（工商管理专业论文）家族企业发展进程及战略选择研究.pdf

南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师指导下，进行研究工作 所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本学位论文的研究成果不包含 任何他人创作的、已公开发表或者没有公开发表的作品的内容。对本论文所涉 及的研究工作做出贡献的其他个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本学 位论文原创性声明的法律责任由本人承担。 学位论文作者签名：绒 函辱e f 岛e l 摘要 摘要 家族企业是世界上最具普遍意义的企业组织形态，但在生命周期上却有 着富不过三代的延续规律，我国家族企业的寿命则更短。改革开放以来，我 国家族企业得到了大力发展，在国民经济发展中起到越来越重要的作用。但 由于家族企业内外因素的影响，还存在一定的问题，影响了家族企业的进一 步发展。 本文阐述了家族企业的定义及核心特征，分析了家族企业的优势及劣势， 明确了家族企业发展进程的理论模式，并通过研究生命周期理论，进一步地 分析了家族企业在发展进程的各个阶段所具有的特征。本文透彻的分析了影 响家族企业生命周期的内外部因素，明确了家族企业在竞争机制、资本市场、 经理人市场以及外部法律法规机制等外部因素方面存在的问题，以及家族企 业在内部控制中出现的人才瓶颈，财务管理，文化建设以及创新等关键性问 题。本文从对家族企业可持续发展道路的趋势分析入手，从实践和理论角度 对家族企业的发展路径进行了深入的探讨。 本文通过对不同国家家族企业发展进程的比较分析，提出任何一种现有 的公司治理模式都不能完全应用于所有的公司经营环境中。家族企业只有根 据自己发展的需要，制定适合其发展进程的战略决策，才是保证家族企业持续 发展的根本所在。 、 关键词：家族企业可持续发展战略决策 a b s 缸a c t a b s t r a c t f a m i l ye n t e r p r i s e sa r et h em o s tu n i v e r s a le n t e r p r i s eo r g a n i z a t i o n ，b u tt h e r ei s t h el a w “w e a l t hc 蛆tb ep a s s e da b o v et h r e eg e n e r a t i o n s ”i nt h e i rl i f ep e r i o d s ，a n d c h i n e s ef a m i l ye n t e r p r i s e s l i v e sa r es h o r t e r w i t ht h er e f o r m o p e n ，f a m i l ye n t e r p r i s e sg e t st od e v e l o ps t r o n g l y ，w h i c hi sb e c o m i n gm o r ea n dm o r ei m p o r t a n tf u n c t i o ni nn a t i o n a le c o n o m yd e v e l o p h o w e v e r , b e c a u s eo ft h ei n f l u e n c eo ft h eo u t s i d ea n di n s i d ef a c t o r ，t h ep r i v a t ec a p i t a le c o n o m ys t i l lh a st h ec e r t a i np r o b l e m s ，w h i c h a f f e c tt h ef u r t h e rd e v e l o p m e n to ft h e f a m i l ye n t e r p r i s e s t h ep a p e rg i v e so u tt h ed e t a i l e dd e s c r i p t i o na n dt h ec o r ec h a r a c t e ra b o u tt h e f a m i l ye n t e r p r i s e s a n da n a l y s i so ft h ef a m i l ye n t e r p r i s e s c o n g e n i t a la d v a n t a g e s a n dd i s a d v a n t a g e s t h ep a p e rn a i ld o w nt h et h e o r ym o d ea b o u tt h ed e v e l o p m e n t c o u r s eo ft h e f a m i l ye n t e r p r i s e t h r o u g ht h es t u d yo ft h el i f e c y c l et h e o r y ，t h e p a p e ra n a l y s i st h ec h a r a c t e ro fe a c hp h a s e si nt h ef a m i l ye n t e r p r i s ed e v e l o p m e n t c o u r c e su l t e r i o r l y t h ep a p e ra n a l y s i s t h ei n i o ra n de x t e r i o rf a c t o ra b o u t t h e l i f e c y c l eo ft h ef a m i l ye n t e r p r i s ea n da l s og i v e so u tt h em a i np r o m b l e mi nt h e e x t e r i o rg o v e r n a n c em e c h a n i s m ，w h i c hi n c l u d e st h ec o m p e t i t i o nm e c h a n i s m ，t h e c a p i t a lm a r k e t ，t h eh a n d l e r sm a r k e ta n dt h ee x t e r i o rl a wm e c h a n i s m t h ep a p e r p o i n t so u tt h ec a u s a t i o na n dt h em a i ne x h i b i t i o no ft h ek e yp r o m b l e ms u c ha s h u m a nr e s o u r c e b o t t l e n e c k ，f i n a n c em a n a g e m e n t ，c u l t u r ec o n s t r u c t i o na n d i n n o v a t i o nf r o mt h e p r o c e s s i o no f t h ei n t e r i o rc o n t r o l m e n to ft h ef a m i l y e n t e r p r i s e p r o c e e dw i t ht h et r e n d i t i o na n a l y s i so ft h ew a yo ff a m i l ye n t e r p r i s e s s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ，t h ep a p e rd i s c u s st h ed e v e l o p m e n tp a t ho ft h e f a m i l y e n t e r p r i s et h o r o u g h l yf r o mt h ep o i n to fv i e wo ft h ep r a c t i c ea n dt h e o r y t h r o u g h t h ee o m p a r e t i v ea n a l y s i so ft h ee n t e r p r i s ed e v e l o p m e n tc o u r s eo f t h e v a r yc o n t u r y ，t h ep a p e rb r i n gf o r w a r dt h a ta n yk i n d so fe n t e r p r i s e g o v e r n a n c e m o d ei n b e i n g c a n tb e a p p l yi n a l l e n t e r p r i s em a n a g e m e n t c i r c u m s t a n c eu n c o n d i t i o n a l l y i no r d e rt og u a r a n tt h es u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t ， t h ef a m i l ye n t e r p r i s em u s ts t r i k e u pt h es t r a t e g y d e c i s i o na d a p tt oi t so w n n k e yw o r d s ：f a m i l ye n t e r p r i s e s u s t a i n a b l ed e v e l o p m e n t s t r a t e g yd e c i s i o n 目录 目录 第一章绪论1 第一节家族企业发展问题的提出1 1 1 1 中外家族企业在国民经济中的地位1 1 1 2 家族企业发展问题的提出2 第二节家族企业发展问题的背景分析3 1 2 1 c 家族企业发展的历史背景3 1 2 2 家族企业发展的现实背景4 第三节研究导向和方法5 1 3 1 研究导向5 1 3 2 研究方法6 第四节研究的基本框架及创新点7 1 4 1 研究的基本框架7 1 4 2 本文的创新点7 第二章家族企业国内外研究概述9 第一节国内外研究存在的问题9 2 1 1 国外研究存在的问题9 2 1 2 国内研究存在的问题1 0 第二节值得进一步研究的问题1 1 2 2 1 沿海发达地区家族企业主管理思想比较研究1 2 2 2 2 家族企业合理性及效率的实证研究1 2 2 2 3 家族企业治理结构的研究1 2 2 2 4 家族企业发展战略研究1 3 2 2 5 家族企业代际传承问题研究1 3 第三节中国家族企业发展进程的现状考察1 3 2 3 1 私营企业治理结构问卷调查的数据分析1 4 2 3 2 中国民营企业调查报告的数据分析1 5 i v 目录 第三章家族企业界定、特征及优劣势分析1 6 第一节家族企业的界定1 6 3 1 1 家族企业的概念分析1 6 3 1 2 家族企业的交往关系圈分析1 6 第二节家族企业的特征1 7 3 2 1 所有权与经营权紧密结合，决策权和管理权高度集中1 7 3 2 2 家族企业产权关系简单，产权主体明确1 8 3 2 3 家族企业内部管理带有浓厚的家族色彩1 9 3 2 4 家族企业的资金来源于家庭的财产积累? ”1 9 第三节家族企业的优势及劣势分析2 0 3 3 1 家族企业的优势2 0 3 3 2 家族企业的劣势2 l 第四章家族企业发展进程的理论模式及影响因素分析2 3 第一节家族企业发展进程的理论模式2 3 4 1 - l 生命周期理论2 3 4 1 2 家族企业发展进程的各阶段特征2 4 第二节企业生命周期各阶段的风险分析2 5 4 2 1 新生阶段风险分析2 5 4 2 2 成长阶段风险分析“2 6 4 2 3 成熟阶段风险分析2 6 4 2 4 衰退阶段风险分析2 7 第三节影响家族企业生命周期的因素分析2 7 4 3 1 外部影响因素2 7 4 3 2 内部影响因素3 0 第五章家族企业可持续发展的路径与战略选择3 6 第一节家族企业可持续发展的趋势分析3 6 5 1 1 所有权和经营权分离3 6 v 目录 5 1 2 泛家族主义管理的盛行”3 6 5 1 3 家族企业进一步社会化3 7 第二节家族企业可持续发展道路的建设3 7 5 2 1 家族企业可持续发展问题概述3 8 5 2 2 英美模式和日德模式及海外华人治理模式的比较分析3 9 第三节健康企业的主要特征4 0 5 3 1 对周围环境非常敏感并能做出及时反应4 l 5 3 2 凝聚力和认同感4 2 5 3 3 宽容4 2 5 3 4 保守的财政政策4 2 第四节延长家族企业生命周期的战略选择4 2 5 4 1 核心竞争能力战略4 3 5 4 2 蜕变经营战略4 4 5 4 3 超越竞争战略“ 5 4 4 差异化战略4 5 5 4 5 建立学习型组织，提高生存能力战略4 6 第六章结论与展望。4 9 第一节结论4 9 第二节展望5 0 参考文献。5 2 致谢5 4 个人简历5 5 v i 第一章绪论 第一章绪论 家族企业作为世界上最具普遍意义的企业组织形态，在世界经济中有着 举足轻重的地位。在世界各国，无论是发达国家还是发展中国家，家族企业 都在顽强的生长和发展着。 第一节家族企业发展问题的提出 在我国，2 0 世纪7 0 年代末到8 0 年代初，掀起了家庭经营的第一次浪潮。 随着对私营经济在国民经济中地位的认同，占据私营经济绝大比例的家族企 业得到了长足发展。 1 1 1 中外家族企业在国民经济中的地位 根据中国统计年鉴的资料，1 9 8 9 年我国的私营企业共有9 0 5 万户，到 2 0 0 1 年私营企业增长到2 0 2 8 5 万户，增加了2 1 4 倍，注册资金从8 4 亿元 增加到1 8 2 1 2 2 亿元，增加了2 1 5 8 倍( 未扣除价格因素) 。在私营企业对国 民经济的贡献方面，私营经济对g d p 的贡献率由1 9 8 9 年的0 5 7 上升到 2 0 0 1 年的1 2 7 ，2 0 世纪9 0 年代以来平均每年提高近1 个多百分点。在就 业贡献上，私营经济所占的比例越来越高。1 9 8 9 年，全社会每1 0 0 个新增就 业者中有0 0 7 人流向私营企业，到2 0 0 1 年时，己增至有3 3 人流向私营企业。 【1 l 据统计，家族企业创造的价值目前占据美国g d p 的5 0 ，并为美国提 供了5 0 的就业机会。而据美国家族公司研究所的调查，家族控制企业对美 国新增岗位的贡献率达7 8 。同时在这些家族企业中，不再是控股严密的私 人公司和夫妻店，也存在很大比例的上市公司。【2 l 幸福杂志统计，在全球 5 0 0 家大型企业中，有1 7 5 家家族企业。而在美国公开上市的最大型企业中， 有4 2 的企业仍为家族所控制，近几年来虽然美国上市公司股份呈分散化趋 势，但总体上来说，家族仍然控制着企业较大的股份。 1 1 l 中国国家统计局，中国统计年鉴，北京，中国统计出版社，2 0 0 6 1 2 】( 美) 克林盖克西尔家族企业的繁衍家庭企业的生命周期，北京，经济日报出版社，1 9 9 8 ：3 6 - 3 7 第一章绪论 据香港学者郎咸平教授对世界各国公司治理的研究，目前在欧洲各国中， 前1 5 大家族控制上市公司的比例均在2 0 以上。比利时和法国甚至达到 3 6 6 3 和3 3 8 0 ，家庭企业在所在国的作用非常明显。 在东南亚各国和地区中，最大的1 5 个家族控制的上市公司的股票市值占 总市值以及国内生产总值绝大部分。据w o r l d s c o p e 所披露的数据进行研究显 示，中国香港、马来西亚、新加坡、菲律宾、泰国、印度尼西亚、中国台湾、 韩国、日本等国前1 5 大家族控制的上市公司占据总市值和g d p 的比例分别 为8 4 2 、7 6 2 、4 8 3 、4 6 7 、3 9 3 、2 1 5 、1 7 、1 2 9 和2 1 、 可以看出在这些国家经济中家族控制非常明显。网 可以看出，无论是欧美的发达国家还是东亚地区的发展中国家，家族企业 都在国民经济中发挥着重要作用。这说明，家族式企业的存在有其有效率的 一面。正像彼得德鲁克在大变革时代的管理一书中论述“新超级大国一 一海外华人一中描述的那样，海外华人的家族企业具有和现代经济接轨的开 放性与家族稳定性的双重特征，使海外华人企业得到快速发展。【4 】海外华人企 业大量使用家族经营模式并获得成功的事实证明了家族企业也具有强大的生 命力。可见，企业所有权和经营权分离并不是解决问题的根本所在。因为我 们同样也看到建立了现代企业制度的企业同样存在着许多问题。 1 1 2家族企业发展问题的提出 中国是一个家族文化传统非常悠久的国家，中国传统文化对于私营企业 的影响是深远的，对私营企业的制度安排和组织规范等方面的安排具有决定 性的影响。所有权和经营权不是能够简单的分离出去，也并不是包治百病的 灵丹妙药。实际上企业也如生物体一样有着其生命周期和个性，并在其动态 发展进程的每个时期、不同环境下都有其发展特征和要求。在发展初期，家 族企业具有顽强的生命力和很高的效率，如果对于大多数小规模企业进行现 代企业制度改造，无异于拔苗助长；但是，如果让一些规模较大、技术层次 较高的家族企业固守家族制，则是对家族企业制度变迁客观要求的熟视无睹。 家族企业的治理结构的发展是一个动态的演进过程，它也会经历一个从简单 到复杂、从不完善到完善的过程。因而只有依据家族企业的发展特性，建立 嘲王彬论家族公司，载证券市场导报2 0 0 1 年( 3 ) ：4 彼得德鲁克大变革时代的管理，上海，上海译文出版社，1 9 9 9 ：1 7 1 8 2 第一章绪论 适宜其个性发展的治理模式，才是保证家族企业可持续发展的根本所在。 中国的家族企业的发展状况如何直接影响着中国的经济与社会的未来， 我们必须系统而深入的对此进行研究。本文试图依据管理学和社会学的理论 知识，通过对家族企业存在的合理性，家族企业先天的优劣势分析，从而对 家族企业在各个不同发展阶段如何有效的实现可持续发展而必须建立的治理 结构进行探讨，以便提出适应家族企业发展进程的治理模式，为家族企业治 理结构的转换提供可选择的路径与手段。 第二节家族企业发展问题的背景分析 目前我国家族企业的一个核心特征是：家族对企业拥有全部或主要的所有 权与控制权，即企业所有权和经营权两权合一。产生这种合一是有其深刻的现 实背景的。 1 2 1 中国家族企业发展的历史背景 家族企业以其独特的特点，充分适应各种政治制度，并能以顽强的生命力 在历史的长河中不断的发展。我国现阶段家族企业只有二十多年的历史，在这 期间从最早的对私营经济的歧视，到今日成为中国国民经济重要组成部分已经 经历了四个发展阶段。 第一阶段：( 1 9 7 8 年 1 9 8 7 年) ：1 9 7 8 年党的十一界三中全会允许个体经济 在一定范围内存在和发展；1 9 8 2 年党的十二大提出了“个体私营经济是公有制 经济必要的、有益的补充 ，在这个阶段里还出台了一系列的规章制度，鼓励私 有经济的发展，使得一些地方私营经济逐步发展壮大。 第二阶段：( 1 9 8 8 年 1 9 9 1 年) ：1 9 8 8 年4 月，第七界全国人民代表大会第 一次会议以修改宪法的方式，首次确定了私营经济的合法地位，使我国的私营 企业得到了立法保护。 第三阶段：( 1 9 9 2 年 - 1 9 9 6 年) ：1 9 9 2 年邓小平同志南方谈话，突破了“姓 资姓社 的束缚，迸一步鼓励私营企业发展。 第四阶段：( 1 9 9 7 年至今) 1 9 9 7 年，党的十五大报告提出“非公有制经济 是我国社会主义市场经济的重要组成部分”，同时提出“完善保护私人财产的法 3 第一章绪论 律制度打，在理论上第一次确定了私有经济的地位和作用。 1 2 2 中国家族企业发展的现实背景 1 2 2 1 不完善的市场经济体系是家族企业两权合一的客观背景 在中国，计划经济规则渐渐失效，健全的市场经济规则还在逐步建立之中。 因此，家庭与家族规则自然就成为在夹缝中发展起来的私营企业创建和发展的 支撑构件。 5 1 中国的家族企业产生于市场经济的初期，在此阶段，市场功能和市 场结构都存在着诸多不完善。家族企业的治理模式比较好的适应了这种不完善， 具体体现在： 资本市场不完善，企业货币资本形成困难。在目前的银行体制下，创业主 凭个人信用去借贷大资本、创办大企业几乎是不可能的。形成小资本、创办家 族企业持续发展其次，社会转型期，市场经济所要求的社会信誉度还不高，而 家族成员或家庭内部因血缘、亲缘、姻缘有着深厚的感情和共同的目标自然能 够相互理解和信任，迫于企业竞争的压力，家族成员间容易同心同德，艰苦创 业。另外，中国没有成熟的市场经济，建立现代企业制度有困难。而业主制这 种最传统，最原始的企业制度较为容易产生。 1 2 2 2 创业者已积累了相当的管理经验 当代家族企业发端于改革开放之后，至今才不过二十多年历史，绝大多数 企业还掌握在第一代创业者手中，他们在实践中积累了丰富的管理经验，在事 业处于发展壮大之时，要求他们从第一线退居幕后是难以接受的，并且对社会 人力资源也是一个巨大的浪费。 1 2 2 3 中国不断完善的法制建设是家族企业发展的重要保证 我国当前的法制环境决定了家族企业选择两权合一的道路。尽管目前我国 宪法已明确了民营经济的重要地位和作用，明确了保护私有财产，但由于法律 规范不完善，实施不得力，私人财产受到侵犯时，执法不严的情况屡有发生。 在私有产权得不到切实保护、人们对未来的预期还不确定的前提下，要求业主 把企业的控制权完全交给别人去行使，很难让业主放心。 汪丁丁经济发展与制度创新，上海，上海人民出版社，1 9 9 5 ：1 3 3 - - 1 3 4 4 第一章绪论 1 2 2 4 不完善的职业经理人现状决定了家族企业选择两权合一的治理模式 形成有效的委托代理关系，是建立两权分离的公司治理结构的基本前提。 但是，中国目前经理人市场的不完善和无序状态，给私营资本寻找代理人至少 造成两方面困难： 首先，经理人市场没有形成社会性的统一市场体系，因而私营资本想通过 市场寻找、比较、更换代理人，由于缺少市场渠道，难以保证选择代理人的适 用性。1 6 】其次，缺乏竞争性的统一经理人市场，经理人才作为代理人缺乏公开有 效的约束。 1 2 2 5 特有的文化传统是家族制存在的伦理基础 中国具有悠久的历史文化传统，文化背景中“家 在华人心中有着至高无 上的重要性，“家文化 传统在中国及其他华人地区的现实生活中表现的淋漓尽 致。以儒家文化为代表的中国传统伦理，特别强调家庭的作用和意义，每一个 家庭成员对家族的繁荣和延续都赋有不可推卸的责任。为了确保家族对企业的 控制，“传内不传外、“子承父业 等现象在现实中相当普遍。 第三节研究导向和方法 家族企业不仅是一种经济现象，也是一种社会和文化现象，有着深刻而丰 富的社会文化内涵，因而对家族企业的研究，要求采取真正跨学科的综合研究 视野。本文准备综合运用管理学、社会学的基本理论和方法来研究中国的家族 企业的发展进程及战略选择。 1 3 1 研究导向 在理论上，认为家族企业事实上是中国私营经济的主体，同时又是私营企 业的最初形态。在社会主义市场经济体系初步建立、私营经济开始成为中国社 会主义市场经济体系重要组成部分的历史时期，家族企业具有这种性质乃是一 种历史的必然。而私营企业从家族企业向现代企业的转化，也必定是一个相当 长的历史过程，这个过程既是家族企业的治理模式实现现代转型的过程，也是 l 田王学义家族财富一家族经营成功指引，成都：四川科学技术出版社，1 9 9 9 ：3 2 1 5 。 第一章绪论 家族企业文化消亡的过程。从国际经验来看，在家族企业模式与现代企业制度 之间，并不存在不可调和的矛盾，相反，家族企业可以通过建立现代企业管理 方法来自我完善。 在决策和操作层面上，本文将结合家族企业的特点以及国际上家族企业的 成功管理经验，通过比较和模型分析，指出家族企业处于不同的发展阶段，有 不同的问题和困难，因而有不同的战略选择。 1 3 2 研究方法 本文拟在进行广泛的文献搜集和分析的基础上，采取跨学科的研究视野， 应用管理学和社会学的相关理论，通过对家族企业现状的实证研究和比较研究， 对家族企业发展进程的特征进行分析，对家族企业在发展中存在的问题提出相 应的治理对策，具体的说，采用了以下研究方法。 1 3 2 1 比较分析法 比较分析法是通过将被分析对象的有关内容进行对比，确定差异，为进一 步查找差异的原因提供依据的一种方法。比较分析有纵向对比和横向对比，为 实现研究目的，本文较多采用横向对比分析方法。本文通过对国内外企业的发 展进程的比较分析，以及各国企业治理结构发展的历史比较，旨在充分认识企 业各个发展阶段的特点，从而为家族企业治理结构理论建构与诠释提供比较知 识。 1 3 2 2 定性分析与定量分析相结合的方法 定性研究方法是指：侧重于对象质的方面的分析评价，是研究人员根据自 己的认识和经验确定研究的对象是否具有某种性质的研究方法。定量分析方法 是指从量的关系上认识事物的发展变化规律，对事物发展变化规律做出精确的 科学说明的方法。本文收集了大量的数据资料，描述论证分析相关论题，定性 分析结论尽量用定量分析方法加以验证，并依此得出有益结论。 1 3 2 3 归纳和演绎相结合的方法 归纳是从个别性的前提推论出一般性结论的方法，是从特殊到一般的认识 过程；演绎是从一般性的前提推出个别性结论的方法，是从一般到特殊的认识 6 第一章绪论 活动。本文通过对家族企业在发展进程中各阶段的特征要求的归纳，总结出所 需的结论，提出家族企业的治理模式应适应其发展的需要，具有逻辑说服力。 第四节研究的基本框架及创新点 1 4 1 研究的基本框架 为了使本文的研究有纵深感，本文共分五章来进行研究。 第一章首先简要地阐述了家族企业对我国经济发展所做的贡献及其在国民 经济中的地位和作用，并进一步阐述了家族企业发展背景、研究导向及方法、研 究的基本框架。 第二章概述了家族企业国内外研究存在的问题及有待研究的一些问题，并 就中国家族企业发展进程的现状进行了考察。 第三章对家族企业的定义进行了界定，分析了家族企业的特征，进而对家 族企业优劣势进行了分析。 第四章阐述了家族企业发展进程的理论模式，对家族企业发展的各阶段特 征及风险进行了分析，并对影响家族企业生命周期的因素进行了分析。 第五章从对家族企业可持续发展道路的趋势分析及概念分析入手，从实践 和理论角度对家族企业的发展路径进行了深入探讨，并针对如何能够获得持 久的竞争优势，延长家族企业的生命周期而进行了相关的战略选择研究。 第六章为结论和展望部分，对全文进行了概括性的总结，并针对今后家 族企业发展进程的研究发展方向提出了研究展望。 本文的结构图见图1 1 1 4 2 本文的创新点 首先，在企业生命周期的理论模型基础上，通过对我国家族企业的发展现 状分析，对现阶段我国家族企业所处的生命周期阶段进行了深入的分析。 其次，任何一种现有的公司治理模式都不能完全应用于所有的公司经营环 境中。家族企业只有根据自己发展的需要，制定适合其发展进程的战略决策， 才是保证家族企业持续发展的根本所在。 7 第一章绪论 第一章绪论 上上 第二章家族企业国内外研究现状概述 上土 第三章家族企业的核心特征及优劣势分析 及影响因素分析 弋7 第四章家族企业发展进程的理论模式 及影响因素分析 ii 弋夕 第五章家族企业可持续发展的路径 l与战略选择 li 弋夕 第六章结论和展望 资料来源：作者设计 图1 1 本文结构图 8 第二章家族企业国内外研究概述 第二章家族企业国内外研究概述 在国外，家族企业作为一个研究领域起始于2 0 世纪中叶。但是，在2 0 世 纪8 0 年代之前，只有少数几位理论工作者如c h r i s t e n s e n ( 1 9 2 3 ) 、d o n n e l l y ( 1 9 6 4 ) 和l e v i n s o n ( 1 9 7 1 ) 等，对家族企业进行了调查研究。也就是说，在此之前，这 一研究领域被严重忽视了。早期研究通常是规范研究而非实证研究，研究的主 题大多集中于一些基础性问题上，诸如企业何以成为“家族企业”、家族企业继 任或传递权的动力机制、裙带关系、企业绩效与成长问题、对家族企业的咨询 建议、性别和种族问题、法律和财务问题及家族企业财产问题、家族成员内部 冲突等问题研究。1 9 8 8 年，随着家族企业评论( f a m i l yb u s i n e s sr e v i e w ) ， 第一个也是惟一一个致力于家族企业研究的公开学术刊物的创办，正如c r o m i e 和d u n n 所说：“对家族企业的研究正处于初期。然而在其他地方，比如美国， 家族经济研究领域正日益成熟口1 进入2 0 世纪9 0 年代以后，随着家族企业的 发展，特别是东南亚华人企业的崛起，对家族企业的研究逐渐重视其起来，这 一领域的研究达到了相对成熟的水平。发展到2 1 世纪初，这一领域已涌现出规 范研究与实证研究，并取得了显著的进展，诞生了大量研究成果，但目前仍存在 很多有待解决的问题。 第一节国内外研究存在的问题 2 1 1 国外研究存在的问题 尽管美国和欧洲国家对家族企业的研究已有几十年的历史，但大多是从提 供咨询的角度来进行研究的，未能构成系统的理论框架，事实上，在与家族企 业研究相关的大量外文文献中，相当的一部分是从社会学和管理学的角度来研 究家族企业的，面对家族企业进行严格的经济学分析所占的比重较为有限。且 还有许多方面未能深入研究，如家族企业的人力资源管理问题、如何解决非家 族成员与家族成员的冲突、家族企业的所有权分散与经营分离的定量分析等， 阴c r o m i es s t e p h e n s o nb , m o n t e i t hd t h em a n a g e m e n to ff a m i l yf i r m s ：a ne m p i r i c a l i n v e s t i g a t i o n i n t e r n a t i o n a ls m a l lb u s i n e s sj o u r n a l , 1 9 9 5 ( 1 3 ) ：l l 3 4 9 第二章家族企业国内外研究概述 这些都有待我们进行深入的研究。从笔者所涉猎的文献来看，国外学者对家族 企业研究存在的主要问题表现在以下几个方面： 首先，大多数关于家族企业管理方面的研究都局限于传统、解决家庭纠纷等 问题或从咨询角度为家族企业出谋划策。毫无疑问，传承问题是家族企业生存、 发展及财富积累所必须面对的非常重要的问题。解决家族成员之间的纠纷也是 保证家族企业平稳发展刻不容缓的问题。当家族企业的治理结构、企业文化、 人力资源、激励机制等问题也是值得我们进一步研究的。为家族企业出谋划策 更多是适应了管理咨询的需要，具有一定的应用价值，但对家族企业管理理论 的贡献却十分有限。 其次，在已有的对家族企业的经济学分析中，基本上是运用新古典经济学 的分析方法。运用交易成本理论对家族企业作为一种治理模式进行分析时存在 很多局限，其中最重要的是不能解释家族企业这种组织结构的存在的原因。这 使得许多学者在研究中先验地把家族企业这种组织形态当做外生变量，集中分 析其已存在情况下的诸多问题。 再次，外国学者对家族企业的研究基本上都是针对市场经济较为完善的国 家和地区的，而有关东南亚华人及中国的家族企业的研究不多，且具有一定的 片面性。 2 1 2 国内研究存在的问题 2 0 0 0 年以前，国内有关家族企业方面的研究并不多见。尽管家族企业如雨 后春笋般茁壮成长，但由于几十年对私有经济的禁锢，是的许多人都不敢论及 家族企业，而私营企业主自身也是诚惶诚恐。笔者最近检索了中国期刊全文数 据库，2 0 0 0 年以前有关家族企业研究的文章仅有2 3 篇，且几乎都是对我国港澳 台地区或是其他国家的家族企业问题进行探讨，在仅有的对中国内地家族企业 研究的5 篇文章中，也只是对家族企业的特点及存在意义进行了探讨。我国大 多数研究主要是从私营企业的角度来理解家族企业的，研究的重点各不相同， 有的关注私营企业在中国崛起的政治学含义，有的关注在资源配置体系从再分 配权利向市场化转换的过程中所起的社会平等作用，有的关注其在中国国民经 济体系中的地位与作用，有的关注其在私营企业家的成长过程及其国家制度变 迁的关系，有的从各种经济成分的比较治理角度来考察私营企业，有的从建立 1 0 第二章家族企业国内外研究概述 现代企业制度的旨趣出发探究私营企业尤其时家族企业的种种弊端与问题，有 的从海外华人家族企业的发展来探讨家族企业。 2 0 0 0 年以来，随着家族企业在中国的发展以及家族企业在国民经济中的日 益凸显的重要地位，有关家族企业的研究文献呈现大幅度上升的趋势。从中国 期刊全文数据库中可以看到，2 0 0 0 年1 8 篇、2 0 0 1 年4 6 篇、2 0 0 2 年1 3 3 篇、2 0 0 3 年2 0 5 篇、2 0 0 4 年2 5 4 篇、2 0 0 5 年上半年1 4 6 篇。在这些文献中从经济学的视 角对家族企业的特点、地位与作用、存在的意义及问题、制度变迁、治理结构 进行研究；从管理学的角度对家族企业的用人机制、企业文化、管理创新、代 际传承、职业经理人的引入、融资等方面进行研究；用社会学的观点对家族企 业的信用、家族文化进行研究。但是，由于国内对家族企业的研究刚刚起步， 目前还停留在粗线条的分析上，还形成系统、科学的研究框架。把新时期中国 家族企业本身作为对象的专门研究还相当薄弱，大多是社会学、经济学的角度 ，或沿用旧有的企业理论孤立的对家族企业和家族企业管理进行阐释。国内研究 存在的主要问题表现在以下几个方面： 首先，用管理学、社会学跨学科的综合研究相当薄弱，国内大多数研究家 族企业的文献是从文化学或社会学角度进行研究的，或者从经济学与社会学的 交叉角度进行研究。真正运用经济学、管理学交叉的分析工具对家族企业进行 研究的文献很少。也就是说，现有文献的理论分析薄弱，还出于定义家族企业 范畴、介绍家族企业发展情况、描述家族企业特征、列举家族企业存在的诸多 问题、进行简单的经济学或管理学分析的阶段。从总体上来看，从单一视角进 行研究的较多，而多视角、跨学科的综合研究还很不够，真正有分量的研究的 文献很少见到。 其次，数量分析方法的研究缺乏，案例研究限于现象描述。国内相关文献 中，几乎没有对家族企进行数量研究的。如对家族企业演进的影响因素描述性 和轶事性扮析较多，而就这些因素对家族企业演进的影响方向、影响程度进定 量化、模型化的研究还很少。此外，国内关于家族企业的案例研究明显不足， 并且，为数不多的案例又比较粗糙，缺乏案例描述后的进一步分析和提炼。 第二节值得进一步研究的问题 笔者以为，随着中国的家族企业在整个国民经济中的作用和地位的逐步增 第二章家族企业国内外研究概述 强，对家族企业的研究将会更加深入。由于各国所处的特定的经济和文化背景， 各国家族企业的发展进程并不相同。我们必须在借鉴国外研究理论与研究成果 的同时，与我国实际情况相结合，在此基础上构建有中国特色的家族企业组织 形式与企业制度，而非一味模仿或强行移值。我国的家族企业研究刚刚起步， 还有许多问题值得我们去进一步研究，具体而言，以下问题亟待进一步探讨。 2 2 1 沿海发达地区家族企业主管理思想比较研究 在我国，沿海开放城市和地区的私营企业发展比较迅猛，特别是长江三角 洲地区和珠江三角洲地区。这些地区的家族企业经过2 0 年发展，已具有相当的 规模，各有特色，有“苏南模式 、“温州模式 及“珠江模式 之说。这些地 区家族企业主也摸索出一套适合自己发展的管理模式。值得学术界去整理和研 究，以便为其他城市和地区的家族企业发展提供可借鉴的经验，并形成我国家 族企业管理的理论。 2 2 2 家族企业合理性及效率的实证研究 有关家族企业合理性及效率方面的文献不少，但都是用社会学和经济学的 观点定性地加以阐述，很难有说服力。我们必须收集和整理一些典型行业的资 料，比较家族企业和非家族企业在规模、所处环境相同的情况下，效率评价指 标的情况，通过对比分析，来加以论证。 2 2 3 家族企业治理结构的研究 可以说，在2 0 0 1 年前，有关家族企业治理结构的话题，学术界几乎一个腔 调，即建立“现代企业制度 。最近几年，家族企业治理结构的研究多了起来， 但大多是借鉴西方的理论如盖尔西克的三级发展模式、诺斯的制度变迁理论、 爱迪思的生命周期理论进行分析和阐释。尽管这些研究成果具有较强的实践指 导作用和一定的理论借鉴意义，但仍没有形成系统的研究框架，在这一点上， 希望我国学者能够有所突破。 1 2 第二章家族企业国内外研究概述 2 2 4 家族企业发展战略研究 有效的战略管理是以预测和分析未来的竞争环境为基石，以寻求长期竞争 优势为目标的一种先进管理方法。而对当今市场环境变幻莫测、竞争日益激烈 的形势，有效的战略管理可以为企业赢得持续的竞争优势。在某种程度上讲， 战略是企业的灵魂，是企业的精神所在，在整个现代企业管理中居于核心的地 位，起着主导的、决定性的作用。家族企业和非家族企业是否具有同样的发展 战略? 家族企业战略选择与企业规模是否有关? 家族企业战略如何制定、实施 和评价? 目前有关这些方面的研究成果对家族企业的发展战略几乎没有提供多 少有价值的结论。对家族企业的战略方面的研究将有助于家族企业理论的发展， 同时，这些研究也必然对家族企业具有较强的应用价值。 2 2 5 家族企业代际传承问题研究 家族企业的代际传承问题直接关系到家族企业的生命延续。企业领导人的 接班问题是企业一项长期战略，接班问题如果处理得不好，企业将难以持续发 展。我国家族企业经过二十几年的打拼，也正面临着权力接班问题，理论的落 后和实践需求的迫切，使得相关研究尤为有意义。近年来，有关接班人的问题 已有研究，大都集在于继任过程的影响因素，基本上没有系统的理论来解释继 任的动态过程，提出的理论也都较为零散，使得结论存在缺陷。一些学者开始 尝试这方面的动态研究，但总体仍处于起步阶段，需要更为系统、完善的理论 来解释继任过程及其一般规律。 第三节中国家族企业发展进程的现状考察 中国的家族企业经历2 0 多年的风雨，已逐渐成长壮大，并在中国的经济和 市场发展过程中发挥重要的作用，这已是不争的事实。但中国的家族企业长不 大，你方唱罢我登场、各领风骚三五年也是有目共睹的。因此，家族企业一直 作为落伍的代名词。只要提到家族企业，人们往往就联想到家庭作坊以及与此 相关的管理混乱、唯亲是用、家长作风等问题。果真如此吗? 事实上短命是全 1 3 第二章家族企业国内外研究概述 球企业的通病，但这并不具有普遍性。为使我们更好地了解中国的家族企业