（管理科学与工程专业论文）电力工程项目投标报价决策与应用研究.pdf

声明尸明 !iflfll l l l l f f f i j ii i r l l rr11 1 1 1 f l f f r l f l l f l l l y 1 7 8 5 8 9 9 本人郑重声明：此处所提交的硕士学位论文电力工程项目投标报价决策与应 用研究，是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果。据本人所知，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中 不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得华北电力大学或其他 教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何 贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学位论文作者签名：盘璋 日期：趁! 监翻型 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权 保管、并向有关部门送交学位论文的原件与复印件：学校可以采用影印、缩印或 其它复制手段复制并保存学位论文；学校可允许学位论文被查阅或借阅；学校 可以学术交流为目的，复制赠送和交换学位论文；同意学校可以用不同方式在不同 媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名：导师签名： 日，期：2 1 1 ：互：丝 华北电力大学硕士学位论文摘要 摘要 本文首先综述了国内外工程项目投标报价决策理论研究的现状，阐述了研究电 力工程项目投标报价决策这一课题的背景及意义；其次，在对电力工程项目投标报 价理论概述的基础上，从电力工程项目投标报价决策的流程入手，建立了电力工程 项目投标报价指标体系，选择层次分析法作为确定指标权重的方法，并构建了基于 模糊综合评价的电力工程项目投标报价策略决策模型，在此基础上，提出了基于改 进工程量清单的投标报价决策模型；然后，以辛安5 0 0 k v 变电站扩建项目的投标报 价为案例进行应用研究，结果表明本文提出的投标报价决策模型是准确、适用的； 最后，对全文进行了总结。 关键词：电力工程项目，投标报价，层次分析法，模糊综合评价，工程量清单 a b s t r a c t i nt h ef i r s t ，is u r v e yo ft h eb i d d i n gw i t ht h ep r e s e n ts i t u a t i o na th o m ea n da b r o a d ， t h eb a c k g r o u n da n dm e a n i n ga b o u tb i d d i n go fp o w e rp r o j e c ti s a n a l y z e d s e c o n d l y , i s t a r tw i t ht h ep r o c e s so fb i d d i n gd e c i s i o nm a k i n gf o rp o w e rp r o j e c to nt h eb a s i so f s t u d y i n gt h et h e o r yo fb i d d i n gp o w e rp r o j e c t t h ei n d e xs y s t e ma b o u tp o w e rp r o j e c t b i d d i n gi se s t a b l i s h e d ，a n dt h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s si su s e dt oc a l c u l a t ei n d e x w e i g h t t h em o d e lo ff u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o ni ss t r u c t u r e da b o u tb i d d i n g s t r a t e g i e sd e c i s i o ni nt h i sp a p e r o nt h a tb a s i s ，t h ei m p r o v e db i l lo fq u a n t i t i e si su s e dt o c a l c u l a t eb i d d i n go fp o w e rp r o j e c t t h e n , t h ec a s eo fe x t e n s i o np r o j e c ta b o u tx i a n5 0 0 k v s u b s t a t i o ni su s e dt oa p p l i e dr e s e a r c l l a n dt h er e s u l ts h o w e dt h a tt h em o d e lo fb i d d i n g d e c i s i o ni sa c c u r a t ea n du s e f u l ；f i n a l l y , t h es u m m a r i z eo ft e x ti sg i v e n j iy a n j i a o ( m a n a g e m e n ts c i e n c ea n de n g i n e e r i n g ) d i r e c t e db yp r o f l iw e i k e yw o r d s ：p o w e rp r o j e c t ，b i d d i n g ，t h ea n a l y t i ch i e r a r c h yp r o c e s s ， f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n ，b i l lo fq u a n t i t i e s 华北电力大学硕士学位论文目录 目录 ：l 背景1 意义2 究现状2 1 3 1 国外研究现状2 1 3 2 国内研究现状4 1 4 课题研究内容6 第二章电力工程项目投标报价基本理论概述7 2 1 电力工程项目投标报价基本理论7 2 1 1 投标报价的概念7 2 1 2 投标报价的主要依据7 2 i 3 影响电力工程项目投标报价的因素7 2 2 电力工程项目投标报价决策流程分析8 2 3 电力工程项目投标报价策略基本理论一l o 2 3 1 投标报价策略的概念1 0 2 3 2 目投标报价策略分类1 0 2 3 3 投标报价策略选择的原则1 2 2 4 电力工程项目投标报价决策模型的基本理论1 2 2 4 1 单因素投标报价决策模型1 2 2 4 2 多因素投标报价决策模型1 5 第三章电力工程项目投标报价策略决策1 7 3 1 电力工程项目投标报价策略决策影响因素分析1 7 3 2 电力工程项目投标报价策略决策决策指标体系1 9 3 2 1 投标报价策略决策指标体系构建1 9 3 2 2 基于层次分析法指标权重的确定2 l 3 3 基于模糊综合评价法的电力工程项目投标报价策略决策模型2 4 华北电力大学硕士学位论文目录 第四章基于改进的工程量清单投标报价模型2 7 4 1 工程量清单报价方法概述2 7 4 1 1 工程量清单报价的概念2 7 4 1 2 工程量清单报价模式与传统报价模式的区别2 7 4 1 3 采用工程量清单报价模式的意义2 7 4 1 4 工程量清单报价模式的优缺点2 8 4 2 改进的工程量清单报价模型2 9 4 2 1 改进的工程量清单报价模型的基本思想2 9 4 2 2 改进的工程量清单报价模型的特点3 1 4 3 基于改进的工程量清单投标报价技巧分析3 2 第五章电力工程项目投标报价决策应用研究3 3 5 1 辛安5 0 0 k v 变电站扩建项目工程概况3 3 5 2 辛安5 0 0 k v 变电站扩建项目投标报价策略决策分析3 3 5 3 辛安5 0 0 k v 变电站扩建项目投标报价决策分析4 1 结论4 7 参考文献4 9 致谢5 l 附录5 2 在学期间发表的学术论文和参加科研情况5 4 华北电力大学硕士学位论文 1 1 课题研究背景 第一章前言 电力工业是先行工业，是实现国民经济持续快速发展的基础。但是，随着国家 经济的迅速增长及市场经济体制的逐步完善，电力工业的发展面临严峻的挑战，电 力工业高度垄断经济的负面影响逐步体现出来。此外，近年的金融危机也给电力工 业发展带来了更加严峻的挑战。 电力工程项目的建设是电力工业发展的基础，电力工业发展中遇到的挑战对电 力工程项目的影响主要体现在两个方面：一方面，电源建设项目分布不均，虽然电 源建设快速发展，但是部分地区富余，部分地区短缺；发电利用小时数大幅下降； 另一方面，电源建设和输变电工程建设的巨大投资，为政府带来了沉重的经济负担， 此外，项目费用居高不下，服务质量不好等问题，也是电力工程项目建设过程中急 需要解决的一个重要问题。电力工程项目建设过程中出现这种现状的根本原因在于 电力工业的高度垄断性。基于此，打破垄断，引入竞争，是实现电力工程项目建设 高质量、低成本的有效手段。对于电力工程项目建设市场而言，引入竞争的有效手 段之一就是实行招投标制度。 此外，根据2 0 0 0 年1 月1 日中华人民共和国招标投标法的规定，投资超 过5 0 万元的项目( 重点工程项目超过3 0 万元) 必须进行招投标，这就为电力工程项 目引入招投标制度提供了法律保障。同时，建设部于2 0 0 3 年2 月1 7 日发布了关 于发布国家标准建设工程工程量清单计价规范的公告，要求从2 0 0 3 年7 月1 日开始在全国全面推广工程量清单计价，提出了“控制量、指导价、竞争费 的工 程造价管理理念，把工程项目投标报价的定价权交给市场，还给企业。文件同时规 定，对于实行公开招标的工程项目，招标方应采用“合理低价 中标的评标原则， 这些都为电力工程项目采用投标制度提供了有效的法律依据。 基于以上原因，我国在电力工程项目建设过程中引入了招投标制度。但是，目 前电力工程项目的投标主要是以定额计价为基础进行报价，由于各电力建设投标单 位投标报价均是以国家发展与改革委员会颁发的同一套预算定额为依据，只要各投 标企业计算的工程量不出现大的偏差，它们的报价大体是相等的，投标企业也不会 去研究具体的投标报价策略及技巧。这种投标报价不能体现投标企业的技术与管理 优势，违背了在电力工程项目中推行招投标制度的初衷，也不符合市场经济发展的 规律。因此，电力工程项目的投标报价应该逐步转到以市场为主导的投标报价活动 中，取消定额的法定性定价作用，形成电力施工企业依据市场自主报价的投标报价 模式，实现招投标双方合法权益的最大化。所以，如何进行电力工程项目投标报价 l 华北电力大学硕士学位论文 决策，使电力工程项目的投标报价逐步转到以市场为主导的投标报价活动中，就成 为一个急需解决的问题。 本文就是基于以上背景，将在已有研究成果的基础上，结合电力工程项目投标 报价决策的实际情况，围绕电力工程项目投标报价策略和投标报价决策方法等问题 逐步展开研究，为电力工程项目投标报价决策提供理论指导，这也是电力工程项目 投标报价决策研究的发展趋势和研究热点之一。， 1 2 课题研究意义 本文将围绕电力工程项目投标报价策略决策、投标报价决策两个问题展开深入 的研究。本文的研究意义主要体现在以下三方面： ( 1 ) 研究电力工程项目投标报价策略选择问题，有利于投标企业选择合理的投 标报价策略，增加中标的可能性； ( 2 ) 研究工程量清单模式下的投标报价模型，可以帮助投标企业确定科学合理 的投标报价，这样既能够增加投标企业的中标概率又可以提高其期望收益，从而增 强电力施工企业的竞争力，促进电力工程项目投标活动的健康、有序、协调发展； ( 3 ) 加强对电力工程项目投标报价活动的研究，有利于电力施工企业在经营活 动中控制各项费用的支出，降低工程成本，促进企业发展。 1 3 国内外研究现状 1 3 1 国外研究现状 1 9 4 4 年艾姆布朗( e m b l e m ) 在其博士论文c o m p e t i t i v eb i d d i n gf o rc o r p o r a t e s e c u r i t i e s ) ) 中最先开始了对投标报价问题的研究。弗里德曼( f r i e d m a n ) 最早在刊物 上发表了关于投标报价问题的论文，并于1 9 5 6 年提出了求解第一价格密封的投标 最优报价策略模型，即弗里德曼报价模型。 弗里德曼报价模型是关于投标报价的最重要理论之一。弗里德曼投标报价模型 主要是解决关于政府机构邀请同行业内的大量公司投标竞争承包合同，获得合同并 感兴趣投标的各投标企业必须独立提出其报价，最低报价的公司赢得承包合同的问 题，该模型给出了五种目标：总的期望利润最大；至少获得投资的某个百分比的收 益；期望损失最小；竞争者的利润最小以维持长期的竞争地位；获得承包合同( 即 使亏损) 以保证企业生产经营。其中最常用的就是第一个目标，即总的期望利润最 大化。此外，模型还对竞争者个数，获胜概率和期望利润问题进行了研究和分析， 得出了相关的重要结论口，。 继弗里德曼之后，盖茨( g a t e s ) 提出了关于不同竞标环境的投标报价策略决策模 2 华北电力大学硕士学位论文 型。盖茨在其模型中除了研究具体知道所有的投标者的策略和只知道投标者个数的 策略以外，还研究了另外五种不同竟标环境下的投标报价策略，即孤立策略、两个 投标者策略、多个投标者策略、最小差距以及非平衡策略心。3 3 。 盖茨认为弗里德曼模型中将击败各个竞争者的问题看作一个独立事件是不可 行的，并通过例子证明了他的模型比弗里德曼模型更好，从此引发了关于这两种模 型的提倡者之间的激烈辩论。 金( k i n g ) 和莫茨( m e r c e r ) 在对弗里德曼报价模型和盖茨模型进行系统研究的基 础上，指出盖茨模型中隐含着弗里德曼模型所用的四个假设条件h 制，他们认为同弗 里德曼模型相比，盖茨模型需要的假设更强。 r o s e n s h i n e 、d i x i e 和f u e r s t 等从弗里德曼模型和盖茨模型之间的争论入手，进 行了深入的研究。他们认为两个模型都是正确的，只是两个模型适用的范围不同， 二者分别适用于投标人的不同报价策略，即弗里德曼模型及其变形可以为投标人提 出报价值，但如果不关心得到什么工程或从该工程赚多少钱，可用盖茨模型确定报 价值p 1 0 1 。 。 h a n s s m a n 和r i v e t t 于1 9 5 9 年提出了h a n s s m a n r i v e r 模型。该模型主要是研 究第一价格密封拍卖的投标报价问题的模型n 。模型中假设我方知道有多少个竞争 者准备竞标，但我方不知道竞争者是谁，与弗里德曼模型的不同之处在于最高报价 者将获得拍卖品n 1 。h a n s s m a n r i v e t t 模型的优点在于通过减少模型参数的个数进而 减少数据的需求量，并给出了确定获胜概率的简便方法，因此在一定程度上改进了 弗里德曼模型，但是该模型缺乏预测力u 引。 1 9 6 4 年，柯西( c a s e y ) 和西弗( s h a f f e r ) 提出了c a s e y - s h a f f e r 模型。该模型从两 方面对弗里德曼模型进行了本质上的修改：一是假设实际成本等于估计成本；二是 给出了两个不同于弗里德曼模型中关于获胜概率p b ) 的计算公式n “引。c a s e y - s h a f f e r 模型简化了弗里德曼模型，便于使用，但是其精确性较差。此外，该模型给出的获 胜概率公式的正确性也有待进一步验证。 2 0 世纪7 0 年代，w i l l e n b r o e k 提出了w i l l e n b r o e k 报价模型。该模型的基本思想 为：在竞标环境下，投标企业最优标高的确定可转化为一个风险性决策问题，即各 种报价置( 或标高朋，) 的水平相当于各个行动方案；提出的报价获胜或失败为两个 自然状态( 分别记为鼠和幺) ；提出投标报价置且p ，发生时的后果的价值为 y l x ，秒，) 。因此，可用相应的期望金额模型或期望效用模型确定最优投标报价或标 高乜们。该模型中引入的效用函数明确处理了工程项目承包商对不同规模的项目进行 标高决策的偏好和风险程度，但该模型中效用函数的确定比较困难。 m o r i n 和c l o u g h 于1 9 6 9 年提出了基于离散概率的投标报价模型，并将它编成 3 华北电力大学硕士学位论文 计算机程序( 称作o p b i d ) ，在该模型中即使投标者不具备概率论和运筹学知识也可 以通过o p b i d 确定标高。该模型涉及竞标环境和对最优标高有重要影响的一些因 素，如成本估计、标高、竞争者个数、竞争者的身份、承包工程的类型等。该模型 支持c a s c y 和s h a f f c r 的观点，并很好的改进了弗里德曼模型，认为忽略实际成本 和估计成本之间的误差是合理的，模型中的其它假设基本上与弗里德曼模型的相 同，测试o p b i d 所用的数据支持盖茨模型中的观点，即竞争者的个数与投标方成本 的估计值无关，竞争者的个数可以由以前投标者遇到数目的均值预测，将竞争者分 为关键竞争者和一般竞争者以用于获胜概率的计算，指出承包工程的类型会影响我 方获胜的概率，同一竞争者的历史投标报价会因承包工程的变化而变化n 。 1 9 8 2 年，c a r r 提出了基于竞争者成本估计的一般投标报价模型，该模型不受 弗里德曼模型和盖茨模型所依赖的假设的约束，明确考虑了竞争者成本估计的变 化，并假设我方投标报价随着成本的变化而变化，而成本估计服从正态分布n 引。 综上，国外对工程项目投标报价决策方法及模型的研究主要体现在以上几方 面，这些经典的投标报价模型正在不断被学术界和实务界所关注、熟悉和发展。下 面主要阐述国内理论界对工程项目投标报价决策方法及模型的研究现状。 1 3 2 国内研究现状 我国对工程项目投标报价的研究起步较晚，目前的研究成果主要集中在以下几 方面： ( 1 ) 应用解析法和利润法通过最大化投标者的期望收益来计算最优报价叫引。 采用解析法和利润法确定最优报价的主要思想为：在合理估计工程项目成本的 基础上，通过综合考虑中标概率和预期利润之积( 即期望收益) 来得到“最优报价 。 这类方法的优点在于所运用的数学工具简单，易于被一般的投标企业所掌握和 使用。但是应用该模型需要得到竞争对手的投标报价与费用估计值之比的概率分 布，这就要求投标企业要收集和整理主要竞争对手在历次竞标中所报价格和主要报 价策略与技巧，以便预测主要参与竞争对手的成本及投标报价值，但是这些数据搜 集的工作量大，且不易搜集。因此，该方法在实际应用中存在一定的局限性。 ( 2 ) 基于模糊回归预测模型n 1 睁1 6 1 模糊回归预测模型是处理模糊变量的一种方法，这类模型的主要思想是将模糊 集理论引入回归分析，它们认为实际数据与模型之间的离差是由于模型的结构含有 模糊性引起的，这样得到的模型不是一个精确的数值，而是在一定的幅度内可能出 现的模糊数。这与实际情况中投标企业不可能精确的预测其在一定的报高率下对竞 争对手赢标率的情形是吻合的。 模糊回归预测模型是模糊数学和回归分析相结合而产生的一种新的投标报价 4 华北电力大学硕士学位论文 决策模型，虽然该方法计算量大，但是所得报价的准确性较高。 ( 3 ) 利用收益现值法来确定投标报价 收益现值法又称收益还原法，是指通过估算被评估资产的未来预期收益并折算 成现值，借以确定被评估资产价值的一种资产评估方法。利用收益现值法来确定投 标报价主要是基于资金的时间价值提出的，而且该方法还提出了评价投标报价优劣 的量化指标一收益现值乜舢。 利用收益现值法确定投标报价能够较真实、较准确的反映本企业本金化的价 格，得出的最终报价也较易中标；但是采用该方法预测预期收益额时预测难度较大， 易受主观判断和未来收益不可预见因素的影响。 ( 4 ) 基于人工智能的投标报价决策模型 基于人工智能的投标报价决策模型主要包括人工神经网络、专家系统及案例推 理技术等。 对基于人工神经网络的投标报价模型的研究主要集中在两方面：一是根据报价 的影响因素及其对最终报价的影响，建立基于人工神经网络的投标报价模型口钔；二 把神经网络中关于网络结构的理论应用到投标报价中口引。 把专家系统应用于投标报价就是指在专家知识的基础上，开发出具有自动推理4 能力的智能软件系统。这样的系统把专家在确定报价过程中使用的知识细分成事实； 和规则两类，以适当的形式存储到计算机中，并构成知识库，然后依据用户提供的 信息，运用存储的有关知识，选择合理的推理机制，模拟专家去确定报价。 基于案例推理技术的投标报价技术是目前研究的重点之一，理论界提出了基于 案例推理的标高金确定模型( c b r m b m d ) 口们，该模型的基本思想体现在可以通过检 索和调整知识库中以往类似投标项目的标高来确定所投项目的标高金。 ( 5 ) 基于博弈论的投标报价模型 基于博弈论的投标报价模型主要是利用博弈论的基本原理建立投标报价博弈 模型，很多专家学者都对该问题展开了深入的研究。总体而言，对基于博弈论的投 标报价模型的研究主要体现在两方面：即合作企业的投标报价博弈模型和非合作企 业的投标报价决策模型。 以上是我国对工程项目投标报价决策模型的研究现状，关于博弈论的投标报价 模型是目前研究的热点，但是随着工程量清单计价方式的推广及计算机应用技术的 提高，以后的研究重点将集中在对基于工程量清单条件下的人工智能投标报价决策 方法及模型的探讨上。 5 华北电力大学硕十学位论文 1 4 课题研究内容 本文的结构框架为： 刖青 0 投标报价理论概述 上 报价策略决策分析 上 报价决策模型分析 上 应用研究 上 结 论 图1 - 1 论文结构框架图 ( 1 ) 前言 阐述本文所选课题的研究背景及意义，结合相关文献介绍国内外工程项目投标 报价决策理论的研究现状； ( 2 ) 投标报价基本理论概述 阐述电力工程项目投标报价的相关基础理论，阐述电力工程项目投标报价的基 本概念，重点论述电力工程项目投标报价决策的基本理论。 ( 3 ) 电力工程项目投标报价策略决策分析 结合电力工程项目的特点构建电力工程项目投标报价策略决策指标体系，确定 电力工程项目投标报价策略决策模型。 ( 4 ) 电力工程项目投标报价决策模型分析 在对电力工程项目投标报价策略决策的基础上，结合电力工程项目投标报价的 实际情况，提出电力工程项目投标报价决策模型。 ( 5 ) 电力工程项目投标报价决策应用研究 以对辛安5 0 0 k v 变电站扩建项目的投标作为案例来进行实证分析，来验证文中 所提投标报价决策模型的科学性与合理性。 6 电力工程项目投标报价是进行电力工程项目投标的核心，报价过高会失去承包 机会，而报价过低虽然能够中标，但会给投标企业带来亏本的风险。因此，报价过 高或过低都不可取，做出合理的投标报价，是关系投标者能否中标的关键问题。 2 1 2 投标报价的主要依据 电力工程项目投标报价的主要依据有： ( 1 ) 由电力勘测设计院设计的施工图纸及工程量表； ( 2 ) 招标书，尤其是有关工期、支付条件、外汇比例的规定； ( 3 ) 拟采用的施工方案、施工进度计划； ( 4 ) 工程材料、设备的价格及运费； ( 5 ) 电力工程项目所在地劳务工资标准； 此外，还应考虑各种与实施该工程有关的间接费用。 2 1 3 影响电力工程项目投标报价的因素 对于电力工程项目的承包商来说，投标报价是关系到能否中标并达到预期经济 效益的决定性因素。因此，报价时对各方面影响因素进行准确分析就显得尤为重要。 影响电力工程项目投标报价的因素主要有： ( 1 ) 工程量 工程量是计算工程项目投标报价的重要依据，电力工程项目的招标单位在招标 文件中均附有工程实物量。核算招标文件中的工程量是一项重要的工作，因为工程 量计算的是否准确是关系到能否中标的重要因素。 7 华北电力大学硕士学位论文 ( 2 ) 技术规范性 技术规范和技术说明是投标者进行报价必不可少的资料，投标者凭借技术规范 和技术说明书、图纸、工程量清单等资料才能拟定施工方法、施工顺序、施工工期、 施工总进度计划，做出合理的报价。任何忽视技术规范和技术说明书的估价都是不 完整、不可靠的，甚至有时会带来电力施工企业的亏损。 ( 3 ) 施工图纸 施工图纸是电力工程项目投标方确定工程范围、内容和技术要求的重要文件， 也是投标者确定施工方法等施工计划的主要依据。 ( 4 ) 施工条件 施工条件主要包括：能否按时开工、工程所在地的气候条件及交通条件、临时 设施及机械、材料堆放是否需要二次搬运、通信情况及当地施工现场的管理要求等。 这些因素也是影响最终报价高低的重要因素。 ( 5 ) 施工总进度计划 电力工程项目报价的间接费并不是简单按直接费的某一固定比例收取，许多费 用与时间长短有关系。施工总进度计划不同，间接费的数额就不同，直接影响报价 结果。 ( 6 ) 施工方法及资源安排 同一分部、分项工程可以采用不同的施工方法，不同的施工方法，相应所需要 费用也不同。因此，施工方法的选择既要考虑技术上的可行性，满足施工总进度计 划的要求，又要考虑经济性。此外，资源安排是否合理，对保证施工进度计划的实 现，保证工程质量和承包方的经济效益具有重要意义。 2 2 电力工程项目投标报价决策流程分析 电力工程项目投标方通过资格预审，购买到招标文件后，即可根据项目性质、 规模的大小，组织经验丰富、决策力强的团队进行投标报价。计算投标报价的步骤 为：研究招标文件；现场考察、业主答疑；复核工程量；制定施工计划；确定单价， 计算总价，确定工程成本；选择投标报价策略；得出最终报价。电力工程项目投标 报价决策程序如图2 1 所示。 华北电力大学硕士学位论文 图2 - 1 电力工程项目投标报价决策流程图 电力工程项目投标报价决策是一项系统的工程，从对招标项目的综合评估，到 确定报价递交标书，中间的每一个环节都需要遵循一定的程序。 ( 1 ) 分析招标文件 电力工程项目投标单位在报名参加或接受邀请参加某一工程项目的投标时，在 通过资格审查，取得招标文件后。首先，要抓紧时间认真阅读、反复研究招标文件， 弄清投标方的责任和承包范围，避免在报价中发生任何遗漏；其次，要弄清工程中 需要使用的特殊材料、设备，列出需要业主解答的问题清单和需要在工地现场调查 了解的项目清单；最后，根据图纸仔细核算工程量。 ( 2 ) 现场勘察 现场勘察实际上就是对施工环境的调查。施工环境是指招标电力工程项目所在 9 华北电力大学硕士学位论文 地的自然、经济和社会条件，这些条件都是电力工程项目施工的制约因素，必然会 影响到工程成本，对制定合理的施工方案和科学计算报价具有重要意义，所以在报 价前要尽可能的收集相关资料，做好投标前期的准备工作。要对电力工程项目施工 现场和周边的施工环境进行仔细的勘察，详细了解施工现场的施工条件、周边的施 工环境、当地的水文气象、道路交通状况、材料采购价格、材料运输距离、通信条 件、物价消费水平、社会治安状况、社会综合经济情况等，以及业主和设计单位的 情况，竞争对手的情况口们，为制定科学合理的报价奠定良好的基础。 ( 3 ) 电力工程项目费用分析 电力工程项目费用分析就是投标方要计算对承建招标电力工程项目所要发生 的各种费用。电力工程项目的费用主要包括工程直接费用和工程间接费用，直接费 用可依据国家颁发的定额计算，间接费用则需要根据企业的自身情况来确定。因此， 间接费用的准确合理计算也是关系到能否中标的关键因素。 ( 4 ) 确定投标报价策略 合理的投标报价策略对提高中标率并获得较高的利润具有重要作用，选择科学 合理的投标报价策略，是企业投标报价决策流程中一个关键的环节。 ( 5 ) 投标报价决策 在选择了投标报价策略的基础上，依据特定的计算方法及模型，得出投标方对 该电力工程项目的最终报价。 2 3 电力工程项目投标报价策略基本理论 2 3 1 投标报价策略的概念 电力工程项目投标报价策略是指电力工程项目投标方在投标竞争中以报价为 中心构建的指导思想、系统的工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。它的目的 是以模式化的思路解决问题，指导投标者在复杂的多目标、多层次博弈中打动招标 人、智胜对手，以最有利的条件获得标的，实现本企业利润最大化乜钔。 2 3 2 投标报价策略分类 电力工程项目投标报价策略是电力施工企业投标决策的重要组成部分，贯穿投 标活动的全过程。因此，投标企业在选择投标报价策略时既要根据企业自身经营状 况和经营目标，又要考虑自身的优势和劣势以及竞争的激烈程度，还要分析投标项 目的整体特点，按照工程的类别、施工条件等选择投标报价策略。 在电力工程项目投标报价活动中，常见的投标报价策略主要有生存型策略、竞 争型策略和盈利型策略。 1 0 华北电力大学硕士学位论文 ( 1 ) 生存型策略 生存型策略是指投标企业在投标报价中不仅要考虑企业利润，还要考虑一定的 亏损而提出的报价策略，这种策略的目标是占领市场。使用生存型投标报价策略时， 首先应确定招标方的评标原则是按最低价确定中标单位；其次应确保所报的低价在 正当的商业竞争范围内，属于正当的商业竞争行为。生存型策略实质上是一种低价 策略，这种报价策略通常应用于以下两种情况： 市场竞争激烈，投标企业又急于打入该市场； 某些分期建设的电力工程项目，对第一期工程以低价中标，工程完成的好， 则能获得业主信任，可获取后期工程的承包权，且后期工程的盈利能够弥补第一期 工程报低价的损失。 ( 2 ) 竞争型策略 竞争型策略是指投标企业以竞争为手段，以开拓市场、低盈利为目标，在精确 计算成本的基础上，充分估计竞争对手的报价，以有竞争力的报价中标。这种报价 策略通常用于： 工作量大、工作较为简单，一般公司都可以做，如大量的土方工程； 投标企业在此地区施工多年，现在面临工程项目断档，有大量的设备处置费 用： 该项目本身前景看好，可为投标企业赢得荣誉； 竞争对手多； 在中标后，能够将工程的一部分以更低价格分包给某些专业建筑商； ( 3 ) 盈利型策略 盈利型策略是指投标企业的投标报价以实现最佳盈利为目的，该策略实际上是 一种高价策略。下面几种情况可以采用盈利型报价策略。 施工条件差、难度高、资金支付条件不好、工期质量要求苛刻的电力工程项 目； 招标方要求很多的、且工期紧急的工程； 投标企业在该地区已经打开局面、施工能力饱和、信誉度高、竞争对手少的 电力工程项目。 华北电力大学硕士学位论文 2 3 3 投标报价策略选择的原则 在选择电力工程项目投标报价策略时应遵循以下原则： ( 1 ) 目的性 制定电力工程项目投标报价策略的目的是为了实现电力施工投标企业总体的 发展战略，因此，投标报价策略的选择就要立足于电力施工企业的长远利益，追求 企业价值的最大化，遵循投标策略目的性的要求。 ( 2 ) 可行性 电力工程项目投标报价策略的可行性指投标报价策略是指导企业投标的指导 思想及方针，投标报价策略要能具体的指导企业的投标工作，具有可操作性。 ( 3 ) 稳定性 虽然电力施工企业的投标是一个动态的过程，但投标报价策略在一定时期内应 有相对的稳定性。这种稳定性对企业的经营工作具有政策性的指导意义，否则投标 的可行性也就无从谈起。 ( 4 ) 战略性 电力工程项目投标报价策略的选择要具有战略性。在当前利益和长远利益发生 冲突时，要站在实现企业整体目标及长远利益的角度，放弃局部利益及当前利益， 选择具有战略性的策略。 2 4 投标报价决策模型的基本理论 自2 0 世纪5 0 年代以来，理论界对投标报价决策方法的研究主要集中在标高金 ( 又称报高率) 确定的问题上，许多标高金的决策方法相继发展起来。这些模型按其 考虑的影响因素的多少可分为单因素投标报价决策模型和多因素投标报价决策模 型。 2 4 1 单因素投标报价决策模型 单因素投标报价决策模型指在报价决策时仅考虑一个影响因素和两个目标。一 个影响因素是指竞争者状况，两个目标是指中标概率和盈利水平。根据所依据理论 基础的不同，单因素投标报价决策模型可分为基于概率论的投标报价决策模型和基 于博弈论的投标报价决策模型。 2 4 1 1 基于概率论的报价决策模型 基于概率论的报价决策模型主要有弗里德曼投标报价模型( f r i e d m a n sm o d e l ) 、 盖茨模型( g a t e sm o d e l ) 和最优利润率报价模型。 1 2 北电力大学硕士学位论文 一个投标报价模型，该模型被后人认为是关于投标 弗里德曼报价模型研究的问题是：政府机构邀请同行业内的大量公司投标争取 承包合同，对承包合同感兴趣的各个公司必须独立提出一个报价，最低报价的公司 赢得合同的承包。该模型的目标是想运用特定标价的中标概率，通过最优化求解得 出承包商利润的最大期望值，并以此期望值作为最优报价b 引。 弗里德曼报价模型的概念明确、思路清晰、原理简单，求解过程中没有复杂的 数学推导过程，实际运用起来比较方便，容易为承包商所接受。 但是弗里德曼投标报价模型也存在一定的局限性： 弗里德曼模型假设承包商对每一个竞争者的赢率是相互独立、互不相扰的， 并用其来计算对所有竞争对手的赢率。这就要求只有当预算成本是一个常量时，该 模型的假设条件才成立。但是，实际上各个承包商的预算成本是一个随机变量，是 不可能完全一样的，所以基于这样的假设计算出来的报价存在较大的误差； 弗里德曼模型仅仅考虑了承包商及其竞争对手投标的历史记录，对承包商及 其竞争对手的现状缺乏研究，没有充分考虑投标各方当前的状态、承包商竞争实力誓：毒。j 瓢 的改变以及市场的变化等因素的影响，而这些因素往往是决定能否中标的关键因 ! 素。因此，用该模型得出的报价结果需要根据这些的变化加以调整； 弗里德曼模型假设各竞争对手之间的报价是相互独立的，互不影响的，这也一 不符合实际； 弗里德曼模型以投标人期望利润最大的标高金为最佳标高金，只能实现该项 目投标这一“局部 最优，它没有考虑到投标人目前的任务饱满程度和投标企业的 总体战略部署，因此利用该模型计算出来的最佳标高金不一定就是使投标人全局最 优的标高金； ( 2 ) 盖茨投标报价模型 1 9 6 7 年，盖茨提出了采用平均标的投标报价模型。盖茨投标报价模型不同于弗 里德曼投标报价决策模型。盖茨模型中将击败各个竞争者的问题看作是一个独立事 件，盖茨认为竞争者的个数与成本的估计值无关。 盖茨报价模型克服了弗里德曼报价模型中的一个局限性，就是在计算承包商对 每一个竞争对手的赢率时考虑了各竞争对手的报价的相互依赖和相互影响。 但是，盖茨模型所需的假设条件太强，在实际应用中存在一定的局限性： 盖茨模型假设战胜竞争对手的概率分布是直线的，从局部看可以近似这样认 为，但从整体上看，这个概率与直线相差很大，尤其是当这个概率值很大时，误差 1 3 华北电力大学硕士学位论文 就会变的更大； 同弗里德曼模型一样，盖茨模型也只是单纯的从历史统计数据出发，求出以 往投标的中标概率分布，而未对承包商的现状、市场等情况加以分析，这样得出的 最优报价必须修正后才可以使用。另外，统计数据表明，该模型所得的期望利润和 中标概率偏大； 盖茨模型只适用于平均标夺标的情况，使用范围具有一定的局限性； 盖茨模型同样没有考虑各种风险因素对投标报价决策的影响。 ( 3 ) 最优利润率投标报价模型 最优利润率投标报价模型的基本原理是：根据历史同种类型的投标报价数据， 计算出每次投标的最小报价与承包商预算成本的比值，进而求出该比值的平均值。 该模型也是以承包商的期望利润最大为目标，但不受上述各报价模型假设条件的限 制，它适用于承包商的预算成本及其竞争对手的报价分布都能估计或确定的情况。 最优利润率投标报价模型的假设与实际较为一致，避免了繁琐的积分运算，使 用较方便；但是该模型没有考虑承包商及其竞争对手目前所处的状态以及市场等因 素的变化，没有考虑各种风险因素对投标报价的影响，因而所得的计算结果与实际 情况之间存在一定的误差，根据该模型所得报价的准确性较低。 2 4 1 2 基于博弈论的投标报价决策模型 博弈论( g a m et h e o r y ) ，又称对策论，主要是研究具有斗争或竞争性质现象的 理论和方法，它是运筹学的一个重要学科。博弈论包括：合作博弈、非合作博弈、 完全信息博弈、不完全信息博弈、静态博弈与动态博弈。 非合作博弈论是由纳什在1 9 6 0 年和1 9 6 1 年的两篇论文中提出来的，纳什证明 了非合作博弈及其均衡，并证明了均衡解的存在性，即著名的纳什均衡，从而揭示 了博弈均衡与经济均衡的内在联系。 纳什均衡( n a s he q u i l i b r i u m ) 是指将能使共同参与一项经济活动却又利益冲突 的各方，在不合作前提下做出有利于自己的选择，但最终结果却可能共同受益。而 此时所作的选择的策略，当其他人不改变策略时，他此时的策略是最好的。也就是 说，此时如果他改变策略，他的支付将会降低。在纳什均衡点上，每一个理性的参 与者都不会有单独改变策略的冲动，纳什均衡点存在性证明的前提是“博弈的均衡 解 概念的提出。所谓“均衡解 就是指在二人零和博弈中，当局中人彳采取其最 优策略a ，局中人曰也采取其最优策略b ，如果局中人仍采取b ，而局中人彳却采 取另一种策略a 。那么局中人彳的支付不会超过他采取原来的策略a 的支付。这一 结果对局中人口亦是如此。纳什的研究奠定了现代非合作博弈论的基石，后来的博 弈论研究基本上都是沿着这条主线展开的。 1 4 华北电力大学硕士学位论文 在工程项目投标报价领域，博弈论主要是研究在风险不确定的情况下，多个决 策主体在其行为相互影响、相互作用时的决策及其均衡的问题。实际上，在电力工 程项目的投标活动中大部分投标者之间都是一种非合作的博弈关系。 在工程项目的投标中，因为投标方在决策时无法掌握对手的全部信息，不知道 对手确定的决策，而只能靠预测等方法制定标书( 即决策) ，且以密封的形式上交标 书( 相当于同时行动) 。所以，可以判断出工程项目的投标属于不完全信息静态博弈。 参与者的目标就是尽可能中标，且尽量使中标后的获益最大。 。 工程项目的投标博弈的基本要素包括：参与人、企业竞争信息情报、战略、效 用和均衡。投标报价博弈分析的目的就是使用博弈规则决定投标报价均衡解。 工程项目投标博弈的特征主要有： ( 1 ) 参与工程竞标的博弈参与人一般不具备( 也不可能完全具备) 关于博弈的全 部信息； ( 2 ) 在公开招标投标活动中，只有到开标后，参与人才能够得知对手报价情报 的详细信息，虽然递交标书有先后，但是可以认为是同时采取行为的。 由于投标企业在投标报价时可以与其它投标企业组成联盟报价，即合作投标报 价；也可以各自独立地报价，即非合作投标报价。因此，基于博弈论的投标报价模ti 型主要是从非合作投标报价决策和投标企业的合作投标报价决策两方面展开研究。 2 4 2 多因素投标报价决策模型 j ；i 多因素投标报价决策模型是指在投标报价时会考虑多个影响因素、多个目标。 影响因素除了考虑竞争者状况外，还要考虑项目因素、施工企业自身因素和环境因 素等，报价决策的主要目的是中标和盈利。此外，电力工程项目投标单位还可从企 业自身发展角度出发，设定诸如当地的市场占有率、公司资源利用的延续性等目标， 从而全面考虑报价时的影响因素和公司目标。 多因素投标报价决策模型根据报价决策方法所基于理论体系的不同，可分为基 于效用理论和层次分析法的报价决策模型以及基于人工智能的报价决策模型。 基于层次分析法和效用理论的报价决策模型主要有s e y d e l 和o l s o n 的报价决策 模型、s p d o z z l 和s m a b o u r i z k 的报价决策模型。 效用理论和层次分析法的报价决策模型在报价决策中考虑了多个影响因素，并 综合考虑了决策者在投标报价时对投标项目的满意程度；计算过程易于理解。但是， 在这类报价决策模型中，权重确定的主观性较大，效用函数的形式不易确定，这些 都会直接影响计算过程的繁简程度和计算结果的准确性。 基于人工智能的报价决策模型主要分为基于人工神经网络( a n n ) 、基于专家系 1 5 华北电力大学硕上学位论文 统( e s ) 和基于案例推理( c b r ) 三种投标报价决策模型。 人工智能报价决策模型适合用于处理多因素投标报价的决策，它能较充分的利 用历史数据和专家经验，是目前投标报价领域的研究热点。但是，基于人工神经网 络的智能报价模型往往不能解释选取最优投标报价的原因，从而使人们对其结果产 生怀疑；专家系统虽然是一种基于规则的系统，但是报价决策的动态性和高度无组 织性决定了仅仅定义出一套规则是无法适应任何投标报价环境的；而案例推理技术 在应用过程中需要大量的事例库和知识库。 综上，本章主要阐述了电力工程项目投标报价的基本理论。从电力工程项目投 标报价的概念入手，分析了电力工程