（专门史专业论文）明代黄册库设置状况及管理制度研究.pdf

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02山东大学硕士学位论文c o n t e n t sa b s t r a c ti nc h i n e s e 5a b s t r a c ti ne n g l i s h 6i n t r o d u e t i o 7id o m e s t i ca n do v e r s e a s 7i ip u r p o s ea n ds i g n i f i c a n c e 8i i c o n t e n ta n di n f l u e n c e 8c h a p t e r1t h ey e l l o wr e g i s t e ra n dt h ey e l l o wr e g i s t e rs y s t e mo u t l i n e d 10s e c t i o n1t h ey e l l o wr e g i s t e r 10in a m eo r i g i n so f t h ey e l l o wr e g i s t e 10i ic a t e g o r yo f t h ey e l l o wr e g i s t e r 11i i if o r m a to f t h ey e l l o wr e g i s t e r 1 4s e c t i o n2t h ey e l l o wr e g i s t e rs y s t e m i5ir e l a t e ds y s t e m s 15i ic o m p i l a t i o np r o c e s sa n dt h er e q u i r e m e n t so f t h ey e l l o wr e g i s t e r 16c h a p t e r2p r o v i s i o na n dm a n a g e m e n to f t h eh o u - l a k ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 19s e c t i o n1t h ei n i t i a ls e to f t h eh o u - l a k ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 19it h el o c a t i o no f t h eh o u - l a k ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 19i it h et i m eo f c o n s t r u c t i o na n du s e 2li i it h ed e s i g no f s t o r e h o u s ea n df i l er a c k 2 2s e c t i o n2t h es c a l eo f t h eh o u - l a k ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 2 5it h en u m b e ro f t h es t o r e h o u s ea n df i l er a c k 2 5i it h en u m b e ro f t h ey e l l o wr e g i s t e r 2 7i i is t a f f c o n d i t i o n s ：1 8i 、fs o u r c e so f f u n d i n g 31s e c t i o n3f i l ep r o t e c t i o na n du s eo f t h eh o u - l a k ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 3 2im o i s t u r e p r o o f 3 2i if i r e p r o o f 3 33山东大学硕士学位论文i i ip e s ta n dr o d e n t sc o n t r 0 1 3 4i vs e c u r i t y 3 4vp r o v i d ef o r t h p u t t i n g 3 5s e c t i o n4d e c l i n ea n df a l lo f t h eh o u - l a k ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 3 6it h ed e f e c t so f t h ey e l l o wr e g i s t e rs y s t e m 3 6i it h eo w ns t a t u so f t h eh o u l a k ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 3 8c h a p t e r3p r o v i s i o na n dm a n a g e m e n to f t h el o c a ly e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 4 0s e c t i o n1a g e n c yo f t h el o c a ly e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 4 0id e d i c a t e dy e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 4 1i ib o t ht h ey e l l o wr e g i s t e rk e e p i n gf u n c t i o no f j i a g ek u 4 2s e c t i o n2t h el o c a t i o no f t h el o c a ly e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s 4 3it h em a j o r i t yl o c a t e di nt h el o b b yo f t h ew e s to rt h er i g h th a n d 4 3i iaf e wi nt h el o b b yo f t h ee a s to ra f t e r 4 4s e c t i o n3e x a m p l e so f t h el o c a ly e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e si nm i n gd y n a s t y 4 4it h ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e so f j i a n g x i 4 4i it h ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e so f t a i p i n gf u 4 6c h a p t e r4f r a m e w o r ka n di n f l u e n c eo f t h ey e l l o wr e g i s t e r 4 8s e c t i o n1t h ef r a m e w o r ka n dt h er e a s o n sa b o u ti t 4 8if r a m e w o r k 4 8i ir e a s o n so f t h ef r a m e w o r k 4 9s e c t i o n2t h ec h a r a c t e r i s t i ca n di n f l u e n c eo f t h ey e l l o wr e g i s t e ri nm i n gd y n a s t y 5 0ic h a r a c t e r i s t i c 5 0i ii n f l u e n c e 5lc o n c l u s i o n 5 5r e f e r e n c e s ：5 6t h a n k s 6 04山东大学硕士学位论文中文摘要由于黄册制度的长期、广泛推行，有明一代形成了大量的黄册档案。它们能否被有效的符理，关系着明王朝统治的长治久安。黄册档案不仅是明代重要的户籍赋役档案，也是我国档案史上重要的专门性档案。从明代历史的研究上来看，有很多研究黄册及黄册制度的相关论著。但少有从档案镎理角度出发，结合档案馆库的发展史，展开对明代黄册档案管理问题的研究。因此，本文以明代黄册库为研究对象，用历史学和档案学的研究方法，对明代黄册库的设置、性质进行深入分析，对各级黄册库的档案管理进行考察探究，并对其产生、发展的意义和影响进行总结概括。期望通过对明代黄册库的综合研究，能够对我国当前档案馆库建设和管理提供借鉴，同时为当前我国档案事业发展提供启示与参考。关键词：明代；档案；黄册库；设置；管理山东大学硕士学位论文a b s t r a c tl a r g en u m b e r so ft h ey e l l o wr e g i s t e rf i l e sh a v ec o m ei n t ob e i n gi nm i n gd y n a s t yd u et ot h ee x t e n s i v ep r a c t i c eo ft h ey e l l o wr e g i s t e rs y s t e mo v e ral o n gp e r i o do ft i m e i tr e l a t e st ot h el o n gt e r mp e a c ea n ds t a b i l i t yo fm i n gw h e t h e rt h ey e l l o wr e g i s t e rf i l e sc a nb ee f f e c t i v e l ya d m i n i s t e r e d b a s e do nt h er e s e a r c ho fm i n gh i s t o r y , t h e r ea r em a n yr e l e v a n tw o r k so nt h ey e l l o wr e g i s t e ra n dt h i ss y s t e m n e v e r t h e l e s s ，f e wo ft h e mf o c u so nt h er e s e a r c ho fp r e s e r v i n gm i n gy e l l o wr e g i s t e rf i l e sa n dc o m b i n ew i t ht h eh i s t o r yo fa r c h i v e sd e v e l o p m e n tf r o mt h ep e r s p e c t i v eo fr e c o r d sm a n a g e m e n t a c c o r d i n g l y , w i t ht h ea d m i n i s t r a t i v ei n s t i t u t i o n sf o rt h ey e l l o wr e g i s t e rf i l e si nm i n ga st h er e s e a r c ho b j e c ta n du s i n gt h er e s e a r c ha p p r o a c hi nh i s t o r ya n da r c h i v e ss c i e n c e ，t h i sp a p e ra n a l y z e si nd e p t ht h ei n s t a l l a t i o na n dc h a r a c t e r i s t i c so ft h ey e l l o wr e g i s t e rf i l e si nm i n gd y n a s t y , e x p l o r e st h er e c o r d sm a n a g e m e n to ft h ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e sa td i f f e r e n tl e v e l sa n ds u m m a r i z e st h es i g n i f i c a n c ea n di n f l u e n c eo fi t so c c u r r e n c ea n dd e v e l o p m e n ta sw e l l i ti se x p e c t e dt h a tt h i sc o m p r e h e n s i v er e s e a r c ho ft h ey e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e si nm i n gd y n a s t yw i l lo f f e rm o r er e f e r e n c e sf o rc u r r e n tc o n s t r u c t i o na n dm a n a g e m e n to fa r c h i v e si nc h i n a k e yw o r d s ：m i n gd y n a s t y ；f i l e s ；y e l l o wr e g i s t e ra r c h i v e s ；i n s t a l l a t i o n ；m a n a g e m e n t 6山东大学硕士学位论文引言一、国内外研究动态现阶段关于古代档案馆库的研究，国内学者大多数都在关注整体的发展脉络，而对各朝代较为典型的专门档案馆库的研究，尤其是明朝黄册库的研究相对较少，也不够系统，多为零星的介绍。从明朝历史的研究上来看，研究黄册及黄册制度的相关论著很多，也很深入。仙既结合档案馆库的发展史，又结合明朝黄册档案的符理问题的研究较为薄弱，零星的论点、论述散见于有关古代档案保护的研究中。目前相关的研究成果主要包括：所桂萍明代档案机构设置及其管理探究，韦占斌明代档案管理制度 等少数学者的学术文章。其中所桂萍的明代档案机构设置及其管理探究一文是将明代各种类型的档案机构进行综合论述，文中也有关于黄册库的相关内容，但是限于篇幅，介绍、论证并不充分。韦占斌明代档案符理制度则是从管理制度角度出发对明代档案馆库的符理进行的综合介绍，黄册库作为明代最重要的档案馆之一必然具有与其他档案馆库在管理上的共性，t 作为专门保管黄册档案的馆库亦有其个性的特点，文中对此并没有深入分析；目前尚未有关于明代黄册库研究的专著问世，其中论及明代黄册库相关内容的著作主要有：韦庆远的明代黄册制度 ，栾成显的明代黄册研究，周雪恒的档案事业史，杨晓红的中国档案史 ，仇壮丽的中国档案保护史论o ，王良城、杨继波的中国古代档案保护方法与技术 ，吴荣政的档案事业发展的社会文化探源 等。其中，韦庆远和栾成显两位先牛的专著都将研究重点放在了黄册制度上，所以两本书中关于黄册库的相关内容虽有所涉及但不是很多也不是很系统；其它几本专著，则都是站在历史的角度对明代黄册库并丰要以后湖黄册库作为重点，进行了简单的罗列与介绍，对明代档案机构没置及其管理探究，所棒萍， 1 9 8 0 年影印奉，第8 7 8 页鲫札记i f 义 卷2 8 。内侧) 巾华f s n j f 。二经注琉) 1 9 8 0 年影印奉，第1 4 7 0 贞。1 0山东大学硕士学位论文 u 论i j i i ：“古之伐国，不杀黄口，不获二毛。 汉高诱云：“黄口，幼也。 而至隋代，“黄 字已正式用于官府户籍制度的规定之中。隋书食货志中云：“男女三岁已下为黄，十岁已下为小，十七已下为中，十八已上为丁。圆唐制载：“凡民始牛为黄，四岁为小，十六为中，二十一为丁，六十为老。宋制：“诸男女三岁以下为黄，十五以下为小，二十以下为中。其男年二十一为丁，六十为老。”金制：“男女二岁以下为黄，十五以下为小，十六为中，十七为丁，六十为老。 明人张萱则说：“今制，丁口税粮，十岁一籍其数，日黄册。自刘宋时已有之。齐高帝继位尝敕虞玩之与傅坚意检定，诏日：黄籍，人之大纲，国之政端云云。时亦称人籍。今世多不解黄字之义。余偶阅唐开元制，凡男女始牛为黄，四岁为小，十六为中，二十一为丁，六十为老。每岁一造计帖，三年一造户籍。即今之黄册也。谓之日黄，亦自男女之始牛登籍而名之耳。 又，隆庆仪真县志载：“邦本系于民数，版图叻于牛齿。周制，黄口始牛，遂登其数。后世黄册之名起此。 。若认为黄册名称一开始是由其封面颜色而来，此说目前还存在一疑点。明实录载，洪武十四年( 1 3 8 1 年) “命天下郡县编赋役黄册”时，要求：“册成，为四本，一以进户部，其三则布政司、府、县各留其一焉。 而在洪武二十四年( 1 3 9 1 年) “奏准攒造黄册格式”中才有“其各州县每造册二本，进呈册用黄纸面，布政司、府、州县册用青纸面”的规定。 即按当时史籍所载，明确规定黄册的上呈册用黄纸面是在洪武二十四年，而并不是在开始推行黄册制度的洪武十四年，这样就很难解释了。所以，明代黄册这一名称的来源，应是由于“黄 字与户籍和人口之意相关而来。二、黄册的册籍种类明代黄册册籍分为：各里赋役黄册、司府州县黄册和军匠等专职役户册籍等。淮婀子汴池论i j i i ，岳麓1 5 t - k 1 i f t 子集成1 9 9 6 年标点本，第8 册第2 1 3 贝聊 5 卷2 4 食货忐，魏征等，巾4 芦 5 局点校小新j r l f1 5 卷5 i 食货。欧i ；【j 修锋，巾芦1 5j n j 点校本 卷1 0 事例七赵惟贤、万文彩。江苏广陵山籍刻印社1 9 8 7 影印本国后湖志卷1 0 ，所载丰l l i j 。汲占i ；院影印奉1 4山东大学硕士学位论文第二节黄册制度一、相关制度( 一) 户贴制度黄册制度的产牛有着长远的历史渊源，它是在历代封建王朝饩；理户口户籍办法的基础上进一步发展起来的。与唐、宋户籍制度有类似的地方，吸收了唐、宋户籍毹；理制度中的某些适用部分，在按类分户( 民户、军户、匠户)记载的方法上对元朝的制度进行了简化和改革。在黄册制度推行之前，洪武初，朱元璋在部分地区推行作为征调赋役依据的户帖制度，这是推行黄册制度的前驱。户帖制度是朱元璋在洪武三年( 1 3 7 0 年) 开始，在全国范围内推行的。最早由宁国府知府陈灌在当地开始实施的。据明史陈灌传载：“( 陈灌)访问痛苦，禁豪右兼并，创户帖以便籍民。 朱元璋了解后颇重视，于洪武三年( 1 3 7 0 年) “取为式，颁行天下”，命户部“籍天下户，置户籍户帖 ，并规定“各书户之乡贯、丁口、名、岁、以字号编为堪合，用半印钤记”，“籍藏于部，贴给之民。仍令有司岁计其登耗以问。 为保证户贴制度的顺利推行，采取了严厉措施：“令有司各户比对，不合者谴戍，隐匿者斩。”甚至派军队到各个地区根据户帖堪合来核实户口，检查各户人丁数目、姓名、年龄、产业等方面是否与户帖所载相符合。户贴制度的推行，改变了元末以来户籍与实际情况不相符合的混乱状况，为明政府征调赋役提供了相当可靠的依据，也为明朝政府在日后制定更为完善的赋役征调制度奠定基础。( - - ) 里甲制度明书卷6 8 ，赋役志载黄册制度的内容如下：“( 洪武) 十四年，诏天下府、州、县编赋役黄册。以一百一十户为里，推丁粮多者十户为长，余百户为十甲。甲十户，名全图。其不能十户，或四五户若六七户，名半图。城中日坊，近城日厢，乡都日里。里各编一册册首为总图。鳏寡孤独不任役者，则系于百十户之外，著之图表，日畸零带符。册成上户部，而省、府、州若县各存一以待会。皆十年，有司将定式给坊、厢、里长，令人户储丁口，明史卷a 陈灌1 张廷* 等，巾仁1 5 点校小1 9 7 6 年版，第7 1 8 7 页。续文献通考卷1 3 j i n 考” 卷2 1 ，户部六户口_ 攒造黄册 ，汲古：l s 院影印本后湖志 卷5 ，事例一二 ，赵惟贤、万文彩江苏广陵古籍刻印社，1 9 8 7 影印奉后湖志 卷1 0 ，事例七 ，赵惟贤、万文彩。江苏广陵占籍刻印社，1 9 8 7 影印本后湖志，卷i o ，事例七 ，赵惟贤、万文彩江苏广陵占籍刻印社，1 9 8 7 影印本后湖志 卷1 0 。事例七 ，赵惟贤、万文彩，江苏广陵占籍刻印社，| 9 8 7 影印奉山东大学硕士学位论文第二章明代中央黄册库( 后湖黄册库) 的设置及管理第一节后湖黄册库的初设前面介绍了明代黄册及黄册制度的相关情况，由此可见明代黄册制度直接关系到明王朝的集权统治和经济命脉。重视文书档案工作的朱元璋和他的大臣们意识到随着黄册制度的推行必将产生大量黄册册籍，而如何完整、妥善得保存与符理这些黄册册籍又将影响到整个黄册制度后续的推行以及黄册册籍的利用。因此，设置中央级的黄册库成为必然。而黄册库的初设情况如何，相关论著中涉及甚少，现试论以下几个问题：一、黄册库的选址黄册关系到明政权的长治久安，朱元璋特意在南京选定了几乎与世隔绝的后湖( 今玄武湖) 做为存放点。据明后湖志载：“湖在京城之北太平门外周遭四十里其外名山大j i i 掩映如画 。因为后湖紧靠皇城，之外更有外城护卫，而且“后湖之广周遭四十里，中突数州，断岸千尺，由是而库于其上，由是而册于其间”，就当时的条件，对收贮档案册籍来说，此处可谓“诚天造而地设者也”。据此可以推断，黄册库之所以设于后湖其原因丰要有：( 一) 有湖为阻，确保安全黄册在当时被视为极为重要且机要的册籍，那么如何确保其在铃；理过程中的安全性就是在黄册库选址时要考虑的首要问题。而“后湖之广周遭四十里，中突数州，断岸千尺”，这就为黄册在保销；上的安全性提供了天然的屏障。( 二) 环境安静，少有干扰。在前文中曾提到：各里文册及司府州县总册造完进呈至南京户部后，还需经过驳查补造，这样才算做一次黄册的完整攒造。而驳查黄册的工作任务非常重，并且需要监牛们集中精力全神贯注的完成，这也就需要有个相对安”后湖志卷1 出迹后湖形膦，赵惟贤、万文彩，江苏广陵l i 辜f i 刻印社1 9 8 7 影印小1 9山东大学硕士学位论文静而少有干扰的环境。恰恰后湖又符合这一要求。( 三) 靠近京城，移运便利黄册库在选址上还要考虑到黄册在运送上的便利，以及再利用时的便利。洪武十四年( 1 3 8 1 年) 首次在全国推行黄册制度时，对各里所造黄册曾规定：“册成，一本进户部，布政司及府州县各存一本。”而此次大造之后，进呈户部的黄册有5 3 ，3 9 3 本之多，“国初，直隶府州县并十三布政司黄册共五万三千三百九十三本。 圆如此数之多、量之大的黄册册籍，如果设置在离京城较远的地方，每次大造之时的不仅在运送上带来很多不便，同时也难以满足户部及其他部门的利用需要。( 四) 中突数洲，便于拓展洪武十四年( 1 3 8 1 年) 首次在全国推行黄册制度时，要求黄册每十年一大造，而仅仅洪武十四年第一次大造黄册，就产生了“直隶府州县并十三布政司黄册共五万三千三百九十三本 。之后每次大造都产生了比此数更多的黄册，如“弘治十五年，南北直隶府州县并十三布政司黄册共六万七千四百六十八本 ；“嘉靖二十一年，南北直隶府州县并浙江等十三布政司黄册共六万五千八百五十九本。 其后每次大造都要再建设新的库房。如果没有足够多可以拓展利用的空间将会带来很多的麻烦。也正如所预料，由于历次大造黄册数目之多，最初所建黄册库的旧洲( “西北日旧洲，上为库以宁册籍 )都无法容纳新的库房了，于是在弘治十五年新的册库又匆“展到了中洲，嘉靖十五年又进一步拓展至新洲。( “西南日新洲，弘治十五年为库以宁新册，上有郭璞墓，前抱一洲，中有沟潆环如溪涧，正德七年奏移厨房于此” ) 因此，后湖数洲可以为明代二十余次的大造船籍和黄册库提供充裕的拓展空间。值得注意的是，永乐北迁之后，全国最主要的政治、经济中心虽然已经转到北京，彳日明王朝却独把后湖黄册库留在了南京。虽然有可能是与黄册数量较大难以移运有关，但是北迁之后所形成的黄册档案仍旧解至后湖黄册库，这显然是考虑到后湖对保箭黄册档案所独具的优越条件。l 卜德人明会典 卷2 1 ， 卷1 事迹后湖形腾赵惟贤、万文彩，江苏广陵占籍亥4 印社，1 9 8 7 影印奉后湖志) 卷l ，事迹后湖形膀 ，赵惟贤、万文彩，江苏广陵占籍刻印社，1 9 8 7 影印奉山东大学硕士学位论文二、黄册库的建造、使用时间在有关后湖及后湖黄册库的很多文章中，多有谈及后湖黄册库的建立时间，认为与黄册制度颁行时间相同，即认为后湖黄册库于洪武十四年( 1 3 8 1年) 建造并正式投入使用。然，关于后湖黄册库的建造时间史籍中没有明确的记载，我可以判定洪武二十四年已经正式投入使用，而洪武十四年是否已命名成并使用仍有待进一步考证。正德大明会典卷2 l ，户部六户口二攒造黄册中载：“洪武十四年诏、天下府州县编赋役黄册。册成、一本进户部。布政司及府州县、各存一本 。这里关于黄册总册的去向，只提及进呈户部，而未提及要转送后湖黄册库。同篇在洪武二十四年的相关记载中主要对“奏准、攒造黄册格式”进行了介绍，但对户部转送后湖黄册库一事亦无提及。明会典卷4 2 户部二十九黄册载：“洪武初定，凡各处造到黄册，每年终，后湖符册丰事，将查过黄册起数，造册进缴”此处“洪武初”只是一个概数，无法判定具体的年份，且该句是总述的语句。之后另有载“二十四年令各处布政司及直隶府州县并各土官衙门所造黄册俱送户部转送后湖收架 。 这里才提及洪武二十四年黄册的最终去向为后湖。明太祖实录卷之1 3 5 洪武十四年春正月条中载：“册成为四本一以进户部其- n 布政司府县各留其一焉”。 也没有相关说明。后湖志卷4 ，事例一洪武十四年：“诏天下府州县编赋役黄册，册成，一本进户部，布政司及府州县各存一本。事例一洪武二十四年：“令黄册送后湖收架，官员监牛对查。 该文与正德大明会典记述基本一致，但关于洪武二十四年的黄册攒造事宜介绍更为完备，且明确说明了黄册需送后湖收架。清代张廷玉明史中载：“洪武十四年诏天下编赋役黄册册凡四：一上户部，其三则布政司、府、县各存一焉。上户部者，册面黄纸，故渭之黄册。年终进呈，送后湖东西二库庋藏之。” 而关于洪武二十四年的情况该文没有提及。在上述五部相关史籍记载中，关于洪武二十四年黄册收架后湖的记载比较一致，可以相百佐证。故摹本可以认定洪武二十四年后湖黄册库已奏准正i 卜德人明会典卷2 1 j ，部人，1 - 几：攒造黄册明会! i l 卷4 2 ，j 鄢：f 几黄册叫j 牟个1 5 小明太讯实录卷之1 3 5 洪武u 年释i l ：月条后湖志卷4 ，事例，赵惟贤、万文彩江苏广陵占籍刻印社1 9 8 7 影印本明史卷7 7 忠第血i 。三食货，张延卡筲。巾芦i5 n j 点校小1 9 7 6f f 版山东大掌硕士学位论文式命名且投入使用。而关于洪武十四年黄册是否就已经收架后湖，上述史籍记载各有不同，只有明会典卷4 2 户部二十九黄册四库全书本和清代张廷玉的明史中有提及，其它均没有明确说明。可以猜想，如果洪武十四年后湖黄册库已经奏准命名并投入使用，为何不像洪武二十四年的记载一样，将其清清楚楚的记录下来。况且，明会典的文字只给了“洪武初”这样一个约数，而独有清代张廷玉明史中有载，并无可以相瓦佐证的文字。所以，后湖黄册库命名且投入使用的时间要晚于洪武十四年，或者说其时间应介于洪武十四年和洪武二十四年之间。目前可查范围有限，此问题有待进一步考证。三、黄册库的库、架设计及分类方法( 一) 库房朝向提及黄册库库房朝向的设计问题，就要谈到明开国皇帝朱元璋。明太祖朱元璋在其统治生涯中，非常重视档案的收集和利用工作，在档案库房的建设上也投入了精力、下了本钱。在他刚刚黄袍加身的第十个月，就下诏在宫中兴建大本堂，由秘书监掌符，用来收贮从元朝官府收集来的图籍。之后又命吏部建造了古今通籍库，收集皇帝赐封给各功臣、将领、藩王、驸马等的诰封、牒券和京官、外官德诰封底簿等。在黄册制度推行的同时，朱元璋也对后湖黄册库的库房建设非常重视，并参与了其设计、筹划。当时，黄册库的库房被设计在后湖的旧洲( 今玄武湖梁洲) 之上，这一选择有其好处，在前文中已有说明，t u 同时也有一个非常大的缺点，就是因为湖内水分蒸发较多，空气湿度大。并且应天府( 今南京) 地区的天气比较热，尤其是夏天，高温高湿，非常适宜于影响档案载体的有害牛物的滋牛繁殖，同时对档案载体本身的耐久性和耐折性等方面亦有损害。所以，为了解决潮湿的问题，首先在库房的设计上就征集了一些建议。据明代李默所著孤树裒谈载：“洪武初，天下官员二年一朝觐，而凡州县之老人亦与焉。某年朝觐，太祖问一老人日：朕将命工部筑室于后湖之中，以为藏天下黄册之所，然当作何向宜乎? 老人对日：此堂当东西相向，庶朝夕皆日色所晒，而黄册无渑烂之虞也。 朱元璋采纳了这个建议。岛上除吏役工匠的居室和其他建筑外，存放黄册的库房都是东西相向的，且前后有m孤树裒淡) 卷2 ，李默，续p u 库令书本2 2山东大学硕士学位论文窗，便于通风和早晚日晒。据后湖志载：“东西向，每间前后有窗以受日色气，库名或分东西或分南北或分前后，因库势也。 后湖黄册库的库房东西相向，在当时的条件下，这对防止湖内潮湿空气侵蒸和保护黄册都是有益的。明统治者有意识地把黄册库建在玄武湖中心的小岛上，且库房均东西相向，这在古今中外的档案库房建筑中是罕见的。但是，采用这种办法同样也存在一些问题，而在当时，人们却知之甚少。首先，光对纸张的危害很大。国内外学者对光破坏纸质档案进行了非常多的研究，发现光对档案纸张的破坏十分严重。光不仅改变纸张的色泽，同时降低纸张的强度，影响档案材料的耐久行。光破坏纸质档案材料，不仅作用于纸张中的纤维素，而且对木素、半纤维素等其它成分破坏作用更大。“对纸张破坏最大的是2 5 3 7 n m 的紫外线，其它波长的光则借助纸张中的填料、杂质的能量传递作用，促使纤维素分子链断裂，从而破坏纸质档案材料的结构，使纸张强度降低。”而且，光化学反应是在一定的湿度环境中进行的，相对湿度的高低也影响着光化学反应的进行，如果在高湿的环境中光与水分同时作用于档案，则会加速档案材料的破坏。其次，光不仅对纸张危害大，对字迹亦有损害。字迹材料通过对光的吸收、反射及投射能够表现出色泽，仙与此同时，光的作用又改变了自己色素的结构，破坏自身所有色泽的稳定性，使字迹褪色。结合黄册库库房朝向的设计来看，东西相向且前后有窗虽然在一定程度上可以便于通风和日晒，然而较长时间的光照虽然能够对降湿起到一定的作用，t u 在湿度依旧较大后湖中日晒对黄册册籍的载体及字迹的影响亦有很大弊端。( - - ) 库房排列库房是根据其在该洲的地势和位置排列的，分别叫做东库、西库、南库、北库、前库、后库等。据后湖志载：“库名或分东西、或分南北、或分前后，因库势也。 如要找某年大造的黄册，它存放在“旧洲南三号库中 ，以此类推。，后湖志卷2 ，事迹：黄册库架。赵惟贤、万文彩，江苏广陵i 籍刻印社，1 9 8 7 影印术巾i q 占代档案保t r , ) i 法与技术，于良城、杨继波档案版社，1 9 9 3 印版曲后湖志卷2 ，事迹：黄册车架，赵惟贤、办文彩江苏广陵山赫刻印社，1 9 8 7 影印小山东大学硕士学位论文( 三) 库架设置后湖黄册库是使用架阁来放置文件的。架阁的方法起源于宋代，元、明各代不断沿用和发展，即使现在我们所使用的放置档案的方式也多由此而发展来的。由于架阁中间有数格，便于排比年月，分f - l 另j j 类，较古代使用的筐、柜具有明显的优越性，既节省空间，又便于保管、查找与利用。后湖黄册库对库房内放置黄册的册架有统一的规定，每一库房内放置架阁四座，每一座内又分三层，用来收贮黄册。册架也都有统一的编号，以便于登记和调卷。据后湖志载：“每库一间，为册架四，每架三层，列一木板架，顶用板盖为，披水以防渗漏为。为了能够使黄册的寿命延长，架阁的材料也有严格的要求：册架一律不用竹制，一定要用木质架阁。制作架阁时之所以不许使用竹料，是因为竹片一般较为窄小，每一横架必须用数竿竹片制作方可，且竹片成椭圆形，因而竹片造成的册架的横架都很不平坦，且竹片与竹片间存在缝隙，所以，难于承担体积大( 黄册长宽各一尺二寸) 、重量大( 每册约四、五斤左右，一叠数册) 的黄册。( 四) 分类方法后湖黄册库对黄册文件的分类是比较简单的。因为黄册都是在规定的年份内每十年一造，形成的时间较为一致。因此，黄册档案首先按年代进行分类，把同一年份的黄册档案集中在一起保管，不同年份的档案放置在不同的库房内。在按年份分类之后，再按照造册的地区分类，先是南北两直隶、十三布政司；省以下再按当时的行政区划分府、州、县，一直到坊、厢、都、里为止。其他的土官土司衙门，则分别附辖于所属的司府州县之下。由于黄册档案的内容基本相同，是根据当时统一规定的项目来编制的，其中的项目也不太复杂，所以按照年份地区的分类方法足以满足当时保管及利用的需要。后溯志 卷2 ，事迹：黄册库架 ，赵惟贤、万文彩，江苏广陵古籍刻印社，1 9 8 7 影印本2 4一、库房及册架数量据后湖志载：“湖中有五洲：西北日旧洲，上为库以宁册籍( 规制备见卷后) ；西南日新洲( 弘治十五年为库以宁新册) ，上有郭璞墓，前抱一洲( 中有沟潆环如溪涧，正德七年奏移厨房于此) ；及东二洲解号荒州，以未建册库顾云：近西小洲号别岛至我皇明始复其旧而藏册于中版图既得其地形腾亦有所归信夫。大圣人之所作为，出于寻常万万也。 后湖黄册库的库房就位于湖中的“新”“旧- - j l 、i 之上，然而，在后湖志卷2 事迹二黄册库架却提到“旧洲”、“中洲”、“新洲”三洲。实际上，前者所提的“新洲”包含了后者所提及的“中洲”和“新洲”，也就是现在的“环洲 和“樱洲”。后湖黄册库初建时，库房首先建在了后湖旧洲( 今梁洲) ，存放洪武十四年这一次大造黄册时形成的黄册共计有9 间库房。在推行黄册制度的同时，明“国制，每十年造册，先期题准行工部转行南京工部盖造册库三十间。 此后，每十年大造黄册之前都要另建新的库房。洪武二十四年，天下黄册正式汇集后湖，旧洲新建库房2 5 间；永乐元年建库房2 9 间；永乐十年间库房4 8 间：永乐二十年建3 0 间；宣德七年建3 0 间：正统七年又建3 0 间；景泰三年建2 4 间；天顺六年间2 2 间；成化八年建3 0 间：成化十八年又建3 0 间；弘治五年再建3 0 间。自洪武十四年至弘治五年间，共计大造黄册1 2 次，于后湖旧洲盖造黄册库3 3 7 间，其中正式库房3 1 3 间，小库房2 4 间。弘治十五年大造时，旧洲已经难容新的库房了，于是，自此在扩建至中州( 今环洲) 建造新的黄册库房。当年建3 0 间；正德七年又建3 0 间；嘉靖元年再建3 0 间。在这3 次大造中，共建黄册库9 0 间。此后，黄册库的建造位置又转至新洲( 今樱洲) 。嘉靖十一年、二十一年、三十一年和四十一年又分别建造黄册库3 0 间。在这4 次大造中，共建黄册库1 2 0 间。后湖忐卷l ，事迹后湖形腾，赵惟贤、万文彩江苏广陵占篇刻印朴1 9 8 7 影印小由后湖忐卷2 ，事迹：黄册库架，赵惟贤、儿文彩江苏广陵占籍刻印什1 9 8 7 影印小山东大学硕士学位论文目前有史可查的是自洪武十四年至嘉靖四十一年间的黄册库建造情况。之后的库房状况没有确切记载。但此后黄册存放的地点，大体应在今天的环洲洲和樱洲上。后湖志中曾提到：“中洲册库架，中洲即天语亭下龙引洲”也就是说，中洲的黄册库在嘉靖元年之前是集中在龙引洲，而龙引洲只是今环洲的南半部，所以，环洲的北半部分应该还有建造的空间。而樱洲( 明新洲) 仅造库房1 2 0 间，其建造空间也绰绰有余。而两洲相比较，为保持库房的整齐和连续性，后续的库房建造在新洲( 今樱洲) 的可能性更大些。关于黄册库的数量，现据有史可查的共计有5 4 7 间，册架2 1 2 6 座。后来又建了多少库房及册架呢呢? 我们可以大致推算一下，嘉靖四十一年为公元1 5 6 2 年，撮后一次黄册大造时崇祯十五年，即公元1 6 4 2 年，按十年一大造，其间应该有8 次大造。且，如果从库房数量的建造规律来看，自永乐二十年起，每次大造都按照“国制，每十年造册，先期题准行工部转行南京工部盖造册库三十间。”那么，之后的这8 次大造按正常情况也应每次建造3 0 间，册架1 2 0 座。推算下来，嘉靖四十一年之后到崇祯十五年间，在这8 此大造期间大致应再建2 4 0 间库房和9 6 0 座册架。这样，从洪武十四年( 1 3 8 1 年)至崇祯十五年( 1 6 4 2 年) 共攒造2 7 次，而后湖黄册库最终的规模大概有库房7 8 7 间左右，册架3 0 8 6 座左右。后湖志卷2 事迹二黄册库架有载：旧洲册架库洪武十四年分计九间，册架三十五座。洪武二十四年分南北库计二十五间，册架一百座。永乐元年分南北库计二十九间，册架一百二十座，内二十座又宁永乐十年册。永乐十年分南北库计十七间，册架六十八座，小库计七问，册架二十八座。架二十座寄宁永乐元年册库北库计十七问册架六十八座，小库计七间，册架二十 后湖志 卷2 。事迹一二黄册库架 ，赵惟贤、万文彩，江苏广陵占籍刻印社，1 9 8 7 影印奉亩后湖志 卷2 ，事迹一：黄册库架赵惟贤、万文彩江苏广陵占籍刻印社，1 9 8 7 影印奉2 6山东大学硕士学位论文八座永乐二十年分南北库计三十间，册架一百二十七座宣德七年分南北库计三十间，册架一百四十二座正统七年分南北库计三十间，册架一百二十座景泰三年分前后库计二十四间，册架九十八座天顺六年分南库计十二间，册架四十八座南小库计五间，册架二十座北小库计五间，册架二十座成化八年分前后库计三十间，册架一百座成化十八年分前后库计三十间，册架九十四座弘治五年分前后库计三十间，册架一百十八座中洲册库架中洲即天语亭下龙引洲弘治十五年分东西库计三十间，册架一百二十座正德七年分东西库计三十间，册架一百二十座嘉靖元年分东西库计三十间，册架一百二十座新洲册库架新洲即遵革洲嘉靖十一年东西库计三十间，册架一百二十座嘉靖二十一年东西库计三十间，册架一百二十座嘉靖三十一年东西库计三十间，册架一百二十座嘉靖四十一年东西库计三十间，册架一百二十座二、黄册数量关于黄册的总数量，目前可查资料非常少，只有后湖志卷2 ，事迹二黄册数目中有少量记载，且其中只载有洪武十四年、弘治十五年和嘉靖二十一年的黄册数量：谨按天下黄册之数。国初至今增减不一，今特据洪武初年本库现在之数与弘治十五年嘉靖二十一年奏缴之数以备考云。国初直隶府州县并十三布政司黄册共五万三千三百九十三本。弘治十五年，南北直隶府州县并十三布政司黄册共六万七千四百六十八山东大学硕士学位论文本。嘉靖二十一年，南北直隶府州县并浙江等十三布政司黄册共六万五千八百五十九本。因此，关于后湖黄册库的黄册数量亦只能大体推算。由于后湖志中所记为“洪武初年本库现在之数”，所以相应的黄册数量参考价值不大。这里要重点看弘治十五年和嘉靖二十一年的黄册数及其所占库房、册架数量。弘治十五年：黄册共6 7 ，4 6 8 本；占用库房3 0 间，册架1 2 0 座；嘉靖二十一年：黄册共6 5 ，8 5 9 本；占用库房3 0 间，册架1 2 0 座；由此可大致估算每三十间库房所藏黄册数量约6 5 万至7 万本之间，结合上文所提后湖黄册库的库房总数和册架总数，即库房7 8 7 间左右，册架3 0 8 6座左右。大体算得后湖黄册库所贮历代黄册在1 6 0 万至2 0 0 万本之间。可以说，后湖黄册库是中国古代历史上，乃至世界古代历史上规模最大且馆藏档案数量最大的专门性档案馆库。三、人员状况由于黄册的重要性质，后湖黄册库由明王朝中央直接领导。洪武初年间初建时，由户部侍郎兼管，明宣宗时，由于京师已北迁，增设户科给事中一员和户部广西清吏一员专管户籍。后由南京通政使司户科给事中、户部清吏司主事丰管。他们可以直接向皇帝奏报后湖黄册库的工作，后湖志收有不少当时官员的奏疏以及皇帝诰敕。前文提到，后湖黄册库随着黄册制度的推行，每十年一大造，逐渐成为规模庞大的档案机构，要维持它的正常运行，必然需要分工合理、互相协作且相对固定的人员编制。明朝初年，黄册库根据后湖黄册库的的主要工作事务，其人员组织机构主要分为箭册人员、大查人员和巡湖人员。据后湖志载：管册职名官职。国初，户部侍郎带管，宣德年间，钦设户科给事中一员自张佑始，户部广西清吏司主事一员自朱信始专管册籍；正德十五年始降管理后湖黄册关防监生洪武永乐洪熙年间国子监取拨监生五十名晒晾，后废不取。正统山东大学硕士学位论文元年张佑查例奏取，遂为定制。吏医。吏，正统元年张佑奏准吏部拨办事吏三十名送后湖相兼监生库匠晒晾历年册籍，遇有事故照例监补。医，正德五年给事中何亮奏准南京太医院并应天府各拨医生一名治在湖人役。匠役。库匠，先年俱行应天府所属八县编签看守晒