中小桥梁工程施工的风险控制管理研究-硕士论文

中小桥梁工程施工的风险控制管理研究Research on risk control of small and medium bridge construction兰州交通大学硕士学位论文摘 要 近年来，伴随着经济发展，作为运输物资的重要通道，公路交通咽喉的桥梁的地位日益突出。桥梁结构的安全性无疑成为桥梁管理者最为关心的问题。由于工期长，参单位众多，技术要求高，地理分布广泛的特点。在工程建设项目中通常存在风险因素多和管理效率低等问题。虽然目前国内外建设项目风险管理理论已经到了一个高水平，项目风险分析和评价的方法有很多，但由于实际的风险分析技术和应用程序没有得到系统总结，因此，面对具体的项目风险时往往选择不合适的风险评估办法。最终的结果是对这个项目的风险理解和分析不够，往往增加了风险管理的难度，直接影响到工程建设质量、进度和成本目标，损害了项目受益的目的。本文基于研究中小型桥梁施工的现状。首先论述了风险和风险管理的相关理论知识，基于国内外学者的研究和发现，给风险进行了重新定义。指出了风险管理的目的和意义，构建新的风险管理程序。然后详细的介绍了现在广泛使用的风险分析技术，并阐述了风险分析技术的优点、缺点和适用条件，并对其进行纵向比较。对于一个完整的风险管理体系，进行了系统的风险评估，给出了风险规避、保留、转移和控制措施。以及具体风险因素的防范。专注于风险回避、保留、传递和控制以及具体的风险因素的防范，基于对风险的控制和监督，试图从理论上为以后的工程实践提供参考的方法和思路。关键词:工程施工；桥梁建设；风险控制；风险管理关键词后，注明论文类型：基础研究、应用基础研究、应用技术研究、应用基础与应用技术研究、试验发展、基本数据积累、R&D成果推广应用、其他科技服务。格式要求同关键词。论文类型：应用研究- I -AbstractIn recent years, along with the economic development, as an important channel for transporting goods, the position of the bridge of highway traffic is becoming more and more prominent. The safety of the bridge structure will undoubtedly become the most concerned problem of bridge managers. Due to the long construction period, many units, high technical requirements, the characteristics of a wide range of geographical distribution. In engineering construction projects, there are many risk factors and low management efficiency. Although the risk management theory of domestic and foreign construction projects has reached a high level, there are many methods of analysis and evaluation of the project risk, but because of the actual risk analysis techniques and applications have not been systematically summarized, therefore, in the face of specific project risk are not appropriate to choose risk assessment. The final result is the lack of understanding and analysis of the risk of the project, often increased the difficulty of risk management, a direct impact on the quality of the project construction, progress and cost objectives, damage the purpose of the project benefit. In this paper, based on the current situation of small and medium bridge construction. First of all, this paper discusses the relevant theoretical knowledge of risk and risk management. It points out the purpose and significance of risk management, and sets up a new risk management procedure. Then it introduces the risk analysis technology which is widely used now, and expounds the advantages, disadvantages and applicable conditions of the risk analysis technology.For a complete risk management system, the risk assessment is carried out, and the measures of risk aversion, retention, transfer and control are given. And the prevention of specific risk factors. Focus on risk avoidance, retention, transmission and control, as well as the prevention of specific risk factors, based on the risk control and supervision, trying to provide a theoretical reference for future engineering practice methods and ideas.Key Words：Engineering construction；Bridge construction；Risk Management；Venture management- I -兰州交通大学硕士学位论文目 录摘 要IAbstractII第一章 绪论11.1 选题理由11.1.1 个人主观原因11.1.2 中小桥梁的施工风险理论研究关注较少11.2课题研究的背景11.3 课题研究的意义2第二章 桥梁风险管理国内外研究现状和存在的问题42.1 国外研究现状42.2 国内研究现状42.3 中小桥梁工程施工的风险控制和管理目前存在的问题5第三章 中小桥梁工程施工的风险控制与管理理论概述73.1 中小桥梁工程施工工程风险的概念与性质73.1.1 工程风险73.1.2 中小桥梁建设施工风险的特性73.2 中小桥梁风险因素识别、评估、评价83.2.1 中小桥梁风险因素识别83.2.2 中小桥梁工程施工风险评估、评价83.2.3 工程项目风险评价的标准及其风险水平比较93.2.5 工程项目风险评价的方法113.3 中小桥梁施工阶段风险管理方法、理论173.3.1. 安全管理的基本原则173.3.2 中小桥梁施工阶段风险管理应对分析理论183.4出中小桥梁施工阶段风险应对193.4.1风险规避193.4.2风险事件损失的估计19第四章 拟解决的问题214.1国内发展现状及存在问题214.1.1国内桥梁施工发展现状214.1.2国内桥梁施工发展现阶段问题2234.2 从多角度对中小桥梁施工风险进行分析234.2.1工程项目风险估计234.3中小桥梁施工阶段的风险点分析244.3.1技术类风险244.3.2非技术风险254.4对影响施工的分析因素建模分析26第五章 研究拟采用方法及技术路线295.1研究采用方法295.1.1检查表法295.1.2流程图法305.1.3头脑风暴法315.1.4德尔菲法315.1.5幕景分析法315.1.6故障树分析法315.2研究采取技术路线32第六章 总结与展望336.1总结336.2展望33致 谢35参 考 文 献36III第一章 绪论1.1 选题理由1.1.1 个人主观原因 一直从事地方公路桥梁建设，在地方二级施工企业参与中小桥梁的具体施工，也在地方公路局做为业主监督管理中小桥梁建设，对于中小桥梁在建设过程中存在的进度、成本、费用、合同、安全方面的风险身有感受，希望利用研究生阶段学习的系统性理论知识并在导师的指导下，通过这次论文研究，能对实践中总结的经验进行理论上的升华，有效帮助自己解决工作中的问题。1.1.2 中小桥梁的施工风险理论研究关注较少 中小桥梁的关注度一直偏低，大多数学者由于侧重于大型桥梁而往往忽视了中小桥梁的研究探讨。不仅因为中小桥梁的事故影响低于大型桥梁，也因为中小桥梁的投入较低，经济价值比不上大型桥梁。但从数量来说，中小桥梁是大大超过大型桥梁的，从全国范围内考虑，一旦发生事故也会带来难以估计的损害。正因为如此，探讨构建系统而又实用全面的中小桥梁的风险防范体系与理论是非常必要的，对地方建设单位以及施工企业的发展是大有益处的1。1.2课题研究的背景 中小桥梁的建设施工项目从最开始的规划环节一直到整个项目落成竣工，这其中包括了各项指标分析、设计等等一系列复杂的工作。不仅仅是像南水北调，西气东输这种特大型工程，中小桥梁的施工建设存在着同样的问题。因为土木工程建设投资规模大、建设施工时间区间大、社会环境和生态环境的影响都非常巨大，而我们在桥梁建设施工中发挥的主观能动性有限，在桥梁设计、规划、安全管理、施工方案及工程统筹方面的局限性，让我们在桥梁施工工程中或多或少的都会碰到各种风险的干扰和影响2。许多危险因素潜伏在整个施工项目当中。于此同时，由于矛盾的特殊性，工程项目的地理、主体、工人等变量，不同的桥梁施工项目，即使是在同一种施工建设阶段，面临的风险都是不同的。根据具体工程项目，对其特点进行了分析，利用现代科技和数据对风险进行深入剖析、识别和评估。制定科学高效的风险规避措施，避免因风险造成项目的巨大损失，达到预期的目标，实现高水平的管理手段。因此，施工过程风险的研究具有重要的理论意义和实用价值。 随着经济水平的不断进步，交通运输的重要性日益凸显。为了跟上经济发展的脚步，桥梁建设的发展速度需要不断提高。中小桥梁的建设任务也加重了。桥梁建设的建设施工过程是复杂而又巨大的，在桥梁建设工程中，从工程计划设计到竣工，中间所经过的所有步骤都可能蕴含着诸多的风险和不稳定。由于施工阶段是整个桥梁建设过程的重中之重，因此对风险的研究具有尤为重要的意义。1.3 课题研究的意义 风险管理的关键点在于对中小桥梁建设施工目标的掌控程度，要正确对工程实施建设过程中风险点和风险元素进行预测，达到规避风险的目的。纵使我们从客观上讲是无法对风险进行完全了解的，对于风险出现的具体时间及具体地方是不可能完全掌控的。却可以利用眼前的技术，根据已经知晓的规律来对风险进行分析。根据分析来由步骤有计划的规避风险，可以大大提高工作效率，提高安全性能。有效的方法是我们开展工作的必备要求，也只有如此，我们就能够找出工程项目中存在的可能的安全风险，计算该可能的风险所带来的影响与损失，对这些风险因素进行测评。这一方面可以提高中小桥梁施工建设的技术，另一方面对于桥梁施工的安全层面，而且可以使竞争效益得到最大化，增强施工企业的安全意识和质量意识3。桥梁是道路交通的重要组成部分，当前经济形势下，为了使道路交通更好的服务于人民大众，国内的中小桥梁建设行业顺应时代有了很大的突破性进展。发展的同时也凸显了矛盾，因为本身起步晚，理论依据和现实案例都不充分，纵然在建筑材料领域不断有新的研发和突破，仍然还是存在着一些不足。随着中小结构桥梁也如雨后春笋般不断涌现，据国家交通运输部官网数据显示，截止2016 年年底，我国公路桥梁95.72 万座、里程6247.28 万米，比2015年末增加3.18万座、260.25 万米。其中，特大桥梁3404 座、里程610.54 万米，大桥72979 座、里程1863.01 万；由此可看出，目前中小桥梁数量占整个桥梁数量比例为89.91%，里程占比为41.91%；我国中小桥梁的建设无论从数量上还是里程上均占较大比例，中小桥梁总体建设规模巨大4。因此如何在建设过程中合理控制中小桥梁施工风险，降低甚至避免因施工风险引起的人员伤亡和经济损失就显得尤为重要。道路桥梁的建设本身因为发展起步晚，并且沿用的许多理论已经不能够跟上现有的发展步伐，理论基础和现实案例都较为缺乏，加上技术的漏洞，工作人员的不合规，突发的恶劣气候，洪水地震等不可抗力的影响，以及对桥梁施工的风险管理的忽视行为，不仅造成了人员的伤亡、还使得经济蒙受巨大的损失。这些血泪教训教会我们安全风险防范的必要性与重要性，对于风险评估的积极性也大大提高5。随着建筑技术的快速发展和中国经济的迅速发展，各类大桥建设项目越来越多，工程规模、投资、影响都较之前有着质的飞跃，因此面临着更为多样的风险，风险与风险相互作用发展，也更为复杂。特别是大量的新技术，新的施工方法的应用，使得建设施工时所面对风险概率也增加了。由于风险的不可控，我们对风险的预见性把握能力欠佳。因此，只有深度剖析风险，并全面的系统的看待认知风险，才能是项目顺利成功的进行。是经济效应和社会效益最大化。此外，以目前形式来看，对于中小桥梁的施工风险的系统研究还很欠缺，不够重视。我们所能看到的大多数主流研究都是围绕特大桥梁工程进行的。对于中小桥梁，一般普通桥梁的风险分析很少，这种极不均衡的发展态势是很不科学的。但是，任何一个桥梁的建设工程都是一个关系着众多因素的系统工程。我们对超大型桥梁的关注度如此之高，一方面是因为主流媒体的渲染，另一方面是因为特大桥梁发生风险事故时造成的影响极其巨大，后果极其严重。但是，特大桥梁的数量是很少的。绝大多数桥梁都是中小桥梁，普通桥梁。因为中小桥梁的数量非常高，因此其风险引发的后果也是极其严重的。正因为如此，一套科学高效、系统全面、实事求是的风险评估系统与安全管理系统的开发建立是非常必要的。第二章 桥梁风险管理国内外研究现状和存在的问题2.1 国外研究现状 上世纪中叶有法籍学者Henry Fayol在工业管理与工程一般管理中提出了风险管理理念与企业安全管理相结合的概念6。在往前追溯，风险管理理念的提出者Russell Gale， 在风险管理与新时期的成本控制一文中，Russell Gale较为系统的阐述了风险管理理念7。受此启发，在此后，1963年Mel、Herscitz发布企业风险管理 和Williams 、Hans的风险管理与保险8。代表了风险管理的萌芽，像文艺复兴一般，新思想随着经济全球化的潮流，迅速席卷了世界。全球性的风险管理运动开始了。经济全球化带来了信息爆炸，风险管理的种子随着经济全球化，撒向了世界。在这股席卷全球的浪潮中，风险管理从最初的经济领域席卷了包括教育、科技、信息、工程、医学在类的各大领域。但是风险管理在工程建设中的领域起步却较为缓慢，最开始是从美国的核建设开始的。而风险管理对于桥梁建设系统行业的应用出现则是到了1980年左右，由桥梁与商船碰撞安全问题开始。在20世纪80年代初期，对于工程建设的风险问题大多数学者都局限于建设施工方与业主的合同责任划分问题。到了80年代末期，对于工程建设过程中的包括地质水文等在内的生态环境问题、工期合理问题、工程经费问题、技术设计问题、设备安全问题、施工人员合规性操作问题等等所涉及的安全风险问题才慢慢被展开研究9。从当前形势来看，国际上关于风险领域的研究已经较为成熟。在建设工程项目时，基本都会有专门的分线分析部门，实行专门研究和分析。风险管理是整个工程项目管理的基础，也是重中之重。良好的风险把控是工程项目可以安全成功实施的基本和关键。在慢慢的研究发展中，对于风险管理，国际上已经初步达成一致看法，工程风险管理是一个系统的工程。2.2 国内研究现状 我国国内的风险管理起步较晚，一直到八十年代中期时才开始被引入到国内。两千年初，关于2002年整顿和规范建筑市场秩序工作安排的通知的发布才确定了“建立并推行工程风险管理制度，用经济手段约束和规范建筑市场各方主体的行为”，为整个工程建设行业建立起一种良性的、标准的、规范的、现代化的建设管理系统10。为建筑行业创造了一个较为和谐公平的生长环境。但是由于国内的风险管理起步较晚，整个工程风险管理制度仍然存在着许多的不和谐因素，而导致这些不和谐因素出现的根源在于国内对于风险管理方面的不足、风险认知缺乏、风险处理手段不规范等。这使得风险管理在这一领域的实际发挥效果大打折扣。因此，加强项目的风险安全管理，深入风险识别的研究，增强建设项目的风险防御抵抗能力显得尤为重要。综上所述，我们不难看出，我们对于风险问题的研究还处于初级阶段，还有很大的上升和成长空间，对于风险的探索是不能止步的，我们在风险方面的不断努力对于整个建筑行业来说就有重要意义。2.3 中小桥梁工程施工的风险控制和管理目前存在的问题 中小桥梁施工建设长期对风险的忽视，以及淡薄的安全管理理念，让这一领域发展并不如人意，我们对风险管理专业理论认知不完善，使国内建筑工程应在面对风险时往往表现的不专业，抵抗性弱。从目前来看，桥梁施工事故屡有发生，这些事故为我们敲响了警钟，告诉了我们风险管理在建设施工中的重要地位。伴随着风险管理的发展与进步，近年，我国在对桥梁施工中所作的努力和经验的积累，是的我们的桥梁建设工作的导乐一定的理论支撑。但从大格局来看，国内的桥梁建设工程仍然处于起步状态，多半企业仍然没有系统的构建风险管理体系，安全意识淡薄，风险预警不及时，事故处理时手忙脚乱。因此，风险安全管理的思想仍然需要不利推广，让更多的行业从业者意识到它的重要性。因为风险对于整个施工项目来说是非常致命的，尤其是在当前经济环境下，市场快速发展，风险和危机一直存在，如何规避风险，如何让损失最小化利益最大化，是一个非常重要的课题。因此，不断完善目前建设工程风险管理体系，不断提高员工的安全意识，提高管理层的风险安全水平是亟待解决的问题。以上，我们可以看出目前存在问题有以下几个方面：(1)研究中小桥梁施工阶段的工程风险理论较少 现阶段很多学者都比较注重超长的大型桥梁风险研究，而对一般的中小桥梁风险分析研究较少，甚至不太注重。大部分理论更多侧重超大桥梁风险研究，是因其不可控风险发生的概率大，发生的后果严重，而一般桥梁的风险发生的后果没有超大桥梁的严重，但一般中小桥梁的数量在整个桥梁建设中最多、比例最大；这就急需一套完善的、现代的、实用的中小桥梁建设施工阶段的项目风险管理研究11。(2)中小桥梁工程风险管理研究分析缺乏整体性和系统性 目前，许多风险管理倾向于研究桥梁的结构和设计，建设子项目或部分项目建设，水文或地质等外部环境进行风险分析，而不是从技术， 质量，进度，成本管理的角度来整体统筹研究探讨桥梁施工风险。(3)目前，桥梁工程风险安全管理理论脱离了实际操作阶段，为实际工作提供准确的科学参考非常有限，欠缺实际指导性。桥梁施工工程风险理论研究主要集中在结构风险源识别，外部环境影响和结构安全可靠性分析的风险分类，没有进行全面统筹分析在实际的桥梁建设施工项目中，结构本身的风险作为整个建设施工项目的一个方面具有单一性。 风险管理还需从整个项目建设阶段分析项目的成本风险、质量风险和进度风险等实际风险因素。此外，中小型桥梁的施工风险作为一个整体，不仅是项目安全的技术管理人员，而且包括工程造价人员，合同管理人员，质量人员以及高级管理层。目前许多风险理论研究只强调安全管理人员，没有从整体出发考虑到桥梁施工是系统工程，需要系统考量的实际。第三章 中小桥梁工程施工的风险控制与管理理论概述3.1 中小桥梁工程施工工程风险的概念与性质3.1.1 工程风险 工程活动存在大量的项目风险，有诸多原因造成。首先 ，项目具有一次性的特点，研究项目到完成操作这个过程中的每个阶段都有很多风险因素，对于这些风险因素，我们还未能掌握它们的发展规律。桥梁建设因天气原因，如水文、地质、工程技术和施工组织和社会环境的原因影响，有很多危险因素。第三，工程范围与风险因素的数量是正相关的，由于项目涉及范围较广，因此不确定性也会增加。只能在特定的空间和特定的时间变化中来改变风险形成的条件，减少风险发生的频率，降低风险所带来的损失，但是却不能完全消除风险12。由于风险形成条件的变化性，许多风险呈现出随机特征。但是规律还是有迹可循的，这就让风险的研究工作显得非常必要了。3.1.2 中小桥梁建设施工风险的特性（1）风险的不确定性一般情况下，大多数学者对风险定义都是损失的不确定性，偶然性和不确定性为风险出现的常规形式。客观不确定性和主观不确定性是风险不确定性的两种形式。（2）风险的渐进性 风险的形成并不是偶发的，而是具有因果联系的。它的形成是受到周围事物影响的，当周围的环境、客观因素、主观因素相互作用时，风险便会随着自有的规律的变化发展形成13。正因为风险的产生是有迹可循的。所以当我们改变风险发生的条件时，风险的性质、影响力也会随之变化。（3）风险的相对性 矛盾的特殊性在中小桥梁建设工程中是非常明显的。同一风险在不同环境下呈现不同的作用效果。因为人们承担和识别风险的能力不同，以及项目规模和投入的差异，因此风险的规模和后果不一样。（4）风险的多样性 土木工程项目的施工期长，规模大，涉及范围广，风险因素多，桥梁建设工程项目在全生命周期的风险呈多而复杂，以及大量的风险因素相互关联变化，互相影响，使其更为复杂。而这些因素与外部因素交叉作用时又体现了纵向性。（5）风险的可变性 我们从运动是绝对的这一客观规律可以看出风险也是时刻在变化的。中小桥梁施工 建设的每个阶段都有不同的风险，特别是在桥梁建设这种复杂的工程项目中，由于大量的风险因素存在，我们可以更为清晰的看到风险的变化。（6）风险的可测性 虽然项目风险是不确定的，但人们仍然可以掌握他们的变化，风险的客观性，决定了人们可以对风险发生的概率进行主管的预测和估计，以及对风险导致的后果进行主观判断。 现代计量方法和技术提供了客观判断依据，可用于衡量项目风险，并使用这些方法来掌握项目风险，以更好地控制和避免风险。3.2 中小桥梁风险因素识别、评估、评价3.2.1 中小桥梁风险因素识别 中小桥梁建设作为一个统一的有机整体，风险因素也是这个有机体的一部分。这些风险因素互相作用，互相影响，不断发展，不但形成复杂错综的关系，其引发的后果严重程度也各不相同。以同类型的桥梁建设工程项目统计数据为依托，从管理水平、风险诱因、风险源、风险后果进行系统、全面、深入的分析，并进行同类项目交叉对比，全面、具体、系统的进行排查和确认，逐个分析，把整体分解成单个个体，并从个体一一研究，找到风险成因及形成的基本规律，并对风险进行测评和认知14。风险的存在是长期性的，不间断性的，并不是一蹴而就的，不仅需要横向分析，更需要纵向比较。不仅需要分析个体，还需要从整体出发，系统、全面的的进行分析。 项目的风险存在于施工的各个方面，但并不明显，因此前两建设工作首先应该确定项目的风险。使损失最小化是人们进行风险识别工作的目的，风险识别是识别项目实施过程中可能发生的风险，预估对项目造成的损害程度和范围，然后在对这些风险因素进行具体的划分整理。3.2.2 中小桥梁工程施工风险评估、评价3.2.2.1 工程风险评价的目的（1）根据对风险造成的损失和影响程度范围来对单个风险因素进行归纳整理，将这些风险归纳后进行对比分析，以其影响程度来进行排列。可以将比对作为风险控制和应对理论基础。（2）在风险发生的过程中有很多内部联系，看似不相关，但分析后便会发现是由同一个致险因子说引发。从联系的普遍性我们可以看出，研究风险需要统筹全局，从大格局着眼，用联系的观点进行研究探讨，顺着联系脉络进行风险梳理，制定最终的风险管理方案15。（3）风险是一把双刃剑，及可能带来不利后果，也可能带来新的机遇。如何将风险转化为机遇是我们需要了解学习的。（4）对于风险导致的损失和影响要秉承严谨的研究态度，科学严谨的评估。使风险发生概率的不确定性降低。当现实与预估差距明显时，可根据实际情况进行二次评估。3.2.2.2 工程风险评价的步骤（1） 风险评价标准的确定。风险评估标准是项目实体为每个风险后果确定的可接受水平。（2）对于中小桥梁的建设中的风险水平要进行整体把控，做到心中很有数。对项目风险水平的两个方面进行严谨深入的分析探讨。项目整体风险水平是在单个风险水平的分析基础之上得出的。（3）在对单个风险进行等级划分和分析对比后，在确定中小桥梁建设项目的整体风险水平和整体评价标准，并以此来评估项目风险的大小，并确定风险应对措施。3.2.3 工程项目风险评价的标准及其风险水平比较3.2.3.1工程项目风险评价的标准 中小桥梁工程项目中对于风险的评价标准因为实际情况而各不相同，如工期时长、员工合规、利润率、工程款预算、技术操作、信誉最高、损失最低等。（1）工程项目安全风险评价中其标准有差异：由于建设施工项目主题的差异，这就导致了各工程项目的风险评估标准的不同。而不同的主体所追求的项目结果不同，因此其风险评价标准也会跟着改变。（2）秉承实事求是，具体为题具体分析的原则，来进行风险评价体系的建立。中小桥梁的风险评价标准决定了评价标准需要根据具体情况来评判，具体问题具体分析，不能够使用固定的一成不变的风险评判标准。我们在通常情况下，将这个标准大致分为接受范围内的风险水平和计划风险水平两类。计划风险水平一般情况下是建设工程项目实施前可接受的风险水平16。被认为是可接受的且经验上被认为是合理的。可接受的风险是项目主体是可接受的，并对已经预测的风险制定防范方案，进行规避减损。以达到损失最小化和利润最大化的目标。（3）项目的复杂性和变化性决定了我们不能使用单一僵化评价标准。比如质量风险可由事故或施工期间的损失为代价的损失进行测定，成本风险可以通过风险来进行估算。3.2.4 项目风险识别的步骤 （1）明确风险识别的目标和对象 第一步是确定项目风险识别和风险识别的目标对象，因为该项目的成本、进度和质量目标来衡量项目的预期效果，因此桥梁工程风险识别是明确桥梁的施工过程，对项目的不利影响因素及由此产生的项目风险目标的存在。（2）信息数据的收集和处理 中小桥梁建设的施工建设数据的搜集以及相关资料信息的准备不一致往往是导致风险发生的原因。 因此对各种数据和信息进行采集和处理是非常重要的。笔者大致对归纳了一下几个方面：桥梁设计方案及构架；可行性分析；地质、水文、自然环境和社会环境资料数据；地质勘探报告评估；施工材料和施工装备；施工方案；施工人员的确定，以及人员的职业素质；管理层的管理水平；桥梁设计人员的专业性；所在地政府的政策性倾斜；工程合同的拟定、确认；征地拆迁赔偿问题及安置问题；工程建设中的基础设施问题（水、电等）；风险评估报告等17。（3）识别和分析风险 在对工程风险进行识别以后，风险管理者还需要根据工程管理经验和风险致因理论进行深入的探讨调查，查找风险源，并对此进行建模分析此种风险最终导致的结果。风险识别的分析不仅有利于风险评估，还能够帮助制定风险措施，从而有效的应对风险。（4）整理风险识别结果和报告 在对整个中小桥梁建设的施工工程进行分析之后，讲所有可能导致风险的因素进行归纳整理，制作分析报表。 项目风险识别报告主要包括：风险识别清单，风险分析，可能发生的损失风险等。3.2.5 工程项目风险评价的方法在所有的风险元素中找出最为严重的风险因素是最简单的风险评价办法。当此风险低于评价标准的时候，风险导致的结果是企业能够承受的，变继续进行施工。但是，一旦情况想法，便需要立即进行停工或者整顿。从哲学上来讲，这是一种片面的狭隘的思想观念，不以客观事实为基础。 如果我们将理论联合实际，对以上观念进行修正，让它跟符合实际。 也就是说，利用大数据库进行数据分析，并对每一个风险因素都进行详细评估，根据分析结果，判断这些单个因素所能造成的后果大小，来进行风险防范规避。18。 安全风险评估的一般方法主要包括主观评分法、层次分析法（AHP）、模糊风险综合评价法，其他运用较少的还有等风险图法、决策树法、PERT法、MC法等等19。（1）主观评分法 在进行风险事件的识别后，归纳整理这些风险因素，然后由经验丰富的专家的对这些风险因素进行判断，并对整体风险水平进行评估。通常会使用表格对比法来进行展开， 首先由所邀请的专家对风险因素进行分析判断，给这些风险因素进行赋值，用数据分析来预估其发生的概率，然后采用表格分析法进行进一步分析。20。如表3-2-5-1所示：表3-2-5-1：投标风险综合评价表投标风险综合评价表风险事件权重（A）概率（S）W*P很大较大中等较小小政局不稳0.050.03物价上涨0.20.16技术难度0.250.05工期问题0.30.12材料供应0.20.12综合分值A*S=0.39 以上表为例，如果正在进行的某施工建设项目是一A位参照，则整个项目的风险是企业承受范围之内的。第二种是在专家对单个风险进行一一赋值之后，此类赋值可以自由制定参照物21。我们为了计算方便，利用一个参照物域P,P由A至U的一系列值组成。假设A风险因素的威胁度为0，那么U则代表了风险最大值。讲这些风险的权值累加计算，讲这些权值与已选定的参照物进行分析比对。如表3-2-5-2所示:表3-2-5-2：工程项目综合评价表工程项目综合评价表建设过程风险类别经费风险工期风险质量风险组织风险技术风险小计可行性研究5638729工程设计3674627工程招标5412921工程施工7543326工程运营3145313各单向风险总和2627221823125 从3-2-5-2的表中可以计算出风险总分为125，参照最大值240，我们可以以此参照计算出实际风险率为0.479，从表中我们可以看出，当我们以0.5位参照标准时，此时表中所反映的项目施工建设是可行的，因为整体风险水平在承受范围之内。 主观评分方法在你运用上是比较简单的，它的数值依赖表值的准确性。22。 但在任何情况下，主观评分都要允许对更多问题进行分析研究。（2）层次分析法 层次分析法(AHP）是由美国学者T.L.Saaty在20世纪70年代提出的应用较为广泛的风险分析方法23。运用AHP进行决策时，有以下几个步骤：1.对系统内给因素之间的联系进行评估分析，在根据分析结果建立直观的阶梯阶层次结构。2.对方阵内的给个单一元素进行两两对照分析，进行矩阵建立。3.根据判断矩阵来计算两两比较的单个元素之间的相对权重。4.对分层中各层次元素进行计算，和成权重，并排序。（3）模糊综合评价 这一方法是利用模糊集理来进行论工程项目风险评价的一种方法。在许多工程实际中，只有很少的历史资料可供参考，很难用统计的方法确定事件失败的概率，往往只能通过专家的经验，用如“大约”、“很高”、“良好”、“优秀”等模糊性语言对事件风险给出模糊的评判，这种不能定量或精确的特性就是模糊性24。为了解决不确定环境下的问题，美国学者Zadeh在1956年提出了模糊集理论25。 在中小桥梁的施工建设当中，不管是企业、承建单位还是工作人员，对于风险的分析过程风险的大小虽然各方都会进行考虑，但是考虑的最终结果，或者说各方最为看重的也是最为重要的是这个风险所带来的影响及损失，这个影响和损失是否是企业所能够承受的，该风险是否能够对该建筑物的投入使用带来障碍。我们可以看出，大家最为看重的是建设方案中的风险后果。因此，我们可以把这个目标层定为建设方案的风险大小，举例来说，当我们把第一层次设定都，将进度风险，质量风险，费用风险，环境风险，气象风险，不可抗力风险进行集合，设该集合数学表达为=（很高，高，一般，弱）几个档次27。 一级模糊评判： 罗列归纳整理风险合集，将风险元素交由专家进行专业的评估赋值，结果如表3-2-5-3：表3-2-5-3：专家打分表专家人数很很高中等低不利的气象条件2442不利的水文条件4321不利的地质条件3421建筑材料不合格5320不遵守施工规则6310质量保证措施不力4411质量事故频繁发生0262赶工程进度4322材料、机械涨价1441专家打分为： 不利的气象条件为：（0.2，0.4，0.4，0.2）同理可得出其他各个因素的评价隶属度。 不利的地质条件隶属矩阵表现为：工程施工质量风险的隶属矩阵为：建筑材料的隶属矩阵为：由层次分析法得到的权重分别为：取I型函数，得到进度风险一级模糊评判矩阵Y: 整理得到:质量风险隶属度:费用风险隶属度:一级模糊评判结果，依据最大隶属度原则，可以看出:进度风险，属于“高”；质量风险，属于“很高”；费用风险，属于“一般”； 二级模糊评判；将上一级模糊评判得出的、进行二次分析整理，： 其权重向量为：可得到二级模糊评判矩阵Y:由二级模糊评判结果联合最大隶属度原则可以推断出该桥施工整体风险较高。 3.3 中小桥梁施工阶段风险管理方法、理论 桥梁施工工程项目的特点决定施工过程会面临很多风险。一般情况下，风险都不会流于表面，而是隐身于桥梁施工工程作业中，而每一个环节都可能是风险存在点。因此，风险对于桥梁施工工程的影响是多方位的，而且这些风险是由小的简单的个体合集形成28。项目风险也有多种属性，因其所存在的影响因素过多，其估计和评价又是主观客观的结合，因此在桥梁施工作业中，那些潜在的风险很多都难以使用数据来定义和形成明确的判断。在研究项目的风险评估指标体系之后，需要对评估结束后，对评估的结果进行分析研究。3.3.1. 安全管理的基本原则 安全管理是使用管理功能，如规划，组织，指导和协调来控制机体运转，来掌握来自内部的，外界的，客观的，主观的风险。最小化不安全行为和生产技术不安全行为，避免损失。 实现企业利润最大化。工人作为桥梁施工作业的主体，也是安全管理的关键点，要想达到理想的安全效果，必须从人的管理开始。施工者的安全意识，管理者的安全技能水平，管理体系的科学安全性是安全管理的核心。深入贯彻落实以人为本，安全生产理念。提高工人队伍的职业技能水平，安全生产意识，全方位的对工人和管理者进行安全培训。从硬件设施出发，为工人创造出安全的工作环境，提供高度的安全保障。让整个施工队伍在安全的工作环境下，怀着安全生产理念进行工作。中小桥梁的建设施工中的安全管理需要将整个建设工程看做一个有机整体，从整体出发，统筹兼顾，掌握每一个细节，对于有机整体的每一个个体都要联合整体来分析研究。管理学理论中告诉我们，安全管理就是风险管理本身。风险管理对于企业来说就是以最少的人力、物力和财力投入，最大限度地进行风险管理，最小化风险损失和后果29。系统化考量社会各界等因素带来的风险。突出法制建设，对人民的生命财产安全相关的安全问题进行彻底的安全管理，对社会稳定和可持续发展进步有着重要的现实意义。行安全生产建设，加强安全生产方面的立法执法是一个重要的内容和措施30。安全生产管理，树立员工的安全管理意识，加强安全基础设施建设，将安全理念深入到每一个员工的思想中，大力宣传安全生产安全作业。是时代所要求的安全管理的新策略。3.3.2 中小桥梁施工阶段风险管理应对分析理论3.3.2.1 隶属函数和隶属度理论分析在普通集合论中通常将被考虑的对象的全体这个集合称为论域，对桥梁建设施工中所存在的风险进行集合，建立一个风险集合评价域Q，我们可以用安全，较为安全、安全意识薄弱等描述性词语进行归类。其中集合Q中的元素的隶属度是被确定的。在进行风险元素集合后，可以用专家打分法来对进行打分评估，在此，我们可以利用判断矩阵来进行分析，对每一个风险元素X的模糊关系进行计算分析：R是对不同级别的级模糊子集的隶属程度的反映。3.3.1.2建立多因素综合评判矩阵由X个风险因素组成的风险集合域A，每单个风险元素Z的作用力和影响程度是不一样的，如果要达到确认风险的目的，则应具体分析单个风险因素的相对重要性，并根据AHP得到n个要素相应的权重向量，模糊综合评判那些模糊参数，量化风险，以此来总结风险，并为以后的风险研究提供理论基础31。3.4出中小桥梁施工阶段风险应对中小桥梁的风险控制以及应对一般从以下几个方面入手：首先；从源头开始规避。对于高风险的项目，不参与投标竞争；第二是控制损失，当风险发生时，及时止损，使其影响降到最低。第三是转移，通过适当的路径，把风险进行转移。第四，直面风险。以自身实力抵御风险。在实际操作中，要特殊矛盾特殊对待，用最适合的方法应对风险。3.4.1风险规避桥梁施工者对可能造成风险的因素进行规避，我们将之称为风险规避。中小桥梁建设施工工程中，对于高风险建设项目，直接放弃与项目或工程计划相关建设计划，以避免对企业本身产生影响，伴随着项目的放弃，企业本身必然要承受营业额的缩减。由于风险因素自身的复杂特性以及项目计划的相关性，桥梁建设施工过程会面临多重风险因素，从现实来说，只能根据风险特征，对风险进行预测32。承包商可以选择在项目开始时放弃，或者如果项目开发过程中有任何异常，则项目可能终止或更改。我们可以采取以下手段来规避风险：（1）谨慎选择投标项目，在进行投标前，进行详细调查和谨慎分析。（2）承包商为了有效合法地维护自身权益，加强自身权益保护，在与相关联方签订合同时，要厘清关联方之间的责任与义务，做到权责明确。与此同时应尽量使合规范的合同条跨，明确责任，消除施工过程中可能发生的危险因素，采取预防措施。 （3）对于能力不足、征信污点的承包商和供应商要做到及时拒绝，对承包商和供应商要做好背景调查，以确保施工的安全性。（3）选择性的接受小的风险，以达到避免大的风险的目的。比如在标书预算中加入预备损失金，你可以降低因成本损失而造成的相关风险，但却可能同时失去行业良好竞争力的优势。比方说，当建材市场里的某种材料因成本或供求关系的影响而引起价格的相关波动时，这时承销商与供销商往往会采取在发生买卖关系之前签订购销合同的措施，同时一方向另一方支付一定比例的定金，以避免价格上涨时购买原材料的风险。另外，值得一提的是，原材料的质量一定程度上决定了产成品的质量，因此在选购的过程中，必须要货比三家，挑选出一些具有良好声誉的值得信赖的大型供应商。尽管其建筑成本也会相应增加，但却大大降低发生分包商跑路事件的可能性33。3.4.2风险事件损失的估计项目风险损失指的是风险事件的负面影响，影响整体项目预期，在整个中小桥梁的施工过程中，工程进度、成本超支、质量事故、安全事故、材料事故等等都是损失的常规新形态。项目风险的损失可以分为可以用货币计量的损失，两一种则是不能使用这一计量的损失。在质量事故，进度延迟，成本超支和安全事故方面的一些损失可以用货币计量。举例来说，能够用货币标准来进行衡量的油成本问题，材料问题，员工工资问题等，生产质量问题同样能够使用货币来衡量，例如返工，维修，强化，加强等，以及第三方责任损失的延误。在对整个工程建设进行评估考虑时，不仅主体自身的风险需要研究考虑，而且还要把由于安全事故的损失造成的时间损失也考虑在内，这其中更是包括医疗费用，丧葬，赔偿和财产损失，以及连锁反应带来的风险损失34。另一种是不能或不容易用金钱衡量的损失。例如，由于时间的延误竣工日期延迟，影响项目最终收益导致利润损失，监理单位、施工单位在安全事故当中所受到的名誉损失，使得民众信心降低，导致硬性受损。由于在进度缓慢、成本超支和施工事故以及验收不合格等相互影响带来的联锁损失，风险估计损失需要花费大量的时间和成本，每一个具体的项目之间的差异也加大了风险评估的难度，需要秉承事实求是的原则，具体问题具体分析。3.5结论与建议上述方法各有优缺点。风险规避的方法可以使潜在的风险最大限度地消除，为施工创造安全的施工环境，但也需要意识到项目成本的增加，项目利润的相对缩减以及技术发展突