（马克思主义基本原理专业论文）卢梭“公共意志”思想述评.pdf

摘要 社会契约理论是近代西方政治思想家提出的一种比较系统的关于国家起源及理想政 治制度的理论，经霍布斯奠基，洛克的发展，并由卢梭对其进行了完善。特别是卢梭的社 会契约理论一直倍受中西方学术界的广泛关注，他的公共意志思想作为社会契约论的 出发点及核心概念自然成为学者们研究的热点问题，其中争议的焦点主要围绕公意的概 念、公意与人民主权、平等自由的关系以及公意对政治实践的影响展开。 公意是卢梭民主政治理论的核心，人民主权学说是卢梭政治思想的精髓，自由平等是 卢梭政治思想的目标，这三者密不可分，它们是卢梭政治思想的重要组成部分。本文以卢 梭的社会契约论为蓝本，将公共意志思想作为理论切入点。将公意与其他相关概念进 行比较研究，以及分析公意思想在卢梭政治思想中的地位，进而得出卢梭的社会契约理论 与霍布斯、洛克等人社会契约理论的异同点。并通过阐述国内外学者对此问题研究的截然 相反的观点，揭示卢梭公意思想的内在困境。 卢梭的公意思想为资产阶级革命和宪政运动奠定了理论基础，为后世资产阶级思想家 和社会主义思想家也提供了理论渊源。他的思想无论对公共意志理论本身还是对民主政治 建设都具有重要的启示作用。但是，任何一种理论都有其局限性，卢梭的公意思想也不例 外。仅追求表面上的公意还远远不够，因为缺少个人权利保障的国家极容易走向专制与独 裁。没有个人自由的充分实现，就不可能有国家经济的平稳发展与公民社会的形成与完善。 关键词：卢梭；公共意志；自由；社会契约；人民主权 a b s t r a c t t h es o c i a lc o n t r a c tt h e o r i e sa r et h o s es y s t e m a t i ct h e o r i e sa b o u tn a t i o n so r i g i na n di d e a l p o l i t i c sw h i c ha r ep u tf o r w a r db yt h i n k e r si nw e s t e r np o l i t i c si nm o d e mt i m e s i tw a sf o u n d e d i n i t i a l l yb yh o b b e s ，d e v e l o p i n gb yl o c k e ，g o tc o m p l e t e db yr o u s s e a u p a r t i c u l a r l y , r o u s s e a u s s o c i a lc o n t r a c tw a sp a i dm u c ha t t e n t i o nt ob yc h i n e s ea n dw e s t e r na c a d e m i cr e s e a r c hc i r c l e s ， w h o s eg e n e r a lw i l l ，舔t h ei n i t i a t i o na n dc o r eo fs o c i a lc o n t r a c t , i sah o ti s s u e h o w e v e r ，i t l a u n c h e dt h eo f f e n s i v ea r o u n dt h ec o n c e p t i o no fg e n e r a lw i l l ，t h ep e o p l e ss o v e r e i g n t ya n d g e n e r a lw i l l ，a sw e l la st h ei n f l u e n c eo np o l i t i c a lp r a c t i c e t h eg e n e r a lw i l li st h ec o r eo fr o u s s e a u sd e m o c r a c yt h e o r i e s ；p e o p l e ss o v e r e i g n t yd o c t r i n ei s t h eq u i n t e s s e n c eo fr o u s s e a u sp o l i t i c a lt h o u g h t s ；l i b e r t ya n de q u a l i t yi st h eo b je c t i v eo f r o u s s e a u sp o l i t i c a lt h o u g h t s t h e ya r ec l o s e l yr e l a t e dr e l a t i o n s h i p ，a n ds i g n i f i c a n tp a r to f r o u s s e a u sp o l i t i c a lt h e o r i e s t h i sp a p e rt a k e sr o u s s e a u ss o c i a lc o n t r a c t 鹤ab l u e p r i n t ；t h e g e n e r a lw i l l a sab r e a k t h r o u g h , c o m p a r e dg e n e r a lw i l l 、析mo t h e rr e l a t e dc o n c e p t i o n i ta l s o s e a r c ho nt h ed i f f e r e n c ea n ds i m i l a r i t yo fr o u s s e a u ss o c i a lc o n t r a c t , h o b b e s sa sw e l l 勰 l o c k e s ，i no r d e rt op r o b et h es t a t u so fg e n e r a lw i l lo nr o u s s e a u sp o l i t i c a lt h o u g h t s e v e n t u a l l y , i ti sc o n c l u d e dd i f f e r e n to p i n i o n so nt h i si s s u eb yi n t e r n a t i o n a ls c h o l a r s ，t r o u b l e so fr o u s s e a u s g e n e r a lw i l la r ed i s c l o s e db yt h i sp a p e r r o u s s e a u st h o u g h t so ng e n e r a lw i l lm a k eap a v ef o rr e v o l u t i o no fb o u r g e o i s i ea n d c o n s t i t u t i o n a lg o v e r n m e n tm o v e m e n t , a n di ta l s op r o v i d e st h et h e o r e t i c a ls o b r c ef o rf o l l o w i n g c a p i t a l i s ma n ds o c i a l i s mt h i n k c l s h i s i d e ae n l i g h t e n e dt h eg e n e r a lw i l la n dd e m o c r a c y c o n s t r u c t i o n h o w e v e r , i ti sn o te n o u g ht op u r s u et h eg e n e r a lw i l li ns u r f a c e ，f o rt h er e a s o nt h a t n a t i o nl a c ko fg u a r a n t e eo fh u m a nr i g h t si sl i k e l yt oa u t o c r a c ya n dd i c t a t o r s h i p i naw o r d ，i ti s i m p o s s i b l ef o ran a t i o n ss m o o t hd e v e l o p m e n ta n dc i t i z e ns o c i e t y sa c c o m p l i s h m e n t , w i t h o u t a c h i e v e m e n to fp e r s o n a ll i b e r t y k e yw o r d s ：r o u s s e a u ；g e n e r a lw i l l ；l i b e r t y ；s o c i a lc o n t r a c t ；p e o p l e ss o v e r e i g n t y 发表论文情况和学位论文授权声明 发表论文情况和学位论文授权声明 发表论文情况 铲三农问题 的社会哲学思考发表在理论探索2 0 0 7 年8 月刊。 从“读书人一到“知识分子一浅析中国政治文化的变奏发表在 理论探索 2 0 0 7 年1 0 月刊。 学位论文使用授权声明 作者同意授权天津商业大学将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校向国家有 关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 、 y 肜纪厶聋 u 舭 镰文 前言 - - j l 刖吾 卢梭作为西方政治思想史上举足轻重的人物，他的民主思想，特别是社会契约理论影 响了一代又一代的思想家；不仅为法国大革命提供了思想理论武器，而且对近现代西方国 家的政治实践产生了深远的影响。卢梭不仅继承了以往社会契约论的合理成分，而且提出 了自己的人民主权学说，这些民主思想的成分在资产阶级革命时期起到了思想武器的作 用，后来的思想家如杰弗逊、康德、罗尔斯、哈贝马斯等人也都吸纳了卢梭社会契约理论 的合理成分，并完善了社会契约理论。特别是马克思以及马克思主义思想家们批判地继承 了卢梭的“主权在民 思想，从政治国家与市民社会的角度，站在阶级分析的立场上，提 出人民当家作主，使无产阶级享有充分的主权权利，使其被奴役的地位上升到国家主人的 地位。 卢梭高举自由与平等的旗帜，对封建专制集权统治进行了最为猛烈的抨击。然而，卢 梭在历史上却是一位颇受争议的人物，主张卢梭是民主主义者和主张卢梭是专制主义者二 者并存，都从他的学说中寻找理论依据。前者把卢梭看成最富有革命精神的民主斗士，后 者则从他的思想中引伸出专制独裁的结论。对卢梭政治思想的各种评价，大多围绕他的“公 共意志 ( 以下简称“公意 ) 思想展开，因此，如何看待他的公意思想，直接影响到对其 政治哲学思想的理解与把握。 如果我们不理解公意这一概念在卢梭政治哲学思想中提纲携领的作用，也就很难理解 卢梭的社会契约理论。 第章卢梭公意概念的内涵及特征 第一章卢梭公意概念的内涵及特征 1 1 卢梭公意思想的提出 1 1 1 卢梭公意思想提出的时代背景 法国思想家卢梭生于1 7 1 2 年，卒于1 7 7 8 年，他所处的时代是一个极端腐朽的时代， 是法国封建专制主义从最高峰开始转向没落的时代。政治上，等级制度十分森严。法国专 制君主宣扬“朕即国家”、“法律皆出于我等君权至上的思想，总揽国家一切大权，实行 横行霸道的个人独裁统治。国王的意志就代表了国家的意志，代表了法律，他对人民拥有 绝对支配权，人民只是他的奴隶，根本没有表达自身意志的机会。经济上，法国专制君主 横征暴敛，大肆挥霍，使得民不聊生，经济濒于崩溃。思想上，宗教势力过于强盛， 法 国专制君主利用天主教会和僧侣阶级，竭力加强宗教神学的精神统治，以种种宗教迷信思 想从精神上束缚和奴役人民，鼓吹蒙昧主义，仇视真理，摧残文化，禁止一切进步思想的 传播，疯狂迫害进步思想家，随意逮捕他们并投入监狱。军事上，专制君主穷兵黩武，导 致常年战乱。1 8 世纪初，路易十四挑起了西班牙王位继承战争，路易十五又挑起了波兰 王位继承战争、奥地利王位继承战争以及对英国和普鲁士的七年战争，耗尽了法国的人力 和财力并导致法国在北美和印度的殖民地势力被英国逐渐逐出，这不仅萎缩了海外财源， 而且进一步加重了国内的财政危机。 1 8 世纪的法国是一个以农业为主的典型的封建专制国家。在全国的居民中，农业人 口占绝大多数，封建的生产关系占统治地位，政治上仍然存在着等级森严的社会制度。按 照当时的法律规定，居民被分为三个等级：僧侣贵族为第一等级：世俗贵族为第二等级； 农民、工人、手工业者和资产阶级都被分到第三等级。在2 6 0 0 多万人口中仅有4 0 余万僧 侣和贵族享受着特权，而第三等级在政治上处于完全没有权利的地位。与此同时，新兴的 资产阶级队伍日趋强大，要求与贵族分享特权。然而，广大社会底层的劳动人民却生活在 贫穷与痛苦之中，处于封建专制政权和新兴资产阶级的双重压迫和剥削之下。农民这种备 受剥削和压迫的地位迫使他们奋起反抗，并成为反封建斗争的主力军。城市手工业者和贫 民也因为不堪忍受封建僧侣和贵族的压迫进行了反封建的斗争，要求改善自身的生存现 状。 第一章卢梭公意概念的内涵及特征 大革命之前法国的社会主要矛盾是封建势力与第三等级广大人民群众的矛盾，一方 面，国王、僧侣和贵族力图维护专制势力的统治地位以及他们的一系列封建特权；另一方 面，整个第三等级在新兴资产阶级的领导下要打破封建专制的束缚，在经济、政治等方面 实行全面改革。1 8 世纪的法国正处于危机四伏、摇摇欲坠的大动荡时期，或许正是这个 动荡的年代造就了诸多不朽的思想家，如：孟德斯鸠、伏尔泰、狄德罗 一切伟大的思想都是时代需要的产物，伟大的思想同时也是时代的指南针。卢梭的政 治法律思想正是适应法国大革命之前社会矛盾异常尖锐，一切都面临变革的需要而诞生 的。他的思想不仅是他个人的思想，更是他所处时代的产物。那个动荡的时代需要有人去 揭示，更需要有人去摧毁，卢梭可以说正是那个封建专制制度的“掘墓入 。1 8 世纪的启 蒙运动是人类思想文化史上的一个转折点，给人类留下了许多宝贵的精神遗产，当代社会 的许多思想都可以从那里找到源头。启蒙运动是启蒙思想家们发动和领导的一场波澜壮阔 的思想解放运动，它以人类智慧的结晶科学和理性为武器，去揭露宗教蒙昧主义，反 对宗教狂热、迷信，反对封建专制的特权和黑暗统治，并由此给人类带来了民主与科学之 光。1 8 世纪也是一个观念升华、知识革新、思想爆炸的时代，不仅是政治大革命的时代， 更是思想大革命的时代，这样的时代必定会造就出不朽的思想家以及不朽的思想。在这样 的时代背景下，卢梭作为思想家中的代表，走在了时代的前列，他的社会契约论也成 为了人类思想史上不朽的丰碑。 1 1 2 公意概念的提出 卢梭在社会契约论第一卷“论社会公约一章中首次提到“公意 ，“如果我们撇 开社会公约中一切非本质的东西，我们就会发现社会公约可以简化为如下的词句：我们每 个人都以其自身及其全部的力量共同置于公意的最高指导之下，并且我们在共同体中接纳 每一个成员作为全体之不可分割的部分。 但是，“公意 一词，就其语义产生而言，最早使用者并非卢梭，而是狄德罗，他第一 次从孟德斯鸠的著作中提炼出公意的概念。不过狄德罗在使用这一概念时有两层含义，即： 各民族不约而同出现的惯例公理，甚至动物界也存在的自然法则；社会契约缔结时的理性 因素，或称其为激情沉默后的理性。“公意这一概念被卢梭在社会契约论中引用后， 第一层涵义被淡化，而第二层含义却被强化，从而“公意 一词就形成了一个抽象的道德 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：2 0 第一章卢梭公意概念的内涵及特征 概念。卢梭认为公意是其整个政治思想框架中的灵魂和基础。 卢梭“公意 概念的明确提出，是在他的社会契约论一书中，但其思想在论人 类不平等的起源和基础一书中已有萌芽。该书追溯了现实社会人类不平等的起源和基础， 认为人类在原始状态下是平等的，人们的欲求极少，自然界提供的食物和养料足以维持他 们的生存，他们不需要依靠别人来生活。人们在这种状态中不必处心积虑地讨好他人，更 没有必要靠奴役他人来实现自己不劳而获的目的。人与人之间的交往是如此之少，他们之 间关系的建立都是偶然的，因此也无所谓权利与义务。正因为人们不依靠他人生活，所以 他们的意志得以自由和谐的发展，毫无疑问，他们所处的状态是自由的状态。可是，随着 第一次变革促进了家庭的形成和区分，出现了某种形式的私有制，争执和战斗便应运而生， 家庭生活使人们开始失去部分原有的生存技能，合作成了人堕落后的第一件不得已而为之 的事情，人与人的关系开始密切并固定化，所有这些观念都开始困扰着人类的感性世界。 为了自身的利益，人们开始表里不一，由于需要的扩大使自由自主的人类开始受自然界和 同类的支配，不论是富人还是穷人都需要帮助，所有这些都是违反自然的；强者为了维护 支配地位，设置政府和官职；然后把合法的权力变成专制的权力。 但是，人们对这种奴隶状态已经浑然不知，甚至已经喜欢上了这种状态，因为统治者 不是采用强力完成这种转变的，这是同他们的合法性基础联系在一起的：“即使是最强者 也决不会强得足以永远做主人，除非他把自己的强力转化为权利，把服从转化为义务。 这是对统治者为什么统治、被统治者为什么服从统治的解释和说明，强力本身并不是合法 性，这种统治与被统治的不平等关系来自人们原初的约定，由于人们不能产生新的力量， 所以只有借助于原有力量的联合，这种结合的形式是用共同的力量保证生命和财产，“要 寻找出一种结合的形式，使它能以全部共同的力量来卫护和保障每个结合者的人身和财 富，并且由于这一结合而使得每一个与全体相结合的个人又只不过是在服从其本人，并且 仍然像以往一样地自由。一 这就是卢梭社会契约论要解决的问题，也是他提出公意 的原因。 卢梭认为，服从契约就是服从自己的意愿，这是人们组建契约的本意，因为这里人们 没有失去他最本质的东西自由，虽然自由的性质发生了变化，但是人们仍然像以往那 样自由。人们让渡权利的条件是同等的，转让又是毫无保留的，而且他们是向共同体而不 是向具体的人或者团体奉献权利，所以就要求共同体尽可能完美无缺。只要契约是符合公 意的，人们所得就会大于所失，因为人们失去的是天然的自由以及对于他所企图的和所能 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：9 同上书：1 9 4 第一章卢梭公意概念的内涵及特征 得到的一切东西的那种无限的权利；获得的却是社会的自由以及对于他所享有的一切东西 的所有权，此外还有道德的自由，这使人类真正成为了自己的主人 社会契约是基于公意产生的，在论述其成立具体方式时，卢梭提到三个方面：第一， 转让，如此才可以做到对于所有的人的条件是同等的；第二，毫无保留地转让，这才能使 “联合体”完美，如果一些人转让全部权利，而另外一些人只转让部分，那么后果就可能 使社会或者国家变成另一些人推行暴政的工具；第三，全部转让，这样才能做到没有任何 人奉献出自己，而人们可以从社会得到同样的权利，并增加社会的力量以及保护自己的利 益。他认为只有通过这种方式建立的集合体才能体现人民最高的共同意志。而他之谓国家 或者社会的产生也正是在这样一种严格规定的方式下通过协议而产生的。 1 2 公意的内涵 公意概念无疑是卢梭政治思想中最关键也是最受争议的概念。可以说，公意在卢梭政 治哲学中所扮演的角色与自然法在霍布斯与洛克政治思想中所扮演的角色同等重要。在卢 梭看来，公意是法律与主权的来源。事实上，公意在他看来也是政治权利的基础。 卢梭并没有给“公意 这一概念以明确的定义，他对公意进行的界定和解释是通过与 “众意的比较得出来的，他认为“公意一不同于“众意 ，公意是全体人民共同利益的 集中表现，是人民共同的根本利益。“公意与众意之间经常有很大的差别；公意只是着眼 于公共的利益，而众意则着眼于私人的利益，众意只是个别意志的总和。但是，除掉这些 个别意志间正负相抵消的部分而外，则剩下的总和仍然是公意。 可见，众意考虑的是 私人利益，公意针对的是整个共同体的公共利益。因此，公意不能仅指特殊意志的总和， 即卢梭所称的众意，而必须超越和高于众意。为了使公意真正成为公意，它就必须独立于 任一个体意志，即私意，它必须有其独立的存在。 卢梭在社会契约论第三卷第二章“论各种不同政府形式的建制原则 中进一步将 公意与私意、众意做出了比较，“在行政官个人的身上，我们可以区分三种本质上不同的 意志：首先是个人固有的意志，它仅只倾向于个人的特殊利益；其次是全体行政官的共同 意志，唯有它关系到君主的利益，我们可以称之为团体的意志，这一团体的意志就其对政 府的关系而言则是公共的，就其对国家政府构成国家的一部分一的关系而言则是个 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：3 5 - 5 第一章卢梭公意概念的内涵及特征 别的；第三是人民的意志或主权的意志，这一意志无论对被看作是全体的国家而言，还是 对被看作是全体的一部分的政府而言，都是公意。 回 由此可见，卢梭所说的公意永远应该是主导并且是一切其他意志的规范。但这种规范 又该如何体现出来呢? 张奚若在社约论考中说：“公意是以公利公益为怀，乃人人同 共之意。如甲之意= a + b + c ，乙之意= a + d + e ，丙之意= a + x + y ，所以公意= a 。而众意则是以私 利私益为怀，为彼此不同之意，因此众意= a + b + c + d + e + x + y 。所以公意是私意之差，而众意 是私意之和。一圆张奚若将公意表述为完全排除私意，仅以剩下的纯粹为公利公益的共同 意志为内容，或许更接近公意的实质。 卢梭所说的公意，是作为众意的相对概念出现的，公意的产生过程其实就是众意的克 服过程。众意是由私意汇合而成的，众意形成的社会是允许私意并存的社会，而公意社会 却只能有一种价值尺度。当然，卢梭也并未遗忘私意，而是感到个体利益存在隐患，故而 呈现出排斥个体利益的高度自觉。他认为，“社会的进步会唤醒个人的利益却窒息内心里 的人道；自然法则的概念是唯有当激情的事先发展使得它那全部的教诫都无能为力的时 候，才会开始发展起来的。一 卢梭也曾考虑过对公意进行一些限制，留出一些私人空间。“除了这个公共人格而外， 我们还得考虑构成公共人格的那些私人，他们的生命和自由是天然地独立于公共人格之外 的。因此，问题就在于要很好地区别与公民相应的权利和与主权者相应的权利，并区别前 者以臣民的资格所应尽的义务和他们以人的资格所应享有的自然权利。一回 在卢梭看来，公意的目标是寻求公共的善，而不管怎样定义“公共的善 ，它必须是 存在于共同体所有成员利益之中的善，尽管它既不等于共同体成员的个别意志，也不能还 原到所有个别意志的总和。因此，公意之“公 ，是指对共同体成员的所有个别意志来说 都相同的公共利益。换言之，公意并没有消除不同的利益，而是以不同利益的存在为前提。 “正如个别意志不能代表公意一样，公意当其具有个别的目标时，也就轮到它自己变了质， 也就不能再作为公意来对某个人或某件事作出判决了。一 使意志成为这样的公意的，并 不是公意所构建的那些人，而是把他们统一在一起的公共利益。 总之，公意概念预先假定了不同利益的存在，没有不同利益的存在就不可能有公意问 题，因为公意只是与有着“个别 利益的个体意志相对立的“公意志。公意是共同体的 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：7 8 7 1 9 张奚若社约论考【m 】商务印书馆，1 9 2 6 ，4 8 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：1 8 8 同上书：3 卜- 3 8 同上书：3 9 - 6 第一章卢梭公意概念的内涵及特征 理性意志，而不是特殊个人的意志 1 3 公意的特征 通过以上分析，我们可以概括出公意的特征如下： 首先，公意具有超越性。公意是人类自由意志的升华，“假如普遍社会存在于什么地 方，而不是存在于哲学家的体系里；那么，正如我所说的，它就会是一个有道德的生命， 有着它自身固有的品质而与构成它的那些个体生命的品质截然不同，有点像是化合物所具 有的特性并非得自构成化合物的任何一种混合物那样。 朱学勤从中推断出“卢梭推演 公意的产生过程有两步：从私意到众意，是一度聚合，为物理变化；从众意到公意， 是二度抽象，为化学变化，从中化合产出一种新的物质公共人格，或称道 德共同体一 涂尔干也认为，公意是一种看不见的实在，是一种人们使心灵依归的集体 力。当然，我们也可以将这种集体精神或者社会力称为“灵魂一、“上帝 或“最高理念刀 等，他们之间的显著特点就是难以名状，单凭人类的语言根本无法对其进行解释，否则只 会曲解它的本意。 其次，公意具有稳定性。卢梭认为，“公意永远是稳固的、不变的而又纯粹的。一 卢 梭认为公意具有像物质力一样的必然性，像物质力那样运作，成为不灭的力量。“只要有 若干人结合起来自认为是一个整体，他们就只能有一个意志，这个意志关系着共同的生存 以及公共的幸福。这时，国家的全部精力是蓬勃而单纯的，它的准则是光辉而明晰的。一 公意不会也不可能因为个别意志的变化而发生变化，如果个别意志越来越影响公共意 志，那时的公意就不再是完全意义上的公意，而只是个别人或集团的意志了。所以，公意 一经产生就成为一种主权行为，成为法律，一旦其尊严和地位受到威胁，国家就会濒临毁 灭。 再次，公意具有公正性。“公意永远是公正的，而且永远以公共利益为依归。 公 意以共同利益为依归，不是指向个人利益或团体意志，就像法律的非特指性一样，对事不 对人。因此，公意永远是公正的，它本身就是正义的代名词。公意与全体的意志并不完全 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：1 8 8 朱学勤道德理想国的覆灭一从卢梭到罗伯斯庇尔【m 】三联书店，1 9 9 4 ：7 7 _ - 7 8 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：1 3 3 同上书：1 3 1 同上书：3 5 7 第一章卢梭公意概念的内涵及特征 划等号，全体一致的意志并不能始终保持正确，只有把每个人的意志趋于一致的，以公共 利益为依归的观点提炼综合之后才能形成符合公共利益的公意。所以卢梭认为公意永远是 公正的，每个人都是生而平等的，人人遵守公意，那么人类在自然社会失去的自然自由将 在新的社会里重新获得，也就是社会的自由，是被公意约束的自由。 第二章公意思想在卢梭政治思想中的地位 第二章公意思想在卢梭政治思想中的地位 公意是卢梭政治思想中的最基本概念，是他人民主权学说的核心，也是他民主、自由 思想体系的基石。在卢梭看来，公意是法律与主权的来源；事实上，公意在他看来也是一 切政治权利的基础。可以说，没有公意理论的提出，也就不可能有卢梭的社会契约理论， 公意思想在卢梭政治思想中的地位是不可动摇的。 2 1 公意与社会契约理论 社会契约是一种西方近代形成和发展的关于国家政权起源与性质的政治学说，虽然各 家之说各有自己的特色和缺陷，但其基本内容一致，即国家权力不是神授，而是由人民建 立契约而产生的，并且来自于人民。卢梭政治思想的核心内容正是社会契约的思想，他认 为人民大众有革命的权利，有义务去创造一个新的社会契约，这种契约不取决于财富，也 不取决于国王的意愿，而取决于广大人民的共同意愿。 早在古希腊时期，就有了契约理论，但是，直到霍布斯的出现才形成了较为系统的契约 理论。可以说，霍布斯是契约理论的奠基人。在他之前，自然法理论和契约理论是处于脱 节甚至对立状态的，而霍布斯将自然法与契约论整合起来，形成了自己的契约理论。他认 为，人们应该放弃自己的权力和力量以换取和平，并将这些放弃的权力和力量“托付给某 一个人或一个能通过多数的意见把大家的意志化为一个意志的多数人组成的集体，这 个集体就是在契约基础上形成的国家。在这个国家里，霍布斯主张将让渡的权力全部托付 给一位君主，而且即使这位君主变成暴君，人民也不能以武力反抗，只能忍受。因为反抗 又会将社会带入战争状态，即非自然状态，而战争状态将比暴君统治下的状态更加可怕。 霍布斯的思想作为古典契约理论的蓝本，在为其后的洛克、卢梭等人所采用的同时，也遭 到了他们的强烈批判。 与霍布斯不同，洛克并不认为自然状态就是一切人反对一切人的战争状态。他认为， 人类原来自然地处在的自然状态“是一种完备无缺的自由状态，他们在自然法的范围，按 照他们认为合适的办法，决定他们的行为和处理他们的财产和人身，而毋需得到任何人的 霍布斯利维坦【m 】黎思复、黎延弼，译商务印书馆，1 9 9 5 ：1 3 1 9 第二章公意思想在卢梭政治思想中的地位 许可和听命于任何人的意志。 显然，洛克对自然法的规定与霍布斯的规定是不同的， 洛克也不同意霍布斯将自然状态等同于战争状态。洛克的契约理论吸收了霍布斯的契约思 想，并在此基础上提出了自己的观点，即政府应该源于人民的契约。洛克称，个体未进入 社会之前的状态为自然状态。在这种状态下，人与人之间相互平等，“一切权力和管辖权 都是相互的，没有一个人享有多于别人的权力 。o 自然状态的第一个特征就是平等，只 有把平等作为社会和国家得以建立的基本价值原则，才算得上达到了社会契约论逻辑上的 彻底性。自然状态还应确保每个人都是自由的，都有处理他的人身和财产的权力。最重要 的是，个体之间是独立的，“任何人都不得侵害他人的生命、健康、自由或财产一。 洛 克同时也指出，个人应该放弃部分的自由权，只有这样，才能获得社会的保护，从而消除 了战争状态；而这些放弃的权利将交给一个共同体，组成一个政治社会，即“组成一个民 族，一个国家，置于一个有效最高统治权的政府下，不然就是任何人自己加入并参加一个 已经成立的政府。 与前人相比，卢梭的社会契约理论也是以对自然状态的描述为前提的，他认为，公民 社会并不是自然的，而是约定的，因而公民的合法性必须根据于自然状态。但是在洛克的 自然状态中，他只强调自由、平等，缺少了独立的观念；而在卢梭的自然状态中，个人不 仅处于自由、平等的状态，而且拥有独立的观念。卢梭所要探讨的是在社会秩序之中，从 人类的实际情况与法律的可能情况着眼，能不能有某种合法的而又确切的政权规则，可见， 其初衷是为找到一种把公正的社会秩序与合法的政治权利结合起来的最佳方式，这种结合 形式把权利和自由这两个对立的概念有机的协调起来，在否定一切特权的前提下，保证人 民的自由和其他权利不被削弱，使每个缔结者的人身和财产可以得到维护和保障。他特别 强调全民的共同意志，而共同意志反映共同体内部整体的利益，其归宿也就是平等。 在引入社会契约概念时，卢梭假定人类已经达到这样一种境地，即：在自然状态中不 利于人类生存的种种障碍，在阻力上已超过了每个个人在那种状态中为了自我保存所能运 用的力量。换言之，卢梭观点的前提是相信个人不再能够在自然状态中靠自己生存，出于 必要，他们必须与他人结合，组成一个共同体。卢梭所要寻求的解决途径是，个别意志的 汇合将创建一个共同体，在其中个体与整体在公意中达到统一。在卢梭的社会契约中，个 人在服从公意时，只是在服从他们自己，而不是在服从命令，他们不是受到束缚，而是完 全自由的。通过联合而建立的共同体本身并不参与契约，因为在个体与共同体之间不存在 洛克政府论( 下篇) 【m 】叶启芳、瞿菊农，译商务印书，1 9 9 3 ：5 同上书：5 同上书：6 同上书：5 4 - 1 0 第二章公意思想在卢梭政治思想中的地位 权力的交换。 公意试图在公共利益的基础上建立社会，如果个体意志之间的碰撞使建立社会成为必 要的，那么个体意志之间的一致则使建立社会成为现实可能的。正是这些个体意志的不同 利益中共同的因素，构成了社会的纽带或联结，没有它们，社会就不会存在。卢梭正是把 公意当作共同利益的意志，由此发展出他的社会契约理论。 “卢梭一方面将人类社会得以建立的价值原则发挥到最彻底的程度，使契约论在逻辑上 达到完备状态；另一方面又突破了以往契约论的非历史主义方法而将某种历史性原则引入 理论之时，就从两个方面终结了古典的契约论。一 2 2 公意与人民主权 主权概念是指政治权威与权力的终极来源，它是最高的权力。一旦社会作为一个道德 集合体而存在，权力的问题就成为至关重要的问题。正是由于这一公共权力的建立，社会 才获得稳定与力量。社会契约所产生的联合体，决定了主权的本性与来源。只有被视为公 共暴力的整个共同体的权力，保证了每一个体的自由。主权本质上是立法的权力，由于法 律是政治联合的条件，受法律约束的公民必须同时也是创制法律的作者。主权必须在于所 有公民的整体中，它的利益必须是总体的。 卢梭以这样的方式说明了自己的主权观念：“可是确切说来，主权的行为又是什么呢? 它并不是上级与下级之间的一种约定，而是共同体和它的各个成员之间的一种约定。它是 合法的约定，因为它是以契约为基础的；它是公平的约定，因为它对一切人都是共同的； 它是有益的约定，因为它除了公共的幸福而外就不能再有任何别的目的；它是稳定的约定， 因为它有着公共的力量和最高权力作为保障。只要臣民遵守的是这样的约定，他们就不是 在服从任何别人，而只是在服从他们自己的意志。一圆由此可以看到，卢梭认为，社会 契约并没有真的否弃个人，人们发现自己所处的环境远比自然状态更加优越。不是否弃， 而是做了有利的交换，这种交换在于获得一种稳固的生存，从而代替了生活在前政治状态 中不确定的生活方式；现在是道德自由代替了自然的独立。 人民主权，顾名思义，就是人民享有主权，它是现代性的基本理念之一，马基亚维利、 布丹、霍布斯、洛克及孟德斯鸠等思想家都从不同侧面为人民主权学说的提出提供了思想 王南浞社会哲学一现代实践哲学视野中的社会生活【m 】云南人民出版社，2 0 0 1 ：11 6 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：4 0 1 1 第二章公意思想在卢梭政治思想中的地位 源泉。在卢梭的社会契约论中，人民主权学说首次得到了明确表达，可以说，卢梭是 人民主权理论的集大成者。钱弘道曾高度评价卢梭的人民主权学说，认为“虽然主权学说 由来已久，但人民主权学说却是卢梭对资产阶级革命的杰出贡献，人们理所当然地承认他 是当之无愧的创始人。可以说，卢梭的人民主权理论是他的全部政治法律理论的精华之所 在。一 卢梭人民主权学说的出发点是个体，主权是来源于独立意志自愿结成的契约。在最初 的契约中，每个人都将一切交给所有的人，这一过程的产物就是政治体，“当它是被动时， 它的成员就称它为国家；当它是主动时，就称它为主权者；而以之和它的同类相比较，则 称它为政权。一 可见，个人意志中共同因素的抽象将导致公意的形成，公意是主权的精 神和灵魂，是国家中的主权者。主权只有一个可能的拥护者，那就是人民；国家只能有一 种形式，那就是民主制。 公意作为卢梭人民主权理论的核心，决定了其与其他思想家的主权理论的区别。与霍 布斯相反，卢梭认为建立社会契约的基础不是放弃人的自由而认可国家权威。在他看来， 以这种方式放弃自由，就是放弃了人之为人的身份，因为正是自由主动者的能力才赋予人 以人性。而且，让渡人的自由也就去除了人的行为的道德性。因此，卢梭拒绝了霍布斯对 主权问题的解决方式，霍布斯要我们在两个方面之间做出严酷选择，要么是绝对的权威， 要么是无限的服从。卢梭用公意这一概念克服了霍布斯在专制主义和无政府主义之间设定 的严酷选择，从而构建了正当政治权威的模式。与洛克也不同，洛克认为主权可分，而卢 梭反对任何形式的分权。他认为，分权之后的公意就变成了众意，只代表私人利益。公意 是指全部个体意志中除个别意志正负相抵部分之外剩下的总和，而众意则是指个别意志的 总和。公意一经分割就成了众意，不再代表公共利益，所以卢梭认为主权不可分割，只能 由人民统一享有。 在卢梭看来，主权具有四个特点：首先，主权是不可转让的。卢梭坚信：“主权既然 不外是公意的运用，所以就永远不能转让：并且主权者既然只不过是一个集体的生命，所 以就只能由他自己来代表自己；权力可以转让，但是意志却不可以转移。 卢梭政治哲 学的原创性就在于他反对霍布斯和洛克认为主权可以转让的主张，即认为主权是不可转让 的。其次，主权是不可分割的。“因为意志要末是公意，要末不是；它要末是人民共同体 钱弘道为卢梭申辩一卢梭政治法律思想评判【m 】北京大学出版社，1 9 9 9 ：1 1 5 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：2 1 同上书：3 1 - 1 2 第二章公意思想在卢梭政治思想中的地位 的意志，要末就只是一部分人的。一再次，主权是不可代表的。“主权在本质上是由公 意所构成的，而意志又是决不可以代表的；它只能是同一个意志，或者是另一个意志，而 决不可能有什么中间的东西。因此人民的议员就不是、也不可能是人民的代表，他们只不 过是人民的办事员罢了；他们并不能作出任何肯定的决定。 圆最后，主权是至高无上和 神圣不可侵犯的。因为公意是不可摧毁的，主权作为受公意指导建立起来的、支配全体公 民的绝对权力而具有至高无上的权威。主权的行为就是共同体和它的各个成员之间、也就 是国家和全体公民之间的一种约定，它对一切人都是共同的，每个公民都必须遵守这样的 约定而不得违反。主权是神圣不可侵犯的，政府只是由于主权者而存在，它的职责仅仅是 执行公意。如果政府篡夺了人民主权，人民就有权起来推翻它以保卫主权的神圣不可侵犯 性。 最初订约时，卢梭还认为，缔约的集体中每个成员所享有的权利是平等的，谁也不比 谁多，谁也不比谁少。你把你的全部个人权利转让出去后所收回来的也是和大家一样，因 为集体中每个成员也都把他们的个人权利全部转让再收回各自的一份和你完全一样。因 此，集体中每个人都一样地享受同等的立法权，这应该是十分公平合理的。卢梭和倾向专 制的思想家格老秀斯、霍布斯“把权力转让给某个人一的主张是完全不同的。 国家的产生是基于公意的，所以国家的立法权属于也只能属于人民，即“主权在民 。 卢梭还认为政府的产生，并不是契约的内容或契约本身的目的。政府只是人民为执行契约 而创设的。公共力量必须有一个适当的代理人把它结合在一起，并使它按照公意的指示而 活动；他可以充当国家与主权者之间的联系，他对公共人格所起的作用很有点像是灵魂与 肉体的结合对一个人所起的作用那样。这就是国家之中所以要有政府的理由。政府和主权 者往往被人混淆，其政府只不过是主权者的执行人。政府就是在臣民与主权者之间所建立 的中间体，它的职能就是使二者相互适应，它负责执行法律并维护社会的以及政治的自由。 2 3 公意与自由 公意与自由也是密不可分的，卢梭在 社会契约论中反复强调了自由的重要性，并 看成是人类的本质力量。“放弃自己的自由，就是放弃自己做人的资格，就是放弃人类的 权利，甚至就是放弃自己的义务。对于一个放弃了一切的人，是无法加以任何补偿的。这 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：3 3 同上书：1 2 0 - 1 3 第二章公意思想在卢梭政治思想中的地位 样一种弃权是不符合人性的；而且取消了自己意志的一切自由，也就是取消了自己行为的 一切道德性一由此可见，在卢梭看来，一个人失去了自由也就失去了其做人的资格， 因为人类的自由是一种绝对的价值，根本不能对自由进行任何妥协。 自由和平等是卢梭政治思想的重要组成部分，它们被卢梭认为是整个人类社会生活的 两个终极性目标，是世界的理想终点。卢梭把自由分为三种，即天然的自由、社会的自由 和道德的自由。天然的自由是一种受本能欲望支配的、为所欲为的自由；社会的自由是 理性的结果，只有社会的自由才使得自由真正具有现实意义，社会的自由克服了天然的自 由中那种看起来什么都有、实际上却什么都没有的抽象自由，社会自由在现实的所有权中 获得了具体内容，在公意和法律中找到了自己的归宿；道德的自由与社会的自由是相互依 存的，是同一种自由的两个方面，二者只是分别就权利和伦理而言，在没有社会自由的地 方，也就没有道德自由可言。社会的自由应该是社会契约的目的和结果，它只应当受公意 的约束，而且由于在一个真正遵守契约和法律的社会中，公意是与个人意志完全一致的， 所以这种约束丝毫也不会使人感到难以忍受。然而，由于事实与原则的矛盾，契约遭到 了歪曲和践踏，法律也成为某些人和社会集团的专利品，自由被暴力所囚禁，普遍的不自 由和奴役成为现实社会的基本特征。在文明社会中，不仅社会自由的原则得不到体现，而 且连天然的自由也丧失了一回 平等和自由是卢梭契约理论的出发点，同时也是归宿。平等是人类的自然状态，不平 等是不同个人历史和环境影响的结果；不平等是非正义、违背公意的，理性的社会应是一 个平等的有机整体，平等应是一切合法性的源泉。民主就是平等，所有的人应拥有相同、 平等的政治权力，必须消灭私有财产，实现财富平等分配。卢梭认为，私有财产产生了 不平等以及主人和奴隶之分，因此，私有财产是人类史上堕落和邪恶之源。为了大家共同 的利益，所有人都应该牺牲私人利益。 平等是自由的前提，卢梭的平等思想是从平等的对立面开始阐述的，所以我们应该找 出这种思想的源头所在。简单地讲，原始状态是平等的，人类自身能力及财产的两极分化 是不平等的起源，不平等的产生使人们进入了一种奴役状态；而自由是人之为人的资格， 是超越人类生命之上的最本质的东西，没有自由则生不如死；但是随着时间的流淌，人们 没有了恢复自由的可能，只能去重新争取自由，人们是通过社会契约的方式，放弃全部的 天然自由，获得全部的社会自由的，这时，人们的所得等于或大于所失，实现了组建契约 的本意，所以，要保障获得全部社会自由，必须使得社会契约外化的主权和法律符合公意。 卢梭社会契约论【m 】何兆武，译商务印书馆，2 0 0 3 ：1 2 赵林浪漫之魂一让雅克卢梭 m i 武汉大学出版杜, 2 0 0 5 ：1 2 2 一1 2 3 1 4 - 第二章公意思想在卢梭政治思想中的地位 “人是生而自由的，但却无往不在枷锁之中。自以为是其他一切的主人的人，反而比其 他一切更是奴隶。 自由在卢梭的理论中有许多种解释，但