（技术经济及管理专业论文）中国贸易条件实证分析及发展研究.pdf

华北电力大学硕十学位论文 摘要 本文实证研究了1 9 9 4 - 2 0 0 2 年中国贸易条件的变动情况，得出近九年我 国价格贸易条件明显恶化，收入贸易条件、单要素贸易条件及双要素贸易条 件得到改善的结论。文章分析了贸易条件变化的主要原因，认为价格贸易条件 恶化的主要原因是国内需求增长、外企的 “ 转移价格”以及出口企业恶性价 格竞争等。收入贸易条件的改善主要得益于加工贸易、鼓励出口 政策等带来 的出口数量的扩大。我国劳动生产率的提高使要素贸易条件得到改善。 通过以上实证分析，证实了我国经济并未出现 “ 贫困化增长” ，但获取 国际贸易利益的效率降低，贸易额的增长主要来源于粗放式的数量增长。在 此基础上，考察了我国价格贸易条件的长期变化趋势，提出进一步改善我国 贸易条件，更多地分享国际贸易利益的措施建议。 关键词:中国，贸易条件，贸易利益，贸易条件恶化论 abs tract t h i s p a p e r e m p i r i c a l l y s t u d i e s t h e c h a n g e s o f c h i n a s t e r m s o f t r a d e f r o m 1 9 9 4 t o 2 0 0 2 a n d g e t s t h e r e s u l t s t h a t i n t h e r e c e n t n i n e y e a r s , c h i n a s n e t b a r t e r t e r m s o f t r a d e h a d a p p a r e n t l y b e e n d e t e r i o r a t e d w h i l e i t s i n c o m e , s i n g l e f a c t o r i a l t e r m s a s w e l l a s d o u b l e f a c t o r i a l t e r m s o f t r a d e h a d b e e n i m p r o v e d . t h e a u t h o r a n a l y s e s t h e m a i n c a u s e s o f t h e c h a n g e s i n c h i n a s t e r m s o f t r a d e , s u c h a s i n c r e a s e o f d o m e s t i c d e m a n d , t r a n s f e r p r i c e , p r o c e s s i n g t r a d e , e x p o r t p r i c e w a r , t r a d e p o l i c y r e f o r m e t c . b a s e d o n t h e e m p i r i c a l s t u d y , t h e a u t h o r r e s e a r c h e s t h e r e l a t i o n b e t w e e n t e r ms o f t r a d e a n d t r a d e i n t e r e s t , a n a l y s e s t h e t r e n d o f n b t t a n d g i v e s s o me a d v i c e o n h o w t o i m p r o v e t e r ms o f t r a d e a n d g e t m o r e i n t e r n a t i o n a l t r a d e i n t e r e s t . l i n l i ( t e c h n i c a l e c o n o m i c s a n d ma n a g e m e n t ) t u t o r e d b y a s s o c i a t e p r o f . z h a n g s u f a n g ke y wor d s : c h i n a , t e r ms o f t r a d e , t r a d e i n t e r e s t , t e r ms o f t r a d e de t e r i or a t i on 华北电力大学硕十学位论文 摘要 本文实证研究了1 9 9 4 - 2 0 0 2 年中国贸易条件的变动情况，得出近九年我 国价格贸易条件明显恶化，收入贸易条件、单要素贸易条件及双要素贸易条 件得到改善的结论。文章分析了贸易条件变化的主要原因，认为价格贸易条件 恶化的主要原因是国内需求增长、外企的 “ 转移价格”以及出口企业恶性价 格竞争等。收入贸易条件的改善主要得益于加工贸易、鼓励出口 政策等带来 的出口数量的扩大。我国劳动生产率的提高使要素贸易条件得到改善。 通过以上实证分析，证实了我国经济并未出现 “ 贫困化增长” ，但获取 国际贸易利益的效率降低，贸易额的增长主要来源于粗放式的数量增长。在 此基础上，考察了我国价格贸易条件的长期变化趋势，提出进一步改善我国 贸易条件，更多地分享国际贸易利益的措施建议。 关键词:中国，贸易条件，贸易利益，贸易条件恶化论 abs tract t h i s p a p e r e m p i r i c a l l y s t u d i e s t h e c h a n g e s o f c h i n a s t e r m s o f t r a d e f r o m 1 9 9 4 t o 2 0 0 2 a n d g e t s t h e r e s u l t s t h a t i n t h e r e c e n t n i n e y e a r s , c h i n a s n e t b a r t e r t e r m s o f t r a d e h a d a p p a r e n t l y b e e n d e t e r i o r a t e d w h i l e i t s i n c o m e , s i n g l e f a c t o r i a l t e r m s a s w e l l a s d o u b l e f a c t o r i a l t e r m s o f t r a d e h a d b e e n i m p r o v e d . t h e a u t h o r a n a l y s e s t h e m a i n c a u s e s o f t h e c h a n g e s i n c h i n a s t e r m s o f t r a d e , s u c h a s i n c r e a s e o f d o m e s t i c d e m a n d , t r a n s f e r p r i c e , p r o c e s s i n g t r a d e , e x p o r t p r i c e w a r , t r a d e p o l i c y r e f o r m e t c . b a s e d o n t h e e m p i r i c a l s t u d y , t h e a u t h o r r e s e a r c h e s t h e r e l a t i o n b e t w e e n t e r ms o f t r a d e a n d t r a d e i n t e r e s t , a n a l y s e s t h e t r e n d o f n b t t a n d g i v e s s o me a d v i c e o n h o w t o i m p r o v e t e r ms o f t r a d e a n d g e t m o r e i n t e r n a t i o n a l t r a d e i n t e r e s t . l i n l i ( t e c h n i c a l e c o n o m i c s a n d ma n a g e m e n t ) t u t o r e d b y a s s o c i a t e p r o f . z h a n g s u f a n g ke y wor d s : c h i n a , t e r ms o f t r a d e , t r a d e i n t e r e s t , t e r ms o f t r a d e de t e r i or a t i on 丫宁 1 2 9 1 2 匕. a口 于日 月 本人郑重声明: 此处所提交的硕士学位论文 中国贸易条件实证分析及发展 研究)， 是本人在华北电力大学攻读硕士学位期间，在导师指导下进行的研究工 作和取得的研究成果。 据本人所知， 除了文中特别加以标注和致谢之处外， 论文 中不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果， 也不包含为获得华北电力大学或 其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。 与我一同工作的同志对本研究所做 的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了谢意。 学 位 论 文 作 者 签 名 : 裤 d 日 期 : ?/a s . 3.13 关于学位论文使用授权的说明 本人完全了解华北电力大学有关保留、 使用学位论文的规定，即: 学校有 权保管、 并向有关部门送交学位论文的原件与复印件; 学校可以采用影印、 缩 印或其它复制手段复制并保存学位论文;学校可允许学位论文被查阅或借阅: 学校可以学术交流为目 的， 复制赠送和交换学位论文; 同 意学校可以 用不同 方式在不同媒体上发表、传播学位论文的全部或部分内容。 ( 涉密的学位论文在解密后遵守此规定) 作者签名 ha导师签名: 耳 析 葺 若 日期:wn - 3 r 3期 : 7 . r v 5 弓 w t 弓 目 华北电力大学硕 卜 学位论文 第一章引言 1 . 1研究背景及问题的提出 国际贸易作为一种合作和交易，其所产生的结果就是贸易利益。一般来说，参 与国际贸易的国家都是为了在本国现有的资源上，通过贸易获取尽可能多的利益。 不论是国际上有关贸易的双边和多边协议，还是各个国家在对外贸易方面做出的安 排和进行的管理，都直接关系到贸易利益的分配和再分配。如何来衡量一国一定时 期对外贸易获得的利益就成为各国在开展国际贸易时必须重点考虑的问题。 在传统的国际贸易理论中，贸易条件被定义为一国出口与进口的交换比价，其 经济学含义是每单位出口商品能换回进口商品的数量。如果在一定时期出口一单位 商品所能换回的进口商品比基期有所增加，则该国贸易条件改善，反之则恶化。因 此，贸易条件是衡量一国一定时期出口盈利能力( 相对于进口) 的重要指标，也就成 为衡量一国获得贸易利益的重要指标。 改革开放以来，随着我国经济的高速增长，对外经济贸易事业也取得了丰硕成 果，对外贸易大幅度增长，结构不断优化。中国商品进出口总额由1 9 7 8 年的2 0 6 .4 亿美元增长到 2 0 0 4 年的 1 0 3 8 4 亿美元，增长了5 0 . 3 倍，年平均增长 1 9 %，对外贸 易在国民经济中的地位和作用发生了根本性变化，外经贸迅速发展有力地推动了我 国国民经济增长，促进了国内产业结构调整，提高了经济增长质量和效益。但近年 来，有关我国贸易条件是否恶化、我国经济是否会出现 “ 贫困化增长”的争论也不 绝入耳。同时，由于贸易摩擦的增多、市场竞争的加剧、配套政策措施的不完善以 及原来鼓励出口措施 ( 比如出口退税)的力度幅度减弱等等给我国出口带来一系列 严峻的挑战。我们不得不思考，我国的贸易条件的具体变化趋势如何?这些趋势洗 明了什么问题?我国产品出口在数量增长的同时是否体现了竞争优势?中国在如 今的国际贸易中是否充分享受到了贸易利益?我们应如何改善贸易条件，获取国际 贸易的最大利益? 为了寻求以上这些问题的答案，也为了探寻我国对外贸易的发展策略，本文拟 对近些年来我国贸易条件情况进行实证研究，对其变化的原因进行分析，从而回答 我国是否出现 “ 贫困化增长” ，以及我国贸易条件与贸易利益的关系问题。同时， 考察我国价格贸易条件的长期变化趋势，提出进一步改善我国贸易条件，更多地分 享国际贸易利益的措施建议。 华北电力人学硕士学位论文 1 . 2贸易条件的含义 贸易条件主要研究国家之间究竟按什么样的比例来相互交换商品。如果从实物 的角度来定义，贸易条件是指一国出口商品与进口商品的交换比例。实际中常用的 贸易条件指数有四种不同形式:价格贸易条件、收入贸易条件、单要素贸易条件、 双要素贸易条件，这些贸易条件指数分别从不同角度表示一国贸易利益的变化情 况 。 1 、价格贸易条件 ( n e t b a r t e r t e r m s o f t r a d e ，简称n b t t ) n b t t = p x / p m ( 1 一 1 ) 式 ( 1 - 1 )中，p x 和 p m 分别为出口价格指数与进口价格指数。n b t t的值上升， 表示出口价格指数上升或进口价格指数下降，即出口单位价值商品可换回的单位价 值进口商品数量增加，价格贸易条件改善，贸易利益增加。反之，则相反。价格贸 易条件是从价格方面反映一国在国际市场上竞争能力恶化与好转的指标，简单直观 地反映了一国从进出口贸易中得到的利益变化情况。 但现实经济生活是复杂的。 在国外对本国出口产品需求下降而导致出口商品价 格下降时，价格贸易条件的恶化与一国贸易利益的恶化是一致的;而在本国出口 产 品供给增加的情况下，无论是由于本国出口部门劳动生产率的提高，还是由于出口 部门就业的绝对增长， 价格贸易条件恶化正是一国提高出口产品竞争力、 增加出口、 扩大就业的一种手段，也就是说，价格贸易条件的恶化意味着一国贸易利益或经济 福利水平的改善。 因此， n b t t只能反映单位出口商品的进口能力， 不能反映出口商品的整体进口 能力，而后者对一个国家更为重要。为此，联系出口数量的收入贸易条件 ( 工 n c o m e t e r m s o f t r a d e ,缩写为i t t )便被引入到研究中来。 2 、收入贸易条件 ( i n c o m e t e r m s o f t r a d e ，简称 i t t ) i t t = q x * p x / p m ( 1 - 2 ) 式 ( 1 - 2 )中，q x 为出口数量指数，收入贸易条件指数是用价格贸易条件指数 乘以出口商品数量指数得到，它衡量的是出口对进口的购买力，反映了一国绝对进 口能力的变化。对发展中国家而言，得到较多数量的进口品比单纯关注价格贸易条 件波动引起的经济福利效应更为重要， 从这种角度来讲， 收入贸易条件更适合发展 中国家。从公式上看，一国在扩大出口数量的同时又提高了出口商品的价格，可以 带来收入贸易条件的改善。但在实际国际贸易活动中，出口商品数量与价格往往不 是 同 方 向 变 化 ， 出 口 数 量 增 大 甲 能 会 付 出 价 格 下 降 的 代 价 ， 而 要 维 持 一 定 的 出 口 价 格则可能难以扩大商品的销售量。但是只要出口数量增加幅度超过价格贸易条件恶 化幅度，收入贸易条件改善了，一国的实际购买力增强了，这仍然可以给国家带来 华北电力大学硕士学位论文 贸易利益。因此，考察一国贸易利益不仅看价格贸易条件是否变化，还应分析收入 贸易条件的变化。 随着经济全球化趋势的加强，各国之间的贸易量都在不断增长，各国的收入贸 易条件从长期看一般呈上升的趋势，它在一定程度上掩盖了各国之间贸易利益分配 不平等的事实， 因此， 该指数无法说明在国际贸易中交换双方相对得益多少的问题。 3 .单要素贸易条件 ( s i n g l e f a c t o r i a l t e r m s o f t r a d e ,简称s f t t ) s f t t = n b t t * z x ( 1 - 3 ) 单要素贸易条件指数是价格贸易条件指数与出口部门劳动生产率指数的乘积， z x 为本国出口部门劳动生产率指数， 表示包含在出口商品中的单位生产要素所获得 的进口商品数量。该指数的特点是把价格变化与劳动生产率联系起来，反映了劳动 生产率变化对贸易条件的影响。单要素贸易条件说明了一国从贸易中获利的大小取 决于劳动生产率上升或下降的幅度是否超过价格下降或上升的幅度，而不仅仅看进 出口商品比价。这样，即使价格贸易条件恶化，只要出口部门劳动生产率提高幅度 超过其恶化程度，则表明贸易条件改善，一国贸易利益增加。 单要素贸易条件表明发展中国家出口部门生产率提高所引起的实际国民收入 增长可以改善 “ 二元经济”结构的负面影响。出口部门生产扩大将吸引落后部门生 产要素流入，即使出口部门生产率维持不变，整个国民经济生产率也会因生产要素 配置改善而提高，这样，价格贸易条件恶化就会因平均生产率提高而得到弥补。但 是如果生产率提高而单要素贸易条件却是恶化的，表明出现了巴格瓦蒂所说的 “ 贫 困化增长” ，即一定情况下，一国经济增长带来的利益可能会被价格贸易条件的不 断恶化所抵消，此时就应及时对现行贸易结构进行调整。因此单要素贸易条件指数 是一国需要进行结构调整的重要信号。一般地说，随着科学技术的发展，各国生产 率均呈上升趋势，所以，单要素贸易条件往往表现出对贸易利益有利的趋势。 4 、双要素贸易条件 ( d o u b l e f a c t o r i a l t e r m s o f t r a d e ,简称d f t t ) d f t t = n b t t * z x / z m ( 1 一 4 ) 双要素贸易条件是价格贸易条件乘以本国出口品生产率指数与外国生产木国 进口品生产率指数之比，z x / z m为两国贸易品相对劳动生产率情况，表示需用多少 单位包含在出口产品中的本国生产要素来换取包含在进口商品中的单位外国生产 要素。随着经济的发展，各国收入贸易条件和单要素贸易条件都呈上升趋势，不能 很好的反映各国间贸易利益分配的不平等现实，而双要素贸易条件可以更准确地说 明国际贸易中利益的分配。阿瑟 刘易斯指出，发展中国家感觉到不平等，真正原 因在于双要素贸易条件以及与发达国家的要素生产率的差异。 价格贸易条件反映的 是国际市场价格，反映商品国际价格的变化，而没有反映商品国民价值的变化，如 阿瑟 ， 刘易斯: 国际经济新秩序的演变 ，商务印书馆，1 9 8 4 年版 3 华北电力大学硕士学位论文 果出口品生产率的变化影响了国民价值的变化，同样会影响一国的贸易利益。双要 素贸易条件包含了出口品国民价值变化的因素，发达国家劳动生产率高，生产出口 品的国别必要劳动时间少，在国际交换中可以较少劳动换回较多劳动，取得更多的 国际转移价值。而发展中国家尽管在国际贸易中利用自己劣势中的相对优势取得一 定的贸易利益，但这种利益是相对的，由于在国际交换中的不平等地位造成与发达 国家的差距进一步扩大，因此，对发展中国家来说，双要素贸易条件是一个值得重 视的指数。 从以上四种贸易条件的介绍可以看出， 不同的贸易条件指标所揭示的经济含义 不同，其变化方向会有不同，从不同国家各种贸易条件指标的变化可以看出这个国 家对外贸易的特点和发展趋势。 1 . 3 1 . 3 . 1 “ 贸易条件恶化论”的争论 “ 贸易条件恶化论”的提出 长期以来，国际贸易理论研究的重要基础是比较优势理论。根据李嘉图比较优 势理论和赫克歇尔一 俄林的要素察赋理论，发展中国家出口初级产品、进口制成品 的贸易模式合乎比较利益原则，通过商品交换两国均可获益。这些理论论证了比较 优势是国际贸易基础，它不仅决定了贸易方向，也构成了贸易利益的来源。传统的 西方经济理论从要素报酬递减规律出发，认为初级产品的生产依赖土地、自 然资源 等，而资源是有限的，从长期看，初级产品价格趋于上升，而制成品随着技术进步 和规模经济发展价格逐渐降低，所以初级产品价格贸易条件长期趋势应是上升的。 但到了上世纪五十年代左右，这些经典的贸易理论第一次受到了严峻的考验。 1 9 4 9 年， 阿根廷经济学家劳尔 ， 普雷维什和德国籍经济学家辛格分别提出了发展中 国家初级产品价格贸易条件长期恶化的论点，即 “ 普雷维什一辛格命题” :发展中 国家初级产品出口相对于发达国家的制成品出口的价格贸易条件存在长期恶化的 趋势。 普雷维什把世界分为中心国家和外围国家两大体系，即由发达国家构成的中心 体系和由发展中国家构成的外围体系， 两个体系的技术结构不同， 中心是技术创新， 外围是技术模仿和接受，在经济发展中处于不平等的地位。普雷维什认为，中心国 家可以独立自主发展，外围国家只能顺应中心国而发展，这种依附关系在国际贸易 方面表现为发展中国家价格贸易条件的长期恶化。普雷维什通过对对外贸易的进出 口价格指数的实证研究，证实了他有关发展中国家价格贸易条件长期趋于恶化的论 点。 华北电力大学硕士学位论文 果出口品生产率的变化影响了国民价值的变化，同样会影响一国的贸易利益。双要 素贸易条件包含了出口品国民价值变化的因素，发达国家劳动生产率高，生产出口 品的国别必要劳动时间少，在国际交换中可以较少劳动换回较多劳动，取得更多的 国际转移价值。而发展中国家尽管在国际贸易中利用自己劣势中的相对优势取得一 定的贸易利益，但这种利益是相对的，由于在国际交换中的不平等地位造成与发达 国家的差距进一步扩大，因此，对发展中国家来说，双要素贸易条件是一个值得重 视的指数。 从以上四种贸易条件的介绍可以看出， 不同的贸易条件指标所揭示的经济含义 不同，其变化方向会有不同，从不同国家各种贸易条件指标的变化可以看出这个国 家对外贸易的特点和发展趋势。 1 . 3 1 . 3 . 1 “ 贸易条件恶化论”的争论 “ 贸易条件恶化论”的提出 长期以来，国际贸易理论研究的重要基础是比较优势理论。根据李嘉图比较优 势理论和赫克歇尔一 俄林的要素察赋理论，发展中国家出口初级产品、进口制成品 的贸易模式合乎比较利益原则，通过商品交换两国均可获益。这些理论论证了比较 优势是国际贸易基础，它不仅决定了贸易方向，也构成了贸易利益的来源。传统的 西方经济理论从要素报酬递减规律出发，认为初级产品的生产依赖土地、自 然资源 等，而资源是有限的，从长期看，初级产品价格趋于上升，而制成品随着技术进步 和规模经济发展价格逐渐降低，所以初级产品价格贸易条件长期趋势应是上升的。 但到了上世纪五十年代左右，这些经典的贸易理论第一次受到了严峻的考验。 1 9 4 9 年， 阿根廷经济学家劳尔 ， 普雷维什和德国籍经济学家辛格分别提出了发展中 国家初级产品价格贸易条件长期恶化的论点，即 “ 普雷维什一辛格命题” :发展中 国家初级产品出口相对于发达国家的制成品出口的价格贸易条件存在长期恶化的 趋势。 普雷维什把世界分为中心国家和外围国家两大体系，即由发达国家构成的中心 体系和由发展中国家构成的外围体系， 两个体系的技术结构不同， 中心是技术创新， 外围是技术模仿和接受，在经济发展中处于不平等的地位。普雷维什认为，中心国 家可以独立自主发展，外围国家只能顺应中心国而发展，这种依附关系在国际贸易 方面表现为发展中国家价格贸易条件的长期恶化。普雷维什通过对对外贸易的进出 口价格指数的实证研究，证实了他有关发展中国家价格贸易条件长期趋于恶化的论 点。 华北电力大学硕 七 学位论文 普雷维什把发展中国家贸易条件长期恶化的原因归结为:( 1 )技术进步的利益 在中心与外围之间的不平等分配，是造成后者贸易条件长期恶化的重要机制;( 2 ) 进口品的收入需求弹性不同;( 3 )经济周期的影响;( 4 )世界经济动力中心的低进 口系数，同样要对初级产品贸易条件的恶化负责。 1 . 3 . 2 “ 贸易条件恶化论”的争论与发展 普雷维什一辛格命题的提出打破了国际贸易的比较利益原则， 并且带有强烈的 政策导向意义，从而引起了国际经济学家的广泛关注和争论，有人赞成，有人质疑 或反对，形成了历经数十载的 “ 贸易条件之争” 。一般说来，发展中国家的学者和 西方国家的激进经济学流派的某些学者多支持这一学说。但西方主流经济学家则多 持质疑或反对态度。 1 . 3 . 2 . 1对 “ 贸易条件恶化论”的支持与发展 1 9 5 8年印度经济学家巴格瓦蒂把贸易条件和经济增长联系起来研究，指出由 于技术进步或要素积累增加所导致的实际产出的增加有可能使价格贸易条件不利 于正在增长的国家，而且价格贸易条件的恶化所造成的损失会超出产出增加所带来 的收益，最终使该国的境况不如从前。即一定情况下，发展中国家经济增长带来的 利益可能会被价格贸易条件的不断恶化所抵消，出现 “ 贫困化增长” 。2 1 9 6 9年，区别于普雷维什从纯经济角度分析贸易条件恶化情况，法国经济学 家伊曼纽尔指出工资的不平等是引起国际不平等交换的唯一原因， 。 埃及经济学家阿 明同意伊曼纽尔的分析，同时进一步指出，不发达国家贸易条件恶化的根本原因是 垄断资本作用的结果。 与上述分析不同， 1 9 7 9 年诺贝尔经济学奖获得者阿瑟 刘易斯认为大部分初级 产品出口国的贸易条件之所以处于不利地位或不断恶化，其原因在于他们与发达国 家之间的要素劳动生产率的差异，即发展中国家较低的农业劳动生产率阻碍了其贸 易条件的改善，因此，出口初级产品的发展中国家若要发展经济，除了必须通过政 治社会变革以创造发展的政治前提外，归根到底还必须提高农业的劳动生产率，以 改变出口产品的贸易条件，这样， “ 国际经济新秩序就会自然而然地产生” 。汤 1 . 3 . 2 . 2对 “ 贸易条件恶化论”的质疑与反对 自 “ 贸易条件恶化论”诞生之后，西方主流经济学家频频提出对 “ 贸易条件恶 化论”的质疑与反驳。从归纳公开发表的文献来看，大部分经济学家主要从两方面 均几 如忠. 贫困化增长:贸易条件变动中的疑问 ， 上 海扫 _ 会科学院出版社，1 9 9 9 年。 3 a 伊曼纽尔. 不平等交换 ，商务印书馆 1 9 8 8 年版 4 萨米尔 阿明. 不平等交换理论 ，商务印书馆1 9 9 6 年版 s 阿瑟 刘易斯. 国际经济新秩序的演变， ，商务印书馆 1 9 8 4 年版 5 华北电力大学顿 卜 学位论文 来反驳:一是认为普雷维什等用来论证的数据和材料存在统计上的重大缺陷，因而 不具有很强的说服力;二是对初级产品贸易条件恶化论本身的理论基础提出质疑。 从 5 0 年代中期起，鲍尔德温、哈伯勒和杰拉尔德. 迈耶等学者还先后指出，普 雷维什所论及的净实物贸易条件的变化不直接等同于一国经济福利的变化，因为伴 随着价格贸易条件恶化，可能是出口量的大幅度增加和出口部门劳动生产率的迅猛 提高等，即收入贸易条件和要素贸易条件的改善。” 1 . 3 . 2 . 3对 “ 贸易条件恶化论”质疑的反驳与新发展 面对西方学者的抨击，普雷维什坚持认为 “ 贸易条件恶化论”是正确的和有说 服力的。 在 1 9 6 4 年召开的第一届联合国贸易和发展会议上， 普雷维什作了题为 迈 向发展的新贸易政策的报告，不仅重申了贸易条件恶化论的主要观点，而且还用 事实说明了贸易条件恶化的恶劣影响。 他说: 11 1 9 5 0 年到1 9 6 1 年间， 主要由于制成 品价格的上升，初级产品相对制成品而言的价格贸易条件下降了 2 6 % 0发展中 国家的资金净流入累计为4 7 4 亿美元。如果扣除同期的利息和利润汇回，这一数值 就会下降为2 6 5 亿美元。估计价格贸易条件的恶化使发展中国家出口购买力下降了 约 1 3 1 亿美元，这就意味着在除去债务偿还的成本以后，这种资金流入的大约一半 由于价格贸易条件恶化的影响而化为乌有。 ” 因此，普雷维什在会上还提出了实行 普遍优惠制、签订商品协定等具体措施，要求发达国家拿出切实的行动来弥补发展 中国 ，:*由 于贸易条件恶化所导致的 损失。 众多的经济学家还对普雷维什所使用的数据进行了修正， 选取不同的数据重新 验证假设，结果基本趋于一致:普雷维什等人当初关于初级产品价格贸易条件长期 恶化的结论尽管在程度上有所夸大，但基本趋势是正确的。 1 . 3 . 2 . 4对 “ 贸易条件恶化论”的进一步认识与思考 发展中国家贸易条件长期恶化观点引起了西方学术界的普遍重视与广泛争议， 从上述综述中可以看出，争论主要围绕着人们所关心的三个问题:1 、发展中国家 贸易条件是否下降?2 ,贸易条件恶化原因是什么?3 ,贸易条件恶化是不是一定对 发展中国家经济增长构成障碍?尽管在某些具体的方法和数据上仍然存在分歧，但 已经有越来越多的经济学家相信，初级产品特别是发展中国家的初级产品相对于发 达国家的制成品的价格贸易条件长期存在下降的趋势。 j o h n s p o r a s ( 1 9 8 0 ) - t h e s t a t is t i c a l d e b a t e o n t h e n e t b a rt e r t e r m s o f t r a d e b e t w e e n p r im a ry c o m m o d i t ie s a n d m a n u f a c l u r c s t h e e c o n o m ic j o u r n a l , v o l .9 0 ( m a r c h 1 9 8 0 ) , p 1 0 7 . 1 2 8 勺_ 如忠: 贫困化增一长 贸易条件变动中的疑问 ，_ 卜 海社会科学院出版社，1 9 9 9 年，p 1 9 6 华北电力大学硕士学位论文 1 . 4有关中国贸易条件的研究文献简介 相对于国外的一些学者把注意力都集中在发展中国家对发达国家的贸易条件 恶化问题上，我国专家学者则更关心中国的贸易条件变化情况。 南开大学经济研究所李一文等研究了近代中国对美国的贸易条件， 选择了9 种 最有代表性的进出口商品，对 1 9 0 2 -1 9 3 6 年的中国与美国进出口情况进行了分析， 主要采用价格贸易条件，实证结果是:1 9 0 2 -1 9 2 0 年，中国对美国贸易条件总趋势 恶化;1 9 2 1 -1 9 3 6 年，贸易条件逐渐改善， 表明当时中美贸易与中英、中日贸易相 比有较多自由贸易色彩，说明发展中国家在与发达国家贸易中，价格贸易条件并非 一定不利。 李善同、 王直等人对中国加入w t o 后的价格贸易条件变化做了模拟， 结果表明， 在2 0 0 5 年，与不加入w t o 相比，中国加入w t o 将使价格贸易条件恶化 1 . 5 7 % 。 但由 于模型中把中国进口和出口的世界价格当作外生变量来处理，而没有考虑到中国在 一些行业己经是贸易大国能够影响世界价格的实际，因此，一些学者认为他们的模 拟结果低估了中国加入w t o 贸易条件恶化的幅度， 高估了社会福利收益的增加程度。 商务部国际贸易研究院研究员赵玉敏、 郭兴培和王婷通过对各项指数的编制和 计算指出，1 9 9 3 -2 0 0 0 年中国整体价格贸易条件指数下降 1 3 % ，其中制成品价格贸 易条件下降是导致中国整体价格贸易条件下降的主要原因。另外，中国对发达国家 价格贸易条件的变化是由进口价格的变动决定的，而中国对发展中国家价格贸易条 件变化的趋势，更多地是由出口 价格所决定的。由 于中国对发达国家的贸易在中国 总体对外贸易中占主导地位，中国与发达国家贸易条件指数的走势就主导了中国总 体贸易条件的变化趋势。 王如忠在 贫困化增长一书中，对贸易条件问题作了系统的阐述和研究，围 绕发展中国家贫困化增长发生的原因，避免贫困化增长政策措施做了较深入讨论。 该书从贸易条件角度探讨了初级产品出口、进口替代、出口导向等最流行的贸易发 展战略的理论依据， 并对其贸易效应进行比较， 还结合我国外贸体制改革实际情况， 对改善我国贸易条件，更有效参与国际贸易的利益分配提供了新思路。 还有一些学者从贸易条件的影响因素、 中国外贸现状与问题等方面入手分析我 国近年来价格贸易条件变动的原因和趋势。但是，绝大部分文献均集中讨论价格贸 易条件，而很少涉及收入贸易条件、要素贸易条件的研究，未能全面地反映贸易条 件的真实意义。本文试图借鉴国内外学者对贸易条件的研究方法和研究成果，实证 分析中国各种贸易条件指标的变化及其发展趋势，探讨其变化的原因，并针对我国 对外贸易的现状，提出改善我国贸易条件的建议。 华北电力大学硕十学位论文 第二章中国贸易条件指标实证分析 本文根据世界海关组织制定的 商品名称及编码协调制度中各商品的税目编 码，结合 中国对外经济贸易年鉴中历年主要进出口商品列表，依照最大可能代 表性原则，均衡选取初级产品 ( 食品及活动物、饮料及烟酒、非食用原料、矿物燃 料及有类原料、动植物油脂等等) 、制成品 ( 劳动/ 资源密集型、低技术型、中等技 术型、高技术型)各大类中有一定代表性的具体商品。在此基础上，整理历年 中 国海关统计年鉴中的进出口商品原始数据 ( 数量和金额) ，采用拉斯帕尔氏公式 ( l a s p e y r e s a g g r e g a t i v e f o r m u l a )， 即 p =( e p n q o / e p o q o )和 q =( e p n q n / e p n q o ) ，编制中国价格贸易条件指数、收入贸易条件指数、单要素贸易条件指数和 双要素贸易条件指数。由于我国从 1 9 9 2 年开始采用协调制度，直到 1 9 9 4 年的海关 统计年鉴刁正式采用相应编码列表，而 2 0 0 3年以来的公开数据还比较有限，所以 为保持数据的连续性和统计口径的一致性，本文只选取 1 9 9 4 -2 0 0 2年的数据加以 分析，得出近九年来我国四种贸易条件指标变化的具体情况。“ s l , 最 大 可 能 的 代 表 性 原 则: 选 取了 各 类出 口 商 品 共1 2 1 种， 各 类 进口 商 品8 4 种。 出 口 商 品 中 初 级 产 品 共有 5 0 种，工业制成品共有 7 1 种;进口商品中，初级产品3 1 种，工业制成品 5 4 种。它们占每年的总进出 口额的比重为: 年份1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 出口 初级产品样本比 重 0 . 7 80 . 7 20 . 6 90 . 7 00 . 6 90 . 6 70 . 7 00 . 6 80 . 6 7 出日工业制成品样本比重 0 . 3 00 .2 90 . 2 70 . 2 60 . 2 50 . 2 50 . 2 40 . 2 20 . 2 0 进口初级产品样本比 重 0 . 8 40 . 8 90 . 8 60 . 8 40 . 7 80 . 7 60 . 7 90 . 7 70 . 8 8 进日工业制成品样本比重 0 .3 30 . 2 80 350 . 2 70 . 2 80 . 2 70 . 2 70 . 2 50 . 2 4 注:( 1 )资料来源:笔者计算 ( 2 )样本占总体的l 匕 重:样本总金额/ ,l t 休总众额 2 ,拉斯帕尔氏公式 ( l a s p e v r e s a g g r e g a t i v e f o r m u l a ) : p = ( # p n q o / #p o q o ) , q = ( ep n q n / #p n q o )， 具体 计算如下: p二 #p , q a / #p .a 9 ,o ( i = 0 , 1 , ， 1 2 3 ) p 二 #p , a , o / #p , o g m ( j 0 0 , 1 ，二 ， 8 4 ) q . , = e p i. q / 艺p , q 。( i = 0 , 1 , ， 1 2 3 ) 其中:p -和 p 分别表示第n 期 ( n = 1 9 9 4 , 1 9 9 5 ,， 一 ，2 0 0 2 年)的出u价格指数和进u价格指数; q . 。 表示第 n 期 ( n = 1 9 9 4 , 1 9 9 5 , ，2 0 0 2 年)的出口数量指数: p , 和 p 。 分别表示n 期第 i 种商品的平均出口价格和第 1 种商品的平均进口价格，平均价格二 金额/ 数量: q io 和q , 。 分别表示第 i 种商品的出口数量和第 .7 种商品的进口数里。 名 华北电力大学硕+ 学位论文 2 1 我国价格贸易条件、收入贸易条件和要素贸易条件 2 1 1 价格贸易条件、收入贸易条件和单要素贸易条件 表1 11 9 9 4 2 0 0 2 年我国价格贸易条件、收入贸易条件和单要素贸易条件表 1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 12 0 0 2 ( 1 ) 进【_ j 价格指数1 o o1 3 01 2 01 5 21 3 81 1 91 4 5l ，4 81 4 1 ( 2 ) 出l i 价格指数1 0 0l - 0 91 1 11 0 609 8o 9 2o 9 50 9 3o 8 9 ( 3 ) 价格贸易条件指数 1 0 0 0 8 40 9 3 0 7 00 7 1 o 7 7 o ，6 6o 6 30 6 3 ( 3 ) = ( 2 ) ( 1 ) ( 4 ) l i 数量指数l _ 0 01 0 50 9 91 2 01 2 51 3 51 6 61 6 81 9 8 ( 5 ) 收入贸易条件指数 1 0 0o 8 80 9 20 8 30 8 81 0 41 0 71 0 41 2 3 ( 5 ) = ( 3 ) ( 4 ) ( 6 ) 劳动生产率指数1 0 01 0 31 2 21 4 11 6 82 0 02 4 12 5 l2 6 9 ( 7 ) 单要素贸易条件指数 ( 7 ) = ( 3 ) ( 6 ) 1 0 0o 8 61 1 30 9 8 1 _ 1 9 1 5 51 5 81 5 8 1 7 0 2 - 0 0 篓。 霪- 0 0 势s 。 o 0 0 贸易条件 1 9 9 41 9 9 51 9 9 6 1 9 9 7 1 9 9 8 1 9 9 92 0 0 02 0 0 l2 0 0 2 年份 例1 11 9 9 4 2 0 0 2 年我国价格贸易条件、收入贸易条件和单要素贸易条什图 价格贸易条件指数是由进出口价格指数所决定。由表1 1 可以看出，我国近十 年来进口价格指数总体呈上升趋势，2 0 0 2 与1 9 9 4 年相比上升了4 1 ，而出口价格 指数不断下降，总下降率为儿，导致价格贸易条件指数曲线持续地向右下方倾斜， 呈现明显的恶化趋势，总体下降幅度达3 7 。其中，1 9 9 4 1 9 9 7 年，价格贸易条件 指数下降明显；1 9 9 7 - 1 9 9 9 年，略有上升；此后又持续下降。 收入贸易条件指数由价格贸易条件指数与出口数量指数共同决定，等于两者乘 积。由于出口数量指数在1 9 9 4 1 9 9 6 年接近于l ，故此期间收入贸易条件指数与价 9 华北电力太学坝l j 学位论文 格贸易条件指数的变化趋势大致相同。1 9 9 7 2 0 0 1 年，由于出口数量的持续不断增 加，使收入贸易条件指数背离于价格贸易条件指数的变化，但始终在基准线附近变 动，2 0 0 2 年出口数量的大幅度上升，使得收入贸易条件明显改善。 单要素贸易条件的变动取决于价格贸易条件的变动状况和出口部门劳动生产 率的相对差距。但是，由于出口部门劳动生产率的具体指数难于获得，在此用全民劳 动生产率予以近似的替代比较。近年来，由于我国生产力的发展，劳动生产率明显 提高，决定了单要素贸易条件指数的不断攀升。 2 12 双要素贸易条件 美国、同本、韩国是我国主要的贸易伙伴因，2 0 0 2 年我国与这三个国家的直接 贸易额占我国总贸易额3 9 2 以上，通过中国对美国、日本、韩国的双要素贸易条 件的比较，可以较好地说明我国整体双要素贸易条件的变化。 表1 21 9 9 4 2 0 0 2 年我国与美、日、韩双要素贸易条件表 1 9 9 41 9 9 51 9 9 61 9 9 71 9 9 81 9 9 92 0 0 02 0 0 1 2 0 0 2 z - p ，z #1 0 0o 8 4o 9 6o 9 01 1 41 2 01 2 61 3 11 3 0 n b r t 1 0 0 0 8 4 o ，9 3o 7 0o 7 lo 。7 7o 6 6o 6 3o 6 3 d f l r 十，女1 0 00 7 00 8 9o 6 3o 8 10 9 30 8 30 8 2o 8 2 z 十z8 1 0 01 0 01 4 51 7 22 2 42 4 82 5 62 3 02 4 8 n b t t 1 o o0 8 4o 9 30 7 0o 7 lo 7 7 o 6 6 0 6 3 o 6 3 d f t t _ l 1 0 00 8 41 3 41 2 01 5 9 1