担保公司设立申请材料

XX融资性担保公司设立申请材料（禹 城）申请日期：二O一 年 月 日目 录1、市金融办关于XX申请设立融资性担保公司的辅导报告A2、XX关于设立融资性担保公司的请示B3、可行性研究报告C4、公司章程草案D5、股东名册E6、股东证明材料F7、法定验资机构出具的验资证明G8、固定营业场所证明材料H9、公司风险控制制度I10、企业名称预先核准通知书J11、拟任董事、监事和高级管理人员任职资格申请K12、股东承诺书L市金融办关于XX申请设立融资性担保公司的辅导报告XX关于设立融资性担保公司的请示内容包括：公司筹委会（组建工作小组）关于设立融资性担保公司的申请；申请登记表；出资人大会同意出资设立融资性担保公司以及成立筹备工作小组并授权其履行组建工作职责的决议。可行性研究报告内容包括：当地经济金融发展情况、设立的可行性和必要性、市场前景分析、经营机制、目标市场、业务规模、盈利能力、利润分配预案、内控机制及控制目标、准备金提取方案等。公司章程草案内容包括：股东名册及其出资额、股权结构等内容，符合公司法和暂行办法要求，可参考范本；股东会或股东大会通过公司章程草案的决议。股东名册企业发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）名称、企业法人代码、住所、成立日期、注册资本、拟入股金额及占总股份比例、净资产、上一年度盈利情况。自然人发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）姓名、身份证号码、住所、拟入股金额以及占总股份比例。社会组织发起人（出资人）名册包括：发起人（出资人）名称、法人代码、住所、注册资金、拟入股金额、占总股份比例。股东证明材料自然人股东证明材料包括：人个简历、身份证和户口本复印件；入股资金来源合法性证明和完税证明；个人信用记录报告；公安部门出具的无犯罪记录证明。企业法人股东证明材料包括：企业基本情况介绍、营业执照复印件、最近两年经审计的会计报告、企业基本信用信息报告；持有注册资本5%以上的企业法人股东的资信证明；企业法人的有权机构同意向融资性担保公司出资入股的决议；企业法人关于入股资金来源真实合法性、其本身及关联企业向融资性担保公司入股情况、关联企业向境内其他金融机构投资入股情况（包括所持股份与股份比例）。第一大股东还需提供近三个月所有账户货币资金余额汇总表和经银行盖章的银行对账单以及银行交易流水。法定验资机构出具的验资证明内容包括：验资报告、银行询证函、银行进账单、银行账户明细等。固定营业场所证明材料自有房产应提供产权证复印件；租赁房屋应提供租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；未取得房产证的，应提供房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件。市或县（市、区）监管部门现场查验报告。营业场所安全、消防设施合格证明。公司风险控制制度内容包括：担保项目评审制度、担保业务决策流程、风险控制委员会工作制度、信息披露制度、重大风险事件应急管理制度、应急管理预案、担保公司财务管理制度、融资性担保信息统计制度、内审制度、事后追偿和处置制度、风险控制管理制度、客户档案管理及保密制度等。企业名称预先核准通知书新设立融资性担保公司预审名称，不得带有“投资”字样。拟任董事、监事和高级管理人员任职资格申请新设立公司应先向省金融办提交拟任的董事、监事、高级管理人员任职资格申请（如下表），参加省金融办统一组织的考核或考试。融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件： 1、具有完全民事行为能力； 2、遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业操守、品行和声誉； 3、熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识； 4、具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力。 下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员： 1、有故意或重大过失犯罪记录的； 2、因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的； 3、最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的； 4、曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的； 5、被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的； 6、提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的； 7、个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的； 8、法律、法规规定的其他情形。 独立董事拟任人除符合上述规定外，还应当是法律、经济、金融、财会或担保方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公司存在利益冲突。 融资性担保公司高级管理人员应从事担保或金融工作三年以上，或从事相关行业工作五年以上。 融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。 融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经监管部门同意的除外。 股东承诺书股 东 承 诺 书本公司（本人）已认真学习山东省融资性担保公司管理暂行办法，完全清楚作为融资性担保公司股东应具备的条件，以及应承担的责任和义务。本公司（本人）郑重承诺：一、本公司（本人）自愿出资（增资）XX万元，入股XXXX融资担保公司，占股份总额的XX%。本公司（本人）承诺，不虚假注册，不抽逃注册资金，并愿意根据担保公司经营发展需要和自身投资能力，持续增加资金投入。二、本公司（本人）严格按照山东省融资性担保公司管理暂行办法的规定和监管部门的要求，办理相关设立（变更）手续，确保申请材料真实、准确、完整，不存在虚假陈述或重大遗漏。三、本公司（本人）作为XXXX融资性担保公司的股东，将认真履行股东职责，督促XXXX融资性担保公司加强公司治理，规范经营行为，不从事吸收存款、发放贷款、骗贷、非法集资、偏离主业从事高风险投资等活动。四、本公司（本人）对XXXX融资担保公司经营活动可能出现的损失和风险，愿意在法定责任范围内承担相应责任。申请材料格式要求vZM (vZM (（一）版面要求vZM (vZM ( 1、申报材料一律采用标准A4规格纸张（需提供原件的历史文件除外）。vZM (vZM ( 2、申请材料须用中文简体仿宋GB2312小三号字体书写。vZM (vZM ( 3、申报材料除有关材料复印件及个人签名使用黑色或蓝黑色墨水填写外，一律打印。vZM (vZM ( 4、申报材料要版面干净、整洁，不得涂改。vZM (vZM ( 5、申报材料的复印件应当清晰，有公章的应加盖公章。vZM (vZM ( 6、如需提供原件的历史文件是以英文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。vZM (vZM ( （二）装订要求vZM (vZM ( 1、申报材料应按设立申请要件所列顺序装订成册，并附材料目录。vZM (vZM ( 2、申报材料需提供一式3份，其中正本1份，副本2份，正副本内容一致。vZM (vZM ( 3、申报材料应采用活页装订，且各部分之间有明显的分隔标识。vZM (vZM ( 4、申请材料的封面和侧面应标有“关于设立担保股份有限公司（有限责任公司）的申请材料”、“关于设立担保股份有限公司（有限责任公司）分公司的申请材料”、 “关于担保股份有限公司（有限责任公司）变更的申请材料”等字样。vZM (vZM ( （三）样式要求1、申请材料采用全省统一封面、统一目录、统一顺序、统一编码、统一装订的样式组织。封面与目录样式附后。对目录中的空缺件，可根据具体情况在材料名的后面括号内标注明“无”、“待补”或“部分待补”等字样，不能将要件名称直接略去。2、为便于档案管理查询，申请材料应采用可自由拆装的文件夹装订。每项材料的首页用彩色分页纸，打印材料编号与材料名称，以英文大写字母编码，单独成页