（国际贸易学专业论文）外国直接投资对中国环境影响的研究.pdf

摘要 随着国际资本流动的加速以及全球环境问题的不断加剧，外商直接投资( f d i ) 与环境之间的关系越来越受到人们的关注，f d i 与环境之间的潜在关联性也日益 显现出来。在中国经济不断发展的同时，中国的环境恶化也越来越严重。本文基 于这一现象，研究f d i 与环境之间的关联性，探讨f d i 对中国环境的影响。 本文首先从理论上阐述了“污染天堂假说和环境效应论，接下来作者对f d i 对中国影响做了定性分析，并通过中国的数据对上面的理论和分析进行了实证检 验。最后本文针对中国当前的经济社会状况，提出了一些对策建议。认为中国应 该采用经济、法律等手段来减少在利用外资过程中产生的环境污染，促进经济与 环境的和谐发展，使中国走上全面协调的持续发展之路。 本文的创新之处首先在于推导和检验出外资影响环境的机制，即外资是从规 模、结构和技术三个方面影响到一国的环境质量。为了了解这三种效应对中国的 影响，本文采用联列方程组的形式，利用中国的数据来检验这三种效应与环境污 染之间的关系。研究结果表明：外资的规模效应使得中国环境污染加剧，而结构 效应和技术效应则一定程度上改善了环境质量。从整体上来说，中国的f d i 存 量的增加扩大了经济规模进而增加了污染排放，但同时通过优化经济结构和提高 技术减少了污染排放，最终污染排放呈减少趋势；为此，作者提出了改变我国的 f d i 利用策略等对策建议。 关键词：外国直接投资，环境效应，影晌 a b s t r a c t a st h ea c c e l e r a t i o no fi n t e r n a t i o n a l c a p i t a l f l o wa n d g l o b a l e n v i r o n m e n t d e t e r i o r a t i o n ，m o r ea n dm o r ea t t e n t i o ni sb e i n gp a i dt ot h ef d i e m i s s i o nn e x u s t h e p o t e n t i a la s s o c i a t i o nb e t w e e nf d ia n de n v i r o n m e n th a sb e e ne m e r g i n gi n c r e a s i n g l y a tt h es a m et i m e ，t h ee n v i r o n m e n ti sw o r s e n i n gi n t e n s e l yw i t ht h ed e v e l o p m e n to f c h i n a se c o n o m y b a s e do nt h i sp h e n o m e n o n ，t h i sp a p e rs t u d i e st h ef d i - e m i s s i o n n e x u si nc h i n aa n de x p l o r e sh o wf d ia f f e c t st h e e n v i r o n m e n t t h i sp a p e rf u s t l yt h e o r e t i c a l l ya n a l y z et h eh y p o t h e s i so fp o l l u t i o nh a v e na n d t h e o r yo fe n v i r o n m e n te f f e c t t h e ni ta n a l y z et h ee f f e c to ff d lw i t hq u a l i t a t i v e a n a l y s i sa n dm a k e sc h e c kw i t ht h ed a t af r o m1 9 9 2 - 2 0 0 6 f i n a l l y , s e r i e so fp o l i c y s u g g e s t i o n sa t ea l s op r o v i d e d ，i n c l u d i n g ：t a xr e s t r a i n t ，l a wg u i d i n ge t c ih o p et h a t w i t ht h ea d o p t i o no ft h e s em e a s u r e st os t i m u l a t et h eh a r m o n i o u sr e l a t i o n s h i pb e t w e e n t h e m ，c h i n aw i l lh e a di t sp a t hi nt h ew a yo fs u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t t h ei n n o v a t i o no ft h i sp a p e ri st h a tii n d u e a n dt e s tt h eo p e r a t i o nm e c h a n i s m b e t w e e nt h ef d ia n de n v i r o n m e n t ：t h ee n v i r o n m e n tq u a l i t yi si n f l u e n c e db yt h ef d i t h r o u g ht h ec h a n n e lo fs c a l ee f f e c t ，s t r u c t u r ee f f e c ta n dt e c h n o l o g ye f f e c t t of u r t h e r a h e a d ，t h i sp a p e ra l s ou s ei r ft op e r f o r mt h es h o c kr e s p o n s eb e t w e e nt h ef d ia n d e n v i r o n m e n t ，t h er e s u l t so fw h i c h t e l lu st h a tt h e ya r ei n t e r a c t t h er e s u l ts h o w s ：s c a l e e f f e c ti sn e g a t i v et ot h en a t u r e ，b u tf o r t h es t r u c t u r ee f f e c ta n dt e c h n o l o g ys t r u c t u r e ， t h e ya r ev a r i a b l ef o rc h i n a t o t a l l y , t h ei n c r e a s eo ff d ii nc h i n ai n c r e a s e sp o l l u t i o n e m i s s i o nb yd e c r e a s i n gt h ee c o n o m i cs c a l e a st h es a m et i m e ，t h ei n c r e a s eo ff d ii n c h i n ad e c r e a s e st h e p o l l u t i o ne m i s s i o nb yo p t i m i z i n ge c o n o m i cs t r u c t u r e a n d i m p r o v i n gt e c h n o l o g y t h et r e n do ft h ep o l l u t i o ne m i s s i o ni sd e c r e a s i n g f i n a l l y , i m a k es o m es u g g e s t i o n ss u c h 嬲c h a n g i n gt h ef d i s t r a t e g yo fc h i n a k e y w o r d s ： f d i ，e n v i r o n m e n te f f e c t , i n f l u e n c e 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下， 独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容 外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成 果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已 在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本 人承担。 特此声明 学位论文作者签名：彳尹日书氏 劭。7 年厂月了日 学位论文版权使用授权书 本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位 论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的 印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版， 并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有 权提供目录检索以及提供本学位论文全文或部分的阅览服务；学 校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；在以不 以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分或全部内 容用于学术活动。保密的学位论文在解密后遵守此规定。 学位论文作者签名： 尹司撖 翩鹳：能 动a 气年f 昆弓 年 月多 日 日 1 1 研究的背景和意义 第1 章绪论 改革开放以来，中国经济经历了快速增长，以市场为导向的经济改革使得中 国逐渐变成了世界上最具吸引力的外商直接投资( f 0 1 ) 目的地。日益增多的外国 直接投资，对中国的经济建设和社会进步，起到了积极的推动作用。 f d i 给东道国带来资金，促进经济的发展的同时，也可能给东道国带来一定 的负面影响，尤其是对于那些迫切要求发展经济而利用低标准的环境管制吸引外 资的国家，外资的进入将会导致一系列的环境问题。那么，中国作为一个发展中 国家，大量的f d i 的进入是否会对中国的环境产生负面影响? 答案是肯定的。 随着国际资本流动的加速以及全球环境问题的不断加剧，f d i 与环境之间 的关系越来越受到人们的关注，f d i 与环境之间的潜在关联性也日益显现出来。 在引进资本，技术等的同时，通过产业转移造成污染等方式，环境污染会从一个 国家或地区转移到另一个国家或地区。如f d i 会将污染比较严重的企业转移到其 他国家和地区，或在不同的国家实行不同的环境标准等。中国日益增加的f d i ， 对中国的经济增长起到了很大的推动作用，但是中国在经济不断发展的同时，国 家整体的环境状况日益恶化。f d i 对中国的环境影响，也越来越受到关注。本文 基于这一现象，试图通过研究f d i 与中国环境之间的关联性，探讨f d i 与环境的 关系，进而试图得出f d i 对中国的可持续发展的影响，为中国更好的利用f d i ， 有效保护环境提供政策建议。 1 2 国内外研究现状 1 1 2 国外研究现状 国外研究的成果主要体现在如下几个方面：目前比较流行的理论是“污染天 堂假说 ( h y p o t h e s i so f p o l l u t i o nh a v e n ) ，它最早由w a t e r 和u g e l o w ( 1 9 7 9 ) 提出。 该理论的核心观点是：随着国家间f d i 的流动和规模不断加大，出于对经济收入 和政治的考虑，丰裕的环境资源常常诱发发展中国家放松环境管制，从而使污染 密集产业不断从发达国家向发展中国家转移。x i n g 和k o l s t a d ( 1 9 9 6 ) 认为，“污 染天堂假说”有三个前提条件。首先，实施环境保护将增加污染密集产业的生产 成本。其次，严厉的环境政策和某些投资限制将驱使新的投资从本地区污染工业 中离开，而转移到低环境标准的地区。第三，由于一些环境政策直接限制了生产 的范围和生产投入品的种类，从而使这类生产者不得不考虑剑其他的地区进行生 产。因此可知污染密集产、i k 转移的重要原因有三个：成本利润差异、投资限 制和生产限制。b a u m o l 和j o a t e s ( 1 9 8 8 ) 从理论上对“污染天常假说”进行了系统 的证明，并认为如果发展中国家资源实旌比较低的环境标准，那么这些困家将变 为世界污染集中地。其他些学者也进行过类似的证明。但另一些学者对“污染 天堂假说”持相反的观点，他们认为，严厉的环境管制不会使本国的污染密集型 产业的国际竞争力降低，也不会导致其发生转移。p o r t e r 和l i n d e ( 1 9 9 5 ) 认为， 如果将环境管制变动与国际竞争力之间的讨论置于动态的分析框架之下，即考虑 到环境管制变动下生产技术、产品和生产过程改进的可能性，那么严厉的环境管 制与产业国际竞争力提高之问必然存在因果关系。环境管制增加了厂商面临的限 制条件，但它同时也给厂商以改革的动力并由此弥补环境管制造成的成本损失。 e t a l 和f r e d r i s s o n ( 1 9 9 2 ) 建立了一个利益集团游说模型用于说明，当环境质量需 求增加时，污染税和生产补贴也相应增加，污染密集产业通过游说政府可以获得 由环境管制引致费用增加的额外补贴。在该模型中，他们论证理论环境需求的增 加可以通过环境政策使生产补贴发生相对变化导致出口增加和进口下降。 j i eh e ( 2 0 0 6 ) 矛u 用中国2 9 省市的面板数据研究了中国f d i 与工业s o ：排放量之 间的关系，结果表明f d i 股本每增加l ，工业s 0 。排放增加o 0 9 8 ，f d i 对经济增 长和结构转换引起的污染排放增加，完全抵消了f d i 对环境管制影响引起的污染 减少。 总结上述研究成果可以看出，现有文献在研究外商直接投资与环境污染之间 的关系时有两方面的不足，一方面是大多数文献都是从外商直接投资选址时环境 管制因素是否对决策产生影响的视角考察二者的关系，很少分析f d i 进入后如何 对环境产生影响：另一方面，经济和环境是一个相互作用的大系统，现有的研究 往往将其中之一作为被解释变量，而将另一个变量作为解释变量，建立单方程回 归模型进行独立研究，没能将问题统一在一个系统框架中进行系统研究，参数估 计难免有偏和不一致。 1 2 2 国内研究现状 在国内，少数学者对于f d i 和环境的关系也进行了研究。在理论方面，赵细 康( 2 0 0 3 ) 较为系统地阐述了环境保护与产业国际竞争力之间的关系。 在实证研究方面，也有少数学者对中国接受污染产业的状况进行了较为深入 的研究，但没有形成统一的观点。 夏友富( 1 9 9 9 ) 对外商投资于中国污染密集产业和高度污染密集产业进行了 实证分析，认为外商通过直接投资的渠道向中国转移污染密集型行业客观存在， 对中国生态环境的负面影响不容忽视。赵细康( 2 0 0 3 ) 9 中国为例检验了“污染天 2 掌”假晚。赵细康的研究表明，“整体上，从中国的情形看，外商投资并未呈现 出大规模的污染产业转移倾向。但对- f 部分产业而言，伴随外商投资所发生的污 染转移情况确实存在”。 沙文兵和石涛( 2 0 0 6 ) 运用中国1 9 9 9 - 2 0 0 4 年面板数据对外商直接投资的环 境效应进行测度，结果显示f d i 对中国的生态环境具有显著的负面效应。吴玉鸣 ( 2 0 0 6 ) 运用时间序列分析二者的关系，结果发现，中国环境规制标准的严格化 将会对滞后期的f d i 产生实际影响，但与国民经济市场化及经济发展对f d i 的影 响比较起来，环境规制对f d i 的影响很小，且近期对吸引外资的负面影响不大。 黄顺武( 2 0 0 7 ) 运用多元线性回归模型与g r a n g e r 天i 果检验模型，对环境管制对 中国f d i 关系作经验分析，结果表明，环境管制对f d i 的负向影响不显著，且不 存在因果关系。 潘申彪、余妙志( 2 0 0 5 ) 利用1 9 8 6 2 0 0 3 年江浙沪三省市实际利用外资额和废气 排放量的数据进行了f d i 增长与环境污染加剧的因果关系检验，发现在汇总的三 省市数据和上海、江苏两省市的单独检验中，f d i 增长与环境污染加剧之间的因 果关系较为明显，但是对于浙江省，这两者数据间的因果关系并不明显，其结论 认为，三省市吸引的f d i 增长是导致该区域的环境污染加剧的原因之一。于峰、 齐建国( 2 0 0 7 ) 以s 0 2 h 放量表征环境污染水平，以中国2 9 个省及直辖市的面板 数据为基础建立联立方程，并对其进行了分析，认为在中国，f d i 存量诱致的经 济规模扩张和经济结构变化带来的环境效应均为负面的，而其诱致的技术效应带 来的环境效应为正面的，但f d i 存奄的总体环境效果则是消极的。陈凌佳( 2 0 0 8 ) 利用中国1 1 2 座重点城市、2 0 0 0 - 2 0 0 6 年度的面板数据，研究了f d i 对中国整体以 及不同区域的环境影响，结果证实了f d i 的增加对中国环境确实产生了负面的影 响，并进一步证实，这种负面影响在地域上呈现东低西高的梯度特征。 刘淑琪( 2 0 0 1 ) 认为，环境成本内在化程度低是发达国家和新兴工业化国家和 地区以直接投资形式向中国转移高耗能、高耗材、高污染“三高”企业的根本原 因。张德强等( 2 0 0 5 ) 发现，相对于第一、三产业的外商直接投资项目，第二产业 的项目对中国环境库兹涅茨曲线( e c k ) 的陡峭程度影响大；相对于西部地区，吸 收f d i 较多的东部地区对环境库兹涅茨曲线( e c k ) 的陡峭程度影响很大。 近几年的研究不再局限于对外商直接投资环境影响的论证，进而开始研究如 何消除f d i 的负面环境效应，即环境规制对f d i 的影响。吴玉鸣( 2 0 0 6 ) 运用时间序 列分析，发现在滞后一期和二期环境规制对f d i 的流入没有影响，但在滞后三期 对f d i 有一定的影响。李延勇( 2 0 0 7 ) 对f d i 的环境效应进行了相关的理论分析，认 为跨国公司存在否定“产业外逃”和“双重标准”、实施环境质量的跨境生产的 内在动机，随着发展中国家环境规制制度环境和产业环境的不断改善，f d i 的环 3 境绩放肯定会得以改进。 综上所述可以看出，对于f d i 和环境的父系，中囤的学者 要集中在实证分 析的层面相应的理论研究较少。从学者的研究结果来说，f d i 对1 ：境的影响比 较复杂，环境污染不但与经济发展阶段和外商投资结构有关，还与中幽的产业发 展水平相联系。学者们在贸易、f d i 幂u 环境污染之| 日j 的关系上还难以得出一致的 结论。究其原因，第一，指导理论存在片面性。在研究f d i 和环境污染关系的文 章中，学者们只是简单地把f d i 的数量和环境污染排放量进行e k c 曲线的检验， 既没有思考这样做的理论基础，又没有考虑外资对环境的各种直接和间接影响以 及双方之间的动态关系，这就影响了估计结果的可靠性。因为外资金额和污染排 放量都是由一系列的其他变量所决定的，一个简单的方程是很难描述它们之间的 关系，所以对它们做简单的回归分析是不精确的；第二，采用的模型不够科学合 理，导致研究的结果大相径庭；第三，数据收集存在困难，中国的环境统计起步 较晚，研究者无法收集到有价值的数据；第四，缺乏企业环境保护行为的抽样调 查，无法捕捉到准确的信息；第五，中国环境政策的价值取向重点在于末端治理， 采取的手段偏向于直接管制和收取排污费和罚款，全过程的污染防治与治理政策 并未真正建立起来。 1 3 研究方法和论文结构 本文运用国际直接投资理论和环境理论等相关理论，主要是运用“污染天堂” 假说和环境效应理论，对f d i 流入的现状、发展趋势、动因和污染现状进行全 面分析。在此基础上，对f d i 和环境污染之间的内在关系进行探讨，试图说明 f d i 和中国环境污染之间的关系，并从f d i 的规模效应、结构效应和技术效应这 三个方面来研究f d i 对环境产生的影响。建立计量模型对f d i 的环境效应进行 实证分析，并提出相应的对策和建议。 本文研究分五部分：第一部分是绪论，包括研究的背景和意义、国内外研究 现状、研究方法与论文结构和重点、难点及创新之处；第二部分将介绍f d i 与 环境关系的两种理论观点：“污染天堂”假说和f d i 环境效应论，回顾有关这两 种观点的实证研究和相关文献；第三部分分析中国的f d i 情况，包括f d i 的规 模、投资来源和产业分布，以及环境状况；第四部分是实证分析部分，就f d i 、 环境管制和环境污染的关系建立联立方程模型，并运用中国1 9 9 2 2 0 0 6 年的数据 对其进行计量检验。探讨中国环境效应与f d i 之间的联系及从f d i 进入到最终 影响之间的联系。考察f d i 通过规模效应、结构效应和技术效应对环境的影响； 第五部分基于以上的理论分析和实证检验进行总结，并提出对策建议。 4 1 4 重点，难点和创新之处 在本文的撰写过程中，将重点解决以下难点：( 1 ) 数据收集，主要是对中国的 f d i 的的具体产业、外资的来源地及主要的经济指标等数据的收集。( 2 ) 解决中国 的环境统计起步较晚且不完善，统计数据的时间跨度很短，不利于本文作有效的 环境影响分析的问题。( 3 ) 建立环境污染与f d i 之间的联系。( 4 ) 分析所收集数据， 了解外商投资企业对环境污染的影响程度。 在吸收前人研究成果的基础上，本文就f d 耐环境效应的影响进行了深入分 析。本文的创新之处在于：推导和检验出外资影响环境的机制，即外资是从规模、 结构和技术三个方面影响到一国的环境质量。为了了解这三种效应对中国的影 响，本文采用联列方程组的形式，利用中国的数据来检验这三种效应与环境污染 之间的关系。研究结果表明：外资的规模效应使得中国环境污染加剧，而技术效 应和结构效应则一定程度上改善了环境质量。从整体上来说，f d i 对中国环境的 正面作用大于正面作用。 第2 章f di 与环境关系理论述评 2 1 “污染天堂假说 人们普遍认为，如果一个国家单方面制定了更加严格的环境保护规则，这个 国家的相关企业将会承受较高的环境成本。若是缺乏必要的保护措施和机制，这 些企业的同类产品在国际市场上会因为产品价格相对较高而失去竞争力优势。为 了避免损失，这些企业会迁移到那些环境规制松懈的国家。目前，发展中国家的 环境标准相对来说要低于发达国家，依据这一理论，发展中国家也就因此成了“藏 污纳垢之所。这就是“污染天堂假说 。 “污染天堂假说的理论基础来源于传统的国际贸易理论。h - 0 理论认为， 要素禀赋差异是国家或地区间进行国际贸易或专业化生产的基础。如果国家或地 区之间的技术和需求方面没有差异，每个国家将出口密集使用本国较为丰裕要素 生产的产品。如果将环境因素也作为生产要素，那么环境规制弱的国家的环境要 素较为丰裕，而环境规制强的国家的环境要素较为稀缺。 因此，低环境标准的国家会充分利用本国丰裕的环境要素生产环境密集型产 品即污染密集型产品，并在污染密集型产业进行专业化生产。这样，资本在 国际间可以自由流动的情况下，国家间环境标准的不同将驱使资本从高标准国家 5 流向低标准国家，如图2 1 所示。 在图2 1 中，c c 和d d 分别是囡家1 和国家2 的转换曲线。假设产品a 相对 于b 而吉是环境密集型产品，国家1 较国家2 环境要素丰裕。国家1 的价格边际转 换率大于国家2 的价格边际转换率，也就是说产品a 在国家1 的价格低二在国家2 的价格，产品b 在国家1 的价格高于国家2 的价格。因此，国家1 在产品a 具有比较 优势，国家2 在产品b 具有比较优势，国家1 在a 产业进行专业化生产并出口产品 a ，国家2 将在b 产业进行专业化生产并出口产品b 。 a c d c d b 图2 1 环境h o 模型 基于“污染天掌”假说，一些学者认为，由于不同国家或地区间环境执行标 准的不同，全球化会导致“向底线赛跑 ( r a c et ot h eb o t t o m ) 。每个国家都担心 他国采取比本国更低的环境标准而失去竞争优势，为了避免遭受竞争损害，国家 间争相降低环境标准，以吸引更多的外国直接投资。另一方面，跨国公司在寻找 新的资金、劳动力和原材料时，更偏好于将子公司转移到环境管制宽松的国家， 降低环境成本，提升价格竞争优势。在这种情形下，发展中国家就有可能成为“污 染天堂 ，以牺牲环境质量和社会福利获取经济利益。但是也有许多学者反对这 一观点，他们认为，跨国公司投资到海外更重要的原因是资源、劳动力、市场等 因素，而环境成本只占很小的一部分，对于跨国公司的选址决策并不重要。更何 况区位比较优势在当代高度竞争的市场中已变得越来越不重要了，为了维持长期 竞争力，在当前的投资决策中，市场渗透和战略联盟等因素在技术进步和管理中 变得比廉价劳动力和资金更为重要( r a m a nl e t e h u m a n a n 和f u m i ok o d a m a ， 1 9 9 8 ) 。 6 2 2f d i 的环境效应 f d i 的环境效应是指f d i 通过规模效应、结构效应和技术效应对东道国产生 影响。1 2 2 1 规模效应 规模效应是指f d i 扩大了东道国经济活动的规模，促进了东道国的经济增 长，从而提高自然资源的使用水平和环境污染程度。根据环境库兹涅茨曲线 ( e k c ) ，环境污染与经济增长的长期关系呈倒u 形，当一个国家经济发展水平较 低时，环境污染的程度较轻，但其恶化程度随着经济的增长而加剧。当一国的经 济发展到一定水平后，其环境污染的程度逐渐减缓，环境质量逐渐改善，如图2 2 所示。在污染系数( 单位产出的污染排放量) 和产品组成( 经济结构) 不变的情况下， 在转折点之前经济活动的扩张会导致污染的增加。 污 染 程 度 人均收入水平 图2 2 环境库兹涅茨曲线( e k c ) 一些研究( s e l d e na n ds o n g ，1 9 9 4 ) 表明，f d i 的负规模效应受到污染和发展之 间“倒u 形关系的限制。按照这种观点，f d i 引致的经济增长在初始阶段带来 新的环境问题，但是，到达一定程度后，污染水平呈现平态并最终下降，主要原 因在于较高的收入水平产生了较高的环境质量需求。世界银行的研究( d a s g a p u t a e a l ，1 9 9 5 ) 发现，随着人均国民收入的提高，环境规制的数量和强度确实在 稳步上升。其他作者( e g g r o s s m a na n dk r u e g e r ，1 9 9 5 ；s e l d e na n ds o n g ，1 9 9 4 ) 也发现，在一定的收入水平，环境质量的很多指标确实随增长而下降，然后呈现 平态，达到某一拐点后开始上升。 但是，上述所谓“拐点 在一些国家需要在很高的收入水平才能出现，表明 1 g r o s s m a n 和t o u e g e r ( 1 9 9 1 ) i - e 对n a f t a 贸易环境的影响研究中，将贸易对环境的影响分为三个方面：规 模、结构和技术。 7 生产的污染密度在定时问内会持续加强，也许会达到不可逆的水半。次之，所 谓的“f g j u ”彤关系并不一定在所有国家和所有时川对所自的污染物都成立，其 影响在时| r j 和空f 日jh 可能受到结构条件变化的影响，结果可能是环境问题随着时 间的推移r 渐恶化，即使收入水平一直l 升，也不会发生绝对意义上的环境改善 ( g a t e sa n ds c h w a b ，19 9 8 ) 。 2 2 2 结构效应 结构效应指f d i 的进入会使东道国各部门的相对规模发生变化，从而改变其 经济结构。假设生产规模不变，产业结构包含的污染部门的比例越高，排放的污 染也越多。f d i 的结构效应取决于新的部门相对于原有部门而言的污染程度的大 小，即取决于扩张部门与收缩部门的相对污染强度的比较，如果结构调整形成污 染密集型专业化生产部门，那么将对环境产生负面影响；反之，则会改善环境。 2 2 3 技术效应 技术效应指投资自由化导致技术进步、扩散和转让的速度加快。跨国公司拥 有雄厚的资金、先进的生产技术以及高级管理人才，跨国公司在东道国投资污染 密集产业的同时，也会带来清洁的生产工艺、先进的治污设备及技术。 由f d i 引致的技术扩散还会促进本土企业的技术进步，外资通过模仿、人员 流动和供应商的管理，对东道国企业产生技术外溢，从而提高资源的使用效率， 更新治污设备和治污技术，降低东道国的环境污染水平。 第3 章中国吸收f di 的投资及污染现状 3 1 中国吸收f d i 的规模 自1 9 7 8 年实行改革开放政策以来，中国的外商直接投资( f d i ) 的规模迅速 扩大，1 9 8 4 年中国吸收外商直接投资1 2 5 8 亿美元，2 0 0 8 年已经增长到9 2 3 9 5 亿美 元，1 9 7 9 年至2 0 0 6 年间中国累计吸收外商直接投资8 6 5 2 4 1 亿美元，是吸引f d i 最多的发展中国家。外商直接投资的进入，减小了国内生产的非效率，提高了生 产技术效率，对经济增长产生了积极的影响。 下图体现的是改革开放以来中国利用f d i 的数量规模呈持续上涨的趋势， 从图中还可以看出中国引进f d i 在2 0 0 3 年之后一直处于国际领先地位。 8 1 黧 载i 钱i 1 0 ： 毋守擎擎爷守妒守萨 年度 图31 1 9 9 2 年一2 0 0 8 年外国直接投资金额( 亿美元) 资料来源：根据国家统计局1 9 9 2 年一2 0 0 7 年统计公报数据整理。 32f d i 的地区来源、地区分布和产业分布 在f d i 来源地分布上，中国利用f d i 的来源地分布呈现高度集中的特点。下 表是2 0 0 8 年对华投资前十位国家地区示意图，依次为：香港、英属维尔京群岛、 新加坡、1 3 本、开曼群岛、韩国、美国、萨摩亚、台湾省和毛里求斯，前十位国 家地区实际投入外资金额占全国实际使用外资金额的8 68 5 。 2 55 1 89 9 2 94 4 一、l 149 4 曾p 口香港 英属维尔京群岛 口新加坡 口日本 开曼群岛 口韩国 美国 口萨摩亚 - 台湾省 毛里求斯 图3 2 2 0 0 8 年实际投入外资金额前1 0 位国家和地区( 亿美元) 资料来源：根据固家统计局2 0 0 8 年统计公报数据转理。 虽然中国自2 0 0 2 年以来，超越美国成为世界第一大外资投入国，然而f d i 在中国的分布是极不均匀的。从利用外商的来源地看，中国吸收外国或地区直接 投资来源地主要集中在港澳台地区，但随着改革开放的进程的不断加深，f d l 来 源地结构不断改变，来自美国、r 水、英国、和德国等发达幽家的直接投资不断 增加。在改革开放初期，f d i 主要来自日本和港澳地区。最近几年，伴随着投资 来源过程多样化趋势的发展，主要发达国家对华投资均有所增长。随着投资主体 多元化，不同来源地的外资在中国的不同行业展开竞争，不仅有利于改善中国的 市场结构，反对一个国家或企业对一些行业的垄断，而且还有利于中国技术水平 的提高和产业结构的优化调整。 按产业结构分，中国吸收的f d i 中，以第二产业最多。与其它发展中国家 相比，中国f d i 的产业分布有自己的特点：首先，在三次产业中，外商在第一 产业中的投资比重偏低。发展中国家的第一产业的比重在2 0 ，而对中国的投资 比重不足2 。其次，中国制造业在f d i 的比重高于发展中国家的平均水平。到 2 0 世纪九十年代中期，发展中国家制造业中外商投资的存量占全部的f d i 存量 的比重略高于4 5 。而中国则高达6 1 8 。九十年代后，外商在技术、资金密集 型行业的投资增长很快。这与当今世界技术与资金跨国转移的总趋势是吻合的。 第二，外商在华第二产业的投资比例高于其他发展中国家的平均水平。外商投资 在中国第二产业的投资比重为3 5 9 7 ，而其他发展中国家平均水平为3 0 。总 体上看，f d i 是从第二产业向第三产业和第一产业分流，尤其是第三产业出现持 续增长的态势。 从地区结构分布上看，中国利用f d i 的区域性分布很不均匀，无论是数量 还是比重东部占有绝大多数，而西部地区只占了很小的部分。改革开放以来中国 实际利用f d i 绝大部分都集中在东部沿海地区。截止2 0 0 8 年底东部地区2 实际利 用的外资金额的比重为8 6 2 5 。这种分布清楚地反映了特殊政策的刺激和逐步 开放政策实施的影响。3 3 3 中国污染现状“ 现阶段，在f d i 逐年攀高的同时，中国的环境污染水平也出现了不断恶化 的趋势。在中国的主要大城市中，空气质量中总颗粒悬浮物和二氧化硫的浓度己 经超过了世界卫生组织的推荐标准。中国大量工业污染废弃物的排放对人民生活 质量造成了很大的影响。 3 3 1 水环境污染状况严重 中国的水环境污染以有机物污染为主，主要污染物的排放量己经大大超过水 环境容量，水污染严重。2 0 0 5 年1 月，国家环保总局发布的地表水水质报告显 示，根据对七大水系的1 7 5 条河流、3 4 5 个断面的监测表明，一至二类水质占4 6 7 ， 2 东部地区包括北京、天津、河北、辽宁、l 海、江苏、浙江、福建、山东、广东、海南等1 1 个省市。 3 数据引用自：陈秋锋( 2 0 0 6 ) ，硕。l j 学位论文，外商投资和我困的环境管制政策的关系污染避难所假 说心i 我困的检验。 1 0 其中一类水占9 0 ，二类水占1 7 7 ，三类水占加0 ；三至四类水质占2 4 9 ， 其中四类水占1 6 2 0 ，五类水占8 7 ；劣五类水质占2 8 4 。全国七大水系中， 松花江、辽河、淮河、海河、黄河己有5 0 - - 8 0 的水体降至国家标准的最差级； 全国7 5 的湖泊出现了不同程度的富营养化。不合理的水资源开发，大量减少生 态用水，加剧了水环境污染；森林、学原等植被的破坏及水土流失，严重降低了 水源涵养功能，更使已经恶化的水环境雪上加霜。 3 3 2 大气环境污染加剧 2 0 世纪9 0 年代以来，中国空气质量不断恶化，工业废气排放量持续上升。 进入2 1 世纪以来，工业废气排放明显加速，主要原因在于各种重要工业原材料 生产量大幅增加，高能耗、高污染行业的快速发展对环境造成了巨大压力。各主 要污染物的排放量，特别是二氧化硫、烟尘和粉尘出现了不同的变化趋势，工业 粉尘自1 9 9 7 年后一直平稳下降，而工业二氧化硫和工业烟尘自2 0 0 3 年开始又趋 于上升，且二氧化硫排放量的上升幅度大于工业烟尘的上升幅度。中国空气中二 氧化硫浓度达到国家二级标准时的环境容量为1 2 0 0 万吨，实际上自中国统计二 氧化硫排放量以来，二氧化硫排放量每年均己超过这个水平，如1 9 8 5 年二氧化 硫实际排放量为1 3 2 5 万吨，超过环境容量的1 0 4 ，如2 0 0 5 年的实际排放量为 2 5 4 9 万吨，超过环境容量的1 1 2 4 。若保证大气环境中二氧化硫达标，如按每 5 年1 0 的速度削减，也要2 0 年才能达到要求。 3 3 3 固体废物污染亟待解决 中国工业固体废物的士排放量，除个别年份有所上升外，整体上呈下降趋势， 从1 9 8 6 年的8 9 7 3 万吨到2 0 0 6 年的1 3 0 2 万吨。可见，中国在工业固体废物治理 上效果明显。而与此同时，中国工业固体废物污染还有许多需要解决的问题，一 是工业固体废物占地而积大；二是危险废物未得到全而有效的处理，许多处置设 施未达到国家规定的技术规范，存在二次污染和安全隐患。2 0 0 4 年，中国工业 危险废物产生量为9 9 5 2 6 万吨，综合利用量为4 0 3 万吨，处置率仅为4 0 5 ，而 2 0 0 0 年的处置率更低，仅为2 1 5 。历年堆存的危险废物产生的废气、渗滤液、 淋溶水成为空气、土壤、地表水和地下水的重要污染源，并通过作物、饮用水、 空气等媒介对人体健康构成危害4 。 3 4f d i 与中国环境污染的因果关系论证 为分析外资企业对地区资源环境的影响，作者将中国规模以上工业总产值分 为内资企业( 含国有企业、集体企业和股份企业) 与外资企业( 含港澳投资与外 4 数据引用臼：刘荚玲，外商直接投资与中国环境污染的关系及现状分析，经济研究导刊，2 0 0 8 年第1 8 期， 笫9 4 9 5 页。 商投资) 两个部分，以地区工业实际耗水量、工业废水排放量、工业耗煤量和工 业s 0 2 排放量作为地区的资源环境指标。 为了验证f d i 与环境污染的因果关系，作者选用东部地区1 1 个省市 1 9 9 8 2 0 0 1 年的数据作为基础数据进行分析。为了解外商投资是否对中国的环境 产生影响，本文对内资企业与外资企业产值与4 个资源环境指标进行p e a r s o n 相 关分析，发现内资企业与资源环境指标的相关系数大多较高，而外资企业与资源 环境指标的相关系数大多较低。说明目前中国工业生产对资源消耗和污染排放的 影响，主要与内资企业有关。但是从系数的正负看，外资企业与资源环境指标的 相关系数为正，说明从总量上外资企业的确对中国的环境压力有消极的影响。这 就说明，中国的环境污染和f d i 之间有着必然的联系。 表3 1内资和外资企业产值和环境指标的相关系数 工业耗水工业废水排放量工业耗煤量工业s 0 2 排放量 内资企业 0 8 8 00 7 6 70 7 4 30 6 7 5 外资企业 0 4 0 20 2 8 70 1 0 50 0 4 2 第4 章f dl 对中国环境影响的定性分析 4 1f d i 造成中国环境污染的原因 中国并没有给外资企业设立单独的环境标准，但是宪法、环境保护法以及外 商投资法中都对外资企业与环境有关的行为予以了明确规定，要求外资企业必须 遵守中国的法律法规，不得损害中国的社会公共利益。但是自中国通过吸引外资 发展国民经济以来，仍然不乏有外资企业利用中国环境管理和政策管理的漏洞， 向中国转移污染型产品的生产技术和设备，并在国内造成一些环境污染事故，主 要表现在以下几个方面。 首先，有些地方迫切希望利用外资来发展经济，忽视了地区的可持续发展， 给发达国家转移污染型产业提供了机会。在过去2 0 年里，化工、石化、皮革、 印染、电镀、杀虫剂、造纸、采矿和冶金、橡胶、塑料、建筑材料和制药等产业 或项目成为外商在沿海地区投资的重点，这些产业一般被称为污染密集型产业。 因为它们在污染物排放强度上排列前位，污染物主要是废弃的残渣，一般是工业 生产过程中有害的副产品，回收利用或出售都无利可图；有些是需要大量投入的 产业，尤其需要大量的原材料、能源和土地。这些产业被认为是中国环境污染的 主要源泉。1 9 9 5 年有5 0 的外商投资集中于这些污染密集型产业，其中1 3 是高 1 2 度污染密集型产业。其次，由于中国对工业产品缺少环保标准或标准比发达国家 低，使发达国家有可能将不符合本国环境保护要求的技术转让至中国。如一些外 商通过直接投资向中国转移别国限制的生产设备和技术流程，有些投资者甚至把 外国垃圾转移到中国，进行循环再利用。例如台湾省原来是美国危险废弃物的再 加工基地，但随着1 9 9 3 年台湾当局对废弃会属物贸易的禁止，大批台商将其生 产设备重新布局在中国沿海地区，如深圳、珠海和常州。他们继续进口成吨的废 弃物，如使用过的电池、车座底盘、计算机和其它电子电器，对周边环境造成巨 大的环境影响。此外，环境保护法律不完善、执法不严也是导致境外污染输入的 重要原因。 其次，一些外资企业对污染预防不重视，没有采取足够和有效的措施来治理 污染，一些企业还试图逃避环境监测体系。如中国对环境污染监测主要采用的是 浓度控制，许多外资企业在排放污水前则对之进行稀释，看似从污染浓度上达标， 而总量上却远远超标。另外，外资企业项目审批体制的分权也弱化了环境保护的 监测机制。 外商投资也对沿海地区的资源环境带来了积极影响。首先，由于外资企业的 生产规模一般较大，可以有大量的资源和投入进行环保技术的研究与开发。其次， 规模较大的、著名的跨国公司一般采用国际通用的环境标准，这给国内企业树立 了良好的典范。中国从1 9 9 6 年开始i s 0 1 4 0 0 0 认证工作，目前通过该认证的企业 中2 3 以上为外商投资企业。而且跨国公司还借助生产的前向或后向联系帮助国 内企业改善环境管理。如通过国内外企业的合作，帮助国内企业引进国外的环境 友好型技术或提高己有的生产技术水平，减少环境污染和能源消耗。其次，一些 跨国公司还积极从事环境保护的基础设施建设。这些都为中国的资源环境带来了 积极影响。 4 2f d i 对中国环境影响的实例金光集团 作为华人企业，金光集团( a p p ) 是世界纸业十强中率先到中国投资的企业。 它带来的不仅是规模化的投资、高科技的设备及技艺，更具启示的是它为中国纸 业引入了“绿色造纸 的理念，为原本“小、散、乱、差”的旧有格局带来改观。 1 9 9 2 年，a p p 进入中国发展，以长江三角洲、珠江三角洲为中心，斥巨资建 立了以金东、宁波中华、海南金海等1 3 家现代化大型浆纸企业，及现代化速生 林区。截至2 0 0 6 年，a p p 在华总资产达5 6 0 亿元，完成造林4 3 0 多万亩，年产 能约5 0 0 万吨，2 0 0 5 年销售收入超过1 6 8 亿元，净利润约1 0 亿元。在发展产业 同时，a p p 积极回馈社会。2 0 0 5 年纳税逾1 0 亿元人民币，累计在华纳税超过4 0 亿元，其旗下许多工厂都成为推动当地经济发展的模范企业。 1 3 由t 资源高消耗、环境高污染”，传统造纸业一直被视为“污染大户”。a p p 在中幽兴建工厂的同时，充分实践了“清洁生产”的绿色造纸理念，并探索走“林 浆纸一体化”的循环经济之路。这一循环经济之路是以资源的高效利瞒和循环利 用为核心，以“减量化、再利用、资源化”为原则，符合可持续发展