（专门史专业论文）明代赎刑制度的司法特点及其局限性.pdf

两南大学硕七学位论文摘要 明代赎刑制度的司法特点及其局限性 专门史专业硕士研究生刘科进 指导教师张明富教授 摘要 明朝，自洪武元年( 1 3 6 8 年) 建国，至崇祯十七年( 1 6 4 4 年) 灭亡，期间经十六帝、十 七朝，历时二百七十六年，跨越四个世纪中国封建社会二千多年，明代就占了约七分之一 的时间。而且上承秦汉唐元宋，下启有清一代，无论在政治体制还是法律制度上，它都在唐 宋的基础上有所发展和变化，并对清代产生了相当重要的影响，在中国封建社会后期占有比 较重要的地位。 在明代较为发达的法制体系当中，尤为引人注目的是赎刑制度。赎刑制度经隋唐宋元发 展至明代已经达到成熟的阶段，明代的赎刑最为详明，适用范围广泛，方式灵活多变，无论 在深度广度上都是其他朝代无法比拟的，最能代表中国古代法制的发展水平 然而明代赎刑制度是如何形成的? 其在形成过程中受到了哪些因素的影响? 与明之前的 历代相比，明代赎刑制度都有哪些自己独特的特征与创新? 明代赎刑在发挥其积极作用的同 时又存在哪些方面的不足? 在具体的司法执行过程，明代赎刑受到了哪些因素的制约? 这些 都是在学术界中研究力度较为薄弱的环节，笔者以这些问题为本论文的研究基点，在总结前 人的研究结果的基础上，从正反两个方面辩证地看待明代赎刑制度，通过对历史史实的深入 挖掘分析，从历史学，法学、经济学等角度，共同审视明代赎刑制度，阐述明代赎刑的主要 特点以体现明代赎刑在中国古代刑法史中的特殊性与先进性，以求证明代赎刑的重要意义。 并通过明代赎刑的具体运作过程中出现的问题来揭示明代赎刑这一封建制度的法制产物所不 可避免的历史局限性。 全文由引言、正文、结语和参考文献四部分组成。 其中正文分为三部分： 第一部分论述了明代赎刑制度的形成过程。以明代开国皇帝朱元璋的立法思想为铺垫， 因为作为明代的开国君主，明代法律的奠基者，朱元璋的立法思想是直接影响并作用于明代 的法律制度，并通过明代的法律得以体现。从意识上分析明代法律的司法渊源，以便更全面 深刻地了解在朱元璋重刑与恤刑矛盾的立法思想下，赎刑作为一种平衡手段得以广泛普及的 西南大学硕十学位论文摘要 深层次原因。在此基础上，通过明代历年间律例的不断完善补充，最终使明代赎刑制度化 第二部分论述了明代赎刑的司法特点。重点突出了明代赎刑的四个显著特点：一是通过 与明代之前朝代的赎刑相比较，明代去除了前代赎刑准赎的范围限制，除十恶外的各个刑级 的罪囚均可赎罪，得出明代赎刑的适用范围广泛这一最为显著特点：二是细分劳役与纳赎这 两大类的罚赎方式。结合不同时期因时制定的赎罪条例，不难看出明代赎罪方式多样化这一 特点；三是从法律视角看待q 哦赎刑的量刑，总结出疑罪从赎、过失杀伤从赎、诬轻为重收 赎、“矜恤”、严惩受赃、细化量刑标准六大量刑原则，从而得出明代赎刑区别化量刑的特点； 四是从明代赎刑的决定、执行、变更三大运作环节的规范运作，得出明代赎刑运作规范化的 特点。 第三部分在总结明代赎刑的特点及其对社会的积极影响作用的基础上，通过对明代赎刑 在执行过程中所出现的问题的分析来揭示明代赎刑这一封建制度的法制产物所不可避免的历 史局限性。其局限性主要体现在四方面：一是明代赎刑定刑标准律赎与例赎极不统一， 加之法律条文未能因时而宜，导致的标准不一；二是明代的赎刑制度产生的社会背景及其所 处的社会形态决定了其必然有不公正性的一面，皇权干预在所难免；三是在宦官猖獗的明代， 赎刑与其他的法律制度一样，被当作了一种政治斗争的工具，为宦官乃至整个统治阶级所利 用，其无法摆脱权势争斗的阴暗面；四是明代赎刑的判决及执行是有严格规定的，然而正是 因为这些严格的规定，使得在具体的运作过程中，程序繁杂、名目众多，加之各种人为的因 素，赎刑运作的效率偏低。 文章在结语部分就将明代赎刑制度重新放入中国古代赎刑这一大环境当中回归思考，从 法理和文化两个角度来浅析了中国古代赎刑为何能在三千多年的历史当中长存，经久不衰的 原因。认为明代赎刑尽管因其各种外部与内部因素的影响，不可避免地带有一定的局限性， 但在特定的历史条件下，作为一种司法手段，明代赎刑依然发挥了不少积极的作用，促进了 明代社会的发展。 关键词：明代赎刑司法特点局限性 西南大学硕士学位论文 a b s t r a c t o nt h ej u d i c i a lc h a r a c t e r i s t i c sa n dl o c a l i z a t i o no f r a n s o ms y s t e mi nm i n g d y n a s t y m a j o r ：s p e c i a l i z e dh i s t o r yp o s t g r a d u a t e ：l i uk e - j i n s u p e r v i s o r ：p r o f z h a n gm i n g f u a b s t r a c t t h em i n gd y n a s t y , w h i c hw a sf o u n d e di n1 3 6 8a n de n d e di n1 6 4 4 ，r e i g n e db y1 6e m p e r o t s l a s t e d2 7 8y e a r s i tc o v e r e d a b o u to n es e v e n t ho f t h ec h i n e s ef e u d a l i s n 【lb e c a u s ei ti n h e r i t e dt h eq i n h a n , t a n g , y u a n , s o n gd y n a s t ya n dt u r n e do nt h eq i n gd = 肿晦咄t h em i n gd y n a s t yd e v e l o p e do n t h eb a s i so f t h et a n ga n ds o n gd y a a s t ya n de f f e c t e dt h eq i n gd y n a s t yf r o mt h ea s p e c to f p o l i t i c a l a n d j u d i c i a ls y s t e m t h er a n s o ms y s t e mw a st h em o s tn o t i c e a b l ei ni t sj u d i c i a ls y s t e m t h er a n s o ms y s t e m d e v e l o p e di nt h es u i ，t a n g , s o n g , y u a nd y n a s t y , i nt h em i n gd y n a s t yi tr e a c h e di t sp e a k , b e c a u s e e v e r ya s p e c tw a sr e g u l a t e di nd e t a i l ，a n di tw a sa p p l i e dq u i e tb r o a d n oo t h e ro n ei no t h e rd y n a s t y c o u l dc o n - q x ew i t hi t , s ow ec a l ls a yi tc a nr e p r e s e n tt h el e v e lo f t h ec h i l l el e g a ls y s t e m h o w e v e r , m o s to f t h ep r o b l e m sc o n c e r n i n gi ta r ci g n o r e di nt h ea e a d e r n e t h ea u t h o ra t t e m p t e d t op r o v et h es i g n i f i c a n c eo ft h er a n s o ms y s t e ma n df e u d a l i s ml o c a l i z a t i o no i lt h eb a s i so ft h e p r e c e d i n gr e s e a r c h e r sa n dt h ea n a l y s i so f t h ef i r s t - h a n dh i s t o r i c a lm a t e r i a l s t h et h e s i si sc o n s i s m do f 3p a r t s t h ef i r s tp a r ti so nt h es h a p i n gp r o c e s so f t h em i n gd y n a s t y a st h ef o u n d e ro f m i n ga n di t sl a w s ，z h uy u a n - z l m n ga n dh i sl e g a li d e o l o g yh a dag r e a ta n dd i r e c t e f f e c to ni t sj u d i c i s ls y s t e m r a n s o ms y s t e m , a saw a yt os t a n do f f h e a v yp e n a l t ya n dc o m p e n s a t i o n , w a sr e n e w e da n dc o n s u m m a t e db yr e g u l a t i o n sa n do l r d i n a i w 一e s t h es e c o n dp a r td i s c u s s e st h e j u d i c i a lc h a r a c t e r i s t i c so f r a n s o ms y s t e m ：f i r s t l y , c o m p a r e dw i t h o t h e r s t h eb o u n di nw h i c hi tw a sa p p l i e dw a sl e s sc o n f m e d ；s e c o n d l y , t h ew a y st oa t o n ew e r em u c h d i v e r s i f i e d ；t h i r d l y , d i f f e r e n tc r i m eh a di t sd i f f e r e n tw a yt o “l g m ：f o u r t h l y , t h eo p e r a t i o nw a s s o m e w h a ts t a n d a r d i z e d h i 西南大学硕十学位论文a b s t r a c t t h et h i r dp a r ta n a l y z e si t sl u c a l i z a t i n n s f i r s t l y , b e c a u s eo ft h ed i s u n i o no ft h es t a n d a r d st o c o n f i r mt h ep u n i s h m e n t , t h es a m ec r i m eh a dd i f f e r e n tp u n i s h m e n t ；s e c o n d l y , d u et ot h es o c i a l b a c k g r o u n d sa n dt h ei d e o l o g y , i n e q u i t ye x i s t e d ；t h i r d l y , s o m e t i m e st h er a n s o ms y s t e i nw a su s e d a w a yi np o l i t i c a ls t r u g g l e sb yt h ee u n u c h sc v e ot h ew h o l er u l i n gc l a s s e s ；f o u r t h l y , t h ee f f i c i e n c yw a s q u i e tl o w i nt h ee p i l o g u e ，t h et h e s i sa n a l y z e st h el o n ge x i s t e n c eb r i e f l yf r o mt h ea s p e c t so f l e g a lp r i n c i p l e a n dc u l t u r e a l t h o u g ht h e r ew a sl o c a l i z a t i o n , r a n s o ms y s t e mp l a y e dap o s i t i v er o l ei nt h es o c i a l d e v e l o p m e n ti n t h eg i v e np e r i o do f t i m e k e yw o r d s ：m i n gd y n a s t y r a n s o m s y s t e m j u d i c a t u r e c h a r a c t e r i s t i c sl o c a l i z a t i o n 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得西南大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我 一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的 说明并表示谢意。 学位论文作者：山1 蹦签字日期：a 棚 年4 - 月“日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解西南大学有关保留、使用学位论文的规 定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允 许论文被查阅和借阅。本人授权西南大学研究生院可以将学位论文的 全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫 描等复制手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书，本论文：口不保密， 口保密期限至年月止) ，、a 学位论文作者签名：剥稍进导师签名：留乇删为 签字日期：土一) 年争月对日签字日期：7 歹7 年午月参，日 学位论文作者毕业后去向： 工作单位： 通讯地址：邮编： 西南大学硕七学位论文第1 章引言 第1 章引言 1 1 赎刑的界定与法律概念 赎刑是一种以刑种为基础，以财物、劳役或官爵来折抵刑罚的换刑制度。亦 即赦免原刑，而依本刑易科数额不同的罚金或一定的劳役。 赎刑不同于罚金刑。罚金刑是独立于五刑的正刑，而赎刑不是独立的主刑或 从刑，而是一种代用刑，是依附于正刑的换刑，它与罚金有本质的区别。尽管两 者都使犯罪人产生财产上的失利，在严格意义上，不可把赎刑看作财产刑。罚金 是对犯罪的一种处罚，它强制被处刑人在一定期限内缴纳一定数量的金钱。它既 可单独适用，也可以附加使用。赎刑允许被处各种刑罚的人以财物或劳役来代替 或抵消所判的刑罚。从犯者的角度来看，是否求得赎免，受刑人有选择权，而罚 金刑，受刑人没有选择的权利。再者罚金是相对于罪的，而赎刑则是相对于刑的； 罚金因罪而定，赎刑据刑而定。故赎刑有别于罚金刑。 赎刑制度是中国古代刑法发达的反映，它从夏代产生，对此西周初期尚书瞬 典篇中记载：“象以典刑，流宥五刑，鞭作官刑，扑作教刑，金作赎刑。”祥刑 典亦载：“帝尧命舜居摄，制五刑及流宥鞭扑赎赦之法。”至周代赎刑得到了大 量的运用，尚书中的吕刑载：“墨辟疑赦，其罚百锾，阅实其罪；劓辟疑 赦，其罚惟倍，阅实其罪；剩辟疑赦，其罚倍差，阅实其罪；宫辟疑赦，其罚六 百锾，阅实其罪；大辟疑赦，其罚千锾，阅实其罪。”之后赎刑制度在中国历史上 经过了一个由不完善到完善，由完善到取消的过程。先秦时期，曾把赎刑与罚金 混同使用，西汉时，赎刑与罚金已完全分开，东汉时赎刑渐成定制。经魏、晋、 南北朝，赎刑形成了制度。隋唐时已发展完善，宋、元、明、清沿用并有所发展， 明代最为详明，清末修律时赎刑被取消。赎刑制度在中国古代刑罚的执行中扮演 了重要角色。使中国古代刑罚体系的实际运行由以肉刑为主而演变为以自由刑为 主，同时因为赎刑是与经济密切相关的法律制度，赎刑的研究对于还原历史的经 济面貌与法制面貌都显得尤为重要，是中国法制史的重要组成部分及特色之所在。 1 2 明代赎刑研究概况 目前专门针对明代赎刑制度的研究成果较少，也有些不是专门研究明代赎耐 制度，但是涉及到本论题的文章，整理如下： 国内方面 尤韶华的明代司法初考，。书中对明代赎刑的方式及明代各个时期赎刑制 。尤韶华明代司法初考厦门：厦门大学出版社1 9 9 8 年 1 西南大学硕十学何论文第1 章引言 度的不同变化进行了较为详细的介绍，将赎刑作为明代司法的一个重要部分进行 了研究。 胡建中、江宪的明代赎刑制度初探，。指出了明代赎刑的部分特点，并分 析了明代赎刑制度特详的原因。也指出了明代农业、经济、工商业、手工业极为 发达，甚至资本主义萌芽的出现都与明代的赎刑制度有着定的联系，有探讨的 空间，但未作论述。 吴艳红的明代武职“立功”考论兼论赎例在明代武职中运用，o 以明 代武职惩治体系的调整为前景，论述了明代武职“立功”的作用与意义，以及赎 刑在明代武职中实施的情况。 张光辉的明代赎刑的运作， 探讨明代赎刑的具体运作，分析司法实践中 赎刑的初拟和最后决定程序，然后分别探讨缴纳财物和服劳役两种赎刑方式的具 体执行过程，从而揭示明代赎刑制度在司法实践中的具体实施情况。 童光政、龚维玲的 史学集林 2 0 0 2 年第4 期 母张光辉明代赎刑的运作 四川大学学报2 0 0 5 年第3 期。 钟童光政、龚维玲论赎刑制度社会科学家1 9 9 6 年第3 期。 朱二伟明代锥囚罚赎及其社会经济影响中国优秀博硕士学位论文全文数据库硕士学位论文郑州大 学2 0 0 3 年。 9 黄阿明明代赎罪制度及其滥用以刘谨罚米法为例的考察 历史教学问题2 0 0 4 年第2 期 毋( 日) 陶安中国刑法史中的明代赎法东洋史研究5 7 - 4 期1 9 9 9 年3 月。 罾( 日) 陶安律与例之间 东京大学东洋文化研究所纪要 l 3 8 期1 9 9 9 年1 2 月 2 西南大学硕士学何论文第1 章引言 科断”是对罪犯所犯下的罪状依照法律条文来确定相应的刑名，“照例发落”是指 执行与刑名相应的刑罚。将律与例区分开来，并且在“照例发落”上，在明初以 来杂犯和真犯的不同概念之上加上了赃罪和非赃罪的区分，促使了纳赎与罚役的 分化。陶安把明代的赎法在中国刑法史中进行了定位，值得首肯的地方很多。 综观前人对明代赎刑问题的研究，多停留在对明代赎刑某个局部问题的层面 上，或通过其他问题引出相关的赎刑制度作研究。而未将明代赎刑作为一个完整 的司法体系，作为一种司法制度来加以系统的研究分析。明代赎刑虽然在明代法 律中属于附加刑而非正刑，它不能独立于明代的司法体系而运行，然而在司法环 境当中，它具备了法理、律例及拟定、决定和执行等相对独立的因素，可以将它 看作一套完整的司法制度。故对于明代赎刑的研究应该整体地看待，充分运用历 史的整体观念与法律的专业观念来研究这一课题，对明代赎刑的司法特点及其历 史局限性这一空白领域进行深入的剖析，以全面地认识明代赎刑。 1 3 研究目的和内容 赎刑是与经济密切相关的法律制度，赎刑的研究对于还原历史的经济面貌与 法制面貌都显得尤为重要，是中国法制史的重要组成部分及特色之所在。在中国 历史上，明代是一个法律制度比较完善和成熟的阶段，也是中国古代经济发展的 一个高峰。赎刑制度经隋唐宋元发展至明代已经达到成熟的阶段，明代的赎刑最 为详明，适用范围广泛，方式灵活多变，无论在深度广度上都是其他朝代无法比 拟的，最能代表中国古代法制的发展水平，因而也最具有研究价值。但明代赎刑 的研究一直未得到学术界的重视，究其原因，笔者推断有以下几点： 首先从研究范畴上来看，赎刑研究需要从法学和历史学的双重角度来研究， 是一个边缘交叉而又综合性很强的论题。仅从法理来论述，没有史料的支撑或仅 罗列史料不考究其法理都是不全面的。从为数不多的有关明代赎刑的文章来看， 研究赎刑论题的学者大多是法学工作者，但是大多数的法学研究者相比历史学研 究者而言却缺乏第一手史料的掌握，对于明代赎刑的研究很难深入挖掘，因此这 个论题尚有较大的探讨空间。 其次，赎刑不是独立的主刑或从刑，而是一种代用刑，是依附于正刑的换珊， 所以在很多研究者看来它的作用远不及各种主刑，研究价值不大，而被忽略了。 再者，虽然有一定的数量有关明代赎刑的记载，但仅局限于法律条文的记载， 案例资料较少，且多为官吏犯罪资料，而民间犯罪断案资料比较缺乏，要深入研 究明代赎刑必须全面地掌握和了解社会上下层的赎刑执行情况，资料的分散和缺 乏对于明代赎刑研究造成了一定的困难。总的说来，明代赎刑制度的研究是一项 3 西南大学硕士学位论文第1 章引言 具有极大意义而又困难重重的课题。 明代赎刑制度是如何形成的? 其在形成过程中受到了哪些因素的影响? 与明 之前的历代相比，明代赎刑制度都有哪些自己独特的特征与创新? 明代赎刑在发 挥其积极作用的同时又存在哪些方面的不足? 在具体的司法执行过程，明代赎刑 受到了哪些因素的制约? 这些都是在学术界中研究力度较为薄弱的环节，笔者以 这些问题为本论文的研究基点，在总结前人的研究结果的基础上，从正反两个方 面辩证地看待明代赎刑制度，通过对历史史实的深入挖掘分析，从历史学、法学、 经济学等角度，共同审视明代赎刑制度，阐述明代赎刑的主要特点以体现明代赎 刑在中国古代刑法史中的特殊性与先进性，以求证明代赎刑的重要意义。并通过 明代赎刑的具体运作过程中出现的问题来揭示明代赎刑这一封建制度的法制产物 所不可避免的历史局限性。来因为历史研究不是孤立的某一课题的研究，而是一 个立体的过去的再现，本文试图从明代赎刑制度的角度出发来为明史研究工作中 的一些相关课题提供一些新的研究角度，为明史的再现提供更多的血脉。 4 西南大学硕十学竹论文 第2 章明代赎刑制度的形成 第2 章明代赎刑制度的形成 2 1 朱元璋的立法思想 作为明代的开国君主，明代法律的奠基者，朱元璋的立法思想直接影响并作 用于明代的法律制度，并通过明代的法律得以体现。 明代开国之初，元朝的残余势力仍未完全平息，参加反元斗争的农民因土地 和赋税问题没能得到真正的解决而继续对抗新王朝，统治阶级内部围绕着利益分 配问题而展开的斗争也威胁着皇权的巩固。朱元璋认为“礼法，国之纪纲，礼法 立，则人志定，上下安，建国之初，此为先务”。为了稳定混乱的社会秩序，朱 元璋开始了频繁的立法。 在明朝建立的前一年( 1 3 6 7 年) 底，朱元璋就授令于左丞相等制定了大明 令，洪武六年( 1 3 7 3 ) 冬，刑部尚书刘惟谦奉旨编定大明律。朱元璋先后于 洪武七年、九年、二十二年修订大明律，洪武三十年又对大明律作大幅度 调整，始以一代成宪颁之天下，并规定“定律不可轻改”，“子孙守之，群臣有稍 议更改，即坐以变乱祖制之罪”。圆除大明律外，朱元璋又常常颁布一些临时 法令以补律之不足。洪武十八年至二十年之间，又亲自御撰并颁布了大诰、大 诰续编、大诰三编，主要把它作为和大明律并行的司法依据。国 朱元璋认为元朝的败亡，在于中央昏暗不明，软弱无力，各级官员作威作福， 纲纪败坏，法纪无存。宋元以来商品货币经济发展的刺激，地主豪绅盘剥兼并， 贪官污吏巧取豪夺，均达到疯狂局面，只有采用重刑，威慑臣民，才能巩固极端 君主专制的中央集权统治。朱元璋宣称：“吾治乱世，刑不得不重。”o “法重则人 不轻犯”，。主张重典治国。洪武时期用刑之残酷，惩治力度之大，已为学界所认 可。 朱元璋崇尚法家的君主专制主义、暴力镇压主义，主张急功近利，不择手段。 他的法制思想其实是以法家为主，儒家为辅，以严刑酷法为主，德礼教化为辅， 法儒结合，刑礼并用。但在立法精神上，朱元璋坚持国家立法贵在得中，认为“刑 不可使纵驰，亦不可使过重。纵弛则为恶者无所畏过，严则或善者或滥及。用刑 o ( 明) 朱元璋大明太祖高皂帝宝训) 卷i 经国济南：齐鲁书社1 9 9 6 年 雪( 清) 张廷玉明史 卷9 3 ，刑法志一北京：中华书局1 9 7 4 年 。朱绍侯、张海鹏、齐涛主编中国古代史福州：福建人民出版社2 0 0 0 年2 3 9 - 2 4 0 页。 。( 清) 张廷玉明史 卷9 3 ，刑法忐一北京：中华书局1 9 7 4 年。 。( 清) 夏燮明通鉴) 卷4 上海：上海古籍出版社1 9 9 0 年。 5 西南大学硕+ 学位论文第2 章明代赎刑制度的形成 之道，但贵得中，得中则刑清，失中则刑乱，刑乱而政衰矣。”。他还把用刑惩恶 比作用药疗病，如果施药适中，可药到病除，一旦分量过重，则会致人死命，主 张恤刑。他亦强调立法应因时制宜，他本人把刑用重典作为一时的权宜，并要求 子孙们适时而变，采用轻刑，他曾对皇位继承人太孙朱允炊所说：“吾治乱世，刑 不得不重；汝治平世，刑自当轻，所谓刑罚世轻世重也。”国同时他也意识到应该 明礼和定律相结合，从而治理天下。朱元璋在洪武三十年颁行大明律时明确 指出：“朕有天下，仿古为治，明礼以导民，定律以绳顽，刊著为令，行之已久。” 。这是从历代的经验教训中认识到的，独刑罚可以压服人，但不能使人心服，可以 取一时之效，但并非长治久安之策。 正是在这种重刑与恤刑矛盾的立法思想下，使得赎刑成为了一种平衡的手段， 它可以通过财物、劳役等来折抵肉体的刑罚而避免了因为重刑而可能导致的法律 危机。赎刑因而也在明代的法律中得以广泛应用。 2 2 明代赎刑的制度化 洪武三十年( 1 3 6 9 年) 颁布的大明律中，开篇第一卷的名例律中便 对除十恶之外的五刑附上了赎罪标准，其中载日：“笞一十赎铜钱六百文、笞二十 赎铜钱一贯二十文、笞三十赎铜钱一贯八十文、笞四十赎铜钱二贯四十文、笞五 十赎铜钱三贯；杖六十赎铜钱三贯六百文、杖七十赎铜钱四贯二百文、杖八十赎 铜钱四贯八百文、杖九十赎铜钱五贯四百文、杖一百赎铜钱六贯；徒一年杖六十 赎铜钱一十二贯、徒一年半杖七十赎铜钱一十五贯、徒二年杖八十赎铜钱一十八 贯、徒二年半杖九十赎铜钱二十一贯、徒三年杖一百赎铜钱二十四贯：流二千里 杖一百赎铜钱三十贯、流二干五百里杖一百赎铜钱三十三贯、流三千里杖一百赎 铜钱三十六贯；死罪绞、斩赎铜钱四十二贯。”回 此外明律中对律赎的对象有具体的规定，包括以下几种罪犯：( 1 ) 习业已成， 能专其事之天文生及妇女犯徒、流者。( 2 ) 老幼废疾犯徒、流者，这有具体规定； 凡年七十以上十五以下及废疾犯流以下；八十以上十岁以下及笃疾，盗及伤入者。 ( 3 ) 犯诬告罪者。( 4 ) 过失伤人罪者。 以上几种罪犯，在判决时首先被杖一百外， 所剩余罪折成杖数收赎。折杖标准为：徒一年折杖六十，流一等折徒四年。 另外 还规定了特殊情况的律赎，“凡犯罪时未老疾，事发时老疾者，依老疾论。犯罪时 明太祖实录卷1 7 9 洪武十九年十二月戊申条台湾：中央研究院历史语言研究所校印本1 9 6 2 年 ( 清) 张廷玉明史) ，卷9 3 。刑法志一北京：中华书局1 9 7 4 年 刘惟谦撰，怀效锋点校丈明律) 御制大明律序) 沈阳；辽沈书社，1 9 9 0 年 刘惟谦撰，怀效锋点校大明律) 名例律沈阳：辽沈书社1 9 9 0 年。 万历明会典卷1 7 6 刑部l - ) k 五刑赎罪续修四库全书史部。 ( 清) 张廷玉明史 ，卷9 3 ，刑法志一北京：中华书局1 9 7 4 年。 6 两南大学硕+ 学位论文第2 章明代赎刑制度的形成 幼小，事发时长大者，依幼小论，并得收赎。”。 这种依照大明律的条文，犯徒、流罪者，除杖一百外，按照规定标准折 成杖数然后照杖数赎罪的收赎方式被称为“律得收赎”。将赎刑写入大明律这 一具有最高法律效力的法律文本中，并且对于赎罪对象不同而作出不同的规定， 细化了赎刑的处罚，奠定了明代赎刑制度的基础。 随着社会的发展，新的情况不断出现，大明律已无法满足治理的需求，而 太祖在立法之初又定下了“定律不可轻改”的训诫。为了适应时世，明朝的统治 者又不断地制定了众多的“例”，以图在与立国之本的大明律相辅使用。明朝 的例又称条例，是皇帝就某一具体案件的判决所下的诏令，因而具有较强的针对 性、灵活性和最高的法律效力。例弥补常法的不足，防止法外遗奸。宣德时期制 订了“宣德赎罪例”，成祖时期又制订了“京仓纳米赎罪例”、“斩、绞、徒、杖、 答赎钞例”，英宗时制订了“纳草赎罪例”，景宗时定“输作赎罪例”，“运砖赎罪 例”，宪宗时定“罪囚纳马赎例”和“妇人犯法赎刑例”。以后世宗又屡定赎罪条 例。依照这些“例”而进行的纳赎，被称为“例得纳赎”。 “凡赎法有二，有律得收赎者。有例得纳赎者。律赎无敢损益，而纳赎之例则 因时权宜，先后互异，其端实开于太祖云”。由此可见 大明律中的赎刑条款 与后来制定的各种纳赎条例一起，构成了一个完整的赎刑制度。而赎罪制度的完 善又是经过诸多讨论而逐步形成的，如宣宗时期郑道宁、俞士吉的讨论，英宗时 期刘球的讨论，嘉靖时期周时亮的讨论，万历时期李世达的讨论等等。 。( 清) 张廷玉明史。卷9 3 ，刑法志一北京：中华书局1 9 7 4 年。 o ( 清) 张廷玉明史，卷9 3 ，刑法占一北京：中华书局1 9 7 4 年。 7 两南大学硕七学位论文第3 章明代赎刑制度的司法特点 第3 章明代赎刑制度的司法特点 明代赎刑被制度化，且被广泛应用于司法过程中，它淡化了刑罚中体罚的残 酷性，从历史发展的角度来说，它是法制文明化的一个进步。与之前的朝代相比， 明代赎刑有着独特的特点。其中最显著的特点就是律例并行，这是前代所未有的， 除此之外，还有以下特点： 3 1 适用范围广泛 明代之前的各朝虽亦有赎刑的规定，但对于赎刑准赎的范围都要求较为苛刻： 汉代赎刑使用的范围限制较严。西汉赎刑只禁锢，坐赃二事，大量的赎例为列侯 坐酣金不敬，将帅出师失利东汉则为亡命殊死以下可赎，间或亡命亦可赎。魏 晋时对赎刑使用的限制比较严格，赎刑一般只适用那些不是出于恶意的犯罪。死 罪不得赎。如魏太和四年十月，“令罪非殊死听赎各有差”。隋开皇律对赎刑 规定：九品官“以上犯者，听赎。应赎者，皆以铜代绢”。圆唐代唐律疏议对赎 刑的适用范围有严格的规定，赎刑一般适用于流罪以下，流罪以上则限制严格，赎 死刑仅适用于疑罪。宋时“吏民犯杖以下情可矜者，听赎钱，以充助役”。回仅限于 “犯杖以下罪行”，情节轻者方可适用赎刑，“诸犯罪情轻，杖以下听以赎论”。o 而明代赎刑就赎刑适用范围而言，除十恶并休人者论死，不在收赎之列外， 杂犯死罪、徒流、迁徙等刑均可依律例收赎。其准赎范围甚是广泛。 大明律规定，笞、杖、徒、流、死及绞、斩之罪皆可赎。洪武时期还三 次下令，准赎及杂犯死罪以下。第一次下令为洪武八年，“洪武八年二月甲午，敕 刑官：自今凡杂犯死罪者，免死，输作终身，徒流罪，限年输作，官吏受赃及杂 犯死罪当罢职役者，谪风阳屯田，民犯流罪者，凤阳输作年，然后屯种”。 第二 次下令为洪武十六年，“洪武十六年春正月，丁卯，命刑部：“凡十恶真犯死罪者， 处决如律。余徒、流、笞、杖者令代农民力役，以赎其罪。在京犯者役十日、准 笞二十，杖十，徒流各计年准之杂犯死罪者罚戍边。在外犯笞、杖者就决，徒 流、死罪送京师祥谳”。 第三次下令为洪武二十三年，“洪武二十三年十二月癸亥， 。( 清) 沈家本攮邓经元、骈宇毒点校历代刑法考 刑法分考十六北京：中华书局1 9 8 5 年 9 ( 唐) 魏徵等攫隋书 卷2 5 刑法志北京：中华书局1 9 7 3 年。 - ( 束) 顾焘著( 清) 黄以周等辑补续资治通鉴长编 卷2 2 7 上海师范大学古籍整理研究室、华东师 范大学古籍整理研究室点校北京：中华书局1 9 8 6 年 ”( 来) 谢深甫纂修庆元条法事类) 卷7 6 当赎门续修四库全书第8 6 1 册。 - 明太祖实录 卷9 7 洪武八年二月甲午条台湾：中央研究院历史语言研究所校印本1 9 6 2 年。 。明太祖实录，卷1 5 1 洪武十六年春正月丁卯条台湾：中央研究院历史语言研究所校印本1 9 6 2 年 8 两南大学硕十学位论文第3 章明代赎刑制度的司法特点 上谕刑部尚书杨靖等日：自今惟犯十恶并杀人者论死，余死罪皆令输粟北边以自 赎，力不及者，或二人或三人，并令输作，仍令还家备资以行”。o 后又多次重申此规定，如永乐十九年三月壬申，命刑部、都察院：犯笞、杖、 徒、流、杂犯死罪者，复审无冤，令输作赎罪。o 由此可见明代去除了前代赎刑准 赎的范围限制，除十恶外的各个刑级的罪囚均可赎罪，准赎范围广泛。 3 2 赎罪方式多样化 明代赎罪的方式最初在明律中只规定为纳钞，后根据时势的变化，出现了各 种较为灵活的赎罪方式，形式也各为不同，明会要中载：“赎例有二：一罚役。 一纳钞。而例复三变，罚役者后多折工值。纳钞，钞法既坏，变为纳银、纳米。 然运灰、运炭、运石、运砖之名尚存也”。o 总的说来主要可以分为两大类：一类是罪犯亲身服役，称为罚役；一类是罪 犯交纳一定数量的财物抵罪，称为纳赎。罚役主要在明前期与中期使用较多，而 纳赎始终贯穿于整个明代。 3 2 1 罚役 明代前期因恢复种植生产的需要，赎罪以罚役屯田为主，后来劳动力的增加 使得屯田种植的迫切性有所缓解，此时的罚役主要是以那些无力纳赎的罪犯为主， 形式也有所变化，除屯田之外还有运输、充当驿兵、驿卒、营造、煎盐炒铁、造 船、养马、充当国子临膳夫、种树等等。 3 2 1 1 屯田 明代初年，经过二十年战争严重破坏之后，人口锐减，土地荒芜。许多地方 因长年战乱，民多逃亡，城野空虚。如风阳是朱元璋的老家，起义的根据地，经 过战争洗刷后已是“十年之间，耕桑之地变为草莽”，“长淮以北鞠为茂草”。固连 朱元璋自己也承认：“临壕，联故乡也，田多未辟，土有遗利”。 朱元璋即位后， 由于凤阳的特殊情况，其政治、军事地位骤然上升，风阳社会经济需要尽快恢复 和发展。在北平地区，战争的破坏也相当严重，其战略地位的重要性也迫切需要 统治者尽快对其进行恢复与发展。同样情况的还有辽东地区、云贵地区等边疆地 带，在元残余势力尚未完全扑灭的情况下，为巩固胜利的成果，恢复发展社会经 济的中心内容是“田野辟，户口增”，其中又以“户口增”为关键所在j 因此，对 。明太祖实录 卷2 0 6 洪武二十三年十二月癸亥条台湾：中央研究院历史语言研究所校印本1 9 6 2 年 。明太宗实录 卷2 3 5 永乐十九年三月壬申条台湾：中央研究院历史语占研究所校印本1 9 6 2 年 。( 明) 龙文彬明会要卷6 7 刑四北京：中华书局1 9 5 6 年。 。( 清) 冯煦修光绪凤阳府忐 卷5 帝语篇七 南京：江苏古籍出版社1 9 9 8 年。 。明太祖实录 卷5 3 洪j | 三年六月辛已条台湾；中央研究院历史语言研究所校印本1 9 6 2 年。 9 两南大学硕十学位论文第3 章明代赎刑制度的司法特点 经过长年战乱，田荒人稀，经济萧条的地区来说，劳动力的增加不仅可以保证荒 田的垦辟，可使得明统治者获得稳定、充分的差摇供役来源。而罚役恰好能给恢 复生产提供了充足的劳动力。 罪犯罚役的形式最初多为屯田，而屯田又分为民屯与军屯，明史说：“( 屯 田) 其制，移民就宽乡，或召募，或罪徙者为民屯。”另一类是具有军屯性质，称 之为“谪屯”。o 民屯在洪武时期主要集中于风阳一区：洪武八年二月起，“官吏受 赃及杂犯私罪当罢职役者，谪风阳屯种。民犯流罪者，风阳输作一年，然后屯种”。 。洪武九年，“时官吏有罪者，答以上悉谪屯风阳”。o 永乐时随着都城的迁移主要 集中于北平、顺天等地。永乐元年八月，定罪囚北京为民种田例。 永乐二十二年 十一月，命刑部、都察院，凡吏犯杖罪应罢者，令就北京为种田。 而军屯的地点 主要集中在辽东、辽东以外的九边及云贵地区，其中规模较大的当数辽东地区。 3 2 1 2 运输 在交通运输工具不是很发达的古代，运输始终是一项艰巨的工作，正因如此， 统治者以运输作为对罪犯的一种惩罚方式，既避免了运输所需要耗费的巨大人力 物力又有效地惩治了犯罪，不失为两全齐美的方法。故明代的赎例中大量运用了 运输罚役。 运输的物品种类较多，有运粮食、运砖、运炭、运灰、运水、运石等。粮食 运输主要运往边远地区作军需或运往备荒仓做储备，如“洪武二十三年，令罪囚 运米赎罪，除十恶并杀人者，论死，余死罪，运米北边。力不及者，或二人并力 运纳”。 “正统十三年九月乙巳，命法司今后罪囚应赎者俱于通州仓关领粮料运 赴开平等处以备边馈”。“洪武三十年，令罪囚运米赎罪，死罪一百石，徒流逐 减，其力不及死者，自备米三十石；徒流罪十五石，俱运赴甘州威虏地方上纳， 就彼充军”。回“永乐十一年，令流罪运米四十石、徒罪三年三十五石，余四徒减 五石，杖罪十石、笞罪五石，俱于北京官仓给粮，自各车牛，运赴怀来上纳”。 景 泰三年二月庚寅，命法司论断罪囚于京仓运米赴宜府宣德仓赎罪：杂犯死罪四十 五石；三流并徒三年三十五石，余四等递减五石；杖一百十石，余四等递减一石。 正统十四年令通州运米至京仓，杂犯死罪三百六十石，三流杖并杖一百徒三年者， 王毓铨明代的军电 北京：中华书局1 9 6 6 年第2 页。 明太租实录 卷9 7 洪武八年二月甲午条台湾：中央研究院历史语言研究所校印本1 9 6 2 年 ( 清) 张廷玉明史卷1 3 9 韩宜町传 北京：中华书周1 9 7 4 年。 明太宗实录 卷2 2 永乐元年八月己巳条台湾；中央研究院历史语占研究所校印本1 9 6 2 年。 明仁宗实录 卷4 上永乐二十二年十一月辛巳条台湾；中央研究院历史语言研究所校印奉1 9 6 2 年 万历明会典卷1 7 6 刑部十八五刑赎罪续修四库全书史部。 明英宗实录) 卷1 7 0 正统十三年九月乙巳条台湾：中央研究院历史语言研究所校印奉1 9 6 2 年 万历明会典卷1 7 6 刑部十八五刑赎罪续修凹库全书史部。 万历明会典卷1 7 6 刑部t - l k 五刑赎罪续修凹库全书史部。 明荚宗实录 卷2 1 3 景蠢三年二月庚寅条台湾：中央研究院历史语言研究所校印本1 9 6 2 年 1 0 两南大学硕士学位论文第3 章明代赎刑制度的司法特点 二百八十石，余四等递减四十石，杖每一十，八石，笞每一十，四石。通州运至 居庸关，隆庆卫等仓，杂犯死罪，九十石，三流并杖一百徒三年，七十石，余四 等递减十石，杖每一十，二石，笞每一十，一石。 以l 石= 1 2 0 斤来计算， 最重的死罪如需运3 6 0 石折合为4 3 2 0 0 斤，最轻的笞 罪也需运1 石折合1 2 0 斤，在交通运输工具不发达的明代，运输这一数量是相当 困难的工作。 运砖、运炭、运灰、运水、运石等主要输作京城，以为营造之需，如“永乐 十七年，令见发做工笞杖徒流罪囚，有愿并工运砖者，每人日运四个，各照所犯 计算。杂犯死罪囚，亦准并工，每人运砖一万个”。 嘉靖七年，重修条例，奏定 在京做工、纳米、运灰、运砖、运炭和水、运石六等。固天顺五年，令官员与有力 之人，照例运砖炭等物。 3 2 1 3 充当驿户 明代为了更好地加强统治，在元代的基础上，建立了庞大的驿站网络，包括 水驿与马驿，主要的任务是飞报军务、传递文报、运送贡赋、赏赐和运送大批物 资、乘送来往公差官员、朝贡官员、运送囚犯等等。这些驿站大多地处偏僻，生 活艰苦，而且所需的设备费用都必须由驿户自己来解决。故一般的户民不愿意从 事这项工作，只能用罪囚来充役。如洪武二十三年( 1 3 9 1 年) 刑部、都察院定的则 例是“于徒囚内审有丁粮者，每二名买马一匹，杖囚一名充水夫一名，十名造船 一只，常川走递；其用车去处，徒流囚四名共买一辆”。 永乐十五年( 1 4 1 7 年) 又 规定死罪的应役标准：“杂犯死罪囚审有力者，每二名买马一匹，并随马铺陈什物， 终身走递”。o 3 2 1 4 营造、充当国子临膳夫 在京的做工罚役主要是为官府营造公廨、军队营房、驼马象房及充当国予i 临 膳夫等后勤基础工作以赎罪。工部规定：“凡在京文武衙门公廨如遇起盖及修理者， 所用竹木、砖瓦、灰石，人匠等项，或官为出办、或移咨刑部都察院差拨囚徒， 著令自办物料，人工修造”。回“凡在京各卫军人营房及驼马象房，如遇起修理， 所用物料，官为支给，若合用人工，隶各卫者，各卫自行定夺差军；隶有司者， 定夺差拔囚徒或人夫修造”。 国子监是明代的最高学府，国子i i 缶膳夫的工作就是 万历明会典) 卷1 7 6 刑部十八五刑赎罪续修四库全书史部。 汉语大词典附录索引上海：汉语大词典出版社汉语大词典编辑委员会、汉语大词典编纂处编纂1 9 9 4 年 万历明会典 卷1 7 6 刑部十八五刑赎罪续修四库全书史部。 万历明会典 卷1 7 6 刑部一t - a 五刑赎罪续修四库全书史部。 万历明会典卷1 7 6 刑部t - ) k 五刑赎罪续修i ! i j 库伞书史部 正德明会典 卷1 2 1 兵部十六囚充站户文渊阁四库伞书影印本第6 1 8 册 正德明会典卷1 2 1 兵部十六囚充站户文渊阁四库全书影印本第6 1 8 册 正德明会典 卷1 5 4 工部八公廨文渊阁四库伞书影印本第6 1 8 册 正德明会典 卷1 5 4 工部八