（国际贸易学专业论文）汽车回收政策对报废汽车回收率影响研究.pdf

硕：学位论文 摘要 随着我国汽车工业的快速发展，汽车保有量大幅攀升，报废汽车量也随之大量增加。 据预测，我国2 0 2 0 年将有8 0 0 多万辆汽车报废。面对数量如此巨大的报废汽车，其妥善 处理需要良好的汽车逆向物流作为保障。另一方面，报废回收率的持续走低已成为制约 我国汽车逆向物流发展的重要原因。报废汽车大量流入非法渠道，通过整车出售或拆零 拼装等非法处理方式进入社会继续使用。这不仅给交通安全带来了巨大的隐患，而且加 剧了环境污染、资源浪费、就业紧张等一系列社会问题的恶化。基于此，本文结合中国 汽车技术研究中心“我国报废汽车回收问题及对策研究课题，从逆向物流的观念出发， 围绕如何采取有效政策提高我国报废汽车回收率展开了研究。 首先，本文针对我国报废汽车回收率的影响因素通过“滚雪球”式调查、网上 问卷调查和专家访谈等方式对汽车回收拆解企业人员、公安部门人员、商务部门 人员、高校专家学者、汽车行业协会人员和车主进行了问卷调查，共发放问卷1 5 0 份，问卷回收率8 6 7 ，问卷的有效回收率为7 7 3 。接着，采用s p s s 软件对调查 结果进行统计分析和因子分析，得出车主交车积极性、企业收车积极性和报废车辆 的监管是影响我国报废汽车回收率提高的主要因素，而缩小依法交车与非法处理的 收益差、提升回收收益和构建回收利用网络以及建立信息管理系统分别对车主交车 积极性、企业收车积极性和报废车的监管具有较大的促进作用。 其次，从管理措施、管理机构及其运行方式几方面对汽车工业发达国家的报 废汽车回收利用管理经验进行了分析，与我国现实情况的对比分析并结合之前的 研究结论总结出以下几条对我国具有借鉴意义的成功经验：制定完善的法律法规； 采取行之有效的事前预防型经济政策；充分发挥行业协会的作用；构建完善的信 息管理系统；以汽车生产企业为主导建立覆盖全国范围的回收利用网络。 再次，依据我国国情，通过非线性回归等方法建模对提高我国报废汽车回收率 的经济政策进行了模拟。模拟结果显示：押金制度的效果优于报废补贴政策和回收 利用费征收政策，而针对回收利用企业的税收优惠政策对提高回收率的作用不大。 最后，在前面研究的基础上，提出了实现经济政策由事后治理型向事前预防 型的转变、构建便利高效的回收利用网络和建立汽车全生命周期信息交互平台等 政策建议。 关键词：逆向物流；汽车回收政策；报废回收率；数据分析；非线性回归 i l 汽车回收政策对报废汽车回收牢影响研究 a b s t r a c t w i t ht h er a p i dd e v e l o p m e n to ft h ev e h i c l ei n d u s t r y ，t h ev e h i c l ep o p u l a t i o ns h o w s a s i g n i f i c a n t g r o w t h ，l e a d i n g t oas u b s t a n t i a li n c r e a s ei nt h en u m b e ro f e n d l i f e - v e h i c l e s ( e l v s ) i ti sp r e d i c t e dt h a tb y2 0 2 0t h e r ew i l lb em o r et h a n8 m i l l i o ne l v si nc h i n a i nt h ef a c eo fs u c hah u g en u m b e ro fe l v s ，t oh a n d l et h e m p r o p e r l ye x c e l l e n tr e v e r s e1 0 9 i s t i e ss e r v i c e si sn e e d e d o nt h eo t h e rh a n d t h e c o l l e c t i o nr a t eo fe l v sk e e p sl o wa n di tb e c o m e st h em a i np r o b l e mw h i c hc o n s t r a i n s t h ed e v e l o p m e n to fr e v e r s e l o g i s t i c s al a r g en u m b e ro fe l v sg ot h r o u g hi l l e g a l c h a n n e l sa n dr u n o nr o a d sa g a i na f t e ri l l e g a ld i s p o s a l i tn o to n l yb r i n g sa b o u ta h u g e s a f e t yr i s k ，b u ta l s ot h ed e t e r i o r a t i o no fas e r i e so fs o c i a lp r o b l e m s s u c ha s e n v i r o n m e n t a lp o l l u t i o n ，w a s t eo fr e s o u r c e s ，j o bt e n s i o na n ds oo n a g a i n s ts u c ha b a c k g r o u n d ，t h er e s e a r c ho ft h i sp a p e rf o c u s e so nh o wt oi n c r e a s et h ec o l l e c t i o nr a t e o fe l v sf r o mt h e v i e w p o i n to fr e v e r s el o g i s t i c s f i r s to fa l l ，i nt h i sp a p e r , t h es u r v e yo nf a c t o r sw h i c hi m p a c to ne n d o f - l i f e v e h i c l ec o l l e c t i o nr a t ei nc h i n aw a sc o n d u c t e db y s n o w b a l l ”一t y p es u r v e y s ，o n l i n e q u e s t i o n n a i r e sa n di n t e r v i e w sw i t he x p e r t s 15 0q u e s t i o n n a i r e sw e r ed i s t r i b u t e dt o p e r s o n n e l so fe l vr e c y c l i n ga n dd i s m a n t l i n ge n t e r p r i s e s ，p e r s o n n e l so ft h ep u b l i c s e c u r i t y ，p e r s o n n e l so fm i n i s t r yo fc o m m e r c e ，s p e c i a l i s t sa n ds c h o l a r si nu n i v e r s i t i e s ， p e r s o n n e l so fa u t o m o t i v ei n d u s t r ya s s o c i a t i o na n dc a ro w n e r s r e s p o n s er a t ew a s 8 6 7 ，e f f e c t i v er e s p o n s er a t ew a s7 7 3 t h e nu s i n gs p s ss o f t w a r es t a t i s t i c a l a n a l y s i sa n df a c t o ra n a l y s i so fs u r v e yr e s u l t sw e r em a d e i ti sc o n c l u d e dt h a tt h e p o s i t i v i t yo fv e h i c l e o w n e r st od e l i v e re l v s ，t h es u p e r v i s i o no ne l v sa n dt h e p o s i t i v i t yo fe n t e r p r i s et oc o l l e c te l v sa r em a i nf a c t o r sw h i c hi m p a c to nc o l l e c t i o n r a t eo fe l v s ，w h i l el e s s e n i n gt h ed i f f e r e n c eo fp r o f i tb e t w e e nl e g a ld e l i v e r ya n d i l l e g a ld i s p o s a l ，e n h a n c i n gr e c y c l ep r o f i t & e s t a b l i s h i n gac o m p r e h e n s i v er e c y c l i n g n e t w o r k ，a n de s t a b l i s h i n gac o m p r e h e n s i v ei n f o r m a t i o n m a n a g e m e n ts y s t e m s e p a r a t e l yh a v eg r e a tp o s i t i v ei m p a c to nt h ep o s i t i v i t yo fv e h i c l e o w n e r st od e l i v e r e l v s ，t h es u p e r v i s i o no ne l v sa n dt h ep o s i t i v i t yo fe n t e r p r i s et oc o l l e c te l v s s e c o n d l y , f r o mf e wa s p e c t s m a n a g e m e n tm e a s u r e s ，m a n a g e m e n to r g a n i z a t i o n a n di t so p e r a t i o nm o d e ，t h em a n a g e m e n to fe l v si nt h em o t o r i z e dc o u n t r i e sw a s a n a l y z e da n du s e f u le x p e r i e n c e sw i t hs i g n i f i c a n c ef o rr e f e r e n c et oc h i n aw e r e c o n c l u d e d t h e ya r ep e r f e c t i n gl a w sa n dr e g u l a t i o n s ，t a k i n ge f f e c t i v ep r e v e n t i v e 1 1 1 e c o n o m i cm e a s u r e s ，f u l l y p l a y i n gt h er o l eo fi n d u s t r ya s s o c i a t i o n s ，c o n s t r u c t i n g i n f o r m a t i o nm a n a g e m e n ts y s t e ma n de s t a b l i s h i n g a u t o m o b i l e m a n u f a c t l i r e r 。o r i e n t n a t i o n a ln e t w o r k t h i r d l y , a c c o r d i n gt oc h i n a sc o n d i t i o n s ，t h r o u g hm o d e l i n gm e t h o ds u c h 勰 n o n - l i n e a rr e g r e s s i o ns i m u l a t i o no fe c o n o m i cp o l i c yt oi m p r o v et h ec o l l e c t i o nr a t eo f e l v sw a sc a r r i e do u t s i m u l a t i o nr e s u l t ss h o wt h a tt h ee f f e c to f ad e p o s i ts y s t e mi s s u p 甜o rt os c r a ps u b s i d i e s ，a n dt a xi n c e n t i v e st oi m p r o v et h er e c o v e r yr a t ei sv e r y 1 i m i t e d f i n a l l y ，o nt h eb a s i so fp r e v i o u ss t u d i e s ，t h er e c o m m e n d a t i o n ss u c ha st oe h a n g e a f t e rt r e a t m e n te c o n o m i cp o l i c yt op r e v e n t i o nt y p e ，t ob u i l dt h ee f f i c i e n tr e c y c l i n g n e t w o r ka n dt oe s t a b l i s hv e h i c l e l i f e c y c l ei n f o r m a t i o ne x c h a n g ep l a t f o r mw e r e d i s c u s s e d k e yw o r d s ：r e v e r s el o g i s t i c s ；v e h i c l er e c o v e r y p o l i c y ；e n d o f - l i f ev 曲i c l e c o l l e c t i o nr a t e ；d a t aa n a l y s i s ；n o n l i n e a rr e g r e s s i o n i v 汽车阿收政策对报废汽车回收率影响研究 图1 1 图2 1 图2 2 图3 1 图3 2 图4 1 图4 2 图4 3 图4 4 图5 1 图5 2 插图索引 我国报废汽车回收利用现状1 被调查人员组成结构比例图1 2 调查问卷组成结构比例图1 3 欧盟“关于报废汽车的技术指令”的主要内容2 0 日本报废汽车回收电子清单制度及工作流程2 3 经济政策模拟模型相关变量的定性关系图3 4 报废汽车回收率与收益差之间的关系图3 6 押金制度、回收利用费征收政策和报废补贴政策对报废汽车回收率的影 响比较4 1 不同税收优惠政策力度下报废汽车回收率的变化曲线图4 2 “价格附加模式下回收利用费征收方式及其费用转移关系4 4 汽车全生命周期信息。5 0 v i i 硕十学位论文 附表索引 表2 1提高我国报废汽车回收率影响因素描述性统计分析1 3 表2 2 特征根与方差贡献表1 4 表2 3因子载荷矩阵1 5 表2 4 因子涵义、特征值及贡献率1 5 表3 1欧盟各个成员国报废汽车回收利用的相关法律法规2 0 表3 2日本报废汽车回收利用管理机构及其主要职责2 5 表3 3德国报废汽车回收利用管理机构及其主要职责2 5 表4 1我国历年老旧汽车报废更新补贴范围及标准3 2 表4 22 0 0 7 年我国不同地区报废汽车回收率及收益差的相关数据3 5 表4 3 报废汽车回收率与收益差之间的参数方程回归统计值表3 6 表4 4 报废汽车回收率与收益差之间的参数方程估计结果表3 6 表4 5 不同押金额度对应的报废汽车回收率3 7 表4 6 不同回收利用费补偿额度对应的报废汽车回收率3 8 表4 7 不同报废补贴额度对应的报废汽车回收率3 9 表4 8 不同原材料税税率对应的报废汽车回收率4 0 表4 9 不同所得税税率对应的报废汽车回收率4 0 表5 1汽车全生命周期信息交互平台费用的筹措方式5 1 湖南大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研究所取 得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写的成果作品。对本文的研究做出重要贡献 的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法 律后果由本人承担。 作者签名： 坝狰巷日期：砷年多月r 日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被 查阅和借阅。本人授权湖南大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入 有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编 本学位论文。 本学位论文属于 l 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、不保密q 。 ( 请在以上相应方框内打“) 作者签名：嘲 导师签名： 日期：歹叼年占月r e t 日期：2 歹年易月r 日 硕士学位论文 i 1 选题背景及意义 第1 章绪论 随着我国汽车工业的快速发展，汽车保有量大幅攀升，报废汽车量也随之大 量增加，我国2 0 0 4 年至2 0 0 8 年汽车保有量的增幅均超过1 0 。据国家发改委产 业政策司预测，2 0 1 0 年、2 0 1 5 年和2 0 2 0 年我国汽车报废量将分别达3 5 0 万辆、 4 8 0 万辆和8 0 0 万辆。 面对数量如此巨大的报废汽车，其妥善处理需要良好的汽车逆向物流作为保 障。目前，国家对报废汽车回收企业实行资格认定、专营回收拆解政策，对从事 营运的老旧汽车采取报废更新补贴等政策措施，这对进一步健全报废汽车回收利 用管理，促进汽车逆向物流的发展起到了重要作用。但就现状看存在的一个尤为 突出的问题是：正规渠道回收能力弱，报废汽车回收率低，每年实际回收的报废 汽车数量和应报废量存在较大的差距，大量应报废汽车游离于政府的监管以外， 如图1 1 。统计显示：2 0 0 8 年我国汽车保有量达到6 4 6 7 万辆，比2 0 0 0 年增长约 3 倍，而同期报废汽车实际回收拆解数量增长不足l 倍，尤其是近几年报废汽车实 际回收拆解数量每年都在7 0 万辆左右，只有公安交管部门注销登记车辆的一半， 且呈逐年下滑趋势。2 0 0 5 - - 2 0 0 7 年报废汽车实际回收率分别为4 8 、3 9 、3 8 f 1 1 。 车 主 5 0 以上的报废车 4 0 左右的报废车 到黻= ： 正规回收企业 五大总成外可再用零部件 切割后车体及总成 二手车市场 旧件市场 钢铁厂 图1 1我国报废汽车回收利用现状 研究表明：回收率是制约逆向物流发展的三大主要因素之一【2 1 。因此，提高 报废汽车回收率对促进我国汽车逆向物流的发展具有重要意义，具体而言，将对 环境、社会和经济产生如下积极作用： 第一，有利于提高资源利用率。据测算，每回收一辆大型客车或载重汽车可 。根据中国汽车工业年鉴( 2 0 0 5 2 0 0 9 ) 相关数据算得 l 汽车同收政策对报废汽车同收牢影响研究 以节约1 吨燃料油，回收2 4 吨废钢铁和4 5 公斤有色金属【3 1 。；反之，就会给 国家增加额外的资源负担，据有关部f - i n 试，一辆报废汽车的耗油量比正常车辆 的耗油量高出2 0 3 0 【3 】。 第二，有利于降低环境污染。报废汽车由于零部件老化，技术性能指标有很 大缺陷，造成汽油不能充分燃烧，大量的有害气体随意排出，严重污染了空气； 此外，还会发出的巨大轰鸣，造成严重的噪音污染。 第三，有利于交通安全。据统计，在国内近3 年的交通事故中，有1 3 是因为 使用伪劣和报废汽车的配件所致h 1 。这是因为大量报废汽车流入非法回收组织以 整车出售、拆零拼装车等非法处理方式重新流入市场，其安全性能完全得不到保 证，成为交通事故的主要原因之一。 第四，有利于缓解就业压力。这是由于一定数量的报废汽车流入社会就相当 于挤占相应数量新车的市场。据相关统计资料计算，1 万辆报废车流入市场，就 相当于一个有3 0 0 0 名职工的汽车制造厂的产量，汽车产业的就业人员与支持汽车 工业的相关产业就业人员的比例约为l ：7 ，即相当于每年夺走了2 4 万个工作岗 位1 5 。l 司时，提高回收率可解决目前正规回收企业处理能力的大量闲置问题，为 报废汽车回收行业提供更多的就业就会。 由上可见，从逆向物流的观念出发，研究如何提高我国报废汽车回收率对节 约资源和保护环境，促进社会和谐，推动社会、经济、环境的协调发展具有十分 重要和长远的现实意义。 1 2 文献综述 1 2 1 汽车逆向物流研究+ 对逆向物流的研究最早可追溯至l j 2 0 世纪6 0 、7 0 年代对产品回收管理的研究 ( s c h r a d y ，1 9 6 7 ；g i n t e ra n ds t a r l i n g ，1 9 7 8 ) 。直至l j 2 0 世纪9 0 年代“逆向物流”的概念才 被提出，首次正式出现在1 9 9 2 年s t o c k 提交给美国物流管理协会( c l m ) 的研究报 告中。 国外关于汽车逆向物流的研究兴起于2 0 世纪末2 1 世纪初。k r i k k eh r 等 ( 1 9 9 9 ) 1 6 设计了对多级逆向物流系统物理网络结构设计进行决策支持的m i l p 模型，并将其应用于汽车逆向物流。f e r g u s o nn 等( 2 0 0 1 ) 【7 】研究了在生产者责 任延伸制下汽车逆向物流的具体信息流状况。f r a n ks c h u l t m a n n 等( 2 0 0 3 ) i s 在考 查德国报废汽车处理情况的基础上指出建立闭环供应链的特点，根据逆向物料流 不同的处理方式提出了几种闭环供应链的设计方案，此外，引进问题定制算法， 基于实际数据讨论了几种闭环供应链情景并论述了德国报废汽车利益相关者所采 取的措施。p a t r i c i aj d a u g h e r t y ( 2 0 0 5 ) 【9 】根据对汽车售后服务行业的企业调查探 2 讨了逆向物流绩效是如何受一些关键战略决策影响的，指出旨在提高信息技术能 力的资源投入对逆向物流绩效至关重要。s a m e e rk u m a ra n dt e r u y u k i y a m a o k a ( 2 0 0 5 ) t l o 】运用系统动力学模型分析了日本轿车产业的闭环供应链设计， 并用极端条件法检验了该模型的有效性。采用基数方案分析法通过轿车消费量及 其预测研究了减量化、再利用、再循环和报废之间的关系，并对处于不同市场方 案下的日本汽车闭环供应链进行了动力学分析，得出报废汽车指令将引起日本车 出口比率较快的增长，就此提出日本政府和生产企业应当出资或资助报废汽车进 口国汽车逆向物流基本设施的建设的建议。此外提出应在产品设计阶段就考虑减 量化、再利用、再循环以减少中间投入品和原材料的成本。c h a dw a u t r y ( 2 0 0 5 ) 【l l 】以汽车零部件售后服务行业的企业为样本，考察了形式化、自由主义政策、相 关能力和逆向物流规划总体效益之间的关系。vr a v i 和r a v is h a n k a r ( 2 0 0 5 ) d 2 】 用i s m ( i n t e r p r e t i v es t r u c t u r a lm o d e l i n g ) 方法分析了阻碍或阻止逆向物流在汽 车产业中应用的障碍及其相互之间的关系，指出那些具有高驱动性和依赖性的障 碍应予以高度重视，并对一汽车企业进行了案例分析。r g l e n nr i c h e y 等( 2 0 0 5 ) f i3 】考察了逆向物流在汽车售后服务行业的实施，分析了程序设计特征的影响及制 作和购买物流规划软件的不同所产生的影响。l eb l a n cl 等( 2 0 0 6 ) 【1 4 】通过现实生 活中的案例分析，运用动态分配等先进规划思想和优化仿真模型，对汽车逆向物 流中多址选择的集送问题进行了研究。b a k a li s 等( 2 0 0 6 ) b 5 】基于汽车零部件再 制造产业考察了逆向供应链上回收利用率对定价决策的影响。u s t e r h 等( 2 0 0 7 ) 【l6 】基于为汽车保养和维修提供服务的汽车产业原始设备生产商在逆向物流实践 中遇到的问题，研究了多产品闭环供应链网络设计问题。k u m a rs 等( 2 0 0 8 ) b 7 】 从驱动再生产品市场不断增长的动力、报废产品回收利用经济效益的创造以及供 应链合作( 包括产品设计、拆卸及服务等) 三方面研究了汽车逆向物流的战略和 机会。h a r o l dk r i k k e ( 2 0 0 8 ) f 18 】基于两种回收订单方式m u s t 和c a n ，提出一种 前沿性的规划模式l o o ka h e a d ，并进行路线设计( r o u t eg e n e r a t i o n ) 和解决 运输问题的货物分类( s e tp a r t i t i o n i n g ) ，通过仿真模拟模型和a u t or e c y c l i n g n e d e r l a n d 实际案例验证了在一些情况下，新的主动性的方法( t h ep r o a c t i v e a p p r o a c h ) 比旧的被动性方法( r e a c t i v ea p p r o a c h ) 节省1 9 的成本。r e y n a l d o c r u z r i v e r a ( 2 0 0 9 ) 【1 9 】描述了墨西哥回收废弃车辆闭环供应链的几个特征和目前 墨西哥废弃车辆管理系统及废弃车辆数量的变化趋势，引入逆向物流的概念和无 容量限制设施寻位问题( u n c a p a c i t a t e df a c i l i t yl o c a t i o np r o b l e m ) 的模型，建立 了墨西哥三个废旧车辆回收系统。 在我国，对汽车逆向物流的研究还是近几年的事。武汉理工大学管理学院的 李海婴等( 2 0 0 4 ) 2 0 】以汽车产业为例对逆向物流的成因进行了分析，对逆向物流 网络结构及其设计进行了综述，并提出应该加大研究力度的几个问题。华中科技 3 汽车同收政策对报废汽乍刚收牢影响研究 大学的张安平( 2 0 0 4 ) 2 h 从改善和提高顾客价值、提升信息整合能力和产品质量 和增强企业的社会责任感三个方面论述了汽车企业实施逆向物流管理的战略价 值，分析了汽车企业两个重要的逆向物流管理问题汽车召回和废车处理的现 状及其存在的问题，并结合国外实践经验就如何完善我国汽车企业逆向物流管理 提出对策。上海大学国际工商与管理学院的杨丽斌( 2 0 0 6 ) 2 2 1 结合逆向物流理论 阐述了汽车逆向物流的战略价值，运用i s m 方法简要分析了我国当前实施汽车逆 向物流的1 1 个阻碍因素，并就此提出建立完善的法律政策体系、有效的逆向物流 信息系统和汽车逆向物流网络以及加强逆向物流战略层次意识等建议。阮略成 ( 2 0 0 6 ) 2 3 】中分析了汽车逆向物流外包及其战略价值，并提出以降低成本，提高 响应度和提高处理效率为目的的第三方推拉式汽车逆向物流模式。长安大学的吴 利清( 2 0 0 6 ) 1 2 4 】通过对国内外汽车逆向物流的现状和我国汽车逆向物流存在问题 的分析，有针对性地从政府立法、政策激励、旧车回收和交易法规的完善、提高 科研力度、报废汽车零部件的翻新与重用、面向汽车回收的绿色设计研究、建立 回收处置中心等方面提出了促进我国汽车逆向物流发展的对策建议，用a h p 法对 汽车逆向物流企业如何选择战略合作伙伴进行了研究，在产品全生命周期理论基 础上建立了汽车回收系统和模型，给出了评价方法，研究了我国废旧轮胎回收利 用的问题，并提出了相应的完善措施和轮胎销售回收模型。上西南交通大学 经济管理学院的赵丽莉( 2 0 0 7 ) 1 2 5 总结了我国汽车逆向物流实施过程中存在的问 题，并从政府及相关机构、汽车制造企业及消费者三个角度进行对策分析：根据汽 车逆向物流系统的特点，采用模糊层次分析法建立了绿色度多层次综合评价指标 体系并通过实证分析指出某汽车制造企业逆向物流实施过程中应着重加强的属性 及相应指标，为我国汽车制造企业实施逆向物流提供建议。盐城工学院经济与管 理学院的李正峰( 2 0 0 7 ) 2 6 】中运用s w o t 矩阵分析法对我国汽车企业逆向物流进 行了分析并对我国汽车企业逆向物流的发展提出了制定优化的逆向物流运作模式 等政策建议。南京理工大学的周陈亮等( 2 0 0 8 ) 2 7 l 以第三方物流企业为研究对象， 构建了在回收量和需求量不确定的环境下仅考虑报废汽车为单周期、多车型的报 废汽车逆向物流模型。中南财经政法大学的罗曼等( 2 0 0 8 ) 2 8 】、华东交通大学的 张年等( 2 0 0 8 ) 【2 9 】和云南财经大学的刘鹤等( 2 0 0 9 ) 1 3 0 1 阐述了汽车逆向物流的概 念、特点以及我国研究和发展汽车逆向物流的必要性和重要意义，分析了我国汽 车逆向物流的现状及存在的问题，并对发展我国汽车逆向物流提出了措施建议。 沈阳工业大学的徐剑等( 2 0 0 8 ) 3 h 通过分析我国汽车行业逆向物流的现状，并将 在e p r 约束下的逆向物流回收3 种模式生产商负责回收、生产商联合体负责 回收和第三方负责回收用于汽车逆向物流模式的设计。华中科技大学的孙浩和武 汉工程大学的黄轲( 2 0 0 8 ) 【3 2 】简述了我国废旧汽车逆向物流产业的现状，提出了 一种适应于我国国情的废旧汽车逆向物流产业组织模式的构想。 4 硕卜学位论文 从以上相关文献的回顾，可以看出我国学术界对汽车逆向物流的研究比较关 注，但与国外相比在研究方法与研究深度上仍存在一定差距。具体而言，存在以 下不足：研究方法以定性分析为主，缺乏定量分析，以致可靠性和可操作性大打 折扣；研究内容多为问题描述、相关体系或模式设计的概述、已有逆向物流研究 成果在汽车行业的简单应用、政策建议的泛述，对我国汽车逆向物流发展所面临 具体问题缺乏细致深入的研究。 1 2 2 报废汽车回收利用管理研究 自1 8 8 6 年德国卡尔奔驰制造出的第辆三轮汽车以来，汽车业已经历了一 百余年的发展历程。据日本汽车工业协会统计，一辆汽车的正常平均寿命为1 1 年，目前，西欧、美国和日本等发达国家每年报废汽车总量约2 5 0 万辆。受科学 技术水平的限制和汽车在实际使用过程中的差异，当汽车报废时，汽车内部各系 统的零部件有些可以继续使用，有些经维修后仍可使用，绝大部分材料可以回收 重新利用。发达国家早就开始了对报废汽车回收利用管理的研究，且己在实践中 取得相当的成效。现其近十年来的主要相关研究归纳如下： f r a n c ka g g e r i ( 1 9 9 9 ) 【3 3 】运用重视集群学习和监测机制的解释框架指出了在 高不确定性下需要合作创新时自愿协议等谈判手段对于实现环境目标所具有的价 值，并通过该方法在欧洲报废汽车回收利用管理上的应用，进一步分析了集体创 新过程中行动的动因和特征以及仍需克服的阻力。k l a u sb e l l m a n n 等( 2 0 0 0 ) 【3 4 j 分析了报废汽车再生系统金融资源的组成，并以减少报废汽车对环境的影响，从 环境和资源利用的角度改进现行报废汽车回收利用管理和促进报废汽车再生制造 的发展为目的，就如何通过以市场为导向采取必要的财政措施来实现生产者责任 延伸制提出了建议。k i m ，n ( 2 0 0 2 ) 3 5 】通过对欧洲五个国家的相关立法、报废系 统中各种政策手段的应用和财政机制的研究，探讨了有助于提高报废汽车政策效 率和效果的决定性因素，根据对选定国家的案例分析，得出如下几个影响报废汽 车处理系统运行成败的因素：生产者责任延伸制、当局政府的作用、回收和循环 再利用的目标、合理的注销政策、可持续的财务机制、参与者的合作、对法规要 求的合理利用及监测的重要性。n s a k k a s ( 2 0 0 3 ) 3 6 】等概述了近年来欧盟的相关 立法通过对北欧不同处理设施的大量实地调研，分析和评价了适应于市场发育水 平低和运营复杂程度低的地区的报废汽车回收利用管理投资策略。s m i n k 等 ( 2 0 0 3 ) 【y 7 】运用生态现代化理论分析在报废汽车处理阶段技术与政策的互动反馈 关系，通过对荷兰从1 9 7 0 年到2 0 0 0 年报废汽车经济的具体分析，进一步探讨了 处于生态化进程中的汽车产业链的基本特征。m e l i s s as m i t h 等( 2 0 0 4 ) 3 8 】以英国 为例探讨了弃车产生的原因和在新法律和措施采取后弃车问题在未来的发展趋 势，指出非金属价格的持续下跌、车辆注册登记制度的不足、廉价二手汽车市场 5 汽车p i 收政策对报废汽车同收率影响研究 的发展、汽车使用费用的增加是造成弃车问题加剧的主要因素，提出由于合法处 理车辆费用的增加，报废汽车指令很可能导致弃车数量的增加但中央政府和地方 当局采取的措施有助于缓解弃车的上升趋势。这些措施包括增加打击逃税车辆的 执法力度、连续登记、报废车辆的移交计划和弃车的快速清理。同时指出2 0 0 7 年起实施的汽车生产企业为车辆处置付费的制度有望使弃车问题得到缓解。 k i mk h 等( 2 0 0 4 ) 1 3 9 根据对拆解商发放的调查问卷和其他相关资料，分析了韩 国报废汽车回收利用管理的现状( 包括拆解过程的回收利用) ，并提出了能够满 足预期法规要求的管理方案建议。f o r s l i n dk h ( 2 0 0 5 ) m 】以瑞典汽车报废制度为 例，探讨了生产者责任延伸制实施的结果，分析了生产者责任延伸制的经济动因 及其财务后果，指出该生产者责任延伸制是在假设消费者不需要任何经济激励下 就会自动履行交车责任的前提下实现的，消费者将先承担拆解相关费用之后再由 生产者付费，该制度给未来带来大额的债务负担。m a s s i m i l i a n om a z z a n t i ( 2 0 0 6 ) 4 1j 将欧盟关于报废汽车的政策作为典型案例对汽车行业生产者责任原则实现手 段的动态效率进行了考查，指出为了实现报废汽车回收利用的政策目标，上下游 ( 汽车制造阶段和汽车回收利用阶段) 必须连续进行相互关联的单个创新；探索 了在多大程度的免费回收政策的实施力度下才能促使行业参与者投入到以技术不 确定性、不断发展的能力和不同成本效益结余为特征的创新道路上去，并得出如 下结论：经济手段及其制定在政策效果上是中性的，报废汽车经济手段的动态效 益取决于从生产到废物链的发生地点以及就净成本分配采取的具体激励措施；基 于生产者责任原则的政策应当考虑将经济手段与强制性的自愿协议结合起来。 c r o t t yj ( 2 0 0 6 ) 4 2 1 采用拉格曼和韦贝克于1 9 9 8 年关于公司应对环境规制的战略 矩阵定性地考察英国的汽车零部件生产企业和原始设备生产企业对欧盟报废汽车 指令的具体战略对策，分析结果表明：不支持波特假说并向拉格曼和韦贝克模型 的假设提出了质疑。p a u l of e r r 鑫。等( 2 0 0 6 ) 【4 3 】运用报废汽车处理者的技术成本 模型分析在欧盟e l v 指令下汽车回收利用活动的经济效益是如何变化的，得出如 下结论：在保证提供源源不断的免费报废汽车和国际废铁报价不低于1 2 0 美元每 吨的条件下，拆解商可以在满足2 0 0 6 年欧盟指令目标的前提下，实现废车处理的 的经济运营；从长远来看，发展对汽车破碎物的分离技术和提高粉碎物的再利用 率将有利于实现2 0 1 5 年的回收利用目标。a m a nc h i t r a k a r ( 2 0 0 6 ) m 】概述了报废 汽车回收利用管理的过程，并在绿色制造的基础上构建了报废汽车回收管理模型。 为了使报废汽车回收利用管理对环境保护更有益对资源的利用更有效，该模型考 虑了汽车全生命周期过程，即包括从设计、制造、使用到报废汽车的产生、存放、 清洗、拆解、最后的粉碎以及填埋等过程。s e i t z 和m a r g a r e t e a ( 2 0 0 7 ) 4 5 】以闭 环供应链中产品回收利用行动发生的动机为出发点，对欧洲一家主要的汽车生产 商的再制造情况进行了细致深入的考查，并在此基础上分析了传统的产品回收利 6 硕卜学位论文 用动力是否适应于汽车的再制造。p a n a t em a n o m a i v i b o o l ( 2 0 0 8 ) 【4 6 j 通过运用d u t c h p n a 和t b e 相结合的方法将比较和分析了1 9 9 0 年至2 0 0 5 年英国和瑞士报废汽 车处理方案的环境效果，得出如下结论1 ) 生产者对e p r 的认识很大程度上受与社 会其他行动者交流的影响；2 ) 政策的出台和施策手段的协调是影响方案效果的主 要因素；由于后两者取决于各国政府的理解和决心，因此只有各成员国政府坚持 其原则并加强干预，欧盟的e p r 指令才能取得应有的成效。 随着我国汽车工业的快速发展和汽车保有量大幅攀升，报废汽车数量不断增 加，我国报废汽车回收利用管理上的问题也日益凸显。我国对此的研究也随之兴 起，近五年来的主要相关研究如下所述。 上海交通大学机械与动力工程学院的张成等( 2 0 0 3 ) 【4 7 】构建了我国的汽车回 收循环利用模型和三层次的汽车回收网络结构并提出了适合我国国情的汽车回收 策略。吉林大学环境科学的董晨阳( 2 0 0 4 ) 4 8 】阐述了在我国废旧汽车回收工程中 应用循环经济理论的意义和现实价值，对目前我国废旧汽车回收工程存在主要问 题进行了详细剖析，并提出了具体的解决方案，证明了在我国废旧汽车回收工程 中应用循环经济理论的正确性和可行性。刘坚民( 2 0 0 4 ) 1 4 9 和刘彬霞( 2 0 0 8 ) 【5 0 j 介绍了我国报废回收拆解业现状及国外相关情况，探讨了我国报废汽车回收业的 发展状况，分析了我国报废回收拆解业目前存在的问题并就此提出了相应的对策 建议。长春理工大学的李湘洲( 2 0 0 5 ) 【5 l 】分析了报废汽车回收的意义和必要性， 并对国内外报废汽车回收利用的现状作了重点介绍和未来发展趋势进行了展望。 大连理工大学管理学院的朱庆华等( 2 0 0 6 ) t 5 2 】通过对8 9 家我国汽车企业的实证分 析，对我国汽车企业的绿色供应链管理进行了研究，其中将投资回收( 投资回收 多余库存和材料、出售废料车和材料、出售多余资本设备) 作为汽车企业绿色供 应链管理行动中的五点之一作了相关研究分析，结果表明：企业投资回收与其内 在因素( 公司的环境责任感，所在跨国公司的政策、对危害物处理的潜在赔偿责 任、处理危害物的成本、环境友好产品的成本、绿色包装的成本) 存在较强的正 相关，国家回收政策法规的压力相对市场、供应链的压力对汽车企业的投资回收 行为影响较大。重庆工商大学的龚英( 2 0 0 6 ) 5 3 】在对我国废旧汽车回收存在的问 题和发达国家废旧汽车回收业的趋势进行分析的基础上，提出了我国汽车回收业 应朝着规模化、制度化、技术化等方向发展的对策建议。上海交通大学机械与动 力工程学院的秦晔等( 2 0 0 6 ) 5 4 】基于废旧汽车循环再利用模型，建立了回收经济性 评估模型：结合一个回收实例，论证了零部件可再制造性，指出企业组织管理水平 和政策法规是提高废旧汽车循环再利用经济性的决定性因素。我国环境科学研究 院的周炳炎和北京科技大学环境工程系的黄翔( 2 0 0 6 ) 【5 5 】介绍了德国报废汽车拆 解环境无害化管理要求和经验，并对我国报废汽车拆解的环境管理提出了建议。合 肥工业大学机械与汽车工程学院的刘光复等( 2 0 0 6 ) 5 6 】认为处理废旧汽车的根本 7 汽乍回收政策对报废汽车同收牢影响研究 措施是建立完善的回收系统，通过对废旧汽车回收模型的研究以及资源化技术的 进展回顾，建立了废旧汽车资源化系统模型。大连理工大学技术经济及管理专业的 赵一平( 2 0 0 7 ) 5 7 】在概念解析与理论分析的基础上，对德国、瑞典、日本、美国 等四个国家的汽车行业e p r 政策以及废旧汽车回收管理体系进行研究，分析了 e p r 构建与运行过程中所有利