（科学技术哲学专业论文）关于“标准”的探讨.pdf

中文摘要 本文是一篇关于标准的研究性的论文。首先论述了标准的性质。标准是企 业所遵循的一系列技术指标，无论这种技术指标是默认的还是通过一个正式 的协议而产生的。标准概念包含三个基本要素：标准的作用对象、标准的内 容和标准的层次，借助于标准可以实现不同产品之间的互换、兼容以及信息 在不同产品之间的流动。 其次论述了标准的功能。标准的互换兼容使得企业内部分工与专业化普遍 达到了零部件专业化、工艺专业化和服务专业化，将分工与标准化高度统一， 成为现代化大规模生产的基础。企业为了争夺市场，一是把企业的技术标准 转化为法律标准，通过法律的强制实施达到技术推广，二是通过企业的市场 运作，使自己的技术、产品占据大部分市场，从而使自己的技术标准成为事 实上的标准。 最后说明了标准在国家战略中的运用。当前国家问的竞争己从技术竞争向 标准竞争转变。我国作为一个发展中国家，应充分认识标准的重要性，积极 参与标准的制定工作，国家战略从技术战略向标准战略转变，一是要建立以 专利为基础的国家标准战略，二是要建立“政府一民间组织一企业”的标准 主体运行模式。 关键词：标准专利知识产权 刘刚：关于“标准”的探讨 a b s t r a c t t h i sd i s s e r t a t i o ns t u d i e so ns t a n d a r d f i r s t l y ， i td i s c u s s e st h ec h a r a c t e ro fs t a n d a r d s t a n d a r di sas e t o ft e c h n 0 1 0 9 i ci n d e x e sw h i c hc o m ei n t ob e i n go f f i c i o u s l yo ro f f i c i a l l y t h ec o n c e p t i o no fs t a n d a r dc o n c l u d e st h r e ee l e m e n t s ： o b j e c t ， c o n t e n t a n dh i e r a r c h y u n d e rs t a n d a r d ， p r o d u c t sc a nr e a li z ei n t e r c h a n g e da n d c o m p a t i b l e ， a n di n f o r m a t i o nc a nf l o wa m o n gp r o d u c t s s e c o n d l y ， i td i s c u s s e st h ef u n c t i o no fs t a n d a r d s t a n d a r dm a k e st h e s p e c i a li z a t i o n o f c o r p o r a t i o nc o m e i n t ot h ef i e l do f a c c e s s o r y ， t e c h n i q u e a n ds e r v i c e ，a n d h i g h l y u n i f i e st h ew o r kd i v i d e da n d s t a n d a r d i z a t i o nw h i c hb e c a m et h ef o u n d a t i o no fm o d e r nl a r g e s c a l e m a n u f a c t u r e i no r d e rt o o c c u p y t h em a r k e t ， c o r p o r a t i o ns h o u l d t r a n s f o r mt h et e c h n o l o g i cs t a n d a r di n t ol e g a ls t a n d a r do rm a k ei t s s t a n d a r dt h er e a ls t a n d a r dt h r o u g ht h em a n a g e m e n t l a s t l y ， i t e x p l a i n s t h ee x e r t i o no fs t a n d a r di nt h ec o u n t r y s t r a t e g y n o w ， t h ec o m p e t i t i o nb e t w e e nc o u n t r i e sb e c o m e st ot h e c o m p e t i t i o no fs t a n d a r df r o mt e c h n 0 1 0 9 y a sad e v e l o p i n gc o u n t r y ，c h i n a s h o u l dc o n s tit u t et h ec o u n t r ys t a n d a r ds t r a t e g yb a s e do np a t e n ta n d e s t a b l i s h t h e s u b j e c tp a t t e r n o f “g o v e r n m e n t u n o f f i c i a l o r g a n i z a t i o n c o r p o r a t i o n ” k e yw o r d s ：s t a n d a r d ，p a t e n t ， i n t e l l e c t u a lp r o p e r t y 东南大学学位论文独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成 果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或 撰写过的研究成果，也不包含为获得东南大学或其它教育机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意。 研究生签名： 狙日 期：巫参多d 弓 东南大学学位论文使用授权声明 东南大学、中国科学技术信息研究所、国家图书馆有权保留本人所送交学位论文的复 印件和电子文档，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存论文。本人电子文档的内容和 纸质论文的内容相一致。除在保密期内的保密论文外，允许论文被查阅和借阅，可以公布 ( 包括刊登) 论文的全部或部分内容。论文的公布( 包括刊登) 授权东南大学研究生院办 理。 东南大学硕士学位论文指导教师：叶明 第一章导论 在当今高技术发展时代，技术创新的速度越来越快，市场国际化和全球化的程度越来越高，企业 面临的环境越来越复杂多变。在这复杂多变的环境中，如何迅速推出自己的新技术、占领更广阔的市 场并保持持续的竞争优势成为企业亟待解决的问题。越来越多的企业把目光转向了标准，标准的争夺 成为当代企业之间战略竞争的主题。这构成了本研究的现实背景。 1 1 问题的提出 在传统的工业经济时代，技术创新的速度缓慢，在性能更优的新技术出现之前，产业有着很长的 一个发展时期，市场竞争更多地体现为不同企业在同一个技术体系内为了争夺市场份额而进行的常规 的产品竞争。然而在高技术时代，技术创新的步伐越来越快，产业更替以前所未有的速度在进行着， 市场竞争更多地体现为不同企业在不同的技术体系内为了争夺市场而进行标准竞争。一种技术如果不 能成为标准，它很快就会被新技术所取代而成为过眼云烟。科学技术发展呈现出“技术专利化、专利 标准化、标准垄断化”的新特点。 一般认为，标准是公知领域的技术，是对重复性事物和概念所作的统一规定，是一个平均判断尺 度，与知识产权尤其是与专利技术无关，而专利是独占领域的技术，代表着最前沿的技术发展。就连 因特网技术标准的制订机构i e t f ( i n t e r n e te n g i n e e r i n gt a s kf o r c e ) 也曾经抱有这种观点。i e t f 原来在标准化工作中对专利技术的观点是“尽量采用那些非专利技术的优秀技术”，该组织对此的解释 为：”i e t f 的目的是使其制订的标准广为适用。如果涉及专利权的问题，标准的适用将涉及专利权授 权问题，从而影响人们采用该标准的兴趣。为此我们采用上述原则尽量选用不涉及专利权的技术来制 订标准。”但是，在知识经济年代，这种认识已经很不完整，不完整之处在于对技术标准与专利许可的 紧密关系没有引起足够的重视。按照世界经济合作与发展组织( 0 c 印) 在2 0 0 3 年科学、技术和产业 展望报告中的说法，知识经济的到来，是“以生产物质产品为主导的工业社会范式转变到以生产知 识信息为目的和以知识进行生产为主导的知识社会新范式”。在这个过程中，竞争将从封闭性、地域性 向开放性、全球性转变，世界竞争的核心将会围绕控制信息与知识而展开。技术标准的出现正是回应 了这个转变进程。 技术标准是由公认的产品或有关工艺和生产方法、规定、规则、指南或特定的机构所核准、供共 同和反复使用的文件，其实质就是对个或几个生产技术设立的必须要符合要求的门坎以及能达到此 标准的实施技术。它包涵有两层含义：( 1 ) 对技术要达到的水平划了一道线，不达到此线的就是不合 格的生产技术；( 2 ) 技术标准中的技术是完备的，谁如果达不到生产的技术标准，可以向标准体系寻 求技术的许可，从而获得相应的生产技术。 纵观世界各国的标准发展过程，不难看出以下趋势：一是标准与专利技术越来越密不可分。在传 统社会里，技术更新缓慢，企业竞争取决于生产规模和产品质量，标准主要是为了保证产品的互换和 通用，标准与专利技术分离。随着高新技术的发展，企业间的竞争更多地取决于技术创新和知识产权， 标准逐渐成为专利技术追求的最高表现形式，所谓“三流企业卖苦力，二流企业卖产品，一流企业卖 技术，超一流企业卖标准”。典型例子是c d m a 标准提供商美国的高通公司，由于它拥有1 4 0 0 l 多项专 利，并使相关标准成为移动通信的国际标准，使它形成了事实上的技术垄断；二是标准越来越密成为 产业竞争的制高点。在传统大规模工业化生产中，是先有产品后制订标准，而在知识经济时代，是先 制订标准，然后才有产品。如在互联网应用前就先有了i p 协议，高清晰度彩电尚未出现，有关标准之 争就已如火如荼。标准的实质和核心是技术体系中的知识产权，由于知识产权具有垄断性和排它性， 一旦这种标准得到承认，就会排斥不符合此标准的产品，从而达到排斥异己的目的。在现今的高科技 产品生产领域，标准战略已成了一种新的进行技术垄断和市场限制的手段，谁能够抢先进行标准的制 型! ! ! 羞主：堡堡：箜堡堕 订和管理工作，谁就能在竞争中牢牢掌握主动权。 发达国家通过标准战略，将知识产权和标准体系揉合在一起，占据了高科技各个产业的发言权， 制定有利于自己的标准体系，维护有利于自己的标准秩序。随着我国加入w t o ，我国高技术产业发展 已经从封闭阶段、改革开放阶段进入全球化阶段。这个阶段我国企业在全球和本土市场都面临巨大的 危机。原因是全球化使本土优势逐步消失，中国的高科技产业，要么形成自己的产业核心链条，要么 沦为产品和要素市场。中国的高科技企业，要么建立自己的产业地位，要么重新沦为加工车间。要么 提升要么下沉，这是中国的问题，也是中国面临的选择。 1 2 文献综述 标准的定义是随时代发展而不断变化的。过去标准多体现为对产品或服务的技术要求和质量要求， 随着高新技术的快速发展，标准也在发生着变化，其内容越来越丰富，并趋向于将一些技术专利纳入 到标准之中，但标准有别于专利，如果说一件专利对应的是一种产品，那么标准对应的就是一个技术 群落。它往往决定了某一行业的技术路线，并最终决定企业的产品发展方向。标准这一特性，决定了 其影响市场、控制市场的能力非同寻常。但是并非先进的技术就一定能成为标准，标准是市场规则下 竞争的结果，一项技术即使付出不菲的代价，也未必能转化为标准，我国学者常捷认为“统一、简化、 协调、选优”是一项技术成为标准的关键。 1 2 1 技术与标准的互动研究 随着经济全球化步伐的加快，标准向许多领域拓宽，并呈现出新的发展趋势。 美国学者r o b e r th a 1 l e n 批判地继承了熊彼特的创新理论，提出标准的发展受到诸多因素的影响， 但是技术是标准的基础，离开了技术，标准就失去了存在的基础，而技术创新是技术发展的一个重要 因素，因此标准与创新两者密切联系，创新是推动标准发展的源动力。 我国标准化专家李春田论证了标准和创新是对立统一的关系，标准是技术创新的平台，为创新准 备必要的条件，创新是技术发展过程中的跳跃，标准“制定、实施、修订”的过程就是技术的“创新、 普及、再创新”的过程。 1 张平、戚昌文、夏先良等人认为标准与专利的结合己成为当今技术标准的发展趋势。张平在其文 章 2 3 4 中对当前发达国家出现的以私权为特征的知识产权与标准这类公共产品逐渐融合的现象 进行了研究，论述了作为技术性贸易壁垒手段之一的标准是发达国家在国际贸易中的瞄准战略之一， 当今社会谁掌握了标准的制定权，谁的技术成为标准，谁就掌握了市场的主动权，由这些问题出发， 介绍了标准的概念、发展史、分类及作用，探讨了今后技术标准的发展与演进方式。 戚昌文对标准的实质进行了研究，认为当前标准的实质是知识产权垄断，企业通过把自己产品的 标准转化为法律标准和事实标准这两种方式来最终垄断市场取得超额利润。 5 徐金发认为“在传统经济领域，市场发展的结果导致不同的产品或者技术占据着各自的细分市场， 彼此之间相互竞争，没有哪一种产品或者技术能够独占市场。而在高新技术领域，市场发展的结果常 常导致一种产品或者技术占据市场的大部分甚至全部的市场份额而成为行业标准，市场存在着标准化 趋势。”他运用网络方法分析了高新技术领域标准的成因，认为高科技产品网络化而产生的网络外部性 推动了高科技产品标准的发展。 6 这些研究表明了标准作为人类社会的一种特定活动，已经从过去主要解决产品零部件的通用和互 换问题，逐渐变成各个国家实行贸易保护的重要壁垒，探讨了技术标准在高新技术产业竞争中的发展 方向，为技术标准的研究充实了新的内容。但上述研究更多地将注意力放在标准的技术层面，对于现 实需求迫切的技术标准发展战略机制涉及不多。 1 2 2 标准对产业竞争的影响 我国学者赵树宽认为标准作为一个重要的技术经济要素，其对产业竞争优势的提升，主要表现为 如下几个方面：1 、加速技术创新和技术扩散，提高产品的市场竞争力；2 、降低产品成本，促成规模 效益；3 、改善市场结构，规范市场秩序；4 、提高区域精致化需求水平；5 、创造新型生产要素，促进 相关产业发展；6 、获取知识产权，取得经济效益；7 、促进对外贸易发展，提高产业的国际竞争力。 2 东南大学硕士学位论文指导教师：叶明 7 鲁篱则认为标准竞争会给市场带来一些不良效应。一是有可能阻碍技术革新。一旦标准制定以后， 消费者会习惯于按标准选择产品，而与标准不符的，尽管可能在技术上更先进，也很难取得消费者的 认同；二是有可能限制竞争。由于制定标准的企业通过设置标准建立了市场壁垒，提高了新市场新进 入者的竞争成本，不利于中小企业发展，最终降低市场充分竞争程度。 8 1 2 3 标准战略现状研究 标准战略问题上，一些国际组织和有关国家以及专家学者发表了不同的看法。 w t 0 t b t 协议中规定了世界各国和国际标准化机构必须遵循的原则和义务，要求国际标准机构在 制定国际标准过程中要确保制定过程的透明度、开放性、公平性和协商一致。欧盟是“最先意识到国 际贸易中技术壁垒的地区，欧盟成员国也是通过设置技术标准阻挡他国产品准入最多的国家” 4 ，在 取得国际技术标准竞争丰硕成果的基础上，积极实旅“控制”战略，牢牢控制国际技术标准的制高点。 e u 的标准战略强调要进一步扩大欧洲标准化体系的参加国，欧洲各国家要统在国际标准组织中进行 技术标准提案，在标准制定过程中形成欧洲地位，加强欧洲产业在世界上的竞争力。美国则积极实施 “控制、争夺”战略，凭借其经济实力、技术能力的优势，在控制现有领导权的基础上，全力争夺国 际标准的制高点。1 9 9 8 年9 月至2 0 0 0 年9 月，美国历时两年完成了国家标准战略的制定任务。其战 略核心是对在竞争中脱颖而出的民间协会和企业标准进行扶持，帮助其推广并推向国际市场。同时加 强国际标准活动，以使国际标准反映美国技术，并承担更多的i s 0 、i e c 秘书处工作。日本依靠其强大 的经济实力和技术能力，积极实施技术标准“争夺”战略，拼命争夺国际标准的制高点。其战略核心 是加大产业界参加国际标准化活动的力度；建立适应国际标准活动的技术标准体系；争夺制定国际标 准的主导权，实现技术标准立国的目标。我国学者郭新有认为建立世界标准战略联盟是标准战略发展 的新趋势。在世界标准竞争中，各国企业结成战略联盟，相互协调。例如：就移动通信终端的操作系 统，摩托罗拉、爱立信、三星、松下通工等企业结成战略联盟，同微软的w i n d 0 w s c e 展开激烈竞争。 在对待标准战略主体问题上，我国学者发表了不同的看法： 汤万金、房庆深入分析了我国市场经济运行体系结构中标准管理制度的不完善之处，指出了民间 自律型组织的重要作用，论证了培育民间自律型组织是我国标准管理体制战略的重点，提出大力培育 民间自律型组织，建立完善的“政府一民间自律型组织一企业”主体运行模式的战略。 9 马娜以美国企业开展标准研发的成功经验为案例，说明企业是标准战略的主体，对比国内外企业 参与标准制定的情况，指出我国现有标准战略体制的弊端是政府主导标准的制定工作，企业的参与程 度不够，难以体现企业的要求和发展状况。因此要建立以企业为主导力量的标准战略体系，提高企业 的标准研发能力。 1 0 李健分析了世界各国标准的发展方向及我国标准战略与国外的差距，提出了建立以政府为主导、 知识产权为基础的我国标准战略体系，以完善当前的标准工作。 1 1 总体看，我国学者在标准战略主体问题上存在三种观点。一种观点认为标准战略应以政府为主导， 采用国家标准战略。理由是政府能够超越个别企业的利益，从社会福利最大化的角度出发，解决或强 制解决标准制定过程中，由各个企业从自利角度出发所导致的冲突( 谢伟、李健、安月英) 。第二种观 点认为标准体系以企业为主体，采用企业标准战略。理由是企业是市场经济的主体，是基本的市场单 元，因而也是对市场变化最敏感的组织。在企业的全部生产、销售、管理过程中都时刻接触标准，是 标准的最终用户。因此，为使标准能够准确的反映企业的技术水平、管理水平和生产水平，就要求企 业不仅应该参与各级标准的制订过程，而且应该成为标准研发工作的主体( 马娜、熊菊兰) 。第三种观 点认为民间自律型组织的形成和发展是现代市场经济有序进行的必要条件和市场运行体系成熟的很需 要标志，我国标准战略应以民间标准自律行业协会为主体。因此要大力培育民间自律型组织( 汤万金、 房庆) 。 目前发达国家的标准战略体制主要分两种形式：分散制和混合制。美国是分散制，主要发挥行业 协会的积极性制定标准，美国国家标准协会( a n s i ) 只是起到协调作用。其它国家大部分是混合制， 即政府标准管理机构自己组织制定标准与依靠专业团体制定标准相结合。因此，我们认为，当前我国 向市场经济转轨时期，建立标准战略体系主体问题上可分为三个层次，即企业标准战略、产业协会标 刘刚：关于“标准”的探讨 准战略和国家标准战略。三个层次相互储存、相互联系，以构成我国标准战略的框架。 1 3 本文思路 本文主体分三大部分。 第一部分标准的概念与特性。首先对标准的定义进行了阐述，即标准是由一个公认的机构制定和 批准的文件，它对活动或活动的结果规定了规则、导则或特性值，供共同和反复使用，以实现在预定 结果领域内最佳秩序的效益。标准是实现不同产品之间的互换性、互操作性、兼容| 生以及信息在不同 产品之间流动的一种工具，标准可以按照不同的性质分类，从标准的所有权角度可以分为公定标准和 事实标准，两者的区别在于公定标准完全开放，而事实标准由企业垄断，可能开放也可能封闭。其次 对标准、技术、专利三个概念进行了辩析。一方面标准内嵌于技术，是技术的一个组成部分；另一方 面，标准是一种权力化的技术，标准高于技术。而标准与专利都是人类改造自然和创造人工自然的方 法与手段，其不同在于标准是一种是公知领域的技术，而专利则是独占领域的技术；标准追求的是公 开性、普适性，专利追求的是私有性、排他性；标准一般情况下不需授权、可以自由使用，而专利则 需要授权。在当今时代，标准与技术、专利的联系越来越紧密，标准已成为一种新的对技术和市场进 行垄断的手段。第三介绍了标准的重要特性：统一与演进。在同一技术时代，标准具有统一的趋势， 在不同的技术时代，标准则呈现演进的趋势。在同一个时段，当市场中存在两种以上互不兼容的标准 时，市场演化的结果常常是其中的一种标准占据了大部分市场份额，形成统一的标准。而在不同的技 术时代，由于技术进步的步伐不可阻挡，标准也将跟着演进，旧标准逐渐被新标准所取代。另外本章 从哲学角度论述了标准是事物质与量的统一，当事物处于一定数量界限内时，其量的增减不会改变其 质，这个“数量界限”，哲学上称其为“度”。标准“度”体现在任何一个标准都有一定的适用范围和 使用条件，通常体现在不同的适用范围、区域，即标准的有效使用空间和时间； 第二部分主要论述标准的功能和主要原则。根据各国学者的研究，标准有八项基本原则，即超前 预防原则、系统优化原则、协商一致原则、统一有度原则、动变有序原则、互换兼容原则、阶梯发展 原则、滞阻即废原则。标准的互换兼容原则使不同的产品、过程或服务实现互换和兼容，成为当今大 规模产业化的基础。工业革命后产生的美国模式、福特模式都是吸收了标准化的生产方式，实现了产 品的大规模生产，从而推动了世界经济的飞速发展。技术与标准的结合推动了优势产业的发展。标准 通过将积累的技术经验法规化，形成新技术出现的基础，推动了技术创新。现代技术突飞猛进，呈现 出迅速变更、系统化、网络化的特点，使得开发者在引入新技术之后，都尝试着直接获得适时的标准 草案或者形成事实标准。先进技术成为标准对技术创新将产生推动作用，技术标准在技术创新过程中 的重要角色是将由不同的公司进行的不同的技术创新同步化，形成系统性的技术创新，这些分离的技 术创新能够在系统中共同作用，从而提供有用的服务给最终的消费者，帮助创建市场。当新一代系统 创造了一个新的市场，它就逐渐会破坏相应的旧市场，从而推动产业结构的进步。随着竞争的加剧， 标准从最初为了统一、可替代性而起的媒介作用到现在已成为专利战的利器，其新的社会角色是人类 社会由工业社会向信息社会演变的过程中必然形成的。标准竞争的实质是企业将技术标准转化为法律 标准，通过法律的强制实施达到垄断目的而获取超额利润。最后本章阐述了如何在专利战略中运用标 准武器提高竞争力。 第三部分论述标准的作用。当今高技术时代企业与企业、国与国之间的竞争已经从过去的产能竞 争、价格竞争、质量与技术竞争阶段发展到标准竞争阶段，只有那些能够把技术推广为标准、并能对 标准施加影响的企业才能从技术创新中获益、占领更广阔的市场并具有强大的竞争力。因此发达国家 和垄断企业通过国家标准战略、企业标准战略、国际标准组织和规则，将知识产权和标准体系揉合在 一起，占据了高科技的各个领域标准的发言权，制定有利于自己的标准，维护有利于自己的标准秩序。 例如欧盟充分利用“维也纳协定”和“德累斯顿协定”制定国际标准，美国则凭借经济实力、技术能 力，在控制现有领导权的基础上，全力争夺国际标准的制高点。对此发展中国家应积极参与标准的制 定工作，通过参与w t o 厂r b t 厂r r j p s 平台，开展技术和标准的合作联盟，建立公私协作机制等方式， 4 东南大学硕士学位论文指导教师：叶明 在产品和制造层面获取自身竞争优势，成为游戏规则中的参与者和获利者。中国作为一个发展中国家， 可以通过改革标准化政策实现产业和经济的繁荣。一是要尽快培育和发展标准的民间自律组织，建立 与现代市场运行体系环境相适应的标准管理体系；二是要建立以专利为基础的标准战略，在我国优势 产业大力加强标准建设。 随着高技术的发展，企业间的竞争己从传统的产能竞争、价格竞争、质量竞争转向了标准竞争。 标准已影响到人们生活的各个方面。前阶段闹的沸沸洋洋的苏丹红事件正是由于我国的食品标准一直 处于滞后境地，往往是国外早就有了检测标准，我国还迟迟不能出台，特别是一些新的品种。而高露 洁牙膏被指可能致癌，造成高露洁牙膏在中国销售量明显下降，也说明了标准的威力。本文的目的在 于揭示标准战略竞争的特点，并寻找、阐述在当代科技背景下，标准战略对产业竞争的影响机制，通 过了解、研究标准的发展状况，以制定相关鼓励政策，尽快建立中国标准体系，以期形成自己的“矛” 和“盾”，获得通向世界的通行证，这对我国新型工业化道路的实现具有重要的现实意义。 参考文献： 1 李春田标准化与创新 j 上海标准化，2 0 0 4 ( 1 0 ) ：1 5 2 】张平，马骁技术标准与知识产权的关系 j 科技与法律，2 0 0 3 ( 2 ) ：1 1 2 3 】张平，马骁技术标准战略与知识产权战略的结合 j 研究与探讨，2 0 0 3 ( 2 ) ：4 4 4 张平当知识产权结合到技术标准中 j 经济导刊，2 0 0 3 ( 5 ) ：2 卜2 2 5 戚昌文技术标准一专利战的新武器 j 研究与发展管理，2 0 0 3 ( 4 ) ：5 4 6 】徐金发高新技术领域行业标准化分析 j 中国软科学，2 0 0 2 ( 1 1 ) ：7 5 7 赵树宽我国技术标准对产业竞争优势的影响机理研究 j 中国软科学，2 0 0 4 ( 1 ) ：1 3 8 鲁篱标准化与反垄断问题研究 j 中国法学，2 0 0 3 ( 1 ) ：5 6 9 汤万金，房庆关于我国技术标准管理体制战略的思考 j 标准化研究，2 0 0 3 ( 1 0 ) ：4 7 1 0 马娜企业应成为标准研发工作的主体 j 上海标准化，2 0 0 3 ( 8 ) ：3 卜3 3 1 1 李健关于入世后我国技术标准战略的思考 j 标准化研究，2 0 0 3 ( 2 ) ：1 2 1 2 张平，马骁标准化与知识产权战略 j 北京：知识产权出版社，2 0 0 2 5 刘刚：关于“标准”的探讨 第二章标准的概念与特性 标准是人类社会为了在一定范围内获得最佳秩序，经协商一致制定并由公认机构批准，共同使用 和重复使用的一种规范性文件，它是全人类数千年智慧的结晶之一。人类社会文明发展得越快，标准 占有的地位就越重要，发挥的作用越大。本章首先指出了什么是标准以及为什么需要标准，然后分析 了标准的类型，在此基础上对标准与技术、专利等关系进行了辨析，最后指出了标准市场的特征。 2 1 标准的定义与种类 2 1 1 标准的定义 按照牛津英语字典的解释，标准是“某种用来测量重量、长度、质量的尺度或对某种事物的要求 程度”。例如，我们用公制或英式标准测量距离、重量和体积等等，用1 2 小时盘面的时钟标准来测量 时间等等。 按照标准化组织和学者的解释，“标准是由一个公认的机构制定和批准的文件，它对活动或活动的 结果规定了规则、导则或特性值，供共同和反复使用，以实现在预定结果领域内最佳秩序的效益”。而 我国标准化委员会则认为，标准是为在一定的范围内获得最佳秩序，对活动或其结果规定共同的和重 复使用的规则、导则或特性的文件，该文件经协商一致制定并经一个公认机构的批准。 按照经济学者的解释，标准是不同企业之间实现产品兼容的一种技术，“兼容可以通过联合采纳一 种产品标准来实现，在这种情况下，给定的企业必须共同行动以使他们的产品相互兼容”。它体现为“企 业所遵循的一系列技术指标，无论这种技术指标是默认的还是通过一个正式的协议而产生的”。 按照性质的不同，标准可以分为两种类型：一个是兼容标准，一个是质量标准。兼容标准是对产 品技术属性的一种规定，质量标准是对产品质量属性的一种规定。牛津英语字典、标准化组织和学者 给出的定义既包括兼容标准又包括质量标准，是一种广义的标准；经济学者给出的定义只包括兼容标 准，是一种狭义的标准。本文中的标准指的就是这种狭义的标准。 波兰的约沃杰次基认为标准概念包含三个基本要素：标准的作用对象、标准的内容和标准的级 别。以这三个要素为坐标轴形成的空间又称为标准的三维空间。 其中，按照标准的级别，标准又可以分为国际标准、地区标准、国家标准等等；而按照标准的作 用对象，标准又可以分为产品标准、技术标准和工艺标准等等。 2 1 2 为什么需要标准? 当不同的产品需要在一起配合使用、当信息在不同的产品之间相互户流动，这个时候就必须依赖 标准。标准是一种工具，通过它可以实现不同产品之间的互换性、互操作性、兼容性以及信息在不同 产品之间流动的顺畅性。标准在信息经济中尤为重要，没有标准，根本就无法实现信息在不同产品之 间有效传递。 计算机通过由0 和1 组成的比特流来表达信息，所以需要使用规则，以固定的形式来排列、分类 和解释这些比特流。广义地说，数字化设备有它自己的运行方式，某组特定的数字可以代表图画、声 音或指令，也可以是毫无意义的乱码。当一台计算机要与其它计算机一起工作，需要通信得时候，一 台计算机上的信息必须能够被其它计算机识别。识别的失败会导致两台计算机间的比特流不能互相解 译，使两台计算机之间无法正常通信。更糟的是可能会出现解译错误，从而导致灾难性的后果。 这种识别可以通过三种方式：( a ) 两台计算机使用同一种方法来解译比特流：( b ) 一台计算机承 认另一台计算机的编码标准：( c ) 在两台计算机间安装一台翻译器来转换各种不相容的信息。建立标 6 东南大学硕士学位论文 指导教师：叶明 准就是其中的一种重要方式，通过它给比特流和字节指定准确含义从而使通信畅通。例如：大多数计算 机使用美国国家信息交换标准码( a s c i i ) ，把一个八位比特流0 1 1 0 0 0 0 1 翻译成字母：“a ”。 标准即要具各一定的稳定性，又要具备一定的灵活性。一方面，标准要固定、准确和兼容，以保 证信息流能够在不同的场合、不同的时间、被不同的计算机所理解：另一方面，标准需要具备一定的 可扩充性和灵活性，以确保不会被不断进步的技术很快淘汰。 2 1 3 标准的种类 标准有着多种分类方式，从学术研究的角度来看，有价值的是从所有权的角度进行的分类。从所 有权的角度来看，标准可以分为以下两类：公定标准和事实标准。由政府标准化组织或政府授权的标 准化组织建立的标准称为公定标准，由企业、企业联盟或者私人标准化建立的标准称为事实标准。公 定标准是完全开放的，任何组织和个人都可以以公平、合理的方式获取该标准；事实标准则不然，依 据标准所有者对知识产权的控制程度，它可能是完全开放的，也可能是完全封闭的。 其中，事实标准又分为两种：一种是普通事实标准，另一种就是论坛标准。普通事实标准是由单个 企业或者具有垄断地位的极少数企业建立的标准。普通事实标准典型的代表就是由m i c r o s o f t 公司和 i n t e l 公司的市场势力形成的计算机市场上w i n d o w s 操作系统和i n t e l 微处理器共生而成的“w i n t e l ” 标准。论坛标准是由私人化标准组织建立的普通标准，该标准区别于普通标准的标志就是标准的发起 人不是一个或极少数的几个垄断企业，而是几个或者几十个企业或者科研机构提起的。 论坛标准开放程度可以分为开放型和封闭型两种，开放型标准现在比较常见，其特点就是建立后 或建立中经过美国国家标准协会a n s i 、电气和电子工程师协会i e e e 或w 3 c ( w o r l dw i d ew e b c o n s o r t i u m ) 等这些官方机构的调整和确认，就可以转化为公定标准，像i e e e l 3 9 4 工作组就是私人化 标准组织在政府授权的官方标准化组织i e 髓的派驻机构。封闭型标准的典型代表就是h a v i 标准和蓝 牙标准( b l u e t 0 0 t h ) ，像h a v i 标准，建立时就是8 家公司倡导并提供标准体系的全部技术方案，不过 封闭性标准是可以转化为开放型标准的，像h a v i 标准，经过发展之后，现在就转化成开放型标准了， 已经向任何公司开放。 从竞争的角度考虑，论坛标准由于标准制订人的市场影响还不是绝对的大，所以在标准领域还是 存在有效的竞争的，只要这些标准能实现技术上的兼容，就不会使市场上起大的风波，兼容成为调整 标准之间竞争的重要手段。以d v d ( d i g i t a lv e r s a 6 1 ed i s c ) 论坛标准为例，就有两大“流派”：一大 “流派”是s o n l 和p h l i p s 公司倡导的d v d 标准，另一大“流派”是1 0 s h i b a 和m a t s u s h i t a 等公司倡 导的d v d 标准( 即“6 c ”联盟) ，这两大流派的标准不互相抵触，而且还相互借鉴，相互兼容，这在一 定程度反映出了论坛标准的特点。 2 2 标准与技术、专利 标准与技术、专利是经常互相伴随的三个概念，明晰标准与二者之间的关系是掌握标准要义的关 键。 2 2 1 标准与技术 标准与技术的关系体现在两个方面：一方面，标准内嵌于技术，是技术的一个组成部分；另一方 面，标准是一种权力化的技术，标准高于技术。 首先，标准内嵌于技术，是技术的一个组成部分。技术一词在西方来源于古希腊语的t xpq ， 有工艺、技能之意。我国古代也有技术一词，其涵义为技艺、方术。随着人类改造自然的深度及广度 的扩展，技术的涵义早已超出了工匠技艺的范围，有了新的发展和变化，以致现在已很难对技术做出 一个为人们所共同认可的统一的定义。 英国大不列颠百科全书将技术定义为“人类改变或控制客观环境的手段或活动”；德国哲学家戴沙 沃认为，技术是“最终塑造定型的现实存在和对现实自然的改造”；前苏联学术界在6 0 年代后对技术 定义有过长期的争议，后来统一于“生产体系中劳动手段的总和或人类活动手段的总和”：日本在第二 次世界大战前后围绕技术定义曾出现过两项大的学术争论，形成了关于技术定义的“体系说”( 劳动 手段体系) 和“应用论”( 生产实践中对客观规律有意识的应用) 。 7 刘刚：关于“标准”的探讨 尽管关于技术的定义己有十种之多，但是在以下方面己经形成了共识：技术通常是指人类改造自 然和创造人工自然的方法、手段的活动的总和，是在人类历史过程中发展着的劳动技能、技巧、经验 和知识，是人类认识和利用自然力及其规律的手段：是构成社会生产力的重要部分，是劳动技能，生 产经验和科学知识的物化形态，包括人类技术活动中的硬件和软件。技术的根本目的在于对自然界的 控制和利用，着重解决“做什么、怎么做”的实际问题。 从横向上看，标准是公知领域的技术，其目的在于实现不同产品之间的通用性、互换性和互操作 性等等：从纵向上来看，标准是技术发展到一定阶段的产物。技术的发展可以分为源技术、生产技术 和产业技术三个阶段，标准是技术发展到产业阶段的需求。标准是通过对设计和生产过程的各种指标、 参数进行规范化、标准化而形成的，是一种规范化、标准化的技术，其目的在于推动技术的产业化发 展。 其次，标准是一种权力化的技术，标准高于技术。技术是一个中性的词汇，它只有“先进”与“落 后”之分，而没有“好”与“坏”之说。就技术本身来说，它不带有任何强制色彩，市场中的任何组 织和个体都可以完全根据自己的意愿来决定是否采纳它；然而标准则不然。标准不是一个中性的词汇， 它包含着强烈的价值判断。标准或者超过标准的产品是“合格”的，而不标准或者低于标准的产品则 是“不合格”的。在一个存在着标准的市场，其中的企业如果不能引导一种标准，那么它只能遵守现 有的标准，否则，它将被排除在市场之外。 从知识理论的角度来看，知识是人类对于客观世界的本质和规律性的认识，并运用其来改造客观 世界的能力。按照知识的作用和功能，知识可以分为内容类知识、原理类知识、方法类知识和规则类 知识四种类型。内容类知识是关于“是什么”的知识，原理类知识是关于“为什么”的知识，方法类 知识是关于“怎么做”的知识，规则类知识是关于“谁能做、谁不能做”、“可以做什么、不可以做什 么”以及“可以做到什么程度”的知识。其中，技术属于方法类知识，而“标准”则是规则类知识。 在网络经济中，尤其是在网络经济中的高新技术领域，标准已经成了一种新的进行技术和市场垄 断以及进行市场限制的手段。在传统经济中，往往是先有产品后有标准，而在网络经济中，往往是产 品未动，标准先行，因此，谁掌握了标准的制订权，谁的技术就成为标准，谁就掌握了市场的主动权。 “得标准者的天下”形容的就是这个道理。 宏观上讲，标准的出现可以简化一些问题，如节约资金等等，但是标准更直接的作用体现在为竞争 服务，体现为一种新的游戏规则。例如，在高清晰度数字电视市场，经过国际电联批准的无线数字电 视传输标准有三个：美国的a t s c 标准、欧盟的d v b 标准、日本的i s d b 标准，其中a t s c 标准和d v b 标 准在北美竞争的非常激烈，因为其本质是欧美企业界经济利益的对撞，这两个数字电视标准竞争甚至 惊动了美国国会，已经上升到了“国家利益”层次上的竞争。 在网络经济中，仅有技术领先是远远不够的，还必须使技术成为标准。一旦技术成为标准乃至标 准的一部分，市场的回报将是巨大的。为了充分发挥标准这种竞争利器，发达国家和跨国公司都采取 了这样一种竞争模式，那就是：技术专利化，专利标准化，而标准则垄断化。“三流公司卖力气，二流 公司买产品，一流公司卖技术，而超一流公司卖标准”就是这种情形的真实写照。 2 2 2 标准与专利 专利是专利法中最基本的概念，是指受到专利法保护的发明创造。其中，发明是指提供新的做事 方式或对某一问题提出新的技术解决方案的产品或方法。 标准与专利相同之处体现在：二者都是人类改造自然和创造人工自然的方法、手段，是在人类历 史过程中发展着的劳动技能、技巧、经验和知识，是人类认识和利用自然力及其规律的手段，是构成 社会生产力的重要部分，同属于技术范畴。 标准与专利的不同之处在于：首先，二者作用的领域不同。标准是一种是公知领域的技术，而专 利则是独占领域的技术：其次，二者追求的目标不同。标准追求的是公开性、普适性，标准的采用更 强调产业性的推广应用；而专利追求的是私有性、排他性，专利的采用更强调个体性的应用；第三， 二者的使用方式不同。标准一般情况下不需授权、可以自由使用，而专利则需要授权，任何人要使用 专利，除法律另有规定的以外，必须得到专利权人的许可，并按双方协议支付使用费，否则将构成侵 权。 8 东南大学硕士学位论文指导教师：叶明 知识理论认为，按照知识的使用方式，知识分为公共知识和专有知识两种类型。公共知识是任何 个人、团体都可以免费使用的知识，专有知识是需要授权才能使用的知识。其中，标准对应着公共知 识，专利则对应着专有知识。尽管如此，在不同的时代，标准与专利之间的关系也表现出了不同的特 征。 在传统的工业经济时代，标准与专利是相互分离的。在传统经济时代，技术的更新换代缓慢，经 济效益主要取决于生产的规模和产品质量，标准主要是为了保证产品的互换性和通用性，标准中很少 包含专利技术。因此，标准和专利往往是相互分离的。但是，随着高新技术的迅速发展，在网络经济 时代，标准与专利的关系则发生了巨大的变化。 在网络经济时代，标准与专利的结合越来越紧密。在网络经中，一方面由于新兴技术领域的专利 数量巨大，专利对标准的影响越来越大：另一方面由于专利技术的产业化速度加快，产品在国际间竞争 力日剧，使得标准的内容由原来的只是普通技术规范向包容一定的专有技术、专利技术方向发展，因 此，标准与专利的结合越来越紧密。 正是由于标准与专利的结合，标准才演变成市场竞争中的重磅炸弹。标准中的专利受知识产权的 保护，而知识产权则是有其地域性和排它性的。一旦这种标准得到一定的普及，标准的制定、推广者 就会形成一定形式的垄断，尤其是在市场准入方面，它会排斥不符合此标准的产品，只将符合自己标 准的产品奉为正宗和摘传，从而达到排斥异己和对手的目的。这也就是标准同专利结合后所爆发出的 威力所在，也是标准影响竞争的最重要的一种途径。标准与专利之间的关系如表3 1 所示。 表3 1 标准与专利的关系 标准专利 相同点同属于技术范畴 应用领域公知领域的技术独占领域的技术 不同点 追求目标 公开性排它性 使用方式自由使用授权使用 2 3 标准的统一与演进 标准有两个重要的特征：在同一技术时代，标准具有统一的趋势；而在不同的技术时代，标准呈 现演进的特征。 2 3 1 标准的统一 在同一个时段，标准有统一的趋势。当市场中存在两种以上互不兼容的标准时，它们之间往往不 能共存，市场演化的结果常常是极端不对称的，其中的一种标准占据了大部分市场份额、甚至垄断市 场整个市场，而其他标准则被局限于市场一属、甚至被“锁出”市场，因此，在这种情况下，标准与 标准之间形成了竞争关系。 标准竞争一般出现在以下几种场合：一种是在正常标准化下，当市场中存在两种以上互不兼容的 产品技术的情形。在这种情形下，标准与标准之间形成了竞争关系，如微操作系统和微处理芯片市场 就属于这种情形：第二种是在超前标准化下，当标准设定团体指定了两种以上互不兼容的标准情形。 在这种情形下，标准与标准之间也形成了一种竞争关系，如第三代移动通信市场就属于这种情形；第 三种是随着市场国际化的发展，当两种以上互不兼容的低层次的标准( 国家或者地区标准) 争夺高层 次的标准( 地区或者国际标准) 的情形。在这种情形下，标准与标准之间形成了竞争关系，如第二代 移动通信市场就类似这种情形。 2 3 2 标准的演进 9 刘刚：关于“标准”的探讨 在不同的技术时代，标准呈现演进的特征。在同一技术时代，一旦标准一统市场，那么，市场就 呈现出一定的“锁定”特征，即使性能更加优异的产品技术进入市场，也不一定能够打破这种锁定局 面。然而，技术进步的步伐不可阻挡，当新产品技术的性能足够优异时，这种