇到了来自居民消费不足的严重 制约。城乡收入差距过大，导致目前消费断层即由城市居民退出来的消费空间不 能及时由农村居民的消费扩张来填补。致使我国目前出现低水平的过剩经济。东西 部地区居民收入差距的扩大对居民消费，经济增长也带来了不良后果目前，东西 部地区收入差距的扩大程度已大于经济发展差距的扩大程度，致使中西部地区居 9 民购买力较低，造成商品市场相对狭小。1 9 9 8 年，中西部人口占全国人口的近6 0 。 社会消费品零售额仅占4 0 ，沿海发达地区已普及的高价位消费品难以在广大中 西部地区推广因地区收入差距过大而形成的消费缺口也是造成国内需求受阻的 重要原因【1 8 l 。 2 2 反映居民收入分配差距的指标设置 居民收入分配差距的研究一直以来都备受关注，相关的衡量指标也有很多种， 比如五等分指标、库兹涅茨比率等都是通用的，而目前国际上最常用的衡量指标 是基尼系数和g b 指数系列。 2 2 1 洛伦茨曲线和基尼系数 1 洛伦茨曲线( l o r e 衄q 玎v e ) 洛伦茨曲线由统计学家洛伦茨于1 9 0 5 年提出他把社会总人口按收入由低到 高排列，并分成相等的n 个等级组，然后计算前n 组的人口数占总人口的比重( 即 人口累计百分比) ，再计算相应前n 组的收入和占总收入的比重( 即收入累计百分 比) ，以人口累计百分比为横轴。收入累计百分比为纵轴，绘出一条反映居民收入 分配状况的曲线，这就是洛伦茨曲线。 2 基尼系数( g i i i ic o e 仿c i e n t ) 2 0 世纪初意大利经济学家基尼，根据洛伦茨曲线计算出一个反映收入分配平 等程度的指标，称为基尼系数。设实际收入分配曲线和收入分配绝对平等曲线之 同的面积为a ，实际收入分配曲线右下方的面积为b ，以a 除以a + b 的商表示 不平等程度，这个数值就是基尼系数( 如图2 1 ) 这一指标的经济含义是：在全 部居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入占总收入的比重基尼系数为 1 时，表明居民之间的收入分配绝对不平均，即全部收入被一个人占有了；基尼 系数为0 时，表明居民之间的收入分配绝对平均，没有任何差异。实际生活中， 基尼系数的取值范围在0 l 之间，数值越小，表明收入分配状态越趋于平均按 照联合国有关组织规定，基尼系数在0 2 以下，表明居民之间收入分配“高度平均”， 在o 2 o 3 之间表明“相对平均”，在0 3 o 4 之间为“比较合理”。国际上通常把 0 4 作为收入贫富差距的“警戒线”，认为o 4 o 6 为“差距偏大”，o 6 以上为“高度 不平均”由于基尼系数给出了反映收入分配差异程度的数量界限，可以有效地预 警两极分化的质变临界值，克服了其他方法的不足，是衡量贫富差距的最可行方 法之一p 0 1 基尼系数描述的是按照人口分布所形成的收入平均差距对收入总体期望值偏 离的相对程度根据文献【2 1 2 3 】，将总人口等分为吐组并取得相应等分组收 入的均值，则基尼系数g 的计算公式为： g - 砉砉k 一乃l ，知氇( y ， ( 2 1 ) 其中，i y j 一以i 为任意两个等分组收入均值差的绝对值，压( y ) 为各等分组总体 收入的期望值羹薯k 一一l 知2 即为总体收入的平均差 2 2 2 g e 指数 g e ( c e n c 删i z e d e i l t r o p y ) 指数也是目前国际上流行的衡量居民收入分配不平 等程度的指标之一它具有较蟹的可分解性，能够按组内差距和组闻差距进行分- 解，将组内和组问差距综台成总体差距。其基本表达式是： j ( ) ) - ，( 咒) 【( 只，h ) 一1 1 ，如，“) 姒咒m z ，执) l 嘶咒) c - 0 f - l ( 2 2 ) c - o 其中，咒是第f 个样本的收入，h 是总样本的平均收入值，饥) 是第i 个样本 人口占总样本人口的比重【抖1 z h a o g 和k b u r ( 1 9 9 9 ，2 0 0 0 ) 1 2 5 】伽】在对样本进行分组的基础上，将g e 指 数分解成组内不平等和组间不平等其表达式如下； l l j p ) 一l + 厶一e ，+ ，( z 竹，气) f 五心“y c o ( 2 3 ) w