（法律史专业论文）清“上书奏事犯讳”律考论.pdf

ab str a c 谧 ab s t 门c t r e gul at in g th e ac t i o n ofw 竹 t in g o ffi c i ald oc切 叮 e n tsb y l aw o u gbt tov e rye ar l y， froma l r e ady h a ， in g in d i c atio n inth e in scri ption on0 r a c l e bon e s ， al t h o u ghth e q in学校有权保存学位论文的印刷本和电子 版， 并采用影印、缩印、 扫描、数字化或其它手段保存论文:学校有权提供目 录检索以及 提供本学位论文全文或者部分的阅览服务;学校有权按有关规定向国家有关部门或者机构 送交论文的复印件和电子版;在不以赢利为目的的前提下，学校可以适当复制论文的部分 或全部内容用于学术活动。 学位论文作者签名: 年月日 经指导教师同意，本学位论文属于保密，在年解密后适用 本授权书。 指导教师签名:学位论文作者签名: 解密时间:年月日 各密级的最长保密年限及书写格式规定如下: 内部5 年 ( 最长5 年，可少于5 年) 秘密10年 ( 最长10年， 可少于10年) 机密20年 ( 最长20年， 可少于20年) 南开大学学位论文原创性声明 本人郑重声明: 所呈交的学位论文， 是本人在导师指导下， 进行 研究工作所取得的成果。 除文中已经注明引用的内容外， 本学位论文 的研究成果不包含任何他人创作的、 已公开发表或者没有公开发表的 作品的内容。对本论文所涉及的研究工作做出贡献的其他个人和集 体， 均己在文中以明确方式标明。 本学位论文原创性声明的法律责任 由本人承担。 学位论文作者签名: 年月日 引言 第一章引言 清代 ( 1 6 44一1 911) 的 君主专制己 经达到顶峰， 其政治 法律制度也发展到 前所未有的程度，不但具有高度君主集权的特点，而且随着社会发展在不断变 化，在新与旧的社会变革中，所体现出来的天崩地裂的征兆，也注定君主专制 的完结。因此，从 大清律例的具体条目 入手来寻求其法律的变更，探究其 发展的轨迹，既可以了解君主专制的特点，又可以看到制度变革时的社会情况， 对现今的法律制度改革也有一定的启示。 第一节 本文的研究对象、选题意义及写作难点 1 . 1 . 1研究对象和范围 从现今所能够看到的法律文献当中，用法律来规范公文书的书写，应该很 早，从甲骨文中已 经有迹象，而秦汉时期的 行书律已经有严格的规范。以 本文研究的 “ 上书奏事犯讳” 律来说， 在唐代已 经编入“ 职制律” 中， 其为“ 上 书奏事犯讳” 、 “ 上书奏事错误”两条，应为本律的发展渊源。此后历经发展， 在 明律中出现 “ 公式律” ，并与职制律相辅相成，构成 “ 吏律” ，在惩治官 吏不法和职务犯罪的同时，规范了各级官吏的工作程式。 大明律将 唐律中的 “ 上书奏事犯讳，和 “ 上书奏事错误”两条律 合而为一，正式定名为 “ 上书奏事犯讳” ，而清代则因袭其全部内容。顺治三年 ( 164 6 ) 颁布， 顺治四 年 1 6 4 7) 印 行的 大清律例 ， 将此前律家的注解以“ 小 注”的形式附入律文，使其具有法律的效力.以“ 上书奏事犯讳”律来说，直 到清末修律时才有所变动，其间不但律文没有进行过任何删改，而且没有增加 律例，保持了高度的稳定性. “ 上书奏事犯讳”律是 有关文书写作的规范， 其规范对象主要包括两个方 面的内容:其一是上书奏事中触犯皇帝御名和庙号的忌讳;其二是在上书奏事 中书写错误，进而有害于朝廷政务.从律文的规范范围看，该律不仅仅局限于 罪名所列的 “ 上书” 或 “ 奏事” ，还包括各级官府之间的上行文书、下行文书 引言 及平行文书中的犯讳和错误。因此本文的考论对象也要大于罪名中所列的“ 上 书” ， “ 奏事”中的“ 犯讳气 本文试图以清律中的 “ 上书奏事犯讳”律为研究对象，在阐述其罪名沿革 演变的同时， 重点考察其具体内容及实施效果，通过案例分析，总结其利弊得 失，并提出一些启示。 1 . 1 . 2选题的意义和目的 文书是国家政令信息往来的重要形式。在古代国家里，君主的诏令和臣僚 的奏章是国家最重要的公文，在各级官府之间，也存在着上行、平行、下行等 公文。文书运转在国家及其运行中，不但起到血脉流通和承上启下的重要作用， 而且关系到政务的具体实施。所以， 研究规范公文制度的法律，既有利于了解 君主集权国家的行政公文管理制度，又有利于了解古代公文规范，还有利于理 解古代国家的政务，对完善今天的公文规范，促进社会的发展也有一定的帮助。 清代关于文书制度的律文，虽然主要集中在吏律公式之下，但在其他各律 中也不同程度存在，各律与公式律相互连接，从各方面规范着公文的生成及运 作的各个环节:文书的拟制誊写、签押用印、该管官吏签署、各上司查燕、监 察部门照刷磨勘、邮传部门投递释传，以及登记立卷、监督施行、移交保管等。 因为本文是以“ 上书奏事犯讳”为考论对象，而该律主要涉及文书运行制度的 第一个环节拟制誊写过程之中 “ 犯讳”和 “ 书写错误” ，对于文书运行制度 的其他环节则不过多涉及。笔者认为，本条律的内容在整个文书制度中起到了 很重要的作用，是文书的生成环节，将此作为研究对象，不但可以了解清代文 书的特点，而且可以为自己今后研究清代文书制度的法律规范奠定基础。 1 . 1 . 3本文的创新点 “ 上书奏事犯讳” 律是清代文书管理制度的重要立法之一， 对它进行研究， 有利于了 解整个清代文书的管理及其运行制度。 综观既有的 研究成果， 涉及公 式律及 “ 上书奏事犯讳” 律的研究不多，因此有研究的必要。本文试图从此律 的因 循变化分析入手，在具体考证该律内 容的基础上，对清代文书管理的一般 情况 进行分析， 其选题本身是一个创新，既 有历史意义，也有一定的现实意义。 在写作思路和方法上:一是试图从 “ 上书奏事犯讳”律的内容来分析清代 引言 文书拟制规范及其实施情况，总结其利弊得失;二是试图从文书的书写错误及 相应惩罚的角度，分析清代官场的秩序，剖析官与吏之间的关系;三是在律文 考证的基础上，分析一些典型案例，在了解其实施效果的同时，总结利弊得失， 提出一些有益的启示。 1 . 1 . 4本文的研究的难点及不足 由于 “ 上书奏事犯讳” 律的具体内容及实施的社会效果，至今很少有人论 及，使本文具有了开拓性的特点，各种难以想象的困难也是接踵而至。具体而 曰 : 1 .从 “ 上书奏事犯讳”入律起，其内容基本上没有变化，加之又没有律例 的增加，使本文的考证部分难以深入，也略显单薄。 2 .相关案例的资料分布过散，给案例的查找和筛选带来困难。 3 .由于本条律的内容与文书制度紧密相关，在论文写作中需要翻阅档案资 料，更需要以一定的档案学的知识作为写作背景，对此，笔者难免有些欠缺。 4 .由于本人学习法律史的时间尚短， 在理解和阅读古文字方面，尚存在一 些障碍，势必会影响深入研究。 以上的困难虽然会影响到本文的研究，但明白困难所在，也为笔者的写作 提供了一个明确的努力方向，即在写作的过程中，尽全力去克服这些困难，力 求完成一篇 “ 完美”的毕业论文。 第二节 研究现状分析 对于 “ 上书奏事犯讳” 律例的研究，在国内似乎还是一个空白。只是在论 述一些古代文书制度时顺便提到此律例，并没有就该律例的具体内 容及涉及的 相关实施效果展开论述，这样就使本文可参照的研究成果有限。 1 . 2 . 1著作 从本人收集的资料来看，目 前尚没有发现有关 “ 上书奏事犯讳” 律的论著， 所以，本人仅能参阅与之相关的书籍， 在充实与论文写作相关背景知识的同时， 探讨该律的具体内容及特点。 引言 ( 1) 关于避讳方面的参考书籍:陈垣: 史讳举例( 中华书局， 2 0 04年5 月版)陈垣是我国研究 “ 史讳”演变史的第一人， 他在书中列举的丰富的史料和 进行适当的分析，从史讳视角探讨的有关避讳的定义、分类、研究方法及功用 等，进而勾勒出避讳演变的简史，为本文的写作提供了有关避讳的背景知识， 特别是其中的 “ 清讳例”部分，对本文的写作很有帮助。谢苍霖、万芳珍: 三 千年文祸 ( 江西高校出 版社， 1 9 91年12月版) ， 该书叙述了自 夏朝末年至清朝 末年三千多年的各类语言文学之祸，即通常说的疏谏之祸、科场案等文字祸。 在清代这部分中，作者以文字狱为中心，但又没有仅仅局限于文字狱，还涉及 了一些其他的 “ 文祸”事件，这些案例对本论文的写作有一定的参考价值。杨 凤城等: 千古文字狱清代纪实( 南海出版社，1 9 92 年 11月版) ，该书在 广泛的收集了第一手资料的基础上详细而客观的叙述了自 清代顺治年间至清末 整个历史时期文字狱的背景、起因、过程、结果和所涉及的人物等等，从而向 人们揭示出清代文字狱的概貌，暴露出清代文化专制的残酷性和荒唐性。该书 对文字狱起因的分析对本论文界定 “ 上书奏事犯讳”的公罪性质有很大的启发 意义。韦庆远: 祸由笔端生明清文字狱( 万卷楼图书有限公司，民国 89 年 8月版)该书以大量史实为依据，将明清有关的文字狱案件至于各该时期的 社会政治背景当中，与该时期的形势和人物相结合，进行具体分析，这一研究 方法给本文写作带来了很大的启发。 ( 2 )关于文书制度方面的参考书籍:杨启樵: 雍正帝及其密折制度研究 ( 上海古籍出版社， 2 0 03年8 月版) ， 该书对雍正帝在位时期的奏折作了全面的 分析研究， 对寻找论文的案例提供了极大的帮助。 庄吉发: 清代奏折制度 ( 台 北国立故宫博物院出版社，1 9 79年版) ， 该书详细的叙述了奏折制度的创始、发 展、 演变的全过程， 为本文的写作提供了很好的背景知识。 张我德: 清代文书 ( 人民大学出 版社， 1996年版) ， 该书介绍了 清代官方日 常通用的多种文书， 每 个文种都选取了几篇有代表性的文件作说明。 ( 3 )关于政治制度方面的参考书籍:韦庆远 柏桦: 中国政治制度史( 第 二版) ( 中国 人民 大学出 版社， 2 0 05年2 月版) ， 在该书第十一章“ 文书玺印 符 节制度”中 叙述了历代的文书制度， 包括历代文书的 种类、形式和相关法律制 度，为本论文的写作提供了 文书制度的背景资 料; 第七章 “ 监察制度”中涉及 了古代的多种监察方式，其中包括定期对簿册的检核，驳正违失，可以减少失 误，纠正工作中的偏差。这种监察虽涉及的是照刷，磨勘律，但也为本论文的 引言 写作以一定的启发。彭勃、 龚飞: 中国监察制度史( 中国政法大学出版社， 1 9 8 9 年5 月版) 。李铁: 中国文官制度( 中国政法大学出版社，1 9 89 年版) 。 1 . 2 . 2论文 ( 1) 关于避讳方面的论文:这个方面的论文众多，在这里仅选出对本文写 作具有参考价值的两篇文章:林德春: 历代避讳特点浅议( 松辽学刊社会 科学版 1 9 94 年第 2 期) ，该文在分析了历代避讳实例的基础上，总结了各朝代 避讳的特点， 进而勾勒出了历代避讳盛衰的曲线图。王健: 历代避讳用例的数 量分析 ( 贵州文史丛刊 1 9 98年第6 期) 该文对历代的避讳用例作了量化分 析，并作出了柱状图表，使人们对历代避讳制度实施的情况有了更清晰直观的 认识。此外，在众多涉及避讳的论文中，目前能够检索到有关文书写作中避讳 制度的论文仅有三篇: 黄才庚: 我国古代文书中的避讳“历史档案1 9 87年 2期) ，该文对历代的文书中对避讳的要求作了概括性的说明。黄才庚 : 宋代 文书避讳研究( 山东档案1994 年 21 期)该文列举了大量宋代文书避讳的 实例，如在文书拟制中，为了避讳而更改人名、地名和内容，此外还条列了 庆 元条法事类中有关文书避讳的制度。该文体系略显杂乱，系统性较差。赵彦 龙: 西夏文书避讳制度探略( 秘书1 9 97年12期) ， 该文简要的介绍了宋辽 对抗时的西夏的避讳内容和未形成系统的文书避讳制度。 ( 2 )关于古代文书制度方面的论文:靳力、张弘: 我国古代文书制度漫 议(济南交通高等专科学校学报第 7 卷 1 9 9 9 年第4 期) ，该文从完善秘书 工作的角度出发， 对我国古代文书的种类、拟制、处理、传递、保密等方面进 行了论述，并总结了古代文书制度具有传承性、重要性、法制性等特征.何庄: 从古代诏救制度的 演变看明 清君主专制统治的 加强 以档案学通讯 2 0 0 5年 第5 期) ，该文以 封建时代诏救制度为中心，通过与之相应的文书机构、 文书制 度、行文格式、文种的演变，对明清时期君主专制的加强进行了分析，体现了 封建文书所具有的鲜明的阶级性。 孙书磊: 明代公文制度述略( 南京工业大 学学报 2 0 05年第2 期) ， 该文以明 代公文制度为 研究对象， 通过对明 代文书撰 写、传递、收办、 封置等制度的论述，揭示出了明 代公文制度既 严格又繁琐的 特点。潘连根: 从看清代文书工作制度( 档案学研究1 9 9 8年 第2 期) ，这是唯一一篇从 大清律例角度研究清代文书工作制度的论文，但 引言 该文仅是对律例中关于文书的法律规定作了分类和解释，对于 “ 上书奏事犯讳” 仅仅是一带而过， 没有涉及该律的具体内容。 郑秦: 古代文书制度与行政效率 ( 清代法律制度研究中国政法大学出版社， 2 0 03年版) 该文分别介绍了古代 国家公文管理机关、各类国家公文及其与国家行政效率提高的密切关系。 ( 3 )其他方面的论文:柏桦、葛荃: 公罪与私罪中国古代刑罚政 治观( 政治与法律 2 0 05年第4 期) ， 该文在对公罪与私罪特点的分析时， 提 到了“ 上书奏事犯讳”律的实施效果。李岩: 清初文字狱初探( 扬州职业大 学学报第6 卷2 0 02年第3 期) ，该文分析了清初的文字狱，在顺治、康熙、 雍正、乾隆时期表现出不同的 特点，以 及出 现这些特点的原因和后果。韦庆远: 清代的抄家档案和抄家案件 (学术研究1 9 82年第5 期) 该文在分析康熙、 雍正、乾隆、嘉庆四朝重大抄家案件的同时，讲到当时政治舞台上君臣之间、 各种派系势力之间错综复杂关系，也是通过文书反映出来的。 以上论著，在不同程度上为本文的写作提供理论及资料检索方面的支持， 对理解清时期的法律与政治的关系也提供了帮助。 第三节 本文运用的史料 1 . 3 . 1律及相关规定考证的史料 律文的考证， 主要以 大清律辑注(清) 沈之奇撰，李俊、怀效锋点校， 法律出版社，2 0 00年版) ， 大清律例通考校注( 马建石、杨育赏主编，中国政 法大学出版社，1 9 9 2 年版) ， 大清律例汇辑便览( 湖北漱局汇辑，同治十二年 刻本) ， 大清律例增修统纂集成( 会稽陶 东皋、晓簧) ，光绪十年刻本) ，光 绪 清会典( 中华书局影印本，1 9 91年版) ， 清会典事例( 中华书局影印本， 1 9 9 1 年版) ，以 及 中国珍稀法律典籍集成 ( 杨一凡总主编， 科学出版社， 1 9 94 年版) ， 中国 珍稀法律集成续编 ( 杨一 凡、 田 涛主编， 黑龙江人民出 版社， 2002 年版)中所收录的各版本的清代律例。 在相关内容考证方面， 主要以 清史稿 ( 赵尔哭等， 中华书局标点本， 1 9 7 7 年版) ， 雍正朝汉文朱批奏折汇编( 中国第一历史档案馆编，张书才主编， 江 苏古籍出版社， 1 9 96年) ， 清实录 ( 中华书局1 9 8 5 一1 9 86年影印清刊本) ， 钦 定学政全书“清 素尔呐， 续修四库全书. 史部 政书类第8 28种) 等。 引言 1 . 3 . 2 案例方面的史料 清史列传( 王钟翰点校，中华书局，1 9 8 7年版) ， 大义觉迷录( 载于 雍正自白 王慧敏编著， 民族出版社， 1 9 99年版) ， 皇朝政典类纂 ( 沈师徐、 席裕福辑，沈云龙主编， 文海出 版社有限公司印行，1 9 8 2年版) ， 清稗类钞 ( 徐坷编撰，中华书局， 1 9 84年版， 第三册， 第四册) ， 榕村语录续集 : (清 李光地著，陈祖武点校，中华书局，1 9 9 5 年版) ， 淡墨录( 李调元撰，辽宁教 育出版社，2 0 01 年版) ， 永宪录( 萧爽著，朱南铣点校，中华书局，1 9 5 9年 版)等。 第二章 清 “ 上书奏事犯讳”律的沿袭变化 第二章 清 “ 上书奏事犯讳”律的沿袭变化 第一节“ 上书奏事犯讳”的渊源 官文书是以皇帝为首的专制主义中央集权国家进行行政管理、维系官僚体 制正常运转的重要纽带。官文书可以从广义与狭义两个方面来理解.广义之官 文书是官府为处理政治、军事、经济、财政、人事等各类事务而产生、形成的 所有文书形式，可以包括通用的公文、簿籍、账册、司法文书、律令文书等。 狭义的官文书则仅指通用公文，它是官府在传达命令、请示、答复以及处理其 他日常事务中形成和使用的书面文字材料;它具有成文性，有一定的程式要求， 且经过了一定的处理程序，它包括上级下达给下级、下级呈送上级、同级之间、 官府与民众之间相互来往的文书【 。 本文以下所涉及的官文书均为狭义的官文书，根据历史上对狭义官文书的 分类习惯，大致可以分为三种类型:一是皇帝的诏令文书; 一 二是文武大臣的上 奏文书;三是各官署之间的往来文书。 官文书在中国古代出现的很早。据甲骨卜 辞证明，殷商时代就已开始运用 公文来记录王室的活动和发布政令了。 周时有些钟鼎铭文也载有官文书， 尚书 中的“ 浩”就被认为是周代的官文书。随着官文书适用范围的不断扩大，到了 春秋战国时期，官文书的拟制制度产生了 论语 宪问记载了郑国官文书拟 制的程序，即“ 为命裨草创之，世叔讨论之，行文子羽修饰之，东里子产润色 之” 。说明官文书的拟制要经过起草、讨论、修改、 润色四个环节，最后才可以 定稿，而关于官文书的规范，也有一定的制度，而有关的法律也应随之产生。 秦王朝确立了君主专制中央集权制度，与该制度密切相关的官文书，不但 拟制制度日 益严密，而且以 法律的形式加以规范。由于当时的法律文献多己亡 佚，很难看到法律规范的全部内容，但从 云梦睡虎地秦简秦 律十八种. 行 书律来看，文书传送制度己经相当完善，该律规定: “ 传送命书及标明急字的 文书，应立即传送: 不急的，当天送完，不准搁压。搁压的依法论处” 。 “ 传送 或收到文书，必须登记发文或收文的月日朝夕，以便即时回覆。文书如有遗失， 1 汪桂海著: 汉代官文书制度 ， 广西教育出版社1 卯， 年， 第1 页。 第二章 清 “ 上书奏事犯讳” 律的沿袭变化 应立即报告官府。隶臣妾年老体弱及不足信赖的，不要派去送递文书。微召文 书上写明须急到的， 该人己 应来到而没有到达， 应加追查”1 。 既然有收发文书 登记，就应该有核查违误，而违误中的内容也必然与君主及政务有关。 官文书避讳在秦代是很严格的，秦始皇规定在官文书中不能直接写他的名 字。 秦始皇正月出生， 名为赢政， 在文书中为避其名讳而把“ 正” 字改成“ 端” ， 这就是“ 秦讳正，谓之端”的原因，而正月也应读为 “ 征月” 。那么检查这些避 讳和避免讳字，必然是各级官吏应该注意的问题。 汉承秦制，在官公文拟制、处理、传递、保密等方面已经有一整套法律制 度，关于奏事犯讳，也有严格的法律规定。汉宣帝元康二年 ( 前6 3)，诏曰 “ 闻 古天子之名，难知而易讳也。今百姓多上书触讳以犯罪者，联甚怜之。其更讳 询。 诸触讳在令前者， 赦之” 2 。 沈家本认为: “ 汉制吏民上书或不正辄举劫，即 唐律之所本也” 3 。因为 “ 汉兴，萧何草律，亦著其法，曰: 太史试学童， 能讽书九千字以上，乃得为史.又以六体试之，课最者以为尚书御史史书令史。 吏民上书，字或不正， 辄举勃”4 。 应该是从萧何制定 九章律便有了规定。 从张家山汉简，也可以看到 “ 误写” 、 “ 为伪书” 、 “ 辞讼以诏书示众” 、 “ 邮书不 中程” 、“ 留迟”等均构成犯罪，官文书管理人员严格遵守文书书写、保密、传 递的制度律令也相当繁多。如: “ 口口口而误多少其实，及误脱字，罚金一两。 误， 其事可行者， 勿论” 。 “ 坐移正月尽三月四时吏名籍误十事，口口里”5 等简， 都是指官文书写人员因“ 书误” 而坐罪的事例。石建为郎中令，奏事下，读之， 惊恐曰:“ 书 马， 者与尾而五， 今乃四， 不足一， 获谴死矣” 6 。 可见汉代上书 错误一字，犹虑处死，当时触讳处罚不轻，而 汉书所载的事例，全部获得 治罪惩处，说明汉律相当严厉。 南齐时 ( 479 se502) 侍中王慈认为: “ 朝堂讳榜，非古旧 制” ，遭到仪曹郎 任防的反对，认为: “ 直班讳之典，爱自 汉世，降及有晋，历代无爽。 ”这是一 直施行的制度， “ 因心则理无不安，即事则习行己久，谓宜式遵，无所创革”7 . 说明触讳在法律方面，自汉以至于南齐，都有严格规定，这也是唐代制定法律 1 睡 虎 地 秦 墓 竹 简 整 理 者 译 文 ， 文 物 出 版 社 ， 1 ， 78年 版 ， 第1 以页 . 2( 汉 书 ) 卷5 宣 帝 纪 3沈 家 本 : 历 代 刑 法 考 ， ， 中 华 书 局 ， 1 98 5 年 版 ， 第】 6 7 7 16 79页 . 4( 汉 书 卷3 0 ( 艺 文 志 ) ，谢 桂 华 点 较 : 居 延 汉 简 释 文 合 校 ( 上 、 下 册 ) ， 文 物 出 版 社 ， 1 9 87年1 月 版 ， 第2 97页 . 汉 书 卷46 石 奋 传 7( 南 齐 书 卷4 6 王 慈 传 ) . 第二章 清 “ 上书奏事犯讳”律的沿袭变化 的基础。 第二节 上书奏事犯讳”罪入律 唐代将 “ 事应奏不奏” 、 “ 上书奏事误” 、“ 上书奏事犯讳” 、“ 私发官文书” 等罪名纳入律文，使文书制度更加规范，处罚也趋于合理，进而奠定后世相关 法律的基础。明代打破旧律的体系，以名例、吏、户、礼、兵、刑、工来分编 各律，一直至清末修律，其体例始终没有改变，而 “ 上书奏事犯讳”律也是在 此时确定的。 2 . 2 . 1唐 “ 上书奏事犯讳” 、 “ 上书奏事错误”律 唐律将 “ 上书奏事犯讳” 、 “ 上书奏事误”两条，编入 “ 职制”律之中，而 这两条律恰恰是明清 “ 上书奏事犯讳”律的渊源。 唐律 职制 上书奏事犯讳 : 诸上书若奏事，误犯宗庙讳者，杖八十;口 误及余文书误犯者，答五十。 即为名字触犯者，徒三年。若嫌名及二名偏犯者，不坐. 嫌名，谓若禹与雨， 丘与区。二名，谓言征不言在，言在不言征之类。 唐律 职制 上书奏事误 : 诸上书若奏事而误， 杖六十;口 误， 减二 等。 口 误不朱事者， 勿论 上尚 书省者而误，答四十。余文书误，答三十。( 误，谓脱剩文字及错失者. 即误 有害者，各加三等。 有害，谓当言勿原而言原之，当言千正而言十正之类。 . 若可行， 非上书奏事者， 勿论。 可行， 谓案省可知， 不容有异议，当言甲申 而 言甲由之类。 “ 普天率土， 莫非王臣” ， “ 上书奏事犯讳” 律规定公务文书的撰拟 “ 须避 宗庙讳” ，行文中不许使用与君王及其宗庙同形或同音的文字，有遗忘或者误犯 的，将受到杖刑或者答刑。 在 疏议中将 “ 上书奏事误”罪与失出失入罪作 了区分，云: “ 有害，谓当言勿原而言原之，当言千正而言十正之类。 称之类 者，自须以类求之，类例既多，事非一端。假有犯罪，当言原之而言勿原，当 言勿原而言原之，承误己行决及原放讫者，此即 “ 当条虽有罪名所为重者” ，自 第二章 清 “ 上书奏事犯讳” 律的沿袭变化 从 “ 失出入”论，不可直从 “ 有害”加三等”1 。 由以上律文可见，唐代 “ 上书奏事犯讳” 、 “ 上书奏事误”罪的定罪量刑层 次分明，标准具体， 其惩处也较后世为重，故薛允升认为: “ 古今风气之不同如 此” 2 。然而，法律规定虽严，但在处置上却存在一定程度的任意性，这从唐代 张篇编撰的 龙筋凤髓判可以看出: 判1 : 通事舍人崔遥奏事口 误， 御史弹付法，大理断答三十， 征栩四斤.退 款奏事虽 误，不失事意，不伏征铜. 崔道风神爽俊，词彩抑扬， 雅调硫通，清音朗 彻.装楷之英姿萧萧，朝好 羽仪，魏舒之容止堂堂， 群寮领袖.自 可曳 据紫禁，伏奏清规， 助朝廷之光辉， 赞明时之喉舌.芝泥发彩，宣凤诏而 腾文，兰 检浮香，润龙嫌而动色.岂 容金 马之对，未被誉称，神羊之威， 俄闻奏勃.罚金既摧于疏网，辫璧无舍于明珠. 过误被弹， 止当答罪， 不失事意，自 合无辜.虽 触凝霜， 理宜清雪. 判2 :给事中 杨珍奏状错以崔午为崔牛，断答三十，征铜四斤，不伏. 沉沉青锁， 肃肃黄枢，望重笃司， 任光龙柞.掌壶负虫，步顿于 是生光， 左貂右禅， 揖让由其动价. 杨珍门 承积阅，荣重蜡绅， 趋左掖之严凝， 奏上台 之清切.出纳王命，职当 喉舌之官，光阐帝故，佐处腹心之地.悟勤之誉，未 出于丹闹， 片缪之卷，已尘于清宪.马字点少，尚 惧亡身， 人名不同， 难为逃 责.准犯既非切害， 原情理或可容， 何者?宁失不经，宕过无大.崔牛崔午， 即 欲论辜，甲申甲由， 如何定罪. 判 1 按照 唐律规定:除答三十之外，还要罚铜， 但判词肯定崔遏的功 绩，免去罚铜，但答三十还不能免， 是严格按照法律定罪。判 2的罪，按照法 律规定是属于余文书，也是答三十， 但因为是人名，于政务关系不大，情理可 容，所以 免罪，是按照 “ 疏议”的解释 “ 当言甲申 之日， 而言甲由之日，如此 之类，是案省可知，虽误，皆不合罪” 3 来判定的，亦可见当时法律还是能够严 格执行的。 2 . 2 . 2宋金元 “ 误犯宗庙讳” 宋刑统比较完整地继承 唐律疏议的内容，又有其独特的变化和特 以上律文及疏议见刘 俊文点校: 中华 传世法典 唐律疏议 ， 法律出版社，1 998 年版， 第2 19页。 ( 清)薛允升撰。怀效锋、李鸣点校: 唐明律合编法律出版社，1 9 99版，第2 06页。 3 刘 俊 文 点 校 : 中 华 传 世 法 典 唐 律 疏 议 ， 法 律 出 版 社 ， 1 99 8 年 版 ， 第22 0 页 第二章 清 “ 上书奏事犯讳”律的沿袭变化 点，其内容相对集中，而有移易增加，其 “ 误犯宗庙讳”的罪名，就是将 唐 律中的 “ 上书奏事犯讳” 、“ 上书奏事误” 、 “ 代官司署判”等条汇总而成，律 文没有变动，在议准的救令中，添入 公式令 :“ 诸写经史群书及撰录旧事， 其文有犯国讳者，皆为字不成1 ” 。使该律使用的范围有所扩大。 庆元条法事类收录的 文书令和 文书式严格规定了避讳的内容 及各种名讳， 但没有规定具体的处罚，如果犯有此罪， 还是引律文来判罚。其 文书令云: 诸犯圣祖名、庙讳、旧讳， 旧讳者内二字连用为犯，若文虽连而意不相属 者，非。 御名，改避。余字 ( 谓式所有者。 )有他音，( 谓如角、徽之类。 及 经传子史有两音者，许通用， 谓如 “ 金作赎刑” ，其 “ 赎”字一作石欲切之类。 正字皆避之。 若书籍及传录旧事者，为字不成，御名，易以 他字。 诸犯膜安鼓王、秀禧王讳者，改避。若书籍及传录旧事者，皆为字不成。 其淮安鼓王讳在真宗皇帝溢号内者，不避，应奏者，以黄纸覆之。 诸文书不得指斥、援引黄帝名，经史旧文则不避. 如用从 “ 车”从 “ 干气 与 “ 帝”或 “ 后”字相连，并文义系指黄帝名者，并令回避。自 余如轩冕、辍 辕之类，即不合回避2 . 宋代这种避讳规定，在金、元也继续施行。金世宗大定十四年，太常始议: “ 历代之乐各自为名， 今郊庙社樱所用宋乐器犯庙讳， 宜皆刮去， 更为制名” 3 。 金章宗泰和元年 ( 120 1 ) : “ 救官司、 私文字避始祖以下庙讳小字， 犯者论如律ff， 同时 “ 初禁庙讳同音字” 4 。不但在法律方面严格规定，还扩大到科举。明昌元 年 ( 1 1 9 0 )定制: “ 省元直就御试，不中者许缀榜末。解元但免府试，四举终场 依五举恩例所试文卷惟犯御名庙讳、 不成文理者则黝之，余并以文之优劣为次” 5 。 元代因循金制，在科举考试上， “ 试卷不考格，犯御名庙讳及文理纸缪、涂 注乙五十字以 上者，不考” 6 。 在政务运行方面“ 诸内外百司，凡进贺表笺，缮 写誊籍印识各以式，其辄犯庙讳御名者，禁之”7 。 1薛 梅 卿 点 校 : 中 华 传 世 法 典 宋 刑 统 ， ， 法 律 出 版 社 ， . 99 8 年 版， 第1 即页一 第1 82页. 2 庆 元 条 法 事 类 载 中 国 珍 稀 法 律 典 籍 续 编 第1 册 ， 黑 龙 江 人民 出 版 社 ， 2 002 年 版， 第卜 - 9 页 . 3 金 史 卷25 乐 志 雅 乐 条 ). 4 金史 卷. 1 章 宗 纪 三 ). ， 金史 卷51 选 举 志 一 ， 元 史 卷81 选 举 志 一 7( 元 史 ) 卷1 0 2 ( 刑 法 志 一 ， . 第二章 清 “ 上书奏事犯讳”律的沿袭变化 2 . 2 . 3 明律 吏律 公式 上书奏事犯讳 明太祖朱元璋总结历代经验教训，在加强君主专制中央集权制的同时，修 订和完善了各种政治制度，其官文书制度也得到进一步发展，规范也趋于严格， 如禁止缉文、用语要得体、行文应抬头、用字应避讳，误写漏写或增减文书要 惩罚等。 由朱元璋亲自 主持制定的法典 大明律 ，从草创到定性，历经 30 余 年，最终在洪武三十年 ( 1 3 9 7) 勒成定本，并要子孙世代相守，不许变乱 “ 祖 制” ， 据考证， 这定本的 大明律 所确定的4 60条律文， 除万历十三年 ( 巧8 5) 合刊颁行 大明律附律时改动55字外，终有明一代未作变更1 。 大明律 吏律 公式 上书奏事犯讳 : 凡上书若奏事误犯御名及庙讳者，杖八十。余文书误犯者，答四十。若为 名字触犯者， 杖一百。 其所犯御名及庙讳，声音相似， 字样各别， 及有二字， 止犯一字者，皆不坐罪。 声音相似，如禹与雨之类。 若上书及奏事错误，当言原免而言不免，当言千石而言十石之类，有害于 事者，杖六十。申 六部错误有害于事者，答四十。其余衙门文书错误者， 答二 十。 若所申 虽有错误，而文案可行，不害于事者，勿论2 。 大明律讲解对律文进行解释: “ 若上书奏事，不金书姓名，不增小日之 类，及行款不依式者，并依奏事错误论。其在外州县等衙门，与在京六部等衙 门，本无行移，若或错误蓦越申察者，亦依申 六部及其余衙门错误论3 ” 由上条文可见，明代 “ 上书奏事犯讳”律与唐代相比，出现一些变化，主 要体现在: ( 一)定罪方面 唐律 “ 上书奏事误” 、 “ 上书奏事犯讳”是两条罪名，明律则将其合而为一。 实际上是将内容完全不同的两种事情，归结为一个罪名之下，统一定为 “ 上书 奏事犯讳” 罪，表面上看是减少了罪名，而实质上是忽略了唐律的真正命意。 因为罪名与律文不相匹配， 在处罚方面容易产生误解， 所以薛允升认为明代“ 是 止图轻减罪名，而不细核 唐律之命意，故不免有此失耳” 4 。此外，明律除 1参见 苏 亦 工 : 明 清 律 典 与 条 例 。 中 国 政 法 大 学 出 版 社 ， 2 000 年 版， 第97页 . 2怀 效 峰 点 校 : 中 华 传 世 法 典 大 明 律 ， 法 律 出 版 社 ， 1 99 8 年 版， 第38页 . 3杨 一 凡 主 编 : 中 国 律 学 文 献 第 一 辑第 4 册 大 明 律 讲 解 ， 黑 龙 江 人 民 出 版 社 ， 第1 邓 一 1 29页 . 4( 清) 薛 允 升 撰， 怀 效 锋 、 李 鸣 点 校 : 唐 明 律 合 编 法 律 出 版 社， 1 999 版 ， 第2 伪页 . 第二章 清“ 上书 奏事犯讳” 律的 沿袭变化 去 “ 口误” ，较唐代应该是进步的。 ( 二)量刑方面 唐代的 “ 上书奏事犯讳”罪中曾出现过徒刑，即名字触讳者，徒三年，而 至明律中将其改为了名字触讳者，杖一百，整个律文的处罚也仅限于答杖刑， 在整体上处罚要比 唐律的 有所减轻，同时明律特别强调是否 “ 有害于事” ，关注 后果而疏于形式，较 唐律更为易行。 大明律 吏律 公式的出现，使明王朝的官文书制度有了法律的保障， 也有利于官文书制度的发展，官文书的用语、制作、运行、管理等各个方面也 有了 规范，而就 “ 上书奏事犯讳” 律而言，在某种程度上也是当时文书制度的 一个重要环节，其律文没有增减，也说明其制定的合理性。 第三节 清 “ 上书奏事犯讳”律考 清代修律始于顺治初年，经过70余年，在雍正元年 ( 1 7 2 3 )终开馆修律， 雍正三年 ( 1 7 2 5 )颁行 大清律集解附例 ，勒定了清律4 36 条的规模.乾隆元 年 ( 1 7 3 6 )再度开馆修律，乾隆五年 ( 1 7 4 0) 颁行 大清律例以后，律文则 少有更改，一直延续到清末修律. 清入关之初，曾提出 “ 详译明律，参以国制，增损剂量，期于平允” ，以此 来制定清律，于顺治三年 ( 1 6 46年) 修成 大清律集解附例 ， 并于次年三月颁 行。 大清律集解附例 . 职制律 公式 上书奏事犯讳的律文内容与 大明律 相较，略有变化，就是将以前律家的注解作为小注辑入律文，使小注具有法律 的效力. 律文云: 凡上书若奏事，误犯御名及庙讳者，杖八十。余文书误犯者，答四十。若 为名字触犯者，( 误非一时，且为人唤。 杖一百。其所犯御名及庙讳，声音相 似，字样各别，及有二字，止犯一字者，皆不坐罪。 若上书及奏事错误，当 言原免而言不免， 相反之甚 。当言千石而言十石 ( 相悬之甚 之类，有害于事者， 杖六十。申 六部 兼都察院等衙门) 错误有 害于事者，答四十。其余衙门文书错误者，答二十.若所申 虽有错误，而文案 可行，不害于事者，勿论。1 .杨 一 凡 、 田 涛 主 编 : 中 国 珍 稀 法 律 典 籍 续 编 第5 册 顺 治 三 年 奏 定 律 ， 王 宏 治 、 李 建 渝 点 校， 黑 龙江人民出 版社 2 002 年版，第 1 75 页。 第二章 清 “ 上书奏事犯讳”律的沿袭变化 雍正时期，是清代律例逐渐趋于定型的开始时期。 雍正元年 ( 172 3 ) ，曾 将 大清律集解附例和 现行则例 “ 逐年考证” 重加编辑， 于雍正六年 ( 172 8) 颁行了 大清律例解 ，其中 “ 上书奏事犯讳”律文内容未作任何改变。乾隆即 位后， 又对 大清律例解 重新加以 考订， 最终于乾隆五年 ( 1 7 4 0) 完成了 大 清律例 ， 这部法典一直沿用至清朝灭亡，也成为中国历朝法典发展最高阶段的 标志。 在乾隆五年的 大清律例中“ 上书奏事犯讳”律内容与 大清律集解附 例中的该律内容基本相同，只是删除原律文内“ 申六部”下的小注 “ 兼都察 院衙门”七字1 ，原因在于 “ 以律文只言六部，盖以 六部所掌，内外各衙门之事 无不统辖， 所系尤重，故错误之罪亦重。 六部之外，即所谓其余衙门矣。查旧 律，原无兼都察院衙门等注，系后人所增，应删， 辑如前律”2 。 都察院是监察机关，明代以前为御史台，明改为都察院，清因之。都察院 专司朝廷风纪，凡政事得失，职官邪正，有关国计民生利害的，都应及时言于 皇帝，以纠正失谬。除监察政治得失之外，凡大政事下九卿议者，都察院要参 加议奏。凡重大案件，刑部要会同都察院，大理寺公审定断 ( 刑部、都察院、 大理寺为三法司，凡重案都交三法司会办) 。 各项重案，先经刑部审明， 送都察 院参核，在送大理寺平允，然后会稿具题。都察院的责任在于监察，除皇帝指 定，不能干涉政务，而明代都察院是七卿之一，几乎参与各种朝政，故律家认 为都察院应该有此责任，所以将 “ 兼都察院等衙门”注入律文。清初没有详细 核定，便以小注的形式辑入律文，乾隆五年 ( 174 0 )的删注，实际上使朝廷的 政务运行更加规范。 1 9 1 0 年5 月清政府还曾颁行过一部 大清现行刑律 ，由沈家本根据 大清 律例删改而成，虽然内容略有所变化，但基本上没有超出 大清律例的模 式，这部 大清现行刑律作为新刑律颁布前的过渡性法律，未及实施，就被 废除了。在这部 大清现行刑律中依然保留了“ 上书奏事犯讳”律，内容根 据时局的变化略有改动: 凡上书若奏事，误犯御名及庙讳者，处八等罚。余文书误犯者，处四等罚。 若为名字触犯者，( 误非一时，且为人唤。 ) 处十等罚.其所犯御名及庙讳，声 音相似， 字样各别，及有二字， 止犯一字者，皆 不坐罪。 ( 清) 薛允升撰: 读例存疑 ， 清光绪刊本， 卷八，吏律 公式。 2马 建 石 ， 杨 育 棠 主 编 : 大 清 律 例 通 考 校 注 。 中 国 政 法 大 学出 版 社 出 版， 1 992 年10月 版， 第3 82页 . 第二章 清 “ 上书奏事犯讳”律的沿袭变化 若上书及奏事错误，当言原免而言不免，( 相反之甚) 。当言千石而言十石 ( 相悬之甚) 之类，有害于事者，处六等罚.申 各部错误有害于事者，处四等 罚。其余衙门文书错误者，处二等罚。若所申虽有错误，而文案可行，不害于 事者， 勿论1 。 光绪二十七年 ( 1 9 01) ， 清政府开始筹 划和推行“ 新政” 。 “ 新政” 在政府机 构的设定上， 按 辛丑条约的 规定， 将总理各国事务衙门改为外务部， 并“ 班 列六部之前” ，裁撤了一些冗闲重复的机构，增设商部、巡普部及财政处、学务 处。光绪三十二年 ( 190 2) 又进一步改变从前部院衙门的结构，以外务部、民 政部、度支部、学部、陆军部、法部、农工商部、邮传部取代了从前的六部， 废除了六部。 所以，之后颁布的 大清现行刑律自然要依机构的变化，改 “ 六 部”二字改为 “ 各部，o 由上可见， “ 上书奏事犯讳” 在有清一代一直存在， 既说明其有存在的必要， 也说明了其有一定的合理性，在某种程度上还影响到民国的法律。 ( 清)沈家本，俞廉三等修: 大清现行刑律按语 公式 上书奏事犯讳， ，清宣统元年铅印。 第三章 清 “ 上书奏事犯讳” 律的分析和引中 第三章 清 “ 上书奏事犯讳”律的分析和引申 清 “ 上书奏事犯讳”罪，主要用于规范官文书的书写，由于该律主要强调 “ 犯讳” ，使该律具体实施上具有一定的政治特点。首先，律文仅有 1 43个字， 却规范着清代将近五十余种主要官文书的书写，可见律文简明扼要;其次，律 文的内容在清代存续的二百余年间未做过任何实质性的修改，也未增加例文， 这在清代的律例中也是十分少见的，律文的高度稳定性，说明在具体处置上是 实用的:此外，律文定罪标准明确，处罚条件少有比附，不容易出现失轻失重。 兹论述如下: 第一节 因犯讳而获罪 中国历代帝王，为了自己的统治需要及个人威严，规定所有文书，尤其是 官文书必须严格避讳。皇帝的诏令文书，文武大臣的上奏文书，各个衙门之间 往来的文书，许多字都因与御名和庙号相同或者相近而不能直接书写，大体上 是以四种方式来敬避，即避讳改字、避讳空字、避讳缺笔、避讳改音1 . 清朝入关之初，文书避讳尚不甚严格，在文书中仅避用胡、虏、夷、狄诸 字。自康熙朝开始，才开始逐渐严格起来，雍乾之世，避讳甚严，所谓 “ 御名 无不避之理” 之说，就是清朝文书避讳的真实写照。 官文书的避讳开始于秦朝，从秦至清的二千余年间，随着君主专制中央集 权的逐渐加强，历代文书的避讳制度也愈发严格起来，从最初只避讳本朝皇帝 的名号，发展到要避讳开国皇帝的七庙祖宗，及其他宗室或异性诸王的名讳， 乃至下级对上级的名讳也在敬避之列。 3 . 1 . 1官文书触犯御名和庙号 律文对在上书及奏事过程中，误犯御名及庙讳，以及其余文书误犯的行为， 分轻重进行相应惩处。 1陈 垣 著 : 史 讳 举 例 ， 卷 一 第三章 清 “ 上书奏事犯讳”律的分析和引申 “ 上书” 是指呈送皇帝御览的 题奏章疏等; “ 奏事”是指文武官员在御前陈 奏之语;在 “ 上书”与 “ 奏事” 之间有 “ 若”字， 读律佩俏解释如下: “ 若 者，亦更端之词，乃设为广其义，虽意会乎上文，而事边无穷，欲更端以推广 之，连类以引申 之，则不得不设为以竟其意，故用若1 ”即一个 “ 若”字 巾 大了 规范的对象，由题章奏疏引申至御前奏事面陈之语。 “ 御名”是指皇帝的名字，臣子应谨当敬讳。在清代官文书中，对皇帝御 名的敬避书写主要采用改字和缺笔两种方法，以避讳要求的宽严程度不同，又 可分为三个阶段: ( 一) 清朝开国的三个皇帝， 努尔哈赤， _ 皇太极， _福临是不避讳御名的。 努尔哈赤，因音无定字，所以不讳;而皇太极和福临，御名之中常用字太多， 如果都避讳了岂 不是皇帝也不能写，福气也来临不了了么。所以这三个人的名 字分开写的时候都是不避讳的。不过 实录 、 玉碟等官书出现努尔哈赤、 皇太极、顺治这些名字的时候，上面都贴一个黄签，把它盖住，就是表示避讳 的意思，但字并不改。 ( 二)清代文书对御名的完全避讳真正开始于康熙，止于道光，这一阶段 不仅御名上下两字皆应避讳 ( 见3 . 1 . 2 图) ，而且与御名同音之字也应避写或是 缺笔。作为这一阶段的统治者，雍正帝和乾隆帝都曾反对与御名同音之字的避 写，如雍正三年 ( 172 5)，曾 下旨，