（工商管理专业论文）大同齿轮集团技术创新战略研究.pdf

摘要 现代企业面临的是一个科技进步日新月异的环境，随着世界经济全球化的进 程加快，产品的生命周期在缩短，创新成为企业发展的主题。“创新是一个民族 进步的灵魂，是国家兴旺发达的不竭动力”。技术创新对经济增长的巨大作用已 为世人所公认。因此，对企业技术创新的关注和研究也成为一个重要课题。 1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特首先提出了创新的概念，认为创新是经济 发展的本质。从此关于技术创新的研究成为一门新兴的学科。近年来，我国学者 在技术创新理论研究方面也取得了不少成果，但是，对汽车零部件行业技术创新 的研究只停留在理论层面上，缺少实证研究。本文以世界经济全球化以及汽车零 部件行业全球采购为背景，以山西大同齿轮集团近年来的发展为研究对象，以技 术创新理论为支撑，系统分析了大齿集团的内外部环境和自身的优、劣势，全面 分析了汽车零部件行业全球采购的特点以及集团在技术创新中存在的问题，提出 了技术创新战略是集团长期发展的基础和保障。并进一步提出了在技术基础相对 较低，集团规模不人的中国汽车零部件行业如何应对外国企业的冲击，如何实现 技术追赶和超越，提出了可行的技术创新方式、追赶模式和阶段。 论文所研究的对象是我国典型的国有大中型企业，具有一定的代表性，本文 得出的结论对相关企业都有一定的借鉴意义，希望能够给发展中的我国类似企业 一些借鉴帮助和指导。 关键词：大| 一j 齿轮集团技术创新战略 a b s t r a c t t h em o d e me n t e r p r i s ei si nt h ee n v i r o n m e n to fa r a p i d s c i e n t i f i ca n d t e c h n o l o g i c a lp r o g r e s s a st h ea c c e l e r a t i o no ft h ep r o c e s so fg l o b a l i z a t i o no ft h e w o r l de c o n o m ya n dt h es h o r t e n i n go ft h ep r o d u c tl i f ec y c l e s ，i n n o v a t i o nh a sb e c o m e t h et h e m eo ft h ed e v e l o p m e n t ”i n n o v a t i o ni st h es o u lo fan a t i o n sp r o g r e s sa n d p r o s p e r i t yo ft h ec o u n t r yi n e x h a u s t i b l ep o w e r ”t e c h n o l o g yi n n o v a t i o nh a sb e e na t r e m e n d o u sr o l ef o r t h ew o r l de c o n o m i cg r o w t h ，w h i c hh a sb e e nr e c o g n i z e d t h e r e f o r e ，t h er e s e a r c ha n dc o n c e r n so ft e c h n i c a li n n o v a t i o nh a sb e c o m ea ni m p o r t a n t s u b j e c t a u s t r i a n - a m e r i c a ne c o n o m i s ts c h u m p e t e ri n1912w a sf i r s t p r o p o s e da n i n n o v a t i v ei d e at h a ti n n o v a t i o ni st h ee s s e n c eo fe c o n o m i cd e v e l o p m e n t t h e n c et h e r e s e a r c ho nt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nb e c o m e san e ws u b j e c t i nr e c e n ty e a r s ，c h i n e s e s c h o l a r si nt h e s t u d y o f t e c h n o l o g i c a l i n n o v a t i o nh a v em a d eal o to f a c h i e v e m e n t s b u tt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o no ft h ec a rp a r t si n d u s t r yi ss t i l la tt h e t h e o r e t i c a ll e v e l ，w h i c hi sl a c ko fe m p i r i c a lr e s e a r c h t h ea r t i c l es y s t e m i ca n a l y s e st h e i n t e m a la n de x t e r n a le n v i r o n m e n ta n dt h e i ro w na d v a n t a g e sa n dd i s a d v a n t a g e sa n d m a k e sc o m p r e h e n s i v ea n a l y s i so ft h ec h a r a c t e r i s t i c so fg l o b a lp r o c u r e m e n ta n da u t o p a r t si n d u s t d ri nt h et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nw h i c hi sb a s e do nt h eb a c k g r o u n do ft h e g l o b a l i z a t i o no ft h ew o r l de c o n o m ya n dg l o b a lp r o c u r e m e n tf o rt h ea u t op a r t si n d u s t r y i td e v e l o p st h ep o i n tt h a tt e c h n o l o g yi n n o v a t i o ni sa l o n g t e r ms t r a t e g yo nt h eb a s i so f t h ed e v e l o p m e n ta n d p r o t e c t i o n a n df u r t h e rr a i s e so nh o w t od e a lw i t ht h ei m p a c to f f o r e i g ne n t e r p r i s e s ，h o wt oc a t c hu pw i t ht e c h n o l o g ya n db e y o n d ，a n db r i n g sf o r w a r d f e a s i b l et e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o nm a n n e r ，c a t c h i n gm o d e la n ds t a g e t h er e s e a r c h s u b j e c to ft h ep a p e r i st h e t y p i c a l s t a t e - o w n e d l a r g ea n d m e d i u m - s i z e de n t e r p r i s e s ，w h i c hs h o u l db er e p r e s e n t a t i v e i nt h i sp a p e rw eh a v e c o m et ot h ec o n c l u s i o nw h i c hw i l lm a k et h er e f e r e n c et ot h er e l e v a n te n t e r p r i s e s w eh o p et od r a ws o m eb u s i n e s sh e l pa n dg u i d a n c et ot h ed e v e l o p m e n to ft h es i m i l a r e n t e r p r i s ei no u rc o u n t r y k e y w o r d s ：d a t o n gg e a rg r o u pt e c h n o l o g i c a li n n o v a t i o ns t r a t e g y 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的 研究成果，除了文中特别加以标注和致谢之处外，论文中不包含其他人已经发表 或撰写过的研究成果，也不包含为获得墨壅盘堂或其他教育机构的学位或证 书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示了谢意。 一始卸移黼期：却年r 月肜日 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解墨鲞盘堂有关保留、使用学位论文的规定。 特授权苤盗盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检 索，并采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编以供查阅和借阅。同意学校 向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘。 ( 保密的学位论文在解密后适用本授权说明) 学位论文作者签名： 磊芬 导师签名： 俘、勿 签字日期：工旬年r 月字日签字日期：夕7 年j 一后厂_ ；7 日 第一章绪论 1 1 选题背景 第一章绪论弟一早三百1 ：匕 现代企业面临的是一个科技进步日新月异的环境，随着世界经济全球化的进 程加快，产品的生命周期在缩短，创新成为企业发展的主题。技术创新的对于经 济增长的巨大作用已经为世人所公认。因此，对企业技术创新的关注和研究也成 为一个重要课题。但是只有正确地认识技术创新活动和技术创新活动适用的条 件，才能用来指导生产实践。 1 9 1 2 年美籍奥地利经济学家熊彼特首先提出了创新的概念，并致力于论证 技术变革对经济非均衡增长以及社会发展非稳定性的影响。他用“创新”来解释 经济周期和经济发展，认为创新是经济发展的本质。创新是把从未有过的生产要 素和生产条件的“新组合”引入生产体系，创新在产业变异过程中表现为毁灭旧 的产业、创造新产业。创新的过程是不断打破经济均衡的过程，而均衡的打破就 意味着产业结构的演进。到2 0 世纪5 0 年代以后，技术创新研究逐步从经济周期 研究范畴相对独立出来，形成专门的研究领域。研究发现，创新与行为主体和环 境之间的关系极其密切。关于技术创新理论的研究在我国也在深入的展开，我国 经济学家傅家冀认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以获取商业 利益为目标，更新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和费用更低 的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的市场、获 得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、组织、 商业和金融等一系列活动的综合过程。所有这些关于技术创新的理论都可以作为 企业实施技术创新战略的理论依据，通过结合自身的实际情况，制定出更加适合 自身发展的技术创新战略。 随着世界经济全球化的加剧，汽车零部件行业出现了全球采购的热潮，作为 现代化和全球化的后来者，中国的汽车零部件行业遇到了前所未有的挑战和机 遇。随着产品生命周期的缩短，靠进口替代技术实现赶超已不切实际。由于我国 的汽车零部件行业技术水平不高，自主创新能力差，严重制约着其产业升级和在 世界整体行业价值体系中的地位。大同齿轮集团是典型的汽车零部件制造企业， 在汽车零部件行业全球采购的热潮中同样面临着机遇和挑战，面临着发展中的种 种困惑。原有的产品推出模式“引进落后再引进”已跟不上节奏，想在 新产品的研制方面取得突破，靠自己的技术实力和经济实力无法实现。集团面临 第一章绪沦 的市场结构正在变化，作为第二汽车集团的独家变速箱供货商的地位逐渐失去， 单纯的靠降低产品价格无法赢得更大的市场份额。全球化采购的热潮给集团带来 了新的市场机遇，有些外国公司开始发来订单，所订购的产品尽限于技术含量低， 经济附加值不高的产品，针对这种情况，集团如何实现由低技术水平出口到出口 高技术水平产品的转化，如何实现技术追赶与超越，成为集团面临的重要课题。 通过对比分析全国变速箱各个生产厂家，不难发现，与大同齿轮集团的情况 都有类似之处，都面临着生存与发展的机遇和挑战。如何在技术创新上取得突破， 如何打破技术追赶陷阱，成为当前各个厂家都要面对的现实问题。而目前各个厂 家在技术创新战略的选择上都存在不足，如何选择一个适合目前竞争环境的技术 创新战略，成为本文研究的主要内容。 1 2 论文研究的意义 在论文中，笔者用所学过的技术创新理论，结合企业战略和经济学方面的知 识，分析了大同齿轮集团所处的国际竞争环境和国内行业竞争环境，得出了技术 创新战略是保证集团长期发展的基本战略。并在进一步分析集团以前技术创新方 面的不足之处的同时，提出了新的技术创新过程模型和实现技术创新的阶段，也 提出了用以保证实现新技术创新模式的组织形式。希望本文能对研究新形势下技 术创新理论以及对我国类似企业有双重的借鉴帮助和指导意义。同时也可以进一 步检验笔者通过两年的m b a 学习后，理论联系实际的能力和所学管理知识的融会 贯通能力。 1 3 论文的研究方法 第一、对文献进行研究与借鉴。借鉴国内外对技术创新理论研究的成果，其 中王殿举和齐二石的技术创新导论、傅家冀的技术创新学是两本宝贵教 材。本文归纳并借鉴了不同专家学者的观点和理论精华。因此，文献研究将是本 文的重要研究方法之一。 第二、理论研究与实证分析并举。本人多年在企业从事技术创新工作，积累 了丰富的实践经验。为此，本文在进行大量理论文献研究的基础上，联系了汽车 零部件行业的实际情况，并结合了本人十年来在技术创新方面的心得，这种理论 与实践相结合的研究方法对研究成果的实际应用性具有重要意义。 第三、定性研究为主，定量研究为辅。本文大同齿轮集团研究对象，分析了 其在技术创新上存在问题。在研究中对存在问题大部分采用定性分析方式，对集 2 第一章绪论 团的优劣势分析采用了定量分析的方法，取得了大量数据。充分体现了定性分析 为主线、定量分析为定性分析服务以及定性分析与定量分析相结合的研究理念。 第四、国内外比较以及行业对比的方法。通过中外比较、行业内比较，可以 使研究有比较开阔的视野，从而比较清楚地认识大同齿轮集团乃至我国技术创新 不足，更容易发现问题，提出改进建议。 1 4 论文框架结构 本文研究涵盖了技术创新国内、外相关知识和大同齿轮集团技术创新存在的 问题以及新的技术创新战略和模型，全文共分为五章： 第一章绪论。主要是本文的研究背景、意义、研究内容、研究思路、主要方 法及论文结构安排。 第二章技术创新理论综述。对技术创新的概念、研究阶段、技术创新与企业 竞争力的关系等方面进行了梳理总结及研究。特别是具体几中技术创新战略的类 型。 第三章大同齿轮集团发展概况。主要介绍了大同齿轮集团的一些基本情况。 主要的技术引进、设备引进和内部技术创新组织等方面的介绍。同时分析了集团 在技术创新方面存在的问题。 第四章大同齿轮集团技术创新环境及战略分析。全面分析了其所处的宏观环 境，国家产业政策。也分析了汽车零部件行业全球采购对集团的影响。通过与国 内主要竞争者的s w o t 分析，行业竞争地位分析，逐步推出本文的结论。 第五章大同齿轮集团技术创新战略的选择与实施。对全文的主要内容进行了 归纳总结，提出本文的结论。指出合作技术创新是可行的选择。得出新的技术创 新模型。并进一步展望保证新的技术创新模式实现的相关内容。 第_ 章围内外技术创新理论综述 第二章国内外技术创新理论综述 2 1 技术创新及其理论发展 2 1 1 技术创新的定义 技术创新研究在我国刚刚兴起，它包括国内外关于技术创新概念与定义的主 要观点及其演变，及技术创新界定所涉及的主要问题与争论。 1 关于技术创新概念界定的主要观点 约瑟夫a 熊彼特，美籍奥地利经济学家，在其发表于1 9 1 2 年的经济 发展理论一书中，明确提出了创新和非技术性变化的组织创新。1 9 5 1 年麻省 理工学院教授罗伯特索罗( r o b o r t s o l o w ) 重新对技术创新理论进行了较全面 的研究，提出了技术创新成立的两个条件，即新思想的来源和以后阶段的实现发 展。这一“两步论”被认为是技术创新概念界定上的一个里程碑。1 9 6 2 年，伊 诺斯( j l e n o s ) 其石油加工业中的发明创新一文中首次直接明确的对技术 创新下定义，伊诺斯认为：“技术创新是几种行为综合的结果，这些行为包括发 明的选择、资本的投入保证、组织建立、制定计划、招用工人和开辟市场等”， 显然他是从创新行为集合角度来定义技术创新的。而林恩( g l y n n ) 则首次从创新 时序过程角度来定义技术创新，认为技术创新是“始于对技术的商业潜力的认识 而终于将其完全转化为商业化产品的整个行为过程”。 弗里曼( f r e e m a n ) 是技术创新方面的著名学者，他对创新的研究有两个特点， 一是作为一个经济学家，更多地从经济角度来考察创新，是把创新对象基本上限 定为规范化的重要创新。他认为，技术创新在经济学上的意义只是包括新产品、 新过程、新系统和新装备等形式在内的技术向商业化实现的首次转化。因此他在 1 9 7 3 年发表的工业创新中的成功与失败研究中认为，“技术创新是一技术的、 工艺的和商业化的全过程，其导致新产品的市场实现和新技术工艺与装备的商业 化应用”。其后，弗里曼在1 9 8 2 年的工业创新经济学修订本中明确指出，技 术创新就是指新产品、新过程、新系统和新服务的首次商业性转化。 我国经济学家傅家冀认为：技术创新是企业家抓住市场的潜在盈利机会，以 获取商业利益为目标，更新组织生产条件和要素，建立起效能更强、效率更高和 费用更低的生产经营系统，从而推出新的产品、新的生产( 工艺) 方法、开辟新的 市场、获得新的原材料或半成品供给来源或建立企业的新的组织，它是包括科技、 4 第二章国内外技术创新胛论综述 组织、商业和金融等一系列活动的综合过程。 笔者认为，熊彼特技术创新的理论和傅家冀对技术创新所下的定义更加适合 我国目前的国情，我国人部分企业整体技术水平不高，在实现技术追赶过程中， 任何有助于提高技术水平的行为不管它是技术性的还是非技术性的，都应列入技 术创新范畴。而且，在实现技术创新的过程中，都会有相应的组织创新和管理创 新等非技术因素。 2 1 2 技术创新发展的三个阶段 一、第一阶段( 2 0 世纪5 0 年代初6 0 年代末) 在新技术革命浪潮推动下，技术创新研究迅速复兴，逐步突破新古典经济学 的局限与束缚，形成对技术创新起源、效应和内部过程与结构等方面的专门研究。 研究成果主要出厄特巴克( j m u t t e r b a c k ) 、兰格里士( j m l a n g r i s h ) 和迈 尔斯( s m y e r s ) 等人在7 0 年代初加以总结。这一阶段有以下主要特征。 1 处于新研究领域的开发阶段，研究比较分散，尚未形成完整的理论框架， 且引起争论的热点专题也不多，研究方法主要是案例分析总结。 2 在管理科学中逐步形成专门的技术创新研究领域由于技术变化对传统组 织管理的冲击和挑战，对创新相关问题多从创新主体( 企业、公司和社会团体) 的组织结构变动、风险决策行为及管理策略的角度出发进行研究。如卡待 ( e e c a r t e r ) 的企业行为理论与高水平团体决策研究、莫斯( e v m o r s e ) 等 人的创造性专利与组织结构理论、欧内克( w w o l e k ) 等人的技术与信息转移研究 以及对工业组织实践的调查等。 3 研究开始涉及到创新过程中的信息交流与创新环境等。如艾伦( 6 a 1l e n ) 等人对信息需求与应用的研究，埃德温等人在工业研究与技术创新的关系，技术 创新的环境与管理等方面的研究。厄待巴克等在7 0 年代初的综合研究中粗略地 提出了技术创新过程及相关因素理论，强调创新主体的内外部交流能力缺乏是技 术创新主要障碍。但总的看来，在这“阶段创新仍只是作为一个整体变量来研究。 二、第二阶段( 2 0 世纪7 0 年代8 0 年代) 这是技术创新研究的持续兴旺阶段，这一阶段的主要特征是： 1 技术创新研究从管理科学和经济发展周期研究范畴中相对独立1 9 来初 步形成了技术创新研究的理论体系。 2 研究的具体对象开始逐步分解，出现对创新不同侧面和不同层次内容的比 较全面的探讨与争鸣。研究内容主要包括创新研究的理论基础，技术创新的定义、 分类、起源( 动力与机会) 、特征、过程机制与决策、经济与组织效应、技术创新 第_ 章围内外技术创新理论综述 的主要影响冈素、创新的社会“一体化和政府介入机制及相关政策等等。 3 逐步将多种理论和方法应用到技术创新研究中。如运用组织管理行为理论 研究创新主体状态，运用信息理论研究创新过程中信息流发生、传递和作用，运 用决策理论研究创新初期的风险决策机理，运用市场结构和竞争理论研究创新实 现机制和效率，运用数理统计方法根据创新样本数据分析创新成败的相关要素， 运用宏观经济理论分析政府与市场影响企业创新的机制和作用等。这一阶段创新 研究的方法以样本调查与理论推导相结合为主。 这一阶段研究主要有三个方面的局限性，一是研究较分散，重复性研究较多， 许多具体问题未得到充分深入研究便被搁置起来。如创新行为的特性问题，前后 共提出了三十多种创新特性，但却缺乏对各种特性的内涵及其相互关系的研究， 所提出的特性中多有重叠，直接影响了其理论与应用价值；二是研究的重点不突 出，一般创新，包括教育、医疗和社会福利等方面创新研究不少，对工业企业技 术创新的研究相对不足；三是对创新全过程的研究呈现出明显的前重后轻倾向， 不论是信息与决策分析，还是相关影响因素和政策机制分析，都侧重于创新采用 环节，而缺乏对创新实现过程的相应研究。 三、第三阶段( 2 0 世纪8 0 年代初今) 这一阶段技术创新研究的特点集中表现在以下三个方面： 1 研究向综合化方向发展。主要有二种形式：一是描述性总结，即就某些专 题将已有研究成果分门归类加以总结描述。如绍尔塞( r m u e s e r ) 在1 9 8 5 年对自 熊彼特起至今半个多世纪时间内有关技术创新定义问题进行了历史回顾和整理 分析为进一步科学地提出完整准确的创新定义提供了更充分的研究依据。二是 折衷协调性提高，即将创新研究中有关争论问题重新提出，结合新情况在对各种 观点进行综合分析的基础上推出新理论。如对技术创新动力源泉上长期存在的 “需求拉动”与“技术推动”的争论，芒罗( h m u n r o ) 等人结合2 0 世纪8 0 年代 的新情况重新进行了评价，提出了推拉综合模式技术轨道等新观点；三是系统化 归纳，即通过系统归纳沟通以往分散性研究成果间的内在联系，形成新层次上的 系统理论。如格温( d g e r w i n ) 1 9 8 8 年提出以创新不确定性为前提的创新过程理 论，布朗( w b b r o w n ) 等人在1 9 8 9 年提出以创新目标、创新阶段和决策输入变 量为中心的相关性系统分析，斯通曼( p s t o n e m a n ) 对技术变化所作的经济数理 分析及库姆斯( r c o o m b s ) 等人对技术创新与厂商行为、经济和社会发展相互关 系所作的分析等。 2 在综合已有研究成果的基础上从已有研究范围中选出或新提出有关重点 专题深入研究。据美国国家科学基金会2 0 世纪8 0 年代中期的报告，有关的热点 问题包括：企业组织结构与创新行为、小企业技术创新、技术创新实现问题、技 6 第_ 章国内外技术创新理论综述 术创新上的大学工业界关系、技术创新激励、r d 系统、创新风险决策、 企业规模与创新强度的相关性、创新学习扩散和市场竞争策略等。 3 注重研究内容和成果对社会经济技术活动的指导作用。实用性强的研究课 题，如技术创新的预测和创新活动的测度评价、创新组织建立的策略和规范、政 府创新推动政策的跟踪分析、对某一行业的技术创新或某一项技术创新发生与发 展的全过程的分析等，受到普遍关注，并力求将技术创新研究成果直接应用到社 会经济技术行动计划中去。美国针对以上创新热点问题提出了大学工业合作 项目与合作研究中心计划，小企业技术创新法和学校的创新式人才教育培养计划 等。 2 1 3 技术创新的分类 技术创新的分类方法基本上可以归结为两对范畴。一是宏观与微观分类法。 主要划分依据是创新层次与范围。二是创新客体与主体分类法，主要划分依据是 创新活动的技术变动强度与对象。下面仅简要介绍渐进性创新和根本性创新、产 品创新和过程( 工艺) 创新这两种分类。 1 渐进性创新和根本性创新 根据技术创新过程中技术变化强度的不同技术创新可分为渐进性创新和根本 性创新。渐进性创新( 或称改进型创新) 是指对现有技术的改进引起的渐进的、连 续的创新。 根本性创新( 或称重大创新) 是指技术有重大突破的技术创新。它常常伴随着 一系列渐进性的产品创新和工艺创新，并在一段时间内引起产业结构的变化。 2 产品创新和过程( 工艺) 创新 根据技术创新中创新对象的不同，技术创新可分为产品创新和过程创新。 产品创新是指技术上有变化的产品的商业化。按照技术变化量的大小，产品 创新可分成重大( 全新) 的产品创新和渐近( 改进) 的产品创新。产品用途及其应用 原理有显著变化者可称为重大产品创新。如美国贝尔公司发明的电话和半导体晶 体管、美国无线电公司生产的电视机、德克萨斯仪器公司首先推出的集成电路、 斯佩里兰德开发的电子计算机等，一步步地将人类带进了信息社会，对人类的生 产和生活产生了重大影响。又如波音公司推出的喷气式发动机创造了高速客车上 天的奇迹。这些都是利用新的科学发现或原理，通过研究开发设计出全新产品的 典型例子，这类产品创新就是重大产品创新或称根本性创新。重大的产品创新往 往与技术上的重大突破相联系。 渐进( 改进) 的产品创新是指在技术原理没有重大变化的情况下，基于市场需 要对现有产品所作的功能上的扩展和技术上的改进。如由火柴盒、包装箱发展起 7 第二章国内外技术创新理论综述 来的集装箱，由收收音机发展起来的组合音响等。像索尼公司每年上市近千利，新 产品，其中大部分是对原有产品的功能作了某些微小的变动或者不同产品功能的 新组合，如品种繁多的“随身听”就是这样开发出来的。我们不能轻视渐进或改 进式的创新，正是这类创新，不断地吸引大量的顾客，为企业产品开辟了广阔的 市场前景。 过程创新，也称工艺创新，是指产品的生产技术的变革，它包括新工艺、新 设备和新的组织管理方式。过程( 工艺) 创新同样也有重大和渐进之分。这些过程 创新往往伴有重大的技术变化。与采用新的技术原理相联系。另外，也有很多渐 进式的过程( 工艺) 创新，如对产品生产工艺的某些改进，提高生产效率的一些措 施，或导致生产成本降低的一些方法等。过程( 工艺) 创新与提高产品质量，降低 原材料和能源的消耗，提高生产效率有着密切的关系，是技术创新中不可忽视的 内容。 技术创新的经济意义往往取决于它的应用范围，而不完全取决于是产品创新 还是过程( 工艺) 创新。例如，集装箱这一产品的创新，可以说没有丝毫的新技术， 但是它变散装运输为大箱集装运输，减少了船只在码头的停留时间，使海洋运输 效率提高了好多倍。可以毫不夸张地讲，没有集装箱就没有现代海运事业，同时 也不。町能有快速发展的世界贸易。 2 2 技术创新与企业竞争战略 2 2 1 企业竞争力的理论来源 一、比较优势 比较优势是比较利益理论的一个名词。比较利益理论，即英国古典经济学家 李嘉图在1 9 世纪提出的比较成本理论和瑞典经济学家赫克歇尔在1 9 1 9 年，俄林 在1 9 3 3 年提出的资源秉赋学说。它是长期以来指导国际分工，说明为什么要进 行国际贸易的基本理论。该理论认为，不同国家生产不同产品存在着劳动生产率 的差异或成本的差异，各国分工生产各自具有相对优势( 劳动生产率较高或成本 较低) 的产品，经过国际贸易，均可得到交换利益。各个国家的资源秉赋存在差 异，有的劳动力资源丰富、有的自然资源( 如土地) 丰富，有的资本资源丰富。各 个国家使用各国最丰富的生产要素生产产品，经过国际贸易，均可获得最大的福 利。简单地说，比较优势是在不同的国家中，由于生产要素( 土地、资本、劳动) 的相对稀缺性不同，同时也由于经济发展水平和收入水平不同，生产要素价格因 此存在差异，从而影响到同一产品在不同国家的成本。 8 第二章国内外技术创新理论综述 比较利益理论的核心是国产业的比较优势。按照这一理论、发展中国家短 缺资本和技术，具有自然资源和劳动力资源丰富的优势；发达国家则具有资本和 技术资源丰富的优势。发展中国家进口资本和技术密集型产品，出口劳动密集型 产品。发达国家进口劳动和自然资源密集型产品，出口资本和技术密集型产品， 就都是各自理性的选择。很长一个时期，国际贸易格局以及我国进出口结构就是 遵循着这一比较利益原则进行的。但是，自2 0 世纪8 0 年代特别是进入9 0 年代， 国际贸易中出现了比较利益“陷讲”，在劳动密集型产品和技术密集型产品的贸 易中，以劳动和自然资源密集型产品出口为主的国家总是处于不利地位。比较利 益理论失灵了，究其原因有以下几个方面。 1 前提条件。比较利益理论的前提条件是，各国的供给条件、生产条件不可 改变，资源、生产要素不能在国际间流动。在此假设条件下，具有比较优势的资 源及其产品在国际市场上也可能具有竞争优势。然而，在现阶段随着全球经济一 体化的发展，这些条件已经改变：生产要素、资源可以在国际间流动；经过投资 和采用新技术，自然资源可以被改良、再选，也可以被新材料替代；经过人力投 资，劳动力技能和素质的提高，可以克服劳动力数量不足的矛盾。大部分发展中 国家所具有的自然资源和劳动力资源的比较优势，在国际竞争中已不具有竞争优 势，具有竞争优势的是在国际市场上具有垄断优势的资源和产品。 2 贸易目的。按照比较利益理论，国际贸易的主要目的是互通有无。而现代 各个国家进入国际市场的目标是占领国际市场，获取更大利益。为此，许多国家 没有停留在已有的比较优势上，而是致力于创造国际竞争的优势。由过去以自身 的供给条件和资源秉赋为导向的竞争法则转变为以国际市场需求为导向。 3 国际分工。过去建立的国际分工，是不同国家根据自己的资源秉赋不同， 生产不同的产品，参与交易。而现在的国际分工中、大量的是不同国家生产同种 产品，参与国际市场的竞争性贸易。发达国家用资本替代劳动，用较高的管现和 组织水平管理劳动过程，同样可以生产出成本低的劳动密集型产品，而发展中国 家由于劳动力资本含量普遍较低，管理水平落后，所生产的劳动密集型产品即使 具有劳动成本低廉的比较优势，也不具有竞争优势。 2 0 世纪7 0 年代末国际社会兴起了战略贸易理论。该理论认为，一个国家能 够在某些代表未来发展方向的关键性高技术产业中创造比较利益。按照这一理 论，要在国际贸易中立于不败之地，获得更大的比较利益，需创造出具有国际竞 争优势的产业( 或产品) ，而这些产业( 或产品) 是在未来市场上具有竞争力的技术 含量高、出口前景好的产业( 或产品) 。国际贸易理论从比较利益理论向战略贸易 理论的重大转变说明，世界经济及国际市场已今非昔比，科技革命与创造更是一 日千里，各国要想进入国际市场并在竞争中获胜，光依靠比较优势已经不行了， 9 第二章国内外技术创新理论综述 必须将比较优势转化为竞争优势或者去创造竞争优势。 二、竞争优势 美国哈佛大学著名教授、研究竞争理论的专家迈克尔波特( m i c h a e le p o r t e r ) 在他的经典著作竞争优势中指出，竞争优势是竞争性市场中企业绩效的核心。 在今天，全世界的企业都面临增长减缓和来自国内外竞争的压力，竞争优势的重 要性前所未有。“竞争优势归根结底来源于企业为客户创造的超过其成本的价值。 价值是客户愿意支付的价钱，而超额价值产生于以低于对手的价格提供同等的致 益，或者所提供的独特的效益补偿高价而有余。”企业具有竞争地位或竞争优势 的基本表现形式有两种，即“成本领先和标新立异”，企业产品应具有成本优势 和产品特色优势，或称低成本和歧异性。而企业如何获取成本优势，如何做到标 新立异，这是获取竞争优势的途径。 要想在市场上占据十分有利的地位，企业应同时具备低成本和歧异性两个优 势。光有成本优势，而在产品特色上处于劣势，这样的产品没有广阔、持久的市 场，这样的企业会被淘汰。同理，靠高额成本换来的歧异性，由于价格高，产品 也没有竞争力，同样不会具有竞争优势。“如果企业能同时获得成本领先和标新 立异的竞争优势，回报将是巨额的，因为收益是累加的标新立异会带来价格 攫价，与此同时，成本领先则意味着成本降低。”也就是说，如果企业具有竞争 优势，就会获取高于平均收益水平的利益，也就是常说的超额利润。 1 低成本的竞争优势 成本领先是基本竞争战略中最明确的一种。在这种战略指导下，企业的目标 是要成为其产：业小的低成本者。如果企业能够创造和维持全面的成本领先地位， 那它只要将价格控制在产业平均或接近平均的水平，就能获取优于平均水平的经 营业绩。在与对手相比相当或相对较低的价格，将会获得高收益。然而，成本领 先者不能无视标新立异战略。因为如果它的产品被认为不被客户接受，成本领先 者为了增加销售量，就得被迫削价，以至于远低于竞争者的价格水平，这将抵消 成本优势带来的收益。所以，尽管成本领先者依赖成本领先来获得竞争优势，但 仍必须同时注意拥有标新立异优势。企业若能在相对于竞争对手标新立异的基础 上创造价格相等或价格近似的地位，此时，成本领先者就能直接将成本优势转化 为高于产业平均水平的收益。 不能孤立、片面、静态地看待影响企业获得成本优势的因素。企业成本研究 不能仅集中于生产成本，而忽视其他活动如市场营销、服务和基础设施等对企业 所处的相对成本地位的影响；孤立地分析一项活动中的单个要素成本或企业整个 经济活动中的各项单个活动的成本，忽略可能影响成本的各项活动之间的联系也 是不恰当的。 l o 第二章国内外技术创新理论综述 食业在其特定产品或服务的生产经营过程中，所必须进行的+ 一系列价值活 动，就是价值链。提供不同产品或服务的企业价值链不同。每个企业的价值链上 都涉及各种价值活动和许多影响成本结构的成本驱动因素。主要的成本驱动因素 有：规模经济、学习、生产能力利用模式、联系、相互关系、整合、时机选择、 自主政策、地理位置和机构因素等。这些成本驱动因素决定企业的价值活动，从 而决定企业的相对成本地位。如果企业进行所有价值活动的总成本低于竞争者的 成本，它就只有成本优势。并且，企业成本优势的来源对于竞争者来说是难以复 制或模仿的，那么企业拥有的成本优势就会持久。当企业的产品售价为购买者接 受、低于竞争者又不会冲销成本优势时，成本优势就会带来超额收益。 2 歧异性的竞争优势 标新立异是另一种基本竞争战略。如果一个企业能够提供给顾客某种具有独 特性的东西，它就具有有别于其竞争对手的经营歧异性。歧异经营赖以建立的基 础是产品本身、销售交货体系、营销渠道及一系列其他因素。 一个能创造和保持经营歧异性的企业，如果因其产品歧异性而得到的溢价收 入大于它为产品的独特性而增加的额外成本，就能成为其产业中盈利高于平均水 平的佼佼者。因此，一个标新立异的企业必须要一直探索能导致溢价收入大于为 歧异化而追加的成本的经营方式。并通过削减所有不至于影响歧异性的各方而成 本，实现与竞争对手相比成本相当或近似。经营歧异性来自企业的价值链。实际 上任何一种价值活动都是歧异性的一个潜在来源。如，原材料采购能够影响最终 产品的性能并由此而影响经营歧异性；技术开发活动能够推动具有独特产品性能 的产品设计。生产经营活动会影响诸如产品外观、规格的一致性以及可靠性等歧 异性的形式；发货后勤系统能够影响发货的速度和稳定性；营销和销售活动也会 对经营歧异性有影响。此外，扩大企业经营活动的范围和竞争的空间，也可以形 成企业的歧异性。如企业具有在任何地点满足买方需要的能力，在买方可能采购 东西的地点设零售点及维修部。 歧异性的主要驱动因素包括政策选择、联系( 价值链内部的联系、价值链之 间的联系、供应商联系、销售渠道联系) 、时间性、位置、相互关系、学习和模 仿过分、一体化、规模、制度因素等。由于购买者不认可的歧异性，不能成为真 正的歧异性。所以，企业在创造歧异性上的各种努力最终要落实在降低买方成本 和提高买方的效益。 3 竞争力 我国经济学家樊纲认为，狭义的竞争力指的是一国产品在国际市场上所处的 地位。而商品怎样才能具有竞争力呢? 简单说就是同样质量的产品( 售前、售后 服务都可以包含在“质量”的概念当中) 具有较便宜的价格。而怎样才能有较便 第：二章国内外技术创新理论综述 宜的价格? 最终是因为具有较低的成本。所以，竞争力的概念最终可理解为“成 本”概念。即如何能以较低的成本提供同等质量的产品，或者反过来，以同样的 成本提供质量更高的产品。那么，提高竞争力大致就有两种途径，一是改善技术， 实现创新。研究开发出更新更好产品的同时，更多地节省生产成本，二是改善经 济制度和管理方法，以使资源配置优化，尽可能地降低交易成本。 竞争力概念的特殊之处是，它涉及到国与国之间经济关系，除了包含有“技 术”和“制度”( 包括“管理”) 这两个经济学的基本要素之外，还包含着“比较 优势”的概念。对于我国而言。要提高竞争力，既意味着制度改进、技术进步， 也意味着发挥比较优势和创造竞争优势。 4 国际竞争力 1 9 8 3 年，美国工业竞争能力总统委员全对国际竞争力作了定义，即“国际 竞争力是一个国家可以在多大程度上按照自由和公平的市场条件，生产经得起国 际市场检验的商品和劳务，并保持或增加其公民实际收入的能力。国际竞争力意 味着高度的生活水平和让我们能够实现其他至关重要的国家目标( 包括我国人民 的就业机会，政府提供的各种国内服务，以及国家安全) 的利益增加的财富”。理 论界又把国际竞争力分为三个层次，即企业国际竞争力、产业国际竞争力和国家 国际竞争力。与企业技术创新关系更为密切的是企业国际竞争力，但这三个层次 的国际竞争力之间存在着正相关关系。 关于企业国际竞争力的定义，世界经济论坛的观点是：企业目前和未来在各 自的环境中以比它们国内和国外竞争对手更有吸引力的价格和质量来进行设计 生产并销售货物以及提供服务的能力和机会。这个定义强调企业国际竞争力是企 业在国内外市场上生产商品和服务的能力，企业国际竞争力大小通过企业生产商 品和服务的价格和质量来体现。企业只有生产出低价格和高质量的商品，才有极 强的国际竞争力。波特教授的观点是：企业国际竞争力是企业在国际市场上以全 球战略的姿态进行竞争的能力。他强调企业要以全球战略参与国际竞争，战略是 企业竞争制胜的关键。关于影响企业国际竞争力的因素，波特提出了五因索分析 模型。这五个因家是：企业现有竞争对手。如果竞争对手很多，而且资本实力 很强，则将严重影响企业的国际竞争力。反之，则说明目前企业竞争力很强。 供应企业。如果为企业提供原材料及零部件的供应企业很多、让企业业务有较多 的选择，则企业竞争力就会很强。反之，供应企业少，就会影响企业竞争力。因 为此时供应商谈判能力很强，制约着企业的生产经营。客户企业。如果用户企 业很多，说明企业有较大的发展余地，有较强的竞争能力。反之，用户很少，说 明企业竞争力不强，会制约企业的进一步发展。企业潜在竞争对手。如果进入 本企业所在产业的壁垒较小，则潜在竞争对手可能会很多，就可能影响本企业的 第_ 章国内外技术创新辟论综述 竞争能力。反之，如果进入壁垒很大，则潜在竞争对手就可能较少，对本企业竞 争能力影响较小。替代品。如果出现替代品的机会较小或产品转换成本太高， 则企业竞争力就会很强反之，则可能影响企业的竞争能力。 加拿大学者缪赫汀奥拉尔提出了影响企业国际竞争力的三因素分析模型。 这三个因素是：行业优势。企业在获取资源及经营管理上相对于竞争对手所具 有的优势。如果企业具有行业优势，说明企业在选择产品组合矩阵、生产能力、 技术设备及厂址等方面比竞争对手做得更好。企业的行业优势必须与企业的成本 优势相对应。如果企业的行业优势是靠高成本取得的，那么企业的竞争力就会削 弱。成本优势。它是指企业在目标市场上投入的产品成本比竞争对手具有优势， 亦即生产营销等成本低于竞争对手。政治经济环境。政治经济环境对企业的国 际竞争力有直接的影响，它包括利率、税收、通讯、能源交通、基础设施、供应 能力、对外贸易协议、进出口配额等。在营造良好的政治经济环境方面，政府起 重要的作用。以上提到的影响企业国际竞争力的因素，多数是微观方面的，如成 本优势、竞争对手、供应企业、替代品等，也有宏观方面的因素，如政治经济环 境。 2 2 2 技术创新与企业竞争力的正相关关系 竞争规律是市场经济的特有规律。在我国由计划经济体制向社会主义市场经 济体制转轨的过程中，竞争对经济活动的调节作用日益突出。目前，在我国微观 经济活动中，竞争与企业技术创新之间存在如下辩证关系：竞争的市场促使企业 进行技术创新，创新的成功使企业的竞争能力增强，并生产出更好的产品、创造 出更多的财富。 1 竞争促使企业进行技术创新 计划经济体制下，基本上是短缺经济、卖方市场企业之间的竞争不明显企 业的产品好销，特别是国有大中型企业在国内市场占有很大份额，具有较强的垄 断地位，企业获得利润和垄断利润较容易、凶而，就没有强烈的进行技术创新的 积极性和内在动力。改革开放以来我国市场商品供需形势发生了根本性变化，过 剩成为经济生活中的经常性现象，绝大多数产品已出现买方市场。在这种条件厂， 企业问的竞争充分展开。为在竞争中获胜，