（环境工程专业论文）关于太湖流域建立排污权交易体系的研究.pdf

大连理l ：人学专业学位硕十学能论文 摘要 我国经济快速发展给环境带来了很大的压力，许多地方污染排放量已经远远超出了 当地的环境容量。面对我国环境污染极其严峻的形势和环境容量资源全瑟吃紧的现状， 我们必须寻求一种低成本、高效率治理污染的手段。排污权交易作为一种以市场为基础 的环境经济政策的代表制度已经在世界各国以不同的形式得到了广泛的尝试和应用，取 得了巨大的成功。它可以实现资源的优化配簧，控制污染排放总量，实现最优的环境质 量水平。以往我国进行的排污权交易实践大多都是在较小的范围内进行，具有浓厚的行 政色彩，没有建立起真正的交易市场。 本文在阐述排污权交易体系的理论基础上，结合太湖流域环境经济社会的实际情 况，分析了在太湖流域实旌排污权交易的必要性和可行性，构建了太湖流域实施排污权 交易的框架体系，包括排污权分配体系、排污权交易体系、排污权交易监管体系、排污 权交易保障措施。论文制定了太湖流域实施排污权交易遵循的原则；确定了交易范围和 排污总囊的核定方式，建议按照目标总量为主，兼顾容量总量的方法确定排污总量，逐 步由目标总量控制过渡到容量总量控制。对比分析了几种初始排污权的分配模式和方 法，在此基础上给出了适合太湖流域的分配模式与方法，建议采取通过政府定价的方式 进行有偿分配，在考虑区域原有的排污总量的基础上，兼顾污染物的消减指标，初始排 污权采用定额达标法予以分配。论文研究了初始价格的定价方法，按照各行业的平均治 理成本制定排污权交易统一的基价，作为制定政府排污权出售价格的基础依据，并针对 不同地区和行业技术水平、污染处理成本、经济环境可承受力等方面存在的差异，分行 业制定排污权初始价格，同时，根据不网的污染物和不同地区的情况，采用某一姿量系 数或校正系数进行调整，而且该价格应根据市场供求关系和单位治理费用的变化进行调 整。作者还探讨了排污权交易的模式、程序和规则，即排污者之间的交易应当按等贡献 值的原则进行交易。设计了排污权交易的监管体系和法律、财税等政策保障措施，排污 权交易监管体系由排放检测系统、排污权跟踪系统和达标判别系统组成，负责对排污权 的变化、运用和影响进行监管；排污权交易保障体系通过法规、财税手段和相关制度建 设为排污权交易提供支持。 论文旨在把这项在国外证明行之有效的措旌与我国实际相结合，为在我国全瑟实施 排污权交易政策提供借鉴。 关键词：排污权交易；水污染物；政策体系；初始排污权；太潮流域 关于太湖流域建立排污权交易体系的研究 s t u d y o ne s t a b l i s h m e n to f e m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mi nt a i h ul a k eb a s i n a b s t r a c t 1 1 1 eg r e a tp r e s s u r ef r o mr a p i de c o n o m i cg r o w t hi nc h i n ac a u s e dp o l l u t a n t sd i s c h a r g ef a r b e y o n dl o c a l e n v i r o n m e n t a lc a p a c i t yi n m a n yp l a c e s f a c i n gt h eh e a v ye n v i r o n m e n t a l p o l l u t i o na n ds e r i o u sc o n s u m p t i o no fe n v i r o n m e n t a ls o u r c e s 1 0 n g i n gf o ral o w c o s ta n d h i g h - e f f i c i e n c ym e t h o do np o l l u t i o nc o n t r o li st h eo n l yw a y e m i s s i o n st r a d i n g ，a st h e r e p r e s e n t a t i v es y s t e mo fe n v i r o n m e n t a le c o n o m yp o l i c yb a s e do nt h em a r k e t ，h a sb e e n b r o a d l yp o p u l a r i z e da n da p p l i e di nm a n yd i f f e r e n tf o r m sa r o u n dt h ew o r l da n da c h i e v e dg r e a t s u c c e s s i tc o u l dr e a l i z et h eo p t i m a ld i s t r i b u t i o no fr e s o u r c ea n dt o t a lp o l l u t a n td i s c h a r g e c o n t r o la sw e l la so p t i m u me n v i r o n m e n t a lq u a l i t yc o m p a r i n gt oo u rp a s tp r a c t i c ew h i c hi s c a r r i e do u tu n d e rt h es u p e r v i s i o no ft h eg o v e r n m e n ti nl o c a la r e aw i t h o u tar e a l l ye x c h a n g e m a r k e t o nt h eb a s i so fe m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m ，t h i sp a p e ra n a l y z e dt h en e c e s s i t ya n dt h e f e a s i b i l i t yo fc a r r y i n go u te m i s s i o n st r a d i n gi nt a i h ul a k eb a s i nc o m b i n i n gw i t hl o c a l e c o n o m i cs i t u a t i o na n de s t a b l i s h e dt h ef r a m e w o r ko fe m i s s i o n st r a d i n gs y s t e mi n c l u d i n g e m i s s i o n sa l l o c a t i o ns y s t e m ，e m i s s i o n st r a d i n gs y s t e m ，e m i s s i o n st r a d i n gs u p e r v i s i o ns y s t e m a n de m i s s i o nt r a d i n ge n s u r i n gt r e a s u r e s m e a n w h i l e ，t h i sp a p e rs e td o w nt h e f o l l o w i n g p r i n c i p l e ，i d e n t i f i e dt h et r a d i n gs c o p ea n dt o t a ld i s c h a r g ew h i c hw a sd e s i g n e dt or e a l i z et h e t o t a ld i s c h a r g ec o n t r o lf r o mt h ef o r mo fo b j e c tc o n t r o lt oc a p a c i t yc o n t r o l ，g a v es o m ea d v i c e f o rc o m p e n s a b l ed i s t r i b u t i o nw h i c hw a so b t a i n e dc o n s i d e r i n gt h ei n i t i a lt o t a le m i s s i o n s a l l o c a t i o nb a s e do nt h ec e r t a i nq u o t aa n dd i s c h a r g ei n d e xo ft h ep o l l u t a n tb yt h em e t h o do f i n i t i a le m i s s i o n sa l l o c a t i o nm e t h o da n a l y s i s ，a sw e l la sd e s c r i b e dt h ei n i t i a lp r i c i n gm e t h o d a c c o r d i n gt ot h eg e n e r a lb a s i cp r i c es e t t l e db yt h ea v e r a g ec o n t r o lc o s to fe v e r yi n d u s t r i e s w h i c hw a st a k e na st h eb a s i so ft h ee m i s s i o n sr i g h ts a l eo ft h eg o v e r n m e n t i nv i e wo f v a r i e t i e sf r o mr e g i o n ，t e c h n o l o g yl e v e l ，p o l l u t i o nc o n t r o lc o s t ，e c o e n v i r o n m e n t a lb e a r i n g c a p a b i l i t y ，e t c s e t t l i n gd o w nt h ei n i t i a lp r i c eo fe m i s s i o n sr i g h ta n dj u s t i f y i n gt h er e l a t e dp r i c e n o to n l yb ys o m ec o e f f i c i e n ta n dc o r r e c t i o nf a c t o ri nt e r m so fl o c a ls i t u a t i o no fd i f f e r e n t r e g i o na n dp o l l u t a n t s ，b u ta l s od e m a n d s u p p l ye l a t i o no ft h em a r k e ta n dp e r u n i tc o n t r o lc o s t w a st h ec r e a t i v ew a yo ft h i sa r t i c l e m o r e o v e r ，t h ea u t h o re x p l o r e dt h em o d e ，p r o c e s sa n d r e g u l a t i o no fe m i s s i o n st r a d i n gw h i c hw a sd o n eb a s e do ni t sc o n t r i b u t i o nv a l u ea n dd e s i g n e d t h er e l a t e ds u p e r v i s i o ns y s t e m ，l a w s ，f i n a n c i a lp o l i c ya n ds oo n i ns o m ee x t e n t ，e m i s s i o n s t r a d i n gs u p e r v i s i o ns y s t e mc o m p r i s e do fe m i s s i o n sm o n i t o r i n gs y s t e m ，e m i s s i o n st r a c i n g u 大连理工大学专韭学位硕士学位论文 s y s t e ma n dd i s c r i m i n a t i o ns y s t e mo ft h es t a n d a r ds h a l lt a k et h er e s p o n s i b i l i t yf o rm o n i t o r i n g t h ec h a n g et r e n d ，u s ea n de f f e c to ft h ee m i s s i o n sr i g h ta n dt h ee m i s s i o n st r a d i n ge n s u r i n g s y s t e ms h a l lp r o v i d e t h es u p p o r tb yt h er e l a t e dr e g u l a t i o na n dl a w sa n df i n a n c i a lm e a n s t h ea i mo ft h i sp a p e rw a st op r o v i d er e f e r e n c ee x p e r i e n c et ot h ep o l i c ya p p l i c a t i o no f e m i s s i o n st r a d i n gc o m b i n e dt h ed e m o n s t r a t e dt r e a s u r ei nf o r e i g nc o u n t r yw i t hc h i n e s ea c t u a l s i t u a t i o n 。 k e yw o r d s ：e m i s s i o n st r a d i n g ；w a t e rp o l l u t a n t s ；p o l i c ys y s t e m ：i n i t i a lp o l l u t i o n p e r m i t s ；t a i h ul a k eb a s i n i i i - 独创性说明 作者郑重声明：本硕士学位论文是我个人在导师指导下进行的研究工 作及取得研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的地方外， 论文中不包含其他人已经发表或撰写的研究成果，也不包含为获得大连理 工大学或者其他单位的学位或证书所使用过的材料。与我一同工作的同志 对本研究所做的贡献均已在论文中做了明确的说明并表示了谢意。 作者签名：笙王虽日期：逖：鱼：2 人连理t 大学专业学位硕十学位论文 大连理工大学学位论文版权使用授权书 本学位论文作者及指导教师完全了解“大连理工大学硕士、博士学位论文版权使用 规定”，同意大连理工大学保留并向国家有关部门或机构送交学位论文的复印件和电子 版，允许论文被查阅和借阅。本人授权大连理工大学可以将本学位论文的全部或部分内 容编入有关数据库进行检索，也可采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编学位论 文。 作者躲 猃虱 新签名：垒垒 三垃g 年二鱼月互日 大连理】：人学专业学位硕士学位论文 1 绪论 1 1 选题的背景及研究意义 排污权是指企业向环境排放污染物的权力。在我国，长期以来，只要企业遵守有关 环境法规，他们就能免费获得排污权，而大量污染治理投入，实际上是由政府来承担， 在这样一个资源环境使用的制度下，企业缺乏珍惜环境的压力和动力，粗放型投入难以 得到根本的转变。环境实际上被免费和廉价使用，导致出现企业的环境成本高度的外部 化和社会化。虽然通过工业点源治理、收取排污费、发放排污许可证等措施控制了污染 物的无序排放，但由于经济发展速度过快，环境管理措施和政策难以随之尽快调整，亟 需寻找更适于目前经济发展状况和环境特点的新型污染治理政策体系。排污权交易作为 以市场为基础的经济政策和经济刺激手段的代表制度逐渐受到当前学界和政府管理部 门的重视。作为一个发展中国家，我国能够投入到环保领域的资金是及其有限的，面对 我国环境污染极其严峻的形势和环境容量资源全面吃紧的现状，我们必须寻求一种低成 本、高效率治理污染的手段，其切入点就在于完善资源价格形成机制，开展对排污权交 易的研究工作，以真正体现环境资源的稀缺性和“污染者负担”的原则，使企业产生节 约环境资源的动机，逐步树立环境资源价值观念，使我国的环境资源在严格控制的前提 下得到合理利用，经济发展和环境保护逐步发展递进至良性循环的状态。 2 0 0 5 年l o 月2 8 日，在全国资源价格改革研讨会上，曾培炎副总理强调指出：“深 化资源价格改革是完善社会主义市场经济体制的重要内容，也是促进经济增长方式转 变，建设资源节约型、环境友好型社会的重要举措。当前，要加快资源价格改革步伐， 切实建立起反映市场供求、资源稀缺程度以及污染损失成本的价格形成机制。”温家宝 总理在全国第六次环境保护大会上提出，我国环境保护工作要实现“三个转变”。其中 第三个转变就是从主要用行政办法保护环境转变为综合运用法律、经济、技术和必要的 行政办法解决环境问题，自觉遵循经济规律和自然规律，提高环境保护工作水平。而排 污权有偿使用与排污权交易就是实现环境保护“三个转变”和环境优化经济增长的重要 方法。通过排污权有偿使用与排污权交易可以促使企业承担环境保护成本，促使企业珍 惜环境资源，促使企业转变投入和经营方式。 推行环境资源有偿使用和排污权交易是切实落实科学发展观、改变经济增长方式的 重要手段，是实现“十五”主要污染物排放量削减1 0 的重要机制，其有效性已经在 美国和欧盟的实践中得到证实。以往我国进行的排污权交易实践大多都是在较小的范围 内进行，具有浓厚的行政色彩，没有建立起真证的交易市场，试点也只是作为零星发生 关于太湖流域建立排污权交易体系的研究 的事件。本论文将对我国太湖流域实行排污权交易进行可行性分析，提出在该地区建立 排污权交易的体系设计，在排污权分配、排污权初始定价、排污权交易规则制定、监管 体系和保障措施等方面进行初步研究，希望能够真正把这项在国外证明行之有效的措施 与我国实际相结合，从而为在我国全面实施排污权交易制度和建立排污权交易市场提供 有益借鉴。 1 2 国内外对排污权交易的研究 1 2 1 排污权交易的经济学原理 排污权交易是根据特定的环境要求，界定容量资源总量，在此前提下，建立合法的 排污权，并允许这种权利像商品一样被买入和卖出，由此形成排污权的市场，在排污权 市场中，价格机制将引导排污者的决策，使排污权及其所代表的环境容量资源流向价值 最大的用途，以此来实现环境容量资源的有效配置【lj 。其一般的做法是：首先由政府部 门确定出一定区域的环境质量目标，并据此评估该地区的环境容量。然后推算出污染物 的最大允许排放量，并将最大允许排放量分割成若干规定的排放份额，即排污权，并允 许这种权利像其他商品一样在排污权二级市场上被自由买卖，以此来控制污染物的排 放。政府可以选择不同的方式分配这些权利，如公开竞价拍卖，定价出售或无偿分配等， 并通过建立排污权交易市场使这种权利能合法地买卖。在排污权市场上排污者从其利益 出发，自主决定其污染程度，从而买入或卖出排污权1 2 j 。 排污权交易的思想来源于1 9 6 0 年科斯在社会成本问题一文中提出的“科斯定理”。 即在产权界定明确且可以自由交易的前提下，如果交易费用为零，那么无论法律如何判 决最初产权属谁都不影响资源配置效率，资源配置将达到最优( 科斯第一定理) ；在存 在交易费用即交易费用为正的情况下，不同的权利界定会带来不同效率的资源配置( 科 斯第二定理) 。这种理论将外部不经济性与所有权联系起来，强调通过或依靠私人行为 来解决外部不经济性问题。在交易费用为零的假设下，资源最优配置( 它将使生产价值 最大化) 与产权安排无关。科斯将产权与外部性联系起来，提出了解决外部性问题的新 途径p j 。1 9 6 6 年，科洛克( c r o k e r ) 在空气污染控制领域的研究奠定了排污权交易的理 论基础【4 1 。 排污权交易理论以最优排污权的数量为基础，所谓最优排污权数量指的是能够使社 会纯收益实现最大化时的污染水平。如图1 1 所示，图中横轴代表污染水平( 生产规模) 与排污权( 污染排放量) ，纵轴代表效益与成本。m n p b ( m a r g i n a ln e tp r i v a t eb e n e f i t s ) 代表边际私人纯收益，由于随着生产规模的扩大，m n p b 是逐步下降的，所以该曲线由 人连理j ：人学专业学位硕士学位论文 左上方向右下方倾斜。m e c ( m a r g i n a le x t e r n a lc o s t ) 代表边际外部成本，由于随生产 规模的扩大，污染排放量增加，m e c 是逐步上升的，所以该曲线向右上方倾斜。 成本或效益 b o 成本、效益 或价格 p l p p 2 0 生产规模或排污权 图1 1 最优排污水平确定示意图 f i g 1 1 s k e t c hm a pa b o u to p t i m a ld i s c h a r g el e v e l q 生产规模或排污权 图1 2 排污权交易的原理与过程 f i g 1 2 t h e o r ya n dp r o c e s so f e m i s s i o n st r a d i n g 由于m n p b 与m e c 都表示边际量，实际上m n p b 以下的面积是总私人纯收益， m e c 以下的面积是总外部成本，从图1 1 中可以看出只有当经济活动水平为q 木时，总 效益与总成本之差最大，也就是恰好为o a b 的面积，此时相应的也是最优污染水平 关于太湖流域建立排污权交易体系的研究 q 宰。在最优污染水平的的基础上，图1 2 反映了排污权交易的基本思想。图中横轴代表 污染水平( 生产规模) 与排污权( 污染排放量) ，纵轴代表效益成本与价格。m a c ( m a r g i n a l a d m i n i s t r a b l ec o s t ) 代表边际控制成本，因为污染水平越低，进一步减少污染的成本就 越高，所以m a c 是一条从左上方向右下方倾斜的曲线，因为排污者对排污权的需求与 其边际控制成本是休戚相关的，m a c 又可以看做是排污权的总需求曲线d 1 或d 2 。q 木 为最优污染水平，由于其发放是被管制的，对价格的变动无反应，是一条垂直线，它实 际上是排污权的供给曲线s 。p 丰为排污权的最优价格，也就是管理部门向使用排污权的 排污者索要的价格。既然有了排污权的供给与需求，排污权的供给者和需求者就有可能 进行交易。对于排污者来说有两种方式可以选择：控制污染与购买排污权。当边际控制 成本大于边际收益时，m a c 移至m n p b 的右侧，排污者控制污染的成本价格为p l ，此 时p l p 牛，排污者自行处理污染的成本较高，他就会考虑购进排污权。反之，当边际控 制成本小于边际收益时，m a c 移至m n p b 的左侧，排污者控制污染的成本价格为p 2 ， 此时p z 第三产业 ( 服务业) 第一产业( 农业) ”的发展特征。上世纪8 0 年代的经济增长主要集中在以 交通运输、邮电通讯、商业为主的分配性服务业部门；近二十年以来为生产服务的金融、 保险、房地产、综合科研技术等第三产业发展迅速。 2 0 0 5 年流域人口约0 4 1 亿，人口密度1 1 2 6 人k m 2 ，相当于全国人口密度的9 倍 左右，是我国人口最密集的地区。随着城镇化的进程，太湖流域人口正由农村向城镇迁 移，且速度不断加快，城市化率己达5 2 9 。由于结构的调整和市场经济作用，农村从 事第二、第三产业的劳动力不断增加，促进了农村人口向不同等级的中心城市和中心城 镇流动，其流动方向既有农村流向城市，也有农村流向富裕的农村以及小城镇流向大城 市等多种方向，在更大范围内流动。目前一些大城市的流动人口往往占该市总人口的 1 0 - - - 2 5 ，无锡市近几年从各地农村进入市区的务工人员约2 0 万，他们来自全国2 9 个省、市、自治区的4 0 7 个县，其中来自江苏其他县的占8 0 。 1 3 3 流域水环境状况 ( 1 ) 流域水资源利用现状 1 4 人连理t ：火学专业学位硕十学位论文 太湖流域现状用水主要由生活用水、农业用水和工业用水三大类组成。生活用水包 括城镇生活用水和农村生活用水，农业用水包括农田灌溉用水和林牧渔用水，工业用水 包括火电工业用水、城镇一般工业及农村工业用水。 2 0 0 5 年太湖流域总供水量为3 5 4 5 亿m 3 ，其中主要由地表水提供，共3 5 2 1 亿m 3 ， 占总供水量的9 9 ；地下水源供水量共2 2 亿m 3 ，其他水源供水量o 2 亿m 3 。 据水资源公报统计，太湖流域近年总用水量维持在3 4 0 - - - - 3 5 0 亿m 3 。2 0 0 5 年太湖流 域总用水量为3 5 4 5 亿m 3 ，其中生活用水占6 9 ；生产用水占9 0 3 ；生态用水占2 8 。 第一产业用水中农田灌溉用水9 0 5 亿m 3 ，林牧渔畜用水1 2 8 亿m 3 ；第二产业中工业用 水2 0 2 7 亿m 3 ( 其中火( 核) 电用水1 5 3 0 亿m 3 ) ，建筑业用水2 2 亿m 3 。工业用水 量大于农业用水量，是全国大部分地区没有的。全流域总用水量远高于流域本地水资源 量，用水能够维持，一方面依靠水的重复利用，另一方面以长江引水补给。 表1 3 太湖流域用水量 t a b 1 3w a t e rc o n s u m p t i o ni nt a i h ul a k eb a s i n 单位：亿i n 3 u n i t ：l o sm 3 太湖流域 2 4 43 2 0 29 9 3 5 4 5 2 0 0 5 年太湖流域主要用水指标，人均年用水量为7 8 2 m 3 ；农业灌溉( 包括水田、水 浇地、菜田) 亩均用水量5 0 1m 3 ；人均城镇居民生活用水量为1 6 9 升日，人均农村居 民生活用水量1 0 2 升r 。流域内万元国内生产总值( 当年价) 用水量为1 6 7 m 3 ，明显低 于全国万元g d p 用水量3 0 4 m j 【4 引。 ( 2 ) 流域水环境状况 太湖具有蓄洪、灌溉、航运、供水、水产养殖、旅游等多方面功能，是无锡市、苏 州市等地的主要饮用水源。千百年来，太湖以其优越的自然条件，孕育了太湖流域悠久 的历史、灿烂的文化和高度的文明。但近几十年来，随着沿湖地区工农业生产的迅速发 展和过快的人口增长，使污染湖泊的因素不断增多，部分工业污水和未经处理的城市污 水大量入湖，农阳化肥、农药的大量使用以及水厂养殖规模的不断扩大，致使太湖水污 父i 二人湖流域建# ：- f 1 1 ：7 ，权交易体系的研究 染状况f 趋严重，a 接影n 向城f i 供水用1j 吲刚地区工农、l p 、旅游 l e f l j 进步发腱，特别足 威j j ：j j 、到爿 湖地f j = 数i7 i j | 人的饮水安全。r f 日，j ，太湖水体富营养化f u 题已成为阢：f ：广泛 关注的环境i u j 题。 ( | = ) 人湖流域水污染物接纳情况 图1 3 显彳：了2 0 0 2 q ：伞2 0 0 5 年的流域水污染物接纳情况，可以看出，“f _ f r 期川， 太湖流域接纳废水和氨氮排放量基本保持稳定。2 0 0 5 年，全流域废水排放量为2 7 1 亿 l i , l ，c o d 排放量为5 0 1 万吨，氨氮排放董为3 5 万吨【4 3 i 。流域内城镇密集，工、f p 企业集 巾，单位国土面积的c o d 排放量约1 3 吨平方公里，太湖流域仍然是令困污染负荷较高 的x 域。太湖流域的重污染行、j k 主要是纺织印染业、化学原料及制品业、造纸及纸制 品业、黑色金属冶炼业、医药制造业( 见表1 4 ) 。五个行业的c o d 、氨氮排放量占伞 流域工、i k 污染负荷的7 0 以上，以上行业污染物排放强度高，是排污总晕削减的重，_ 。 l 囫c 、胂“i l 口氦氦，j 吨l 1ii1 l7 2 4 7 3 1 2 5 9 2 2 7 3 8 ( 2 ) 太湖流域水蚪境质量现状及变化趋势 12 4 8 4 2 0 2 0 3 1 3 4 4 4 大连理丁大学专业学何硕士学位论文 2 0 0 6 年，太湖湖体高锰酸盐指数和总磷年均值分别达至u i i i 类、类水质标准，但 由于总氮污染严重，湖体水质仍为劣v 类。湖体营养状态指数为6 3 ，处于中度富营养 状态。 在2 1 个国控监测点位中，无i 类水质，v 类和劣v 类水质的点位分别占1 4 和8 6 。主要污染指标为总氮。与上年相比，湖体水质无明显变化。五里湖、梅梁湖 污染明显重于湖心区和东部沿岸区。 太湖环湖河流为中度污染，主要污染指标为氨氮、五日生化需氧量和石油类。8 7 个地表水国控监测断面中，i i 、i i i 类水质断面占2 0 ，i v 、v 类占4 9 ，劣v 类占3 1 。 太湖流域2 6 个主要地表水集中饮用水水源地中，仅有4 4 达到功能区要求，超标 指标有高锰酸盐指数、b o d 5 、d o 、氨氮、石油类及粪大肠菌群等。7 个饮用水水源地 水质为v 类和劣v 类，6 个分布在嘉兴市，1 个在苏州市l 州。 2 0 0 7 年上半年，国家考核太湖湖体五个重点湖区总氮和综合营养状态指数均未达 至u 2 0 l o 年控制目标；西部沿岸区、东部沿岸区各项指标全部超标。受总氮影响，全湖 平均水质劣于v 类，高锰酸盐指数达i i i 类水质标准，总磷达v 类水质标准；富营养状 态处于中富营养水平。考核的5 3 个水质监测断面中有3 8 个断面不达标。 图1 4 、图1 5 列出了太湖流域1 9 9 6 2 0 0 5 年太湖高锰酸盐指数、总磷、总氮年际 变化情况。主要污染指标的年际变化表明，1 0 年来，太湖高锰酸盐指数、总磷和总氮污 染总体变化不明显。2 0 0 0 年，由于入湖水量偏小，致使太湖各项污染指标浓度变大，污 染加重。2 0 0 0 年 - - 2 0 0 5 年污染呈减轻趋势，但总氮污染仍呈加重趋势。 高锰酸盐指数 7 0 6 0 5 0 4 0 3 0 2 0 10 0 0 m n m n l l l 举标准信 i 彳厂n r ，7 、| p 弋总l ! 1 一_ r 一 ，鱼盛j 1 1 1 莓蹴强 一一 1 9 9 6 年1 9 9 8 年2 0 0 0 年2 0 0 2 年2 0 0 4 年 碡( m g n - ) 0 1 4 0 0 1 2 0 0 1 0 0 0 0 8 0 o 0 6 0 0 0 4 0 0 0 2 0 0 0 0 0 图1 41 9 9 6 2 0 0 5 年太湖流域高锰酸盐指数、总磷年际变化 f i g 1 4c h a n g et r e n d so fp o t a s s i u mp e r m a n g a n a t ei n d e xa n dt o t a lp h o s p h o r u s i nt a i h ul a k eb a s i nd u r i n g19 9 6 2 0 0 5 关丁太湖流域建立排污权交易体系的研究 总氮( m g l ) 一总氮 一总氮川类标准限值 户 一， k - 、广 9 9 6 年1 9 9 7 年1 9 9 眸1 9 9 9 年2 0 0 0 年2 0 0 1 年2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年 图1 51 9 9 6 2 0 0 5 年太湖流域总氮年际变化 f i g 1 5c h a n g et r e n d so f t o t a ln i t r o g e ni nt a i h ul a k eb a s i nd u r i n g1 9 9 6 2 0 0 5 1 3 4 太湖流域实施排污权交易的必要性 从1 9 9 5 年起，太湖被列入国家“三河三湖”水污染防治的重点，国务院先后批复了 太湖水污染防治“九五”计划及2 0 1 0 年规划和太湖水污染防治“十五”计划。“九 五”期间，国家约投资了1 0 0 亿元用于太湖治理。“十五”以来，各地区、各部门付出了 很大努力，采取了许多措施，历经十年治理，投入了大量资金，建设了大批工程，其中 国家仅围绕太湖水污染防治“十五”计划的落实，就投入了8 0 多亿，建设了包括7 7 座污 水处理厂等9 大类17 6 项水环境综合整治工程，但工程治污手段并没有改善流域水环境 质量。这种结果促使大家深入思考今后流域污染控制手段的转型，其中之一就是能否依 靠市场经济手段推进污染控制。 ( 1 ) 实施排污权交易是缓解太湖流域水环境压力的需要 太湖流域的水环境污染呈现如下特点： 一是氮磷对水体的污染同趋严重。湖泊富营养化是一个世界性难题，从水体自然 演变角度考察，富营养化是一个不可逆转的趋势，但人类活动的污染加速了这一进程。 太湖流域是经济发达地区，人口密度大，工农业发展迅速，尽管加强了污染治理，但 最终仍有大量污染物进入地表水体。 “十五”以来，虽然国家重点控制的c o d 指标有所好转，但氮磷指标及富营养化指 数己成为流域水质超标的主要因素。比较1 9 9 6 年与2 0 0 5 年的监测数据，总磷基本保持稳 定，在0 0 8 0 1 2 m g l 左右波动( 四至五类水体) ，总氮有所增加，从2 0 m g l 增加到3 0 m g l ( 劣五类水体) ，湖体营养化状况有从中度富营养化向重度富营养化转变的趋势，全湖 富营养化水体占全湖水体面积的比例己从3 9 增j j l l 至j j 6 3 ( 见图1 6 ) 。 人迮理j ：人学专业学位硕十学位论文 营养状态指数 6 4 6 2 6 0 5 8 5 6 5 4 一 ，? 人 1 2 0 0 2 年2 0 0 3 年2 0 0 4 年2 0 0 5 年2 0 0 6 年 年份 图1 6 太湖流域富营养状态指数变化趋势 f i g 1 6c h a n g et r e n d so fe u t r o p h i c a t i o ni n d e xo ft a i h ul a k eb a s i n 二是传统经济发展模式没有根本转变，结构性污染突出。 产业结构决定资源消耗和环境污染的水平和类型。按照世界产业发展规律，低收 入国家，一般以农业和轻工业为主；中等收入国家，工业产值占总产值比重增加：高 收入国家，制造业比重减少，而高技术产业和服务业比重增加。工业污染水平和重化 工业在工业中的比重有关。以一次产业( 农业、采掘业等) 为主的经济中，森林减少 和水土流失较为严重，而工业污染较轻。当进入工业化阶段后，农村资源消耗问题转 为城市污染问题；随着经济进一步发展，制造业比重减少和高技术产业、服务业比重 增加，污染相应减少。太湖流域当前工业化水平总体上处于工业化中期阶段，且工业 化进程呈明显加快，第一产业比重下降，第二、三产业比重逐年提升，工业增加值在 地区生产总值中的比重已超过5 0 。工业内部结构中重工业增长明显加快、比重不断 提高、重化工趋势日益明显。这对太湖环境带来巨大压力。 “十五 期间太湖流域虽然加大了污染治理力度，但产业结构和污染治理水平仍 难以适应水环境保护的总体要求，废水量大幅增加，环境保护设施建设依然滞后于经 济发展。高投入、高消耗、高污染的增长方式没有根本转变，行业结构的高度相似性 和低水平重复建设造成了小规模、能耗大、对环境敏感性强的产业结构。太湖流域的 五个重污染行业纺织印染业、化学原料及制品业、造纸及纸制品业、黑色金属冶炼业、 医药制造业的c o d 、氨氮排放量占全流域工业污染负荷的7 0 以上。由于区域发展的 不平衡，出现了污染产业转移的趋势。流域的资源能源的消耗量和排污量还高于g d p 的增长速度。太湖流域的水质污染严重，迫切需要采取优于现有管理体系的政策措施。 ( 2 ) 实旌排污权交易是太湖流域水污染物减排的需要 关丁太湖流域建讧排污权交易体系的研究 当前，我国正处于社会主义初级阶段，城市化和工业化进程加速发展，面临的环境 压力很大。我们既不能脱离社会主义初级阶段搞环保，也不能以社会主义初级阶段为借 口宽容污染。在社会主义初级阶段解决环境问题，必须正确处理环境与经济的关系。国 内外的经验教训表明，环境保护史就是一部正确处理环境保护与经济增长关系的历史， 离开经济发展谈环境保护没有丝毫意义。从某种意义上讲，发展就是燃烧。烧掉的是资 源，留下的是污染，产生的是g d p 。科学发展就是消耗的资源越少越好，产生的污染越 小越好，最好是“零排放”。前者是“资源节约”，后者是“环境友好”，总括起来就是又好 又快地发展。污染减排是促进国民经济又好又快发展的重要措施。国民经济和社会发 展第十一个五年规划纲要中提出了两项约束性减排指标化学需氧量和二氧化硫的排放 量要削减1 0 。2 0 0 6 年，国务院批复了“十一五”期间全国主要污染物排放总量控制计 划，确定了各地主要污染物排放总量的控制指标，并要求每半年公布各地区主要污染 物排放情况。经国务院授权，国家环境保护总局分别与太湖流域在内的三省市人民政府 签订了“十一五”化学需氧量总量消减目标责任书。 2 0 0 6 年，国家提出两项主要污染物排放量削减2 的目标。然而统计显示，污染物 排放不降反升，但全国各地的g d p 指标却全部超额完成。国家环保总局、国家统计局、 国家发展改革委发布的( ( 2 0 0 7 年上半年各省、自治区、直辖市主要污染物排放量指标公 报显示，2 0 0 7 年上半年，全国二氧化硫排放总量与上年同期相比下降了0 8 8 。化学 需氧量排放总量与上年同期相比增长o 2 4 1 45 。太湖流域水污染防治规划( 2 0 0 6 2 0 1 0 年) 的规划目标是到2 0 1 0 年，全流域c o d 排放量控制在4 2 6 万吨，氨氮排放量控 制在3 o 万吨，分别在2 0 0 5 年基础上削减1 5 。传统的环境管理手段使减排工作取得 了一定的进展，但仍存在不少突出问题。经济增长超过预期，根据流域内三省市经济社 会发展规划，若不能严格实施总量控制制度，有效消减污染物的排放量，2 0 1 0 年太湖流 域排污量将增加2 5 以上，流域水污染防治形势严峻。 ( 3 ) 实施排污权交易是环境管理手段转变的需要 作为环境管理的一项基本制度，排污收费在太湖流域实施已有2 0 多年。2 0 年来， 这项制度对促进太湖流域的水环境保护及协调环境与经济的持续发展起到了积极的推 动作用，太湖的环境状况虽局部有所改善，但总体仍在恶化，前景令人担忧。排污收费 已经蜕化为环境管理部门筹措资金的手段，保护环境的初衷并未得到重视和贯彻。在提 高财政收入方面，排污收费做得不错，而对于改变排污者行为方面却无能为力。 相比之下，排污权交易更好地发挥了市场机制的资源配置作用，比排污收费拥有更 广阔的发展前景。与政府征收排污费小同，排污权交易制度可使企业真正成为排污和治 污的主体，并对自己的污染排放行为做出选择。因为，在这种制度安排下，政府不仅放 大连理：i ：大学专业学位硕t 学位论文 弃了一些配额交易的权利，部分地退出了交易过程，而且也放弃了借此获得的交易利益。 与此同时，企业取得了排污权交易的利益，就有了积极参与污染治理和排污权交易的巨 大激励。治理污染就从一种政府的强制行为变成企业自主的市场行为，其交易也从一种 政府间交易变成一种真正的市场交易。 1 4 研究内容与技术路线 1 4 1 研究内容 论文的主要研究内容包括： ( 1 ) 对排污权交易理论进行分析，构建太湖流域水污染物排放权交易体系的框架结 构。 ( 2 ) 探讨太湖流域排污权交易的技术规则，包括：排污权初始分配模式和方法的选 择；设计出初始价格的定价方法；排污权交易市场运作程序；排污权交易的监管和保障 体系等。 1 4 2 技术路线 本研究采用的技术路线是：在广泛开展资料调研的基础上，从系统观念出发，应用 多学科知识，综合考虑经济、社会和环境效益，采用层次分析法讨论确定太湖流域进行 排污权交易的框架体系和技术方法。 论文研究技术路线见图1 7 。 关丁太湖流域建立排污权交易体系的研究 匝亟固匝亟巫圈 一2 2 一 示意图 e c h n i q u ew a y i 太湖流域排污权交易体系设计 【、 i r 1 l 交易体系的研究 1 l ，r 1 r 1 分配体系的研究 土 ， ，1 l 同引 熏 网引 黛 罔国 端 网引 怒 网引吲吲图 盹 大连理t 大学专业学位硕十学位论文 2 太湖流域排污权交易体系设计 2 1 太湖流域实施排污权交易的可行性分析 排污权交易在太湖流域己具备了实施的基本条件，主要体现在以下两个方面： ( 1 ) 初步具备实行排污权交易的技术条件 是环境监测等基础能力建设领先。太湖流域两省市正在逐步强化企业在线监控。 江苏省环境自动监测( 控) 系统建设走在了全国前列，成为全国水质自动站建设最 多的省份，在全国率先实现了水质及污染源自动监测( 控) 系统联网。2 0 0 5 年江苏省完 成投资1 7 3 亿元的江苏环境自动监控系统( 一期) 建设，环境监测标准化建设通过国家 整体验收。所有监测站均通过了计量认证和实验室认可，在不少饮用水源地、交界断面、 重点河段建设了水质自动监测站，其中包括太湖湖体水站7 个，太湖主要入湖河道水质 水站5 个。江苏省对全省3 7 5 家重点工业污染源和5 4 家污水处理厂排放污染物总量施 行监