（管理科学与工程专业论文）供应链管理信息共享层级与机制研究.pdf

中文摘要 供应链管理作为 横向一体化 管理思想的典型代表 在运行形式上 构成了一条 从供应商 生产商 分销商 零售商到最终客户的物流 信息流 资金流 知识流集成 m i c k 4 f i 的网络 近年来 随着信息技术的高速发展 世界已经进入了信息经济 时代 信息革命对供应链管理的变革带来了深刻的影响 供应链管理的核心思想即体现 在信息共享的基础上集中的信息处理 使供应链中企业都能直接获取最终用户的需求信 息 最大限度的减少不确定性 供应链在复杂的运行过程中存在诸多风险因素 这些风险集中体现为供应链的不确 定性 信息共享思想的引出即在于信息共享对于这种不确定性具有改善作用 并提高了 供应链运作的稳定性 本文集中对供应链管理中信息共享闯题进行了专题研究 并着重针对差异化共享信 息的层级和信息共享实施的机制进行了探讨 首先 分别通过从信息经济学的角度和信 息共享对牛鞭效应改善的角度 论述信息共享的原理和价值 其次 对共享信息进行了 差异化的分类 依据非合作伙伴 一般合作伙伴 重要合作伙伴等三个合作伙伴等级 将共享信息定义为0 级 l 级 2 级等三个级别 以此思想构造了差异化信息共享的层 级模型 接下来 依据对供应链管理中委托 代理关系的复杂性分析 剖析了信息共享 机制的原理 设计了以风险防范机制和激励约束机制为主机制的机制模型 并着重分析 了激励机制所满足的基本模型 最后从机制的角度提出了信息共享的解决途径 并介绍 成功的信息共享案例以供参考 通过上述分析得出结论 信息共享是供应链管理的趋势 所在 可以通过管理系统重构 契约和利益再分配机制 商誉的激励和资本层面联合的 手段解决共享的意愿问题 关键词 供应链管理四流集成信息共享层级机制 a b s t r a c t a sak i n do f h o r i z o n t a li n t e g r a t i o n m o d e l s u p p l yc h a i nm a n a g e m e n ti st h o u g h tt ob e at y p i c a lr e p r e s e n t a t i v eo fm a n a g e m e n ts t y l e i nt h ef o r mo fi t so p e r a t i o n s u p p l yc h a i n m a n a g e m e n ts h a p e sai n t e g r a t i o n n e t w o r ko f m a t e r i a lf l o w i n f o r m a t i o nf l o w c a p i t a lf l o w k n o w l e d g ef l o w m i c k 4 f i a st h er a p i dd e v e l o p m e n to f i n f o r m a t i o nt e c h n o l o g yt h e s ey e a r s t h ew o r l dc o m e si n t ot h ee r ao fi n f o r m a t i o ne c o n o m i c s t h er e v o l u t i o no fi n f o r m a t i o nm a k e s g r e a ti n f l u e n c et ot h er e v o l u t i o no fs c m s o m es c h o l a rp u t sf o r w a r dt h a tt h eo n r ei d e o l o g y b e h a v e st h ec o n c e n t r a t e dd i s p o s a lo nt h ei n f o r m a t i o ns h a r i n g t h u sm a k et h ee n t e r p r i s e se a s i l y a c q u i r et h ed e m a n di n f o r m a t i o n d e c r e a s et h eu n c e g a i n t yt ot h em a x i m u m i nt h ep r o c e s so fi t sc o m p l e xo p e r a t i o n s u p p l yc h a i nh a sm a n yf a c t o r so fr i s k t h e s e f a c t o r so fr i s kb e h a v ea se e n t r a l i z e dt h eu n c e r t a i n t y t h ee l i c i t a t i o no ft h ec o n c e p to f i n f o r m a t i o ns h a r i n gr e s t sw i t ht h em e l i o r a t i o nt ot h eu n c e r t a i n t y t h ei m p r o v e m e n tt ot h e s t a b i l i t y t h i st h e s i sf o c u s e so nt h ei s s u eo fi n f o r m a t i o ns h a r i n go fs c m t a k e se m p h a s i so nt h e d i f f e r e n ti n f o r m a t i o nl a y e ra n dt h em e c h a n i s m f i r s t d i s c u s st h et h e o r ya n dv a l u eo ft h e i n f o r m a t i o nf r o mt w op o i n t so fv i e w t h ei n f o r m a t i o ne c o n o m i c sa n de m e n d i n go fb u l l w h i p e f f e c t s e c o n d l yc l a s s i f y t h ed i f f e r e n ti n f o r m a t i o nt ob e s h a r e d c a t e g o r i z e w i t h n o n c o o p e r a t e df e l l o w o r d i n a r y c o o p e r a t e df e l l o wa n di m p o r t a n t c o o p e r a t e df e l l o w t h i r d l y c l a s s i f yt h ei n f o r m a t i o nw i t ht h r e el a y e r s 0l a y e r 1l a y e ra n d2l a y e r a tl a s tc o n f o r mt h e m o d e lo fd i f f e r e n t i a t ei n f o r m a t i o ns h a r i n gl a y e r s t h e na c c o r d i n gt ot h ea n a l y s i so f c o m p l e x i t yi nt h ec o m m i s s i o n a g e n tr e l a t i o n c o n s t r u et h ep r i n c i p l eo fi n f o r m a t i o ns h a r i n g d e s i g n t h eb a s i cm e c h a n i s mm o d e lb a s e do nt h er i s k p r e v e n t i o nm e c h a n i s m a n d p r o m p t i n g r e s t r i c t i o nm e c h a n i s n la tl a s t t h ep a p e re x p l a i n st h er e s o l u t i o na p p r o a c hf i o mt h e a s p e c to fm e c h a n i s m i n t r o d u c et h es u c c e e dr e s o l u t i o np r o j e c to fi n f o r m a t i o ns h a r i n gf o r r e f e r e n c e a c c o r d i n gt ot h ea b o v ea n a l y s i s t h ea u t h o rp u t sf o r w a r dt h ec o n c l u s i o n n o t h i n g c a ns t o pt h et r e n do fi n f o r m a t i o ns h a r i n g w ec a ns o l v et h ew i l lp r o b l e mt h r o u g ht h e k e y w o r d s s c m4 f ii n f o r m a t i o ns h a r i n gl a y e rm e c h a n i s m 独创性声明 本人声明所星交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作和取得的研究成 果 除了文中特别加以标注和致谢之处外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研 究成果 也不包含为获得鑫壅盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示了 谢意 学位论文作者签名 动隅 签字日期 湖 年 月二媚 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解吞鲞盘堂有关保留 使用学位论文的规定 特授权 鑫鲞盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索 并采用影印 缩印或扫描等复制手段保存 汇编以供查阅和借阅 同意学校向国家有关部门或机构送 交论文的复印件和磁盘 保密的学位论文在解密后适用本授权说明 学位论文作者签名 劫隔 导师签名 签字日期 聊以年 月m 日签字日期 嘶l 月乙 日 签字日期 唰d 年 月m 日签字日期 幻0 拜l 月乙3 日 第一章绪论 第一章绪论 1 1 论文的研究背景 1 1 1 供应链管理的定义 供应链管理的概念是基于美国哈佛商学院教授麦克尔 波特于2 0 世纪8 0 年代初期 提出的价值链分析理论基础上发展而来的 供应链管理作为 横向一体化 管理思想的 典型代表 它在运行形式上 构成了一条从供应商 生产商 分销商 零售商到最终客 户的物流 信息流 资金流 知识流集成 m i c k 4 f i 的网络 许多学者和机构从不同的角度给出了供应链的定义 具体参见下表1 1 表1 1 供应链的定义 作者或机构对供应链的定义备注 通过增值过程和分销渠道控制着供应商的供应商到用户的用户的流就 s t e v e n s1 9 8 9 焦 是供应链 它开始于供应的原点 结束于消费的终点 供应链是指从原材料开始到达最终客户为止 沿着产品流构成所有附加 c a v h l a t o 1 9 9 2 年 值的企业所组成 较之交易要素 它更重视的是关系 供应链的内涵在于对从原材料供给到商品配送等渠道成员的管理 不局 c o o p e r限于单一企业中 即将物流渠道中所有成员视为一体 并以此作为生产 1 9 9 4 焦 配送及营销等活动决策的依据 供应链是执行采购原材料 将它们转换为中间产品或成品 并将成品销 h a 州s o n 售到用户的功能网链 美国国家标供应链是各种商务运作的组合体 包括销售商 采购 运营或制造 仓 准物流术语 储与分销 顾客及第三方供应商 这些供应商经营者或服务于供应链的 2 0 0 0 版 供应链与物流某些部分 而该供应链的各部分 从采购原材料到将产品配送到顾客手 词汇 中 互相影响 中华人民共 供应链是生产及流通过程中 涉及将产品或服务提供给最终用户活动的 和国国家标准2 0 0 2 版 上游和下游企业 所形成的网链结构 物流术语 第一章绪论 供应链是围绕核心企业 通过对信息流 物流 资金流的控制 从采购 机械工业 马士华等 0 1 p o 的条件 因此 我们假设p 0 为前提条件 将4 1 3 与4 1 0 相减可得 y y 一矿 p 2 l p l 1 2 l p 一1 2 0 1 一p 4 所以i 巧 即信息共享可以减少订购量的波动程度 2 通过比较4 1 1 和4 1 4 可以得出 m 吃阻 而气 矿 矿 因此可 得出 形 即在一定预测误差的情况下 信息共享可以减少生产商的平 均库存 第三章供应链信息共享的原理 注释 通过上述建模可得出如下结论 信息共享可以减少生产商订货量的波动程度 并可以降低生产商的平均库存水平 3 1 第四章差异化信息共享的层级研究 第四章差异化信息共享的层级研究 4 1 共享信息的内容与分类 关于共享信息的内容 依据不同的分类原则会产生不同分类方法 从管理者的角度 来看 根据信息的本质和属性 可以将供应链中可共享信息分成决策信息 运作信息和 绩效信息三类刖l 1 决策信息 是指对供应链中各成员来说至关重要的 不轻易与人分享的 制定战 略目标所必备的信息 它主要包括企业产品成本信息 利润信息 生产能力信息 重大 战略信息 技术信息等 这些信息一般保密性强 一旦泄露 会对企业的竞争优势构成 威胁 这些信息的共享只有在完全一体化的组织结构下才能够实现 2 运作信息 是指供应链上的各个成员为了保证按需生产顺利进行而必备的 包括 策略层和执行层在内的 来自外部和内部的相关信息 它所包含的信息比较广泛和具体 主要包括生产计划信息 库存策略与信息 订单信息 订单跟踪信息 运输信息等 这 些信息共享是供应链成员高效率合作的必备信息 3 绩效信息 是指供应链中成员用来衡量是否达到合作目的的信息 绩效信息包括 质量信息 交货周期 订单完成率 服务水平等 这些信息作为供应链系统的控制性指 标 不断地改善和调整供应链的合作水平和层次 以及具体的合作信息 绩效信息即使 在不合作的情况下 有时也会互相沟通 在本文中 作者依据共享信息的作用 将供应链上的共享信息分为如下四个方面 1 计划信息 销售信息 生产信息和库存信息均属于计划信息的范畴 销售信息 销售信息是供应链信息流畅通与否的核心因素 因为从某种角度和意 义上来讲 销售信息直接决定了生产计划的安排和库存水平 越靠近市场的供应链成员 对市场信息的预测越准确 他们将这些信息与上游供应链成员共享 使其能设计出更准 确的生产计划 通过供应链成员的共同销售预测并共享销售信息 可以减少供应链的牛 鞭效应并降低库存水平 生产信息 核一t l 企业对生产信息的处理和生产计划的安排既要考虑到下游企业对 其产品的需求情况 又要考虑到上游企业原材料 零部件的供给情况 核心企业生产信 息直接决定了供应链各成员的产 销 存计划 因此 生产信息在供应链范围内的共享 是供应链上各个企业的生产得以顺利进行 消除生产上的盲目性和无计划性的保障 也 是降低供应链成本的关键 库存信息 共享库存信息是供应链成员间最常用的协作方式 通过获取供应链的 库存信息可以降低整个供应链的库存水平 如果库存信息无法得以共享 各供应链成员 都保持一定的安全库存 这是造成供应链中牛鞭效应的一大重要因素 同时也大大的影 响供应链的整体运作效率 3 2 第四章差异化信息共享的层级研究 2 商品信息 商品信息的共享是供应链存在的基础 也是上下游企业建立供需关系 的桥梁 如果上 下游企业对于对方提供商品的供应 需求 质量 性能 价格 折扣 服务等信息无法共享 那么供应链即失去了其存在的意义 因此 只有建立顺畅的商品 信息共享渠道和良好的信息共享机制 才能使供应链上的企业得到最大限度的满足并建 立起密切的合作关系 才能使供应链在动态运作过程中其结构不断得到优化 3 订单信息 订单信息通常跨越供应链的层级进行传递 下游企业订单状态的信息 不仅涉及它的供应商 而且还与供应商的供应商有关 因此 下游企业无法掌握所订商 品所处的状态 一旦上游企业无法按时交货 下游企业也无法及时作出反应 所以 及 时得知订单的生产状态 可以提高供应链企业的决策效率 4 运输信息 作为供应链运作的重要因素之一 高效率物流水平必须依赖于准确和 适时的运输信息 运输商使得供应商与生产商 生产商与销售商 销售商和客户之问建 立起了物流的桥梁 因此将运输商纳入到供应链管理中 与供应商和生产商 销售商 客户一起构成了供应链管理过程的主体 4 2 差异化信息共享的层级研究 在一条供应链上 供应商 生产商 销售商 运输商和客户既为信息共享主体 又 为信息发布主体 供应链上企业之间的业务往来频度 业务合作时间的长短 企业的商 业信誉 发布信息的秘密程度等因素决定了供应链上的企业之间具有不同程度的合作关 系 因此 作为信息共享主体 它所共享的信息未必是信息发布主体所发布的所有信息 作为信息发布主体 它所发布的所有信息也未必允许所有信息共享主体完全共享 基于 这种差异化合作关系的思想 产生了供应链上信息共享主体对信息的差异化共享 4 2 1 供应链合作伙伴等级结构 根据信息发布主体与信息共享主体之间的合作密切程度 将供应链上企业之间的合 作关系定义为三个级别 即非合作伙伴 一般合作伙伴 重要合作伙伴 根据供应链的 运作特征 供应链上的信息发布主体和信息共享主体类型有供应商 生产商 销售商 运输商和客户 而每一类型的主体又有不同级别的合作伙伴 另外 根据企业的业务发 展情况以及合作伙伴的业绩 满意度 质量 交货期等指标的执行情况等 三种合作伙 伴关系随时可能发生变化 因而将供应链上的信息按合作伙伴等级结构定为三个级别 0 级共享信息 任何级别的合作伙伴均可共享的信息 无需授权 1 级共享信息 只允许一般合作伙伴和重要合作伙伴共享的信息 需授权 2 级共享信息 只允许重要合作伙伴共享的信息 需授权 每一信息发布主体发布0 级 l 级 2 级信息 同时 信息共享主体 非合作伙伴 一般合作伙伴 重要合作伙伴 根据信息发布主体授予的权限 分别访问各自应该共享 的信息 没有被授权访问的信息 信息共享主体不能访问i 坳 3 3 翁 信 崽 息 发 共 商 章 量 蒸 体 体 图4 1 不同等级合作伙伴共享信息模型 4 2 2 差异化信息共享的层级设计 对供应链上的任一信息发布主体发布的具有等级性的信息 信息共享主体根据其与 信息发布主体的伙伴关系 所授权的权限访问信息发布主体发布的信息 信息发布与共 享模型如下图4 2 所示 图4 2 信息发布与共享模型 基于此逻辑思想 建立了如下关于差异化信息共享的层级设计模型 如下表4 1 所 示 其中括号内代表的是与信息发布主体发布的共享信息所对应的信息共享主体 其中 由于客户在供应链中所处地位的特殊性 从客户的角度来看 任何级别的合作伙伴都可 以共享其所发布的信息 因而将其发布的信息均视为0 级信息 包括商品需求信息 质 量信息 价格信息 服务信息和运输信息等 另外 客户所发布的共享信息可以由生产 商所越级共享 其余节点之间不考虑越级信息共享问题 第四章差异化信息共享的层级研究 袭4 1 差异化信息共享的层级设计 信息发 信息共享主体0 级共享信息 1 级共享信息2 级共享信息 布主体 生产商商品供应信息 全部运输信息 运 生产信息 生 供应商 商品价格信息 生 库存信息 运 生 运输商部分运输信息 商品折扣信息 生 订单信息 生 供应商商品需求信息 全部运输信息 运 销售信息 供 生产商 销售商商品供应信息 生产计划信息 供 生产信息 供 销 商品折扣信息 销 库存信息 运 销 供 运输商部分运输信息 商品价格信息 销 订单信息 销 生产商 全部运输信息 运 销售商客户 商品供应信息商品需求信息 生 销售信息 生 部分运输信息商品折扣信息 客 库存信息 运 生 客 运输商订单信息 客 商品价格信息 客 生产商 客户销售商 商品需求信息 商品质量信息 商品价格信息 商品服务信息和运输信息 运输商 等 供应商库存信息 客 销 生 运输订单信息 客 销 生产商供 生 供 运输商运输供应信息 销售商运输状态信息 客 销 运输价格信息 客 销 客户生 供 生 供 3 5 第五章信息共享的机制研究 第五章信息共享的机制研究 5 1 供应链管理中的委托 代理关系分析 5 1 1 委托 代理关系分析 虽然供应链管理的各节点企业形成了一个利益共同体 但由于各节点企业都是独立 的利益个体 不可避免会产生一定程度的委托一代理问题 委托一代理理论主要即研究 委托人确保代理人按委托入意志办事的能力闯题1 4 i i 委托一代理理论研究的范围即是限 制代理人私自行为的管理机制以及各种控制和激励机制 因此 委托一代理理论很适合 应用于供应链管理 在供应链管理中 核心企业作为供应链的组织 协调 控制者 与其他节点企业在 信息上是非对称的 其他节点企业的履约能力如何 是否努力配合以及努力程度如何 核心企业很难做到完全掌握 在最常见的以生产商为核心企业的供应链中 生产商处于 委托人的地位 供应商 零售商等处于代理人的地位 由于代理人拥有委托人所难以掌 握的私人信息 因此在供应链的构建过程中 可能出现合作伙伴的逆向选择问题 a d v e r s es e l e c t i o n 在供应链构建之后 可能遭遇合作伙伴的道德风险问题 m o r a l h a z a r d 1 逆向选择 在选择供应链合作伙伴的过程中 作为核心企业的生产商一般都能清 楚地掌握各合作伙伴候选人的报价 包括供应商中间产品的供应价格 零售商的服务价 格等 但对各合作伙伴候选人的质量 包括供应商中间产品的质量及供货及时性 送货 等相应服务的质量 零售商的销售能力及售后服务质量等缺乏足够的了解 因此 经常 出现 劣品驱逐良品 的情况 将质量水平较高的候选人排除在供应链之外 而将质量 水平较低的候选人纳入到供应链之中 下面通过举例说明逆向选择的形成过程 假设市场上有n 个供应商可以向生产商供 应中间产品 所有的供应商分成高质量和低质量两种类型 它们具有不同的供给曲线 如果生产商对供应商的质量水平具有充分的信息 则不同类型的供应商面临着不同的需 求曲线 那么如图5 1 所示 高质量供应商产品的供给和需求曲线分别为s 膏和d 膏 两 者相交于a 点 均衡价格和均衡数量分别是8 0 和1 0 0 如图5 2 所示 低质量供应商 产品的供给曲线和需求曲线分别是s 怔和d 怔 两者相交于b 点 均衡价格和均衡数量 分别是4 0 和1 0 0 如果生产商只知道市场上存在高质量和低质量两类供应商 但由于息 的不对称无法辨认哪些供应商是高质量的供应商 哪些供应商是低质量的供应商 因此 生产商会认为自己选择高质量供应商和低质量供应商的概率各为5 t p a 假定其是风险中 性者 那么它会视所有的供应商为中等质量的供应商 此时 需求曲线d 十相对于d 膏 向左下方移动 而相对于d 低向右上方移动 而无论是高质量供应商还是低质量供应商 3 6 第五章信息共享的机制研究 其供给曲线都不变 s 膏与d 十相交于e 点 其均衡价格和均衡数量分别为6 0 和5 0 s 鼍与d 十相交于f 点 其均衡价格和均衡数量分别为6 0 和1 5 0 这样 高质量供应商的 一部分市场已被低质量供应商挤占 一旦生产商意识到供应商所提供的低质量产品已提 高到7 5 它们会进一步降低对供应商平均质量水平的期望 中间产品的需求曲线调整 到d 十量 高质量供应商产品的均衡价格和均衡数量分别为5 0 和2 5 低质量供应商产 品的均衡价格和均衡数量分别为5 0 和1 2 5 直至需求曲线被调整到d 低的位置 最终结 果是高质量供应商被完全排挤出市场 市场上只有低质量的供应商存在 4 2 l 价格 8 0 舳 5 0 4 0 价格 5 0 4 0 2 55 0 1 0 0 图5 i 高质量供应商 数盈 图5 2 低质量供应商 敷蟹 2 道德风险 在完成供应链构建之后 以生产商为委托人与以供应商 零售商等合 作伙伴为代理入的委托 代理关系即告成立 但信息不对称还可能诱发合作伙伴的道德 风险 尤其是在供应链构建之初或外部环境发生重大变化的情况下 合作伙伴的道德风 险发生的频率会更高一些 根据信息不对称的内容划分 供应链中的道德风险主要包括 以下两类 4 2 隐藏行动的道德风险 由于代理人行动的努力程度和一系列不受委托人和代理人 控制的外生变量 如自然环境 经济环境 社会环境 技术环境 市场环境等共同决定 3 7 第五章信息共享的机制研究 代理行动的结果 如果在供应链协议签订以后 委托人只能观测到结果 而不能直接观 测到外生变量和代理人的行动 这样代理人就有可能实施对委托入不利的行动 一旦委 托人追究责任 代理人往往将结果的不理想归咎于外生变量 如供应商可能将供货的延 误归咎于国家经济政策的变化造成原材料供应紧张 而不是自身生产组织不力 零售商 会将销售业绩的不理想归咎于市场环境的变化 而不是自己促销不到位 运输商将中间 产品配送的延误归咎于气候条件的影响 而不是配送计划与实施的不合理等 图5 3 隐藏行动的道德风险成因 隐藏知识的道德风险 外生变量首先决定代理人的行动选择 代理人不同的行动 选择决定不同的行动结果 供应链协议签订之后 委托人不但能够观测到代理人的行动 结果 而且能够观测到代理人的行动 但却不能观测到外生变量的实际发生情况 代理 人就可能截留有关外生变量的知识 选择有利于乃至有损于委托人的行动 例如 生产 商制定了针对最终顾客的促销赠品政策 即顾客购买超过一定数量即可获得相应赠品 并向零售商配发了足够数量的赠品 以扩大产品的市场占有率 由于生产商不清楚每一 位最终顾客的实际购买量 零售商就可能利用一些顾客的不知情而不按要求向他们发放 赠品 从而影响促销效果 生产商派驻在零售商处的代表看到的是赠品都已发放的事实 却不清楚是否有一部分赠品已被挪为它用 井饿变麓 委托 人小u 直接 琨 铡 代理人的行动 委托人w 直接 观测 图5 4 隐藏知识的道德风险成因 代理人的行动结 果 黉托人可直 接观瓣 5 1 2 委托代理关系在供应链管理中的复杂性 因此 由于供应链的固有特征 供应链企业之问存在着复杂的委托代理问题 其委 托一代理关系不同于传统企业模式下的委托一代理 它具有如下特征 第五章信息共享的机制研究 1 供应链企业之间是一种竞争 合作伙伴关系 在供应链环境中 供应链节点企业作为不同的利益主体 相互之间存在着竞争 供 应链节点企业的决策行为是理性的 基于任何决策变量的合约谈判过程都是一个博弈过 程 2 供应链企业之间委托代理关系是多阶段动态的重复博弈过程 供应链企业之间的合作强调建立一种持久稳定的伙伴关系 需要企业之间长期进行 交易 企业即使有短期行为 也会在长期的交易中为自己带来信誉损失 同时 委托代 理双方角色的动态转换 也可能导致自己的利益面临受损风险 维持长期的合作关系 对双方所带来的收益贴现会远远大于短期利益 因此 供应链企业之间的委托代理问题 是多阶段 动态的重复博弈过程 4 3 3 供应链企业之间委托代理问题是逆向选择和道德风险并存的 上小节中着重分析了逆向选择和道德风险问题 这两种现象的同时存在都会导致供 应链整体利益受损 4 信息不对称对供应链的影响作用大 信息不对称下的欺骗行为降低了合作伙伴间的相互信任度 欺骗行为被发现后很可 能导致合作关系的破裂 因此只有真正建立起促使信息共享的机制 才能有效发挥供应 链的整体优势 提高合作企业间的相互信任度 因此 下文将主要从信息共享的机制的角度建立模型 探讨实现供应链企业中实施 信息共享的有效途径 5 2 信息共享实施的机制研究 5 2 1 信息共享的机制原理 正如上文中所论述 虽然信息共享能解决供应链运作中的诸多问题 提高供应链的 整体绩效 实现上下游企业的双赢 但是这种信息共享的理念却受到重重障碍 供应链 企业信息共享的意愿问题主要体现在如下六点 1 信息共享需要成本 信息的采集 传输和处理都要耗费一定的人力 时间和资金 建设网络平台需要大量投资 另外 通过信息技术实现信息共享 需要对企业员工进行 不断的培训 这也增大了企业人力资源成本 2 难i 息共享会带来组织结构的调整 实旌信息共享时 企业内部必须建立信息管理 系统 收集本企业内部的信息 这必然导致企业组织的调整 部分原来由手工编制的表 格和计算工作 都由计算机代替 相应的工作人员将会被裁减 组织结构的更新会冲击 企业的管理工作 影响企业经营的稳定 这也是管理人员需要考虑的问题 3 共享信息带来的额外利润有可能在供应链中分配不均 信息主要来源于下游企业 而利润的增加主要体现在上游企业 信息共享的价值主要是针对供应链整体利益来 第五章信息共享的机制研究 说的 如果整体利润的增加不能合理分配到各成员企业 必然造成部分企业的抵制 甚 至有可能破坏供应链企业的合作关系 因此 如何确定额外利润并合理分配是棘手的闯 题 4 各企业担心合作伙伴滥用信息而占有额外利润 各企业会有意隐藏自己的成本 产量 采购价格等信息 以保持信息优势 而过度的信息共享 可能会泄漏企业的商业 秘密 这可能造成企业的巨大损失 如何掌握信息共享的尺度 限制信息的容量 是企 业在信息共享时最顾及的问题 5 下游企业向上游企业提供自己的私有信息会增加上游企业在供应链内部的权威 处于信息优势的一方在契约制定过程中有较大的主动权 可以压低订货价格 或抬商供 货价格 这会使下游企业在谈判中处于不利地位而失去获利优势 并损害信息共享企业 的利益 6 供应链是动态的组织结构 环境的变化有可能破坏企业间的合作伙伴关系 一旦 供应链解体 企业b 过去获取的企业a 的信息可能会使企业a 在以后的市场中丧失竞 争优势1 2 n 因此 必须在供应链中设计一个机制的模型 促使供应链企业问主动做到信息共享 以解决意愿问题 5 2 2 信息共享的机制基础 张维迎t 4 4 1 教授基于委托 代理理论形成了两个重要结论 一是在任何满足代理人参 与约束及激励相容约束 而使委托人预期效用最大化的激励合约中 使代理人都必须承 受部分风险 二是如果代理人是一个风险中性者 那么就可以通过使代理人承受完全风 险的办法达到最优激励效果 基于上述分析可以碍出结论 在进行机制设计时 必须充分考虑参与者的利益 并 满足如下三个条件l 功 1 激励相容约束 即所有参与者 包括委托人和代理人 参与这个供应链 接受这 个激励所能获得的利益应不少于不参与这个供应链 不接受这个激励时的所得 只有满 足了这条约束 整个供应链才可能稳定地存在 2 个体理性约束 博弈论认为 市场上所有的参与者都是 理性的 即在一定的 条件下总是要追求自身利益的最大化 供应链中的参与者也不例外 要求供应链中的参 与者将牺牲和奉献是不可能的 3 机制的完备性 要特别强调机制的完备性 如必须设立代理人的保密机制 不竞 争机制 对代理人离开企业后的一段时间内的商业行为进行经济和法律上的制约 因此 作者认为 要建立供应链企业间的信息共享 主要需建立风险防范机制 激 励约束机制 如下图5 5 所示 另外 信任机制和沟通机制也是辅助的手段 只有这四 个机制的协同作用才能保证供应链企业之间的合作实现正常运行 保证供应链合作企业 4 0 第五章信息共享的机制研究 之间共享 集成 反馈和畅通信息 下文将主要解释并论述主机制的实现过程 主机制 图5 5 信息共享的机制模型 拊移t 制 5 2 3 风险防范机制 如下图5 6 所示 施行风险防范机制包括选择合适的供应商合作伙伴 对合作伙伴 进行信息甄别和形成风险预警机制等 图5 6 风险防范机制模型 首先是选择合适的合作伙伴 在选择供应商合作伙伴时 出于竞争的需要 被选合 作者与选择方实质上形成了一个博弈的过程 在这种情况下 需要开展对合作商的竞争 情报研究 综合考虑合作伙伴的竞争力 如市场能力 收益能力 生产能力 技术能力 融资能力 信息获取能力 管理能力等 其中每一项能力又可细分为许多小的指标 在 供应链管理中 核心企业的竞争能力除了包括以上七种之外 还应涵及企业的合作能力 反应能力 与供应链上其他供应商 分销商的协作能力 以及驾驭和管理整个供应链的 能力 是否采用先进的信息技术决定了企业获取信息的能力 实现信息共享的能力 消 除信息扭曲 放大效应的能力 改进相互之间的交流 保持相互之间操作的一致性和连 贯性 使整个供应链产生更大的竞争优势 其次是寻求中间商或经纪人对合作商进行信息甄别 中间商或经纪人能够利用专业 知识鉴定识别合作商的信息 建立起中间商或经纪人的商业信誉 使生产商和供应商之 间的信息不对称状况得到扭转 希望获得良好服务水平的合作商在经纪入的可接受价格 与提供良好服务的基础上 与合作者商签约 且为此支付给经纪人的佣金要低于其在非 4 1 第五章信息共享的机制研究 对称市场上搜寻良好服务水平合作上的成本 最后是风险预警机制 在完成了合作企业选择后 还应该花费更大的工作对合作者 之间信息共享过程进行监控 离开了最后这个环节 便不能对合作商实现信息共享过程 中随时出现的异常情况及时采取补救措施 因此 在执行信息共享过程的同时 应该把 合作商实现信息共享数据 如供应商交货的日期 数量 质量等一一记录下来 用相关 模型进行分析 推断出某个合作商运行状况是否处于正常情况 如果统计数据表现某些 异常信息执行 信息系统就会发出警报 提醒管理人员及时分析该信息共享为何出现不 正常情况 并及时采取紧急处理措施消除风险隐患 防止实际损失的出现 如果正常则 继续采用例行管理措施 5 2 4 激励约束机制 如上文所述 信息共享带来的潜在风险问题一定程度上抑制了供应链成员共享信息 的积极性 因此 在缺乏激励的情况下 信息共享难以实现 研究如何激励合作伙伴企 业参与信息共享已经成为供应链管理中的一个重要课题 因此 按照委托代理理论 委 托人在追求自身利益的过程中 要使期望收益最大化 必须设计一套满足一些基本约束 条件的最优激励约束机制 但是 激励约束机制 本身就是一对 矛盾 激励是一种 正向的强化 是鼓励人们采取某种行为 约束则是负强化 是阻止人们采取某种行为 是一种惩罚 为实现供应链上各成员的信息共享 必须以激励为主 约束为辅 并且激 励的同时又蕴含着约束 两者相辅相承 因此 下文将主要从激励机制的角度进行研究 5 2 4 1 激励机制的前提 在供应链中实现信息共享 提升整体效率 需要各成员企业相互合作 因此必须首 先明确信息共享激励机制的前提 然后以此为依据设计激励机制 1 兼顾成员企业和供应链整体的效用 在激励机制下 不仅使各个成员企业实现效 用最大化 还应实现供应链整体的效用最大化 激励机制应该能够通过诱导措施 协调 整体目标与局部目标的冲突 在信息不对称情况下 对成员企业进行有效激励 2 各成员企业能够采取使自己利润最大化的策略 供应链中企业都是理性的 因此 自身利润的最大化必然是其追求的目标 激励机制应该使得企业目标与整体目标一致 但是不能强迫企业采用制定的政策 3 合理分配信息共享带来的额外利润 有效的激励机制应该能在信息不对称情况 下 采取诱导措施 促使企业与其他企业共享自己的私有信息 信息共享不仅要使整个 供应链都受益 而且要根据共享者提供的信息在供应链中的作用大小 按恰当的比例分 配利润 有效的激励机制应该能够向供应链中信息共享者提供保障 5 2 4 2 激励机制的基础模型 基于上述分析 设计如下激励机制的模型 此模型只考虑一个简单的生产商和零售 4 2 第五章信息共享的机制研究 商组成的供应链 用兀 n n 分别表示供应链整体效益 生产商效益和零售商效益 用色藕g 分别表示生产商和零售商的信息集 用彳 砟分别表示生产商和零售商的 决策向量 供应链的各结点企业分别依据自己所掌握的信息集制定决策 1 在没有信息共享的情况下 生产商和零售商会分别依据自己的信息集作出使自己 效益最大化的策略 双方不会考虑供应链总体效应的最优化 因而此时的模型为 总效益函数 i i f i i x m 吒 n x 啡 5 1 1 一 f x m 0 a r g m a x h 以 约束条佑1 z 印 鹕m a x n i 5 1 2 注释 约束条件表明双方采用的决策向量分别使自身利益最大化a 2 现在假设供应链中有激励机制q 对双方进行约束 此时生产商除了拥有自己的私 有信息吒外 还拥有部分零售商的信息啡 q 同样 零售商也将拥有生产商的部分信 息吒 q 由于信息集发生了变化 双方的决策也会发生变化 此时由于信息的共享 双方应以提高供应链整体的效益为目标 此时的总效益函数为 r i m a x 1 x o o 8 q n x 阿 巳 q 5 2 1 此时受到的约束条件有如下几点 个体理性约束 即表示在信息共享的条件下 生产商和零售商将采取使自己效用 最大化的决策向量 即 l 疋限 g 醒啷t 巩 k 瞳 g 回 x r 6 l 氏 鹕 麟耳 墨瞳 色 q 5 2 2 个体参与约束 即在此激励机制下 生产商获得的效用不能小于没有参与信息共 享时的最大效用 同时零售商在激励机制下获得的效用不能小于没有参与信息共享时的 最大效用 即 f 1 1 x 日 日 q 2m a x f i z p x p 0 q m a x n z 日 5 2 3 可以看出 双方的保留效用是不参与信息共享时的最大效用 这暗含着信息共享的 第五章信息共享的机制研究 双方都会退出信息共享 从另一方面来看 个体参与约束也体现着激励机制下利润的重 新分配 由于信息共享 生产商 零售商效用的增加量分别为 生产商的效用增加量 n n z 陬 啡 q 一m 积 x 怫 零售商的效用增加量 n n x 阿 o n m a i n i x 令卢 n 则对共享信息带来的额外利润 生产商的分享率为芦 零售商的分享率为i 口 在具体的激励机制设计中 比率卢的值由机制的细节决定 但 它应该体现利润分配的公平原则 即能够体现各个成员企业对供应链整体效用增加的贡 献 尽量使各成员的利润分享率应与贡献率保持一致 5 3 信息共享的解决途径 5 3 1 解决途径 根据上述的理论分析及建模 可以得出结论 必须在满足上文所论述的机制的条件 下 用理性的 现实的 符合市场规律方法去解决信息共享的意愿问题 作者主要给出 如下几种解决方式供参考 1 管理系统的重构 供应链中信息共享的实现的前提是管理系统的重构 供应商 生产商 分销商 零 售商和最终客户要有机的集成起来 使之成为相互关联的战略联盟 并构造一条贯穿所 有节点企业的信息高速公路 现有的管理体系 考虑的是企业内部环境 侧重点在生产 制造 质量管理以及服务方面 对企业的外部因素相对考虑较少 现代企业产品或服务 的质量 其概念不是静止的停留在供应链上个别的企业 而是延伸到整个供应链 并最 终体现在客户这个环节 所以 信息共享的实现的前提是必须首先对企业的管理系统进 行重构 使系统既要满足企业内部管理的要求 同时又要满足对外部关联企业进行管理 的要求 管理系统的重构涉及到两方面内容 首先是组织机构的重构 现行的企业组织结构 几乎都是基于职能部门专业化来建立的 这种组织机构适合企业的内部管理 但很难适 应供应链管理的要求 因此必须建立符合供应链管理要求的组织机构形式 使其具备适 应企业内部和外部管理的功能 其次是管理信息系统的重构 信息共享必然要求对链上所有企业的关键数据信息 如销售 生产 库存等计划信息 订单 商品 运输等信息进行高度的集成与共享 为 第五章信息共享的机制研究 适应这一需求 企业现有的管理信息系统必须加以改造 另外 实现各节点高质量的信 息传递和共享 必须依靠信息技术系统和通信系统的支持 供应链管理中实现信息共享 的支撑技术主要有p o s 技术 e d i 技术和基于i n t e m e t i n t r a n e t 的信息共享技术等 2 设计完善的契约 制定公平的利益分配机制 供应链管理中始终强调节点企业是一种战略伙伴关系 但在供应链的参与企业间 不可能通过行政命令来指挥其它参与者的行动 因此 核心企业只能通过契约来寻求其 它参与者的支持并约束它们的行为 一个完善的委托代理契约 必须能够对参与供应链 的各方产生足够的激励和约束 另外 成员闻的利益分配不公平将会影响受损方信息共享的意愿 并有可能导致合 作关系的破裂 因此就需要建立机制来平衡各个成员的利益 这些机制的运用应能产生 一种效应 使利益受损的成员觉得自己的利益可以通过其他的渠道得到补偿 愿意将合 作关系保持下去1 4 5 j 比如上游企业可以采用定价激励与返销激励相结合的方式 给予参与信息共享的下 游企业较低的商品交易价格的激励方式 以弥补下游企业对其主动共享信息的预期收益 期望 并允许下游企业以低于销售价格的返销价格将过剩商品退给上游企业 以双方共 担风险的激励方式 对其利益进行补偿 3 注重对企业商业信誉的激励 商业信誉是一个企业经过市场经济长期洗礼而形成的无形资产 对于企业及其重 要 商誉来自于供应链内其他企业的评价和公众中的声誉 反映企业的社会地位 在激 烈竞争市场上 供应商作为代理人 必须积极努力的工作 这样才使得自己在市场上的 声誉 从而提高未来的收入 但依据我国目前的实际情况来看 对于作为委托人的生产商来说 由于长期以来对 横向关系未能提高到战略高度来认识 久而久之 企业之间没有养成良好的合作精神 比如履行合同的意识较差 不能按交货期交货 不能按合同付款 恶意拖欠供应商货款 等 造成供应商与生产商之间的恶性循环 这些行为严重影响了企业的声誉 因此 为了改变这种状况 企业应该站在长远的战略角度 提高企业对商业信誉的 重视程度 不断提高信守合同 依法经营的市场经济意识 同时 整个社会也要逐渐形 成一个激励企业提高信誉的环境 一方面通过加强法制建设为市场经济保驾护航 严惩 不遵守合同的行为 另一方面要加大宣传那些遵纪守法 信守合同 注重信誉的企业 为这些企业获得更广泛的认同创造良好的氛围 通过这些措施 既可打击那些不遵守市 场经济游戏规则的企业 又可帮助那些做得好的企业赢得更多的用户 起到激励的效果 4 以资本为纽带建立供应链各方的血缘关系 所有的供应链理论都在反复强调供应链企业高层管理人员的支持 参与供应链管理 的重要性 要求各供应链企业高层首先建立相互信任 并由高级管理层向中下级管理层 和操作人员逐步渗透这种理念 从而在全供应链上营造起相互信任合作的氛围 4 6 1 4 5 第五