（产业经济学专业论文）跨国公司技术转移方式选择研究.pdf

大连理工大学硕士学位论文 摘要 跨国公司在技术转移中存在着外部性溢出效应。模仿是技术溢出的主要途 径。分析模仿对国际技术转移方式的影响，进而选择最佳的技术转移方式，是跨国公 司保持持续竞争力的一个重要手段。本文重点考察在模仿行为的威胁下，跨国公司如 何在出口、许可证和f d i 三种技术转移方式中选择，以及如何选择欲转移的技术水平。 本文主要运用博弈分析法，从以下两点做了创新： ( 1 ) 从模仿威胁的角度分析跨国公司技术转移方式的选择。 ( 2 ) 在前人研究的基础上建立了一个改进了的动态博弈模型。体现在以下两点： 一是在技术扩散中引入东道国企业的模仿成本，二是出口和国外直接投资方式下也存 在模仿的可能。 本文得出的主要结论有：当模仿是不可置信的威胁时，跨国公司倾向于许可证贸 易，并许可最先进的技术。当存在模仿的威胁时，跨过公司有两种手段阻止技术扩散： 一是转换技术转移方式，选择出口或者f d i ；二是仍然采取许可证方式，但是许可相 对落后的技术，以减少被许可方进行模仿的激励。由于采取以上的措施都会有一定的 损失。因此，跨国公司最佳策略是选择损失最少的方式。这些损失为：出口方式下的 运输成本和关税损失，f d i 方式下的固定成本损失，许可证贸易下的联合利润损失以及 为了阻止模仿，而转移相对落后技术造成的损失。由于知识产权保护程度是模仿成本 的重要影响因素，因此跨国公司的最佳策略和东道国的知识产权保护程度紧密相关。 东道国的福矛0 水平受跨国公司最佳策略的影响，从而也与本国的知识产权保护程度相 关。 关键词：技术转移；模仿；威胁：出口；许可证；国外直接投资 李小红：跨国公司技术转移方式选择研究 t h er e s e a r c hf o rm u l t i n a t i o n a lc o r p o r a t i o nt oc h o o s et h em o d eo f t e c h n o l o g yt r a n s f e r a b s t r a c t t h e r ee x i s t se x t e r n a l r e f e r e n c e ，t h a ti st e c h n o l o g ys p i u o v e rw h e nm u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e st r a n s f e rt e c h n o l o g y a n di m i t a t i o ni st h em a j o rw a yo ft e c h n o l o g ys p i l l o v e r s o a n a l y z i n gt h ei n f l u e n c eo fi m i t a t i o nu p o nt h em o d eo ft e c h n o l o g yt r a n s f e r ，a n df u r t h e r c h o o s i n gt h eb e s tm o d eo ft e c h n o l o g yt r a n s f e ra l et h ei m p o r t a n tm e a s l e s f o rm u l t i n a t i o n a l c o m p a n i e sk e e p i n ga c t i v ec o m p e t i t i o n t h i sp e p e ro b s e r v e sm u l t i n a t i o n a lc o m p a n i e sh o wt o c h o o s et h eb e s tm o d eo ft e c h n o l o g yt r a n s f e ra m o n ge x p o r t , l i c e n s i n ga n df d ia n d t e c h n o l o g yl e v e lu n d e rt h et h r e a t so f h o s tc o m p a n i e s i m i t a t i o n t h eg a m et h e o r ya n a l y s i si s t h em a j o rm e t h o d su s e di nt h i sp a p e r t h e r eh a st w oi n n o v a t i o n sa sf o l l o w s ： ( 1 ) a n a l y z i n gt h em o d eo ft e c h n o l o g yf r o mt h eh o s tc o m p a n i e s i m i t a t i o n ( 2 ) s e t t i n gu pai m p m v e dd y n a m i cg a m em o d e lb a s e do no t h e m p e r f o r m a n c e e m b o d y i n g i nt o wp o i n t s t h ef i r s ti si n t r o d u c i n gi m i t a t i o nc o s td u r i n gt e c h n o l o g y d i f f u s i o n t h es e c o n d ，t h e r eh a sp o s s i b i l i t i e so f i m i t a t i o ni nt h em o d eo f e x p o r ta n df d l t h ei m p o r t a n tc o n c l u s i o n sa r ea sf o n o w s ：w h e nt h ei m i t a t i o nc o s ti sn o th i # ，a n di sn o t t h eb e l i e v a b l et h r e a t ，t h eb e s tc h o i c ef o r t h em u l t i n a t i o n a lc o m p a n yi sl i c e n s i n gt h en e w e s t t e c h n o l o g yt oh o s tc o m p a n y a n dw h e nt h e r ee 妇s t st h et h r e a to fi m i t a t i o n ，t h e m u l t i n a t i o n a lc o m p a n yh a st w ow a y st oi m p e d et e c h n o l o g yd i f f u s i o n t h ef i r s ti st u r n i n gt o e x p o r to rf d i t h es e c o n di ss t i l lc h o o s i n gl i c e n s i n g ，b u tl i c e n s i n go l d e rt e c h n o l o g ya st o d e c r e a s i n gt h e i n c e n t i v eo f h o s tc o m p a n i e st oi m i t a t e b o t ho f t h ew a y sh a v el o s s t h eb e s t c h o i c ef o rm n ci st h em o d ew h i c ht h el o s si st h em o s tl e a s t t h el o s si st r a n s p o r t a t i o nc o s t a n dt a r i f fu n d e r e x p o r t ，t h ef i x e dc o s tu n d e rf d i ，a n du n i t e dp r o f i te f f e c ta n dt h ep r o f i tl o s s f o rs t o p p i n gi m i t a t i o nu n d e rl i c e n s i n g a st h em o s ti m p o r t a n ti n f l u e n c i n gf a c t o ro fi m i t a t i o n c o s t , p a t e n tp r o t e c t i o na f f e c t st h es t r a t e g yo f m n c t h et o t a lw e l f a r eo f h o s tc o u n t r y i n i l u e n c e db ym n c b e s t s t r a t e g yi sa l s or e l e v a n tt op a t e n tp r o t e c t i o n k e yw o r d s ：t e c h n o l o g yt r a n s f e r ；i m i t a t e ；t h r e a t ；e x p o r t ；l i c e n s i n g ；f o r e i g n i n d i r e c ti n v e s t m e n t 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：童尘! 三日期：兰堕：! 三：竺 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用规 定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子版， 允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论文。 作者签名： 京j 、t 2 聊签名： 0 o l ( p , a ) s 0 v p 口 ( 4 1 ) a p 加 假设3 ：聊方式下的模仿成本居于出口和许可证贸易两种方式之间，出口方式下的模 仿成本最大。即： i e x ( p ，n ) i e d r o ，。) i r , v ( p ，a )v p ，a ( 4 2 ) 关于利润函数，本文有以下的假设： 假设4 ：垄断利润连续且二次可导，且是所使用技术a 的严格递减函数。记兀表示 t ( t = 1 、2 ) 阶段跨国公司在f 国生产的垄断利润，有： 监 1 0 a - 1 3 a + 3 a 1 8 时，：是最优解。当东道国征收的关税超过一定的标准时，企业l l l 在第一阶段将出口最落后的技术。 当f i o a - 1 3 a + 3 a _，企业 出口最新的技术和最落后技术的利润一样多。 l 芍 因此，可得出以下的命题： 命题1 ：当假设6 成立，且关税税率不太高时( f p ，则口乏( p ) ，“( p ，a ) ，“( p ，口) n y , ：包口) l e x ( p ，口) 丌7 ：瞧，口) 故有： 1 e x ( p ，a 二( p ) ) n 7 ：瞧，n 二( p ) ) 由于，( p ，a ) 是连续函数，一定存在一个a 口) ，使 i f x ( p ，口) 芑兀2 也，口) 设m = 口i ，8 ( p ，4 ) 丌? ：( 堡，n ) ) ，即在专利保护程度为p 7 的情况下，使模仿不会 发生的企业h 在第一阶段转移的所有技术水平的集合。月1 j a e m 5 ( m 非空，且为闭集，存在一个口二( p ) = n f m 扣e m ) s a c 口+ p ) 该命题说明东道国的知识产权保护程度越高，企业h 在第一阶段所出口的技术越先进。 企业 的总利润兀，( n + f ) + n 笋( 堡) 也会随之提高，从而又可以得出，在该均衡卜，企业 的 总利润会随着东道国知识产权保护程度的提高而增加。 李小红：跨国公司技术转移方式选择研究 4 3 2f d i 方式下的均衡分析 对企业h 来讲，f d i 方式与出口方式的不同之处在于f d i 方式下存在一个附加的固定成 本g ，而出口方式下则存在从量关税t 另由于在f d i 方式下企业h 在第一阶段已经付出固定 成本，其在第二阶段继续f d i 需要的固定成本就很小，假设为零。因此，企业h 在h ) i 方式 和许可贸易方式之间的选择是无差异的。由于企业h 进行f d i 一般是长期投资，存在沉没成 本，故本文假设企业h 在第二阶段仍将选择f d i 方式。这样，就排除了均衡4 和均衡6 的存在。 对潜在模仿企业，来讲，在相同的知识产权保护程度p 下，模仿到相同的技术a ，f d i 方式下的模仿成本会小于出口方式下的模仿成本。因此，在f d i 方式下，企业，进行模仿的 激励大于出口方式。这会间接的影响到企业h 在第一阶段选择欲转移的技术水平a 下面分析均衡3 企业h 第一阶段在，国市场上进行f d i ，使用的技术为a 东道国潜在 企业f 会选择模仿。由于企业h 在第二次技术转移时，不存在模仿威胁，而且本文假设f d i 方式和许可证方式无差异时，企业，l 会青睐于f d i 方式，因此第二阶段企业h 将会以最先进 的技术在f 国进行f d i 达到此均衡的条件是模仿成本足够小，以至于对企业_ l l 构成绝对威胁。造成模仿成本很 小的原因是多方面的。譬如，有可能是东道国政府放松对知识产权的保护，也有可能东道 国潜在模仿企业的吸收、消化能力强，不需付出多少的模仿成本，就能轻易的模仿到企业h 的技术。 企业 在第一阶段f d i ，成为f 国市场上的垄断者，获得垄断利润兀。( n ) 第二阶段由于 企业，模仿到技术a ，并以此技术与企业h 的国外直接投资企业进行双寡头垄断竞争，因此， 企业 在第二阶段的利润为兀。( 旦，口) ，企业，的利润为兀d ，：乜，口) 则企业h 需要解决以下利润最大化问题： m a x ：n ( 口) + n 乞也，) s j j “0 ，口) sl i d2 缸，口) ( 4 1 4 ) 由于此均衡成立的前提条件是模仿成本很小，故一定满足式( 4 1 4 ) 要想找出最优解，在此也需要知道目标函数的具体形状。本文仍在假设6 下求解。 易算出企业h 在第一阶段的垄断利润为： n f ( 。、= 竺二笪一g 4 口 企业h 在第一阶段使用技术口与企业，使用技术a 进行古诺竞争。很容易计算出企业h 在第：阶段的利润为： 大连理工大学硕士学位论文 丌掘脚2 掣 因此，在均衡3 中，企业h 在两阶段的总利润为： i 1 3m 畔+ r i b ；：幽) = 警_ g + 掣( 4 1 5 ) 企业h 就是要确定技术a ，使式( 4 1 5 ) 式最大。同上可求出该最大化问题的最优解为 堡 到此，均衡3 的博弈路径求出： 在模仿成本很小，不足以构成威胁和假设6 的前提下，在丁：o 时，企业h 选择f d i 方式， 且使用最先进的技术生r = 1 时，企业，会模仿企业 在第一阶段转移的技术。企业h 在 t = 2 时将选择f d i 方式，并使用最先进的技术坚 在此均衡下，企业h 的总利润为： 兀3 = 兀f ( 鱼) + r 砼：( 盟，翌) 一g ( 4 1 6 ) 均衡5 的分析过程与均衡2 类似，也需要将此均衡分为两种情况。 ( 1 ) 东道国的知识产权保护程度很强，以至于模仿成本趋于无穷大。 在这种情况下，企业_ l 在博弈一开始就知道东道国的潜在企业不会模仿其转移的任何技 术，因此，其在f d i 时会使用最先进的技术，获取最大的垄断利润。企业 会最大化两阶段 的利润总和： m a x ：兀，0 ) + h 也) “，( p ，口) 苫兀2 乜，口) ( 4 1 7 ) 在假设东道国的知识产权保护很强的情况下，式( 4 1 7 ) 必定满足。企业h 要最大化 兀 ( 口) + 兀芋( d ，即要使丌f 0 ) 最大。由假设4 利润函数是技术年龄n 的递减函数知，企业 h 要使兀f 0 ) 最大，就要选择最小的口，即使n = 一a 一a 即为企业 两阶段利润最大化的解。 因此，均衡5 1 的博弈路径为： 在东道国知识产权保护程度很强，以至于模仿成本非常大的前提下，在r ：0 时，企业h 选择f d i 方式，且使用最新进的技术口t = 1 时，仓业r 不会模仿企业h 在第一阶段转移的 技术。企业h 在r = 2 时将选择f d l 方式，并使用最先进的技术a 在此均衡下，企业h 的总利润为： 兀，= n f ( 竖) + 兀笋( 旦) 一g ( 4 1 8 ) ( 2 ) 东道国的知识产权保护不是很强，东道国潜在企业存在模仿动机，需要企业h 采 取措施阻止，即选择欲转移的技术阻止东道国企、i p 的模仿行为。 李小红：跨国公司技术转移方式选择研究 在这种情况下，企业h 阻止模仿的途径如出口方式下的均衡2 2 ，有相互矛盾的两种：一 是提高第一阶段欲转移的技术水平，从而提高潜在模仿企业，的模仿成本，二是降低第一 阶段欲转移的技术水平，从而减少潜在模仿企业，的模仿激励。最终企业h 在第一阶段所转 移的技术水平必定介于最新技术a 和最落后的技术a 之间的某一个值。处于该水平的技术是 在成功阻止潜在企业，模仿的前提下，使企业h 利润最大的技术。可以证明存在满足此条件 的技术。下面是证明过程。 定义集合n = 口i ，o ，口) 苫兀：瞧，口) ) ，即是由企业 在第一阶段所转移的能够 成功阻止模仿的所有技术水平的集合。由于假设，“o ，a ) 和兀：也，n ) 是连续可导的函数， 故不会是空集。又因为是闭集，故一定存在一个口= m i n ( a e n ) ，即存在一个可以 成功阻止模仿的最新技术。 由假设4 利润函数是所使用技术a 的严格递减函数知，技术口l d ，就是企业h 利润最大化 的解。此时，企业 的总利润为丌f 0 f + d i ) + 1 - 1 7 ( d g 因此，得出均衡5 2 的博弈路径为： 在f 国知识产权保护不是很强，以至于东道国潜在模仿企业存在模仿动机的情况下， r = o 时，企业 将在第一阶段选择f d i 方式，并使用技术口孟t = 1 时，东道国企业，不模 仿企业，l 在第一阶段转移的技术，丁= 2 时，企业h 以最先进技术在东道国进行f d i 在此均衡下，企业h 的总利润为： 兀，：= i - l ，( a f + d i ) + i f 7 ( d g ( 4 1 9 ) 与命题2 类似，可以证明： 命题3 ：若p7 ) p ，则口二0 ) c 0 ) 证明过程同命题2 ，在此省略。 ， 由这个命题，可以推出，在此均衡下，知识产权保护和企业h 的总利润之间的关系： 命题4 ：在该均衡下，企业h 的总利润会随着东道国知识产权保护程度的提高而增加。 证明过程如f ： 若p ，p ，有a 二 ) c a f + d 1 0 ) 企业 在该均衡下的总利润为n ，0 二) + 兀，乜) 一g 由假设4 利润函数是技术口的递减函数知，企业矗在该均衡下的总利润n ，0 二) + 兀：( 旦) 一g 为技术n 的递减函数。因此有兀。( 4 f d i ( p7 ) ) + r i ：( 堡) 一g ，兀。0 ；d ( p ) ) + 兀：( 翌) 一g 故有：若 p7 ，p ，n ( n 而( p7 ”+ 兀：( 盟) 一g ，兀。( 口f d i ( p ) ) + 兀：( 口) 一g 即企业矗的总利润会随着东 道国知识产权保护程度的提高而增加。 大连理工大学硕士学位论文 与均衡2 2 下企业i l 在第一阶段出口技术口，而不是最新的技术一样，企业h 在此均衡 下第一阶段进行f d i 也不是最新的技术。企业h 这样做的目的也是为了阻止东道国潜在企业 的模仿。在成功阻止了模仿的前提下，技术a f + d i 即是企业h 两阶段利润最大的技术水平。 4 3 3 许可证方式下的均衡分析 从博弈树上看出，许可证方式下存在两种均衡。在这两种均衡中，企业h 在第一阶段和 第二阶段均选择许可证方式。第一阶段的被许可方即为潜在的模仿企业，。本文假设第一 阶段的被许可方在合同期满后不具备独自生产的能力，除非其在t = 1 时采取模仿的策略， 并已经成功模仿，这样才能参与第二阶段的竞争。记第二阶段的被许可方为企业h 双方第 二阶段在f 国市场进行古诺竞争。先看均衡7 设企业 第一阶段许可的技术为a 在丁= 1 时，第一阶段的被许可方企业，一定会选择 模仿。由前面分析，企业h 在第二阶段选择技术转移方式时并不存在威胁，所以其会许可最 先进的技术给东道国另一企业，并获取最大的许可费用。此均衡的前提条件是模仿成本足 够小，以至于对企业h 第一阶段技术转移构成绝对的威胁。 从博弈的过程看出，第一阶段企业，垄断市场，获得垄断利润n ，( 口) ，在t = 1 时付出 模仿，“( p ，a ) 成本，第二阶段利用模仿到的技术a 与第二阶段的被许可方使用技术a 竞争， 其利润为丌d ： 口) 第二阶段的被许可方的利润为n ? ：乜，口) 则企业h 需要解决以下最大化问题： m a x：l + 三， s j 厶兀，( ) + 兀：乜，a ) - i “( p ，n ) l 2sr l f , ：c a _ ，n ) ，“p ，口) 芑兀：也，n ) ( 4 2 0 ) ( 4 2 1 ) ( 4 2 2 ) 其中式( 4 2 0 ) 是第一阶段被许可方的理性约束条件。式( 4 2 1 ) 是第二阶段另一许 可方的理性约束条件。由假设1 ，式( 4 2 0 ) 和( 4 2 1 ) 分别取等号。式( 4 2 2 ) 是第一阶 段的被许可方得以模仿的约束条件，是此均衡存在的前提条件，假定该约束条件成立。 则企业h 最大化问题转化为如下： m a x ：丌y ( 口) + r l f ：也，日) 一“( p ，) + 兀 ：也，口) ( 4 2 3 ) s 2 ，”( p ，a ) r i f ：乜，n ) , 李小红：跨国公司技术转移方式选择研究 为求出最佳解：。，仍需在假设6 的条件下考虑。假设模仿成本是技术年龄a 的线性函 数，且前面已经假设模仿成本为技术年龄的a 的减函数。设该线性函数中技术年龄a 前的系 数为e ，则e 0 ) 至此，求出均衡7 的博弈路径为： 在模仿成本很小，假设6 和1 8 b e 一2 a + 1 l 4 8 a ) 0 的条件下，r = o 时，企业h 将许可最 先进的技术；丁= 1 时，第一阶段的被许可方采取模仿策略；r - 2 时，企业h 许可最先进的技 术给东道国另一企业。 该均衡下，企业h 两阶段的利润总和为： 丌。= 兀f ( 堡) + 兀；，：( 竖，堕) 一，“( p ，盟) + 兀：乜，翌) ( 4 2 7 ) 当以上博弈路径的三个条件中任一个不被满足时，则若在此均衡下一定存在解，也能 找出一个a 【垡，a 。 ) 】( 口( p ) 是满足约束条件所有技术的集合中最小的值) ，其值视目标 函数的具体形状而定。这个结论表明即使企业h 在博弈一开始就知道模仿会发生，也不愿在 第一阶段转移最新的核心技术。在这里，企业h 转移比较落后的技术的目的是为了削弱企业 ，( 即第一阶段的被许呵方，也是东道国的模仿企业) 在第二阶段的竞争能力，而不是降 低企业，进行模仿的动机。 均衡8 的分析也需分为两种情况。 大连理工大学硕士学位论文 ( 1 ) 东道国的知识产权保护很强，以至于模仿成本无穷大。 在这种情况下，企业矗在博弈一开始就预测到第一阶段的被许可方企业，不会模仿其许 可的技术。假设企业h 在第一阶段许可给企业，的技术为n 企业h 需要最大化两阶段的利润总和： m a x ：兀8 ；厶+ 工2 ( 4 2 8 ) 豇l ls 兀f ( ) ( 4 2 9 ) l 2s 兀，也) ( 4 3 0 ) ，1 “( p ，口) 苫兀r 2 ( 堡，口) ( 4 3 1 ) 式( 4 2 9 ) 和( 4 3 0 ) 是被许可方的理性约束条件。由假设1 知，此处取等号。( 4 3 1 ) 式是模仿不发生的条件。 则企业矗需要最大化n ，( n ) + 丌善也) 由假设利润函数是所使用技术口的递减函数知， 当n = 旦时，l - h ( a ) t 最大，p , 而l i 。= h m ( a ) + n 笋瞧) 最大。 因此，均衡8 1 的博弈路径为： 在东道国的知识产权保护很强，以至于模仿成本很大时，在r ：o 时，企业h 许可最先进 的技术；t = 1 时，第一阶段被许可方企业，不模仿该技术；r = 2 时，企业h 许可最先进的 技术给东道国另一企业。 在该均衡下，企业h 两阶段的总利润为： n 。= n f 瞧) + 兀芋( 堡) ( 4 3 2 ) ( 2 ) 东道国知识产权保护不强，东道国潜在企业存在着模仿的动机，企业h 选取一定 的技术阻止东道国企业的模仿行为。 企业h 的目标函数和约束条件分别见式( 4 2 8 ) 、( 4 2 9 ) 、( 4 3 0 ) 和式( 4 3 1 ) 设集合尺一扣i ，“( p ，口) z 兀。也，口) ) ，口三= m i n a r 同样，可以证明n 三的存在， 以及其就为企业h 利润最大化的均衡解。证明过程省略。 均衡8 2 的博弈路径为： 在f 国知识产权保护不是很强，以至于东道国潜在模仿企业存在模仿动机的情况下， t = o 时，企业 在第一阶段许可技术口给东道国潜在模仿企业，t = 1 时，企业，不模仿 该技术，丁= 2 时，企业h 许可最先进的技术a 给东道国另一企业。 该均衡下，企业h 的总利润为： n 。= n f 0 0 ) + 兀芋( 望) ( 4 3 3 ) i 司理可得到： 李小红：跨国公司技术转移方式选择研究 命题5 ：若p ) p ，则n 二0 ) cn 三q ) 由此可推出，在该均衡下，企业h 的总利润随着东道国知识产权保护程度的提高而增加。 把均衡8 2 和均衡2 2 、均衡5 2 进行比较，可以发现其基本分析思路类似。最终第一阶段 的均衡技术水平均是介于最新技术a 和最落后技术口之间。可以证明在相同的知识产权保护 下，其均衡技术年龄有如下关系： a l ，“( p ，口) ，v p ，a ， 且 口二；r a i n m ，a f + d i = m i n n ，口0 = m i n r 有 a l n a f d i 口二 由此，得到： 命题6 ：在相同的知识产权保护下，企业h 为了阻止潜在模仿企业的模仿，在第一阶段 所转移的技术水平有如下的关系：许可证方式下所转移的技术最新，其次是f d i 方式，出口 方式下所转移的技术最落后。 4 4 不同均衡的比较和国际技术转移方式的选择 上一节讨论了动态博弈模型可能存在的几种均衡，得出了企业h 在每种均衡下两阶段的 利润总和。作为理性的企业h ，最终选择哪种技术转移策略，取决于在哪种均衡下，企业h 两阶段的利润总和最大。根据模仿成本的大小，分以下两种情况讨论： ( 1 ) 模仿成本很大，模仿对企业h 是不可置信的威胁。 在这种情况下，可能存在的均衡有均衡2 1 、均衡5 1 和均衡8 1 企业h 两阶段的利润 总和分别见式( 4 1 2 ) 、( 4 1 8 ) 和式( 4 3 2 ) 比较这三个式子，h i - i 。最大。 ( 2 ) 模仿成本不人，模仿对企业 技术转移构成一定威胁。 3 4 大连理工大学硕士学位论文 当模仿成本非常小，对企业h 构成绝对威胁时，可能的均衡有均衡1 、均衡3 和均衡7 企业h 两阶段的利润总和分别见式( 4 8 ) 、( 4 1 6 ) 和式( 4 2 7 ) 当模仿成本不是很小，对企业h 构成一定威胁时，可能存在的均衡有均衡2 2 、均衡5 2 和均衡8 2 企业_ l 两阶段的利润总和分别见式( 4 1 3 ) 、( 4 1 9 ) 和式( 4 3 3 ) 由已证： 4 “a f d i * 口x 得： 兀f q 0 ) ，n ，m f + d i ) ) n f 0 + f ) 故比较式( 4 1 3 ) 、( 4 1 9 ) 和式( 4 3 3 ) ，知兀8 2 最大。 综合以上所有的情况，最终的均衡可能有均衡8 1 、均衡1 、均衡3 、均衡7 和均衡8 2 五种。比较这五种均衡下企业自的利润总和，很容易看出丌。最大。这是因为在该均衡下， 企业h 即技术供方，能获取该技术所产生的全部利润，而其他均衡下均有利润损失。均衡1 由关税和运输成本等导致利润损失，记为e = n f ( d n f 瞧+ f ) 由于种种原因，国外直接 投资必须付出固定成本，所以均衡3 存在着利润损失g 均衡8 2 下，虽然企业h 成功阻止 了模仿，但企业j l 在第一阶段由于转移了相对落后的技术而收取了较少的许可费用，也导致 了利润损失，记为f ；兀，也) 一n f 0 ) 均衡7 中由于模仿行为的发生，故第二阶段的市场 结构为双寡头垄断竞争。因为“联合利润”效应也导致了该均衡下的无效率，且由于东道 国潜在企业付出了模仿成本，“( p 堡) ，导致了资源的浪费，即该均衡下总损失为 l = 兀笋( 曲一【兀：( 口，a ) + r i f ：乜，d 】+ j ，旦) 在模仿威胁下，最终的均衡便是损失最少的均 衡。 因此，得到以下命题： 命题7 ：当( 1 ) 模仿成本很大，模仿对企业h 是不可置信威胁时，最终的均衡是均衡 8 1 企业h 在两阶段均许可最先进的技术，模仿不存在； 当( 1 ) 不满足，且( 2 ) e s m i n f ，l ，g 时，最终均衡是均衡1 企业h 在第一阶段出 口，并使用最先进的技术，在第二阶段许可最先进的技术，模仿不存在； 当( 1 ) 不满足，且( 3 ) g s m i n e ，f ， 时，最终均衡是均衡3 企业h 在两阶段均选 择国外直接投资方式，且使用最先进的技术，模仿不存在； 当( 1 ) 不满足，且( 4 ) ls m i n e ，f ，g 时，最终均衡是均衡7 企业h 在两阶段均 许可最先进的技术，模仿存在； 李小红：跨国公司技术转移方式选择研究 当( 1 ) 不满足，且( 5 ) esm i n f ，l ，g ，时，最终均衡是均衡8 2 企业i l 在第一阶段 许可稍落后技术，在第二阶段许可最先进的技术给东道国另一企业，模仿不存在； 由命题7 ，容易得出以下推论： 推论1 ：“联合利润”效应越强，均衡7 成为最终均衡的可能性就越小。 “联合利润”效应是指垄断利润和双寡头垄断利润总和之差。当“联合利润”效应越 强，l 越大，l 主m i n 但，f ，g ) 的可能性就越小，因此，均衡7 成为最终均衡的可能性就越 d , o 需要说明的是，独占许可证的假设意味着模仿发生后市场结构仅仅为双寡头垄断。若 签订的许可证是非独占的，率先创新者和第一阶段的被许可方均有再把技术许可给其他企 业的动机，因此会有更多的企业在第二阶段进入市场。这样会导致“联合利润”效应更强。 推论2 ：东道国的知识产权保护越强，均衡8 1 成为最终均衡的可能性就越大。 由假设知，东道国的知识产权保护越强，模仿成本就越大，当模仿成本大到使得模仿 行为无利可图时，模仿就是不可置信的威胁，均衡8 1 就成为最终均衡。 综上所述，在不存在模仿的威胁时，即模仿成本很大，模仿不足以构成威胁时，企业i l 采用许可证方式，且许可最先进的技术。在这种情况下，企业h 获取技术所产生的全部利润。 在存在着模仿威胁时，企业 会比较出口方式下关税和运输成本损失、f d i 方式下固定成本 损失、联合利润效应和为了阻止模仿而导致的损失，最终选择利润损失最少的均衡。 4 5 东道国的知识产权保护与技术转移方式的最终选择 从4 4 的分析可知，跨国公司最终选取何种技术转移方式，关键受到模仿成本大小的影 响。东道国的知识产权保护程度直接影响着模仿成本的大小，从而对跨国公司技术转移的 策略非常重要。 4 5 1 不同方式下跨国公司的利润与东道国知识产权保护 出口方式下，该动态博弈模型存在着三种可能的均衡：均衡1 、均衡2 1 和均衡2 2 当 知识产权保护很强时，假定存在一个界限p ，当p ，p 时，模仿成本很大，一切模仿显 得无利可图，符合均衡2 1 的条件，企业 的利润为：兀：，= n ，也+ f ) + 兀芋也) ，不随知识 产权保护程度的变化而变化。当知识产权保护很弱时，假定存在一个界限p 。，当p c p 时，模仿成本很小，无论模仿到何种技术均有利可图，东道国潜在企业肯定会模仿，符合 均衡1 的条件，企业 的利润为：兀。= 兀，乜+ f ) + 兀? ：( 盟，旦) ，也不随知识产权保护程度的 变化而变化a 当知识产权保护程度p 化于上述两个界限之| 日j 时，即p 二cp c p 品，符合均 大连理工大学硕士学位论文 衡2 2 的条件，企业 的利润为：兀。= n f 0 + f ) + n 芋( 曲前面已经证明兀。随知识产权 保护程度p 的增大而增大。 f d i 方式下的三种均衡和知识产权保护程度p 的关系与出口方式类似。只是存在着以下 两个区别：一是h ) i 方式不模仿的知识产权保护程度的下界限p 二，p ；，且一定进行模仿 的知识产权保护程度的上界限豳，痞这是由假设3 确定的。二是f d i 方式和出口方式 的利润大小有所不同，究竟哪种方式下利润大，取决于固定成本损失g 和出口相对损失e 的大小。下图4 2 给出了在gce 时，出口方式和f d i 方式下企业h 的总利润与知识产权保 护程度p 的关系。 n 1 1 5 l l 5 2 ? e 一( l - i 、1 形 儿2 l l l ，一一二孑二 | 髟 i l i l p 图4 2 出口和f d i 方式下- 企l k h 的总利润与知识产权保护程度p 的关系 f 培4 2 r e l a t i o n s h i p b e t w e e n p r o f i t o f f i r mha n d p r o l e c t i o n d e g r e eo f i p r u n d e r e x p o r t a n d f d i 许可证方式下存在着三种均衡：均衡8 1 、均衡7 和均衡8 2 同样有： 当p ，p 二时，兀。= 丌f ( 堡) + 兀 幢) 当pc p 二时，h ，= 兀，也) + 兀：也，堡) + n ? ，：( 口，堡) 一i “v ( p ，堡) 当p 矗c pc p 二时，兀。= 兀f 0 ) + 兀 由假设型! 拿尘) o 得，- 1 7 是知识产权保护程度p 的减函数。前面已经证明兀。是知识 u p 产权保护程度p 的增函数。所以，许可证方式下，企业h 的总利润与知识产权保护程度p 的 关系可j h 卜、图4 3 束表示。 李小红：跨国公司技术转移方式选择研究 丌 i “ ，旦= ) 兀d ，：乜，盟) p 图4 3 许可证方式下企业| i l 的总利润与知识产权保护程度p 的关系 f i g 4 3 r e l a t i o n s h i p b e t w e e n p r o f i t o f f i n nha n d p r o t e c t i o n d e g r e e o f i p r u n d e rl i c e n s i n g 从图4 2 和图4 3 可以看出，总体上无论企业h 以何种方式转移技术，其总利润随着东 道国的知识产权保护程度提高而增大。这说明跨国公司在技术转移时，除了考虑其他很多 因素外，也必须注重考察东道国的知识产权保护程度。 4 5 2 不同知识产权保护下技术转移方式的最终选择 由命题7 知，最终的均衡有五种：均衡1 、3 、7 、8 1 和均衡8 2 当p ，p ：。时，企业h 在 均衡8 1 下的利润最大，且不随着p 的提高而增加，因此，丌。是一条平行于横轴的直线， 如下图4 4 所示。 当p c p 时，其他均衡才有可能成为最终均衡。当p 非常小，甚至p = 0 ，在联合利 润效应很小的情况下，最终均衡为均衡7 。是一条向下倾斜的直线，其斜率为 一w ( p ，a ) 印：0 均衡l 和均衡3 下的利润兀。和兀，均不随着p 的改变而改变，也是平行于 横轴的直线。这两条直线均位于兀。，之下直线兀，与兀。相差的距离就是出口下的相对损失 e ，直线兀。与n 。相差的距离是固定成本损失g 大连理工大学硕士学位论文 兀 一 i 一 丌一 1 - i ，爿i g fe 丌 i | f 氙： p 2p 3p 三 图4 4 企业 的最终选择与知识产权保护程度p 的关系 f i g 4 4 r e l a t i o n s h i p b e t w e e n c h o i c e o f f i n nha n d p r o t e c t i o nd e g r e e o f l p r 图4 4 画的是e ) g 的情况，故直线n ，位于兀，之上。图中n ，、兀，和兀。两两相交， 交点分别为p 1 、p 2 莉l p 3 ，其中p l 为l m i n e ，f ，g 的解，p 2 为g = m i n e ，f ，上 的解，p 3 为f m i n 但，l ，g l 的解。 由图4 4 可知，当知识产权保护较强或较弱时，跨国公司均倾向于许可证方式，且均许 可最先进的技术。当知识产权保护处于中间状态时，跨国公司会考虑利用出口和f d i 方式 进行技术转移。 4 6 东道国的福利分析 一国的总体福利，包括消费者剩余、生产者剩余和政府收入。由于本文假设东道国f 有 很多的潜在被许可方，许可方有足够的侃价还价能力，以至于被许可方在许可前后无差异， 因此，在许可方式下东道国的生产者剩余为零。为了方便比较，本文忽略出口方式下政府 的关税收入，因此，东道国的福利分析，就是分析东道国的消费者剩余。 消费者剩余是指消费者根据其边际效用的大小愿意付出的价格总和同实际付出的价格 总和之间的差额。消费者剩余随着总产量的增大而增大。寡头垄断下消费者剩余大于垄断 下消费者剩余。而且，在垄断生产的前提下，总产量取决于生产成本，故在本文中，消费 者盈余取决于所适用技术的先进水平，也即技术年龄a 动态博弈模型的最终均衡为均衡1 、均衡3 、均衡7 ，均衡8 1 和均衡8 2 其中均衡1 、 均衡3 和均衡7 在第一阶段市场结构均为垄断，第二阶段市场结构均为双寡头垄断竞争， 李小红：跨国公司技术转移方式选择研究 因而这些均衡下的总产量大于均衡8 1 和均衡8 2 又由于均衡1 中关税和运输成本的存在和 均衡3 中固定成本损失导致生产者第一阶段生产成本的提高，从而第一阶段垄断市场的总 产量下降，消费者剩余小于均衡7 而均衡1 和均衡2 的大小比较，依赖于出口相对损失e 和 固定成本损失g 的大小。当e ) g 时，出口下的生产成本更高，消费者剩余小于f d i 方式， 反之，则大于f d i 方式。 均衡8 1 和均衡8 2 无论是第一阶段还是第二阶段均是垄断的市场结构。其中，均衡8 2 由于企业 为了阻止模仿而转移了相对落后的技术，导致了较低的产量，所以均衡8 1 下消 费者的剩余大于均衡8 2 总结以上分析，若东道国企业成功模仿了跨国公司所转移的技术，当跨国公司两阶段均 许可最先进的技术，东道国的总体福利水平最高；其次，当e ，g ，f d i 方式下消费者剩余 大于出口方式，反之，则小于出1 2 1 方式。当模仿成本较大，东道国企业没有模仿到跨国公 司所转移的技术时，市场结构均为垄断结构，东道国的福利水平取决于跨国公司的生产成 本，东道国的福利水平与跨国公司的选择趋于一致。 p 2 p 3 p t + n 图4 5 东道国的福利水平与知识产权保护程度p 的关系 f i g ，4 5 r e l a t i o n s h i p b e t w e e n w e l f a r eo f h o s t c o u n t a 3 , a n d p r o t e c t i o nd e g r e e o f l p r 大连理工大学硕士学位论文 知识产权保护程度p 的改变不仅影响着企业h 技术转移方式的选择，而且影响着企业h 对技术水平的选择。因此，知识产权保护程度p 也就影响着东道国的总体福利水平。上图 4 5 画出了东道国的福利水平和知识产权保护程度p 之间的关系( e ) g 的情况) 。 当p ) p ：。时，最终均衡为均衡8 1 企业h 两阶段许可最先进的技术，模仿不存在。当 p ，cp cp ；。时，企业h 第一阶段许可相对落后的技术，第二阶段许可先进技术，也不存在 模仿。因此，哌，t 睨。均衡3 下由于固定成本损失，瞩c 瞩，最大。 从图4 5 可以看出，东道国的知识产权保护程度和福利水平并不是简单的递增或者是 递减的关系。当知识产权保护处于两端时，东道国的福利水平最高。过弱或者过强的知识 产权保护对东道国最为有利。这为东道国政府的知识产权保护政策提供了一个有力的参考。 从东道国的角度看，它会采取措施强迫实施均衡7