（工商管理专业论文）嵌入性与企业技术创新.pdf

摘要 随着经济的全球化，知识经济时代、信息时代的到来，技术创新在国家经 济中的主导作用已越来越明显，技术创新和技术进步将日益成为决定企业竞争地 位的关键因素。然而，技术创新能力不强已是我国众多企业所面临的重大问题。 本文首先分析我国企业所处的大环境及企业技术创新方面的困境，指出仅依 靠内部研发或是仅依靠引进国外技术、设备都将使企业面i 临技术落后以至最终被 淘汰的危险。正因如此，本文提出我国企业技术创新的新思路，即将企业嵌入于 大学、科研机构、实验室、战略伙伴及产业联盟等企业外部创新源，以获得持久 的创新动力。 接着本文主要阐述技术创新和嵌入性的内涵，提出技术创新主要方式是学习 和资源整合。在学习和资源整合中，关键的是隐性知识转移。而隐性知识不容易 用明显的形式表达，只能通过观察、交流、模仿和实践这种互动和共享来获得。 所以，如何有效地学习，特别是针对隐性知识的学习，本文提出企业须嵌入于创 新源，与各创新源建立互信的信息共享平台。再接下来，本文逐步分析嵌入于各 创新源对技术创新的促进作用。企业通过与国内外大学、科研机构及重点实验室 保持良好的嵌入关系，可以获得最新技术和转移大学、科研机构等最新的科研成 果；通过与技术领先的企业、战略伙伴企业及产业联盟的嵌入关系可以使企业间 的资源互相补充，促进技术创新；市场是推动企业进行技术创新的直接原因，也 是企业进行技术创新的关键；在国外建立研发中心能为企业收集情报，谋求新的 发展空间和技术优势；嵌入于产业集群促进了企业间非正式交流平台的形成，这 对技术中的隐性知识的转移提供了渠道，促进了技术的快速创新；政府可以为各 企业牵线、搭桥、引导、支持，并创建有利于企业技术创新的外部环境，不断完 善公共科技服务职能，建立有利于企业技术创新的社会服务体系。最后，本文以 厦门虹鹭钨钼工业有限公司为实例来论证企业嵌入到大学、科研机构、实验室等 创新源，可以使其获得持久的技术创新能力，并由此而获得了核心竞争力。 关键词：嵌入性技术创新虹鹭 a b s t r a c t w i t ht h ea d v e n to fe c o n o m i cg l o b a l i z a t i o n ，k n o w l e d g e - b a s e de c o n o m ya n d i n f o r m a t i o na g e ，i ti si n c r e a s i n g l yo b v i o u st h a tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o np l a y sa l e a d i n gr o l ei ns t a t ee c o n o m y t e c h n o l o g yi n n o v a t i o na n da d v a n c ea r ei n c r e a s i n g l y b e c o m i n gc o m p e t i t i v ea d v a n t a g e so fe n t e r p r i s e st ow i nap r e f e r e n t i a lm a r k e tp o s i t i o n h o w e v e r , am a j o rn u m b e ro fc h i n e s ee n t e r p r i s e sn o w a d a y sh a v ef a c e das e r i o u s p r o b l e m ，w h i c hi st h e i ri n c o m p e t e n t i nt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n a tt h eb e g i n n i n go ft h i st h e s i s ，i ta n a l y s e st h ed i f f i c u l t i e sf a c e db yc h i n e s e e n t e r p r i s e su n d e rc u r r e n tm a r k e tc i r c u m s t a n c ea n dt h eo b s t a c l e si nt e c h n o l o g y i n n o v a t i o n i nt h ef o l l o w i n gp a r a g r a p h s ，i tb r i n g sf o r w a r d st h ep o i n tt h a tm e r e l y r e l a y i n go ni n h o u s er & d o ri n d u c t i o no ff o r e i g nt e c h n o l o g ya n de q u i p m e n t sw i l l r e s u l ti nal a gi nt e c h n o l o g yo re v e n t u a l l yb e i n ge l i m i n a t e do u ti nt h ec o m p e t i t i o n g i v e nt h ea b o v er e a s o n s ，t h ep a p e rr a i s e san e ww a yo ft e c h n o l o g yi n n o v a t i o nf o r c h i n e s ee n t e r p r i s e s ，t h a ti se m b e d d i n gw i t he x t e r n a li n n o v a t i v es o u r c e so fc o l l e g e s ， s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n s ，l a b s ，s t r a t e g i cp a r t n e r s h i pa n di n d u s t r i a la l l i a n c et o o b t a i n i n g al a s t i n gi n c e n t i v ef o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n i nt h ef o l l o w i n gc o n t e x t ，t h e p a p e re x p o u n d sc o n n o t a t i o no ft e c h n o l o g y i n n o v a t i o ni ne m b e d d i n gw a y sa n dr a i s e st h ev i e wt h a tl e a r n i n ga n dr e s o u r c e s i n t e g r a t i o ni sa m a i nw a yf o rt e c h n o l o g yi n n o v a t i o n t h ei n v i s i b l ek n o w l e d g e ，m e r e l y a c q u i r e di nt h ep r o c e s so fi n t e r a c t i o na n ds h a r i n gs u c ha so b s e r v a t i o n ，c o m m u n i c a t i o n ， i m i m t i o n ，a n dp r a c t i c er a t h e rt h a ni na p p a r e n te x p r e s s i o n ，i sc r u c i a lf o rl e a r n i n ga n d r e s o u r c e si n t e g r a t i o nd u r i n gi t st r a n s f e r r i n g t h e r e f o r e ，e f f e c t i v el e a r n i n g ，e s p e c i a l l y f o rl e a r n i n go ni n v i s i b l ek n o w l e d g ec a nb ca c h i e v e db ye m b e d d i n gw i t hi n n o v a t i v e s o u r c e sa sw e l la se s t a b l i s h i n ga l li n f o r m a t i o np l a t f o r mb a s i n go nm u t u a l t r u s tw i t h t h e m w h a t sm o r e ，t h ep a p e ra n a l y s e st h ep r o m o t i o no ft e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb y e m b e d d i n gi n n o v a t i v es o u r c e sw i t ht h ee n t e r p r i s e ss y s t e m a t i c a l l y f i r s t l y ，k e e p i n g g o o di n t e r t w i n e dr e l a t i o n s h i pw i t ht h eu n i v e r s i t i e s ，s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa n d k e yl a b o r a t o r i e sa th o m ea n da b r o a d ，t h ee n t e r p r i s e sc a np r o c u r et h el a t e s tt e c h n o l o g y a n dt r a n s f e rt h eu p - t o d a t er e s e a r c hf i n d i n g so ft h ea f o r e s a i da c a d e m i ci n s t i t u t i o n s ； s e c o n d l y , t h r o u g h t h ee m b e d d e d r e l a t i o n s h i p w i t ht h ee n t e r p r i s e s l e a d i n gi n t e c h n o l o g y , s t r a t e g i cp a r t n e r sa sw e l la si n d u s t r i a la l l i a n c e ，t h ee n t e r p r i s e sc a nr e a l i z e t h er e s o u r c ec o m p l e m e n t a r i t i e sa n da c c e l e r a t et e c h n i c a li n n o v a t i o n ；m a r k e ti sn o t o n l yap r o p e l l e rb u ti ti sa l s oc r u c i a lf o rt h ee n t e r p r i s e s t e c h n i c a li n n o v a t i o n ；s e t t i n g u pa l lo v e r s e a sr & d c e n t e re n a b l e st h ee n t e r p r i s e st oc o l l e c ti n f o r m a t i o n ，s e e kn e w d e v e l o p m e n ts p a c ea n dt e c h n i c a la d v a n t a g e s ；e m b e d d i n gi nt h ei n d u s t r i a lg r o u ph a s a c c e l e r a t e dt h ef o r m a t i o no fn o n - o f f i c i a lc o m m u n i c a t i o np l a t f o r m a m o n gt h e e n t e r p r i s e sa n d t h i si nt u r nh a sp r o v i d e dac h a n n e lf o rt h et r a n s f e r r i n go ft h er e c e s s i v e k n o w l e d g eo ft e c h n o l o g ya n db o o s tt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ；t h eg o v e r n m e n t m a yb u i l dab r i d g ef o re n t e r p r i s e sa n dg u i d e ，s u p p o n ，a sw e l la se s t a b l i s h i n gt h e e x t e r n a le n v i r o n m e n t ，g r a d u a l l yi m p r o v i n gp u b l i cf u n c t i o no ft e c h n i c a ls e r v i c ea n d s e t t i n gu ps o c i a ls e r v i c es y s t e mt h a ta r eg o o df o rt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h e e n t e r p r i s e s 。l a s t b u tn o tt h el e a s t ，t h e p a p e rt a k e sx i a m e nh o n g i ut u n g s t e n m o l y b d e n u mi n d u s t r yc o ，l t da sa ne x a m p l et op r o v et h a tb ye m b e d d e dw i t ht h e i n n o v a t i v es o u r c e sa su n i v e r s i t i e s ，s c i e n t i f i cr e s e a r c hi n s t i t u t i o n sa n dl a b o r a t o r i e s ，e t c t h ee n t e r p r i s ec a np r o c u r ee n d u r i n gc a p a c i t yf o rt e c h n i c a li n n o v a t i o na n da sar e s u l t a c q u i r ec o r ec o m p e t e n c e 。 k e yw o r d s ：e m b e d a b i l i t y , t e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o n ，h o n g l u 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任。 声明人( 签名) 新咒坼 声明人( 签名) ：彩何咒【汐。易 占啡月彦矿日 厦门大学学位论文原创性声明 兹呈交的学位论文，是本人在导师指导下独立完成的研究成果。 本人在论文写作中参考的其他个人或集体的研究成果，均在文中以明 确方式标明。本人依法享有和承担由此论文而产生的权利和责任。 声明人( 签名) ： 年月日 序言 序言 创新是这个时代企业最主要的课题之一，因为创新可以实现卓越，基业长青。 然而，创新不是喊出来的，它要付诸行动，贯彻实施。这意味着，技术创新这条 路怎么走是一个重大的议题。可是很多积极创新的企业最终都倒在了征途上。方 向不对、方式不对、方法不对，种种因素掺合在一起，往往注定了企业对技术创 新的迷失和败局，所谓“不创新是等死，要创新是找死 ，说的就是这回事。所 以对企业来说，如何在商业进程中不断地进行技术创新? 以保证企业持续的动力 和活力，取得更大的发展和进步是非常值得商讨的。 笔者认为企业技术创新已是一个社会热点课题，每个企业想要持续发展就必 须把技术创新搞好。党的十七大报告提出，提高自主创新能力，建设创新型国家。 这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。报告明确要求坚持走中国特 色自主创新道路，把增强自主创新能力贯彻到现代化建设各个方面。我国企业要 按照中央“自主创新，重点跨越，支撑发展，引领未来的方针，调整发展战略， 强化科技创新，大幅度提高自身的竞争能力。因此，笔者分析了众多国外大公司 是如何不断地进行技术创新，并结合虹鹭公司这几年来在技术创新方面所取得的 成就，认为我国企业应积极与企业外的创新源合作，嵌入到大学、科研机构、实 验室、战略伙伴及产业联盟等中去，进行科技成果的集成创新或引进消化后再创 新，这样才能保持企业持久的创新能力，增强自身的核心竞争力。 本文第一章介绍我国企业创新的现状，以及技术创新的重要性；第二章对嵌 入性与企业技术创新进行相关分析，提出企业技术创新的新思路是嵌入于大学、 科研机构、实验室、战略伙伴及产业联盟等，与创新源的嵌入关系可以为企业整 合资源，实现快速创新；第三章以虹鹭公司为实例，分析虹鹭公司如何嵌入于各 创新源并取得了辉煌的成就；第四章为本文的结论及建议。嵌入性对技术创新的 促进作用，笔者仅提出自己的看法，供进一步深入探讨。 嵌入性嗡企业技术创新 第一章我国企业创新的现状 第一节国内企业发展的困境 改革开放以来，我国科技发展水平和产业结构的技术构成发生了重大变化， 劳动力素质也有了穗当提高，研发水平也得到了长足发震。目前我国已经成力世 界制造大囡，加工制造能力和产业配套能力名列世界前茅，例如钢材、彩电、摩 托车等一百多种重要产品的产量位屠世界第一。但由予品牌及创新技术的缺失， 许多核心技术仍被囡外企业所垄断，国内的生产主要为低附加值产品的生产，现 仅处于世界的“加工车间，离拥有融有品牌的“世界工厂 还有很大距离。况 且当前经济的全球化，知识经济时代、信息时代的到来，技术发展日新月异，技 术创新能力不强将是我国众多企业所面临的重大闻题。 一、大环境对企业提出的挑战 现在企业面对的挑战实际上绝不仅仅是技术本身的发展，而且处身于有三 个鲜明特点的环境中。这些特点是：1 、技术变革加快，产品酲益截新；2 、市场 全球化，竞争加剧；3 、用户越来越挑剔，个性化产品或服务需求越来越明显。 所以，企业现在的挑战是要在技术的深度和快速地将能够满足用户日益提高要求 的产品( 及服务) 投放市场两者之间取得平衡。 二、仅依靠内部研发给企业的技术创新带来困境 技术变革加快和产品在市场上寿命缩短，已经使许多仅依靠内部技术创新的 公司陷于迷惘的进退两难境地。很多公司被“拴住了，不能对市场做出快速反 应。因为他们过于把注意力集中于自己的技术越来越专业化，通过企业内部开发 取得技术领先地位，并想借此保持自已的竞争优势。遗憾的是，这样做的效果却 是使他们的研究开发缺乏市场定向，开发项目中抽取许多资源而使公司被严重拖 累。当新技术最后完成时，却没有声场需要它。现在技术和市场变化之快，使产 品的寿命越来越短，而研究开发项目又如此复杂和昂贵，如果公司把精力和资源 过度集中在其自身的技术开发上，那么就会在市场上作茧自缚。爱迪生是王9 世 2 第一章我国企业创新的现状 纪豹“瞬星”发明家，能把发明推进到有组织的研究，尽管有成功的发明，但在 商品化上并不成功，后来就从生意场上被赶了出去。 兰、仅依靠引进国外技术、设备所带来的困境 改革开放以来，我国企业的技术提高在很大程度上是依赖国外的技术和设备 引进，这种引进在很大程度上提离了我国生产技术水平。近五十年来，大量企业 在急功近利思想支配下，把企业的发展和技术进步寄托在引进国外先进技术装备 上，丽忽略消化吸收创新，大多数装备走的是引进、落后，再引进再落后，始终 受制予入的被动路子。一些科研机构偏重于跟踪、模仿，又游离于企业创新与市 场竞争之外，难以有效组织产学研集成创新活动。这已成为豢前我国经济科技活 动中存在的主要偏向问题。 从我国企业对技术的消化吸收看，消化吸收强度不够。圈本和韩图成功的经 验是在技术引进的同时也大幅度增加了消化吸收的投入，这两国技术引进与消化 吸收的比例大致保持在1 ：3 的水平。而我国目前大中型工业企业技术引进与消 化吸收的比例仪为l ：o 0 7 ，我囡5 0 0 强企业的这指标也仅为l ：0 1 ，差距 较大。2 0 0 2 年，我国技术弓l 迸费高达3 7 2 5 亿元，技术消化经费支出仅为2 5 7 亿元。在过去1 2 年间，消化吸收强度一直在0 0 4 0 0 9 间徘徊。这种投入不 足和投入不合理现象的并存，说明我国企业二次创新能力非常缺乏回。在这种情 况下，企业在市场不景气的大背景下抗击风险的能力偏弱。 第二节企业技术创新的重要性 一、当前我国企韭技术匐薪能力不强 胡锦涛总书记在2 0 0 6 年全国科学技术大会上的讲话中指激，高技术含量的产 品依赖外国进i = 1 、科技投人不足、科技领域中研究实力不强是我国企业面临的突 出闻题。究其原因主要是盘于： ( ) 企业创新的主体地位尚未确立 从总体上讲，我国企业的技术创薪能力不强、关键技术南给率低，以金业为 。裁墨年、徐荣华。我溺_ 金鲎技术剞赣现状分椽，h t t p ：w w w s t s 。o r g c n 3 嵌入性岛企业技术创新 主体的技术创新尚来确立。据国家统计局提供的资料显示：在全国大、中型企业 中，至今有7 1 的企业没有技术开发机构，6 6 的企业没有技术开发活动。造成这 种现状的原因主要是企业对创新闻题重视不够，对市场导向和信息的跟进不够， 其创新的主体地位尚未确立。 ( 二) 科技创薪投入不足 造成科技领域创新能力不足的主要原因是基础科技创新投人严重不足。 2 0 0 0 年，我国研究与开发经费总支出占国内生产总值的1 ，而同期美国为2 7 6 9 6 ， 因本为2 9 3 ，德国为2 3 3 9 6 ，英国为l 。8 ，韩因为2 8 3 9 6 。基础研究费用不足， 使得自主创新缺少应有的经费支持和发展后劲。国 ( - - ) 社会环境的制约 这主要体现在：第一，市场经济体制不健全，未能给企业技术创新提供良好 的机制保障。第二，科技互动合作氛圈较差，技术创新项目在实际运用和推广上 存在较大的障碍。第三，科技创新成果向经济效益转化难。我国的科技成果与 经济效益的直接关联很小，科技成果的转化率低。 ( 四) 技术创新的不确定性程度高 主要体现在以下几个方面；第一，市场需求的不确定性。一种产品从研制到 投入市场的时间较长，市场需求可能有很大变化。第王，研究开发的不确定性。 一种技术创新活动往往要经过成百上千次的试验，成功概率较低。第三，生产的 不确定性。研究开发成果能否在生产线上进行调试成功和批量生产是一个不确定 的问题。 二、我国企业进行技术创新的重大意义 进入知识经济时代，科学技术成为推动生产力发展和促进经济发展的重要力 量，邓小平同志提出的“科学技术是第一生产力的科学论断，科技创新不仅在 过去还是将来将成社会发展的核心动力。 ( 一) 提高技术创新能力，就是提高卺家竞争力 2 0 0 6 年胡锦涛在全国科学技术大会上说：“自主创新能力是国家竞争力的 核心，是我国应对未来挑战的重大选择，是统领我匡未来科技发展的战略主线， 回鬻务院办公髫秘书三局党支部第一党小组，实施辩教兴莺战略必须坚持辩学发鹱观， h t t p ：瓣s t d a il y c o m 4 第一章我国企业创新的现状 是实现建设创新型国家目标的根本途径。”只有依靠科技进步和自主创新，才能 实现经济增长方式的转变，促进经济可持续发展。在经济发展从要素驱动型增长 向创新驱动型增长转变的时代背景下，我国把自主创新作为促进产业结构调整的 中心环节，通过提高产业技术水平和创新能力，拓展发展空间、推进结构调整。 企业要把提高自主创新能力摆在科技工作的首位，掌握一批核心技术，拥有一批 自主知识产权，成为具有国际竞争力的企业，最终提高我国竞争力。 ( 二) 技术创新是企业可持续发展的动力源泉 在当今科学技术突飞猛进，市场竞争日益激烈的环境中，企业要求得生存和 发展就必须持续地进行技术创新。企业只有不断进行技术创新，开发出成本低、 有较高使用价值的新产品，才能保持其竞争能力。 第一，技术研发可以形成企业的核心竞争力。企业的核心技术和核心产品 都离不开技术创新。如果缺乏技术创新能力，企业就不可避免地陷入产品结构雷 同、竞争乏术的境地，直至遭到市场的淘汰。世界上许多知名的大企业之所以生 命力旺盛、经久不衰，关键的一点便是其通过持续的研究开发，创造和更新核心 技术，打造核心产品，并促进核心产品的更新换代。 当代著名的管理学大师彼得曾指出，现代企业主要有两大功能，一是营销， 二是创新。其中，创新主要是指技术创新与组织创新。日本学者对企业竞争力与 研发投入进行研究，他们指出，一个企业的r & d 费用如果仅占企业销售收入的 l ，那么，这个企业注定要失败；如果占3 则仅仅可以维持企业发展；如果占 到5 则可以参与竞争；如果达到8 以上，那才可能有竞争力。企业发展过程 中，技术创新与企业的新产品开发，技术改造，技术转移或扩散行为相关，决定 着企业的产品市场拓展能力、成本水平和技术水平，从而构成企业竞争力的最重 要的决定因素。 第二，技术创新是企业可持续发展的前提 美国哈佛大学著名教授波特在分析经济增长方式的阶段性时指出：就世界范 围来看，工业化国家包括工业化过程中的国家，大多数企业已经走出了资源推进 型增长方式，发达国家企业则已经历了投资推动增长阶段而进入了创新推动型增 长阶段，而工业化过程中的国家大多数企业仍处在投资推动阶段。我国作为一个 发展中的工业化国家，经济增长也主要依赖投资推动，但资源短缺，环境恶化， 。李少华，从技术创新谈跨国公司竞争力的提升，h t t p ：v n 眄b s s t i n e t 5 嵌入性与企业技术创新 入口众多和经济落厝等许多闻题的存在，又追切要求我匿转变经济增长方式，这 就要求我囤企业也要尽快走上依靠技术创新实现企业可持续发展的道路。 第三，技术创新是提高企韭经济效益的推动力 我国一些企业经济效益低下主要原因为其产品在技术水平，产品质量乃至售 后服务上不能满足用户需求，无法为用户解决生产经营中的难题，产品依赖进蜀， 造成国内企业的产品销售困难，从而导致企业经济效益低下。如果要提高企业的 经济效益，就必须通过技术创新来改善产品结构，提高产品附加价值，以满足市 场的需求。 6 第二章嵌入性与技术创新 第二章嵌入性与技术创新 第一节技术创新的新思路 纵观历史和现实，创新直是经济发展最重要的动力，正如共产党宣言 所说：“资产阶级在它的不到百年的阶级统治中所创造的生产力，比过去一切 时代创造的全部生产力还要多，还要大。随着经济的高速增长，技术创新在国 家经济中的主导作用已越来越明显，技术创新和技术进步将日益成为决定一个国 家、一个行业、一个公司竞争地位的关键因素。党的十六届五中全会通过的中 共中央关于制定国民经济和社会发展第十一个五年规划的建议明确提出，要把 增强自主创新能力作为科学技术发展的战略基点和调整产业结构、转变经济增长 方式的中心环节，大力提高原始创新能力、集成创新能力和引进消化吸收再创新 能力。自主创新三个方面的含义：一是要加强原始创新，要在各个生产领域内努 力获得更多的科学发现和重大的技术发明，这主要针对国家宏观经济方面；二是 要突出加强集成创新，使各相关技术成果融合汇聚，形成具有市场竞争力的产品 和产业；三是要在广泛吸收全球科学成果，积极引进国外先进技术的基础上，充 分进行消化吸收和再创新。 人类在试错法中损失的时间和精力远比在自然灾害中遭受的损失要惨重得 多。技术创新活动是一种经济性的活动，是具有很高风险性的，据统计，在美国 基础研究的成功率为5 ，技术开发成功率也只有5 0 左右，新产品生命周期的 缩短和竞争的加剧更加大了企业自主创新开发的风险。要提高创新的产出一定 要遵循创新的规律，研究创新的方法，才能够突破创新效率的瓶颈，增强企业创 新的能力，使企业实现快速发展。 一、当前技术创新的模式已经发生了变化 技术创新模式的发展过程随着科学技术与经济、社会的相互作用加剧，技术 创新的模式也发生了演变，如表1 和表2 ： 吴润琼、张耀辉自主创新中的企业家预期及相关实验研究，h t t p ：h w w w q k z z n e t 7 嵌入性与企业技术创新 表1 代别 名称时期特征 以r 韶为起始蘸线性过程，市场只是 第一代 技术推动模式5 0 年代至6 0 年代中期 r & d 成果的接受者 6 0 年代后期至7 0 年代中 班市场需求力起点兹线性过程，市场怒 第二代市场拉动模式 r & d 设想的源泉，r & d 是对市场需求的反 期 应 7 0 年代后期至8 0 年代中 是技术与市场组合作用的线性反馈过 第三代双向模式 程。r & d 与市场鲶作用是均衡的。强谖 絮 r & d 与市场的一体化 将多项职能集成予一起的并行过程强 第四代整合模式 8 0 年代中期至现在调r & d 与制造部门的水平集成，强调不 同创新组织间的合作 完全的集成并行并发过程，以电子化手 系统集成与网段为支撑，强调战略性集成，强调高效、 第聂代未来 络纯模式柔性魏快速，强调不阕的新组织闻鲶整 合 表2 线性创新模式非线性创新模式 小企业和大企业、研究开发部门、供应蔫、 重要部门火企业和研发部门 技术性大学、公共机构 刽瓤过程中的重要研究开发、市场信息、技术竞争、菲正式 研究与开发 投入的实践知识 火多数创新活动发生在中心 地理格局剞耨活动在地理空阁上懿扩散 区域 典型的工业部门搦特时代的制造业 弹性工业部门 往非中心区域鼓励研究开发 区域政策导向发展区域创新系统，将企业联结其中 滔动 资料来源：a s h e i m f l 9 9 8 ，转引自王缉慈等( 2 0 0 1 ) ，龟i j 新的空间：企业集群与区域发展，北京大学如版社。 8 第二章嵌入性与技术创新 通过上表我们可以看出：第一，技术创新从技术推动模式转向系统集成与网 络化模式，见表1 ；第二，创新模式从线性转变为非线性，见表2 。近年来很多 企业注重将自身嵌入到大学、科研机构、实验室、战略伙伴及产业联盟等，多渠 道、多形式地建立各种合作平台，探索合作新机制。主要是因为跨技术和边缘学 科领域的发展、技术全球化和技术来源的增多及要求迅速商业化等。也正是基于 技术创新高投入和高风险以及单个企业资源和能力的局限性，近年来企业间、企 业与高等学校、科研机构等的合作创新已经成为一种重要的创新组织模式。企业 技术创新正在由单一发明人向群体发明发展，企业技术创新正在由单一技术向集 约化发展，企业技术创新正在由单纯技术创新向整合科技、设计、制造、运营产 业链，使技术成果直接变为生产力的方向发展。 二、体制嵌入性与技术创新 ( 一) 企业要进行技术创新就要嵌入到不同体制机构中 一个公司想要保持竞争力和对市场的变化反应敏捷，就要把注意力从只管内 部专业化转向通过协作关系进行学习。企业的技术创新不应只局限于内部的独自 创新，而是应日益与外部创新源相互协作的集成创新。在孤立状态下发明难以进 行，它相当程度地依赖于互补的技术和这些技术的可获得性。公司不应该把全部 资源都集中在为实现技术开发的企业内部的研究之中，而应致力于同企业外部技 术源的合作。通过鼓励全体研究人员扮演守门员的角色，并让其中许多人与企业 外部合作交流，这样就不会错失新潮和科学发现，否则尽管他们目前的技术水平 暂时跟上或领先，但他们会马上面临失去技术领先权的危险。把创新看作是发生 于大量应用者和生产者之中，而不是局限于研究实验室或少数公司内部的学习过 程。 从市场或其他外部创新源学习过程中出现的一些改进几乎与新思想本身同 样重要。通过发展多种企业外的技术协作方式，并且建立了全面的内部配合机制， 公司能够减少对企业内部的技术开发活动的依靠。这样能够比较简单地把内部的 科研工作集中于技术的商业化，而从外部谋求专业化技术和竞争优势。通过与企 业外部科学技术相互合作，而不是自己在企业内部开发，就可以避免工程技术人 员的过度专门化，相反他们因有多种技艺的知识基础，就能以多种方法促进技术 9 嵌入性与企业技术创新 开发和产品开发过程的互联系统。企业的研究人员不必再花毕生精力用在实验室 围着这些知识打转，大多数人可以安心地亲身参与把知识转移到开发和生产的工 作。由于大部分这类具有多种技艺的工程师和研究人员，在进实验室开始从事研 究活动之前已经受过一些生产训练，他们从一开始就能对制造方面问题有比较多的 考虑，也更能同生产工程师坦诚地交流，从而实现技术开发同产品开发的联系。 与企业外技术源的联动，不仅对于技术上的追随者很重要而且对技术上领先 者也同样十分重要。这种联动越强，企业就越能将其内部力量专注于强有力的开 发。战略伙伴和供应商的早期和广泛介入技术和创新过程，在大多数情况下，加 强和加速了合作成果。知识是企业最宝贵的财富，但不应像对金钱资源一样去管 理。相反，使用、共享和交叉培育得越多，它就增长得越快，整个公司也越富裕。 ( - - ) 不同体制机构与创新的关系 在国家创新体系中，参与技术创新活动的社会组织很多。政府、科研机构、 高等学校、产业联盟、行业协会、金融机构，以及法律、会计、信息、培训等各 个专业领域的中介机构等等，从社会的方方面面直接或间接地参与到技术创新活 动之中。 第一，企业是技术创新的主体 在众多的机构中，企业是技术创新最重要的主体，因为只有企业才是负责 完成生产要素新组合的社会组织。建设创新型国家，关键是要强化企业在自主创 新中的主体地位，建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体 系，大幅度提高国家自主创新能力。党的十七大明确指出：提高自主创新能力， 建设创新型国家是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。而当前在建设 创新型国家的过程中，一个关键问题是确立企业技术创新的主体地位。使企业真 正成为研究开发的主体、凝聚人才的主体、科技投入的主体、创新成果应用的主 体。 第二，大学、科研机构和实验室是技术创新的源头 知识经济时代的来临强化了大学、科研机构和实验室在技术创新中的作用， 因为企业的创新活动越来越依赖于它们生产的知识，它们都是重要的技术创新 源。例如，1 9 8 1 年韩国在政府支持下成立t 4 7 个企业内建的研发机构，今天已有 。西格法德哈里森( 瑞典) 日本的技术与创新管理【m 】北京大学出版社，2 0 0 4 ，第2 6 1 2 6 2 页 1 0 第二章嵌入性与技术创新 1 万多个企业内的研究所，强有力地支撑了韩国企业的国际竞争力。美国的硅谷、 世界各地的大学工业园的欣欣向荣的景象显示了2 1 世纪是科学技术决定产业发 展的时代。 第三，战略联盟、产业联盟等是技术知识扩散、转移的桥梁 在技术创新过程中，技术转移起着十分重要的作用，战略联盟、产业联盟是 沟通知识流动的一个重要环节。不同层次、不同领域的战略联盟、产业联盟是沟 通科研部门与企业间知识流动的纽带和桥梁。各国都把这种战略联盟、产业联盟 的建设看作是政府推动知识和技术扩散的重要途径。 第四，政府是企业技术创新的组织者和监督者 在传统计划经济体制下，技术创新的主体是政府，即政府去制定技术创新计 划，企业来实施。而在市场经济体制下，政府要转换角色，以企业作为技术创新 的主体，自己作为创新体系的组织者，推出激励技术创新的新政策。由于创新的 主体是企业，但企业担负不起系统整合的作用，所以政府须发挥应有的组织功能， 以其特有的职能从总体上加强对于科学技术知识生产、扩散及其应用的规划和指 导。 第二节嵌入性与技术创新的内涵 一、创新的内涵 创新这一概念，在2 0 世纪初，最早是由熊彼特提出的，他把创新与“新组 合看作是同一概念，在他看来，创新包括了以下内容：( 1 ) 引进新产品；( 2 ) 引用新技术；( 3 ) 开辟新的市场；( 4 ) 控制原材料的供应来源；( 5 ) 实现工业的 新组织。可见，熊彼特的创新概念相当宽泛，包含了生产要素的创新，即技术创 新，维持生产要素生产的组织创新、市场创新，还包括控制原材料的供应来源。 熊彼特的创新概念是一个完整的概念，包含了从原材料的供应，到新技术、新组 织，再到新产品和新市场。它包含了技术创新，又包含了知识创新的一部分内容。 1 9 9 9 年8 月，中共中央国务院关于加强技术创新，发展高科技，实现产业 化的决定对技术创新作如下界定：“技术创新，是指企业应用创新的知识和新 技术、新工艺、采用新的生产方式和经营管理模式，提高产品质量，开发生产新 。f i l 质杰，要把握好创新中产学研政府三者的关系，辽宁党校报【n 】，2 0 0 7 ( 0 6 ) 1 1 嵌入性与企业技术创新 的产品，提供新的服务，占据市场并实现市场价值。 创新过程中，最基本、最常见的运作，操作的方式和方法是整合，所以也可 以说，整合是创新的最基本方法。这里的整合是知识、信息、依据一定的条件重 新组合，是一种信息、知识的再加工过程，也可以说是一种重新编码，使之成为 新的“模块”的过程。这种重新组合、重新编码的实质就是依据创意，把相关的 各部份的功能，通过重新编排、组合使结构发生根本性变化而产生新的功能的过 程，这是一种知识结构、功能结构的调整，一种功能升华过程。 技术创新过程的群体整合，形成特有的知识体系包含两个过程：第一、显性 知识转化为个体隐性知识的过程，是从社会、集体和合作的活动向个体的、独立 的活动转换，是从外部的、心理间的活动形式向内部的心理过程，是社会性的内 在表现。第二，个体的隐性知识转化为创新群体的显性知识，进而成为创新网络 的特有知识体系，这一转化需要人际交往的学习过程，其过程本身就是在个体与 其他成员的互动和整合中实现的。 二、嵌入性的内涵 嵌入性最早出现于波兰尼对市经济起源的研究，其原意是指社会对经济行为 的影响，即经济行为实际是嵌入社会关系中的，经济行为和社会关系是互相嵌入 的。嵌入性就字义而言，指一事物内生于或根植于他事物的一种现象，是一事物 与他事物的联系以及联系的密切程度。1 9 8 5 年戈兰诺维特对嵌入性做了发挥， 他在文章经济行动和社会结构：嵌入性问题中指出“一切经济行为是嵌入社 会关系、社会结构中的，而社会结构的核心就是人们生活中的社会网络，嵌入的 网络机制是信任 。经济行动者，不管是个体或组织都是与其他社会群体发生联 系时而存在，行为者之间频繁的交往与联系构成了群体关系网络，一个个相互交 错、互相联系的网络在更大层面上又构成了其所依存的社会结构。人的经济行为 受到制度的制约，同时制度也受到社会结构( 或社会环境) 的影响，社会结构( 或 社会环境) 成为组织和制度创新与发展的动力。戈兰诺维特认为嵌入性可分为两 种：一是关系性嵌入，即经济行动者是嵌入于其所在的关系网络中并受其影响和 决定的；关系性嵌入强调网络成员的直接粘着关系有利于更多信息、知识的共享， 赵倍嵌入性与产业群竞争力：理论研究与分析框架m 东南学术，2 0 0 4 ( ) ：1 3 8 1 2 第二章嵌入性与技术创新 通常成员间的关系较紧密。他认为经济行为发生在这些关系的网络之中，并认为 关系网络结构中的信任能避免或降低经济交换过程中的机会主义和欺骗。二是结 构性嵌入，即在更宏大层面上，行为者们所构成的关系网络是嵌入于由其构成的 社会结构之中，并受到来自社会结构的文化、价值因素的影响或决定。结构性嵌 入则强调网络成员在网络中占据的结构性位置可以带来更多有价值的信息、知 识，通常成员间的关系较稀疏。 社会网络的重要作用，就在于通过网络中的各种联系传递知识( 当然也传递 其他资源) 。网络结构的形态以及嵌入单元在网络中所处的位置，影响着通过网 络传递的知识和资源的质量。关于网络结构影响所传递的知识和资源的质量问 题，戈兰诺维特1 9 7 3 年提出了弱联系理论，伯特1 9 9 2 年提出结构空洞理论。弱 联系强调人与人、组织与组织之间交流接触所形成的纽带联系在强度上是有区别 的。总体说来，强联系维系人们在群体、组织内部的联系，弱联系维系不同群体、 不同组织之间的联系。群体及组织内的构成者在其个体属性上具有相似性，因此， 从强联系中获得的信息重复较高。弱联系往往连接不同群体中的个体，所传递的 信息具有较高的异质性，发挥着信息桥的作用。因此，拥有较多弱联系的个体能 够从网络中获得充分异质的信息。结构空洞理论进一步对社会网络的作用机制进 行了深入分析。结构空洞认为，理实社会中，大部分社会网络并不是完全连通的， 而是存在空洞，即网络中某个或某些个体直接发生联系，但与其他个体不直接发 生联系，伯特称这些关系断点所形成的洞穴为“结构洞 。依据其理论，如果个 体占据了网络中的结构空洞，联系着相互之间没有直接联系的两个个体( 个人、 团队或组织) ，那么该个体就获得了这种状态赋予他的信息和控制位置优势。贝 尔( b e l l ) 把企业网络分为组织之间的关系网络( 由企业之间正式的制度性联结 关系构成) 和管理人员之间的关系网络( 由管理人员之间非正式联结构成) ，分 别研究它们对嵌入其中的组织创新活动的影响。贝尔发现，管理人员之间的关系 网络对创新有正向的影响，而组织之间正式的制度联结对创新没有显著影响。圆 嵌入性理论为我们分析组织学习主体提供了思路。社会学研究表明，企业内 部各部门之间、企业与