（工商管理专业论文）建设工程总承包管理研究.pdf

摘要 摘要 本文以国内的建筑企业工程总承包管理为研究对象，对目 前 国内工程总承包管理状况进行调研，阐述研究总承包管理的背景 和意义。在对 2 0年来我国工程总承包模式成长历程进行回顾的 基础上，研究目 前国内建筑市场采用的施工总承包、 施工管理总 承包、工程总承包三种模式的 特点和适用范围进行分析比 较，重 点对工程总承包 ( e p c )方式的特点，实施工程总承包的优势及 发展趋势做了总结。 针对目 前工程总承包管理的现状，分析存在的问题， 提出推 行工程总承包管理的具体措施。引进项目 管理体系理论，结合工 程总承包的特点，完成工程总承包实施要点的归纳。并结合个案 实例， 分析某具有工程总承包资质的企业在总承包管理发展上存 在的问题，提出企业发展工程总承包管理的建议和对策。 本文的研究目的是希望在前人研究成果基础上作进一步的 探讨，得出实施工程总承包管理、提高工程总承包管理水平更加 具体化的对策， 对由于工作时间和知识范围所限尚未细致研究的 若干问题，一并在文中提出，以期今后研究。 关键词:工程总承包项目 管理现状管理要点 ab s t r a c t ab s t r a c t t h i s p a p e r i s t o r e s e a r c h t h e m a n a g e m e n t o f e n g i n e e r i n g p r o j e c t c o n t r a c t ( e p c ) o f d o m e s t i c c o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s , i n v e s t i g a t e t h e c u r r e n t s i t u a t i o n o f e p c m a n a g e m e n t a n d e x p o u n d t h e b a c k g r o u n d a n d m e a n i n g f o r t h e r e s e a r c h o f e p c m a n a g e m e n t . t h e c h a r a c t e r i s t i c s a n d a p p li c a t i o n s c o p e o f t h e t h r e e m o d e s a d o p t e d b y p r e s e n t d o m e s t i c c o n s t r u c t i o n m a r k e t , i .e . c o n s t r u c t i o n p r o j e c t c o n t r a c t , c o n t r u c t i o n ma n a g e m e n t c o n t r a c t a n d e n g i n e e r i n g p r o j e c t c o n t r a c t , h a v e b e e n c o m p a r e d a n d a n a ly s e d b a s e d o n t h e r e v i e w o f t h e d e v o l o p m e n t c o u r s e o f c h i n a e p c m o d e i n t h e p a s t 2 0 y e a r s . t h e c h a r a c t e r i s t i c s , p r e d o m i n a n c e a n d d e v e l o p m e n t t r e n d o f e p c m o d e a r e s u m m a r iz e d a s t h e m a i n pomt . t h e s p e c i f i c m e a s u r e s h a v e b e e n g iv e n t o c a r ry o u t e p c m a n a g e m e n t a ft e r a n a l y s i n g e x i s t e n t p r o b le m a i m i n g a t c u r r e n t s i t u a t i o n o f . e p c m a n a g e m e n t c o m b i n i n g c h a r a c t e r i s t i c o f e p c , t h e t h e k e rn e l o f a p p l i c a t i o n o f e p c m a n a g e m e n t h a d b e e n c o n c l u d e d w i t h t h e i n t r o d u c t i o n o f p r o j e c t ma n a g e m e n t b o d y o f k n o w l e d g e . t h e e x i s t e n t p r o b l e m s i n e p c m a n a g e m e n t o f c e r ta in e n t e r p r i s e w i t h e p c q u a l i f i c a t i o n s a r e a n a l y s e d b y c a s e s . t h e r e le n a n t s u g g e s t io n s a n d c o u n t e r m e a s u r e s a r e p r e s e n t e d t o d e v e l o p e p c m a n a g e m e n t i n s u c h e n t e r p r i s e t h e r e s e a r c h o b j e c t o f t h i s p a p e r i s t o e d u c e m o r e p r a c t i c a b le c o u n t e r m e a s u r e s t o c a r ry o u t a n d i m p r o v e e p c m a n a g e m e n t b a s e d o n t h e r e s u l t s a c h i e v e d b y f o r m e r p e r s o n s . d u e t o t h e l i m it a t i o n o f r e s e a r c h o e r i o d a n d x n o w i e a g e s c o p e , s o m e i s s u e s t h a t h a v e n o t g o t m o r e d e ta i l e d r e s e a r c h a r e p r e s e n t e d t o g e t h e r i n t h i s p a p e r , w h i c h a r e h o p e d t o b e f i n a l i z e d i n t h e f u t u r e k e y w o r d s : e n g i n e e r i n g p r o j e c t c o n t r a c t ( e p c ) , c u r r e n t s i t u a t i o n , ma n a g e m e n t k e r n e l p r o j e c t ma n a g e m e n t , y 5 8 6 7 2 0 独创性声明 本人声明，所呈交的学术论文是我个人在 导师指导 下进行的研究工作及取得的研究成果。尽本人所知，除 了文中特别加以标柱和致谢的地方外，论文中不包含其 他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得北 方交通大学或其他教学机构的学位或证书而使用过的材 料。与我一起工作的同志对本研究所做的任何贡献己在 论文中作了明确的说明并表示了谢意。 本人签名: 琳扯基一 日 期 : 一 鲤遥 年t o 月 ? -k f1 未 经 作 者、 勿 全 文 公 布 导 aj 局意 研究背景意义及论文 内容 建设工程总承包管理研究 1 . 研究背景、意义及论文内容 1 . 1 研究背景 1 . 1 . 1 加入 w t o 后建筑业面临机遇和挑战 加w t o 后， 国内建筑业总量稳步增长。 据有关部门预测， 在未来的 几年内 ， 我国建筑市场总体规模将增加 2 0 0 0亿元人民币， g d p将增加 2 . 5 % 左右。加入w t o 后， 中国可以享受w t o 正式成员的权利， 我国企业 进入国际工程承包市场的环境和条件将大为改善， 更多的国家和地区 的建筑市场将对中国建筑业企业开放， 我国对外承包市场将相对扩 大。将促进我国更多建筑企业尽快走向国际市场， 使我国建筑企业享 有平等原则， 最惠国待遇， 进入国际市场， 参与市场竞争， 开展国际承 包工作， 扩大我国建筑业在国际承包中的市场份额。 但是按照我国的承诺， 将在三年内允许在中国境内设立外商独资 建筑业企业， 五年内允许设立外商独资勘察设计企业以及建设监理单 位、招投标代理机构， 合资、合作企业在设立条件上以及承包工程范 围方面将不受限制， 实行国民待遇。因此， 在我国 加入w t o 后的过渡期 结束后， 外商独资企业将同中外合资、合作企业一起， 以中国企业法人 的身份在中国建筑市场开展工程承包活动， 这将对长期以来国有建筑 业企业占 主导地位的国内 建筑市场竞争格局提出 严峻的挑战。 从目 前 已 经在中国市场上承包工程的外国企业以及外商投资企业来看， 外国 企业在以下几个主要方面具有竞争优势: 一是技术力量， 二是管理水 平， 三是融资能力。凭借这些优势， 外商投资企 业承包工程的范围将主 要在工程规模大、技术水平高的大型水利、电 站、厂房、设备安装等 项目 上， 承包工程方式也将以利润水平较高的项目 管理、工程总承包 为主， 这将对同样看中这一部分市场的大型国有建筑业企业带来挑 战。 1 . 1 . 2 市场呼唤工程总承包 至0 2 年6 月2 8日 ， 建筑业企业资质就位审批工作结束， 标志着我 国建筑业企业的结构性调整初步完成。新资质就位后， 全国共有特级 企业9 9 家j 一级企业3 8 2 2 家。其中， 施工总承包企业有1 9 8 9 家， 专业 承包企业1 8 3 3 家。 工程总承包以其明显的竞争优势而渐成发达国家工程发包的主 流模式。我国把工程勘察、设计、采购、施工等建设环节分解开来的 平 行发 包 传统 方式 ， 不但难以 应对建筑市 场国 际 化的 挑战 ， 而且在 适 应国内市场发展方面也日益显露出其难以掩饰的窘相。毫无疑问， 积 极探索与推进工程总承包， 己成为我国工程界的当务之急。 设计、施工企业开展工程总承包，是可行的，也是必然的。根据 建设部最新公布的调查报告显示，我国在近 2 0年的工程项目 管理和 工程承包工作方面取得了显著的成绩。例如中国石化北京石油化工工 程公司对长岭、 福建、武汉、九江、大连、荆门 六套聚丙烯项目 实行 工程总承包，前四个项目的建设工期在 2 4 - 2 6个月之间，后两个项 目 的建设工期为 1 7个月，而国内同规模聚丙烯项目的建设工期大都 在 4 0个月左右。不仅如此，实行工程总承包后，平均每个项目 还节 省投资2 亿元以上，占总投资的3 0 % e 从西方发达国家推行建筑工程总承包和项目 管理的实践来看， 我 国有必要争取在最短的时间内尽快赶上去。西方发达国家推行建筑工 程总承包是根据市场的变化发展起来的， 到目 前已有近百年的历史， 并己 还在不断地完善和发展之中。根据美国设计建造学会 2 0 0 0年的 统计报告， 设计建造总承包合同的比 例已 经从 1 9 9 5年的 2 5 % ， 上升到 3 0 % ， 预计到2 0 0 5 年将上升到4 5 % ， 即有近一半的工程将采取总承包的 方式。从我国目 前的情况看， 在建筑工程中 采取总承包的方式仅占 1 % 左右。从参与 国内 国际建筑市场竞争上讲， 我们要在最短的时间内尽 快地赶上发达国家， 与国际惯例接轨， 就必须走工程项目 管理总承包 之路。 研究背景意义及论文内容 1 . 1 . 3 总承包管理水平与国外存在差距 我国建筑业组织结构形式，不适应国际市场的惯例， 缺乏龙头型 管理总承包企业， 无法与日本、美国大承包商竞争、抗衡。我们首先 看一看日 本的总承包管理特点，大成、清水、鹿岛、竹中工务店、 大 林组、 熊谷组是6 大承包商。 这些公司， 一般不拥有自己的施工队伍， 而是充当总承包商的角色。 经营特点是: 智力密集型的人才组织结构: 较强的科研设计和开发能力:将企业国际化作为发展战略目 标;重视 技术创新和员工的素质培养。其管理优势是:灵活合理的组织机构， 精干高效的管理班子;重视发挥作业所所长在项目管理中的核心作 用;细致的专业分包和严格的合同管理;以质量、安全为重点的全过 程监控。 国际工程管理复合型人才缺乏， 总承包管理模式单一， 管理低效。 国际大承包商常采用的是: 规划、融资、设计、施工、一体化总承包， 而我国多采用的是施工总承包。我国开展总承包管理较晚， 受投资体 制的制约， 国家还没有形成实施工程总承包的建筑市场， 业主仍然是 自己 成立基建班子， 分别面对设计、施工。因此 多数企业实施的是施 工总承包管理， 少量工程采用了工程总承包管理和施工联合体模式及 b o t 模式。 由 于国际大承包商采用先进的总承包管理模式， 使其经营效 果与国内采用施工总承包的企业明显不同。1 9 9 8年， 日 本大成公司拥 有职工1 . 3 万人， 营业额为1 3 2 . 3 8 亿美元， 人均营业额为1 0 1 . 8 3 万美 元; 美国 柏克德公司 拥有雇员2 . 5 万人， 营业额为9 7 . 7 1 亿美元， 人均 营业额为3 9 . 0 8 万美元。而我国最大的建筑公司，拥有职工2 0 万人， 营业额为4 6 . 9 3 亿美元， 人均营业额为 1 . % 万美元。人均营业额， 日 本公司、 美国 公司分别是我国企业的5 0 倍、 2 0 倍。 可见， 与世界大承 包商相比， 我国企业的总承包能力差距很大， 若不抓紧发展、壮大， 很 难与国际大承包商抗衡。 1 . 1 . 4 建设部 指导意见)颁发 建设部今年出台 关于培育发展工程总承包和工程项目 管理企业 的指导意见， 要求各级建设行政主管部门， 深化我国工程建设项目 组 北京交通大学学位论文 织实施方式改革， 培育发展专业化的工程总承包和工程项目管理企业， 促进我国工程总承包和工程项目管理的健康发展。 意见要求， 进一 步采取措施， 积极推行工程总承包和工程项目 管理。鼓励具有工程勘 察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业， 通过改造和重 组， 建立与工程总承包业务相适应的组织机构、 项目管理体系， 充实项 目 管理专业人员， 提高融资能力， 发展成为具有设计、采购、施工( 施 工管理) 综合功能的工程公司， 在其勘察、设计或施工总承包资质等级 许可的工程项目范围内开展工程总承包业务。工程勘察、设计、施工 企业也可以组成联合体对工程项目 进行联合总承包。 意见强调， 各 级建设行政主管部门要加强与有关部门的协调， 认真贯彻 国务院办 公厅转发外经贸部等部门关于大力发展对外承包工程意见的通知精 神， 使有关融资、 担保、 税收等方面的 政策落实到重点扶持发展的工 程总承包企业和工程项目 管理企业， 增强其国际竞争实力， 积极开拓 国际市场。 1 . 2 研究意义 随着国内国际市场的进一步接轨，工程建设市场正在发生深刻变 化。工程建设和管理日 益走向专业化，工程建设项目由业主自己成立 建设指挥部进行管理的传统模式难以实现专业化管理，而且建设项目 投资省、建设工期短、 技术和质量水平高的压力越来越大，业主必然 要求降低或转移投资和建设风险。工程总承包正好顺应了市场发展的 必然趋势和业主的 客 观要求们 。 当前，大型工程承包已 经超过了 单独的工程施工安装范围，成为 管理、技术、服务、 联合经营的综合载体。培育和扶持一批具备国际 竞争实力的工程总承包企业己经成为我国建筑业参与国际竟争的必 然选择。 建筑企业加强自 身建设， 适应建筑市场大环境的发展， 提高 企业总承包管理能力， 强烈的市场竞争要求建筑企业迅速成长， 变大 变强，在此市场背景下，做更多的 工程总承包项目管理的研究，具有 很高的实用价值。 长期以来， 建筑市场采用的是传统的承包方式， 它不仅形式单一 研究背景意义及论文内容 而且也有一些缺陷，例如工期长、 设计的可施工性较差以 及当工程出 现重大缺陷时，设计方和施工方互相推卸责任等，这些最终都会导致 业主的 经济利益蒙受损失。随着科学技术的不断进步，现代工程项目 在规模、结构、技术以 及所面临的环境方面都发生了极大的变化。在 这一复杂的环境条件下，能否用有限的资金按期完成满足功能和质量 要求的工程成为投资者极为关心的问题。工程总承包克服了设计、采 购、施工相互制约和脱节的矛盾，使这些环节有机地组织在一起，进 行整体统筹安排、提高了工程建设管理水平。对施工企业来说，如何 适应新形势的发展，提高工程总承包能力，是至关重要的。对于总承 包项目管理的研究，具有较大的意义。 1 . 3 论文基本内容、框架结构及研究创新点 1 . 3 . 1 基本内容 本文以国内的建筑企业工程总承包管理为研究对象， 对目 前国内 工程总承 包管理状况进行调研，阐述研究总承包管理研究的背景和意 义。 在对 2 0年来我国工程总承包模式成长历程进行回顾的基础上， 研究目 前国内 建筑市场采用的总承包管理的几种方式，重点对工程总 承包 ( e p c ) 方式的 特点，实施工程总承包的优势及发展趋势做了总 结。根据工程项目 技术的复杂程度、 工期要求和资金状况的不同，总 承包的内 容和所承担的责任可以随之变化。目 前，国内建筑市场上存 在着施工总承包、施工管理总承包、工程总承包三种模式。积极推行 工程总承包项目管理， 是我国勘察、设计、施工、监理企业调整经营 结构， 增强综合实力， 加快与国际工程承包和管理方式接轨， 适应社会 主义市场经济发展和加入世界贸易组织后新形势的必然选择。 针对目 前工程总承包管理的现状， 分析存在的问 题， 提出推行 工 程总承包管理的具体措施。引进项目 管理体系理论，结合工程总承包 的特点 完成工程总承包实施要点的归纳。并结合个案实例，分析某 具有工程总承包资质的企业在总承包管理发展上存在的问题，提出企 业发展工程总承包管理的建议和对策。 北京交通大学学位论文 本文的 研究目 的是希望在前人研究成果基础上作进一步的 探讨， 得出实施工程总承包管理、提高工程总承包管理水平更加具体化的对 策，对由于工作时间和知识范围所限尚未细致研究的若千问题，一并 在文中提出，以期今后研究。 1 . 3 . 2 论文框架结构 本论文框架结构体系加图 1 一 1 所示。 丽芬 霄 易 - 一 tt 一 l- 579一 a全 一体系 1 工 程 总 承 包 管 理 、 输 出 z霭 包 管 理 要 点 一 一 一 二 二止 厂 二二 薪藻 飞 1 实 施 优 势 国 内 现 状 分 析 存 在 问 题 图1 - 1 论文框架图 1 . 3 . 3 研究创新点 a 、把项目 管理体系的研究内容引进到工程总承包管理中， 针对总承 包管理总结出九大管理要点。 b 、 分析研究当前国内 总承包发展现状及存在的问 题，提出总承包管 理的具体措施。 c 、对个案实例进行研究，提出针对个案实例的对策和津议。 工程总承包方式及其发展趋势 z . 工程总承包方式及其发展趋势 工程总承包是指从事工程总承包的企业受业主委托，按照合同约 定对工程项目的勘察、设计、采购、 施工、竣工验收等实行全过程或 若干阶段的承包。工程总承包企业按照合同约定对工程项目的质量、 工期、造价等向业主负责。工程总承包的具体方式、工作内容和责任 等，由业主与工程总承包企业在合同中约定。工程总承包企业可依法 将所承包工程中的部分工作发包给具有相应资质的分包企业;分包企 业按照分包合同的约定对总承包企业负责。 2 - 1 工程总承包项目管理的发展历史 随着大量引进国外成套设备、国外资金和国外承包商进入我国建 设市场，相继带来了国际通行的 项目 管理和工程承包方式，建设管理 体制进入了新的发展阶段。 8 0 年代初， 工程建设领域开始推行工程总 承包和项日 管理工作，先后经历了 探索、试点、推广三个阶段。近二 十年来，国家建设部、国家计委和财政部等国务院有关部门，先后对 勘察设计和施工等单位开展工程总承包工作颁发了一系列的指导文 件、规定和办法，指导和推动了 这项工作的发展。 1 9 8 4 年9月，国务院印发了 关于改革建筑业和基本建设管理体 制若干问题的暂行规定( 国发 1 9 8 们1 2 3号) ，明确指出各部门、各 地区都要组建若干个具有法人地位、 独立经营、自 负盈亏的工程承包 公司，并使之逐步成为组织项目 建设的主要形式。工程承包公司对项 目 建设的可行性研究、勘察设计、 设备选购、 材料定货、工程施工、 生产准备直到竣工投产实行全过程的总承包或部分承包。 1 9 8 4 年i i 月， 国务院又批转了国 家计委 关于工程设计改革的几 点意见( 国发 1 9 8 4 1 5 7 号) ， 指出 承包公司可以从项目 的可行性研 究开始直到建成试车投产的建设全过程实行总承包，也可以实行单 二 顷 承包” 。 1 9 8 4 年 1 2 月，国家计委、 建设部联合发出关于印发 工程承包公 司暂行办法的通知 ( 计设汇 1 9 8 4 2 3 0 1号) ，指出工程承包公司的主 要任务是:“ 在国家计划的指导下，接受建设项目主管部门或建设单 北京交通大学学位论文 位的委托，对建设项目的可行性研究、勘察设计、设备询价与选购、 材料定货、工程施工和竣工投产，实行全过程的承包或部分承包。并 负责对各项分包任务进行综合协调管理和监督工作” 。 1 9 8 了 年4 月，国家计委、 财政部、中国 人民 建设银行、国家物资 局发出了 关于设计单位进行工程建设总承包试点有关问题的通知 ( 计设 1 9 8 7 6 1 9号) ，批准了广东建设承包公司 ( 广东省建筑设计 院) 、 中国武汉化工工程公司等1 2 家设计单位被列为总承包试点单位。 1 9 8 9 年4 月，建设部、国 家计委、 财政部犷中国 人民建设银行、 物资部联合发出了 关于扩大设计单位进行工程总承包试点及有关问 题的补充通知( 8 9 建设字第1 2 2 号) ， 批准了北京钢铁设计研究总院 等3 1 家工程建设总承包试点单位。 1 9 9 2 年 1 1 月， 在试点的 基础上， 建设部颁发了 设计单位进行 工程总承包资格管理有关规定 ，设立 工程总承包资格证书 ，规定 证书的 业务范围与持有的设 计 证书 业务 范围 相一 致。 自1 9 9 3 年至1 9 9 6 年， 建设部先后批准5 6 0 余家设计单位取得甲 级工程总承包资格证书， 各部门、各地区相继批准 2 0 0 0余家设计 单位取得乙 级工程总承包资 格证书。 1 9 9 9 年8 月， 建设部颁发了 大型设计 单位创建国际型工程公司 的指导意见( 建设 【 1 9 9 9 2 1 8号) ，明确了国际型工程公司的基本 特征和条件，提出要用五年左右的时间， 将一批有条件的大型工程设 计单位创建成为具有设计、 采购、 建设( 简 称 e p c ) 总承包能力的国际 型工程公司，并制定了创建国际型工程公司的政策与措施。 与此同时，施工单位也开始了对工程总承包的探索。1 9 8 2 年，日 本大成建设公司承包了 鲁布 革水电引 水隧 道工 程， 其先进的管理经验 引发了我国的施工管理体制改 革。 1 9 8 7 年， 国 家计委等五部委联合颁 发了 关于批准第一寸 比 推广鲁布革工程管理 经验试点企业有关问题的 通知 ，确立了施工管理体制改革的总目 标，即有步骤地调整改组施 工企业，逐步建立以智力密集型的工程总承包公司( 集团) 为 “ 龙 头”，以专业施工企业和农村建筑队为依托，全民与集体，总包与分 工程总承包方式及其发展趋势 包，前方与后方，分工协作，互为补充，具有中国特色的工程建设企 业组织结构，并批准了 1 8家试点企业对工程项目实行设计、采购、 施工全过程的总承包试点。1 9 9 0年，工程总承包试点企业扩大到 5 0 家。 1 9 9 7年，我国颁布了 中华人民共和国建筑法 ，提倡对建筑工 程进行总承包， 确立了工程总承包的法律地位。2 0 0 0 年5 月，国务院 又转发了外经贸部、外交部、国家计委、国家经贸委、财政部、人民 银行等六部委制定的 关于大力发展对外承包工程的意见( 国办发 2 0 0 0 3 2号) ，明 确要求国内 承包公司要开发占 领国际工程市场， 要 站在全局的、政治的高度，要作为贯彻落实中央， 走出去， 的开放战略 的重要措施切实抓出成效。 国务院及有关部委制定颁发的上述指导文件、规定和办法， 对深 化我国建设项目管理体制改革，加速与国际通行的项目 管理模式接 轨，推进我国工程总承包和项目 管理的发展，起了重要作用。 2 . 2 工程总承包的主要方式及其特点 根据工程项目 技术的复杂程度、工期要求和资金状况的不同，总 承包的内容和所承担的责任可以随之变化。目 前，国内建筑市场上存 在着施工总承包、 施工管理总承包、 工程总承包三种模式。 工程建设项目 组织实施方式的演变和发展， 主要经历业主管理、 专业机构管理和e p c 总承包3 个阶段， 如图2 - 1 所示。 业主 业主 业主 1 1-it 公司 ，es 、 /_ 衬 护 砂 d a b - epc7t4 tj fri 设计 供货 施工 设计) 供货1 施工 分 凡 包 1 商 ( 1 )业主管理阶段 1 1 )专业机构管理阶段 ( 1 1 1 ) e p c 总承包阶段 图0 - 1 工程建设项目 组织实施方式的演变和发展 北京交通大学学位论文 2 _ 2 . 1 施工总承包 施工总承包传统的施工管理模式( 图 2 - 2 ) ， 是由 业主多头发包给 各个设计单位和施工单位， 并自行采购材料和设备， 自行组织管理和 协调。为此， 在项目 实施前业主必须招聘各种建筑专业人员， 组成筹建 处， 而工程完成后， 机构撤销， 人员解聘。实践证明， 这种 “ 筹建处”的 三一而愧恤味购 管理方式只有“ 一次教训” ， 没有“ 二次经验” 。 对业主来说， 实施 控”难， 风险大。 业主一 _ - !筹 建 处 业施工 安装公司 土建公司 蔺翎公巴 了侧计石鱼 图2 - 2 传统施工管理模式:由业主多头发包 施工总承包模式( 图2 - 3 ) ， 是由业主、 监理公司和总承包企业分工 协作， 共同 完成工程建设任务。 l q丰 _ _ _ _ _上 _ _ _ 一总承包商一 k j 画侧间 厂1蔺胡卜溥应 各供应商 各分包商 合 同与协调关系 一 协调关系 图2 - 3 施工总承包模式 工程总承包方式及其发展趋势 业主与监理公司和总承包企业分别签订合同; 总承包企业与分包 单位签订分包合同， 与供货单位签订供货合同; 对某些专业工种( 如高 级装修的设计与施工) 也可由业主通过招投标选定设计施工单位， 然 后交由总承包企业签订合同和管理。业主派代表进行现场管理; 监理 公司依据合同进行 “ 三控”( 控制质量、进度和造价) ， 并协调施工、 设计与业主之间的关系; 总承包企业纽建项目经理部， 全面组织项目 的施工。 2 . 2 . 2 施工管理总承包 对大型复杂的工程项目， 业主可以采用管理总承包的方式( 图 2 - 4 ) ， 由总承包企业派出各类专业技术人员， 组成项目经理部， 受业主 委托， 负责管理和协调工程项目 施工， 直至竣工交付使用， 而具体施工 任务全部发包给专业施工单位。管理费由业主支付， 与施工企业没有 经济关系。由于对工程实行专业化管理， 有利于发挥总承包单位的技 术和管理优势， 对比由业主临时拼凑的筹建班子， 可以更有效地保证 质量， 缩短工期， 控制投资。由于管理承包的工作与监理的工作相类似， 但管理更具体( 如要编制施工方案、施工计划和组织实施等) ， 因此实 行管理总承包可以承担监理的职能。 业主 一 睦 氢 g ,e, *t _ *4 l _ 土 二 万 各供应单位 .一卜卜.! 各专业公司 设计单位 图2 - 4 施工管理总承包模式 北京交通大学学位论文 2 . 2 . 3 工程总承包 设计采购施工总承包( e p c ) ( 图 2 - 5 ) 是指工程总承包企业按照合 同约定，承担工程项目的设计、采购、施工、试运行服务等工作，并 对承包工程的质量、安全、工期、 造价全面负责。这种总承包模式主 要适用于设计、采购、施工深度交叉的工业项目，对承包商的工艺水 平和技术水平要求很高。实行全过程总承包方式促使设计与施工早期 结合， 统筹考虑， 有利于优化设计， 缩短工期， 保证质量， 降低造价。 一业 主 一 l _ e p c ,e ,* 1 , 商_ i一 一口二 一二丁 二 一二 皿- l 兰立 匕 3k 9a一 施工 包商 图2 - 5 工程总承包模式 e p c 工程总承包有以下一些主要特征。( 1 ) 业主把工程的设计、 采 购、施工和试运行工作全部委托给工程总承包商负责组织实施， 业主 只负责整体的、原则的、目 标的 管理和控制。( 2 ) 业主只与工程总承 包商签订工程总承包合同。签订工程总承包合同后， 工程总承包商可 以把部分设计、采购、施工或调试工作， 委托给分包商完成; 分包商与 总承包商签订分包合同， 而不是与业主签订合同; 分包商的全部工作 由总承包商对业主负责。( 3 ) 业主可以自 行组建管理机构， 也可以委托 专业的项日 管理公司代表业主对工程进行整体的、原则的、目 标的管 理和控制。( 4 ) 业主把 e p c的管理风险转移给总承包商， 因而， 工程总 承包商要承担更多的责任和风险， 同时工程总承包商也拥有更多获利 的机会。( 5 ) 业主介入具体组织实施的 程度较浅， e p c 工程总承包商更 工程总承包方式及其发展趋势 能发挥主观能动性， 充分运用其管理经验， 为业主和承包商自身创造 更多的效益。( 6 ) e p c 工程总承包的承包范围有若干派生的模式， 例如 设计承包可以从方案设计开始， 也可以从详细设计开始，采购工作的 某些部分委托给设备成套公司; 施工工作可以自 行完成， 也可以分包 给专业施工单位完成等。( 7 ) 交钥匙( t u r n k e y ) 工程是工程总承包的模 式之一。交钥匙工程总承包适用于业主希望承包商能保证确切的工 期、投资和质量， 接收后就能正常运转的项目。此项目的业主只负责 提供资金， 提供合同规定的条件， 监控项目实施， 按合同要求验收项目 ， 而不负责具体组织实施项目。交钥匙工程总承包业主把大部分风险转 移给承包商， 因此承包商的责任和风险大， 同时获利的机会也多。 e p c工 程总承包项目 管理的 优越性从本质上说， 表现为: 专业机 构管理项目; 专业人员管理项目: 实现 e p c的内部协调， 降低运行 成本; 由 最能控制风险的一方承担风险等。其优越性是创造了诸多 经济增长点， 使工程建设项目 的成本大幅降低， 效益大幅提高。e p c工 程总承包项目 管理的优越性， 表现在各种要素中， 见表2 - 1 . 表2 - 1项目 组织实施方式优越性的对比 对比要素 业主管理机构 项目管理 专业化程度 e p c的 协调关系 设计的主导作用 项目 管理技术水平 项目 管理 经验积累 进度控制 模式 工 庞大， 人多 模式i i 中等 模式i i i 小业主 大 p mc 低 分离 外部协调 难发挥 低 一次性 难于协调 和控制 浪费 环节多 各管各的 质量 高 分离 外部协调 难发挥 高 费用控制 质量控制 工 程总成本 投资效益 能积累 难于协调 和控制 浪费 环节多 各管各的 质量 较高 较差 高 系统 内部协调 能充分发挥 高 能积累 结合实际 能实现 深度交叉 节省 环节多 全过程全方 位控制质量 低 大幅提高 高差 北京交通大学学位论文 交钥匙总承包是设计采购施工总承包业务和责任的延伸，最终是 向业主提交一个满足使用功能、具备使用条件的工程项目。 2 . 3 实施工程总承包项目管理的优越性 2 . 3 . 1 可以提高工程建设管理水平， 保证工程质量和投资效 益 推行工程总承包克服了设计、采购、施工、开车相互制约和脱节 的矛盾， 使设计、 采购、 施工、 开车等工作有机地组织在一起， 进行整 体统筹安排、改变过去多家施工单位之间相互脱节湘互扯皮的现象， 能够科学安排工序，优化设计方案、合理深度交叉， 能有效地对质量、 成本和进度进行综合控制，提高工程建设管理水平，全过程控制工程 质量， 缩短建设工期，降低工程成本，降低了工程投资。由于总承包 企业有较高的技术、管理和经济实力，具有解决实际问题和赔偿经济 损失的能力，因而总承包企业更能够重合同，守信用确保了工程投产 后经济、社会和环境效益，达到了业主所期望的最佳项目 建设目 标。 2 . 3 . 2 可以带动我国工程建设组织实施方式的改革 实行工程总承包给传统的工程建设组织实施方式和项目建设指 挥部方式受到了 冲击， 工程总承包方式己 初步得到了社会的认同， 越来 越多的国 有投资项目、外商和私营业主投资项目 采用工程总承包的组 织实施方式，从而带动了 我国工程建设组织实施方式的改革。 工程总 承包是以 项目 为中 心， 通过总分包制， 实施科学管理， 它需 要一批有实力的综合型的施工企业，走管理层与劳务层 “ 两层分离” 的路子， 变劳动密集型为智力密集型企业， 同时组建各种专业化公司， 培育建筑劳务市场，这样才能较快地提高建筑企业的劳动生产率和经 济效益。 2 . 3 . 3 可以 增强企业对外工程承包的实力 国 外很多国家包括港澳地区，工程建设普遍由业主通过招投标， 选定工程总承包商，按照f i d i c条款进行工程施工;同时通过咨询工 程师进行工程管理、 监督和协调。 通过开展工程总承包，熟悉了国际 工程总承包方式及其发展趋势 惯例， 逐步实现我国对外承包由 传统的劳务承包向 技术管理承包的转 变，增强了企业对外工程承包的实力。 工程总承包有利于优化组织结构并形成规模经济。一是能够重构 工程总承包、施工承包、分包三大梯度塔式结构形态;二是可以在组 织形式上实现从单一型向综合型、现代开放型的转变，最终整合成资 金、技术、管理密集型的大型企业集团;三是便于扩大市场份额;四 是增强了参与 b o t的能力。 有利于推动管理现代化。工程总承包模式作为协调中枢必须建立 起计算机系统， 使各项工作实现了电 子化、 信息化、自 动化和规范化， 提高了管理水平和效率，大力增强我国企业的国际承包竞争力。 2 . 3 . 4 可以保证工程质量、缩短建设周期和提高投资效益 工程总承包基本特点是业主同一个单位打交道， 便于合同各方之 间的协调。避免了设计与施工由不同的公司承担时常发生的大多数矛 盾。总承包合同不须业主夹在设计和施工单位之间，两头为难。由于 设计和施工均由一个单位负责，故可边设计边施工。总承包合同在项 目 成本、 工期、 施工质量等方面都有其独特的优势。 实现设计、 采购、 施工、 试运行全过程的质量控制，能够在很大程度上消除了质量不稳 定因素。同时设计、采购、施工、试运行各阶段的深度合理交叉，在 设计阶段就积极引用新技术、新工艺，考虑到施工的便于操作性，最 大限度地在施工前发现图纸存在的问题，有利于保证工程质量，对于 缩短建设周期也大有裨益。国外经验证明，实行工程总承包减少了资 源占 用与管理成本。在我国，则可以从三个层面予以体现。业主方摆 脱了工程建设过程中的杂乱事务，避免了人员与资金的浪费;主包方 减少了 变更、争议、纠纷和索赔的耗费，使资金、技术、管理各个环 节衔接更加紧密;分包方的社会分工专业化程度由 此得以提高。在工 程总承包条件下，业主选定总承包商后，勘察、设计、以及采购、工 程分包等环节直接由总承包确定分包，从而业主不必再实行平行发 包，避免了发包主体主次不分的混乱状态， 也避免了执法机构过去在 一个工程中要对多个市场主体实施监管的复杂关系。 北京交通大学学位论文 有利于控制工程造价， 提升招标层次。 在强化设计责任的前提下， 通过概念设计与价格的双重竞标，把 “ 投资无底洞”消灭在工程发包 之中。设计和施工深度交差，降低了工程造价。设计阶段是对工程造 价影响最大的环节。工程造价的 9 0 % 在设计阶段就己经确定，施工阶 段影响项目 投资仅占5 % 左右。 因此在设计阶段实行限额设计， 通过优 化方案降低工程造价的效果十分显著。并且，由于实行整体性发包， 招标成本可以大幅度降低。 从以上分析可以看出虽然目前工程总承包模式在我国运用的还 不多，但是它反映了市场专业化分工的必然趋势和业主规避风险的客 观要求，必将得到业主的认同 和市场的认同，将成为未来建筑业的一 种重要的承包模式。工程总承包市场将是一个规模大、具有很强吸引 力的市场， 如何打造总承包企业将成为建筑施工企业面临的重要战略 选择。 2 . 4 发展趋势 发达国家工程总承包是根据市场需要演变和发展起来的，已 有近 百年历史，并且有继续发展的趋势。根据美国设计一建造学会 2 0 0 0 年的报告，设计一建造总承包 ( 0 -h ) 合同的比例，已从 1 9 9 5年的 2 5 % 上升到3 0 % ，预计到2 0 0 5 年将上升到4 5 % ，即近一半的工程项目， 将会采取工程总承包的方式。工程总承包方式的推广基于其内在的优 越性。 2 . 4 . 1 推进工程总承包项目管理势在必行 推进工程总承包项目 管理是规范建筑市场秩序的客观要求，积极 推行工程总承包项目 管理， 是深化我国工程建设项目 组织实施方式改 革， 提高工程建设管理水平， 保证工程质量和投资效益， 规范建筑市场 秩序的客观要求。 建国以 来， 我国工程项目 建设管理实行过多次改革， 但基本上是用行政手段去决定工程建设的技术经济问题， 忽视了项目 建设的客观规律和内在联系， 没有按专业化、科学化、市场化的要求， 建立对工程建设项目 的技术、经济、 进度、质量等全过程进行全面管 理和工程总承包的专业化服务体系， 习惯于成立临时性的非专业的项 工程总承包方式及其发展趋势 目 管理机构， 导致建设项目的管理水平低， 不规范， 不科学， 使工程设 计、设备制造、施工安装相互脱节， 使工期一拖再拖， 投资一超再超， 质量也得不到保证， 严重影响了基本建设的整体效益， 特别是我国加 入 w t 0之后， 这种管理模式无法和国际 接轨. 因 此， 迫切需要改革我国 现行的基本建设管理体制， 对传统的工程项目 组织实施方式进行改革， 按照 “ 投资、建设、监管、使用”分开以及专业化管理的原则， 借鉴 发达国家通行做法， 结合我国国情， 建立权责分明、制约有效、科学规 范的工程项目管理体制和运行机制， 不断提高投资效益和项目 管理水 内同 平 努力培育发展专业化的工程总承包和工程项目 管理企业， 让 行”管埋建设项目， 从而达到提高项目 投资效益和工程质量的目的 时也是整顿和规范建筑市场秩序的治本之策。 2 . 4 . 2 增强建筑业综合实力的必然选择 积极推行工程总承包项目管理， 是我国勘察、设计、施工、监理 企业调整经营结构， 增强综合实力， 加快与国际工程承包和管理方式 接轨， 适应社会主义市场经济发展和加入世界贸易组织后新形势的必 然选择。由于计划经济的影响， 目 前我国大多数勘察设计、施工、监 理企业存在着功能单一、业务领域狭窄、组织结构不合理、融资能力 较差， 不能为业主提供工程建设全过程的承包和服务等问题， 缺乏国 际竞争实力， 国际承包市场的占有份额较小. 通过培育发展工程总承 包和工程项目管理企业， 可以调整我国 勘察、设计、施工、 监理企业 的 经 营 结 构 ， 增 强 其 综 合 实 力 ， 这 也 是 适 应 社 荟 主 义 市 场 经 济 发 展 和 加入世界贸易组织后新形势的必然选择。 2 甲 4 . 3 提高建筑业国际竞争力的有效途径 积极推行工程总承包项目 管理， 是贯彻党的十六大关于 “ 走出去” 的发展战略， 积极开拓国际承包市场， 带 动我国 技术、 机电设备及工程 材料的出口， 促进劳务输出， 提高我国 企业国际竞争力的有效途径. 当 前， 国际工程承包已超出了单纯的工程施工安装范围， 成为货物贸易、 技术贸易和服务贸易的综合载体. 如果我们不加快培育一批有国际竟 北京交通大学学位论文 争实力的工程总承包企业和工程项目 管理企业， 我们就不能能在国际 承包市场上拿到工程总承包业务， 就不能带动我国机电设备、材料的 出口 在国际承包市场上就没有我们的一席之地. 为贯彻党的十六大 关于“ 走出 去”的发展战略， 积极开拓国际工程承包市场， 我们必须培 育发展一批具有国际竞争实力的工程总承包和项目 管理企业。 工程总承包模式是今后的发展方向， 其设计、 施工一体化的特点， 在我国加入w t o 后将成为主流总承包模式，设计与施工深度交叉的特 点， 特别适用于工期要求紧的边设计、 边招标、 边施工的特大型项目， 近几年。我国总承包管理主要是从事施工总承包管理，而对建设、经 营、 移交一体化的b o t 模式运用不多。工程总承包管理模式根据市场 需要 演变和发展起来，并且有继续发展的 趋势。 工程总承包现状存在的问题及其对策 3 . 工程总承包现状、存在的问题及其对策 3 . 1 国内实施现状 近 2 0年