私募股权投资基金基础知识要点习题第四章：募集与设立.doc

1.基金销售机构是( )机构。A.直接募集B.间接募集C.受托募集D.以上都是【答案及解析】C受托募集机构是指基金销售机构。2.我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在( )登记成为基金管理人。A.中国证监会B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国期货业协会【答案及解析】B我国股权投资基金管理机构开展基金募集行为，需要在中国证券投资基金业协会登记成为基金管理人。3.销售机构参与股权投资基金募集活动，需满足以下( )条件。A.在中国证监会注册取得基金销售业务资格B.成为中国证券投资基金业协会会员C.接受基金管理人委托(签署销售协议)D.以上都对【答案及解析】D4.目前具有基金销售业务资格的主体包括( )等。A.商业银行、证券公司、期货公司B.保险机构、证券投资咨询机构C.独立基金销售机构D.以上都是【答案及解析】D目前具有基金销售业务资格的主体包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构等。5.股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的( )作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。A.资本和收入B.资产价值和收入C.资本和资产价值D.以上都不对【答案及解析】B股权投资基金的募集机构需要就合格投资者身份尽到审查义务，判断投资者是否具备承担相应投资风险的能力，应以一定的资产价值和收入作为衡量标准，并且对投资者所能承担的风险能力进行测试。6.基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担( )等相关责任。A.特定对象确定B.投资者适当性审查C.基金推介及合格投资者确认D.以上都对【答案及解析】D基金募集过程中，募集机构应当恪尽职守、诚实守信、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行说明义务、反洗钱义务等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、基金推介及合格投资者确认等相关责任。7.实务中( )通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。.信托计划 .资管计划.契约型基金 .公司型基金A. 、B.、C.、D.、【答案及解析】A实务中，信托计划、资管计划以及契约型基金通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。8.对于有限责任的公司型基金，投资者人数的最高限制是( )人。A.10B.20C.50D.200【答案及解析】C目前，我国股权投资基金投资者人数限制如下：(1)公司型基金：有限公司不超过50人。9.如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成( )。A.公开发行B.非公开发行C.成功发行D.未成功发行【答案及解析】A如果基金在募集中超过了募集人数标准，无论募集机构与投资者沟通方式是否满足“特定化”标准，都将构成公开发行。10.基金拆分主要包括( )。A.收益权拆分和分配