（社会学专业论文）农村居民土地流转的意愿与行为选择——一个阶层分析的视角.pdf

摘要 土地流转是指土地产权在不同经济实体之间的流动和转让，即 土地所有权或土地使用权在不同经济实体之间的流动和转让。目前， 经济学家和政策研究者围绕农村土地流转作了大量研究，但综观这 些研究，主要是理论上的探讨，缺乏规范的实证性研究，而在现有 的实证研究中，又以区域性的总体调查为主，针对农村居民土地流 转主观态度的研究则乏人问津。本文建立在实证基础上，采用国家 课题“农村土地流转与阶层分化一一一个社会分层的视角”的相关 资料，运用社会学的社会分层视角，对农村居民土地流转的意愿与 行为进行深入研究。逻辑回归分析表明，阶层意识并没有对农民土 地流转的意愿产生显著影响，但阶层特征中的家庭收入和家庭劳动 力人数对此的影响却很大。不同阶层在土地流转的意愿与行为选择 上存在诸多共性，如有深厚的恋地情结：流转途径以人际关系为主； 协议方式也多为口头协议，等等。他们之间的差异主要体现在土地 流转形式的选择上，这与家庭收入存在显著相关性，家庭收入与农 户土地流转意愿呈现出非线性关系。由于湖南的土地流转尚处于低 层次的初级阶段，数据结果并未显现出农民基于土地流转的意愿与 行为的差异而导致的阶层分化。 关键词：土地流转；意愿；行为；社会分层 a b s t r a c t l a n dc i r c u l a t i o nr e f e r st ot h el a n dp r o p e r t yr i g h tf l o wa n dt r a n s f e r a m o n g d i f f e r e n te c o n o m i ce n t i t i e s ，t h a ti st os a y ，l a n do w n e r s h i pf l o wa n d t r a n s f e ra m o n gd i f f e r e n te c o n o m i ce n t i t i e s a tp r e s e m ，t h ee c o n o m i s ta n d p o l i c yr e s e a r c h e rh a v ed o n eal o to f r e s e a r c ha r o u n dr u r a ll a n dc i r c u l a t i o n b u tt a k eab r o a dv i e wo ft h er e s e a r c h ，i ti sm a i n l yad i s c u s s i o ni nt h e o r y , l a c kt h en o r m a l p o s i t i v er e s e a r c h ，t h e r e a r ea l m o s t r e g i o n a l o v e r a l l i n v e s t i g a t i o n ，f e wp e o p l es h o wa n yi n t e r e s ti nt h ed e s i r eo ft h ep e a s a n ti n l a n dc i r c u l a t i o n t h i s p a p e r b a s e do n p o s i t i v er e s e a r c h ，u s i n g t h e i n v e s t i g a t i o n m a t e r i a l so f “t h e s o c i o l o g ys t u d y o n r u r a l ：l a n d c i r c u l a t i o n - - as o c i o l o g ys t r a t i f i c a t i o na n g l e ，t h r o u g hs o c i a ls t r a t i f i c a t i o n t h e o r y , d e e pa n a l y z et h ed e s i r ea n db e h a v i o ro fp e a s a n tl a n dc i r c u l a t i o n l i n e a rr e g r e s s i o na n a l y s i s i n d i c a t e ：a m o yp o s s i b i l i t y i nl a n d c i r c u l a t e ， c l a s sc o n s c i o u s n e s sd o e sn o th a v eas t a t i s t i c sm e a n i n gt ol a n dc i r c u l a t i o no f p e a s a n t ，b u tf a m i l yi n c o m ei nc l a s sc h a r a c t e r i s t i ca n df a m i l y sw o r k f o r c e s n u m b e rh a v ev e r y l a r g e ri m p a c t o nt h i s d i f f e r e n tc l a s sh a v ea l a r g e n u m b e ro fc o m m o n c h a r a c t e r i s t i c ，f o re x a m p l e ，t h ep e a s a n ti sr e l u c t a n tt o p a r t w i t h l a n d ，c i r c u l a t e m e t h o di s m a i n l yt h r o u g hi n t e r p e r s o n a l r e l a t i o n s h i p sa st h ec o r e a g r e e m e mw a y sa r em o s t l yo r a lc o n t r a c t s e t c t h ed i f f e r e n c eb e t w e e nt h e mr e f l e c t si nt h ec h o i c eo fl a n dc i r c u l a t ef o r m ， 1 1 1 i si s s i g n i f i c a n t l y c o r r e l a t e dt o f a m i l yi n c o m e f a m i l y i n c o m ea n d p e a s a n t s d e s i r ea n db e h a v i o ro fl a n dc i r c u l a t eh a v en ol i n er e l a t i o n b e c a u s el a n d c i r c u l a t i n gi nh u n a n i ss t i l la tp r i m a r ys t a g eo fl o w l e v e l ，t h e r e s u l to ft h ed a t ah a sn o t d i s p l a y e rt h ec l a s ss p l i t t i n g ，w h i c hi sb a s e do nt h e d i f f e r e n tb e t w e e nt h ep e a s a n tb e c a u s eo ft h e r ed e s i r ea n db e h a v i o rt ol a n d c i t e u l a t i o n k e y w o r d ：l a n d c i r c u l a t i o n ；d e s i r e ；b e h a v i o r ；s o c i a ls t r a t i f i c a t i o n 引言 土地流转是指土地产权在不同经济实体之间的流动和转让，即 土地所有权或土地使用权在不同经济实体之问的流动和转让。叫长期 以来，土地作为农业生产最主要的生产资料之一，在我国农村起着 不可替代的作用，土地直接关系到农民的利益、农业的发展和农村 的稳定。对农民来说，它既是最重要的生产资料，又是最基本的生 活保障，还是发展的重要资源。然而，9 0 年代以来，随着第二和第 三产业的发展、城市化的推进、农村剩余劳动力的转移、农业比较 利益的减少和耕地效益的下降，农村土地抛荒闲置现象日趋增多， 由此而衍生的土地集体所有权不变而使用权更换的土地流转现象亦 愈显突出。可喜的是，土地流转这一农村产权形式的变革，己引起 了党和政府的高度关注。党的“十六大”报告中指出：“有条件的地 方可按照依法、自愿、有偿的原则进行土地承包经营权流转，逐步 发展规模经营。”2 0 0 3 年3 月1 日开始实施的农村土地承包法 中有明确规定：“国家保护承包方依法、自愿、有偿进行土地承包经 营权流转。”正是在这种背景下，土地流转问题成为大家关注的焦点。 目前，我国理论界对农村土地流转问题的研究，主要是一些经 济学者和政策研究者。他们对农村土地流转的研究，大体上可分为 以下几个方面： 首先是土地流转的动因分析，研究者从不同的角度上，对土地 流转的发展动因进行了分析和讨论。 罗进华认为，影响我国农村土地流转的因素包括四方面：首先 是产量是土地产量，农业生产技术本身具有规模报酬不变或递减的 性质，土地集中经营不会产生规模收益；农村大部分地区资本比土 地更为稀缺，农业生产并不具备规模经济的条件；二是农产品价格， 价格低迷使农民很难通过种田获利，从而影响了对土地的需求；三 是土地租金，农业税、各种收费、集资、摊派以及工农业产品价格 剪刀差构成了高昂的土地租金，土地收益本来已很有限，土地租金 现阶段我国土地制度中除国家征用外，农村土地所有权不得随意转让，因此本文中的土地流 转只涉及到土地使用权的流转 1 又是如此之高，农户不可能有扩大土地经营规模的积极性；四是十 地承包转租中存在各种不确定性，农户自发进行的土地流转又属丁 一对一的谈判，土地流转因此存在较高的交易成本，农户即使可以 通过土地流转获利，也可能因交易成本过高而无法进行( 当然，如果 不能通过土地流转获利，那么，交易成本的存在与否并不重要) o 。 王俊国认为宏观经济政策环境为土地流转创造了条件，也对j ： 地流转提出了必然的要求，随着我国市场化改革的深入和城市化进 程的推进，大量的农业人口离开了土地，从供给上为土地流转拓宽 了发展的空间。而家庭承包制按人口均分或按劳力均分的土地分配 机制又很难为大部分以农业经营为主的家庭提供足够的就业机会， 这从需求方面为土地流转奠定了基础。此外，我国加入w t o 使农 业面临着国际竞争，以及农村出现的土地粗放经营、闲置或撂荒等 各种浪费土地资源的现象，也对土地资源的优化配置提出了客观要 求 。 牛先锋则认为，城市近郊的农地流转与剩余资金的出现有关。 祝志勇认为，流转来自于土地潜在的利益，包括规模效益、结构效 应和正向外部经济效应等。他还利用博弈理论分析了农地承包者和 农地所有者之间、农户与公司之间、以及乡镇政府与上级政府之间 的利益关系问题。从长远看农户和村集体的利益是一致的，但是村 集体拥有明显的政治优势，而农户则处于不利的地位。因此，只有 限制村集体的所有权限，才能降低侵占或威胁农户利益的可能固。在 土地流转市场上，供需双方讨价还价的能力，决定了土地税费承担 和土地增值额的分享比例。乡镇政府与上级政府的利益博弈中有不 同的目标，上级政府希望少放财权、多放事权，而乡镇政府则相反。 但是，乡镇政府往往为了寻求政治租金最大化，不考虑财权的大小， 一般通过摊派和借贷来满足上级的考核目标，而摊派一般是凭借土 地所有者的身份，将各类负担强加给农民。这样做的结果往往会出 现乡镇政府不法侵害农民利益的事件，土地流转制度的潜在利益难 以转化为农民的福利。因此，把农村土地流转制度中潜在的利益转 罗进华影响我国农村土地流转的因素分析湖南商学院学报( 双月刊) 2 0 0 2 ，( 6 ) 王俊国集体土地市场发育的调查与思考南京师大学报( 社会科学版) a 9 9 5 ，( 3 ) 牛先锋城市近郊的集体土地流转中国土地，2 0 0 i ，( 3 ) 固祝志勇农村土地流转制度的政治经济学分析改革，2 0 0 3 ，( 1 ) 2 化为现实利益，关键在于政府必须是有限的和有效的政府，而农户 家庭则是有自主选择权的市场主体。 其次是土地流转的效果。多数研究者认为，从总体上看，t 地 流转有明显的正面效果，它促进了农业规模经营和科技进步，加快 了农业产业结构调整步伐，提高了土地产出效益。但贺振华认为， 在经济发达地区，由于土地抛荒造成了资源的浪费，形成了资源极 度稀缺同时该资源又大量闲置的怪异现象，在这种情况下，土地流 转是有效率的，可是，在经济基础不好的地区，是否应该推进地 流转便是一个值得怀疑的问题。因为在这些地区土地对农民的重要 性很大，所以土地流转没有效率。在土地流转的形式上，部分研究 者认为，反租倒包、股份合作制可以通过规模经营和引入外部资本， 发展高效经济作物，提高土地收益水平，应该给予鼓励和支持 。也 有一些研究者持相反意见，管清友认为，很多地方的“反租倒包”， 实质上是借“反租”为名，强行无偿集中农民地，再由不具备经 济法人资格的乡镇组织或村自治组织统一转包出去。情况好点的， 农民可得点所谓土地“租金”。情况不好的，农民分文难得。由于“反 租倒包”、租贷等土地流转一般都实行定死价格、一次性买断方式， 因此，今后不管发生何种情况，农民也无法分享土地可能产生的效 益o 。2 0 0 1 年，中央发出关于做好农户承包地使用权流转工作的 通知就反映出这种观点。通知中明确地提出，由乡镇人民政府 或村级集体经济组织出面租赁农户的承包地，再进行转租或发包的 “反租倒包”，不符合家庭承包经营制度应予以制止。同时，也不提 倡工商企业长时间、大面积租赁和经营农户的承包地。张正军提出， 在现实中土地流转又产生出其他方面的一些消极影响。主要包括： 造成土地资产大量流失；冲击了国有土地市场，诱发了土地投机： 农业用地在市场竞争中处于劣势，耕地资源受到威胁：土地流转在 一定程度上对农业税产生了不利的影响，如导致税收流失、引发纳 税纠纷等。俞海等人通过建立土壤肥力变化的社会经济及政策影响 因素模型，利用6 个省1 5 个县市的1 8 0 个样本点数据，对农户之间 非正式土地流转与农业土壤的可持续生产能力进行了实证分析。结 贺振华农村土地流转的效率：现实与理论上海经济研究，2 0 0 3 ，( 3 ) 管清友，王亚峰制度，利益与谈判能力：农村土地流转的政治经济学上海经济研究，2 0 0 3 ，( 1 ) 果表明，农户之间的非正式土地流转，容易造成农地土壤的长期肥 力减退，不过对于土壤的短期肥力并无显著的影响。总体来说，在 分析方法上，多数研究成果仪限于通过定性的或简单的案例来进行 分析和说明，而定量分析还显得比较少。 第三是土地流转的限制因素分析。不少研究者认为，当前土地 流转中还存在着很多的制约因素，如土地的产权模糊、流转机制不 健全和相关服务体系不完善等。 在现实中，或因产权主体不明、权利不全，在地流转中出现 土地收益流失；或因承包权不稳定、使用权不完全，出现土地流转 困难。这些情况与产权关系不明晰关联很大。主要表现是：其一， 承包地产权主体不明确。农民处于无权状态。其二，土地的各种权 益模糊，没有明确土地承包经营权的物权属性及土地使用权流转合 同的债权属性。 农村土地流转机制不健全主要表现在三个方面：首先是土地使 用权流转机制不健全。由于中介服务组织不健全，造成可流转土地 供求信息不对称，导致土地流转交易的成功率不高，客观上也阻滞 了市场交易。其次是对土地使用权证缺乏规范、有序的管理和监督， 目前土地流转行为失范主要表现在：一是土地流转特别是农户与农 户之间口头协商的土地流转随意性比较大，未能按照协议签订书面 合同；二是在土地流转过程中未充分征求流转双方的意愿，流转双 方的合理要求未能及时协调解决；三是部分流转协议条款不齐全， 双方权利义务不够明确，合同未能签证和公证。最后是土地流转市 场化运作程度较低，一是动力不足，由于土地对农户的直接收益功 效和就业功效占总功效的比重较小，很多农户并不想租让承包地； 二是利益失衡，目前发生的流转，经济利益原则退居次要位置。 相关服务体系不完善主要表现在三方面：首先，社会保障制度 的缺位，无法解决农民的后顾之忧；其次，二元分割的城乡户籍制 度使农民不敢轻易离开土地，放弃土地；最后，农村社会化服务体 系不完善，减缓了农村土地使用权流转和集中的进程。罾 最后是农村土地流转中存在的主要问题。研究者普遍认为，目 俞海地权稳定性，土地流转与农地资源持续利用经济研究，2 0 0 3 ，( 9 ) 樊帆- 农村土地流转的限制因子分析湖北农学院学报，2 0 0 3 ，( 1 0 ) 4 前农村土地流转中存在的主要问题是土地流转市场的无序运作以及 行政干预过度，侵害农民利益等。 土地流转市场的不健全表现在三个方面：一是，t 地流转服务 工作跟不上。村集体组织的作用没有得到充分发挥，中介服务组织 严重缺乏。二是在没有监管的情况下，流转的土地改变了用途。三 是土地流转不规范。无合同约定的土地流转面积占绝大部分，有合 同的土地流转也不够完善，没有统一的合同格式，有的合同没有承 包农户签字，有的合同与政策法规相违背等。 行政干预过度表现在六个方面：一是，有的地方不顾实际，盲 目搞地集中规模经营，引发了很多的后遗症。二是，有的地方在 大多数社区成员不知情或不赞同的情况下，仅出于社区决策者的赞 同和支持，随意改变土地承包经营关系，让工商企业和经营大户进 入农业，以强制性手段和较长的租赁期限，承租大量耕地进行规模 开发，忽视了农民的主体地位，使农民失去了生存和发展的保障前 提。三是，有的地方把土地流转作为增加乡、村集体经济收入和干 部福利的手段，抑或作为地方政府的“形象工程”，损害了农民的利 益。四是，有的地方在推进土地流转时，只顾当前利益，不考虑未 来市场的风险和不确定性，造成诸多隐患。五是，土地流转收益分 配不合理，在集体组织流转的情况下，一些地方的农民很难获得应 有的流转收益；六是，有的农户租出土地使用权后，失去了实际的 经营权，有的地方在收回农户承包地后，甚至不给农户任何经济补 偿。 综观国内外已有的研究成果，虽然农村土地流转问题已经引起 了学术界的广泛关注。但是，已有的研究成果又明显存在以下缺陷， 从研究视角来说，研究土地流转的多为经济学视角，缺乏社会学视 角；其次，对土地流转的理论解释很多，但往往缺乏规范性的实证 研究，在实证研究中，又大多是对某地域土地流转总体状况的调查， 本文将弥补这些缺陷，立足社会学的阶层分析视角对此进行研究。 论文将着重考察三个问题。第一是农村居民的土地流转意愿， 在这部分中，以土地流转意愿为自变量，以阶层属性( 包括阶层意 识和阶层特征) 为因变量进行回归分析，探讨农村居民土地流转意 张照新，张海阳农村土地流转问题研究综述信阳师范学院学报( 哲学社会科学版) 2 0 0 4 ，( 2 l 愿受阶层意识和阶层特征的影响程度；第二是农村居民的土地流转 行为，在这一部分中，将考察不同阶层土地流转的对象、方式和途 径的异同：第三是分析农村居民士地流转行为差异的社会后果，探 寻不同阶层土地流转行为选择的差异是否会影响农村居民的阶层分 化。 本文超越以往有关土地流转的现状、模式、成因及经济效果等 方面的研究，用社会分层理论来分析农村居民土地流转的意愿和行 为，从而为农村土地流转研究提供了一个新的视角。由于研究建立 在实证基础上，通过详实的数据资料来分析和解决问题，可以发现 土地流转中深层次的阶层利益分配关系，这对制定有关农村的社会 发展方案，完善农村土地流转的政策法规具有一定的借鉴意义。 1 分析的理论基础 1 1 西方社会分层理论 社会分层是社会结构中最主要的现象，因而成为社会学理论的 重要的传统领域之一。在社会分层的研究中，由于分析的视角不同， 形成了各种不同的理论流派。 1 1 1 两种基本理论模式 在社会分层理论中，卡尔马克思和马克斯韦伯提供了不同 的、但是最基本的理论模式和分析框架，分别对社会分层的本质、 决定要素、形式等做出了不同的理论解释，代表了两种在本质上不 同的理论取向，今天的理论及相关研究基本上还是在这两个理论框 架内发展。 1 1 1 1 马克思的社会分层理论 马克思的许多著作中都涉及到社会分层，在他那里叫社会阶级。 马克思认为，社会阶级是对生产资料有相同关系的一群人，而生产 资料是人们赖以生存的基础。在前现代工业社会，生产资料主要包 括士地和生产工具，因此主要存在两大阶级：拥有土地的阶级和从 事生产劳动的阶级；在现代工业社会，生产资料主要包括工厂、机 器和资本等，社会两大主要阶级是：拥有生产资料的资产阶级和靠 出卖劳动力为生的工人阶级。 因此，马克思认为生产资料是最重要的社会资源，其重要性具 体表现为两大方面：一方面，生产资料的是否占有及占有多少直接 决定人们在生产过程中的地位和角色的不同、决定人们分配方式和 多少的不同；另一方面，生产资料的是否占有及占有多少直接决定 人们的生存或生活方式的不同，即占有大量生产资料的人是凭借占 有生产资料剥削别人来养活自己，占有少量生产资料的人是通过劳 动来养活自己，毫无生产资料的人是通过出卖自己的劳动来养活自 己。由此可见生产资料的是否占有及占有多少不仅决定人们经济收 入的多少，而且决定人们社会地位的高低。 ， 1 1 1 ，2 韦伯的社会分层理论 韦伯对社会分层的研究以马克思的分析为基础，但他补充完善 了马克思的理论。马克思将极端化的阶级关系视为社会矛盾的核心， 而韦伯则发展出个更为复杂、多维度的视角。韦伯认为，社会分 层不仅与阶级有关，它还涉及到另外两方面，即地位与政党。分层 的这三个相互联系、相互依存的因素在社会中产生了多种可能的位 置，而不是马克思提出的两极模式。 因此，与马克思不同，韦伯认为最重要的社会资源不是一种而 是三种，即物质财富、社会声望和政治权力。他首先认为，决定人 们经济阶层的，不仅是其对生产资料的占有状况如何，而且与他们 的知识技能、专业资格等个人特征有关；韦伯其次认为，决定人们 社会地位的，是社会群体所被赋予的荣誉和声望，社会地位的划分 独立于经济阶层的划分，贵族家庭出生的人即使已经失去财产仍享 有很高的社会声望，而“爆发户”可能受到名门世家的蔑视：韦伯 还认为，在现代社会中，政党是政治权力的一个重要形式，由具有 共同背景、目的或利益，能一致行动的个体或群体组成，他独立于 财富或声望而对社会分层产生影响。心 1 1 2 社会分层理论的发展 6 0 年代末、7 0 年代初以来，整个社会科学，包括社会学进入一 个对传统理论进行挑战和批判的时代，人们对所谓现代化和资本主 义经济及社会结构重新进行反思，将在社会分层研究中长期受到忽 视的社会关系( 包括生产关系) 因素、制度因素和历史因素等宏观变 量，纳入到分析和研究之中，从重新审视经济社会结构的角度，重 新审视了社会地位及其决定因素。在有关的新的社会分层理论中， 新马克思主义、新结构主义、社会网理论、市场转型理论颇受关注。 1 1 2 1 新马克思主义 新马克思主义的代表人物之一是美国威斯康星大学教授赖特。 这一理论认为，阶级仍然是社会结构中具有重要意义的要素，但是， 阶级不能被简化地定义为某种职业分类，而是一种社会关系，是指 一种控制资本、决策、他人工作和自己工作的社会关系。传统马克 戴洁生活资睬与社会分层：f 硬士论文j 武汉大学，2 0 0 4 8 思主义的阶级理论必须发展以适应解释新的社会状况，应该在马克 思主义的框架内，对发达资本主义社会的阶级结构进行严格的调整， 重新定义阶级，分析不同国家的阶级分布和职业流动模式。在新马 克思主义看来，阶级结构是宏观微观社会结果的系统决定因素。 1 1 2 2 新结构主义 这一理论借鉴了分割劳动力市场理论，强调在社会分层和地位 获得中那些个人特征之外的“结构性”因素，认为职业地位、教育、 收入在社会分层和社会流动中具有重大意义，职业结构或收入结构 仍然是市场经济社会中的主要社会分层结构，在经济和社会生活中 存在着很多分割性的结构因素，这些结构性因素对个人社会经济地 位和地位获得具有重要影响，甚至是更为重要的影响。而最重要的 结构性因素，主要是分割的劳动力市场、经济部门和产业部门、内 部劳动力市场、组织特质、产品和服务特征、受分割劳动力市场制 约的职业经历及其相关因素等。在一定意义上，新结构主义理论也 是一种重新重视“关系”的理论，这种关系在这里可以被定义为基 于工作部门和工作组织而形成的关系。 1 1 2 _ 3 网络结构观 网络结构观属于一种“地位结构观”，也就是说，它们对社会分 层结构的理解都是建立在这样的基础之上：客观、普遍的社会地位， 构成了社会分层结构的基本要素，这些社会地位外在于个人，决定 了个人对社会资源的占有。自7 0 年代开始，格兰诺维特将社会网络 的概念引进社会学对市场等经济现象的研究后，社会网络开始被看 作是社会关系和社会结构的基本要素之一，在此基础上，与地位结 构观不同的网络结构观成为研究社会分层的一个新视角，与社会网 络相联系的“社会资本”和“社会资源”概念进入到社会分层结构 和地位获得的研究之中。这一理论主要是通过人们的行为研究人们 的社会地位，将社会结构设想为人们构成的一个社会网络，人们按 照例如财富、地位或权力等，得以排列在这一网络中及相应的位置 上。 1 1 2 4 市场转型论 在研究国家社会主义向市场经济的社会转型中，产生了关于社 会不平等的制度主义理论。这一理论的代表人物撒拉尼和维克多棍 认为，过去关于社会不平等的理论，都是将不平等看作是某种经济 整合机制固有的特征，而忽视了这种机制身处其中的制度环境。在 他们看来，某种经济整合机制对社会分层和机会结构的影响，必须 在特定制度背景和社会关系的基础上才能确定，无论是再分配的经 济机制还是市场经济的机制，与社会不平等都没有一成不变的关系。 关于不平等的制度主义理论即植根于对社会关系的分析之中。在不 同的制度背景下，不同的经济整合机制对于社会不平等形成的作用 是不同的。应将社会制度和经济制度结合在一起对不平等问题进行 分析。因此，这一理论的最基本的假设是，经济机制是嵌入于制度 背景中的，他们所关心的是造成不平等的独特机制。 马克思的阶级分层理论和韦伯的多元分层理论，以及在此基础 上演化和发展起来的各种理论，为我们研究社会分层提供了不同的 理论视角，这对中国农村的阶层分化问题具有重要的启迪和借鉴意 义。 1 2 农村社会分层理论 西方关于社会分层的理论对我国的社会分层研究具有重大的理 论指导意义，然而，受城乡二元社会结构等因素的影响，改革开放 以来，虽然农村地区的经济体制发生了巨大变化，但仍相对落后， 市场经济发展不充分，围绕中国农村的社会分层标准问题，不同学 者展开了激烈讨论。 1 2 1 阶级分层论 这一理论认为，农民分层必须以马克思主义的阶级阶层论为指 导，当代中国农民的分层研究，必须是在经典作家阶层划分标准上 的继承和创新，因此，应该以农民在商品经济发展中的地位和作用 兼考虑职业特点和财产占有关系作为分层标准，林后春将8 0 年代中 国农民详细划为1 2 个不同阶层，即单纯农业劳动者阶层、兼业者阶 层、乡镇企业工人阶层、城市农民工阶层、农村文化技术阶层、乡 镇企业经营管理者阶层、农村乡务管理者阶层、个体劳动者和个体 李路路论社会分层社会学研究，1 9 9 9 ，( 1 ) 1 0 】2 商户阶层、私营企业主阶层、宗教职业者阶层、游民阶层、反社 会阶层和一个准社会阶层( 即指农民家庭未成年的子女) 。” 1 2 2 职业分层论 这一理论认为，农村社会分层应该以社会分工为主标准，以社会 地位的差别为辅标准，具体地说，以一个一级标准：职业性质：一 个二级标准：在社会生产、生活中的地位，作为划分目前农民分化 过程中形成的具体阶层的标准。所谓一级、二级是说，第一先以职 业性质作为划分标准，由于少数阶层以一级标准无法准确加以区分， 就以二级标准作区分。目前我国农村的劳动人口可分为农业劳动者、 亦工亦农劳动者、乡村干部、乡镇企业管理者、知识分子、私营企 业主、个体工商业主、雇工等阶层。罾 1 2 3 社会资源论 这一理论认为，社会资源在我国农村地区具有了比职业分层标 准更广的适用性和包容性，这里所指的社会资源是一种象征性资源， 象征性资源因其内容广泛而暂时还很难准确界定，大致来讲，它包 括所有潜在和现有的能对自己或别人的生存、发展机会产生影响的 资源( 经济资源除外) ，比如知识、权力、社会关系、身份地位等。 象征性资源可以用“社会权力”进行测量，社会权力在农村主要体 现为社区影响力的高低，也就是说一个人在社区得到认同的程度。 这种认同主要来自于几个方面：一是个人的人格魅力；二是个人的 社会关系，因为社会关系能对社区内人们的生存机会产生正或负的 影响；三是政治忠诚度；四是知识资源。根据这一标准，可将我国 的农村居民分为四大阶层：上层( 精英阶层) 、中上层( 代理人阶层) 、 中层( 普通村民) 以及下层( 弱势群体) 。 以上的阶级分层论、职业分层论和社会资源论，对农村社会分 层研究进行了有益的探索，借鉴这些理论，本文从农户的家庭收入、 户主的职业以及户主的文化程度三个纬度对农户进行分层，家庭收 入按从高到低的顺序分为五个等级，户主的文化程度分为六个层次 林后春中国农民阶层分化中的几个问题江汉论坛，1 9 9 4 ，( 1 2 ) 邹农俭当代中国农村社会分层标准研究南京师大学报( 社会科学版) ，1 9 9 9 ( 3 ) 毛丹，任强中国农村社会分层研究的几个m 题浙江社会科学，2 0 0 3 ，( 3 l 与其他变量进行相关分析，至于职业分层，我们将其概括为四个层 次，上层、中上层、中层和下层。上层包括农村管理者、私营企业 主、乡镇企业管理者、农业劳动者中的养殖大户：中一卜层包括农民 知识分子、个体劳动者和个体工商户；中层由农民工和雇工组成； 下层主要是普通农业劳动者。 2 1 研究假设 2 研究设计 研究假设1农村居民土地流转意愿受阶层意识和阶层特征的 影响。有学者认为，来自土地的收入在农民收入结构中的比重，或 者说，土地对农民的重要性是一个比土地租金更为重要的影响土地 流转的因素，农民是否愿意流转土地不在于流转后效率有多高，而 在于土地对农民的重要性有多高。影响土地对农民的重要性有：农 民的人均收入；农民的受教育程度；非农产业的发展水平；农民的 财富存量；人均土地数量。农业产值与工业产值的比例与土地流转 负相关，即非农产业的发展水平越高，流转越多；人均耕地面积与 土地流转正相关，即人均耕地面积越多，流转越多：人均土地面积 与农业产值工业产值二者之间有着高度的正相关性，这意味着在人 均耕地少的地方，农民为了更好的生活，迫不得已离开土地，发展 非农产业，寻找新的出路。贺振华主要是从土地对农民的重要性来 探讨土地流转的可能性，而且他的以上假设也没有数据来检验，本 文想了解阶层意识和阶层特征的哪些方面会对农户土地流转的意愿 产生影响。 研究假设2不同阶层意识和不同阶层特征的农户在土地流转 的行为选择方面会有差异，这主要体现在土地流转的途径、方式等 方面。不同经济发展程度和不同区位特征社区的农户对土地流转的 反应也存在差异。 研究假设3由于不同阶层意识和不同阶层特征的农户对土地 流转的发生方式不同，但土地又是农民的最重要的生产资料，因此， 他们对待土地问题的意愿和行为可能会加剧农村社会分化和流动， 使某些阶层或群体脱离甚至“失去”其赖以生存的生产资料即土地， 沦为农村新的弱势群体；某些阶层或群体因土地流转而获得更多的 生产性资源或其他机会，从而成为农村新的强势群体，如农业企业 贺振华农村土地流转的效串：现实与理论上海经济研究，2 0 0 3 ，( 3 ) 家：而大部分阶层或群体则将由于农村产业结构的变革或向城市非 农产业转移，或成为农业工人、农村务工经商人员和其他社会性服 务人员，即成为农村“中间阶层”：一支稳定农村社会的中坚力量。 2 2 资料来源： 本课题的调查对象是户籍意义上的农民。此次调查主要采取多 阶段随机抽样，样本主要在湖南省抽取，首先在省内随机抽取7 个 行政区，再在每个行政区内随机抽取3 个行政村，共计2 1 个行政村， 为了保证发生土地流转的农户的数量，在村内采用辨别抽样。同时， 为了与东部发达地区的农村进行有效对比，本次研究亦在浙江宁波 的农村抽取了3 个行政村。共发放问卷6 0 0 份，回收有效问卷4 6 4 份，有效回收率7 7 7 。调查人员由湖南师范大学0 2 级和0 3 级的 本科生组成，他们在事前经过严格培训，调查时间从2 0 0 4 年1 0 月 开始，至2 0 0 4 年1 1 月底完成。 表2 - 1 样本来源情况 2 3 资料处理 资料采用s p s s l l 5 进行录入和分析，数据录入由社会学系0 2 级、0 3 级的本科生完成，数据清理由本人完成。 3 结果分析 3 1 农村土地流转的基本情况 由于土地的种类比较繁多，既有耕地，又有山林地，还包括河、 湖、滩，而耕地又包括水田和旱地，问卷虽然将此分f 1 n 类进行表述， 但回答主要集中在水田上，这主要与南方( 湖南) 的土地特征和生活 习惯相关，为了便于统计，本文只考虑水田的承包和转移情况。 3 1 1 土地流转时间的描述性统计 图1 土地流转时间的描述性统计 l i i l m lq i b 7m mm c 3 v i 从图1 可以看出，第一次土地流转时间主要发生正1 9 9 7 年以后。 这与以往的研究基本一致，据对河北、陕西、安徽、湖南、四川和 浙江六省8 2 4 户农民的调查资料分析，1 9 9 8 年与1 9 9 6 年相比，发 生过转出、转入地行为的农户由1 7 4 上升到2 9 7 ，转让土地 面积由同期的9 8 上升到1 6 3 。从1 9 7 8 年至1 9 9 7 年，土地流 转的发生率很低，而从1 9 9 8 年开始，土地流转突然加速，这可能与 两方面因素有关，首先是农产品价格，1 9 7 8 年至1 9 9 7 年，农产品 的价格的变化趋势是持续升高，1 9 9 7 年与1 9 7 8 年比较，稻谷每百 斤价格由9 5 元提高到7 2 元，提高6 6 倍，在这个阶段，农村虽然 张红宇中国农地制度变迁的政治经济学分析：【博士论文】北京国家图书馆，2 0 0 1 也有较大量的劳动力外出务工经商，但由于农业仍有一定比较利益， 因此转让土地的情况较少，而1 9 9 7 年以来，国家对农产品价格大幅 度调低，稻谷由每百斤7 2 元降到3 3 5 6 元，平均实际销售价4 5 元 左右，降幅3 7 5 ，因此在这一阶段十地流转大规模出现，并出现 大量的抛荒现象。其次是由于城市的“拉力”和农村的“推力”， 越来越多的农民工进城，随着他们进城年限的增长以及户籍制度的 逐步放开，他们变成“城市人”的门槛在逐步降低，致使其土地流 转的愿望会越强烈。 3 1 2 土地转出量与转入量描述性统计 表3 1 农户土地流转的基本情况表 从上表可以看出，土地流转的规模比较小。从土地转入的情况 看，平均每户的转入的土地规模是4 7 亩，转出的规模是2 4 亩，不 论从转出数量还是转入数量来看，众数为1 2 亩。每户水田的平均 承包量是4 2 亩，水田转出在2 亩以下的占7 0 1 ，可见多数农户只 转让了自己的一部分土地。 3 1 3 土地流转需求与供给情况 发生土地流转的农户中，只转出土地的占4 7 1 ，只转入土地的 占4 2 6 ，还有1 0 3 的农户既有土地转入又有土地转出，由此可 见，农村土地流转中供给和需求的比例基本一致，但张照新在“中 国农村土地流转市场发展及方式”一文中所得出的结论却与此相反。 据其1 9 9 8 年的调查显示，湖南省1 9 9 6 年至1 9 9 8 年有3 3 3 的农户 转入过土地，只有9 0 的农户转出过土地，全国这一比例分别为 2 7 8 和7 6 。圆1 9 9 8 年以前土地流转需求大于供给，而到了2 0 0 4 年需求和供给趋向均衡，这不难从上文中的土地流转图中得出答案， 刘斌、张兆刚、霉功编著：中国三农问题报告，中国发展出版社，2 0 0 4 2 1 8 页 张照新中国农村土地流转市场发屣及其方武中国农村经济，2 0 0 2 ，( 2 ) 1 6 上世纪九十年代中后期以来，农产品价格大幅跌价，农业比较利益 下降，许多农民开始寻找新的收入来源，土地流转加速，导致供需 比例d 原来的供不应求走向供求基本平衡。 3 2 农村居民的土地流转意愿 3 2 1 土地流转意愿与阶层属性的关系 在调查对象中，有土地流转意愿的农户占6 2 1 ，没有土地流 转意愿的占3 7 9 。由于农村土地流转主要有两种形式：土地转出 和土地转入。因此，本研究以愿意转出不愿流转，愿意转入不愿流 转作为因变量建立两个回归模型。 自变量从阶层意识和阶层特征两个方面考察。 阶层意识包括5 个变量。 ( 1 ) 阶层归属感。主观评价自己属于哪一类人，这是定类变量， 参照组为私营工商企业主。 ( 2 ) 经济地位认同。对自己经济层次的评价，这是定序变量， 参照组为上层。 ( 3 ) 权力地位认同。对自己权力层次的评价，这是定序变量， 参照组为上层。 ( 4 ) 声望地位认同。对自己声望层次的评价，这是定序变量。 参照组为上层。 ( 5 ) 利益维护意识。用对土地法律的了解程度来衡量，定序变 量，参照组为非常了解。 阶层特征包括8 个变量。 ( 1 ) 职业。指被调查者的职业类型，定类变量，参照组为私营 工商企业主。 ( 2 ) 受教育程度。变量指标合并之后分为三个层次，分别是小 学及以下、初中、高中及以上，这是定序变量，参照组小学及以下。 ( 3 ) 家庭年收入。定距变量。 ( 4 ) 政治面貌。分为党员和非党员，定类变量，以党员为参照 组。 ( 5 ) 家庭中从事纯农业生产的人数。定距变量。 ( 6 ) 从事非农业生产人数。定距变量。 ( 7 ) 土地在年收入中所占比例。定距变量。 ( 8 ) 家庭主要收入来源。分为农业收入和非农业收入，以农业 收入为参照组，定类变量。 图3 1 分析框架 采用条件参数估计原则( f o r w a r dc o n d i t i o n ) 自动选择显著的自 变量，发现能够进入模型的自变量很少，转出模型只有家庭收入， 家庭非农业劳动力人数以及家庭主要收入来源，转入模型只剩家庭 年收入、纯农业劳动力人数以及家庭主要收入来源。 表3 - 2 土地流转意愿的l o g i s t i c 回归模型 注：+ p 0 0 5 , + p o 0 5 表3 2 0土地流转渠道与教育分层交叉列联表 委妻搏初中高中骤嚣 人际关系渠道4 2 96 4 97 8 16 1 16 0 08 0 0 制度化渠道 5 7 13 5 12 2 03 8 94 0 02 0 0 n ( 1 3 6 ) 73 75 91 851 0 x 2 = 6 0 7 6d r = 5p o 0 5 浙江大学农业现代化与农村发展研究中心与浙江省农业厅联合调查组农村土地流转：斯情 况，新思考中国农村经济，2 0 0 1 ，0 0 ) 2 7 表3 2 1 土地流转渠道与职业分层交叉列联表 由以上可知，不同地域之间土地转出的途径差异显著，但与各 地区的经济发展程度并无直接关系，例如经济发达的宁波，有8 8 9 的人选择人际关系渠道，而在经济相对落后的洞口，却有5 7 1 的 人选择制度化渠道。同时，不同职业层次的农户在土地流转渠道上 仍然差异显著，但农户所处的层次越高，反而越可能采取人际关系 渠道，农户到底采用何种流转渠道，可能取决于土地对农户的重要 性，土地对农户的重要性越低，越倾向于采用人际关系渠道，反之则 越有可能采用制度化渠道。 土地流转的协议方式与土地流转的期限存在显著相关性，在此， 将土地流转的协议方式近似地看成定序变量，采用s p e a r m a n 相关系 数，结果表明，土地流转的期限越大，越容易采取书面协议方式， 见下表。 表3 2 2 土地流转期限与协议方式的s p e a r m a n 相关分析 + p 0 0 1 ( 2 t a i l e d )+ p o 0 5 ( 2 t a i l e d ) 土地流转的途径