（工商管理专业论文）新建火力发电企业市场化运作管理研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 电力工业是国民经济的基础产业，高效、可靠的电力工业对其它产业的快 速发展起着重要的作用。随着中国电力市场化发展和电力体制改革的不断深入， 电力企业面临着严峻的挑战。特别是新建火力发电企业，要想在激烈的市场 竞争中立于不败之地，就必须适应电力市场化发展要求，实行市场化运作管 理模式。 本文从全球电力市场化趋势入手，分析了世界各国电力市场化的特点及对 中国的启示，对中国电力工业的现状及市场化改革作了较为深入的论述，同时 对电力市场作了竞争分析，阐述了电力市场化对发电企业的机遇及挑战。对旧 体制下火力发电企业普遍采用的运作管理模式及其主要弊端作了较为全面的分 析，并在此基础上提出了新建火力发电企业的市场化运作管理模式。 在本文的最后两章，根据新建火力发电企业市场化运作管理的特点，重点 提出了建立以安全性评价为基础的安全生产管理体系、引入全新的成本管理模 式一成本企画、建立人力资源管理体系、建立“竞价上网”决策支持系统、建立 设备状态检修体系、建立市场营销体系等市场化运作管理的具体措施。为新建 火力发电企业在市场竞争中取得成功找到了努力的方向。 本文的创新点及有重要实用价值的内容有以下两点： 一、在全国电力供应紧张、电源建设如火如荼及电力市场化改革不断深入 的形势下，立足长远，未雨绸缪，提出了新建火力发电企业必须适应电力市场 发展需要，建立市场化运作管理模式，做到产权清晰、权责明确、主辅分离、 科学设置，实行专业化生产与管理。 二、提出了新建火力发电企业市场化运作管理的具体措施。主要内容有： 在新建火力发电企业引入安全性评价方法，提高企业的安全生产能力；在企业 成本管理中引入全新的成本管理模式一成本企画，为新建火力发电企业加强成 本管理，适应“竞价上网”要求，持续降低电价提供保障。以上两个措施目前尚 未在火力发电企业实际运用，具有较高的研究、推广价值。 关键词：火力发电；市场化；运作管理 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a b s t r a c t e l e c t r i c i t yp o w e ri s ab a s i c i n d u s t r y o fn a t i o n a l e c o n o m i c ，e f f i c i e n c ya n d r e l i a b i l i t yo fe l e c t r i c i t yp o w e ri n d u s t r ya r ev e r yi m p o r t a n tf o ro t h e ri n d u s t r i e sh i g h s p e e dd e v e l o p m e n t i np a c e w i t hc h i n e s ee l e c t r i c i t yp o w e r m a r k e t l i z i n gd e v e l o p m e n t a n de l e c t r i c i t y s y s t e mr e v o l u t i o ng od e e p l y ，e l e c t r i c i t yp l a n t s w i l lf a c e s e r i o u s l y c h a l l e n g e e s p e c i a l l y ，i fn e w f i r ee l e c t r i c i t yp l a n t sw a n tb ew i n n e ri ns h a r p l ym a r k e t c o m p e t i t i o n ，i t m u s t f i tt h ed e m a n d so f e l e c t r i c i t yp o w e rm a r k e t l i z i n g d e v e l o p m e n t ，p u ti n t oe f f e c tm a r k e t l i z i n go p e r a t i o nm a n a g e m e n t s y s t e m t h et h e s i sb a s e do ng l o b a le l e c t r i c i t ym a r k e t l i z i n gt r e n d ，a n a l y s e dc h a r a c t e r i s t i c o fo t h e rc o u n t r i e se l e c t r i c i t ym a r k e t l i z i n ga n di n s p i r a t i o nf o rc h i n a ，d e s c r i b e dt h e s i t u a t i o no fc h i n e s ee l e c t r i c i t yp o w e ri n d u s t r ya n dr e v o l u t i o no fm a r k e t l i z i n g ，a tt h e s a m et i m em a d eac o m p e t i t i o na n a l y s i sf o re l e c t r i c i t ym a r k e t ；a n a l y s e de l e c t r i c i t y p o w e rm a r k e t l i z i n gt a k i n g s o m ec h a n c e sa n dc h a l l e n g e st og e n e r a t i o np l a n t s t h e t h e s i sm a k e d e e p l ya n a l y s i s t ot h eo l d o p e r a t i o nm a n a g e m e n t m o d e lo ff i r e g e n e r a t i o np l a n t s b a s eo nt h ea n a l y s i s ，t h et h e s i sp u tf o r w a r dn e w g e n e r a t i o np l a n t s m a r k e t l i z i n go p e r a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m i nl a s t c h a p t e r , a c c o r d i n g t oc h a r a c t e r i s t i s t i co fn e wf i r e e l e c t r i c i t yp l a n t s m a r k e t l i z i n go p e r a t i o nm a n a g e m e n t ，p u t f o r w a r ds a f e p r o d u c t i o nm a n a g e m e n t s v s t e mb a s eo ns a l ee v a l u a t e ，i n t r o d u c en e w c o s tm a n a g e m e n tm o d e l c o s tp l a n ，b u i l d h r m a n a g e m e n t s y s t e m ，b u i l d ”i n t e r n e tp r i c e c o m p a r i s o n d e c i s i o ns u p p o r t s y s t e m ，b u i l de q u i p m e n t sc o n d i t i o nr e p a i r s y s t e m ，b u i l dm a r k e t i n gs y s t e ma n ds o o n m a r k e t l i z i n go p e r a t i o nm a n a g e m e n t m e t h o d s 。f i n dt h ed i r e c t i o n o fn e wf i r e e l e c t r i c i t yp l a n th o w t ob ew i n n e ri nt h em a r k e tc o m p e t i t i o n 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 t h e r ea r et w oc r e a t i v ea n d p r a c t i c a lp o i n t si nt h et h e s i s ： 1 ，i nt h es i t u a t i o no fl a c k i n ge l e c t r i c i t y s u p p l y , m a n ye l e c t r i c i t yp l a n t sb e i n g b u i l d e ds of a s ta n d e l e c t r i c i t yp o w e rm a r k e f l i z i n g r e v o l u t i o n g o i n gd e e p l y , p u t f o r w a r dn e wf i r e e l e c t r i c i t yp l a n t s m u s tf i tt h ed e m a n d so fe l e c t r i c i t ym a r k e t d e v e l o p m e n t ，b u i l dm a r k e t l i z i n go p e r a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e m ，m a k e t h e p l a n t ，p r o p e r t yr i g h tc l e a r , p o w e r a n d d u t yc l e a r , m a j o r a n da s s i s t s e p a r a t i n g ，r e a s o n a b l ee s t a b l i s h m e n t ，p u t i n t oe f f e c t p r o f e s s i o n a lp r o d u c t i o n a n d m a n a g e m e n t ， 2 ，p u tf o r w a r dn e w f i r eg e n e r a t i o np l a n t sm a r k e t l i z i n go p e r a t i o nm a n a g e m e n t m e t h o d s t h em a i ni d e a s ：i n t r o d u c e s a f ee v a l u a t em e t h o df o rn e wf i r eg e n e r a t i o n p l a n t s ，i m p r o v es a f ep r o d u c ea b i l i t yo fp l a n t s ，t h em o d e lw i l lp r o v i d eg u a r a n t e ef o r i m p r o v i n g c o s tm a n a g e m e n to f n e wf i r eg e n e r a t i o np l a n t ，f i r i n gd e m a n d so f i n t e m e t p r i c ec o m p a r i s o n ”a n dd e c r e a s i n gp r i c eo f e l e c t r i c i t y t h et w om e t h o d s h a v e n tp u t e d i n t oe f f e c ti nf i r eg e n e r a t i o np l a n t ，b u t ，t h e yh a v eb i gr e s e a r c ha n ds p r e a dv a l u e k e y w o r d ：f i r eg e n e r a t em a r k e t l i z e o p e r a t i o nm a n a g e m e n t 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 月| j舌 由于对电力需求预测偏低，近期我国电力供应严重紧缺，供不应求。在电 力旺盛需求的刺激下，各大发电集团纷纷“跑马圈地、跑马圈水、跑马圈煤”， 大搞电源建设。据国家发展改革委员会消息，2 0 0 3 年度是中国历史上电站项目 开工最多和电站项目投产最多的一年，全国新开工电站项目超过3 0 0 0 万千瓦， 新投产发电机组近3 0 0 0 万千瓦。按1 个电厂装机1 0 0 万千瓦计算，近五年全国 将新增1 5 0 多个电厂，再按水电：火电= 3 ：7 的比例计算，全国将有1 0 0 个以 上的新建火力发电企业投入运行。 从2 0 0 2 年6 月到2 0 0 4 年3 月，全国已有2 0 多个月装机容量增长超过1 5 。 目前，全国发电装机容量已达3 8 5 亿千瓦，在建电力项目1 ，3 亿千瓦。此外， 已批过项目建议书的8 0 0 0 多万千瓦，批过可行性报告的1 0 0 0 多万千瓦。随着 新建电厂项目的相继投产，估计到2 0 0 6 年，全国电力供应紧张局面将得到根本 好转。届时，这些新建火力发电企业将面临激烈的市场竞争。 如何使这些新建火力发电企业在市场竞争中立于不败之地呢? 笔者以“生于忧患、死于安乐”的思想和前瞻的眼光，利用在工商管理课程 中所学到的知识，结合自己在火力发电企业长期从事技术管理的实践，通过对 国际、国内电力市场化改革的分析，电力市场化对发电企业的机遇和挑战的分 析，旧体制下火力发电企业运作管理模式弊端的分析，深入研究了新建火力发 电企业市场化运作管理模式及市场化运作管理的具体措施。提出了新建火力发 电企业市场化运作管理目标、组织管理基本原则和基本要求、组织结构、劳动 定员、生产组织模式等，提出了建立以安全性评价为基础的安全生产管理体系、 引入全新的成本管理模式一成本企画、建立人力资源管理体系、建立“竞价上网” 决策支持系统、建立设备状态检修体系、建立市场营销体系等市场化运作管理 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 的具体措施。为新建火力发电企业在未来激烈的市场竞争中立于不败之地提供 了可资参考的发展战略。 目前对电力市场化改革的研究较多，但基本上是处于宏观层面上的。微观 层面上对火力发电企业的研究较少，特别是对新建火力发电企业市场化运作管 理的研究，据笔者所知，基本是空白。笔者以自己所掌握的极为有限的知识， 对新建火力发电企业市场化运作管理做了认真的分析、研究。希望能对这些企 业的发展有所裨益。 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 第1 章全球电力市场化趋势及对我国的借鉴意义 1 1 全球电力市场化趋势及原因 电力工业作为公用事业的组成部分，在其发展的一百多年中，一直被认为 具有“自然垄断的性质而由国家控制经营。由于全球市场化的增强以及人们认 识的进一步深入，电力行业从九十年代开始也正在引入市场经济。在传统经济 学上，公用事业的垄断经营与公有制这两个基础牢固的产权形式曾被认为是定 理。包括电力行业在内的各种公用事业，都被认为是属于超市场的调节范围的， 是属于公共政策调节的内容。因此，在过去公共政策与管制盛行的公共事业领 域内，不论是社会主义国家还是欧美资本主义国家，电力行业普遍实行垄断经 营和公共产权形式，即：电力行业通常以国有的形式垄断进行运营。公用事业 采用垄断和国有的形式经营的理论依据是：公用行业因其资产或者产品的重要 属性，必须以公有制的形式经营，以保证普遍的和全社会的供应。电力行业的 政府控制被认为是确保电力供应的措施和保证价格能够反映产品社会重要性的 工具，而电力垄断性供应被认为是充分利用规模经济的必要手段。在这种思想 的指导下，电力行业一直保持着由政府严格管制和完全公有化的模式，导致的 后果是发电企业效率低下，服务质量差，公众对于电力价格严重不满，发电设 备利用率差，甚至出现相对过度投资的现象。 随着人们对公用事业认识的不断深入，以公共政策设计为主的公共经济学 派对公用事业如何打破垄断，促进竞争，提高效率提出了更为深刻的见解，指 出了传统经济学理论上的缺陷。公共经济学认为：传统经济学对于公共事业的 理论缺陷在于，首先，它忽略了垄断背后可能产生的副作用，亦即，垄断性经 营虽然有助于规模经济的实现，从而达到经济资源节约的目的，但是，垄断性 经营产生了服务和效率上缺乏动力，垄断性经营的实质是缺乏激励机制。其次， 虽然规模经济是独家经营的重要理由，但是，实行独家经营的行业却并非必然 产生垄断。公共经济学指出，独家经营行业可以包容竞争的许多对策。例如， 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 发放非永久性的执照，使其经过一段时间需要审查业绩后才能予以继续经营： 交叉行业的竞争；营业许可证颁发；采取竞价上网办法；平均价格定价的办法。 这样，在理论上为电力工业市场化奠定了基础。 从中国电力工业自身的发展来看，随着发电设备技术装备水平的提高，发 电机组的单机容量不断扩大，机组效率不断提高，电网建设也在不断向着大网 络，高电压方向发展，规模经济效益已经充分发挥。在这种行业趋势下，相对 于电力需求的增长，整个供电能力也已经能够满足需求，在某些地区，出现了 供大于求的现象。这种供求关系的变化使过去长期维持的电力卖方市场的格局 被打破，客观上也要求整个行业引入竞争机制，使资源达到最优配置。在这种 形势下，电力行业垄断经营的弊端也突现出来，在垄断与国有经营的情况下， 电力行业缺乏服务意识，缺乏改进效率和最大限度满足顾客要求动力，同时， 经营者也没有一点激励愿意主动去改善服务，在定价方面，价格不能反映生产 的真实成本。作为投资主体的国家，也不能从大量的投资中获得其应有的投资 回报率，反而严重的阻碍了其他投资者的投资积极性和投资意向，妨碍了电力 行业的整体发展。 上述所有这些因素促使各国政府放松对电力行业的管制，从二十世纪九十 年代开始，一场以引入竞争机制为核心的电力工业革命在全球展开。 1 2 世界各国电力市场化特点及对中国的启示 电力市场化是9 0 年代首先在西欧出现的一种新型电力企业运营方式，它是 以促进电力企业间的公平竞争为基础的。与过去垄断的经营方式相比，它可以 明显的降低成本，提高生产率，因此，电力市场很快被推广到了美国，大洋洲 一些电力公司。由于各国的实际情况不同，各国在开发自己的电力市场运营模 式就各具特色。研究一些典型的电力市场经验，对于我国的电力市场改革大有 裨益。世界上进行电力市场改革的国家很多，总结如下，具有代表性的运营模 式有：英国模式，挪威模式，美国加州模式等。 1 2 1 英国电力市场运营模式 英国的电力市场可以说是一种典型的集中模式。在9 0 年以前，英国的电力 工业全部属于国营的中央发电局。根据英国政府的私有化法令，1 9 9 0 年3 月起， 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 分为四个实体。即：私营国家电力公司，私营发电公司，国营核电公司，国家 电网公司，其余的十二个区域性的配电公司均出售给私营公司。 英国电力系统基本上是一个以火电与核电为主的系统。国家电网公司拥有 全部输电网，并负责电网的调度和运行，起独立系统调度员的作用。所有电厂 都需要投标，竞价上网。所有的区域配电公司和大用户都向国家电网公司买电。 其市场运行模式结构如图1 1 所示： 图l d 蕉隰枣袁公嚣枣撅褒爨耩熬鞴。 。 _。 。 ? 】 ( 1 ) 运营方式 各电厂提前一天把次日2 4 小时每半小时的报价提供给国家电网公司，根据 预计负荷与各厂报价，国家电网公司计算下一天的发电计划，并于下午三时发 布，此时不考虑安全约束，发布后再进行一次考虑安全约束的计算。此时可能 要调整发电计划，增加的成本，包括适时运行时的负荷与预计负荷不同时增加 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 的成本，将其分摊到所有用户的电费上。 ( 2 ) 输电费用： 输电费用由两部分组成：固定部分和可变部分。固定部分包括所有输电设 备的折旧费，维修费和管理费等。它由所有发电厂和用户平均分摊。可变部分 则按十一个区来收取。这十一个的区的划分基本上反映了输电的边际成本。在 北部的电厂要为上网而付过网费，南部的电厂则得到一定的奖励费。供电母线 则与此相反，靠近伦敦的用户不得不为使用输电网而付相应的费用，而在北部 的用户则无需支付输电费。 ( 3 ) 效益与经验 经过几年的实施，电网的安全运行并未遭到破坏； 各发电厂的职工减少了6 0 ，生产率提高了5 0 。国家电网公司和配电 公司也提高了效率； 根据英国的经验，电力市场的管理法规不可能事先一次考虑得很全面， 很完善，往往有一些漏洞可能被滥用。应当有一定的灵活性，可以根据使用情 况随时修改和完善； 有些用户未准备好适当的测量表计，曾引起一些矛盾。 1 2 2 挪威的电力市场模式 与英国电力市场相反，挪威的电力市场是一种典型的分散模式。挪威的电 力系统8 0 为水力发电。总装机容量为2 7 3 0 0 m w ( 1 9 9 5 年底) ，最大负荷为 2 0 7 0 0 m w ( 1 9 9 6 年) ，丰水时输出，枯水时则需要输入。国家拥有3 0 的发电 能力，各个市拥有5 5 的发电能力，1 5 则为私营企业所有。 1 9 9 1 年挪威通过法律引进竞争机制，但这种机制并不改变所有权。原来的 国家电力公司分成了三个部分：一个纯发电部分，一个输电网( 国家拥有8 0 ) 和配电网( 大部分属于各市所有) 部分。输配电网属于自然垄断：输配电经营 则引进竞争机制。其市场运行模式如图l 一2 所示： 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 阍空挪麟啜_ j ! ! j 枣场运行摸纛鳞糖糕 挪威电力市场的特点是：全年的用电量为1 1 5 ，5 t w h ( 1 9 9 5 年底) ，其中 约8 0 t w h ( 即7 0 以上) 按双边合同供电，其余的用户在现货市场上购买电 力；发供双方在一天以前向独立系统调度员投标。每个工作日分为5 个时段， 每个周末分3 个时段提出售电或购电的功率和电价。此外，投标方还可以提出 它们愿意增加或减少出力( 或负荷) 的电价，称为调节市场。系统调度员根据 调节市场的报价排序，以调度双边合同与现货市场并提供备用容量。电力市场 也允许长期合同，例如带一周的基本负荷。 ( 1 ) 输电费用的处理 西南交通大学硕士研究生学位论文 第8 页 挪威电网的8 0 为国家所有，其余的2 0 输电公司拥有或者租赁。电网 公司起独立系统调度员的作用。输电费用的计算与英国相似，也是按区域和季 节划分。全国分成五个区( 三个区缺电，两个多电区) 和三个时段( 冬季高峰， 夏季低谷等) 。输电费用也由两部分组成，即固定部分，包括设备投资，维修和 管理费等；和可变部分，包括运行费用和网损等。只是计算阻塞的费用时与英 国不同。挪威的做法是把消除阻塞所需的运行费用减去不考虑线路约束的运行 费用，再按照实际潮流分配到应承担的用户或电厂。 ( 2 ) 经验与效益 1 9 9 3 年和1 9 9 4 年的电费一般用户下降了2 ，商业用户下降了7 ； 与英国一样，运行安全性并未由于实现了电力市场而降低； 与英国一样也有一个监督机构，监督电价是否公平合理。 1 2 3 美国电力市场模式 美国为实现电力市场做了充分准备。尽管1 9 9 2 年通过了电力政策法规，允 许用户自由选择供电商和电力公司必须提供通路，但到1 9 9 8 年春季为止美国只 有两个电网刚刚实现电力市场的运营，即新英格兰电网和加州电网。这两家的 运营方式非常相似，显然它们都吸取了欧美和其他国家电力市场的经验，比较 简单和灵活。现以加州电力市场为例介绍其特点。 ( 1 ) 概况 加州电力市场是在1 9 9 8 年4 月初投入运营的，它目前控制了加州8 0 的 电力供应，现在的成员有：太平洋煤气电力公司，南加州爱迪生公司，圣地亚 哥煤气电力公司。还有两家市营电力公司将在5 年以后加入加卅i 电力市场。 l j , j 、i 电力市场是根据1 9 9 6 年加州立法而建立的。该法律规定，电力用户可 以自由选择电力供应商，不受地理限制。加州的独立电力调度机构是一个独立 机构，不属于任何一个电力公司。它负责输电系统的规划，控制和安全运行。 它的任务是向用户提供廉价的电力，允许用户自由选择电源供应商，并提供安 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 全可靠的服务。加州的独立电力调度机构不拥有任何设备，发电设备、输电网、 变电站仍属于原公司所有，仍由原公司负责维护。 图1 3 加州电力市场运行模式缮构图 加州电网总装机容量4 0 0 0 0 k w ，总负荷约2 0 0 0 0 - - 4 0 0 0 0 k w ，峰谷差为2 ： 1 ，夏季负荷最大，自从决定建立电力市场以来，三家公司已经出售了5 0 - 6 0 的发电厂，成为竞争上网的独立发电厂，剩下的电厂也陆续出售。 ( 2 ) 电力市场的管理和动作 加州独立调度机构是一个不以赢利为目的的公司，它本身不买电力。一般 运作方式如下： 各用户( 主要是配电公司) 及各独立发电厂在一天前提出售电，购电标书a 西南交通大学硕士研究生学位论文第l o 页 加州独立调度机构根据用户独立发电厂的标书和预计负荷，在每天上午 1 0 ：o o 安排下一天的日计划，加州独立调度机构在上午1 1 ：o o 发布f t 计划的 建议，用“阻塞计算”程序调整各发电厂的出力，使其消除阻塞。接下来用优化 潮流法进行计算。 中午1 2 ：o o 各个发电厂( 或配电公司) 对调整后的同计划提出意见，双 方进行协商。 ( 3 ) 调整容量的管理 由于预计负荷与实际负荷不会完全一致，所以要求各发电厂在提前一天后 的出力报价的同时，提供上、下调整容量的报价。据称调节容量的报价一般比 计划容量的报价高2 0 3 0 。当适时负荷与计划负荷有出入时，需要进行调 整。增加出力的指令必须在一个小时以前通知有关电厂。增加的费用应大于边 际成本。减少出力时，发电厂应向加州独立发电调度机构付费。加州独立发电 调度机构将各发电机的调整出力按大小排队，个是增加出力队列。需要调整 出力时完全按报价的高低顺序挑选调整机组。最终结算时，主要是根据能量管 理系统测量的实际出力或负荷的积分计算电量，再用电度表进行校核，据此计 算电费。输电费用的分摊与挪威电力市场相似，加州独立调度机构把加州分成 几个区，在本区内送电不收过网费：如果跨网送电则收取过网费；输电费用也 包括设备投资、管理和维修费用。 ( 4 ) 效益与经验 按照加州公用事业委员会的规定，电力市场开放后要求电费降低1 0 ； 采用过度成本的方法来偿付一些电厂( 如核电厂的初期投资高而必须按 期偿付) 的债务； 由于竞争的引入，后半夜投标电价很低，甚至为零。因为许多电厂不愿停 机，如果开机、停机成本高，不如索性报价为零。在这种情况下，加州独立调度 员首先试图向相邻的电力系统卖电，如果没有人要，只好命令一部分机组停机。 西南交通大学硕士研究生学位论文第11 页 1 2 4 国外电力市场模式的分析 ( 1 ) 国外开发电力市场的目的就是引入竞争机制，降低成本，提高生产率 在我国的社会主义市场经济体制下，完全可以利用这种机制来改善我国电 力工业的管理水平，提高效率。但是电力市场的模式各式各样，每个国家都结 合自己的具体情况而有所不同。例如英国的电力市场是伴随着私有化而开始的， 我国则没有必要，而可采用“厂网分丌”模式，分别有电网公司和发电公司管理， 产权尽量不变或少变，这种方式比较符合我国国情。 ( 2 ) 在实现电力市场前，都由议会通过法令，推动电力公司和电厂参加竞争 我国也需要由政府尽早制订有关法令，指导开展电力市场的工作。另外。 国外有些国家设立了专门的监督机构，监督电力市场的执行，我国也需要相应 的机构。 ( 3 ) 实现电力市场的必要前提是要有富裕的电力 如果没有足够的备用容量，就不可能实现电力市场运营，所以电力系统规 划很重要。 ( 4 ) 实现电力市场运营时，必须保证电力系统的运行安全 ( 5 ) 实现电力市场的一个关键原则是“公平竞争” 有的电厂( 如核电厂) 由于初期投资太大，要在一定时期内偿还债务，就 难以“竞价上网”。这种情况可以借鉴加州电力市场的经验，在电费中加上一项 “过渡成本”，在几年内迅速还掉债务，必要时可由地方政府提供低息贷款，使 这些电厂也可以参加公平竞争。 ( 6 ) 电力市场公正、公平、公开竞争规则很重要 这些规则不可能一次就制订得很完善，往往会存在一些漏洞，这可能对参 加竞争的部分成员有利，而对另一部分不利( 例如：有的电厂可能把上网电价报 得很低，取得上网权后再把调整容量价格抬得很高。前面已经提到，有些电厂 后半夜宁可报价为零，但也不愿停机等。) 根据国外经验，这些规则需要不断修 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 改和完善。 ( 7 ) 实现电力市场的技术并不复杂 无论支持电力市场的硬件配置、还是软件系统和网络的设计与开发，依靠 国内的技术力量完全可以解决。尽管在文献上有很多关于电力市场的复杂算法， 但是电力市场的实际运作却愈来愈简化。同时，使用国内力量来开发支持电力 市场的硬件、软件系统还有一个好处就是，便于结合使用情况随时进行修改， 不断完善。 ( 8 ) 实现电力市场的最终目的是降低用户电价 为此目的还有大量的工作要做。除了发电厂要竟价上网，提高效率以外， 配电系统方面提高效率的潜力也很大，也可以想办法引入竞争机制。目前电价 是由物价部门控制的，不能随意改变，但只有能允许向下浮动时，广大用户( 包 括工业用户和家庭用户) 才能得到实惠。 ( 9 ) 厂网分离是各国电力改革的共同特点 国外电力市场改革的模式虽然具体方法不同，但都将公众电力网分离出来， 而将其他环节引入竞争机制，这一点是共同的。例如，在英国，电力工业改革 走了一条业务分拆的道路，它将发电、传输、分配和销售全部变成为独立的运 营公司。然后在各个环节中引入竞争，从而达到提高效率的目的。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 第2 章 中国电力工业的现状及市场化改革 2 1 中国电力工业的现状 2 1 1 中国电力工业现状分析 1 8 8 2 年，我国第一个发电厂在上海建立。1 9 4 9 年我国解放时，发电设备总 装机容量仅1 8 5 g w ，年发电量仅4 5t wh ，1 1 0 kv 及以上电压级的电力系 统仅东北三省有两个，总装机容量为0 7 2 k w 。从解放后到第一计划完成时 ( 1 9 5 7 年底) ，发电设备总装机容量进一步增加到5 2 1 l g w ，发电量增加到 2 5 6 6 t w h ，最大电力系统的装机容量已超过7 g w ，最高电压等级已达到 3 3 0 k v 。改革开放以来，我国电力工业迅速发展。从1 9 7 8 年以来，每年新增加 的发电装机容量超过1 0 g w 。 尽管从8 0 年代以来，我国的电力工业迅速发展，然而我国的电力供给仍不 能满足国家经济的发展、科技的进步和人民生产、生活水平的提高对用电的日 益增加的需要。 2 0 0 0 年，我国人均装机0 2 5 2 3 千瓦，人均发电量1 0 7 4 千瓦时，人均净用 电量为9 9 9 6 千瓦时，而据联合国资料，在其统计的2 0 5 个国家和地区中，1 9 9 7 年人均用电水平为2 4 3 3 千瓦时，亚洲人均用电水平为1 2 0 7 千瓦时，相比较。我 国的用电水平还相当低，特别是人均生活用电比较低，还不到发达国家用电水平 的1 1 0 。随着我国全面建设小康社会进程的推进，城乡居民消费结构的升级换 代、农村电网改造的加快、电价制度的改革，我国居民用电范围将更加广泛， 人均用电量将逐步得到提高，2 0 0 4 年到2 0 0 6 年人均用电量预计将以1 1 以上 的速度增长。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 从能源结构看，2 0 0 0 年，我国发电用能源占一次能源消费的比重为3 8 8 ， 低于日本、美国、加拿大，法国等国家1 9 9 7 年的水平。电力消费比重的提高， 是实现我国能源利用效率提高和单位国内生产总值能耗持续下降的重要途径。 社会用电量增长与国民经济增长有着极为密切的关系。统计资料显示，t 9 8 0 年2 0 0 1 年，我国国内生产总值年均增长9 5 左右，同期社会用电量年均增 长7 _ 8 ，其中“七五”和“八五”期间增长较快，分别达到8 6 和1 0 ，“九五” 期间增幅回落，为6 4 ，但2 0 0 0 年和2 0 0 1 年的增长速度又达到1 1 4 和8 。 由此可见，我国现阶段电力弹性系数仍接近1 。综合考虑我国国民经济中长期 持续较高速度的发展战略目标，以及我国经济结构调整和产业升级、能源结构 调整等因素，我国今后相当长一个时期，电力需求仍将保持较高的增长速度。 预计到“十五”末的2 0 0 5 年，全社会用电量将达到1 9 0 0 0 亿千瓦时左右，年均增 速为7 左右；到“十一五”末的2 0 1 0 年，达到2 5 0 0 0 亿千瓦时左右，年均增速 为6 左右；到2 0 2 0 年，达到4 1 0 0 0 亿千瓦时左右，年均增速为5 左右。 2 1 2 中国电力工业发展趋势分析 电力工业是国民经济的基础产业，具有不可代替的重要地位，而且随着社 会的发展，电力在能源消费结构中比重将越来越大。中国是一个发展中国家， 人均电力消费仅世界平均水平的l ，3 ，所以中国电力消费一直也必将在今后相 当长时期保持较高的增长率。 ( 1 ) 中国电力工业的发展是惊人的，近2 0 多年来，我国发电装机容量每年平 均增加1 0 g w 以上，平均每年增长率达到7 6 8 ：年发电量平均增长率为7 4 8 。 我国装机容量及发电量预测见图2 1 、2 2 ( 资料来源：国家统计局中国统 计年鉴( 2 0 0 3 ) ) 并参考国电公司预测) 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 至 。 耐 林 砖 划 删 蜒 e 至 鬯 掘 脚 划 年份 图2 12 0 0 4 2 0 0 6 年全国发电设备容量及增长率预测 摹 斟 蚶 粤 掌 褂 出 翌 年份 图2 22 0 0 4 2 0 0 6 年全国发电量及增长率预测 ( 2 ) 从长远看，中国电力消费市场潜力巨大。目前我国的发电装机容量和年 发电量均为世界第2 位，但人均占有量仅分别为0 2 6 5 3 k w 和1 1 6 2 。7 k w h ( 2 0 0 1 年数据) 。这一水平只相当于世界平均水平的1 3 左右，为发达国家的1 6 1 l o ，与富裕的小康生活水平对电力的要求也相去甚远。另外，即使在缺电己 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 经缓解的部分地区，在高峰时段仍然缺少电力，各个电网普遍缺乏调峰能力， 所以中国电力消费市场潜力巨大，为发电企业提供了很大的发展空间。我国电 力供需预测见表2 - l ( 资料来源：国家统计局中国统计年鉴( 2 0 0 3 ) 并参考国 电公司预测1 表2 一l2 0 0 4 - 2 0 0 6 年我国电力供需预测 壤”曲擎枷i 警撇年挪 f姗雒柏赫坼 黼富f c 忡年均焉k 成抽 ”轴“蛐” 皂让旮瑁惑脯，螺f h 1 34 7 1 41 4 6 器0坼冀s 毒1 83 i 嚏03 稳卦船4拍4 弧6 毕均靖妊带精 9 , 4 1 )锄i i 触i 盖翱摅釉骧9 瑚 电血汛辨捧幢最曼 i 1 ， 1 ，1 5i , 1 4 11 1 71 3 5i 3 01 2 5 巍趣晰证t 锋t h 1 3 i ， 1 47 1 6 , 6l ，2 l l l i撑 辩5 鞠掷嘲嚣撕 幻破曲 q 圆靖氛警糕呈棚譬 i l 搠瞩期& 弘 t i l 嚣 ( 3 ) 我国电力工业正在进行结构调整。若干年以来，我国电力工业主要是以 量的扩张、规模扩张、以高投入、高能耗。甚至以牺牲环境为代价来满足用电 的基本需求，是粗放型的生产。在火电结构中，l o 万k w 及以下火电机组容量 占1 1 8 ；水电和新源发电比重低；电网发展落后于电源发展。今后电源发展 的重点是：加快西部和西南水电基地建设，提高水电资源开发程度，减轻煤碳 的压力；加大西部和北部大型煤电基地的开发，以减轻对运输与东部环境的压 力，并促进西中地区经济发展，缩小东西差别；加强核电开发力度，以减少对 煤碳和环境的压力：加速新能源开发，特别是风能、太阳能发电的开发；加紧 液化天然气( l n g ) 、天然气等燃气轮机和联合循环机组发展步伐，尽可能改 善和优化能源结构和发电机组结构。电网要与电源发展要求相协调，要在2 0 1 0 年左右，以三峡电网为中心，实现全国跨大区联网；加快f 在进行的城乡电网 改造。 ( 4 ) 火电厂的环保任务非常繁重。中国大气污染主要来自火力发电，脱硫机 组容量仅占火电装机容量的1 4 。环境问题已成为电力企业依法生产、经营和 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 7 页 发展中关键的制约因素之一。中国燃煤火电厂污染物的排放，特别是s o2 和n o 。 以及粉尘排放都末能得到有效控制，目前s o ：排放还处于失控状态，是世界上 s o 。排放量最大的国家，其中火力发电就占1 3 。随着国家环保标准的提高， 对火电厂的污染排放控制将更加严格。因此火电厂的环保任务非常繁重。 ( 5 ) 电力市场化改革加快推进。中国电力行业一直处于高度垄断状态，目前 已经被认为是中国最后一块垄断经营的堡垒，所以电力行业外部对改革电力行 业的垄断局面，加快电力市场化呼声很高，目前的焦点集中在电力行业效益低 下、市场分割、过高的行业内部垄断利润和电价等问题。电力行业面临着加快 市场化重大政策变化考验。电力企业的组织结构，经营机制等，都得承受最大 的冲击。目前，中国电力工业的市场化改革步伐正在进一步加快。在充分借鉴 世界各国电力体制改革经验的基础上，结合中国的实际情况，改革正按市场经 济体制为基本取向的改革方向进行。 2 1 3 中国电力工业面临的问题 ( 1 ) 中国电力工业存在结构性矛盾 中国电力工业的结构性矛盾主要表现在以下三个方面：输配电的建设明 显滞后于电源建设，“有电送不出，有电落不下，有电用不上”就是这一问题的 真实写照。小发电机组比重过大，这不仅浪费能源，而且严重污染环境。电 力管理体制和运行机制亟待调整。 ( 2 ) 电力市场发展不健全 电力市场的基本原则是“公平、公正、公开”，目前，我国在电价方面存在 的1 6 题是：电价管理体制不合理，导致高成本小火电建设和并网运行，造成 上网电价居高不下。电价核定办法不科学，导致地方电厂上网电价过高a 电力工业由政府垄断经营保护了高电价。电价双轨制导致企业间的不公 平竞争。 ( 3 ) 市场观念落后，市场行为不规范 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 8 页 这主要集中在以下两个方面：很多电力企业还不适应新形势，对电力行 业市场化认识不足，没有真正确立“以顾客需求为中心”的观念，在经营中仍带 有较深的计划经济的痕迹，“计划用电”、“合同用电”仍然存在。市场化作为 一种新的运作方式，具有一定的先进性，其成功的运作有赖于科学的组织与实 施，有赖于有效的市场管理手段和高素质的营销队伍。而很多电力企业对市场 运作的程序不了解，技术手段和管理水平与商业化运营的要求均有较大差距， 职工队伍总体素质不高，市场观念淡漠，市场反应能力不强。 ( 4 ) 发电效率低下 为消除缺电现象面大量投资兴建的地方性小电厂，在地方主义保护下，低 效能、争发电的现象使得电价上涨，老百姓怨声载道。高效率的大机组，发电 成本较低的水电机组不能充分发挥应有的作用，电力工业的整体效率低下。由 于投资主体不同，争发电力，高效不发，低效多发的现象已成为电力工业面临 的最突出的矛盾。 2 2 中国电力市场化改革 2 2 1 中国电力市场化改革的进程 电力是国民经济的基础性产业，对经济的发展具有重要意义。由于电力产 业的规模经济特征明显，在传输网络层面具有一定的自然垄断性质，我国政府 对电力产业实行的经济规制一直非常严格。与美国等西方国家在市场经济条件 下实行的经济规制有所不同，我国的电力产业长期在计划经济下接受经济规制。 由于计划经济下不存在真正意义上的市场，所以，计划经济本身就是一种最为 严格的经济规制形式，它完全用政府管制替代了市场机制。在这种制度下，电 力产业与其他产业所受的规制大致相同：企业由政府建，资金由政府拨，价格 由政府定，盈亏由政府统一负责，即都是实行政企高度合一的规制体制。不过， 在产业组织形式上，电力产业与其他产业有着明显的不同：电力产业是由一家 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 9 页 企业耷全国范围内独家开展经营，不允许其他企业进入，因此，中国的电力产 业更多呈现出法定垄断的特征，并不是在市场竞争基础上形成的自然垄断。在 改革开放的大潮中，我国政府积极稳妥地推进电力市场化改革进程，总体上呈 现出放松经济规制、让市场竞争机制发挥作用的特征。 在电力长期短缺的压力下，我国自2 0 世纪8 0 年代以来踏上了电力市场化 改革的征程，打破了传统体制下“独家办电”的局面，引入了新的投资和经营主 体。实践证明，市场化改革推动了我国电力产业的发展，取得了良好的成效。 不过，我国的电力市场化改革目前尚处于初级阶段，我们需借鉴国际经验，通 过后续改革加以推进和深化。 中国电力市场化改革大体经历了下述四个阶段。 ( 1 ) “政企合一、国家垄断经营”阶段( 1 9 4 9 1 9 8 5 年) 1 9 8 5 年之前，我国政府对电力产业一直实行中央垂直垄断管理体制，政企 合一，国家独家办电。在此阶段，中央政府的电力工业部门既是电力工业有关 政策和规划的制定者，也是行业管理机构，行使行业管理和行政执法的职能； 同时又是电力工业惟的生产经营者