（产业经济学专业论文）FDI与长三角地区制造业结构升级研究.pdf

上海大学硕士学位论文 原创性声明 川| 1 1 1 i 1 l | 1 1 1 l l i l l l l | l 川1 1 1 | f 删 17 4 119 5 本人声明：所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作。 除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已发表 或撰写过的研究成果。参与同一工作的其他同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本论文使用授权说明 本人完全了解上海大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学 校有权保留论文及送交论文复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可 以公布论文的全部或部分内容。 ( 保密的论文在解密后应遵守此规定) 绰 日期：堡! i ! ：! ! ：! 上海大学硕士学位论文 上海大学产业经济学硕士学位论文 f d i 与长三角地区制造业结构升 姓 导 级研究 名：辛明磊 师：吴解生 学科专业：产业经济学 上海大学经济学院 2 0 0 9 年1 2 月 i i i 上海大学硕士学位论文 ad i s s e r t a t i o ns u b m i t t e dt os h a n g h a iu n i v e r s i t yf o rt h ed e g r e e o fm a s t e ri ni n d u s t r i a le c o n o m i c s t h er e s e a r c ho ft h er e l a t i o n s h i p b e t w e e nf d ia n du p g r a d i n go f m a n u f a c t u r i n g i n d u s t r i a ls t r u c t u r e i ny a n g t z er i v e rde l t a m d c a n d i d a t e ：x i nm i n g l e i s u p e r v i s o r ：w uj i e s h e n g m a j o r ：i n d u s t r i a le c o n o m i c s e c o n o m i c sc o l l e g e ，s h a n g h a iu n i v e r s i t y d e c ，2 0 0 9 i v 上海大学硕士学位论文 摘要 长三角地区不仅是中国最重要的生产中心和制造业基地，而且它也正在成为 “世界工厂 。同时，改革开放以来，长三角地区积极吸引外商直接投资，目前 成为全国吸弓1 # 1 - 商直接投资最多的地区。外商直接投资在促进长三角经济增长的 同时，也促进了长三角制造业产业结构的不断升级。 本文首先介绍了有关工业结构升级的基本理论和外商直接投资相关理论，并 说明了外商直接投资对产业结构升级的作用机制。然后，从实际现状出发，分析 了长三角地区制造业结构的现状、制造业结构高级化的演进过程和长三角地区外 商直接投资的现状。接着，本文在前面研究的基础上论述了外商直接投资促进了 长三角地区制造业结构的重工业化、高加工度化和技术集约化，并通过线性回归 模型对外商直接投资对长三角制造业结构升级的影响进行计量分析。计量结果表 明：外商直接投资与长三角制造业的重加工化、高加工度化和技术集约化有着正 相关性，外商直接投资对长三角制造业的结构升级有着明显的促进作用。 最后，本文分析了长三角制造业升级和引进外资方面存在着结构高度化水平 低及高级化趋势放缓、引进外资的质量不高、技术引进消化能力不足等方面的问 题，并且进一步从改善外商直接投资环境、提高引进外资质量和效益、提高内资 企业的技术吸收能力和自主创新能力方面提出了相关对策建议。 关键词：长三角制造业产业结构升级外商直接投资 v 上海大学硕士学位论文 a bs t r a c t n o w , y a n g t z er i v e rd e l t ai sn o to n l yc h i n a st h em o s ti m p o r t a n tm a n u f a c t u r e c e n t e r , b u ti ta l s oi sb e c o m i n g ”w o r l df a c t o r y ”f r o mt h er e f o r ma n do p e n i n gu p ，t h e y a n g t z e r i v e rd e l t ab e g i nt oa d o r ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta g g r e s s i v e l y , a n dn o wi t h a sb e c o m et h el a r g e s tr e g i o ni na t t r a c t i n gf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti nc h i n a a l o n e w i t hp r o m o t i n ge c o n o m i cg r o w t h ，f o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tp r o m o t et h ee s c a l a t i o no f i n d u s t r i a ls t r u c t u r ei ny a n g t z er i v e rd e l t a t ob e g i nw i t h ，t h i sp a p e ri n t r o d u c e st h et h e o r yo fi n d u s t r ys t r u c t u r eu p d a t i n ga n d t h et h e o r yo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t ，a n dd e s c r i b e st h em e c h a n i s ma b o u tf o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n tu p g r a d i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r e a n dt h e nt h i sp a p e ra n a l y z e st h es t a t u s q u oo fm a n u f a c t u r i n gs t r u c t u r ei ny a n g t z er i v e rd e l t a 、t h ep r o c e s so fu p g r a d i n go f m a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei nc h a p t e rt h r e ea n dd e s c r i b e st h es t a t u sa n dt h e p r o c e s so ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ti ny a n g t z er i v e rd e l t a i nc h a p t e rf o u r b a s e do n al a r g en u m b e ro fs t a t i s t i c a ld a t a ，t h i sp a p e rr e v e a l sh o wt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n t p r o m o t et h eu p d a t i n go fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a ls t r u c t u r ei ny a n g t z er i v e rd e l t a t h r o u g hb o t hq u a l i t a t i v ea n dq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s m e t h o d s i nt h eq u a n t i t a t i v e a n a l y s i s ，w es e tu pae c o n o m e t r i cm o d e la n da n a l y z et h er e l a t i o nb yt h ee m p i r i c a l a n a l y s i sa n dt e s t t h er e s e a r c ha b o v ec a nt e l lu st h a tt h e r ei sap o s i t i v ec o r r e l a t i o n b e t w e e nt h ef o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n dt h eu p g r a d i n go fm a n u f a c t u r i n gi n d u s t r i a l s t r u c t u r e i ti sv e r yc o n s p i c u o u st h a tf o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n tp r o m p tt h eu p g r a d i n g o fm a n u f a c t r u i n gi n d u s t r i a ls t u c t u r ei ny a n g t z er i v e rd e l t a f i n a l l y , t h ep a p e rp o i n t so u tt h ee x s i t i n gp r o b l e m st h a tt h ey a n g t z er i v e rd e l t a i sf a c i n g s u c ha s ：t h eq u a l i t yo ff o r e i g ni n v e s t m e n ti sp o o r ；t h es p e e do fu p g r a d i n g s l o wd o w n ；t h el a c ko ft h ea b i l i t ya b o u tt e c h n o l o g yd i g e s t i o na n ds oo n a n dt h e n ，t h e p a p e rg i v e ss o m es u g g e s t i o n so nh o wt oi m p r o v et h ef o r e i g n d i r e c ti n v e s t m e n t e n v i r o n m e n t ，h o wt oi m p r o v et h eq u a l i t yo ff o r e i g nd i r e c ti n v e s t m e n ta n ds oo n k e y w o r d s ：m a n u f a c t u r i n gi ny a n g t z er i v e rd e l t a i n d u s t r i a lu p g r a d i n gf d i v i 上海大学硕士学位论文 目录 摘要v a 】3 s t r a c t v i 第一章绪论。1 1 1 研究背景及意义1 1 2 研究现状1 1 2 1 国外研究现状2 1 2 2 国内研究现状3 1 3 主要内容和研究方法4 1 3 1 研究内容4 1 3 2 研究方法5 1 3 3 主要创新点及不足5 1 3 4 几点说明6 第二章f d i 与结构升级的相关理论7 2 1 关于工业结构升级的相关研究理论7 2 1 1 霍夫曼定律。7 2 1 2 钱纳里“标准结构”。8 2 1 3 高加工度化。9 2 1 4 技术集约化水平。9 2 2 外商直接投资对结构升级的作用机制。1 0 2 21 弥补东道国资金缺口1 0 2 22 外资分布具有不均衡性1 0 2 23 技术转移效应1 1 2 2 4 技术扩散效应1 1 2 2 5 产业关联效应1 1 2 2 6 示范和竞争效应1 2 第三章长三角制造业及结构升级1 4 3 1 长三角制造业的状况1 4 3 2 长三角制造业结构升级演进分析1 5 3 2 1 以装备制造业为中心的重化工业化1 6 3 2 2 高加工度化趋势1 7 3 2 3 技术集约化趋势2 0 第四章长三角地区外商直接投资现状分析2 2 4 1 长三角地区f d i 规模分析2 2 4 2 长三角地区f d i 的发展阶段2 3 4 3f d l 在长三角制造业内部各行业的分布2 4 4 4 长三角地区f d ! 的特点2 7 4 4 1 外资米源更加j “泛化2 7 4 4 2 人型跨国公司成为投资主体2 8 4 4 3 外资独资化倾向日茄明显2 9 第五章外商直接投资对长三角制造业结构升级影晌的实证分析3 0 5 1外商直接投资对长三角制造业结构升级的直接影响3 0 v i i 上海大学硕士学位论文 5 1 1 外商直接投资促进长三角制造业重工业化3 0 5 1 2 外商直接投资加快了长三角地区的高加工度化进程3 1 5 1 3 外商直接投资提高了长三角地区制造业的技术集约化水平3 2 5 2 外商直接投资与长三角制造业结构升级相关性计量分析3 4 5 2 1 外商直接投资对长三角制造业重j ：业化影响的检验分析3 5 5 2 2 外商直接投资对长三角制造业高加j t ：度化影响的检验分析3 6 5 2 3 外商直接投资对长三角制造业技术集约化影响的检验分析3 7 第六章面临的问题及政策建议3 9 6 1 面临的问题3 9 6 1 1 技术集约化程度“虚高”，含有巨大的水分3 9 6 1 2 重ji ：业化水平较低3 9 6 1 3 结构升级的速度放缓3 9 6 1 4 技术溢出效果不明显和技术引进消化不足。4 0 6 1 5 引进外资的质量有待提高4 1 6 2 政策建议4 l 6 2 1 改善外商直接投资的环境4 1 6 2 2 提高利用外资的质量和效益4 2 6 2 3 加快发展资本密集型和技术密集型产业4 3 6 2 4 促进外资的技术溢出效应和提高内资企业的技术吸收能力4 3 参考文献4 5 作者在攻读硕士学位期间所作的项目。4 8 致谢一4 9 v i i i 上海大学硕士学位论文 第一章绪论 1 1 研究背景及意义 长三角地区是以上海为龙头的江苏、浙江经济带。这里是我国目前经济发展 速度最快、经济总量规模最大、最具有发展潜力的经济板块。该地区工业基础雄 厚、商品经济发达，水陆交通方便，是我国对外开放的最大地区。从1 9 7 8 年至 今，长三角地区经济增长的强大动力来自制造业，它正逐渐成为中国最重要的生 产中心和制造业基地，同时它也正在成为“世界工厂，“中国制造的产品源 源不断地从这里走向世界。 上世纪7 0 年代末，外商直接投资开始流入长三角。目前，长三角已经成为 全国吸引外商直接投资最多的地方，截至2 0 0 7 年底，长三角累计实际吸收外资 2 7 2 9 5 4 亿美元，占全国比重3 5 9 ；2 0 0 7 年，长三角实际引进外资4 0 1 8 0 亿美 元，占当年全国的比重为5 3 7 4 。9 0 年代以前外资主要流向了劳动密集型产业， 不仅扩大了制造业的生产能力和提高了就业机会，还形成了以劳动密集型产品为 主的出口结构。从9 0 年代开始，外资更多地流向了资本、技术密集型产业，提 高了技术密集型产品出口的比重，提高了长三角制造业的技术含量，促进了长三 角地区制造业结构升级。目前，长三角制造业各行业的产值结构变化发映出长三 角制造业已经进入了以装备制造业为核心的重化工业化阶段。 近年来，长三角面临着土地成本上升，能源、原材料价格上涨等系列问题， 发展劳动密集型产业的优势正在丧失，已经引发了关于长三角制造业亟需转型升 级的激烈探讨。在由国家发改委编制的长江三角洲地区域规划纲要送审稿中， 明确指出长三角地区的四大功能定位之一就是成为全球先进的制造业基地，提出 经过“十一五”乃至更长一段时期的努力，使长三角地区形成较为完备的重化工 业，加工制造和高新技术的产业组织和分工体系。 因此，研究外商直接投资对长三角制造业结构升级的影响，有着重要的时代 意义，为此本文采用数据统计比较分析和线性回归分析的方法从不同方面研究外 商直接投资对长三角制造业结构升级的促进作用，并针对发现的问题，提出相应 的政策建议。 1 2 研究现状 上海大学硕士学位论文 1 2 1 国外研究现状 【1 1 2 0 世纪6 0 年代，钱纳里基于结构主义原理提出了著名的“双缺i ：1 模型”， 指出经济发展在于经济结构或产业结构的演变，认为由于存在结构刚性，东道国 经济发展会受国内资源不足的制约，因此引进和利用外资有助于弥补储蓄和外汇 缺口，进而推动东道国经济增长和结构转换1 。赫尔希曼于1 9 5 8 年从弥补“技术 缺口 的角度讨论了利用直接投资对于发展中国家调整产业结构和实现经济增长 的意义。 【2 】美国经济学家弗农( 1 9 6 6 ) 的产品生命周期是第一个试图对跨国投资行为 解释动态化的理论2 。该理论着重研究投资国技术优势和东道国区位优势的动态 变化过程在一个国家企业的对外投资活动中的影响。该理论认为：“产品的生命 周期”大致可以被分为三个阶段，即新产品阶段、成熟产品阶段和标准化产品阶 段。当新产品开发成功后，产品进入其生命周期中的新产品阶段，企业选择在母 国进行生产并通过出口的方式向国外提供自己的产品。随着产品不断的改进，产 品逐渐进入成熟阶段，企业会选择与母国收入水平相同，消费者偏好等各个方面 比较相似的国家进行对外投资。最后，产品进入其生命周期中的最后一个阶段， 即标准化阶段。此时，产品的生产技术已经完全成熟，并且该技术也开始在国际 范围内扩散。这就使得生产技术在生产过程中的重要性降低，生产成本特别是劳 动力成本成为最重要的因素。结果，企业可能选择那些低劳动力成本的发展中国 家进行投资并将生产的产品返销回母国。 【3 】边际产业转移理论是日本经济学家小岛清于2 0 世纪7 0 年代中期提出来 的，该理论从国际分工合理化的宏观经济分析角度出发来解释跨国公司对外直接 投资的决定因素，反垄断优势是对外直接投资决定因素的传统主流观点，认为跨 国公司进行对外直接投资的决定因素是比较优势3 。边际产业转移理论的核心是： 对外投资应该从本国已经处于或即将处于比较劣势的产业、即可从边际产业依次 进行。小岛清认为，国家之间的劳动与经营资源的比率存在差异，结果将导致比 较成本的差异：凡是具有比较成本优势的行业，其比较利润率较高，因此，应当 根据比较成本和比较利润率来分析一国的对外直接投资。 1 拿善民等f d i 对东道国产业结构和产业纰织的影响研究综述p 】湖南社会科学，2 0 0 5 ，( 2 ) ：8 4 8 7 2r v e m o n ，i n t e r n a t i o n a li n v e s t m e n ta n d i n t e r n a t i o n a lt a r d ei nt h ep o r d u e tc y e l e 。o u a r t e r l yj o u n r a lo f e c o n o m i c s ，8 0 ，1 9 6 6 3 小岛清对外贸易理论天津：南开人学版 l ：1 9 8 1 2 上海大学硕士学位论文 f 4 文l j 易斯于2 0 世纪7 0 年代初在国际经济秩序的演变一书中提出了劳 动密集型产业结构论4 ，以2 0 世纪6 0 年代为背景分析了由于发达国家人白出生 率下降，劳动力不足，某些劳动密集型产品的生产移至发展中国家并从发展中国 家进口的现象，解释了产业在国际问转移和调整的原因。 1 2 2 国内研究现状 国内方面，改革开放后，理论界对引进外资一直十分关注，并取得了一定的 成就。特别是近几年，许多学者从不同角度，对外商投资对我国产业结构的作用 作了广泛的研究，当前理论界最为关注的是如何结合中国的产业结构调整，引导 外商投资为中国的现代化建设发挥更好的作用。 【1 1 t _ 飞( 2 0 0 3 ) 从国内各省的层面，运用索洛增长速率方程和计量回归的方法 来分析f d i 对我国国内企业技术进步的净影响5 。结果表明，f d i 对我国国内企 业的技术进步没有明显的作用。外资进入中国可能主要是为了占领中国广阔的市 场，而并非是要生产出具有国际先进水平的产品或者仅仅是为了利用中国廉价的 劳动力。尤其当国内该行业内的竞争较弱时，f d i 企业就不会引入其先进的技术， 真正的外溢效应也就有限了。因此，f d i 的引入，并不一定就会引起行业中本土 企业技术水平的提高。 【2 z e 志华、陈圻( 2 0 0 6 ) 在外商直接投资对长三角制造业结构高级化的 影响中用1 9 8 5 到2 0 0 3 年的数据来对长三角的f d i 对制造业结构升级的影响 作了计量分析，并得出结论：外商直接投资对长三角制造业结构升级有明显促进 作用，并指对存在的问题，提出了一些政策建议。此文是南京市软科学研究重点 招标项目南京发展先进制造业的对策研究和江苏省教育厅高校哲学社会科学 基金项目江苏建设先进制造业基地对策研究的阶段是研究成果。 f 3 1 陈明森( 2 0 0 4 ) 在其著作中指出在产业升级外向推动中利用外资是一个 重要解释变量，引进国外资本( 包括新建投资和跨国并购) 不仅有利于产业结构 的增量扩张和存量调整，并且伴随跨国投资的技术转移和技术溢出，有利于东道 国产业技术升级和产业组织优化6 。但是对于发展中东道国而言，利用外资的结 构效应不是无条件的自发形成的，而且没有世界性普遍意义。引资国的要素价格、 4 阿瑟，刘易斯经济增长理论【m 】i ：海：i ：海人民j i j 版礼，1 9 9 4 ，7 8 9 6 5 i i 飞夕 商直接投资促进j ，困内t 业企业技术进步n 【5 7 f j 】世界绛济研究，2 0 0 3 ，4 6 陈叫森产业升级外向推动j 利用外资战略调整【m 】科学版 l ：2 0 0 4 上海大学硕士学位论文 市场潜力、开放程度、教育水平，乃至利用外资战略、利用外资政策和政府治理 效率，在发挥外资的结构效应中起到重要作用。 1 4 】拮儒( 2 0 0 6 ) 分析对外直接投资与产业升级的内在联系时，指出发展中 东道国一方面要利用外国直接投资结合本国的比较优势，实现本国产业部类内部 和行业内部的调整，另一方面也要适时地将失去比较优势的产业向j , i - 转移7 ；介 绍了我国开放以来吸收外资的基础情况，包括利用外商直接投资的规模等问题； 最后，对我国利用外资从促进国内竞争、促进工业增长、对产业结构升级的贡献、 促进对外贸易、推动地区经济发展、促进技术进步等六个方面进行实证分析。 【5 】吴进红( 2 0 0 7 ) 在他的江苏省重点高校建设项目“扬泰文化与两个率先” 重点学科课题成果中8 ，分析了外国直接投资与产业结构升级的关系，指出了有 效利用外资可以起到推动产业结构演进、升级、推进产业技术进步、改善产业发 展质量等作用；并就中国及长江三角洲外资产业投向的影响机制进行了实证分 析，得出了外国直接投资具有明显的产业投向和加工贸易倾向的观点。 【6 】张玉春( 2 0 0 7 ) 应用系统演化方法对江苏工业结构高度化演进研究，并 应用计量模型进行了测量，结论表明工业结构总体上呈现出重工业化、高加工度 化和技术密集化趋势，但工业结构升级效应不显著9 。装备制造业作为工业结构 升级的先导和基础，发展严重滞后。加工工业存在虚高加工度化现象，非常规替 代问题突出。效益结构倒挂，劳动密集型和部分资本密集型传统优势行业效益水 平较高，技术密集型部门呈现出高效部门效益不高，增产不增效的局面。 1 3 主要内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文主要内容侧重于揭示外国直接投资与长三角制造业结构升级的内在传 导机制，实证分析9 0 年以来外商直接投资对长三角制造业升级的影响。 第一章为绪论部分。在本章中主要介绍了本文的研究背景和意义，国内外研 究现状、主要研究内容以及研究方法。 第二章为相关理论概述。在本章中，介绍了工业结构升级的基本理论及外商 直接投资相关理论，说明了外商直接投资对产业结构升级的作用机制。 7 晶儒产业s i 级一开放条件下中国的政策选掸f m 】中固经济版礼2 0 0 6 ，2 3 - 2 7 。吴进红开放绎济j 产业结构丁卜级【m 】i ：会科学义献版 l ：2 0 0 7 ，3 5 - 4 1 9 张下备江苏t 业结构升级研究【d 】南京航窄航天人学，2 0 0 7 ，( 6 ) 4 上海大学硕士学位论文 第三章为长三角制造业的状况介绍，本章主要讲了长三角制造业的状况、长 三角制造业结构的状况、长三角制造业结构高级化的三种具体形式。 第四章为长三角地区吸引外商直接投资的状况。包括外商直接投资在长三角 地区的状况、发展历程、新特点以及外商直接投资的行业分布。 第五章为外商直接投资对长三角制造业结构升级的影响。本章包括两节：第 一节主要运用现实数据来说明外商直接投资促进了长三角制造业结构的重工业 化、高加工度化和技术集约化；第二节运用线性回归模型对长三角地区1 9 9 5 年 到2 0 0 7 年外商直接投资对制造业结构升级的影响做了计量分析。 第六章为外资促进长三角制造业结构升级的问题及政策建议。 1 3 2 研究方法 根据本文的研究领域和研究特点，本文采用如下研究方法： 第一，规范分析与实证分析相结合 本文对f d i 与长三角制造业结构升级的关系进行规范和实证两方面的研究， 并对长三角制造业结构升级存在的问题进行了规范分析。 第二，理论分析与经验研究相结合 理论分析有其精美的逻辑，但如果缺乏经验研究的支撑，理论本身就会失去 说服力。本文在对f d i 与长三角制造业结构升级的关系进行理论分析之后，以 长三角的现实数据对该理论体系进行经验检验。通过理论分析和经验研究相结 合，探讨如何使外商直接投资更好地促进长三角制造业结构升级。 第三，静态分析与动态分析相结合 本文即对f d i 与长三角制造业升级的关系做了静态分析，分析了他们之间的 作用机制，也用历史数据分析了从上世纪9 0 年代到现在这一阶段长三角引进f d i 和制造业升级的演进过程。只有将静态分析与动态分析两种分析方法结合起来， 才能更好的分析两者之间的关系。 1 3 3 主要创新点及不足 本文的主要创新点：一、在前人研究的基础上利用近年数据并从制造业的角 度分析了外商直接投资对产业结构升级的影响。二、通过实证分析发现了长三角 制造业最近几年来其结构升级的速度放慢等问题，并分析了相应的原因和提出对 应建议。 5 上海大学硕士学位论文 本文的主要不足：一、由于三省份统计年鉴的统计方法不一致导致在某些方 面无法获得长三角的全面数据。比如说，f d i 在制造业内部的分布额这一数据， 江苏省统计年鉴上有这一统计数据，但上海统计年鉴、浙江统计年鉴 上没有这方面的统计数据。由于f d i 在制造业内部的分布在整个长三角具有类 似性，本文采用通过举例江苏省来说明长三角的情况。还有关于外商直接投资投 资的来源地的统计口径，三省份也不一样，本文主要采用合并同类项的方法处理。 二、由于可获得的数据有限和作者的学术水平的问题，本文存在着关于外商直接 投资对长三角制造业结构升级影响的实证分析不够全面的问题，本文论述外商直 接投资对长三角制造业结构升级影响的实证分析，主要是从外商直接投资弥补了 长三角地区资金缺口和外商直接投资分布具有不均衡性等方面分析的，对于外商 直接投资的技术溢出效应、技术转移效应、产业关联效应分析的比较浅，这是本 文的一个不足。但本文也觉得长三角地区外商直接投资的技术溢出效应和产业关 联效应不明显，并在第六章进行了相关论述。 1 3 4 几点说明 第一、关于制造业已经存在明确的定义，按照国家统计局颁布的国民经济行 业分类标准( g b t 4 7 5 7 2 0 0 2 ) ，制造业是指第二产业中除采掘业、电力、燃气及 水的生产和供应业、建筑业外，对从采掘业和农业中获得的原料进行加工的工 业，包括3 0 个大类、1 6 9 个中类、4 8 2 个小类。 第二、长三角的范围：2 0 0 8 年，国务院颁发国务院关于进一步推进长江 三角洲地区改革开放和经济社会发展的指导意见，正式确立长三角为江苏省、 浙江省和上海市两省一市全境，苏北和浙西南被纳入长三角。因此本文的长三角 是指浙江省、浙江省和上海市两省一市全境。 第三、统一口径：本文中，外商直接投资金额包括港、澳、台投资和外国直 接投资。除非特别说明，都是指实际利用外资金额；工业总产值的统计口径9 8 年以前是乡以上规模，从9 8 年丌始，统计口径是全部国有及规模以上非国有总 产业；计算工业总产值用的是当年价格。 上海大学硕士学位论文 第二章f d i 与结构升级的相关理论 2 1 关于工业结构升级的相关研究理论 工业结构升级又称为工业结构高度化，它是工业结构从较低级的形态向较 高级的形念变化，反映了技术水平和生产率的提高。工业产业结构变动是有规律 可循的，它的一般变动趋势主要表现在工业产业结构的重工业化、高加工度化、 技术集约化三个方面。目前与工业结构升级变动规律的研究主要是在对工业化阶 段的判定和工业结构水平高度化的研究上，这方面的研究成果有霍夫曼提出的霍 夫曼定律，钱纳里建立的标准结构，高加工度系数，和技术密集度等方法。下 面具体讲这四个理论。 2 1 1 霍夫曼定律 德国经济学家霍夫曼在1 9 3 1 年出版的工业化的阶段和类型中对工业产 业结构的重工业化问题，作了周密的统计分析，他根据2 0 个国家的历史数据， 分析了制造业中的消费资料工业和生产资料工业( 以轻重工业划分) 之间的净产 值比例关系的变化，然后概括出有代表性的比值，根据这一比值来划分工业化的 阶段，从而把工业结构特征与工业化过程的阶段划分联系起来。这就是霍夫曼定 理1 0 。其基本内容是：随着工业化的进程，消费资料工业净产值与生产资料净产 值之比( 即霍夫曼比例) 是不断下降的；反之，这一比值越低，工业化越深入； 因此，可以用有代表的比值来区分工业化阶段。 表2 - 1 ：霍夫曼对工业阶段的划分 霍大曼系数的范围工业化的阶段 5 0 ( 1 0 )第一阶段 2 5 ( 1 o )第二阶段 1 0 ( 0 5 )第三阶段 1 o 以下 第四阶段 资料来源：龚仰军，( ( 产业结构研究【m 】，上海财经大学出版社，2 0 0 2 ：8 3 根据霍夫曼系数的变化趋势，霍夫曼将工业化过程分为四个阶段( 见表2 1 ) 。 在工业化的第一阶段，消费资料工业的生产占据着统治地位，生产资料工业的生 产是不发达的：在第二阶段，虽然消费资料工业的规模仍远远大于资本资料工业， 但就其发展而言，资本资料工业丌始获得了更快的速度；在工业化的第三阶段， 杨公仆，夏人慰i ：海t 业发展报告一t 业产业结构调整、优化、丁l 级( m ) l ：海财经人学版 i ：2 0 0 3 ，5 7 7 上海大学硕士学位论文 资本资料的工业已达到了与消费资料工业基本相当的规模；到了工业化第四阶 段，资本资料工业的规模就开始超过了消费资料工业了，因此霍夫曼系数也就降 至0 了1 以下。 2 1 2 钱纳里“标准结构” 钱纳里从经济发展的长期过程中考察了制造业内部各产业部门的地位和作 用的变动，揭示制造业内部结构转换的原因，即产业间存在着产业关联效应，为 了解制造业内部的结构变动趋势奠定了基础，他通过深入考察，发现了制造发展 受人均g n p 、需求规模和投资率的影响大，而受工业品和初级品输出率的影响 小。 ( 1 ) 初级产业，是指经济发展初期对经济发展起主要作用的制造业部门， 例如食品、皮革、纺织等部门；第一阶段是不发达经济阶段。产业结构以农业为 主，没有或极少有现代工业，生产力水平很低。第二阶段是工业化初期阶段。产 业结构由以农业为主的传统结构逐步向以现代化工业为主的工业化结构转变，工 业中则以食品、烟草、采掘、建材等初级产品的生产为主。这一时期的产业主要 是以劳动密集型产业为主。 ( 2 ) 中期产业，是指经济发展中期对经济发展起主要作用的制造业部门， 例如非金属矿产品、橡胶制品、木材加工、石油、化工、煤炭制造等部门；第 三阶段是工业化中期阶段。制造业内部由轻型工业的迅速增长转向重型工业的迅 速增长，非农业劳动力开始占主体，第三产业开始迅速发展，也就是所谓的重化 工业阶段。重化工业的大规模发展是支持区域经济高速增长的关键因素，这一阶 段产业大部分属于资本密集型产业。第四阶段是工业化后期阶段。在第一产业、 第二产业协调发展的同时，第三产业开始由平稳增长转入持续高速增长，并成为 区域经济增长的主要力量。这一时期发展最快的领域是第三产业，特别是新兴服 务业，如金融、信息、广告、公用事业、咨询服务等。 ( 3 ) 后期产业，指在经济发展后期起主要作用的制造业部门，例如服装和日 用品、印刷出版、粗钢、纸制品、金属制品和机械制造等部门。第五阶段是后工 业化社会。制造业内部结构由资本密集型产业为主导向以技术密集型产业为主导 转换，同时生活方式现代化，高档耐用消费品被推广普及。技术密集型产业的迅 速发展是这一时期的主要特征。第六阶段是现代化社会，第三产业丌始分化，知 8 上海大学硕士学位论文 识密集型产业开始从服务业中分离出来，并占主导地位：人们消费的欲望成现出 多样性和多边性，追求个性。 表2 2 ：经济增长阶段和产业结构状态及主导产业 阶段人均g d p ( 美元)结构状态主导产业 前工业化社会( 传统社会阶段) 3 6 4 7 2 8以农业为主农业为主体 工业化初期( 为起飞创造前提条件)7 2 8 1 4 5 6以轻纺业为中轻纺业 心 工业化中上期( 起飞阶段)1 4 5 6 2 9 1 2以原材料为中轻纺业、基础设施、原材料工 心结构业 工业化后期( 向成熟推进阶段) 2 9 1 2 - 5 4 6 0以加工组装业原材料、能源重化工、加工装 为中心配型产业 工业化后期( 高额群众消费阶段) 5 4 6 0 8 7 3 6 以高技术产业汽车业、高技术产业 为中心 工业化后期，后工业化社会( 追求生8 7 3 6 1 3 4 1 0 4以信息业为中服务业、信息产业 活质量阶段)心 注：均为1 9 8 2 年美元 资料来源：h 钱纳里，s - 鲁宾逊和h 赛尔奎因的工业化和经济增长的比较研究，上海，上海三联书 店，1 9 9 0 2 1 3 高加工度化 高加工度化这一工业结构演变的规律是由日本经济学家筱原三代平发现的， 在各国的工业化过程中，无论是轻工业还是重工业，都会由原材料工业为中心的 结构向以加工组装工业为中心的结构转变，即所谓的“高加工度化”。工业结构 高加工度化的各国经验表明，工业发展到一定的程度会对原材料、能源、资源的 依赖程度也将下降。高加工度化的衡量有很两种方法：第一种是计算高加工度行 业占所有工业比重，根据国家有关行业分类标准，高加工度行业包括：化工、化 纤、通用机械、专用机械、运输机械、电气机械、医药、通信及计算机设备、仪 器仪表等9 个行业。第二种是计算高加工度系数，高加工度化系数= 加工制造业 部门总产值原材料工业部门总产值，从加工组装工业发展的角度考察了工业结 构升级的过程。 2 1 4 技术集约化水平 技术密集化是指工业结构由以劳动密集型产业为主的结构向以资金密集型 产业为主的结构、再向以技术密集型产业为主的结构转变。随着经济发展，工业 结构不断升级，工业结构会发生发展重心出现变化，可以概括为劳动密集型为主 一资金密集型为主一技术密集型为主的结构演化轨迹。对于制造业技术集约化的 9 上海大学硕士学位论文 测度，目前主要有两种方法，一种是从高新技术产业发展变化的角度去分析制造 业技术集约化的趋势，即用高技术产业总产值比全部制造业总产值的比重变化来 分析；另外一种是从要素密集度分析，将制造业产业划分为劳动密集型、资本密 集型和技术密集型三类，观察其总产值的比重情况来分析其变化趋势。 2 2 外商直接投资对结构升级的作用机制 一般说来外商直接投资流入对东道国产业结构调整升级的影响主要通过六 个方面：第一是弥补东道国的资金缺口；第二是外资分布具有不均衡性；第三是 技术转移效应；第四是技术扩散效应；第五是产业的前后向关联作用；第六是示 范与竞争效应。 2 21 弥补东道国资金缺口 根据钱纳里的和斯特劳特年的双缺口模型，发展中国家在实现经济发展中会 存在巨大的资金缺口。成为制约经济发展的瓶颈。而外商直接投资可以在一定程 度上弥补发展中国家的资金缺口，促进东道国的经济发展和人民生活水平的提 高，进而促进社会需求的变化，社会需求变化必然进一步导致产业结构的变化。 2 22 外资分布具有不均衡性 外商直接投资在东道国的各行业的分布是不均衡的。一般来说，主要流向了 第二产业和第三产业。在第二产业内部，又主要流向了制造业。外商直接投资所 选择的制造业一般主要有两大类：一类是收入需求弹性较高、市场潜力巨大的消 费品工业，如食品、饮料、家电、啤酒、洗涤和化妆用品产业等；另一类是主导 产业，这些大多属于资金、技术密集型而且规模经济效应显著和市场利益巨大的 产业，如汽车、电脑、通信、生物医药产业等。外商直接投资对东道国投资的产 业领域的演变过程主要包括三个阶段1 1 ：一是资源和劳动密集型产业投资阶段。 这一阶段，外商直接投资主要是为了获取东道国的廉价和丰富的资源，投资的产 业主要集中在铁路、矿山、石油、农业等资源和劳动密集型产业。二是资本密集 型的重工业化投资阶段。二战后，国际形式发生巨大变化，贸易保护主义的兴起， 跨国公司为了躲避各国的贸易壁垒，纷纷在东道国国内投资建厂，因此更多的资 会流向了制造业。这一时期的总体趋势是由农业、矿业等初级产业部门为主转向 以制造业为主。三是高新技术和服务业投资阶段。上世纪9 0 年代以来，随着新 1 几康夕 商直接投资对产业结构丁f 级的影响研究【d 】南京财经人学，2 0 0 8 1 0 上海大学硕士学位论文 技术革命的深入发展，以计算机、互联网为主的高技术产业在世界范围内兴起， 技术密集型产业和服务业形成了新的外商直接投资的新的投资方向，在外商直接 投资总额的比重不断上升。外资的分布不均衡，并且主要流向了资本密集型、技 术密集型产业的方向，这促进了东道国产业结构的重工业化、高加工度化和技术 集约化。 2 23 技术转移效应 外商直接投资不仅给东道国带来了巨额资金，并且还带来了先进技术、管理 经验和高素质劳动力等一揽子生产要素。特别是其中的先进技术直接带动了东道 国产业的技术提高，改造了东道国传统的资金、技术密集型产业，并促进了资金、 技术密集型产业的发展及内部结构升级。在各类外商直接投资中，大型跨国公司 的由于自身资金和技术研发实力强大，其对东道国的技术转移效应更明显。 2 2