（管理科学与工程专业论文）面向技术溢出的供应链企业间合作研发协调机制研究.pdf

重庆大学硕士学位论文 中文摘要 摘要 2 0 世纪9 0 年代供应链管理的兴起，改变了对供应商仅仅是企业的零部件提供 者的传统看法。供应链管理思想强调制造企业借助于先进的信息网络技术，与最 杰出上下游企业建立战略合作伙伴关系，委托这些企业完成部分业务工作，而自 己则集中精力和各种资源，专注于本企业能创造特殊价值、比竞争对手更专业、 更擅长的核心业务上，最终目标是用系统的管理模式最大限度地降低企业产品进 入市场的成本，获得最大利润，同时实现“双赢”。 技术溢出效应对供应链企业间合作研发的发展具有积极促进和消极阻碍双重 作用。一方面，由于技术溢出效应的存在，获得溢出收益的企业可以减少创新成 本，提高技术水平，为市场提供更多质优价廉的创新产品，增加整个社会的财富 和全体社会成员的福利，具有较好的社会收益。另一方面，技术溢出效应使创新 企业不能得到全部的创新收益，边际收益下降。当企业的创新收益小于创新成本 时，其将因失去创新动力而不再创新，而对无偿获得溢出效应的企业来说，等待 其他企业创新的动机加强，从而在根本上抑制企业创新的积极性，降低整个社会 的福利。 本文共分六章。第一章为绪论，综述了国内外学者在企业合作研发研究和技 术溢出的成果，通过考察现有企业合作研发研究，指出了这些研究中存在的不足， 提出了本文研究的问题，给出了本文的研究框架。 第二章，介绍了合作研发的相关概念和理论，分析了供应链企业间合作研发 的原因和动机。 第三章，介绍了技术溢出的相关理论，分析了技术溢出的根源，技术溢出对 合供应链上下游企业合作研发的影响，以及可能导致的风险。 第四章，介绍了企业技术溢出的评价指标，并基于技术溢出，分析了供应链 上下游企业合作研发模式选择，重点分析了股权制合作研发对上下游企业的影响。 第五章，设计了供应链上下游的协调机制，首先分析了供应链上下游企业的 收益分配和成本分担机制；在基于委托代理模型，设计了惩罚约束机制。 第六章为结论与展望，概括总结了本文的研究结论，并对以后的工作开展提 出意见。 关键字：供应链，合作研发，博弈，委托代理模型，协调机制 重庆大学硕士学位论文 英文摘要 a b s t r a c t w i t ht h er i s eo fs u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti n1 9 9 0 s ，i tc h a n g e st h et r a d i t i o n a l v i e w p o i n tt h a tt h es u p p l i e r so n l ys u p p l yp a r t st ot h em a n u f a c t u r e r s t h et h o u g h to f s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n te m p h a s i z e st h a tt h em a n u f a c t u r e r sb yu s eo ft h ea d v a n c e d i n f o r m a t i o nt e c h n i q u e ，w i t ht h em o s to u t s t a n d i n gu pa n dd o w ne n t e r p r i s ee s t a b l i s h s t r a t e g yc o o p e r a t i o np a t t e r , a n de n t r u s tt h e s ee n t e r p r i s e st oc o m p l e t ep a r t so fb u s i n e s s w o r k s t h e nc o n c e n t r a t e dt h e m s e l v e se n e r g ya n dv a r i o u sr e s o u r c e s b ea b s o r b e di nt 1 1 e i r b u s i n e s se n t e r p r i s ec o r eo p e r a t i o nt h a tc a ne r e a t es p e c i a l - , v - a l u e ，i sm o r ep r o f e s s i o n a l t h a nr i v a l t h ee n dt a r g e ti st ol i m i tt h ec o s tb yu s eo f t h et h o u g h to f s y s t e m , t oa c q u i r e t h el a r g e rp r o f i t sa n d ( ：a r l r yo u t t h ed o u b l ew i n ”i nt h em e a n t i m e t h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r sh a v ea d v a n t a g e sa n dn e g a t i v ee f f e c tt oi n t e r - f i r mr & d c o o p e r a t i o no fs u p p l yc h a i n o n eh a n d ，b e c a u s eo ft h ee x i s t e n c eo ft h et e c h n o l o g y s p i l l o v e r s ，t h ee n t e r p r i s ew h i c hi ss p i l l e di n c o m ec a nr e d u c ec r e a t i v ec o s t , r a i s e t e c h n i q u el e v e l 。p r o v i d et h ec r e a t i v ep r o d u c to f m o r el o wp r i c e sw i t he x c e l l e n tq u a l i f i e s f o rt h em a r k e t , i n c r e a s et h ew e l f a r eo ft h ew h o l es o c i a lw e a l t ha n da l ls o c i a lm e m b e r a n dh a v eb e t t e rs o c i a li n c o m e o nt h eo t h e rh a n d ，t h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r sc a n tm a k e t h ec r e a t i v eb u s i n e s s e n t e r p r i s eg e ta l lc r e a t i v ei n c o m e sa n dt h em a r g i ni n c o m e d e s c e n d s w h e nt h ec r e a t i v ei n c o m eo ft h eb u s i n e s se n t e r p r i s ei ss m a l l e rt h a nt h e c r e a t i v ec o s t , i tw i l l l o s ec r e a t i v em o t i v ea n d1 3 0l o n g e rc r e a t i v e b u tt h em o t i v eo f o t h e r e n t e r p r i s e st h a ta c q u i r et h es p i l l e di n c o m eb yf r e ew i l lb es t r e n g t h e n e d t h a tw i l lr e d u c e t h eb u s i n e s se n t e r p r i s ec r e a t i v ea g g r e s s i v ea n dl o w e rt h ew h o l es o c i a lw e l f a r e t h i sp a p e rh a ss i xc h a p t e r s c h a p t e r1i si n t r o d u c t i o n , i tc o m p l e t e l yo v e r v i e wt h e d o m e s t i ca n di n t e r n a t i o n a ls c h o l a rt h er e s u l to ft h er & dc o o p e r a t i o na n dt h e t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s b ys t u d y i n go i lt h i sr e s u l t , p o i n t e do u tt h ee x i s t e n ts h o r t a g ei n t h e s er e s e a r c h e sa n dp u tf o r w a r dt h i st e x tr e s e a r c ho f p r o b l e m , g i v et h ef r a m l o f p a p e r c h a p t e r s2i n t r o d u c ea n da n a l y z er e l a t e dc o n c e p ta n dt h e o r i e s ，m a i n l yh a v er & d c o o p e r a t i o n , t e c h n o l o g ys p i l l o v e r sa n dc o o r d i n a t em e c h a n i s m c h a p t e r3a n a l y z e st h ei n f l u e n c eo ft h et e c h n o l o g ys p i l l o v e r st ot h ei n t e r - f i r m r & dc o o p e r a t i o no fs u p p l yc h a i na n dt h ep o s s i b i l i t yr i s ki t m a yb eb r i n go n b y c o m p a r e 诵t hr & dc o o p e r a t ea n dr & di n c o r p o r a t e s c l a r i f yt h eu pa n dd o w n e n t e q 试s er & dc o o p e r a t i o nn o to n l yc a nm a k et h ep r o f i t so fs u p p l yc h a i ns y s t e m o p t i m i z a t i o n , b u ta l s oa c h i e v et h ed o u b l ew i n 重盎奎堂堕主堂堡丝苎 茎壅塑墨 c h a p t e r4i n t r o d u c e st h ee s t i m a t ei n d e xs y s t e mo fb u s i n e s st h e e n t e r p r i s e t e c h n o l o g ys p i l l o v e r s ，a n do v e r f l o wa c c o r d i n gt ot h et e c h n i q u e ，a n a l y z et h er & d c o o p e r a t i o no r g a n i z em o d eo ftt h eu pa n dd o w ne n t e r p r i s eo fs u p p l yc h a i n , a n dt h e p o i n te m p h a s i z e da n a l y s i st h ej o i n t - s t o c kr & d c o o p e r a t i o ni n f l u e n c et ou pa n dd o w n e n t e r p r i s e c h a p t e r5d e s i g n st h ec o o r d i n a t i o nm e c h a n i s mo fs u p p l yc h a i nu pa n dd o w n e n t e r p r i s e f i r s t , a n a l y z e di n c o m e sd i s t r i b u t ea n dc o s ts h a r em e c h a n i s mo ft h es u p p l y c h a i nu pa n dd o w ne n t e r p r i s e , d e s i g n e dp u n i s h m e n tt oc o n t r o lm e c h a n i s mb a s eo i l p r i n c i p a l a g e n tm o d e l c h a p t e r6g i v e sc o n c l u s i o na n do u t l o o k i tg e n e r a l i z e st h er e s e a r c hc o n c l u s i o n , a n d g i v e ss o m eo p i n i o n st ot h el a t e rw o r k k e y w o r d s ：s u p p l yc h a i n , r & dc o o p e r a t i o n ，g a m et h e o r y , p r i n c i p a l a g e n t , c o o r d i n a t em e c h a n i s m i i i 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取 得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文 中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得重麽盔堂 或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本 研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：j 条吃鸣 签字日期：二卯7 年6 , q 。日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解重麽走堂有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权重麽太堂可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段 保存、汇编学位论文。 保密() ，在年解密后适用本授权书。 本学位论文属于 不保密( ) 。 ( 请只在上述一个括号内打“d ”) 学位论文作者签名：身刍如岛 签字日期：+ 刁一7 年乡月加日 导师签名r 舻参 签字日期：卫碲r 年占月陟日 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 1 绪论 1 1 课题研究的背景和意义 2 0 世纪9 0 年代供应链管理的兴起，改变了对供应商仅仅是企业的零部件提供 者的传统看法。供应链管理思想强调制造企业借助于先进的信息网络技术，与最 杰出上下游企业建立战略合作伙伴关系，委托这些企业完成部分业务工作，而自 己则集中精力和各种资源，专注于本企业能创造特殊价值、比竞争对手更专业、 更擅长的核心业务上，最终目标是用系统的管理模式最大限度地降低企业产品进 入市场的成本，获得最大利润，同时实现“双赢”。 随着企业间的竞争转向供应链的竞争，供应链的企业通过合作获得技术创新 也逐渐成为企业创新的主要形式。合作研发作为技术创新模式的一种，具有降低 成本、减少风险、提高技术创新成功率等优点。企业与供应链中包括供应商、分 销商、零售商在内的上下游企业紧密合作，把合作伙伴结合到企业的新产品开发 项目中，加强信息共享，相互进行技术交流和提供设计支持，通过企业间的技术 转移，有效地运用合作伙伴的经验和专门技术，提高企业的创新能力，达到缩短 新产品开发周期，降低开发费用，提高产品质量和技术含量的目的。 对企业而言，合作研发可以节省稀有的研发资源，避免不必要的重复研究。 特别是当某一项研发成本过高、单个企业难以独自承担时，企业之间的合作使得 研究项目有可能得以进行。从社会角度考虑，合作可以克服研发中的一些市场失 效的情况，缩减研发活动对社会和企业激励的偏差。因此，政府通过公共投资、 补贴和修改反托拉斯立法等方式对国内和国际合作研发进行支持已愈加频繁。 但是合作研发可能造成合作企业之间的“搭便车”现象，而且也可能导致合 作企业在产品市场上进行合谋而减少竞争，反而会导致社会福利的减少。因此研 究合作研发的效应对企业和政府都是必要的。由于明显的外部性的存在，一个企 业一般无法完全独占自己的研发成果，其他企业可以通过技术溢出以很低的成本 获取有用的技术信息。技术溢出是指企业进行研究开发活动获取的新知识会通过 各种渠道( 人员流动或有形产品的信息) 溢出到别的企业，但本企业却不能为此 收取任何报酬，而且没有任何一种法律可以阻止这种溢出的发生。技术溢出是一 种外部性，如今其成了越来越受关注的问题。技术溢出的外部性使企业并不能控 制与获得其研发投资的全部收益，而且企业研发投资的私人回报率也远低于其社 会回报率。溢出效应的存在严重影响着企业的研发决策。 本文选择对“基于技术溢出的供应链企业间合作研发协调机制研究”进行研 究，主要出于以下几点考虑： 重庆大学硕士学位论文1 绪论 首先，从现实情况来看，垂直性的合作方式在加工业，例如汽车业中是非常 重要的联接方式。v o n o r t a s 和j a n g 于1 9 9 7 年对美国1 9 8 5 1 9 9 5 年公司之间合作 方式进行实证考察后，得出垂直性合作是产业中企业之间主要的联接形式。1 9 8 5 年，r o k u h a r a 对日本公司的合作研发的研究表明，有近9 0 的公司之间的合作研 发是垂直性的【l 】。从我国的现实情况来看，许多研究表明，产业组织效率低下的原 因之一在于企业专业化协作分工水平较低，而垂直性的合作研发是提高专业化协 作分工水平的主要方面。由于上游公司的技术创新能够降低中间产品的成本，因 此上游企业的研发活动会对下游企业产生正的外部效应，上游企业和下游企业之 间形成合作，共担研发的成本，就能使这正的外部效应内部化。 其次，从理论上，纵观合作研发的理论文献，我们发现大部分的文献都是集 中于水平的合作研发的研究，即参加合作研发的企业是在同一产品市场上展开竞 争的。而对于垂直的合作研发的研究，即上游企业和下游企业之间的合作研发还 为数不多。因此，从对企业合作研发进行进一步的理论探索着眼，本文的研究都 是非常必要的。 最后，合作研发的实现和研发效率的提高离不开国家的政策导向和制度保障。 面对日益全球化的合作研发，国家如何制定适当的政策，促进合作研发各主体间 的有效合作，也直接关系到国家的科技与经济发展，这也是本文选题的一个主要 原因。 1 2 相关学科研究评述 1 2 1 合作研发文献综述 由于在实践和理论上的重要性，合作研发现象很早就受到实业界和理论界的 关注。国内外的学者已经对新产品研发的合作问题进行了大量的研究，【2 】王安宇在 他的博士论文中将这些相关研究从管理学和产业组织理论领域讨论。 管理学文献主要从管理的角度，研究合作研发伙伴的选择、组织类型的选择 组织机制的设计以及组织稳定分析等问题。同时，管理学文献也使用交易成本分 析框架来讨论合作研发问题，比如，从市场上获得技术有较高的交易成本，而内 部研发可以避免这些成本，但是却不利于利用其他企业的技术专长，不利于在资 源有限的条件下塑造自身的核心技术能力；企业通过合作可以在利用其他企业专 有知识的同时降低获取知识的交易成本。 产业组织理论则强调企业加入合作研发的竞争动机以及对产业或社会福利的 影响。通常的模型假定是各方在研发阶段合作而在产品市场上竞争。在由产品市 场竞争对手形成的合作研发组织中，各方关注的一个中心问题就是如何使用和保 护自己的知识产权。企业间自觉或不自觉转移知识将导致“溢出”现象，会使企 2 重庆大学硕士学位论文1 绪论 业的研发策略复杂化。“溢出”的重要性已经被引入到新增长理论中，被认为是经 济保持持续增长的重要原因。 但是，正如上文所讲，大部分的文献都是集中于水平模式的研发问题的探讨， 即参与研发合作的企业是在同一产品市场上展开竞争的。而对于垂直的研发合作 的研究，即上游企业和下游企业之间的研发合作的研究还不多见。s t e u r s ( 1 9 9 51 认为行业之间的溢出比行业内的溢出更增加研发投资、产量和社会福利。h a r h o f f ( 1 9 9 6 ) 分析了一个垄断性质的供应商通过研发投资来提高下游企业的产量的情况。 a t a l l a l a ，g ( 2 0 0 0 ) 认为研发投人对横向和纵向的企业之间都会产生溢出。 b a n e r j e e ，s 等( 2 0 0 1 ) 讨论了上游邀请下游企业投资研发的问题，以及成本的不同 分配方式对净收益的影响。b a n e r j e e ，s 等( 2 0 0 3 ) 研究了下游企业的r & d 和上游企 业间的影响。文献 3 】研究了在垂直的产品差异情况下的研发的合作。文献 4 在两 阶段博弈的基础上研究了垂直合作研发的动机问题。文献【5 】分别在有限次重复博 弈和无限次重复博弈条件下定量分析了的垂直合作研发的决策过程。文献 8 】以博 弈论为工具，针对一个两层供应链系统，考虑政府对上游垄断企业的r & d 补贴策 略。上游垄断企业为下游企业提供投入品，而下游企业在市场上进行产量竞争； 在生产投入品之前，上游企业从事成本降低型r & d 。研究了政府的最优r & d 补 贴问题；同时分析了下游企业数量变动对r & d 产出、投入、产量和利润等变量产 生的影响。结果表明：r & d 补贴率仅与下游企业数量有关，而与其他变量无关；下 游企业数量越大，补贴率越小。文献 9 】研究了在不进行纵向一体化的情况下，上 下游企业之间是否能够通过谈判，达成契约，从而使上游企业的r & d 投资、下游 企业的产品产量和行业利润都达到纵向一体化时水平的问题。研究表明：如果上、 下游企业进行两阶段动态博弈，该契约不会是一个子博弈精炼纳什均衡。只有上、 下游企业进行无限次重复博弈，双方才有可能达成契约，并且双方都会遵守该契 约。 1 2 2 技术溢出研究国内外现状分析 溢出效应，又称外部性，是指“一个经济主体的行为对另一个经济主体的福 利所产生的效应，而这种效应并没有通过货币或市场交易反映出来”。外部性分为 有利的外部性和有害的外部性。有利的外部性指某个经济行为主体的活动使他人 或社会受益。有害的外部性指某个经济行为主体的活动使他人或社会受损，而造 成外部不经济的人又没有为此承担成本。消费活动和生产活动都可能产生外部性。 对技术溢出的理论研究最早可追溯到2 0 世纪6 0 年代初。m a c d o u g a l l ( 1 9 6 0 ) 在分析外国直接投资( f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tf d i ) 的一般福利效应时，第一次 把技术溢出效应视为f d i 的一个重要现象。而后，关于这一理论的研究也是基于 跨国公司与东道国之间的技术扩散或转移过程而展开的。c o o d e n ( 1 9 6 0 ) 、c a v e s 3 重庆大学硕士学位论文1 绪论 ( 1 9 7 1 ，1 9 7 4 ) 、f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 等人对此均有研究。c a v e s ( 1 9 7 4 ) 以国际技术 扩散为出发点，根据创新扩散对当地厂商的不同影响，第一次比较全面地分析了 技术扩散可能存在三类外部性。f i n d l a y ( 1 9 7 8 ) 构建了一个由先进的发达国家对 落后的发展中国家进行直接投资和技术扩散的一个简单内生、动态模型，检验了 诸如技术差距、外资份额等静态特征对技术扩散率的影响。但是，上述研究的目 的主要在于估计f d i 的成本和收益，所以尚距正式理论框架的形成甚远。 1 9 7 7 年，k o i z u m i & k o p c g k y 首次在传统的国际资本流动模型中引入技术溢出 效应，构建了一个国际资本长期流动的模型，系统的论证了来自外资的溢出将使 社会资本的边际产出提高到国际利率之上，从而刺激国内资本的积累，进而导致 更高的资本、劳动比。其结论和y i n d l a y 模型一致：溢出水平与外资份额正相关。 其创新之处在于，通过将技术的溢出效应大胆地引入传统的国际资本流动模型， 从而修正了旧模型的某些结论。 2 0 世纪8 0 年代，以d a s 为代表的一些学者着重研究了竞争型的技术溢出效应。 d a s ( 1 9 8 7 ) 发现，技术溢出己对跨国公司( m n c ) 予公司构成了一种潜在成本， 因为“免费搭车”的当地企业迟早会交得足以与m n c 相抗衡。d a s 认为，尽管存 在着潜在的技术溢出效应，m n c 只要引进先进技术，仍是有利可图的。d a s 构建 的模型的进步之处在于充分考虑了m n c 子公司承认技术溢出存在的事实，但在实 际上仍忽略了当地企业的决策和行为。 9 0 年代以来，涉及技术溢出的最新理论和研究主要存在于以下几个方面【l o 】： 其一，以溢出为前提的厂商理论，主要以科利巴诺夫( k l i b a n o f f ) 、莫德克 ( m o r d u c h ) 、里( l e e ) 、博伊索特( b o i s o t ) 、波亚戈( p o y a g o ) 和西奥托基( t h e o t o k y ) 等人为代表。科利巴诺夫和莫德克( 1 9 9 5 ) 研究了厂商间的技术扩散问题。在一 般竞争模型中，经济外在性导致技术溢出的厂商的无效率，无效率往往与外在性 呈正相关。而科利巴诺夫和奠德克发现：在小溢出条件下，合作没有现实意义； 在大溢出前提下，只有通过合作才能提高经济效率。里( 1 9 9 5 ) 比较了两种技术 定位下小厂商的技术创新，发现在新技术背景下，厂商内部的研究和开发活动及 其与外部的技术联系均变得更为活跃。博伊索特( 1 9 9 5 ) 利用文化空间为分析工 具，分别探讨了新古典学习和熊彼特学习对厂商技术水平的影响。波亚戈和西奥 托基( 1 9 9 5 ) 研究了寡头模式下联合企业的均衡和最佳规模。在一个有信息溢出 的简单寡头模型中，波亚戈和西奥托基发现，市场不可能为厂商间的最佳合作提 供充分的刺激，所以r & d 联合厂商的均衡规模通常小于最佳水平。w a n g b l o m s t r o m ( 1 9 9 2 ) 将技术溢出视为j a n c 子公司和当地企业间策略性竞争的内生现 象，构建了一个关于m n c 子公司与当地企业博弈的基本模型。无论m n c 子公司还 是当地企业，都可能通过其投资决策影响溢出水平：心c 对新技术的投资越多，技 4 重庆大学硕士学位论文1 绪论 术溢出也越多；当地企业对学习的投资越多，其吸收溢出的能力就越强。 其二，博弈论中的溢出分析，主要以卡珀( k a p u t ) 和齐斯( z i s s ) 等人为代 表。卡珀( 1 9 9 5 ) 通过构建一个博弈模型，考察了信息不确定下技术溢出对厂商 学习行为的影响。齐斯( 1 9 9 4 ) 贝1 j 构建了一个有溢出的两阶段双边寡头博弈模型，将 不合作方式与合资( r d 阶段的勾结) 、定价( 生产阶段的勾结) 及合并( r & d 阶段和生产阶段的全面勾结) 等三种勾结方式一一作了比较，并评估了各种勾结 方式改善福利的条件：在溢出足够大时，上述三种勾结方式的福利水平都高于不 合作方式，其中合并的福利水平最高，定价的福利水平低于合资。 其三，策略联盟中的溢出分析，以格戈勒( g u g l e r ) 、邓宁( d u n n i n g ) 、哈格 顿( h a g e d o o m ) 和戴思特斯( d u y s t e r s ) 等人为代表。格戈勒和邓宁( 1 9 9 3 ) 发现： 策略联盟是创造、维持和提高厂商技术优势及其创新活动区位配置的互补性组织 形式；策略联盟的国际技术溢出随着产业的不同而不同；r & d 联合企业只是有关 技术创造、扩散组织内和组织间复杂网络的一部分；策略联盟分析可以融入以增 殖活动国际化为研究对象的主流经济学和有关的厂商理论。哈格顿( 1 9 9 5 ) 考察 了8 0 年代非核心技术的策略合作，揭示了厂商间策略技术联盟的基本趋势。戴思 特斯和哈格顿( 1 9 9 6 ) 在分析厂商r & d 活动、创新产出和策略技术合作的国际化趋 势时发现，即使是信息这样的全球性产业，创新的国际化程度仍然不高。k o k k o ( 1 9 9 4 ) 在前人研究成果的基础上，于1 9 9 4 年在外国直接投资、东道国特征和 溢出一书中系统表述了技术溢出效应的发生。他认为，技术溢出效应的发生源 于两个方面：其一是示范、模仿和传播；其二是竞争。尤其是竞争，由于跨国公 司的进入和存在，打破了原有市场的平衡，引起当地市场竞争的加剧，迫使当地 公司更有效率地利用自己的技术和资源，同时促进当地企业寻找和使用更新的技 术，以提高效率。 其四，溢出效应和“边干边学”理论，主要以帕伦特( p a r e n t e ) 、科洛姆波 ( c o l o m b o ) 和莫斯考尼( m o s c o n i ) 等人为代表。帕伦特( 1 9 9 4 ) 研究了技术扩散， 边干边学和经济增长之间的关系。他设计了一个特定厂商选择技术和吸收时间的 边干边学模型，认为在前后各种技术吸收之间，厂商通过边干边学积累的专有技 术知识为进一步的技术引进做好了准备。他还证明，厂商技术吸收的决策和产出 增长依赖于资本市场的有效性。科洛姆波和莫斯考尼( 1 9 9 5 ) 分析了复合型技术 早期扩散的兼容性和累积性学习效应，认为边干边学效应是技术扩散路径中技术 经验的增函数。 其五，组织技术的溢出分析，主要以麦肯德里克( m c k e n d r i c k ) 、巴思扎克彻 ( b u z z a c c h i ) 、科洛姆波和马里欧蒂( m a f i o t t i ) 等人为代表。以银行组织技术的 研究为重点。麦肯德里克( 1 9 9 5 ) 发现银行业组织技术模仿的来源大多数属非市场中 重庆大学硕士学位论文1 绪论 介型；同一产业内不同厂商专门知识的来源呈多样化发展趋势。巴思扎克彻、科 洛姆波和马里欧蒂( 1 9 9 5 ) 认为，大多数从事技术创新和扩散问题研究的经济学 家只以制造业为例，忽略了发达国家服务业产业比重不断上升的事实，所以他们 就意大利银行业的技术扩散进行了探讨。 此外，还有一些其他方面的理论模型，如史蒂文斯( s t e v e n s ，1 9 9 4 ) 构建的 不完全竞争下工作培训及其人力资本流动的模型：考旺和福雷( c o w a n & f o r a y ， 1 9 9 5 ) 构建的军事和民用r & d 双重技术溢出模型等等。综上所述，9 0 年代以来有 关溢出的理论研究已经突破了以m n c 为分析核心的旧框架，不仅将旧有的以 m n c 为中心的厂商理论作了进一步的发挥，而且还将技术策略联盟这样的新现象 融入了理论探讨；不仅考察了以制造业为主的生产技术扩散外在性的方方面面， 而且展开了对服务业为主的组织技术的深入研究；不仅扩展了原有的厂商理论， 而且还将策略论和博弈论大量引入技术溢出的分析，因而有效地解决了理论分析 的技术性问题。 近年来，国内在技术溢出方面的研究，大多也是从外国直接投资( f d i ) 对东 道国技术创新及产业经济的影响这一角度出发。高巍( 1 9 9 4 ) 、孙家恒( 1 9 9 4 ) 探 讨了f d i 对我国对外贸易的影响，肯定了f d i 对于我国对外贸易发展的正面作用。 华小红和杨荣珍( 1 9 9 4 ) 则指出中国引进外资的行业结构欠合理，导致了资源的 不合理配置。王允贵( 1 9 9 6 ) 、林康( 1 9 9 7 ) 、赵晓晨( 1 9 9 7 ) 、童书兴( 1 9 9 7 ) 、 陈炳才( 1 9 9 8 ) 分别从外资名牌对国产名牌的挤占效应、引资的行业结构效应、 技术引进效应和成长压制效应几个不同的方面，指出了外资企业对中国经济的负 面作用，认为应该重新认识和衡量f d i 对中国经济的影响效果。 1 3 本文主要的工作和创新点 本文共分六章。第一章为绪论，全面综述了国内外学者在企业合作研发研究 和技术溢出的成果，通过考察现有企业合作研发研究，指出了这些研究中存在的 不足，提出了本文研究的问题，给出了本文的研究框架。 第二章介绍了和分析了相关概念和理论，主要有合作研发、技术外溢、协调 和协调机制。 第三章，分析技术溢出对合供应链上下游企业合作研发的影响，以及可能导 致的风险，通过对比两种非合作博弈和协同合作情况下，阐明了供应链上下游企 业之间的研发合作不仅可以使供应链系统利润最优，而且还能形成双赢的局面。 第四章，介绍了企业技术溢出的评价指标，并基于技术溢出，分析了供应链 上下游企业合作研发模式选择，重点分析了股权制合作研发对上下游企业的影响。 第五章，设计了供应链上下游的协调机制，首先分析了供应链上下游企业的 6 重庆大学硕士学位论文 1 绪论 收益分配和成本分担机制；在基于委托代理模型，设计了惩罚约束机制。 第六章为结论与展望，概括总结了本文的研究结论，并对以后的工作开展提 出意见。 本文的主要创新点：分析了技术溢出对供应链上下游企业间合作研发的影响， 并运用博弈论和新制度经济学设计了供应链企业问合作研发的收益分配和契约激 励机制，保证了供应链上下游企业间建立稳定和长久的合作关系。弥补了供应链 上下游企业合作研发理论不足。 7 重庆大学硕士学位论文 2 供应链企业间合作研发概念和理论分析 2 供应链企业间合作研发概念和理论分析 2 1 合作研发概述 2 1 1 合作研发的界定 合作研发的雏形是1 9 1 7 年在英国建立的“研究协会”( r e s e a r c ha s s o d a f i o n ) 。 建立研究协会这一制度的初始目的是为了解决第一次世界大战期间产生的各种技 术问题，并试图克服技术研发中资金匮乏的困难。协会采用的组织结构是以行业 为单位、主要由中小企业参与的永久联合体。此后，这种合作性的研发组织形式 逐渐传播到欧洲大陆以及美日等国家，并得到了不断的发展与完善。 合作研发是指两个或两个以上的独立经济行为主体，为了实现技术创新的目 的联合起来，组成技术研发联盟，在这个联盟中，不同企业的优势和资源整合在 一起，共担成本和风险，共享技术和知识资源，实现提高技术进步速度和效率的 目的。狭义上，合作研发就是单纯指企业与科研机构进行的临时性质的项目合作， 以实现科研机构创利，企业技术进步的目的。广义上来说，合作研发泛指企业为 了实现技术进步的目的，所参与的各种性质、各种形式的合作。这种合作既包括 企业与科研机构间的合作项目，也包括企业与企业问的合作开发，既可以采取研 究型合资企业的形式，也可以采取企业联盟的形式。 2 2 2 合作研发组织的特征 在现代微观经济学中，企业被看成是一个能够根据外部环境变化调整自我行 为的组织体。在在市场经济条件下，企业之间所发生的关系一般都可以归结为两 种类型：其一是组织外关系( 企业间通过市场交易发生联系) ，其二是组织内部 关系( 不是在市场交易中，而是在企业组织内部如总公司与子公司、企业集团内 的成员公司之间发生联系) 。组织外部关系是通过市场交易而形成的，企业加入和 退出这种关系是自由的。组织内部关系不是通过市场交易，而是通过行政规制而 形成的，具有固定性和长期性。处在组织外部关系中时，企业会以市场竞争为手 段，采取能导致自身利益最大化的行动；相反，处在组织内部关系中时，企业会 根据组织整体战略的指导，采取能导致整体利益最大化的行动【1 6 】1 1 7 】。 显然，若干独立企业共同组成的非实体型合作研发组织，可能在维持一段时 间后，相互更换合作对象，因此，彼此间不是组织内部关系，也不是只进行一两 次市场交易的组织外部关系。它们的关系在形式上保留着许多市场交易的特征同 时也融有组织内部关系的特点。成员企业在行为上，既不完全采取自身利益最大 化的行为，又不完全采取基于整体利益最大化的行为。因此，这种组织当属技术 市场和企业内设研发组织之外的第三种研发组织形态，或者叫中间性质的研发组 重庆大学硕士学位论文 2 供应链企业间合作研发概念和理论分析 织。中间组织理论是交易费用经济学所提出的一个重要学说。该理论认为在市场 关系与层级组织关系之间，兼具二者特征的东西，就是中间组织。 2 1 3 合作研发组织类型 近年来，国内外学者从不同角度对合作创新的组织模式进行了研究。大部分 文献中，根据合作研发一体化程度，把合作研发组织分为三类：股权型合作研发 组织、对外委托型合作研发形式、非股权非委托型合作研发组织。容易理解，第 一种的研发活动一体化程度最强，而第二种的一体化程度最弱1 8 】【1 9 1 。 股权合作研发组织 这种类型的合作研发组织主要指1 u v ( r e s e a r c hj o i n tv e n t u r e ) ，即由合作各 方出资成立一个独立的研究型企业。当然，该企业也可能只是一个联合实验室。 合作项目就在其中进行；每个成员企业都可以通过向i l i v 提供激励来影响或部分 影响整个研发项目进程。这是实体型的研发组织，本质上属于传统的层级组织。 对外委托型合作研发 1 1 研发招标合同( r & dc o n t r a c tp r o c u r e m e n t ) 企业为了获取某项特定的技术也会通过研发合同招标的方式，将研发任务外 包给所选中的研究机构。这种形式实质上就是由招标企业提供资金、投标机构提 供人力和设备进行合作知识生产，应该属于合作研发的一种重要形式。 2 ) 狭义技术外包( t e c h n o l o g yo u t s o u r c i n g ) 指企业为了把有限的资源集中在打造核心优势能力上，常常将内部无法胜任 的、或非优势的研发业务剥离，转而向外部高效的技术供应商购买，基础是企业 的核心能力理论。 研发招标和技术外包的区别在于，前者实际上形成招标者和中标者之间的雇 佣关系，中标者必须向招标者提供符合合同要求的技术成果：而后者则是技术的 买和卖的关系。 非股权非委托型合作研发组织 属于这一类的合作研发组织类型有许多，主要有： 1 ) 联合开发( j o i n tr & d ) 或交叉许可机制( c l a ，c r o s s l i c e n s i n g a g r e e m e n t ) 有时，合作企业并不出资组建实体组织，而是通过某种形式的协议实现彼此 之间的研发合作。通常情况下是把合作项目细分成若干个研究任务，每个企业分 别在自己的实验室中独立承担自己擅长的任务。然后再对各方研制出的成果进行 集成。 2 ) 研发联盟( r & da l l i a n c e ) 指狭义的技术联盟，若干企业为了共同的知识生产目标通过共享彼此的研发 资源而形成研发联盟。显然，该形式与c l a 不同。后者实际上是共享各方的研 9 重庆大学硕士学位论文 2 供应链企业间合作研发概念和理论分析 究成果，而前者则是共享各方的研发资源。 3 ) 研究协会( r & dc o n s o r t i u m ) 一般指相同或相关产业中的若干企业，常常还有政府有关部门为了共同的知 识生产目标，通常情况下是为了构建产业技术平台，通过协议形成的松散型的研 究联合体。 4 ) 研发网络( r & dn e t w o r k s ) 独立企业之间在知识生产过程形成的各种正式与非正式合作关系的总体结 构，是对合作知识生产的一种基本制度安排，主要强调多个合作伙伴构成的网络。 5 ) 研发卡特尔( r & dc a r t e l ) 在寡头市场上，企业的利害关系是相互交错的。某一企业的利润不仅取决于 本身的决策，还受制约于其它企业的决策。这种相互依赖的关系使得追求利润最 大化的企业认识到，何不结成同盟来避免竞争呢? 于是，若干企业就为垄断市场 而结盟，如果结盟的直接目的是协调彼此的研发决策，那么这种联盟就是r & d 卡特尔。 文献【6 】还根据合作各方所共享的知识生产要素类别，还可以从另一个角度将 合作研发组织分为两类：水平型和垂直型。这里的水平型合作研发组织，是指若 干企业以共享研发资源，如设备、人力资源等为目的而组成的研发联合体，包括 上述股权型和非股权非委托型合作研发组织中的大多数，如合资研究型企业、交 叉许可协议、研发联盟、研发协会等。显然，这里不强调成员企业在产业链上的 位置差异。而垂直型合作研发组织是指一方提供资金、而另一方提供研发资源而 组成的研发联合体，如研发项目招标和技术外包合作关系。 此外，另有学者从合作伙伴的类型出发，运用实证研究方法探究合作研发的 模式选择问题。从类型角度分类，企业的合作伙伴主要包括供应商、用户以及大 学和科研机构等，而近来竞争对手之间进行合作的例子也越来越多。按照合作伙 伴不同，研发合作可分为三大类，分别是横向合作、纵向合作以及产学研合作， 其中横向合作是指企业与其市场竞争对手进行的合作，纵向合作则包括企业与用 户、企业与供应商合作两种，而企业与各种科研机构和大学的合作称为产学研合 作。 2 1 4 合作研发联盟的问题 联盟中的合作陷阱。合作研发联盟是各自独立的企业为了一定的商业目的 而结合在一起的相对松散型的组织，合作双方的目的并不一定相同，但都企图利 用对方来达到自身的利益，比如，一方可能只想利用对方先进的技术资