（经济法学专业论文）反垄断法构建的法律问题研究.pdf

哈尔滨工程大学硕士学位论文 摘要 垄断作为一种经济现象，越来越引起世界各国的关注。其重要性不仅在 于涉及到垄断对象自身的利益，更重要的是其涉及到一国经济秩序的稳定， 涉及到国际经济贸易的健康发展。在当前，我国还没有一部完整统一的反垄 断法出台。国内对反垄断法的研究大都是在对比论证西方反垄断法基础上， 结合我国的实际情况，提出我国反垄断法制定的框架和原则。 本文试图从理论上分析垄断的成因、垄断与竞争的关系及通过介绍美国、 欧盟的反垄断法，指出在当前情况下反垄断法亟待出台，同时对我国的反垄 断立法提出了深层次的思考。笔者认为，反垄断法的研究和确立，对于我国 建立和完善社会主义市场经济秩序，促进我国政治经济体制改革，顺利与国 际社会接轨，维护国家利益等方面，都具有极其重要的意义。因此，本文的 研究对于现实具有较强的针对性。 关键词：反垄断；竞争：法律制度 哈尔滨工程大学硕士学位论文 a b s t r a c t t h em o n o p o l yt a k e so n ek i n do fe c o n o m i cp h e n o m e n a , m o r ea n dm o r e a r o u s e st h ew o r l dv a r i o u sc o u n t r i e si n t e r e s t i t si m p o r t a n c en o to n l yl i e si n i n v o l v e st ot h em o n o p o l yo b j e c t s o w nb e n e f i t ，m o r ei m p o r t a n t l yi ti n v o l v e st oa c o u n t r ye c o n o m i co r d e rs t a b i l i t y , i n v o l v e st ot h ei n t e r n a t i o n a le c o n o m yt r a d e h e a l t hd e v e l o p m e n t i nc u r r e n t ，o u rc o u n t r yd o e sn o th a v ea ni n t e g t yu n i f i c a t i o n a n t i m o n o p o l yl a wt oa p p e a r t h ec o u n t e r - m o n o p o l yr e s e a r c hd o m e s t i ci sm o s t l y p r o v e si nt h ew e s t e r nc o u n t e r - m o n o p o l yl a wf o u n d a t i o n ，u n i f i e so u ra c t u a l s i t u a t i o n ，p r o p o s e so u rc o u n t r yc o u n t e r - m o n o p o l yl a wf o r m u l a t i o nf r a m ea n dt h e p r i n c i p l e t h ea u t h o rb e l i e v e st h a t ，t h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a w s r e s e a r c h i n ga n d e s t a b l i s h e d e s t a b l i s h e sr e g a r d i n go u rc o u n t r yw i t ht h ec o n s u m m m i o ns o c i a l i s m m a r k e t e c o n o m i c a lo r d e r ，p r o m o t e so n rc o u n t r y p o l i t i c se c o n o m i cs y s t e m r e f o r m ，s m o o t h l yc o n n e c t sw i t ht h ei n t e r n a t i o n a ls o c i e t y ，d e f e n d so nn a t i o n a l i n t e r e s t ，a l lh a st h ee x t r e m e l yv i t a ls i g n i f i c a n c e t h e r e f o r e ，t h i sa r t i c l er e s e a r c h h a ss t r o n g l yr e g a r d i n gt h er e a l i t yp o i n t e d t h i sa r t i c l ea t t e m p t st h e o r e t i c a l l yt o a n a l y z et h em o n o p o l yt h eo r i g i n , r e l a t i o n so ft h em o n o p o l ya n dt h ec o m p e t i t i o na n dt h r o u g hi n t r o d u c e da m e r i c a n ， e u r o p e a nu n i o n sc o u n t e r - m o n o p o l yl a w , p o i n t e do u tt h ec o u n t e r - m o n o p o l yl a w u r g e n t l ya w a i t si nt h ec u r r e n ts i t u a t i o nt oa p p e a r , a tt h es a m et i m ep r o p o s e st h e d e e pl e v e lp o n d e rt oo u rc o u n t r y sc o u n t e r - m o n o p o l yl e g i s l a t i o n k e y w o r d s ：c o u n t e rm o n o p o l y ；c o m p e t i t i o n ；l e g a ls y s t e m 哈尔滨工程大学 学位论文原创性声明 本人郑重声明：本论文的所有工作，是在导师的指 导下，由作者本人独立完成的。有关观点、方法、数据 和文献的引用已在文中指出，并与参考文献相对应。除 文中已注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人 或集体已经公开发表的作品成果。对本文的研究做出重 要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本 人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 作者( 签字) ：幽塑 日期：2 彬年弓月争日 哈尔滨工程大学硕士学位论文 1 。1 本文的研究背景 第1 章绪论 我国正处于体制转轨和经济建设的关键时期，加入w t o 后，我国市场将 逐步改变旧体制下的封闭状态，对外开放程度将大大提高，更多的领域将对 国外市场和外国投资者开放，在给我国经济带来机遇的同时，也不可避免地 给各项产业带来竞争和冲击，但更为深刻的冲突将体现在体制上，尤其集中 在经济法律制度方面。制定并实施反垄断法，对于促进和保障社会主义市场 经济体制的建立和加快现代化建设的步伐，维护国家经济安全，维护市场经 济秩序和社会稳定发展，具有十分重要的意义。 目前我国法律理论界对反垄断法规制对象的研究存在很多缺陷。一是这 些研究多是对外国的理论观点的重述，主要是对经济性垄断的研究，关于行 政性垄断是否应当列为反垄断法规制对象问题尚缺乏系统的理论论述。二是 所探讨的垄断问题并非针对中国现存的垄断问题，法律的规制成了无的放矢。 我国已经具备制定反垄断法的条件，市场主体已经多元化，需要法律保 护所有的市场主体的利益，维护公平竞争秩序；经济成分已经多元化，需要 依法促进多种经济成分共同发展；经济利益已经多元化，需要保护所有投资 者的合法权益。我国经济已经融入国际经济，必须按国际规则运作，遵循国 际惯例，为所有市场主体创造平等、公平的竞争环境。 反垄断法在市场经济国家的法律体系中占有举足轻重的地位，如在美国 被称为“自由企业的大宪章”，在德国被称为“经济宪法”，在日本被认为是 “经济法的核心? 。但在中国，人们仍在对要不要进行反垄断立法众说纷纭， 莫衷一是。早在1 9 8 7 年我国就开始了反垄断法的起草工作，然而，反垄断法 至今仍然没有出台。与其他法律的制定相比，在反垄断立法问题上人们认识 分歧之大是罕见的。到底我国有没有必要制定反垄断法? 现在制定反垄断法 的理论准备与实践基础怎样? 应该怎样制定我国的反垄断法? 哈尔滨工程大学硕士学位论文 正是在这样的背景下，笔者认为如果不认真研究解决这些问题，中国制 定的反垄断法就会脱离中国国情，毫无意义。这一系列的问题引起我深思， 进而尝试以“反垄断构建的几个法律问题研究”为论题，进行对本文的创作 研究。 1 2 本文的写作思路及方法 本文按照对中外反垄断法的基本理论知识的概括介绍，引出我国现存的 垄断问题，以及解决这些垄断问题的方法为思路，进行总体框架的安排。前 后围绕着反垄断法构建的法律问题为主线，对这些问题逐层展开。 第2 章对反垄断的一些基本理论问题作出介绍。作为社会关系调解器的 法律规则，既是社会对秩序需求的反映，同时也要受到客观存在的社会物质 条件的制约。因此，研究反垄断构建的法律问题就必须把握我国垄断的特质， 了解其不同于传统垄断形式的特点。因此，本章对垄断的概述，反垄断法的 性质，反垄断法与反不正当竞争法的关系方面进行了介绍，使相关的研究更 具有针对性。 第3 章主要是对我国的垄断现状进行了分析，从垄断的形成原因着手， 引出了现阶段我国市场上滥用垄断力的三种情形，通过多个个案分析，使人 们对我国市场上滥用垄断力的现象有了一个直观的认识。 第4 章本章通过对美国的反托拉斯法和欧盟的竞争法之间的比较研究， 使我们对两部法在立法体系、执行机构和商业行为上都有了不同程度的认识 和理鳃。我国应向西方发达国家借鉴这些法律条文中有价值的部分，同时加 强对本国具体国情及实践的关注，从而使得相应的政策、立法具有可操作性。 第5 章是对具有中国特色的行政垄断问题进行了较为全面的分析，在我 国，行政垄断是最为普遍和严重的一种影响市场公平竞争秩序的垄断行为， 结合中国国情建立一部有效规制行政垄断的反垄断法已经成为必然趋势。 第6 章针对我国目前大量出现的外资并购问题，借鉴外国规制企业并购 的立法经验和司法实践，提出完善我国企业并购法律规制制度已成为当务之 哈尔滨工程大学硕士学位论文 急。 第7 章结合中国法律现状对我国反垄断法的立法问题进行了较为全面的 分析。并对完善我国的反垄断法制度作出了基本的构想，完善这些基本构想 是为我国建立适合我国国情的反垄断立法制定了“前置性”的制度安排。 1 3 论文的创新之处 本文主要有以下几个创新之处： ( 1 ) 运用比较研究的方法，对比研究了多个国家的反垄断法并进行了相 关的法律分析。 ( 2 ) 针对我国目前反垄断立法实践中出现的行政垄断、外资并购等热点 问题，专章进行了系统的研究和分析，具有较高的现实意义。 ( 3 ) 结合美国和欧盟模式，运用理论与实践相结合的方法，对我国反垄 断立法的现状进行了系统分析，并针对中国的实际情况提出了对反垄断立法 的大胆构想，具有创新意义。 哈尔滨工程大学硕士学位论文 2 1 垄断概述 第2 章反垄断法的概述 据布莱克法律辞典的解释：“垄断是赋予某个人或公司或更多的人或 公司的一种特权或特别优势，正是由于这种专有权利的存在，上述人或公司 才能从事一种特别的事业，制造某种特别的产品或控制某种特殊商品的整个 供应规模。垄断是一种市场结构模式，在这种市场结构中，一个或仅仅少数 几个入或公司支配着某项产品和某项服务的总供应规模。“垄断力”可以被定 义为一种固定价格，排斥竞争者，控制与本行业相关的有关地理区域内的市 场实力”。 垄断最早产生于十九世纪中叶，即资本主义进入自由竞争的阶段。自由 竞争优胜劣汰，使得生产部门的大部分资源逐步被少数大企业所拥有，这些 大企业的实力雄厚，有能力操纵和控制某个部门的生产流通，同时大企业之 间为了避免竞争带来的损失，也为了操纵产品的生产和销售市场，以获取高 额利润，这些企业就有必要暂时达成联合协议联合起来，形成垄断。生产和 资本的高度集中，使原有的中小企业无力与大企业竞争，更加巩固了这些企 业在本部门内居于垄断地位。 十九世纪末，资本主义进入垄断阶段，垄断组织在西方国家相继形成， 托拉斯、卡特尔、康采恩、辛迪加等垄断组织在各行业纷纷出现，其资本的 集中己达了相当惊人的成度。这些组织常常利用其大量的资本和技术优势占 领分割国内市场，同时随着资本的国际间的流动，跨国公司也逐渐在资本输 入国形成某些行业的垄断，以取得超额垄断利润。 2 1 。1 垄断的历史由来 在西方“垄断”一词出自于古希腊的两个单词，即m o n o ( “单一”) 和 p o l e i n ( “销售”) ，嘲意思是“单一销售”，也就是指某一个人或一个组织控制 哈尔滨工程大学硕士学位论文 了一个产品的全部市场供给。在公元前6 世纪哲学家泰利斯预测某年油榄树 将获丰收，于是租下了两个城镇的所有榨油设备，当收获季节来临时，再以 高价转租出去，从中获取了大量的金钱。这“晗好也因此说明了造成垄断的 方法”。o3 在古希腊，这一现象相当普遍。有入还因此受到了惩罚，被逐出了 城市。“1 在古罗马时期，法律上对垄断作出了明确的规定，最有名的是公元 前, 5 0 年的粮食法和公元3 0 1 年的欧克雷迪亚斯法令，这两部法中规 定了许多关于禁止囤积居奇、妨害市场、惜售等方法来提高市场价格及获取 暴利行为的条款。9 3 在中国，“垄断”一词最早出自孟子的描述：“必求垄断 而登之，以左右望而罔市利。”0 1 原意是指站在市集的高地上操纵贸易，后来 便喻指把持或独占某一市场，排斥他人的分享。唐律中也有关于禁止垄断 的规定：“诸买卖不和而较固取者，及更出开闭其限一价，若参市而规自入者 杖八十。己得赃重者，计利准盗论”。”3 反对强买强卖、欺行霸市、垄断市场 的行为。通过上述分析可知，古代的垄断与近现代的垄断在原理上是相通的， 都是通过对某种市场优势的谋取或利用来获取更为高额利润，其实，人天生 是追逐利益的动物，只要有市场，便会有对市场优势地位的追逐，便难免发 生以不正当手段谋求高额利润的现象，而当这种现象的危害性对社会发展造 成影响时，必然会引起法律的关注。 2 1 2 垄断概念的界定 垄断是一个复杂的概念。从不同的角度去分析，其所展示的内涵各不相 同。一般说来是指经营者以独占或有组织的联合行为等方式，凭借经济优势 或行政权力操纵或支配市场，排斥、限制或妨碍竞争的各种行为的总称。 从性质上看，垄断与竞争是相互对立的，垄断是对竞争的限制和阻碍。 传统经济学认为，垄断组织为追求垄断利润必然会导致较高的价格和较低的 产量，会带来“消费者剩余”的减少，从社会角度来看，存在不利益性。另 外，它也会扭曲市场机制，导致资源配置的低效率，妨碍技术进步和创新。 理论上一般将垄断区分为经济垄断和行政垄断。就经济垄断而言，又有 哈尔滨工程大学硕士学位论文 垄断结构和垄断行为之分。垄断结构是指同一个市场上厂家数量少、规模大 或者是虽然企业数量众多，但由于其生产的产品没有完全的替代关系的一种 市场结构，包括完全垄断、寡头垄断、垄断竞争等几种理论模式：垄断行为 是指同一目标市场上的厂家为获取垄断利润而对市场供给和价格的控制和支 配，主要包括协议共同定价、串通投标、瓜分市场或顾客、定额分配生产量 和销售量、联合抵制交易、实行价格歧视、掠夺性定价、签订搭售和附加不 合理交易条款、通过兼并或联营等方式控制市场的行为。 2 。2 反垄断法的性质 为了减少垄断对国家经济社会造成的不利影响，反垄断法应运而生，反 垄断法有广义和狭义之分，广义的反垄断法包括反不正当竞争法和反垄断法， 是指国家对于经济垄断和由其产生的各种限制自由竞争行为予以禁止、限制 或取缔的法律规定。它调整国家反垄断和限制竞争过程中发生的各种社会关 系，规定国家或政府与其他各方的权利义务，以及这些权利义务的实现方式 和当事入违反义务应承担的法律后果。狭义的反垄断法专指国家制定的专门 用于禁止在市场经济活动中，采取垄断及其他竞争限制行为的法律规范的总 称。 对于反垄断法的性质，法学界观点不一。有认为是私法的，也有认为是 公法的。反垄断法作为国家干预市场竞争行为的产物，它的公法性质是非常 明显的，毋庸置疑。同时，反垄断法也具有较强的私法色彩，因为“反垄断 法调整的竞争关系是经济关系的一种，属于私法的调整对象而反垄断法的 调整方法却是公法的方法，如禁止、命令、承认、认可、指定等。用公法的 方法调整原本由私法调整的领域，这正是反垄断法乃至整个经济法兼具公法 性和私法性的主要原因。”。3 对此，日本的金泽良雄教授认为，禁止垄断已经 超越了以私人权益为保护法益的市民法的限度，因此其保护的法益，非私益， 应为公益，是作为公益的自由竞争秩序。对违反禁止垄断法者，采取公 正交易委员会的排除措施，即行政处分，并科以刑罚。该法关于无过失损害 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 赔偿责任的规定也并不能改变其保护法益是公益的基本性质。1 2 3 与反不正当竞争法的关系 反垄断法与反不正当竞争法既有联系又有区别。就两者联系而言，一般 认为，反垄断法和反不正当竞争法都是调整竞争关系的法律，它们的立法宗 旨，都是为了维护正常的社会经济秩序和保护公平合理的竞争，排除限制公 平合理竞争的各种要素，促进市场经济的健康发展。但是，两者在立法主旨、 调整范围、调整角度等方面都有较大的不同。 ( 1 ) 在立法目的上，由于垄断的目的是以排斥竞争而获得一定经济领域 的垄断利润，不正当竞争的目的是为了推销商品或兜揽生产经营业务，从而 多获利润或转嫁自己的不利后果，而不是为了独占某类项目的生产而攫取垄 断利润。因此，反垄断立法的目的在于维护良好的市场竞争秩序，它以社会 利益和社会公正与正义为自己的最终着眼点；面反不正当竞争法的目的在于 通过对不正当竞争行为的规制，保护其他竞争主体以及广大消费者的合法权 益，关注的焦点在于在于个体利益。 ( 2 ) 在调整范围上，垄断的范围是法定专营范围之外的生产经营，不正 当竞争的范围更为广泛，不仅在法定专营范围之外而且在法定专营范围之内 的不同企业之间，也可能存在不正当竞争的现象。所以，从这个角度讲，反 垄断法的调整范围要小于反不正当竞争法。 ( 3 ) 在调整角度上，反垄断法从规范垄断或限制竞争的状态和行为出发 去调整竞争关系，从而维护自由、有序的竞争秩序；反不正当竞争法则从规 范各种的不正当竞争行为入手来调整竞争关系，关注的是竞争的具体行为。“” ( 4 ) 在制裁手段上，根据世界各国反垄断执法的实践我们发现，两者也 有一定区别。例如法国，在制裁手段上，反不正当竞争法以赔偿损失为基本 手段；反垄断法则多以罚款、限制解散、整顿为基本手段。“” ( 5 ) 在两法调整而形成的法律关系上，反垄断法关系的主体依法有维护 经济的自由和民主，活跃竞争并抗拒限制竞争的权利和去除垄断和限制竞争 哈尔滨工程大学硕士学位论文 活动的义务；反不正当竞争法关系的主体则依法有从事正当竞争、抵制不正 当竞争的权利和义务。综上所述，反垄断法和反不正当竞争法即密切相关， 又有很大的不同。 2 4 本章小结 垄断是市场经济发展到一定阶段的产物。垄断是取消、限制、排斥竞争 的各种行为和状态的总称，而市场经济的灵魂是自由竞争，运用法律手段确 保市场经济主体平等、公平、自由地参与市场竞争，是世界各国通行的做法。 反垄断法被西方国家称为“经济宪法”，主要原因是反垄断法所维护的是竞争 自由，完善的是有效竞争的市场结构，制止的是限制和排斥竞争的行为。反 垄断法在维护竞争秩序、促进经济发展中发挥了积极的作用。 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第3 章对我国垄断现状的分析 3 1 垄断产生的原因 垄断产生于完全竞争市场经济发展的后期，其产生的原因是多方面的， 一般认为垄断是由于规模经济、技术优势、信息优势、产品差异及市场状态 等因素单独或共同作用的结果。但由于我国的国家性质决定了垄断是建立在 非竞争性市场经济基础之上的，因此我国垄断的产生除了具有垄断的一般规 律，也有其特殊性。“2 1 ( 1 ) 经济转轨过程中利益分配磨擦、行政权力干预是垄断的重要根源。 改革开放后，国家垄断及其计划经济体制基本瓦解，国家建立了以市场自主 调控为主的经济体制，但公平竞争的市场体系还很不健全，各级各类行政机 构及其官员，在自身利益驱使下，凭借权力实行人为的集中垄断，其成为我 国社会主义市场经济下垄断的特殊表现形式。 ( 2 ) 在市场经济条件下，企业之间在资金、设备、技术、人力资源等方 面会出现机会不均等，因而在竞争中也就会处于不平等的地位，虽然公有制 主体下的种种所有制企业机会不平等的现象会随着改革的深入而有所缓解， 但不可能完全消除。因此上述资源方面占优势地位的企业就比处于劣势地位 的企业易于形成垄断，进行排他性经营。 ( 3 ) 我国某些行业明文规定不允许除国家以外的任何个人或单位进行生 产经营。对于其他行业虽没有明文规定，但壁垒却显而易见，例如资金壁垒、 技术壁垒、空间壁垒、自然壁垒等。比如钢铁行业，一般企业绝对是无能为 力的，某些国有资产( 如土地、矿藏、森林等) ，也不是一般企业能拥有使用 权的。再比如说，技术上的保密、地理环境上的差异、关税等因素都会导致 垄断的产生。当然，此种壁垒已经随着国家对市场准入的放宽及私营经济的 快速增长而得到了显著的改善。 ( 4 ) 不管是资本主义国家还是社会主义国家，社会化大生产的发展都 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 是最终的决定力量，它必然要求在规模经济的基础上进一步的发展，这也造 成垄断难以避免。虽然规模经济不等于垄断，但是二者总是一起出现的，在 我国，绝大多数企业和行业都已经由粗放型经营向集约型经营过度，这就要 求那些己经具备一定规模的大企业把生产的专业化统一为生产的集中化，从 而会形成垄断。 3 2 我国的垄断形式 国际社会普遍认定的垄断现象，在我国的现实生活中均已有所反映，有 些还呈现出愈演愈烈的态势。而发达国家没有规定的行政垄断，在我国倒是 颇为兴盛；另外，我国的企业合并现象比较复杂，有的应该反对，也有的值 得提倡，而发达国家以企业并购为主要形式的垄断市场行为，对我国民族产 业形成了越来越大的冲击，这构成了目前我国垄断的另一特色。我国工商局 曾多次开展了反垄断的专项执法检查，但一展开便道到了或明或暗的顽强抵 抗，结果是整治效果甚微，由此可见我国反垄断任务之艰巨、情形之复杂。 3 2 1 垄断力纵向滥用的情形 垄断力滥用的现象在我国已是屡见不鲜，正日益引起社会的广泛关注。 垄断力纵向滥用是指拥有市场支配地位的企业，利用自己的优势从交易对手 处不合理地获得高额利润的行为，如暴利价格、滥用条件、价格歧视、限制 生产、销售和发展等。从1 9 9 8 年以来，中国市场产品的总体价格下降了2 5 ， 但是在最近几年的春运期间，全国铁路票价普遍都大幅度提升，最高提升达 到5 0 ，铁路部门对此的解释是为了控制春节期间的客流量。但票价提升无 法克服春节亲人团睡的传统，铁路部门的运营成本其实并未改变，却在其中 获取了暴利。又如，根据2 0 0 0 年国家计委会同信息产业部开展的全国电信资 费检查，截止到2 0 0 0 年7 月底，查出电信行业自1 9 9 8 年来的两年内违法所 得2 1 7 亿元，这还仅仅是专项检查查实的数字。“”再如，2 0 0 0 年3 月，国家 计委会同国家电力公司发出了关于开展全国电力价格检查的通知，对1 9 9 8 1 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 年以来的电力价格进行检查。截止到2 0 0 0 年5 月底，从2 6 3 7 个单位查出价 格违法金额2 7 4 亿元，由于违反了价格法的规定，电信行业受到了3 9 亿元的经济制裁( 退还消费者2 1 亿元，上缴财政1 8 亿元) ，电力行业受到了 6 7 1 8 万元的经济制裁，但是与通过垄断得到的高额利益相比，国家对这种垄 断的控制力度明显不足。 3 2 2 垄断力横向滥用的情形 横向滥用是指企业间订立合同、协议或者在行为上进行协调，就市场竞 争行为作出约束性的规定，其典型表现是价格固定、限制产量、市场划分和 抵制。这一现象在我国己经多次发生，尤以垄断价格居多。例如，1 9 9 8 年南 京空调大战中，8 家大型国营商店联合限定空调机最高价格；1 9 9 4 年哈尔滨 市5 l 家b p 机寻呼台联合限价；1 9 9 6 年北京市百货大楼等首都8 家商场在销 售小天鹅、海棠等9 个品牌的洗衣机中，停止以旧换新、让利销售、优惠酬 宾等促销手段，在普遍涨价2 0 0 元左右的同时，将零售价定在统一的高价位 上，8 个商场和9 个生产厂家还签订了关于统一首都洗衣机市场零售价格的 “联合协议书”，要求这8 家商场必须执行生产厂家规定的统一零售价格。“” 前几年彩电行业的若干次价格大战及价格联盟，也是横向垄断的典型案例， 国内的彩电生产企业四川长虹于1 9 9 9 年4 月发动了彩电的降价大战，各个彩 电生产企业为了提高竞争优势，纷纷削减成本以降低价格，作为制造彩电重 要组成部件的彩管厂在这场竞争中被彩电厂商挤压得无利润可言，5 月国内 彩管市场的主要八大彩管厂联合发布声明：全国彩管企业停产一个月，以停 产限产达到提价目的，其“价格联盟”并未受到公众指责，也未遭到主管部 门制止。到了2 0 0 0 年6 月8 目，全国九大彩电企业举行了“中国彩电企业峰 会”，彩电峰会举起“反对恶性竞争”大旗，决定以“垄断”遏制反垄断，实 施部分产品的“限产保价”，将价格回调到“行业平均成本价”，各个彩电厂 商统一将各种型号的彩电市场零售价平均调高了几百元。“一石激起千层浪， 九大企业的此项举措一时成为社会关注的焦点。也成为媒介狂炒的素材，并 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i ii i i 将其升格为“垄断与反垄断”的问题。反垄断法专家史际春教授针对彩电行 业的一系列行为指出：这种彩电价格同盟，违反了现代反垄断法的基本原理。 现代反垄断法惩罚最严厉的行为就是这种价格卡特尔。该次价格联盟最终以 国家计委出面干涉而分崩瓦解，并且掀起了新一轮的价格大战。 3 2 3 公用企业滥用市场支配地位 在我国，公用企业及占市场支配地位企业由于没有市场的竞争压力，所 以我国经济生活中普遍存在着的“皇帝的女儿不愁嫁”的状况在这些行业中 没有得到根本改变。相反，随着国家赋予企业一定的经营自主权，公用企业 为了赢利，经常滥用其市场支配地位，谋取不正当的经济利益。所以公用企 业及占市场支配地位的企业由于缺乏有效的市场竞争压力，滥用市场支配地 位的现象尤其严重。国家工商行政管理局于1 9 9 3 年1 2 月发布的关于禁止 公用企业限镱4 竞争行为的若干规定第2 条明确指出：“公用企业，是指涉及 公用事业的经营者，主要包括以下几种：即供水、供电、供热、供气、邮政、 电讯、交通、运输等行为的经营者”。其主要特征有：第一，公用企业具有一 定的公益性质。它们是以一定的设备和条件为公众服务，满足人们的日常生 活需要，其经营状况的好坏、服务质量的优劣以及价格水平高低直接关系公 众生活和国计民生，所以又称之为公益企业。第二，服务渠道管网化。公用 企业向社会提供的产品或服务一般是通过一定的辖区管理系统进行的，这套 管网系统一般按行政区域设置。“”第三，公用企业享有独占地位。法律之所 以要赋予其独占地位，主要是基于对公用企业的重要地位和高投入、周期长 等特点进行的考虑，从而避免重复投入和不必要的浪费。第四，公用企业所 从事的经营具有较强的计划性。“7 3 由于公用企业对国计民生有重大影响，加 之又实行垄断经营，所以，国家增加了对这一领域的宏观调控力度，对公用 企业的经营活动般都有比较具体的强制性规定。 现阶段，我国公用企业及占市场支配地位企业滥用市场支配地位的行为 主要表现在以下几个方面： 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ( 1 ) 索取不合理的垄断价格行为。现阶段一些公用企业利用其在市场上 的特殊地位，滥用市场支配力，损害其他经营者和消费者的合法权益，据相 关报道，在我国打1 分钟固定电话要按照3 分钟交费，而打3 分钟零1 秒得 按6 分钟交费，仅此一项，中国电信每年多收的话费高达2 6 6 亿元。“” ( 2 ) 歧视行为。我国公用企业对不同交易对象采用区别待遇的现象也是 很普遍的，如移动电话的收费，有的地区打入、打出都为o _ 3 元分钟，有的 地区达到o 2 元，分钟，有的地区则采用单项收费方式，没有固定统一的收费 标准，这种歧视行为不仅影响市场竞争，还直接损害消费者的正当利益。 ( 3 ) 强迫交易行为。即占市场支配地位企业规定消费者在购买商品时必 须接受与交易的性质和合同无关的商品或交易条件。这类强迫交易行为在现 阶段经济生活中普遍存在，如煤气公司强迫用户购买其指定品牌的炉具，而 这些炉具价格又往往高于市场同类产品价格。“”这种滥用市场支配地位的行 为直接损害消费者的选择权和公平交易权，严重影响其他经营者的合法权益。 ( 4 ) 拒绝交易行为。即占市场支配地位的企业在没有正当理由的情况下 拒绝出售商品或提供服务。1 9 9 5 年湖南省洪江市发生这样一件事：税务机关 在对电力公司上门收税未果的情况下，依法在其银行账户扣除了欠款2 0 余万 元，在扣款后不到5 小时，洪江市电力公司将税务机构机关大楼、税务所和 机关宿舍的电路外线全部剪断，这是一起严重的抵制交易行为。倥踟虽然依照 合同法中合同自由的原则，企业有权自主决定拒绝与某个企业交易，但 是，这种权利却不适用于占市场支配地位的公用企业。因为公用企业与人们 日常生活密切联系，人们日常生活离不开它，而且，由于公用企业在市场上 占有支配地位，人们对该产品或服务缺乏选择性，因此法律就不能赋予公用 企业自由选择合同相对人的权利，一旦公用企业对某消费者采取拒绝交易行 为，势必严重影响消费者的生产和生活。 3 3 本章小结 本章主要就我国的垄断现状进行了分析。垄断产生的原因是多方面的， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 我国的国家性质决定了垄断是建立在非竞争性市场经济基础之上的，因此我 国垄断的产生除了具有垄断的一般规律，也有其特殊性。加之我国正处于经 济转轨的进程中，消除和避免旧的经济体制下形成的垄断现象，已成为我国 反垄断研究的关键。现阶段我国市场上滥用垄断力可归为三种情形，通过对 很多个案的分析，使人们对我国市场上滥用垄断力的现象有了一个直观的认 识。 1 4 哈尔滨工程大学硕士学位论文 第4 章世界上主要国家的反垄断法 4 1 美国的反垄断法 1 9 世纪后半叶，资本集中的进程在美国显得十分突出，每次经济危机中 大批企业破产、倒闭，幸存的企业为了巩固自己的竞争地位，纷纷通过组建 各种形式的联合企业进而形成托拉斯， 场竞争失去活力，经济结构十分脆弱， 对全国主要的经济命脉进控制，使市 垄断企业的兴衰直接决定整个国民经 济的发展。在这种情况下，美国政府为了规范托拉斯滥用市场优势的做法， 保证市场的竞争机制，1 8 9 0 年，制定了谢尔曼法( s h e r m a n a c t ) ，谢尔 曼法是第一部现代意义上的反垄断法，成为以后各国反垄断法立法的范本。 4 1 1 美国反托拉斯法的立法体系 美国的反托拉斯法是由一系列单行的法规所组成的，继1 8 9 0 年的谢尔 曼法以后，1 9 1 4 年又颁布了克莱顿法( c l a y t o na c t ) 和联邦贸易委员 会法( f e d e r a lt r a d ec o m m i s s i o n a c t ) ，1 9 3 6 年又制定了鲁宾迅帕特曼法 ( r o b i n s o n p a t m a n a c t ) ，这四部重要法规构成了美国反托拉斯法的基本框架。 除此之外，涉及反托拉斯的其他法规有：1 8 9 4 年的威尔逊法，1 9 1 8 年的 出口贸易法、1 9 3 0 年的关税法第3 3 条、1 9 1 6 年和1 9 2 1 年的反倾 销法及1 9 7 4 年贸易法第3 0 1 节等。 1 8 9 0 年的谢尔曼法的全称是保护贸易和商业免受非法限制及垄断 危害的法案，共8 条，其中第节规定：任何以托拉斯共谋等方式作出的合 同组合，若被用以限制州际间或外国之间的贸易和商业时，均属非法。第二 节规定：任何独占垄断者或企图独立垄断者或与劳动保险人联合或共谋，借 以独占州际间可与外国人间的贸易和商业的任何一部分者，将视为刑事犯罪。 1 9 1 4 年的克莱顿法对谢尔曼法又做了修订和补充，规定出于损害和 消灭竞争对方的目的，在一个地区比在另一个地区以更便宜价格出售货物， 哈尔滨工程大学硕士学位论文 或以不合理的价格出售货物为非法。比克莱顿法早出台几天的联邦贸 易委员会法则宣布，贸易中的不公平手段及不公正或欺骗性行为秘活动为 违法，最明显的条款是第5 条“对于商业中或影响商业活动的各种不正当的 竞争方法和不公正或欺骗性的行为或做法，均宣布为非法。” 4 1 2 反托拉斯法的执行 美国反托拉斯法的执行机构是司法部的反托拉斯司以及联邦贸易委员 会，联邦贸易委员会负责执行联邦贸易委员会法，司法部负责执行谢尔 曼法，联邦贸易委员会与司法部共同执行克莱顿法。此外，在某些条件 下，私人也可以对违法行为起诉。 司法部对企业的行为向法院提起民事诉讼和刑事诉讼，在诉讼过程中， 被告可以与司法部达成承诺令，承诺取消垄断行为。联邦贸易委员会处理托 拉斯案件也有专门的程序，联邦贸易委员会对企业的垄断行为有权直接向企 业发出“停止命令”，请求法院发出“初步禁令”或阻止违反克莱顿法的 企业兼并行为等。 除此之外，美国反托拉斯法的重要特点之一就是强调私人的起诉权。受 到垄断行为威胁的私人有权依据克莱顿法第1 6 条的规定在法院起诉，请 求法院发出禁令，当事人可以要求相当于实际损失的三倍的赔偿金以及诉讼 费、律师费。 4 1 3 受反托拉斯法管制的商业行为 在美国的经济生活中，除了少数的几个部门外，几乎所有的经济部门都 受反托拉斯法的规范，受反托拉斯法管制的商业行为，大致可分为定价行为、 销售行为、合营企业行为、公司兼并行为等。 4 1 3 1 非法的定价行为 1 、固定价格 按照美国法院判例所下的定义，非法的固定价格是指在州际或对外商业 1 6 哈尔滨工程大学硕士学位论文 ；i ；i ；= ；= ；宣；罨； 活动中“目的在于并且具有提高、降低、固定或稳定商品以及劳务价格的效 果的共谋”。固定价格既包括同一领域的制造商、批发商和零售商的横向固定 价格协议，也包括处于不同领域的制造商对批发商或技术转让方对受让方有 关转售产品价格的限制。 2 、价格歧视 价格歧视是指对不同的交易采取不同的价格，由此使某些交易者处于不 利的竞争地位。价格歧视并不必然违反托拉斯法，要考察一种价格歧视是否 真的违法需和其他因素一起综合考虑，如是否造成了反竞争的效果。 3 、对价格的虚假陈述 根据联邦贸易委员会的规定；对价格的任何方式的陈述导致向消费者传 递某种产品价值的虚假印象或使消费者误信，均可被指控。在商家的广告中 我们经常可以看到这种形式的垄断。 4 1 3 2 非法的销售方式 1 、拒绝交易。拒绝交易又称为抵制，作为一般买卖原则，卖主有权选择 与自己交易的客户，但是若拥有垄断实力的卖主以拒绝交易相威胁，迫使与 其交易的客户接受诸如维持销售价格或瓜分市场及消费者等非法销售行为， 就违反了谢尔曼法第1 节及联邦贸易委员会法第5 节的相关规定。 2 、瓜分市场。瓜分市场有横向和纵向之分，前者指相互竞争的厂商之间 瓜分市场，属本身违法行为。而后者通常指供应商通过合同限制销售区域， 规定销售商不得在某一区域内销售合同产品，或者只在指定区域内销售合同 产品，对于含有此类条款的合同，要根据合理原则加以考察。 3 、相互安排的交易。反托拉斯法中的相互安排的交易是指交易双方中具 有较强实力的一方对交易另一方做出的强制性的安排，通常要求交易中的弱 者接受交易标的之外的产品，在出售某种商品时的搭售行为即属于此类。 4 、独家交易安排。独家交易安排是指产品的制造商与销售商之间的安排。 销售商只能经营制造商的产品，而不能经营其他厂商的竞争性或同类的产品， 是商业交易活动中通用的最多的一种做法。 1 7 哈尔滨工程大学硕士学位论文 i l l 4 1 3 3 合营企业 合营企业是一种双方或多方当事人共同组成的共担风险、共负盈亏的商 业联合企业。参与合营的各方可能出于不同的目的，有的为了吸引资金、增 加外汇，有的为了引进先进的技术和管理经验，也有的为了进入新的销售市 场。但如果合营各方出于非法目的，由此作为固定价格和瓜分市场的工具， 影响了国家的经济秩序，就构成了垄断。 美国法院在确定某合营企业合法与否，一般从以下几个方面来进行调 查： 首先，建立合营企业是否限制当事人之间的实际竞争。 其次，伴随着该项交易是否存在任何不合理的附属限制。 最后，该合营企业是否允许其他人以合理、非歧视的条件参加或加入。 4 1 3 4 公司的合并或兼并 公司的合并或兼并包括实际竞争者之间横向的合并，也包括供应者和顾 客之间纵向的合并及混合型的市场扩张的合并。 企业的合并和兼并虽然在某种程度上反映了市场的优胜劣汰，有利于提 高生产率，降低交易成本，但另一方面若对合并或兼并不加以合理的限制， 就会导致竞争的减少，造成垄断。对此，谢尔曼法、克莱顿法、联邦贸 易委员会法对合并和兼并都做了详细的规定。 美国1 9 5 1 年通过的塞勒基福弗修正案规定：“从事商业的公司不得 直接或间接地取得也从事商业的另一家公司全部或部分股份或其他股份资 本，受联邦贸易委员会管辖的公司不得取得也从事商业的另一家公司全部或 部份资产”。1 9 7 6 年通过的哈特斯科特罗迪诺法对克莱顿法第7 节 做了修改，根据该法，如果兼并企业的销售额或其资产超过1 亿美元，被兼 并企业的销售额或资产超过1 0 0 0 万美元，参加该项合并的企业必须通知司法 部反托拉斯司或联邦贸易委员会。 4 1 3 5 独占性的知识产权 专利商标和版权等独立性的权利，就其本质而言，不但跟反托拉斯法的 1 8 哈尔滨工程大学硕士学位论文 宗旨不抵触，反而有益于竞争，有益于经济的发展。然而，在某些条件下， 这种独占性权利的取得、实施或转让，都会常常触及反托拉斯法，如以欺骗 方式获得专利，许可方控制被许可方的价格，限制被许可方的范围、区域和 生产数量，强迫被许可方接受附加的许可证等。 美国1 9 7 4 年贸易法第3 节和1 9 8 8 年综合贸易与竞争法第1 3 0 3 节授权总统可以拒绝对知识产权给予有效保护，并可以进行贸易报复，其措 旌便是提高关税和消减配额等。 4 1 4 反托拉斯法管辖的豁免 美国反托拉斯法的适用范围非常广泛，但是针对某些行业由于对美国国 家利益具有重要意义，最为典型的是合作社、劳工组织和保险业等，美国制 定了一系列特别法给予这些特殊行业一定程度的豁免，排除了托拉斯法的管 辖。”“此外，为了增强美国在对外贸易方面的竞争力，与对外商业活动直接 有关的出口卡特尔、远洋运输业、国际航空运输业等也在很大程度上获得豁 免。 4 1 4 1 出口卡特尔 “奖入限出”历来是世界各国在出口贸易方面推行的一个政策，美国也 不例外。从谢尔曼法的立法意图及法律条款的含义来着，其同样适用于 美国进出口贸易业。但是为了体现在反托拉斯法管辖方面对进出口行业的特 殊标准，提高美国出口商的国际竞争能力，美国于1 9 1 8 年通过的韦布一彼 默林法规定了出口行会在某些条件下免受谢尔曼法的追究： ( 1 ) 成立该行会的唯一目的是为了出口贸易，并在实际上仅从事这种贸 易。 ( 2 ) 该行为不得限制国内贸易或国内竞争者的出口竞争。 ( 3 ) 该行会不得卷入下列任何协议或行为：即人为地、有意识地在美国 国内提高或降低该行会出臼的同类商品的价格，在美国国内实质性地减少竞 争，以任何其他方式限制在美国国内的贸易。 1 9 哈尔滨工程大学硕士学位论文 4 1 4 2 远洋运输和国际航空运输 航运法规定：某些本来违反谢尔曼法的运输协议，只要得到联 邦海事委员会的批准，就可免受追究。根据航运法的规定，承运人之间订立 的固定或调整运费的协议、给予特殊费率的协议、规定独家或优惠安排的协 议等，都应向联邦海事委员会登记，该委员会有权决定是否批准，一旦批准， 则其就可免受谢尔曼法的指控。 在航空运输业方面，1 9 7 8 年根据联邦航空法的规定，国内国际的航空运 输都享有广泛的反托拉斯法豁免权，1 9 7 8 年美国颁布了航空不管制法， 国内航空市场的竞争形式受到一定的限制，但国际航空业市场仍然受到以前 的法律约束。 4 2 欧盟的竞争法 欧盟是迄今为止最有实效的区域性经济组织，其竞争法体系也比较完善， 其所属的欧洲煤钢共同体、原子能共同体和经济共同体均有自己的竞争法， 其中最为重要的是经济共同体，同时各成员国国内也有自己的竞争法律制度。 欧盟的竞争法的立法目的主要是为了保护公平竞争，从而在欧盟内部建立一 个商品、人员、服务和资金的自由流动的市场，用以提高欧盟国家企业的国 际竞争力。 4 2 1 欧盟竞争法的法律结构 欧盟竞争法主要由罗马条约的有关条款以及次一级的部长理事会的立法 规则所组成的。 罗马条约第8 5 条和第8 6 条是其竞争法的基本规定，是次一级部长理事 会立法的依据。第8 5 条规定：凡是影响成员国之间贸易，并且以阻碍、限制 或歪曲共同体内部竟争为目的，或具有这种效果的企业间的协议，企业联合 组织的决议和联合一致的行为，都是与共同体市场相抵触的，应予以禁止。 第8 6 条规定；凡一个或个以上企业在共同体市场的大部分地区滥用优势地 2 0 哈尔滨工程大学硕士学位论文 位，足以影响成员国间贸易者，都是与共同市场相互抵触，应当予以禁止。 欧盟的立法机构是部长理事会，罗马条约第8 7 条赋予其在竞争法领域的广泛 的