（环境与资源保护法学专业论文）环境犯罪罚金刑适用研究.pdf

：i y l 0 i i ! 1 1 1 l l t l l l 9 l l t l l l l l l l l l 3 l l l l l l 6 l l l l l4llllll4llui 中南林业科技史学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：所呈交的论文是本人在导师的指导下独立进行研 究所取得的研究成果。除了文中特别加以标注引用的内容外，本论文 不包含任何其他个人或集体己经发表或撰写的成果作品，也不包含为 获得中南林业科技大学或其他教育机构的学位或证书所使用过的材 料。对本文的研究作出重要贡献的个人和集体，均己在文中以明确方 式表明。本人完全意识到本声明的法律后果由本人承担。 储躲蹿 作者签名：、当讫莎爹 加，年6 月7 臼 中南林业科技文学 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的 规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印 件或电子版，允许论文被查阅或借阅。本人授权中南林业科技 大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进 行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本 学位论文。 本学位论文属于： 1 、保密口，在年解密后适用本授权书。 2 、 不保密口。 一r ；- r 名：筝酬鲋黧“妒起乞 作者佥名：嗲k 嶙 导师签名： 只钐乙 砷，年月7 日f仉“年6 月d 日 摘要 罚金刑是指法院判处罪犯向国家缴纳其所有的一定数额金钱的刑 罚。其本质是通过剥夺其一定所有的金钱而使犯罪人产生惩罚性痛苦。 作为一种古老的刑种，罚金刑在各国的刑罚体系中占有重要地位，已成 被广泛应用的刑罚方法。自由刑与罚金刑并驾齐驱成为多数国家刑罚结 构的中心。但是，我国刑法理论界由于受重犯罪论，轻刑罚论的影响， 对罚金刑的研究还不够深入、系统，不能很好指导我国的罚金刑的立法 工作，与其他国家比较，罚金刑制度性对落后，不符合刑罚体系发展趋 势。随着我国社会主义市场经济建设的全面展开，作为经济型的环境犯 罪现象日益显著，环境犯罪上扬趋势明显，罚金刑在环境犯罪中适用落 后的弊端显露。虽然19 9 7 年刑法修订后明显增加了环境犯罪中罚金刑的 适用条款，但是这对抑制环境犯罪的效果不是很显著，究其缘由还是由 于我国刑罚对罚金刑在环境犯罪中的适用太过拘谨，没有做到有的放矢。 因此，罚金刑应该加大适用力度。从规范角度来说，罚金刑在环境犯罪 中适用具有对象的广泛性、适用条件的法定性，以及适用上的程序性； 从实质层面上透析，罚金刑在环境犯罪中适用具有利益上的补偿性、价 值上的倾向性，以及操作上的灵活性。罚金刑在环境犯罪中适用对于罪 犯、国家，以及社会均可以发挥积极的作用：对于罪犯而言，这种制度 具有调适、威慑功能；对于国家来说，这种制度具有揄扬和防范功能； 对于社会来说，这种制度具有平衡、悯恤的功能。 罚金刑的适用对于各种环境犯罪都具有深厚的理论基点。以哲理的 眼光审视，辩证唯物主义、唯物辩证法、历史唯物主义都为罚金刑在环 境犯罪中适用制度的存在奠定理论上的支撑；就法理而言，罚金刑在环 境犯罪中适用乃功利性与正义性的题中之意；就刑事理论的角度考究， 预防与报应为罚金刑在环境犯罪中适用提供了证成依据；另外，它还具 有独特的经济性和人道性，符合刑罚轻缓化的进步。罚金刑由于是以金 钱为媒介对犯罪人的人格进行非难，给予本人的冲击比较缓和，而且只 限于财产刑的痛苦，这对环境犯罪中的犯罪人的惩罚更具针对性，是人 性的可塑性与发展性、具体性与社会性统一相结合的必然。 关键词：环境犯罪；罚金刑；适用；刑罚轻缓化 a b s t r a c t f i n ep u n i s h m e n tr e f e r st ot h es t a t ec o u r ts e n t e n c e dc r i m i n a l sp a yi t sa l l ac e r t a i na m o u n to fm o n e yt h ep u n i s h m e n t a sa k i n do fo l dp u n i s h m e n t s ， f i n ep u n i s h m e n to fc o u n t r i e si nt h ep u n i s h m e n ts y s t e mp l a y sa ni m p o r t a n t r 0 1 e a l r e a d y b e c a m ew i d e l ya p p l i c a t i o np u n i s h m e n t m e t h o d f r e e d o m p e n a l t yp a rw i t hp e c u n i a r yp e n a l t yp u n i s h m e n ts t r u c t u r e o fm o s tc o u n t r l e s b e c o m ec e n t e r b u t ，o u rc o u n t r yc r i m i n a ll a wt h e o r yb e c a u s eo fc r i m e ，w h i l e t h ei n f l u e n c eo fl i g h tp e n a l t y o ff i n ep u n i s h m e n t ，t h e r e s e a r c ha l s o i n s u f f i c i e n t l yt h o r o u g h ，s y s t e m ，c a nb eag o o dg u i d eo u rf i n ep u n i s h m e n to f l e g is l a t i o n c o m p a r e d w i t ho t h e rc o u n t r i e s ，f i n ep u n i s h m e n t o nt h e b a c k w a r d ，d on o ta c c o r dw i t hi n s t i t u t i o n a lp u n i s h m e n ts y s t e md e v e l o p m e n t t r e n d a l o n gw i t ho u rc o u n t r ys o c i a l i s tm a r k e te c o n o m yc o n s t r u c t i o n ，a st h e a 1 1 r o u n dd e v e l o p m e n to fe c o n o m i c a l e n v i r o n m e n t ，t h ee n v i r o n m e n t i s i n c r e a s i n g l ys i g n i f i c a n tc r i m er i s i n gt r e n de v i d e n t ，c r i m ei n e n v i r o n m e n t a l c r i m ef i n ep u n i s h m e n t f o rt h ed i s a d v a n t a g e s o fb a c k w a r dr e v e a l e d a l t h o u g h t h ec r i m i n a ll a wi n 19 9 7r e v i s e di ne n v i r o n m e n t a l c r i m e d r a m a t i c a l l yi n c r e a s e d t h et e r m so ff i n ep u n i s h m e n t ，b u tt h i s t oc u r b e n v i r o n m e n t a lc r i m ee f f e c t d u et oc h i n a sp u n i s h m e n t i sn o tv e r ys i g n i f i c a n t ，i n v e s t i g a t ei t sr e a s o ni s i ne n v i r o n m e n t a lc r i m ef i n ep u n i s h m e n ta n dt h e s u i t a b l et o of o r m a l ，d on o tt a r g e t e d t h e r e f o r e ，f i n ep u n i s h m e n ts h o u l d e x p a n da p p l i c a b l e f r o mt h e n o r m a t i v ep e r s p e c t i v e ，f i n ep u n i s h m e n ti n e n v i r o n m e n t a lc r i m eh a se x p a n d e do b je c tf o rt h el e g a lp u n i s h m e n t ，s u i t a b l e c o n d i t i o n s ，a n da p p l i c a b l eo np r o c e d u r a l ；f r o mt h e e s s e n c el e v e ld i a l y s i s ， f i n ep u n i s h m e n ti ne n v i r o n m e n t a l c r i m ef o rt h ei n t e r e s t se x p a n d o n c o m p e n s a b i l i t y ， v a l u eo r i e n t a t i o n ， a n d o p e r a t i o n a l f l e x i b i l i t y i n e n v i r o n m e n t a lc r i m e f i n e p u n i s h m e n t f o rc r i m i n a l s ，c o u n t r i e se x p a n d a p p l i c a b l e ，a n ds o c i e t yb o t h c a np l a yap o s i t i v er o l ef o rc r i m i n a l s a r e c o n c e r n e d ，t h i s ：t h es y s t e mh a st h ea d j u s t m e n t ，d e t e r r e n c ef u n c t i o n ；f o r c o u n t r i e st h a th a v e ，t h i ss y s t e mc o n t a i na n dp r e v e n tf u n c t i o n ；f o rs o c i a l s p e a k i n g ，t h i ss y s t e m h a st h e b a l a n c e ，s y m p a t h i z e d w i t hf u n c t i o n i n i i e n v i r o n m e n t a lc r i m ef i n ep u n i s h m e n t f o rc o n t e n ts h o u l di n c l u d i n g e x p a n d i n ga p p l i c a b l ew a y ，a p p l i c a b l eo b je c t s ，s c o p eo fe x p a n s l o n f i n ep u n i s h m e n tf o rv a r i o u se n v i r o n m e n t a lc r i m e s f o re x p a n s i o nh a s p r o f o u n dt h e o r e t i c a lb a s i sp o i n t s t o v i e wt o s u r v e y o ft h ep h i l o s o p h y ， d i a l e c t i c a l m a t e r i a l i s ma n d d i a l e c t i c a l m a t e r i a l i s m a n dh i s t o r i c a l m a t e r i a l i s mi ne n v i r o n m e n tf o rf i n ep u n i s h m e n tf o rc r i m et h ee x i s t e n c eo f e n l a r g el a y t h et h e o r e t i c a ls y s t e mo f t h e s u p p o r t ；i s c o n c e r n e d ，f i n e p u n i s h m e n tl e g a li n e n v i r o n m e n t a lc r i m ei se x p a n d i n gw i t hj u s t i c e i st h e t o p i co fu t i l i t a r i a n i s m o fm e a n i n g ；c r i m i n a lt h e o r ya n g l ef a s t i d i o u s ， p r e v e n t i o na n dr e t r i b u t i o nf o rp l a y i n gw ew a l ki n t h ee n v i r o n m e n to ft h e e x i s t e n c eo fe x p a n d i n ga p p l i c a b l e c r i m i n a lp r o v i d e sc a r di n t ob a s i s ；i n a d d i t i o n i ta l s oh a st h eu n i q u ee c o n o m i ca n dh u m a n i t a r i a ns e x ，a c c o r dw i t h t h ep r o g r e s so fm i t i g a t i o nv e n i a lp e n a l t y f i n ep u n i s h m e n tf o rm e d i ao n m o n e vd u et ot h eo f f e n d e rr e p r o a c h ，t oo f f e rh i sp e r s o n a l i t y ，a n d - t h ei m p a c t o ft h eo n l ym i l dp a i n ，t h i sp r o p e r t yp u n i s h m e n t o ft h eo f f e n d e r so f e n v i r o n m e n t a lc r i m i n a lp u n i s h m e n t ，i sm o r et a r g e t e dt h ep l a s t i c i t yo ft h e h u m a nn a t u r ew i t hd e v e l o p m e n t a l ，c o n c r e t e n e s s a n ds o c i a l u n i t y 0 t c o m b i n i n gt h ei n e v i t a b l e k e yw o r d s ：e n v i r o n m e n t a lc r i m e ； a p p l i c a b l e ；t h ev e n i a l t h et h e o r ya n da g e i i i f i n ep u n i s h m e n t ；e x p a n s i o n a r y p e n a l t ym i t i g a t i o n ；a c c o r d i n gt o 一一 目录 摘要i a b s t r a c t i i 引言1 1 罚金刑在环境犯罪中适用概述3 1 1 罚金刑概述3 1 2 环境犯罪罚金刑适用的概念4 2 我国环境犯罪罚金刑立法现状及评析7 2 1 我国环境犯罪罚金刑立法现状7 2 2 我国环境犯罪罚金刑立法评析8 2 3 我国环境犯罪中适用罚金刑之意义9 3 环境犯罪罚金刑适用的必要性、可行性1 1 3 1 我国环境犯罪罚金刑适用之必要性11 3 2 环境犯罪罚金刑适用之可行性1 4 3 2 1 符合我国刑事政策的基本精神1 4 3 2 2 契合中国传统文化观念15 3 2 3 我国经济的高速发展与环境问题的尖锐矛盾为罚金刑在环境犯 罪中的适用提供了契机15 4 环境犯罪罚金刑适用之正当性依据1 7 4 1 环境犯罪罚金刑适用之人性依据17 4 1 1 人性的个别性与社会性之统一19 4 1 2 人性的发展性与可变性之统一19 4 2 环境犯罪罚金刑适用之哲学根据2 0 4 3 环境犯罪罚金刑适用法理依据2 2 4 3 1 罚金刑在环境犯罪中适用符合功利性2 2 4 3 2 罚金刑在环境犯罪中适用体现正义2 4 4 4 环境犯罪罚金刑适用之刑事理论依据2 4 4 4 1 罚金刑在环境犯罪中的适用满足环境犯罪报应需要2 5 4 4 2 罚金刑在环境犯罪中适用可以达到预防环境犯罪目的2 6 4 4 3 罚金刑在环境犯罪中适用符合刑法谦抑性原则2 8 5 环境犯罪罚金刑的具体适用一3 1 i v 5 1 我国罚金刑在环境犯罪中适用的范围31 5 1 1 罚金刑既适用于环境故意犯，也适用于环境过失犯31 5 1 2 罚金刑既可适用于成年人环境犯罪，也可适用于未成年人环境 犯罪3 3 5 2 完善和调整罚金刑在我国环境犯罪中的适用方式35 5 2 1 明确单位环境犯罪罚金刑数额3 5 5 2 2 建立环境犯罪罚金刑易科制度3 6 5 2 3 设立环境犯罪基数倍比罚金制度4 0 5 3 完善环境犯罪罚金刑执行制度4 1 结语：4 5 参考文献4 7 攻读学位期间的主要学术成果5 1 致谢5 2 v 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 引言 刑因罪生，刑随罪迁。19 世纪末以来，轻缓化一直以来是世界刑罚 发展的趋势之一。其具体的表现是：严格限制死刑、改造自由刑、扩大 适用罚金刑。在刑罚的轻缓化进程中，罚金刑作为缓和刑罚严厉性的刑 罚方法发挥了十分重要的作用。 我国9 7 刑法中一个明显的重大改革就是在刑罚中大量引进了罚金刑 条款，提高了罚金刑在刑罚中的适用率。几乎有关环境犯罪的罪名刑罚 中均涉及到罚金刑条款，这无疑是中国刑罚体系一大进步，有利于同环 境犯罪斗争，但仍然存在问题。就其本身而言，我国罚金刑在环境犯罪 中所存在并适用是合理必要的；但就技术层面而言，罚金刑针对环境犯 罪这一特殊犯罪现象在适用上有着不适，“太显秀气”。 那么如何在罪刑法定原则下充分发挥好罚金刑在环境犯罪中的功效 呢? 此文的目的就在此。笔者希望通过自己的浅薄见解能为罚金刑在环 境犯罪中的适用问题提供一些积极有效的应对措施。 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 2 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 1 罚金刑在环境犯罪中适用概述 1 1 罚金刑概述 罚金刑，简称“罚金”，是由古希腊赔偿金制度( c o m p u s i t i o n ) 及日耳 曼民族之赎罪制度( s u h n g u l d ：b o t a ) 演变来的一种刑罚方法，即国家对犯 罪人科以强制赔偿的义务，令其对被害者支付若干赔偿金，作为其罪行 之赎，同时将其中一部分向国家或公共团体缴纳，作为破坏社会秩序之 惩罚。【l 】我国有关罚金刑的记载始于尚书舜典 2 1 。有关罚金刑的界 定中外法学界从不同角度做过许多论述，其中有代表性的如日本学者认 为“罚金是一种针对某些犯罪规定的剥夺犯人金钱的财产刑”【3 】“罚金是 以剥夺一定数额的金钱为内容的财产刑”1 4 】；台湾学者认为“罚金乃判令 犯人缴纳一定数额金钱的刑罚”【5 】。这些界定都有可取的一面，不足之处 在于都过分强调一些罚金刑的基本要素，存在着不够全面的缺陷。 一般认为罚金刑是由法院判处犯罪嫌疑人向国家缴纳一定数额金钱 的刑罚种类。这个界定较前面的前面的论述有着全面性，指出罚金刑的 适用主体和和收缴主体，不足之处有违罪责自负原则，应在罚金刑的概 念中表明犯罪嫌疑人所缴纳的罚金应是归其所有的。笔者认为，罚金刑 应该表述为：罚金刑是法院依法判处犯罪行为人( 包括单位) 向国家缴 纳的一定数额金钱的刑罚方法。【6 】 由罚金刑之界定，不难发现，罚金刑有以下性质与特征： 第一，罚金刑是一种刑罚方法。罚金刑是我国刑罚的一种，它不同 于行政罚款或者民事制裁。在现有的刑罚体系( 包括生命刑、自由刑、 财产刑和资格刑) 下，罚金刑属于财产刑。“财产刑乃剥夺犯人财产法益 之刑罚”。罚金刑作为一种刑罚方法，它具有一般刑罚方法的共性，即 法定性、强制性、适用对象特定性及适用程序专门性等。这是由罚金刑 的法律属性决定的。 第二，罚金刑的适用主体具有特定性。即罚金刑只能由人民法院依 法适用，其他任何组织或个人都无权适用。罚金作为一种刑罚方法，其 适用必须依据法律的规定，在法定范围内适用。其适用原则、适用对象、 适用的数额都须由人民法院依法判决。 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 第三，罚金刑的适用对象是特定的犯罪人。主要适用于贪图财产或 与财产有关的犯罪，同时也适用于少数妨害社会管理秩序的犯罪。犯罪 人既包括自然人，也包括单位。 第四，罚金刑的内容是以犯罪人向国家缴纳一定数额的金钱为惩罚。 这是罚金刑与生命刑、自由刑和资格刑的最大区别。它以剥夺犯罪人的 金钱为内容。当然，作为财产刑的一种，罚金刑同样具有经济性、灵活 性等特点。 1 2 环境犯罪罚金刑适用的概念 环境犯罪罚金刑适用是指对环境犯罪进行判处罚金刑时的具体运 用，包括适用范围、适用方式、适用对象等。 首先，罚金刑适用与环境犯罪类型相一致。现代社会环境犯罪在犯 罪总量中比重的不断不上升，在一定程度上也促使罚金刑的在环境犯罪 中的适用，使得罚金刑在环境犯罪中的适用率在不断地提高。“随着社会 的现代化，生活水平提高了，随之而来的是财产犯罪的增加世俗的 社会准则高于传统社会准则和现代社会的金钱关系结合在一起使经济犯 罪成为当代社会的一个标志，这无论在社会主义国家和资本主义国家都 是如此。，【7 】“贪利性环境犯罪的发案率在各国几乎都是很高的”。【8 】并 且，罚金刑在环境犯罪中的适用还针对环境犯罪罪犯的经济情况有差别 地处以罚金数额。主张根据犯罪人经济情况确定罚金数额的学者认为， 罚金刑与生命刑、自由刑不同，犯罪人所拥有的财产多寡不等甚至悬殊 巨大，罚金刑的受刑触动性取决于其经济状况，因此，应以犯罪人的经 济状况来确定罚金的数额。在决定罚金数额的时候，也要估计到犯罪人 的缴纳能力，以免判决数额过大，判决之后无法执行，影响判决的严肃 性。】也有学者明确指出：罚金刑的裁量除遵照一般量刑原则，审酌犯 罪行为的不法内容及其行为的罪责之外，还应酌情犯罪人的经济状况。 马克思说过：“如果犯罪的概念要有惩罚，那么实际的罪行就要有一定的 惩罚尺度。实际的罪行是有界限的。因此，就是为了使惩罚成为实际的， 惩罚也应该有界限。”【l2 j 在立法层面规范好罚金刑在环境犯罪中适用问 题正是上述体现。 4 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 其次，罚金刑在环境犯罪中的适用方式有选处罚金、单处罚金、复 合罚金。所谓选处罚金，即指在某些环境犯罪处罚中并列规定了其它刑 罚和罚金刑，罚金刑的适用由法官自由裁量，罚金刑和其它刑罚二选其 一；所谓单处罚金，即仅仅规定罚金刑而无其它刑罚；所谓复合罚金， 即针对某些环境犯罪行为规定既可以单处罚金也可以适用自由刑并处罚 金。同时，在环境犯罪中，我国罚金刑的适用往往采用无限额制，刑法 中并没有规定罚金刑的处罚数额，仅仅规定并处罚金或者单处罚金。有 关罚金的数额一般由法官裁量。 最后，在适用对象上，罚金刑不仅适用于环境故意犯，也适用于环 境过失犯；不仅适用于一般犯罪主体，也适用于单位环境犯罪；不仅适 用于成年人环境犯罪，也适用于未成年人环境犯罪。 5 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 6 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 2 我国环境犯罪罚金刑立法现状及评析 2 1 我国环境犯罪罚金刑立法现状 我国19 9 7 年刑法是在入世之前所制定，旨在打击一些严重的自然 犯罪，在经济发展相对封闭的条件下，罚金刑是被忽略的。随着改革开 放的发展，经济交往日渐频繁，而经济交往中的失范行为也随之增多， 经济犯罪尤其是环境犯罪行为的频发使立法者不得不重新考虑对待罚金 刑的态度，从某种意义上来说，罚金刑对付环境犯罪似乎更具针对性。 而且进入2 0 世纪后，西方发达国家普遍重视对罚金刑的运用，与世界接 轨是中国法学界一向所追求的，于是，在l9 9 7 年新刑法中，我们看到了 大量的环境失范行为被犯罪化，与他们相对应的刑罚手段往往就有罚金 刑( 不论是单处还是并处) 。通过对两部法典进行比较，我们不难看出罚金 刑在中国有关环境犯罪中的发展轨迹( 这里单指立法层面) ：首先从适用对 象上看，19 7 9 年的刑法由于对环境犯罪的认识不足，罚金刑基本上处于 缺位状况，在修订后的刑法中，罚金刑在环境犯罪中的适用具有广泛性， 所有的环境犯罪的刑罚条款中都规定了罚金刑；其次，从适用方式层面 看，在19 7 9 年刑法中，罚金的适用方式简单，多为选科制。在修订后的 9 7 刑法中，罚金有多种适用方式，分别为选科制，如第3 4 0 条违反保护 水产资源法规，在禁渔区、禁渔期或者使用禁用的工具、方法捕捞水产 品，情节严重的，处三年以下有期徒刑、拘役、管制或者罚金；单科制， 如单位环境犯罪对单位判处罚金；并科制，如第3 4 4 条违反森林法的规 定，非法采伐、毁坏珍贵树木的，处三年以下有期徒刑、拘役或者管制， 并处罚金；情节严重的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。这 三种方式其中又以并科制为主。第三，从罚金的缴纳方式看，修订后的 刑法基本保留了19 7 9 年刑法的规定，但其在4 种缴纳措施之外又增设了 罚金随时缴纳罚金刑有关问题的理性思考缴纳措施，即对于不能全部缴 纳罚金的，人民法院在任何时候发现被执行人有可以执行的财产的，应 当随时追缴。由此，罚金刑在立法的层面受到了前所未有的重视。周光 权博士认为，中国的刑罚配置体系由l9 7 9 年刑法的以自由刑为中心转向 了l9 9 7 年刑法的以自由刑和财产刑( 财产刑又是以罚金刑为主力的) 的观 7 硕士学位论文 环境犯罪罚金刑适用研究 点从现象上来看是能够得到认可的，此种观点在有关环境犯罪的法进行 中表现更为明显；最后，从罚金的数额看，我国l 9 7 9 年刑法对环境犯罪 中罚金的数额没有规定，实际上实行的是无限额罚金制，这与世界各国 有关环境犯罪的刑事立法通例有些不同。修订后的刑法对环境犯罪罚金 的数额作出了多样化的规定，使得罚金数额规定“多元化”。 2 2 我国环境犯罪罚金刑立法评析 通过对我国刑法有关环境犯罪罚金刑立法状况分析，我们发现，罚 金刑在环境犯罪中以必并科为主的适用方式是由罚金刑在我国环境犯罪 刑罚体系中附属地位所决定的，更是由环境犯罪这一贪利类型的犯罪直 接决定其适用范围。这种罚金刑的适用有利也有弊。 ( 1 ) 罚金刑在环境犯罪中的适用方式以必并科为主由罚金刑在环境 犯罪刑罚体系中属于附加刑的地位所决定的。罚金刑在我国环环境犯罪 刑罚体系中的地位具有从属性，属于附加刑，但可独立适用。这说明， 在立法上我国将罚金刑的功能定位于对主刑的补充，换言之，依据我国 法定的刑罚功能标准，罚金刑的功能不是完备的，没有独立对抗环境犯 罪的功能。由于罚金刑对环境犯罪的处罚功能非独立抗制性，决定它在 环境犯罪刑罚体系中应当附属主刑，补充主刑功能的不足。因此，有关 环境犯罪的l4 个罪名当中的刑罚条款中适用并科罚金的多达10 个，它 们分别是重大环境污染事故罪、非法处置进口固体废物罪、非法猎捕杀 害珍贵濒危野生动物罪、非法采矿罪等。在这些环境犯罪中并处罚金有 力地完善了主刑的功能，但单独适用罚金刑的情形几乎没有。 ( 2 ) 以必并科为主的罚金刑适用方式是由环境犯罪贪利特性直接决 定其适用范围。我国罚金刑的适用是以贪利性犯罪为主的，对贪利性犯 罪一般并科罚金刑。这既可从刑罚相匹配性方面产生刑罚的预防与报应 功能。在环境犯罪中，将罚金刑设置为必并科，既是指向环境犯罪的贪 利特性，也是防止环境犯罪行为人将罚金作为环境犯罪成本的投机意思 而再次实施犯罪。 ( 3 ) 在环境犯罪中以必并科为主的罚金刑适用方式也存在一定的弊 端。环境犯罪的贪利特性和我国罚金刑的附加刑地位决定了罚金刑的适 用方式以必并科为主，这种罚金刑的适用方式的弊端在于容易产生两刑 8 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 并重而难以执行，会在环境犯罪中造成环境犯罪行为人在“打了不罚，罚 了不打”的观念支配下，认为已判自由刑，人已进监，不缴纳罚金法院也 将毫无办法。故此，环境犯罪行为人不愿再缴纳罚金。同时，罚金刑在 环境犯罪中以必并科为主的适用方式虽然契合环境犯罪的贪利性，但却 不符合以较轻犯罪为主的罚金刑适用范围。当今世界，罚金刑的适用范 围以较轻犯罪为趋势，我国环境犯罪中的罚金刑的适用也应该向较轻犯 罪为主的方向发展。 2 3 我国环境犯罪中适用罚金刑之意义 一般来说，“环境犯罪，是指违反环境保护法，严重污染或破坏自然 资源，使生态平衡、人身安全或公私财产受到威胁或实际损害，依法应 当承担刑事责任的行为”。【l5 】由此可以看出，环境犯罪在实质上属于经济 犯罪类型的一种，上文也已指出，在环境犯罪中植入罚金刑是我国刑法 立法模式的选择，意义重大，在环境犯罪中适用罚金刑有利于惩治和防 范环境犯罪。从本质上来讲，环境犯罪大多属于贪利性犯罪。对此类犯 罪，尤其是在单位法人犯罪日益增多的情况下，自由刑和生命刑在某些 情形下无法适用，而罚金刑却能以其独特之功能发挥作用：一，环境犯 罪中适用罚金刑有利于惩处和防范环境犯罪。在市场经济条件下，对环 境犯罪行为判处罚金刑，责令其缴纳一定数额的罚金，即是对其财产的 剥夺，也是对其某种权利的限制，在一定程度上对环境犯罪人造成精神 痛苦，这是自由刑和生命刑无法代替的惩治作用，由此，罚金刑有效于 惩治环境犯罪；罚金刑也有效于防范环境犯罪。对于以贪利为目的的环 境犯罪，剥夺犯罪行为人的犯罪所得之经济利益，罚当其罪，加重其犯 罪成本，促使其重新考虑犯罪行为，从而发挥刑罚的特殊防范之功能， 也可对企图通过环境犯罪谋取经济利益的潜在危险分子起到警示作用。 二，环境犯罪中适用罚金刑符合刑罚的谦抑性。“刑法的谦抑性，是指立 法者应当力求以最少的支出少用甚至不用刑罚( 而用其他刑罚替代 措施) ，获取最大社会效益一一有效地预防和控制犯罪”。6 j 较之于自由 刑，在环境犯罪中适用罚金刑所投入的执行成本要少的多，可以减少国 家监狱管理和建设方面的财政支出、避免自由刑所造成的监内服刑人员 的交叉感染，却可获取与短期自由刑一样甚至更大的刑罚威胁效果，符 9 硕士学位论文 环境犯罪罚金刑适用研究 则。三，环境犯罪中适用罚金刑符合现代刑罚发展方向。 刑罚结构可能有五种类型：死刑在诸刑罚方法中占主导 禁共同在诸刑罚方法中为主导；监禁在诸刑罚方法中占 和罚金共同在诸刑罚方法中为主导；监禁替代措施占主 已成历史的过去，第五种尚未到来，中间三种在当今世 和监禁占主导的可称重刑刑罚结构，监禁和罚金占主导 结构”。【1 7 】用历史唯物主义发展的眼光看，以自由刑为中 变为以自由刑和罚金刑为中心的刑罚体系是历史发展的 犯罪中适用罚金刑，是现代刑罚的必然。 l o 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 3 环境犯罪罚金刑适用的必要性、可行性 3 1 我国环境犯罪罚金刑适用之必要性 如前文所述，我国刑法在环境犯罪立法中引入罚金刑制度是科学立 法的彰显。笔者认为，罚金刑之功能尤其是罚金刑对环境犯罪此种经济 型犯罪的针对功用使得罚金刑在环境犯罪中被引入时完全必要的。罚金 刑在环境犯罪处罚方式中被植入是一种立法选择，处于精神层面。然则， 就技术手段而言，罚金刑在环境犯罪处罚方式中被植入，它的最终目的 在于适用。任何一种法律制度都具有应然和实然两种状况。单就法律制 度本身所规，此为应然；就法律在社会生活中被适用，所产生的实际效 果乃为实然。法律只有在实际应用中才有可能发挥其价值。有句法谚， 法律的生命在于实施。法律如若不被实际适用，那么法律就是一纸空文。 在环境犯罪处罚方式中植入罚金刑其根本在于通过罚金刑的实施以达到 抑制环境犯罪之目的。那么，如何在环境犯罪中适用罚金刑呢? 此，就 我国而言，前文已有表述。然，我国刑法在环境犯罪中适用罚金刑的一 些具体措施甚少，一些技术手段还没有得到很好的解决。我国立法跟国 外相比，方面是差别，如有关罚金刑地位之规定，国外一般将罚金定 位于主刑，而我国是附加刑，既可独立适用也可以附加适用；一方面是 差距，在具体之制度建设上不科学不完善；另外，缺乏适合中国国情的 规定，跟国民的价值观有一定的冲突。目前国内学者普遍观点是：在立 法上提高罚金刑在刑罚体系中的地位，加大适用罚金刑的力度，以及对 罚金刑在适用过程中的技术性问题予以解决和完善。实际上，从我国19 9 7 年的刑法就可以看出，罚金刑如大部分学者所愿，在立法层面上它的确 受到前所未有的青睐。然而，令人遗憾的是，罚金刑在我国的司法实践 中适用率偏低，立法规定和司法实践的强大反差发人深思。具体到环境 犯罪而言，虽然我国刑法就每种环境犯罪都有着罚金刑制度的规定，但 是这些规定都太过抽象，在实际适用过程中缺乏可操作性。由于我国罚 金刑在环境犯罪中具体适用上的一些瑕疵，有学者甚至提出限制罚金刑 的适用，这明显是一种因噎废食的心态。笔者倒是认为，正是因为环境 硕士学位论文 环境犯罪罚金刑适用研究 犯罪中适用罚金刑所存在一些技术上的问题才使得我们更加有必要去完 善其适用方式，理由如下： 首先，就罚金刑的适用方式而言，罚金刑大概有普通罚金、倍比罚 金、无限额罚金、日额罚金以及无定量罚金。所谓普通罚金制又称限额 罚金制，是由刑法明文规定罚金数额，即规定出最高额度和最低额度， 在这个额度内由法官根据具体案情和犯罪人情况作出裁量；所谓倍比罚 金制是指法律规定依照犯罪行为的实际违法所得、经营额度或实际造成 的损失等为基数，再按其倍数或比例数确定罚金数额；所谓无限额罚金 制是指不规定具体罚金数额限度，由法官根据犯罪人的个人表现、犯罪 行为、犯罪人的经济状况等自由裁量罚金数额。世界上采用此种制度的 国家很少，只有挪威等国尚在使用，德国也曾实施过此种制度，现己废 除。我国旧刑法对所有罚金刑的规定均采取无限额制，19 9 7 年刑法对经 济犯罪等确定一定的罚金额度，但对妨害社会管理秩序等犯罪仍采用无 限额罚金制；所谓日额罚金制是指先按照犯罪行为人的罪责决定罚金日 数，后参酌犯罪行为人经济状况确定每日的罚金额，以罚金日数乘以每 日罚金额，确定出罚金总额；所谓无定量罚金制是指在宣告罚金刑时不 宣告罚金额，在一定期限内交纳一定的罚金。如己收改善之时，勿庸再 缴纳罚金的制度。【1 8 】当然这种制度只是学者的学术构想，尚未付之于立 法。此五种罚金类型中，在我国的环境犯罪中基本上就规定了无限额罚 金刑制度。如第3 4 l 条非法猎捕、杀害国家重点保护的珍贵、濒危野生 动物的，或者非法收购、运输、出售国家重点保护的珍贵、濒危野生动 物及其制品的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处罚金；情节严重的， 处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金；情节特别严重的，处十年以 上有期徒刑，并处罚金或者没收财产。无限额虽然在遏制环境犯罪方面 尤其重大意义，但其缺陷也是显而易见的。其一，该制度具体的操作性 差；其二，容易导致司法专横。无限额也就意味着法官的自由裁量权极 大，使司法审判权处于失控状态，为处罚失衡留下隐患，致使罚不当罪。 所以，在环境犯罪中只着眼于环境犯罪的经济之特性而忽视环境犯罪的 犯罪共性，因此在环境犯罪中适用罚金刑普遍采用无限额罚金刑适用方 式显然是不妥的。我们只有把具有长远眼光的无限额罚金制与具有现实 功利色彩的普通罚金制、倍比罚金制以及日额罚金制相结合，做到关注 眼前放眼未来，把现实利益和长远利益结合，从现在到未来全时间段保 1 2 硕士学位论文 环境犯罪罚金刑适用研究 护好环境，遏制住环境犯罪，真正发挥好罚金刑的功能，为可持续发展 保驾护航。 其次，就罚金刑适用对象而言，在环境犯罪中，罚金刑的适用太过 关注个人犯罪而忽视了单位犯罪。虽然我国刑法第3 4 6 条规定“单位犯本 节第3 38 至第3 4 5 条规定之罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的 主管人员和其他直接责任人员，依照本节各该条的规定处罚。”但是，相 对于个人而言，在环境犯罪中罚金刑的适用于单位环境犯罪中的力度显 然过轻。对于单位作为环境犯罪的犯罪行为主体时，罚金刑的适用更应 该加大制裁力度。理由如下：从目前实际情况来看，对环境造成重大污 染和破坏的行为主体多为工矿、企业，企业等单位是当前环境犯罪的主 要犯罪主体。但是根据目前的有关环境犯罪的相关规定，将企业作为犯 罪主体时，其前提是环境犯罪行为必须为单位所为，而不是企业的个别 人行为，否则就不可追究企业的刑事责任。目前有关划分环境犯罪行为 是个人行为还是单位行为的标准有二：一是看实施环境犯罪的决定是由 谁作出。如果环境犯罪行为是由单位集体决定或者由其主要负责人决定 的，则应视为单位行为，应当追究单位刑事责任；如果环境犯罪行为不 是由单位集体决定或者由负责人决定，仅由单位个别人以单位之名义实 施的，则不应追究单位的刑事责任，既为个人行为；二是看实施环境犯 罪行为之目的。如果实施环境犯罪行为的目的是为了为本单位攫取非法 利益，则应当追究单位刑事责任；如果实施环境犯罪之目的不是为了单 位非法利益，而是为了个人利益或其他人利益，即使该行为是以单位名 义而为，也不应追究单位的刑事责任。但是，随着我国目前经济的高速 发展，经济主体存在的方式多元化，多种经济体制并存，其方式有国有 企业、民营企业、合资企业、独资企业等等，很多企业单位的效益与个 人利益相相互挂钩，单位利益和个人利益紧密相连，因而出现的环境污 染或破坏的犯罪行为，很多情况下是个人利益与单位利益相结合造成的。 所以，在环境犯罪上，如果对单位作为环境犯罪主体的制裁力度加大， 那么依附于单位利益之中的个人利益也将受到影响，从而使单位和个人 在生产过程中的环境意识加强，不去触犯刑法，从而达到遏制环境犯罪 发生之目的，使环境状态得到相应的改善。因此，在环境犯罪中适用罚 金刑时，第一要区分清楚单位犯罪还是个人犯罪，第二针对不同的主体 应该有差别的对待。相对于个人来讲，单位环境犯罪的破坏力影响更大， 1 3 硕士学位论文环境犯罪罚金刑适用研究 对环境所造成的影响也更为深远，同时，作为经济主体的单位，其经济 实力一般都会强于个人，在相同环境犯罪后果，综合考虑其他因素的情 况下，在处以罚金刑的时候有区别地对待单位犯罪和个人犯罪，使单位 环境犯罪所受罚金刑处罚重于个人环境犯罪所受之罚金刑，有彰刑罚之 公平。 3 2 环境犯罪罚金刑适用之可行性 罚金刑在我国环境犯罪中适用不仅是必要的，而且是可行的。这种可 行性具体表现在一下几个方面： 3 2 1 符合我国刑事政策的基本精神 罚金刑在环境犯罪中适用符合我国刑事政策的基本精神。所谓刑事政 策，是指一个国家或政党依据本国犯罪态势制定的，依靠其权威推行的， 通过指导其刑事立法与刑事司法，对犯罪人和有犯罪危险者应用刑罚的 有关措施，以期有效实施预防犯罪目的的方针、策略和行动准则。【l9 】刑 事政策在任何一个国度或社会均是一个系统工程，都是由若干具体的刑 事政策构筑。刑事政策根据其性质和内容来区分，可分为具体的刑事政 策和基础的刑事政策。当前，我国刑事政策的关注点在惩办与宽容相结 合，刑罚有轻缓化的趋势。一方面对于刑事犯罪行为我们应该坚决与其 做斗争，运用刑事法律武器捍卫和维护社会主义社会秩序，维护社会和 谐；另一方面，我们在与犯罪行为做斗争时，不能一概而论，应“区别对 待”、“宽严相济”、“惩办少数，改造多数”