（国际关系专业论文）美国对华贸易逆差问题研究.pdf

摘要 日益扩大的美国对华贸易逆差成为困扰中美贸易关系的主要问题。美国对华贸易 逆差的出现有其客观的经济原因，但是，由于经济与政治的紧密联系，经济问题往往 被政治化，这不利于中美经贸关系的健康发展。如何正确理解和处理美国对华贸易逆 差问题对中美两国、对亚太地区以至于对世界都十分重要。正是基于这样的认识，本 文对美国对华贸易逆差问题进行了一些初步研究，文章共分三章：第一章，对中美贸 易关系和美国对华贸易逆差的历史以及现状进行实态评估，总结出美国对华贸易逆差 的五大特点；第二章，在上一章的基础上，通过理论和数据对逆差的原因进行分析、 论证；第三章，概括分析了美国对华贸易逆差的影响，包括对中美两国以及对东亚地 区的影响，影响包括经济和政治两方面。本文的结论是美国对华贸易逆差的存在和扩 大主要是由客观的经济因素决定的，所带来的影响是多方面的，在面对这样一个复杂 问题时中美双方应客观、理性地去解决，不能让它影响双边关系的大局。 关键词：中美贸易美国对华贸易逆差逆差原因逆差影响 l a b s t r a c t t h ef o w i n gu s t r a d ed e f i c i tw i t hc h i n ab e c o m e sam a j o rp r o b l e ma n n o y i n g s i n o u s r e l a t i o n s t h e r ea r eo b j e c t i v ee c o n o m i cr e a s o n sb e h i n ds i n o u s t r a d ed e f i c i t w h i l e ，g i v e nt ot h et i g h tt i eb e t w e e ne c o n o m ya n dp o l i t i c s ，t h ee c o n o m i cp r o b l e mu s u a l l y a f f e c t sp o l i t i c s ，w h i c hh a r m st h es i n o u s t r a d er e l a t i o n s ap r o p e rs e t t l e m e n to fb i l a t e r a l t r a d ed e f i c i tm a t t e r sn o to n l yt os i n o u s r e l a t i o n s ，b u ta l s ot oe a s t e r na s i a nt r a d er e l a t i o n s a n de v e nt ot h ew o r l d b a s e do nt h e s e a c k n o w l e d g e m e n t s ，id i ds o m er e s e a r c h e so n s i n o u s t r a d ed e f i c i t t h ep a p e ri sa r r a n g e da sf o l l o w ：c h a p t e r1 a ne v a l u a t i o no f s i n o - u s t r a d er e l a t i o n sa n du s t r a d ed e f i c i tw i t hc h i n a t h ec h a p t e re n d sw i t l l5f e a t u r e s o fu s t r a d ed e f i c i tw i t hc h i n a ；c h a p t e r2 u s i n gi n t e r n a t i o n a lt r a d et h e o r i e st oa n a l y z et h e r e a s o n so fs i n o - u s t r a d ed e f i c i ta n dt h e nt e s t i f yt h o s ea n a l y s e sb ys t a t i s t i c s ；c h a p t e r3 g e n e r a l i z i n gt h ee f f e c t so fs i n o u s t r a d ed e f i c i to nb i l a t e r a lr e l a t i o n sa n de a s t e r na s i a n t r a d er e l a t i o n s t h ep a p e rb e l i e v e st h a ti ns e t t l i n gt h ep r o b l e m sc a u s i n gb ys i n o u s t r a d e d e f i c i t ，b o t hc o u n t i e sn e e dt oo b j e c t i v e l yr e s e a r c ha n da n a l y z et h es i t u a t i o ns ot h e yc a n d e t e r m i n et h ew i s e s to o u l s e ，l o o k i n ga tt h el o n g - t e r mc o n s e q u e n c e so fa c t i o n st h a tm a y b r i n g t h e ms h o r t t e r mp r a i s e i nt r a d eb e t w e e nt h eu n i t e ds t a t e sa n dc h i n a , t h e r en e e dn o tb ea w i n n e ra n da 】o s e r b 0 t hn a t i o n sa n dt h e i rc i t i z e n sc a nb e 诵n n e r s k e yw o r d s ：s i n o u s t r a d er e l a t i o n s ，t r a d ed e f i c i t s ，r e a s o n s & e f f e c t so nt r a d ed e f i c i t 9 6 3 9 3 3 独创性说明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工 作及取得的研究成果。据我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地 方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含 为获得外交学院或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与 我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确 的说明并表示谢意。 学位论文作者签名：鲁南竭 签字日期：汐年岁月面日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解外交学院有关保留、使用学位论文的 规定，有权保留并向国家有关部门或机构论文的复印件和磁盘，允许 论文被查阅和借阅。本人授权外交学院可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权书) 学位论文作者签名：酱南揭 签字日期：护厂年瑚如日 、 一 导师签名： 签字日期：口善年f 月；、日 引言 在经济全球化的今天，经济上中美两国你中有我、我中有你，谁也离不开谁。考 虑中美经贸关系时，任何时候也不可能离开这样一个基本视角：中国是最大的发展中 国家、美国是最大的发达国家，互补性和互利性是两国经贸关系的基石。虽然现阶段 两国经贸关系受美国对华贸易逆差问题困扰，但两国应该对此有一个客观地认识，不 能让它影响中美关系的大局。本文采用理论联系实际的研究方法，运用国际贸易理论 中的生产要素禀赋论、产品生命周期论、国际直接投资理论以及宏观经济学的相关理 论，对美国对华贸易逆差的特点及原因进行分析。另外，本文还引用相关数据对分析 的结果作了进一步的验证。本文的写作目的是通过对美国对华贸易逆差问题的研究， 使读者认识到美国对华贸易逆差的产生和扩大有其客观的经济因素，我们应该客观、 理性的看待这一问题。 第一章美国对华贸易逆差实态评估 第一节迅速发展的中美贸易 一、中美贸易总体发展状况 国际经济关系中，中美经贸关系占有重要地位。1 9 7 2 年，“中美上海公报”发表， 结束了两国长达2 2 年相互隔绝的状态，也为中美经贸关系的恢复和发展拉开了序幕。 1 9 7 9 年1 月，中美两国正式建交。同年7 月，两国政府签订中美贸易关系协定，相 互给予最惠国待遇。 中美两国建交以来，双边贸易额持续大幅增长。据中方统计，建交前的1 9 7 8 年， 双边贸易额仅为9 9 亿美元，建交后当年两国贸易额就达到2 4 5 亿美元，增长近2 5 倍。8 0 年代，双边贸易额以年均9 4 9 6 的速度增长。9 0 年代初，双边贸易扩大到1 4 0 多亿，年均增速达到1 5 。近年来，中美贸易继续保持着良好的发展势头，按照中方统 计，2 0 0 5 年双边货物贸易总额已经达到2 1 1 6 亿美元，美国略低于欧盟成为中国的第二 大贸易伙伴，第一大出口市场和第六大进口来源国。按照美方统计，2 0 0 5 年双边货物 贸易额达到2 8 5 3 亿美元，中国仅次于加拿大、墨西哥是美国第三大贸易伙伴。 贸易的快速发展刺激了两国经济的增长，中国经济连续几年实现了9 以上的增长 速度。物价保持稳定、就业增多、外汇储备大幅增长、人们的收入和福利也明显改善。 美国也是发达国家当中近年来增长速度最快的国家之一。中美贸易的扩大使美国的企 业大获收益、美国的消费者大获实惠，对降低美国的通货膨胀、促进经济增长起到巨 大的推动作用。 尽管两国的统计数据不尽相同，但双方的数据都显示出中美从建交到现在，双边 贸易增长迅速，这是中美贸易关系的主流。 二、推动中美贸易迅速发展的主要因素 推动双边贸易迅速发展的因素很多，但主要是两国贸易产品结构的互补性和双边 贸易的互利性。 中国是发展中国家，劳动力成本低，但资金短缺，技术相对落后：美国是发达国 中华人民共和国商务部 2 家，资本充足，科技发达，但劳动力成本高。中美两国在资源条件、经济结构、产业 结构以及消费水平上具有互补性。中国主要向美国出口纺织品、服装、鞋、玩具、家 用电器等劳动密集型产品，美国则向中国出口飞机、动力设备、机械设备、电子器件、 通讯设备和化工等资本技术密集型产品。两国可以通过开展贸易取长补短，达到“双 赢”，这是中美贸易迅速发展的主要因素。 除此以外，中国的改革开放政策、双边稳定的政治关系、国际产业结构转移、国 际对华直接投资等也是推动了中美贸易迅速发展的重要因素。 三、当前中美贸易的主要特点 中美贸易在我国对外贸易关系中占有举足轻重的地位。2 0 0 5 年，我国对美出口1 6 2 9 亿美元，增长3 0 3 ，占当年我国出口总额的2 1 4 。自美进口4 8 7 3 亿美元，增长9 1 ， 占当年我国进口总额的7 4 。中国是美国第四大出口市场、第二大进口市场和第三大 贸易伙伴。 据美国海关统计，2 0 0 5 年，美国对中国出口4 1 8 4 亿美元，增长2 0 4 ； 从中国进口2 4 3 4 6 亿美元，增长2 3 8 。 从商品结构上看，中美贸易商品具有互补性。2 0 0 5 年我国对美出口最多的是机电 产品，总金额为9 8 4 9 亿美元，占当年对美出口总额的6 0 5 。另外，传统大宗对美出 口商品均有不同程度增长。其中纺织服装类产品对美出口大幅增长，全年对美出口4 9 4 亿美元，增长了5 3 4 。我国从美国进口的主要为农产品和高新技术产品。2 0 0 5 年我 国自美进口大豆和棉花分别占中国对外进口总量的4 1 6 和4 7 1 。另外，从美国进口 的高技术产品为1 6 1 1 亿美元，其中电子技术产品4 9 6 亿美元，航空航天技术产品4 3 7 亿美元，计算机与通信技术产品3 3 亿美元，生命科学技术产品9 8 亿美元。 2 0 0 5 年，中美贸易的互补性和依存度进一步加深，经贸关系总体发展平稳。但在 中美经贸快速发展、利益不断交织的同时，双方也发生了不少摩擦。由于美国对华贸 易逆差的持续增长，美国国内一些贸易保护者指责中国进行“不公平贸易”以及操纵 人民币汇率，要求美国政府在市场准入、知识产权和人民币汇率问题上向中国施压。 2 0 0 5 年，美国对华贸易案件增多，其中反倾销调查案件4 起，特保调查案1 起，共涉 及我国出口产品价值5 7 2 亿美元；以我国产品涉嫌侵犯知识产权为由，频繁发起3 3 7 起调查案件；在纺织品方面，美国对我国多种纺织产品设限，并发起特保调查，涉及 中华人民共和国商务部 我国产品2 4 种、出口金额6 3 亿美元。贸易争端的频繁发生与美国对华贸易逆差的扩 大有很大关系，特别是把经济问题政治化，影响中美关系的健康发展。 第二节美国对华贸易逆差的走势与现状 一、美国对华贸易逆差迅速扩大的基本态势 据中方统计，从1 9 9 3 年开始，中国开始出现对美贸易顺差，金额为6 3 亿美元，2 0 0 5 年上升至1 1 4 1 7 亿美元，1 1 年中增长了约1 8 倍，比上年增长2 9 8 。( 表1 ) 据美方 统计，美国第一次对华出现贸易逆差是在1 9 8 3 年，金额为3 亿美元，2 0 0 5 年上升至 2 0 1 6 3 亿美元，2 1 年中增长了6 7 2 倍。比上年增长2 4 5 ( 表2 ) 可见，美国对华贸 易逆差不仅规模巨大，而且连年增长。 表1 中方统计的中美贸易额( 1 0 亿美元) 年份 1 9 9 3 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 61 9 9 7 1 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 22 0 0 32 0 0 4 2 0 0 5 进口额 1 0 71 41 6 11 6 2 1 6 31 71 9 52 2 42 6 2 2 7 2 3 3 94 4 7 4 8 7 1 2 4 出口额 1 72 1 5 2 4 7 2 6 7 3 2 73 84 1 95 2 1 5 4 37 04 4 71 6 2 9 9 中方平衡 6 37 58 61 0 5 1 6 42 12 2 42 9 72 8 1 4 2 8 5 8 68 0 31 1 4 2 资料来源：中国海关统计数据 表2 美方统计的中美贸易额( i o 亿美元) 年份 1 9 9 31 9 9 41 9 9 5 1 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 32 0 0 42 0 0 5 进口额 3 1 5 3 8 84 5 65 1 5 6 2 5 7 1 28 1 8l o o1 0 2 31 2 5 2 1 5 2 4 1 9 6 72 4 3 5 出口额8 89 31 1 71 21 2 8 1 4 3 1 3 1 1 6 21 9 22 2 1 2 8 43 4 84 1 8 美方平衡2 2 72 9 53 3 93 9 54 9 7- 5 6 96 8 7_ 8 3 88 3 11 0 3 1一1 2 4 1- 1 6 1 92 0 1 6 资料来源：美国商务部统计数据 二、美国对华贸易逆差的现状 2 0 0 5 年，我国对美出口1 6 2 9 亿美元，进口4 8 7 3 亿美元，对美贸易顺差占我国对 外贸易顺差总值的11 2 ，当年我国对外贸易顺差总值为1 0 1 8 8 亿美元。据美国海关统 4 计，2 0 0 5 年，美国对中国出口4 1 8 4 亿美元，进口2 4 3 4 6 亿美元，对华贸易逆差占其 贸易逆差总值的2 6 3 ，去年美国对外贸易逆差总值为7 6 6 5 6 1 亿美元，占其国内生产 总值的5 8 ，这是美国对华贸易逆差连续第四年创历史最高纪录。不论是对于中国 还是美国，两国贸易差额都创下其对单个国家贸易差额的最高纪录。随着近几年美国 对外贸易逆差连年增加，美国国内一些贸易保护者开始呼吁政府进行干预，认为巨额 贸易逆差对美国经济的长期发展不利，中国是美国最大的逆差国来源国，自然成为贸 易保护者首当其冲攻击的对象。 从产品结构来看，中美贸易中中国顺差最大的产品是普通机械电器、家具玩具、 鞋帽和纺织服装。2 0 0 5 年，机电产品占我国对美出口总额的6 0 5 ，纺织服装类产品 去年增幅较大，达到5 3 4 。 第三节当前美国对华贸易逆差的特点 一、规模巨大，但双方存有争议 美国对华拥有巨额贸易逆差，这是一个不争的事实。但是，关于中美贸易差额 的实际规模，双方统计数字差别很大。 首先，在美国对华贸易逆差出现的时间上中美的说法就不一致。美方认为中国 对美贸易顺差出现在1 9 8 3 年，而根据中方统计，则是在1 9 9 3 年。 其次，在逆差规模上，双方统计的结果更是相距甚远，而且随着贸易规模的扩 大二者的差距也越来越大。1 9 9 3 年，美方统计对华贸易逆差为2 2 7 亿美元，中方统 计数字为6 3 亿美元，两者相差1 6 4 亿美元；到2 0 0 5 年，美方统计对华逆差为2 0 1 6 3 亿美元，中方的统计为11 4 1 7 亿美元，差距扩大至8 7 4 6 亿美元，较十二年前扩大 了5 3 倍。( 表3 ) 图1 直观地展现了两国在统计数字上的差异，该图记录的是中美双方从1 9 9 3 年 到2 0 0 5 年的贸易差额。上面的曲线是中方的统计，下面的曲线是美方的统计。可以 看到，两条曲线形状和位置都不一致，而且，随着时间的推移，相互背离的程度越 来越大。双方对贸易差额统计的不一致，影响着两国对这一问题的正确认识，使本 中华人民共和国商务部，美国国家统计局 中华人民共和国商务部 来就十分敏感的贸易逆差问题更加复杂。 表3 中美双方对美国对华贸易逆差金额的统计( 1 0 亿美元) 年份 1 9 9 31 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 22 0 0 32 0 0 4 2 0 0 5 中力统计- 6 37 5- 8 6- 1 0 5- 1 6 42 12 2 4- 2 9 7_ r 2 8 14 2 8 5 8 6 8 0 3- 1 1 4 2 美方统计一2 2 72 9 53 3 93 9 54 9 7- 5 6 96 8 78 3 8 8 3 11 0 3 11 2 3 9- 1 6 1 92 0 1 6 资料来源：通过表l ，表2 数据整理 0 5 0 蒹圳 8 趔一1 5 0 籁 一2 0 0 吨5 0 图1 中美双方对美国对华贸易逆差金额的统计比较 年份 巨三匾亟j 三函 二、高速增长，越来越成为双方外贸失衡的主要因素 美国对华贸易逆差的第二个特点是增长迅速。从1 9 9 3 年双边贸易第一次出现逆差 开始，美国对华贸易逆差基本上都保持在1 5 - 3 0 的增速。( 表4 ) 特别是近几年，增 长尤为迅速，美国对华贸易逆差已经连续四年创历史新高。根据我国海关最新统计， 2 0 0 6 年1 月，对美贸易顺差为1 0 0 7 亿美元，同比增长3 7 4 。 美国对华贸易逆差的规模本来就很大，如果以每年2 0 的增长速度计算，用不了4 年的时间，美国对华贸易逆差就会在现有的规模上翻一番。与之相应，贸易逆差占美 国国内生产总值及美国对外贸易逆差总值的比例都会提高，这样更会加剧美国对中国 6 的贸易失衡，这也是美国国内对此担忧的重要原因。 表4 中美贸易逆差增长速度( 1 9 9 3 2 0 0 4 ) 1 年份 1 9 9 4 1 9 9 5 1 9 9 6 1 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 2 0 0 3 2 0 0 4 2 0 0 5 l 增速 3 0 0 1 4 9 1 6 5 2 5 8 1 4 5 2 0 7 2 2 0 8 2 4 1 2 0 1 3 0 7 2 4 5 资料来源：作者根据美国商务部的统计数据计算得出 三、逆差结构不平衡：商品贸易与服务贸易 美国对中国虽然在商品贸易上存在巨额逆差，但是在服务贸易上，美国对华存在 顺差，这是中美贸易逆差的第三个特点：逆差结构不平衡。随着美国国内产业结构的 升级，服务业占美国国内生产总值( g d p ) 的比例逐年提高，使美国在服务贸易中体现出 强劲的竞争优势。根据美国统计局的统计数字，1 9 7 1 年，美国在服务贸易上开始出现 顺差，之后顺差规模逐年扩大，从1 9 7 1 年的9 5 8 亿美元扩大到2 0 0 5 年的5 8 0 3 亿美 元，3 4 年中扩大了6 0 多倍。而在中国，第一、第二产业仍是经济的支柱产业，在中美 贸易关系中，中国仅在商品贸易中拥有顺差，在服务贸易方面处于逆差地位。以2 0 0 5 年为例，我国对美顺差主要来源于加工贸易，占到我国对美贸易顺差规模的8 1 4 。 由于中美两国国内经济处在不同发展水平上，两国竞争优势不同。中国在商品贸 易上拥有竞争优势，美国在服务贸易上拥有竞争优势。但由于中国的服务市场还没有 完全开放，美国尚未充分发挥其在服务贸易方面的优势，不过随着中国服务业开放程 度的逐渐提高，中美贸易关系中的不平衡会得到改善。 四、中国对美贸易顺差主要来自加工贸易 加工贸易是中国对外贸易的重要组成部分。在中美双边贸易中也同样如此，根据 中国海关总署的统计，2 0 0 5 年我国对美出口中，加工贸易高达1 0 5 2 1 亿美元，占当年 对美出口总额的6 4 9 。加工贸易项下实现贸易顺差9 2 9 4 亿美元，相当于总体顺差规 模的8 1 4 。 加工贸易包括来料加工和进料加工两种形式。前者指由外商提供全部或部分原材 料，成品由外商负责销售，我国从事加工生产的工厂只收取加工费。后者指我国企业 自己进口原材料，加工成产品后再出口。加工贸易这种“大进大出”的特点很容易夸 海关统计资讯网 大我国对外贸易的实际规模，同时也会掩盖我国企业的实际利润水平。中美贸易逆差 的规模如此之大，与高比例的加工贸易有很大关系。 五、外商投资企业在中国对美贸易中扮演重要角色 据我国海关统计，2 0 0 5 年在华外商投资企业对美进出口1 3 5 1 1 亿美元，占当年双 边贸易总额的6 3 8 。其中对美出口1 0 9 2 4 亿美元，增长3 2 8 ；自美进口2 5 8 7 亿 美元，增长1 1 。 中国自改革开放以来，吸引了大量外资。不少跨国公司到中国投资办厂，生产出 的产品一方面在本地市场直接销售，另一方面出口到中国以外的海外市场。前者会降 低中国的进口规模，后者会增加中国的出口。投资于中国的美国企业在中美双边贸易 中就扮演了这样的角色。外商投资企业是国际贸易活动的主体，但是外商企业的利润 收入并不归中国政府所有，所以，如果仅从进出口规模上判断一国的国际收支平衡是 不科学的。 海关统计资讯网 第二章美国对华贸易逆差成因分析 第一节要素禀赋差异与中美贸易逆差 一、生产要素禀赋理论简述 由于要素禀赋差异，中美两国在不同产品上具备竞争优势。同时，由于两国处于 国际分工的不同层次上，双方贸易产品具有很强的互补性。这是导致双边贸易逆差的 前提条件。进一步分析发现，中美两国消费者的需求弹性和消费能力存在差异，使得 美国对华贸易逆差得以出现。下面我们结合生产要素禀赋理论，从贸易产品的角度对 中美贸易逆差的原因进行分析。 生产要素禀赋理论也被称为赫克歇尔一俄林模型。它假定各国的劳动生产率是一 样的，在这种情况下，产生比较成本差异的原因有两个：一是各个国家生产要素禀赋 不同；另一个是生产各种商品所使用的各种要素组合不同。所谓生产要素禀赋，指的 是各国生产要素的拥有情况。比如有的国家劳动力相对丰富，有的资本相对丰富，有 的技术相对丰富，有的土地相对丰富等等。一般来说，一个国家的生产要素丰裕，其 价格就便宜，比如，劳动力丰富的国家，工资( 劳动力价格) 就低些，资本丰裕的国 家，利息率( 资本的价格) 就低些。各国生产要素禀赋比率不同，是产生比较成本差 异的决定因素。各国都出口使用本国禀赋较多、价格相对便宜的商品，这样，双方都 可获得利益。 另一个产生比较成本差异的因素是生产各种商品所投入的生产要素组合不同，即 商品生产的要素密集度。如有的商品在其生产过程中使用的劳动比重大，称为“劳动 密集型产品”。根据密集程度大的生产要素种类的不同，可以把商品分为劳动密集型、 资本密集型、土地密集型、资源密集型和技术密集型等。即使生产同一种商品，在不 同的国家，生产要素组合也不完全相同，例如生产小麦，中国主要靠劳动力，而美国 主要靠资本和技术。不论是生产不同的商品，还是生产同一种商品，只要各国生产商 品投入的生产要素组合不同，就会产生比较成本差异，从而产生贸易分工的基础。显 然，一国如果对生产要素进行最佳组合，在某种商品的生产中多用价格低廉的生产要 素，就能在该种商品上具有比较成本优势。 9 要素禀赋理论说明各国会从事本国要素禀赋充裕的商品生产，于是导致国家问的 分工。但是人们的需求结构是完整的和普遍的。这样一来，国与国之间就有了进行贸 易的需要。下面我们用要素禀赋理论来分析中美贸易关系以及美国对中国产生贸易逆 差的原因。 二、中美贸易品的高度互补性 中国和美国一个是世界上最大的发展中国家，一个是最大的发达国家。两国的要 素禀赋不同，中国劳动力丰富且廉价，因而中国向美国出口的商品主要是劳动密集型、 资源密集型产品；美国资本丰富、技术水平高，因此美国向中国出口的主要是资本密 集型、技术密集型产品。双方在产品结构上具备很强的互补性。 以2 0 0 5 年为例，给美国带来贸易顺差的主要是信息产业以及服务业。而逆差主要 来源于三类，一种是资源性商品，如石油资源等；一种是补充性商品，主要是指大量 的劳动密集型制成品，包括轻工产品、纺织品和技术含量相对较低的机电产品：第三 种是资本和技术密集性商品，主要是汽车及零部件、半导体、计算机、日用电子产品 等。从美国经济发展的角度来看，资源性逆差和补充性逆差是美国经济发展的合理构 成部分。 中国劳动力充裕，所以在劳动力密集型产品上具备优势，这些商品正好弥补了美 国国内消费品供给不足的缺口。从出口商品结构上看，中国对美出口主要集中在鞋类、 服装、玩具、家电、普通机床、五金产品、灯具和家具等劳动密集型、技术含量低的 低附加值产品上。由于中美两国的产品具备互补性，所以双边贸易在两国各自贸易结 构中都占有相当大的比重。美国已是我国第一大出口市场和第二大贸易伙伴。从2 0 0 5 年8 月开始，我国已成为美国第四大出口市场，并有望成为美国第二大贸易伙伴。两 国之间巨大的贸易量，造成了双边巨额贸易差额发生的可能性。但是，贸易额的巨大 并不必然导致贸易差额，下面，笔者将结合弹性理论对美国对华贸易逆差的原因作进 一步分析。 三、中美对两国贸易品的需求弹性不同 根据弹性理论，在影响需求的其他因素既定的条件下，需求的收入弹性系数可正 可负，并可据此来判别该商品是正常品还是劣等品。当消费者收入减少时，消费者会 1 0 减少消费支出；当消费者收入弹性系数是正值时，经济学称此为正常品。其中，弹性 系数大于l 的，叫奢侈品；弹性系数大于0 小于l 的，叫必需品。如果弹性系数为负 值，则说明该商品为劣等品，又称吉芬品。 中国对美出口的产品主要是鞋类、服装、玩具、家电、普通机床、五金产品、灯 具和家具等日常消费品，以及低附加值的j u t 类产品。这些产品基本上属于生活必需 品，需求弹性较小。所以受美国经济状况和收入水平的影响不大。例如，2 0 0 0 年美国 经济出现了经济衰退。但是，根据中国海关统计数据，2 0 0 0 年中国对美国商品出口5 2 1 0 亿美元，占当年中国商品出口总额的2 0 9 ；2 0 0 1 年中国对美国商品出口5 4 2 8 亿美 元，比2 0 0 0 年增长4 2 ；2 0 0 2 年中国对美国的商品出口又增加到6 9 9 5 亿美元，比 2 0 0 1 年增长2 8 9 。可见，尽管美国经济处于衰退，人均收入下降，但是美国对 中国产品的需求并没有减少，反而继续增长。这说明，美国对从中国进口产品的需求 弹性较小。不会随着美国经济波动而有太大的变化。 相反，美国对中国出口的产品主要是高技术类产品，需求者多为政府和企业。很 容易受到整体的经济形势和发展水平的制约。换言之，中国商品是美国市场所必需的， 而美国商品对中国市场的吸引力不如前者大。而且，鉴于中国的发展水平与美国相差 较远，有些产品和技术如果从亚洲新兴工业化国家引进，会比从美国引进过来更为实 用。 两国居民的需求结构也存在差异。人们的消费选择和其收入水平密切相关。在收 入水平很低时，人们的绝大多数支出用来解决的是温饱问题，此时的恩格尔系数非常 高。随着收入水平的提高，人们的收入将从吃穿方面转移到耐用消费品上。中国生产 的产品大多是生活必需品，而美国生产的高技术产品却属于高档品。目前，中美经济 发展水平还存在很大的差异。2 0 0 5 年，中国g d p 总量为2 2 2 5 7 亿美元，人均g d p 达1 7 0 3 美元；而美国g d p 总量为1 4 4 8 6 6 亿美元，人均g d p 为3 万7 千多美元，两国经济发 展的巨大差异导致两国居民需求结构的差异。另外，美国属于高消费国家。借贷消费 的观念已经深入人心，大部分美国人都习惯了花明天的钱享受今天的生活。而中国人 基本上还奉行量入为出的消费观念。所以，一方面，美国人均收入远远高于中国，另 一方面，借贷消费扩大了美国人的消费能力。这样一来，美国对中国产品的需求量超 过中国对美国产品的需求量，造成两国贸易逆差的发生。 庄宗明：中国经济增长对美国经济的依存性分析，载经济学家2 0 0 4 年第l 期 国家统计局 l l 四、美国对华出口限制影响其竞争优势 根据前面的分析，我们知道，中美两国在国际分工中处于的不同层次，两国贸易 产品具备互补性。美国相对于中国的优势在于高技术产品。如果双方都能充分发挥自 己的比较优势的话，那么中美之间的贸易差额能缩小一大块。但是，美国政府对出口 中国的军品和军民两用品实行严格的出口管制。这种严厉的高技术出口管制，使美国 对华的比较优势难以发挥。 美国根据意识形态、经济制度、与美国的关系和科技实力等因素，将世界上的国 家分为7 组。中国被列为v 组，即与美国非结盟的友好国家。美国对处于v 组的国家 实行出口限制，军品和军民两用品需要经过批准才能出口。其实，美国对华的出口管 制在限制中国进口的同时，严重危害到了美国企业的利益。例如，美国的出口许可证 从递交申请到批准平均要3 、1 2 个月的时间，而日本、德国对向中国高科技出口发放 许可证的时间最多为1 个月。这样一来，不少贸易机会就从美国企业面前溜走，据统 计，由于出口管制政策，美国每年要丧失对中国出口几十亿美元的贸易机会。 第二节国际产业转移与美国对华贸易逆差 一、产品生命周期理论简述 国际产业结构转移与技术进步、新产品研发、新产品生产分不开。而对这一问题 论述得最为深刻当属产品生命周期理论。这一理论是由美国哈佛大学教授雷蒙德弗 农( r v e r n o n ) 提出的，他从技术更新的角度，分析了产品生命周期的循环阶段以及 对贸易格局的影响。 根据这个理论，新产品的生命周期可以分为四个阶段：第一阶段是创新国对某一 种新产品的出口垄断时期；第二阶段是其他发达国家开始生产这种新产品的时期；第 三阶段是外国产品在出口市场上与创新国进行竞争的时期；第四阶段是创新国对新产 品由出口转向进口的时期。 在产品生命周期的第一阶段，创新国企业发明并制造出新产品。这时的新产品实 际上是一种知识技术密集型产品，由于创新国垄断了制造技术，因而也就垄断了这种 产品的世界市场。在这一阶段，生产成本不是最重要的，因为没有其他竞争者。新产 品开始只能在创新国生产，一般比较昂贵，消费者主要集中在高收入国家。 在产品生命周期的第二阶段，其他发达国家的厂商开始生产新产品。由于新产品 之前已经在这些国家打开了销路，吸引了大量的消费者，这些潜在市场为当地厂商从 事这种产品的生产提供了前提条件。这一阶段，产品由技术、知识密集型变成技能、 资本密集型。许多生产技术都变得标准化因而很容易学会。这样，原进口国开始生产 这种产品并占领本国国内市场。创新国减少甚至停止再向这些国家出口该新产品。 第三阶段，创新国以外的国家成为该产品的净出口国，开始与创新国争夺国际市 场。此时这些产品在创新国以外的国家进行大规模生产，成本大大降低，在国际市场 上有竞争力。另外，这时生产技术已经标准化，一些发展中国家也开始从事生产。产 品已经变为资本密集型或资本、劳动密集型了。 最后，新产品仿制国的厂商由于国内外市场的扩大，有条件进行大批量生产，以 取得规模经济效益，大幅度地降低了产品成本，以致于可以把产品打回创新国国内市 场。这就是产品生命周期的第四阶段，创新国成了该产品的净进口国。 这个周期在创新国结束了，但在开始生产这种新产品的其他发达国家，产品生命 周期还在继续，它可能处于第二或第三阶段上。这时的生产技术已经被设计到机器或 生产装配线中了。生产过程已经标准化，操作也变得简单了。因此到了这一阶段，技 术和资本已经逐渐失去了重要性，而劳动力成本成为决定该产品是否具有比较优势的 重要因素。发展中国家劳动力费用低，地价便宜，这些产业会逐渐转移到发展中国家。 于是发展中国家最终成为该产品的净出口国，把产品出口到创新国和其他发达国家。 在国际贸易中，很多产品都经历了或正在经历着这样的生命周期。如纺织品、皮 革制品、橡胶制品和纸张在2 0 世纪8 0 年代就进入了产品周期的第四阶段，而汽车则 在9 0 年代也已经开始标准化而进入第三阶段。 二、与中美贸易相关的国际产业转移 产品生命周期理论从动态的角度揭示了贸易格局的演变。下面我们结合这一理论， 对国际产业格局的转移进行分析。 在探讨国际产业结构转移之前，我们需要先对世界上的国家及其在国际贸易分工 格局中的地位进行描述。如果把世界上的所有国家看作一个金字塔结构的话，那么美 国则位于金字塔的顶端。它拥有雄厚的资金，且在二战中及战后吸引了大量的科学家 和研究人才。即便是现在，美国也是吸引各国优秀人才的地方。这使美国在新技术、 新产品开发领域具备创新优势。所以新产品往往首先在美国面世，这也是产品生命周 期的第一阶段。 位于第二层次的是日本和西欧等发达国家，他们资本充裕，且拥有相对丰富的科 学和工程实践经验，生产位于产品生命周期第二阶段的资金密集型成熟产品，具有相 对优势。 第三层次的是以亚洲“四小龙”( 指香港、新加坡、台湾和韩国，以下同) 为代 表的新兴工业化国家，它们在劳动力资源上相对发达国家具有比较优势，同时，又具 备一定的经济实力和科技实力，在吸纳新技术方面比发展中国家要迅速，所以它们在 国际产业结构转移的过程中起到一个承上启下的作用。 位于第四个层次的是以中国、东盟为代表的发展中国家，它们主要从事劳动密集 型的中、低档最终消费品的生产，在这个层次里，技术相对成熟，生产过程已经进入 标准化阶段，劳动力成本成为决定国际竞争力的主要因素。新产品在中国、东盟等发 展中国家进行大规模、标准化的生产，并逐渐产生规模效应，最终返销到位于金字塔 较高层次的那些国家，逐渐占领当地市场。 从2 0 世纪6 0 年代以来，世界上经历了几次产业结构转移，很好的验证了产品生 命周期理论。其中第一次转移是在2 0 世纪6 0 年代，当时美、日等发达国家主要发展 钢铁、化工、汽车和机械等资本密集型工业，同时发展部分高附加值的技术、资本密 集型工业。把纺织、服装、制鞋等劳动密集型的轻纺工业和部分能耗多、污染大的重 化工业逐渐转移到发展中国家，尤其是东亚地区，亚洲“四小龙”借机实现了经济发 展。7 0 年代进行了第二次产业结构转移，由于受石油危机的影响，西方发达国家开始 发展较少消耗资源和能源的知识和技术密集型产业，将汽车、钢铁、造船等资本密集 型产业转移到新兴工业化国家。亚洲“四小龙”等新兴工业化国家也同时进行产业结 构调整，开始引进美、日等发达国家转移进来的某些资本密集型产业，同时将失去比 较优势的劳动密集型产业转移到中国、东盟等发展中国家。 三、国际产业转移对美国对华贸易逆差的影响 根据以上分析可以看出，国际产业转移的方向是：从美国先转移到欧洲、日本， 之后转移到亚洲新兴工业化国家，然后再转移到中国、东盟等发展中国家。其中对美 国对华贸易逆差影响最大的是最后一个环节，即从亚洲新兴工业化国家到中国的产业 1 4 转移。因为这些国家基本上是外向型经济模式，它们生产出的产品传统上都是出口到 美国、欧洲等发达国家市场的。当这些国家把产业转移到中国时，并没有改变这些产 品对欧美市场出口的地理流向特点。于是出口地也相应的由这些国家转到了中国，继 而是中国对美国和欧洲市场出口增加。由于贸易流向的改变，贸易差额也转移到了中 国。这就是造成中美两国贸易逆差扩大的重要原因。 下面，我们通过数据来证明上述论断。表5 把美国与中国和亚洲“四小龙”的贸 易逆差进行比较。结果发现，从1 9 9 5 年到2 0 0 5 年之间，美国对中国和亚洲“四小龙” 的逆差和相对其全球贸易逆差总值一直处于相对稳定水平，甚至还有下降趋势，只是 其中中国所占的比重逐渐增大。换句话说，美国对中国贸易逆差的增大实际上是弥补 了对亚洲“四小龙”的贸易逆差减小的部分。整体上来看，美国对亚洲国家的贸易逆 差实际上是稳定的。( 表5 ) 表51 9 9 5 - 2 0 0 5 年美国与中国和亚洲“四小龙”贸易逆差的比较 对华的逆差列亚洲四小龙? 的对5 经济体的逆中国占5 经美国全球亚洲5 经济饰 年份 和( 亿美元)逆差和( 亿美元)差和( 亿美元)济体比萤6逆差额占全球h 固6 1 9 9 53 3 8- 7 84 1 68 1 3 - 9 6 34 3 2 1 9 9 6 3 9 5 7 0- 4 6 5 8 4 9 一1 0 4 04 4 7 1 9 9 74 9 7- 7 9- 5 7 6 8 6 2 - 1 0 8 35 3 2 1 9 9 8- 5 6 9- 2 2 7- 7 9 67 1 5 - 1 6 5 04 8 3 1 9 9 9 - 6 8 7 - 2 4 1 9 2 87 4 0 - 2 6 3 4 3 5 2 2 0 0 08 3 8- 2 6 8一l 1 0 67 5 8 - 3 7 8 32 9 2 2 0 0 1 8 3 l一2 1 21 0 4 37 9 7 - 3 6 2 7 2 8 8 2 0 0 2一1 0 3 l- 2 2 l一1 2 5 18 2 4 - 4 2 1 12 9 7 2 0 0 31 2 4 l一2 1 2- 1 4 5 38 5 4 - 4 9 4 82 9 4 2 0 0 4一1 6 1 92 1 91 8 3 8 8 8 1 一6 1 7 62 9 8 2 0 0 5- 2 0 1 61 5 92 1 7 69 2 7 - 7 2 3 63 0 1 资料来源：美国商务部 但需要特别指出的是，虽然表面上中国对美国有贸易顺差，但实际上由这些贸易 顺差所带来的利益并不由中国独享，部分顺差又以中国对东亚国家贸易逆差的形式转 移给了东亚国家。根据中国的有关统计，美国、中国香港、欧盟为中国主要的贸易顺 差来源地：而中国台湾省、韩国、东盟、日本为主要贸易逆差来源地。2 0 0 5 年，中国 最大的贸易赤字来自台湾省，为5 8 1 3 亿美元，其次是韩国，为4 1 7 1 亿美元，第三 位的是日本，为1 6 4 6 亿美元，第四位是马来西亚，为9 4 9 亿美元。中国对这四个国 家和地区的逆差总和为1 2 5 7 9 亿美元。所以，在中国对美国贸易顺差背后，是对东 亚国家的巨额贸易逆差。换而言之，其直接效应就是减少了这些国家和地区对美国的 出口，但是加大了中国大陆对美国出口。而亚洲国家通过对中国贸易顺差的形式分享 了中国从对美贸易顺差中获得的贸易利益。 第三节国际直接投资与美国对华贸易逆差 一、关于国际直接投资对国际贸易影响的理论 产业转移是一种客观的宏观经济结果，跨国公司是推动着产业转移的微观经济实 体。跨国公司通过对外直接投资，把在发达国家中已经没有竞争优势的产业转移到发 展中国家，客观上推动了产业转移。下面，我们从国际直接投资的角度进行分析。 经济全球化促进了国际直接投资的发展，据统计，从1 9 8 0 年到2 0 0 3 年世界直接 投资存量从5 6 0 0 亿美元增长到8 2 万亿美元，增长了1 4 倍，年均增长率高达2 3 。国 际直接投资的增加，导致跨国公司海外销售扩大以及公司内部贸易的增加。由于跨国 公司的出现，传统上按国家统计的贸易顺差或逆差并不能反映真实的贸易平衡情况。 中美贸易关系也同样受到跨国公司直接投资行为的影响。 根据投资者投资目的的不同，国际直接投资可以分为：自然资源导向型，生产要 素导向型；市场导向型以及交易成本节约型。 自然资源导向型的投资一般投向资源、矿产、森林等自然资源比较丰富的国家和 地区，以弥补母国自然资源的匮乏。生产要素导向型，指为了降低生产成本，在土地 资源和劳动力资源供应比较丰富的国家进行直接投资。因为随着经济发展，发达国家 和新兴工业化国家的劳动力成本和土地成本逐渐升高，使得生产成本增加，为了降低 生产成本，这些国家的厂商选择到发展中国家进行投资。市场导向型，是指以扩大市 场销售为目标的对外投资。它通过在当地生产、当地销售，使产品更接近当地市场， 随时了解、掌握市场动态，占领当地市场。交易成本节约型，是为了克服市场信息不 对称性风险而进行的直接投资。因为现实中的市场并非理想的完全竞争性质的市场。 市场上信息分布是不对称、不完全的，信息的获得需要成本，谈判、签约到契约的执 中华人