（外国语言学及应用语言学专业论文）《迷惘》对《论语》以及孟子“众庶”观点的接受.pdf

论文摘要 奉论文以 对 以及孟子“众庶”观点的接受为题。在现代 文艺理论发展中，文学研究的罩心逐步由本文转向读者。由姚斯开启的“接受 美学”将理论霞点放在读者的接受上，这前所未有地为文学研究拓宽了视域。 奉论文正是以接受美学理论为切入点，从期待视野的层面分析了卡内蒂的小说 迷惘( d i eb l e n d u n g ) 中由主人公基恩对孔子的理解而引起的情节发展和观 点的转变。同时，由于文化的差异性，不同文化之间的误读在所难免。冈此， 笔者试图讨论作家对孟子“众庶”观点的误读以及这一误读和小说所表现出的 群众观的关系，并从文学效果论的角度来研究这样的误读及群众观对其人物塑 造手法等的影响。 论文共分为引言、正文、结束语、附录和参考文献五大部分，其中正文由 四个部分组成： 第一部分，对接受美学理论进行概括性介绍，重点在于对“期待视野”、文 学接受与社会文化以及文学效果论的概述。另外，笔者还从跨文化交流的角度 简述了文化误读的相关理论，并运用比较文学的理论分析了这种误读是如何形 成的。 在第二部分里，笔者大致介绍了迷惘文本及其作者的概况。 第二部分在期待视野以及文学效果论的层面上分析了孔子以及论语对 作家的影响在小说中的体现。 最后，在第四部分中，结合期待视野以及误读理论分析了作家对孟子“众 庶”观点的误读，并从群众观的角度以文学效果论为支撑讨论了作家所受到的 影响。 此外，在论文正文之后提供了附录部分，对正文理论介绍中所涉及的某些 专业术语进行了解释。 关键词：卡内蒂迷惘：接受美学；期待视野：文学接受与社会文化；文学效 果论；文化误读 i nh a i t s a n g a b e d i ev o r l i e g e n d ea r b e i tv e r s u c h t ，s i c hm i td e mt h e m a ，r e z e p t i o ni nd i eb l e n d u n g v o nk o n f u z i u s s p r i i c h eu n dd i em o n gt s e sg e d a n k e ni i b e rd i el e u t ed e r m a s s e “a u s e i n a n d e rz ds e t z e n d e ns c h w e r p u n k td e rl i t e r a t u r w i s s e n s c h a f ta l l m l i h l i c hv o n ，t e x t a u f ，l e s e r z a v e r l a g e m ，z 蕴h l t z de i n e md e r w i c h t i g s t e n k e n n z e i c h e nd e rm o d e m e n l i t e r a t u n h e o r i e h a n sr o b e r tj a u b r e z e p t i o n s a s t h e t i kf o k u s s i e r ta u fd i er e z e p i t o n d e sp u b l i k u m s ，d a m i te i n es e i tl a n g e mu n b e a c h t e t ed i m e n s i o ng e 6 f f n e tw o r d e ni s t d e s h a l bw i r de si i t e r a t u r h i s t o r i s c hs i n n v o l l ，m i td e nt h e o r i e nv o nr e z e p t i o n s a s t h e t i k u n di n t e r k u i t u r e l l ef e h l i n t e r p r e t a t i o ne i n i g eb e s t i m m t ew e r k ez du n t e r s u c h e n i nd e r v o r l i e g e n d e n a r b e i twi r dd i er e z e p t i o nv o nk o n f u z i u si nd i eb l e n d u n ga u s p e r s p e k t i v e n v o m e r w a n u n g s h o r i z o n ta n a l y s i e n u n dd e re i n f l u $ d e r f e h l i n t e r p r e t a t i o ny o nm o n gt s e sg e d a n k e nt i b e rd i el e u t ed e rm a s s ea u fd e n r o m a ni n t e r p r e t i e r t d i ea r b e i tb e s t e h ta u s5t e i l en u n dl i t e m t u r v e r z e i c h n i s ，w o b e i n i i h m l i c he i n l e i t u n g ，h a u p t t e i l ，s c h l u s s w o r t ，a n h a n g d e rh a u p t t e i is i c hi n4k a p i t e lg l i e d e r t ： d a se r s t ek a p i t e ld i e n th a u p t s i i c h l i c hd a f u r , d e nl e s e me i n e nk u r z e no b e r b l i c kt i b e r d i et h e o r i e ny o nr e z e p t i o n s i i s t h e t i ku n di n t e r k u i t u r e i l ef e h l i n t e r p r e t a t i o nz bg e b e n i n z w i s c h e nw i r dd e rb e g r i f f ，e r w a r t u n g s h o r i z o n t “，d a sv e r h i i l t n i sz w i s c h e n l i t e r a t u r r e z e p t i o n u n d k u i t u r , l i t e r a t u r w i r k u n g s t h e o r i e u n di n t e r k u l t u r e l l e f e h l i n t e r p r e t a t i o na u s f t i h r l i c he r l i j u t e r t a n s c h l i e l 3 e n dw i r de i nu b e r b l i c ku b e rd i eb l e n d u n gu n dd e na u t o re l i a sc a n e t t i g e z e i g t i md r i t t e nk a p i t e lw i r dd i e r e z e p t i o nv o nk o n f u z i u s i nd i eb l e n d u n ga u s p e r s p e k t i v e nv o me r w a r t u n g s h o r i z o n tu n dl i t e r a t u r w i r k u n g s t h e o r i ea n a l y s i e r t z u ms c h l u s sw i r dm i tr u c k s i c h ta u fd e ni n t e r k u l t u r e l l e f e h l i n t e r p r e t a t i o n ， e r w a r t u n g s h o r i z o n tu n dl i t e r a t u r w i r k u n g s t h e o r i ed e re i n f l u bd e rf e h l i n t e r p r e t a t i o n y o nm o n gt s e sg e d a n k e nt i b e rd i el e u t ed e rm a s s ea u fd enr o m a nd i eb l e n d u n g i n t e r p r e t i e r t e sw i r de n 】v a n e t d a s sd i e s ea r b e i tf u rd i el e s e t , d i es i c hf u re l i a sc a n et t iu n ds e i n e s w e r kd i eb l e n d u n gi n t e r e s s i e r e no d e rs i c hw e i t e r h i nm i td i e s e mt h e m ab e f a s s e n w o l l e n ，v o ne t w a sn u t z e ns e i nk o n n t e i nd e ma n h a n gw e r d e ne i n i g eb e z t i g l i c h e t e r m i n ia u s g e l i s t e tu n dk u r zv o r s t e l l t s t i c h w o r t e r e l i a sc a n e t t i ，d i eb l e n d u n g ，r e z e p t i o n s a s t h e t i k ，e r w a r t u n g s h o r i z o n t ， l i t e r a t u r r e z e p t i o n u n d k u l t u r , l i t e r a t u r w i r k u n g s t h e o r i e u n di n t e r k u l t u r e l l e f e h l i n t e r p r e t a t i o n 北京第二外国语学院学位论文写作声明和使用授权说明 学位论文写作声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文( 论文题目：迷惘对论语以及孟 子“众庶”观点的接受) ，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的 成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体己经发表 或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中 以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名：二 宅冰7 日期：) 穰年f 月fx - h 学位论文使用授权说明 本人( 姓名) 扬拗学号q 三q 三塑! ! q 所呈交的论文( 论文题目：迷惘对 论语以及孟子“众庶”观点的接受) 完全了解北京第- j l - 国语学院关于收集、 保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版 本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务：学 校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目的的 前提下，学校可以将学位论文编入c n k i 中国优秀硕博士学位论文全文数据库、 中国科技信息研究所中国学位论文全文数据库等有关数据库，提供网上服务。 ( 保密论文在解密后遵守此规定) 论文作者签名：聿勿哥吓 导师签名： 日期：2 钟r 释f 月，土同 译谋 j 北京第二外国语学院学位论文写作声明和使用授权说明 学位论文写作声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文( 论文题日：迷惘对论语以及孟 子“众庶”观点的接受) ，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的 成果。除文中已经注明引用的内容外，奉论文小含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 论文作者签名：习蜥 日期：b 8 年j 月f 日7 学位论文使用授权说明 本人扬拗学号堕q 三q 3 11 q 所呈交的论文( 论文题1 ：1 ：迷惘对论 语以及孟子“众庶”观点的接受) 完全了解北京第二外国语学院关于收集、 保存、使用学位论文的规定，即：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子 版奉：学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供日录检索与阅览服务： 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文；在不以赢利为目 的的前提下，学校可以将学位论文编入有关数据库，提供嘲上服务。( 保密论文 在解密后遵守此规定) 论文作者签名： 导师签名： 日期：如b 年f 月 朋 学位论文写作声明 奉人郑蕈声明：所呈交的学位论文( 论文题只：迷惘对论语以及孟 子“众庶”观点的接受) ，是本人在导师的指导下，独立进行研究t 作所取得的 成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发 表或撰写过的作品或成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在 文中以明确方式标明。本声明的法律结果由本人承担。 e r k l f i r u n g 论文作者签名：= j 劾书f 日期：溯年r 月l2 ，h i c hv e r s i c h e r ea ne i d e ss t a t td u r c hu n s c r ce i g e n eu n t e r s c h f i f t d a s si c hd i e v o d i e g e n d ea r b e i ts e l b s t 冱n d i gu n do h n ef r e m d eh i l f ea n g e f e r t i 殍u n da l l es t e l l e n ， d i ew o r t l i c ho d e ra n n 萏h e m dw o r t l i c ha u $ v e 哟f f e n t l i c h u n g e ne n t n o m m e ns i n d ，a l s s o l c h ek e n n t l i c hg e m a c h tu n du n sa u c hk e i n e ra n d e r e na l sd e ra n g e g e b e n e nl i t e r a t u r b e d i e n th a b e d i e s ev e r s i c h e r u n g b e z i e h ts i c ha u fi nd e ra r b e i t g e l i e f e r t e z e i c h n u n g e n ，s k i z z e n ，b i l d l i c h ed a r s t e l l u n g e nu n dd e r g l e i c h e n u r i t e r s c h r i f t j2 砖埘 迷惘对论语以及孟子“众庶”观点的接受 己i 。言 ji 口 本论文以 对 以及孟子“众庶”观点的接受为题。“接受 美学酝酿、出现于2 0 世纪6 0 年代末期，鼎盛于2 0 世纪7 0 年代到8 0 年代前半 期，并逐渐融入了近2 0 年各种哲学、美学新思潮中。”h 匕“既小是将文学研 究的蕈点放在作品同作者和现实的关系上，也不是放在文本的语言、结构、功 能上，而是放在读者的接受上。”2 奉论文正是以接受美学理论为切入点，从期 待视野的层面分析了卡内蒂的小说迷惘( d i eb l e n d u n g ) 中由主人公基恩对 孔子的理解而引起的情节发展。不同文化之间必然存在着差异性，文化间的误 读是在所难免的。冈此，笔者试图讨论作家对孟子“众庶”观点的误读以及这 一误读和小说中表现出来的群众观的关系，并从文学效果论的角度来研究这样 的误读及群众观对其人物塑造手法等的影响。 论文共分为引言、正文、结束语、附录和参考文献五大部分，其中正文由 四个部分组成： 第一部分，对接受美学理论进行概括性介绍，重点在于对“期待视野”、文 学接受与社会文化以及文学效果论的概述。另外，笔者还从跨文化交流的角度 简述了文化误读的相关理论，并运用比较文学的理论分析了误读的形成。 在第二部分里，笔者大致介绍了小说迷惘及其作者的概况。 第三部分在期待视野以及文学效果论的层面上分析了孔子以及论语对 作家的影响在小说中的体现。 最后，在第四部分中，结合期待视野以及误读理论分析了作家对孟子“众 庶”观点的误读，并从群众观的角度以文学效果论为支撑讨论了作家所受到的 1 朱立元：接受美学导论，合肥，安徽教育出版社，2 0 0 4 。第l 页。 2h r 姚斯，r c 霍拉勃著，周宁金元浦译：接受美学与接受理论，沈阳辽宁人民出版社，1 9 8 7 第3 页 迷惘对论语以及盂子“众庶”观点的接受 影响。 论文的最后提供了附录部分，其中对正文理论介绍中所涉及的某些专业术 语进行了解释。 奉论文的研究方法主要是采用文献研究法。笔者在阅读卡内蒂的小说迷 惘之初，首先对迷惘中描写的汉学家以及所提及的孔盂思想产生兴趣， 作家的多元文化背景也引起了笔者的注意，因此在阅读文本的同时查找了与小 说及作家相关的书籍和网络信息以便加强对其作品的理解。在阅读分析过程当 中发现小说对孔孟思想的接受正是接受美学研究领域的具体体现，同时涉及到 文学接受中的文化误读现象，冈此决定从接受美学的角度糅合跨文化理解中的 误读理论对其进行分析。笔者从校图书馆以及系图书馆中寻找了德文原著以及 相关的德、中文研究资料，同时利用网络资源参考了专家学者对作家作品进行 研究的德、英文论著，并在导师所提供的晕要理论书籍的帮助下，首先建立起 理论基础，然后分别从作家、作品、孔孟思想研究以及接受美学、文化误读等 方面入手，力图构建一个以理论为依托的分析、解释和阐述相结合的框架。 论文主要参考的德文理论资料j a u b ，h a n sr o b e r t 的l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l s p r o v o k a t i o n ( 作为挑战的文学史) 以及中文理论书籍诠释与过度诠释、比 较文学教程、比较文学与比较文化十讲由指导老师提供，h a n d b u c h i n t e r k u l t u r e l l eg e r m a n i s t i k 以及第三、四部分中为解释小说引用古文而参考的论 语通译和孟子译注上，下为私人所有，小说德文原版d 记b l e n d u n g 及其 它参考资料均来自北京第二外国语学院校园图书馆。 2 迷惘对论语以及箍子“众庶”观点的接受 1 1 接受美学理论概述 1 理论基础 由于信息技术和理论的日渐发达，人际间交流研究的逐步展开，文学理论 的思维重点也转移到对文学的接受与影响问题的研究上。接受美学 ( r e z e p t i o n s 菹s t h e t i k ) 由原联邦德国康十坦茨大学教授汉斯罗伯特姚斯 ( h a n sr o b e r tj a u s s ，1 9 2 l 一1 9 9 7 ) 3 创建于二十世纪六十年代，“他们既不是将 文学研究的重点放在作品同作者和现实的关系上，也不是放在文本的语言、结 构、功能上，而是放在读者的接受上，这也是他们称自己的文学研究理论为接 受研究、接受理论、接受美学的原冈所在。”4 接受美学为文学研究找到了新的 切入点，“由接受美学开创的把读者置于研究中心，以取代传统研究中作家、作 品是唯一晕心的做法，在美学、文艺= 学领域中实现了一个力史性的转移。”5 通过文学史作为向文学理论的挑战( l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l sp r o v o k a t i o n 出厂l i t e r a t u r w i s s e n s c h a f t ) 一文，姚斯宣告了接受美学的正式建立。作为一位文 学史研究学者，他批判继承了前人的理论成果，奠定了接受美学的基础，并且 提出经由个别作品接受史逐渐建立起新的文学史研究的主张。 “接受美学不是美学中的美感研究，也小是文艺理论中的欣赏和批评研究， 3 汉斯- 罗伯特姚斯( h a n sr o b e r tj a u s s ) ：原联邦德国康士坦茨大学文学教授于1 9 8 2 年通过s u h r k a m p 出版社出版r 他的论文审美经验和文学解释学( a s t h e t i v c h ee r f a h r u n gu n dl i t e r a r i s c h eh e r m e n e u t i k ) 。他 的论文文学史作为文学科学的挑战被普遍认为是接受批评的理论纲领发表在作为挑战的文学史 一书中。( 译自h a n sr o b e r tj a u b ：l i t e r a t u r g e s c h k h t ea l sp r o v o k a t i o n f r a n k f u r ta mm a i n ：s u h r k a m pv e r l a g 1 9 7 0 扉页。) 4h r 姚斯r c 霍拉勃著。周宁。金元浦译：接受美学与接受理论沈阳辽宁人民出版社，1 9 8 7 第3 页 5 朱立元：接受美学导论 合肥，安徽教育出版社，2 0 0 4 第4 5 9 页 3 迷惘对论语以及孟子“众庶”观点的接受 而是以现象学和解释学为理论基础，以人的接受实践为依据的独立的理论体 系。”6 它与一般文艺理论中的欣赏和批评研究有着以下几点的不同之处： 第一是文学作品的概念不同。我们通常所理解的文学作品就是文学本文， 但在接受美学那里，文学作品却小等同于文学本文。接受美学认为，任何文学 本文都不是独立的、自为的，而是相对的、为我的。它的存在本身并一能产生 独立的意义，而意义的实现则要靠读者通过阅读对之具体化，即以读者的感觉 和知觉经验将作品中的空白处填充起来，最终达致文学作品的实现。“接受美学 的著名理论家姚斯提出奉文的历史本质：本文存在于文学视野中，存在于时间 系列中视野的巧i 断交替演化中，根奉没有独立、绝对的本文，本文不过是文学 效应史中永无止境的显现。”7 所以，接受美学关于文学作品的概念包括着这样 的两极，一极是具有未定性的文学本文，一极是读者阅读过程中的具体化，这 两极的合璧才是完整的文学作品。也就是说，没有读者的阅读，没有读者将本 文具体化，本文只能是未完成的文学作品，就没有文学作品的实现。 第二是读者的作用不同。接受理论认为，文学奉文的接受是一种解释活动。 作品的意义是读者从奉文中发掘出来的，作品未经阅读以前，有许多“空白” 或“未定点”，只有在读者阅读这一“具体化”活动中，这些“空白”才能得到 填补，作品的意义不是本文中同有的，而是从阅读具体化活动中生成的。在接 受美学看来，读者对本文的接受过程就是对本文的再创造过程，也是文学作品 得以真正实现的过程。文学作品不是由作者独家生产出来的，而是由作者和读 者共同创造的。读者不只是燎赏家、批评家，而且也是作家，因为整赏和批评 本身就是对文学作品的实现。接受美学反对文学奉文具有决定性的说法，不承 认文学本文只有一种绝对的独一无二的意义；认为文学本文的存在意义和价值 仅仅在于人们可以对它作出不同的解释，这些解释既可以冈人而异，也可以冈 时代的变化而有所4 i 同，但无论哪一种解释都是具有意义的，也是合理的。姚 斯就认为：“第一个读者的理解将在一代又一代的接受之链上被充实和丰富，一 部作品的历史意义就是在这过程中得以确定，它的审美价值也是在这过程中得 6h r 姚斯，r c 霍拉勃著，周宁，金元浦译：接受美学与接受理论沈阳，辽宁人民出版社，1 9 8 7 第4 页。 7h r 姚斯。r c 霍拉勃著。周宁，金元浦译：接受美学与接受理论 ，沈阳，辽宁人民出版社，1 9 8 7 第l 、2 页 4 迷惘对论语以及孟子“众庶”观点的接受 以确定的。”s 第三是读者的地位不同，这是最主要的一点区别。与本文中心论相对，接 受美学提出了读者中心论。当今学者普遍认为，也正是在这点上，接受美学和 一般的文艺理论彻底地划清了界限。姚斯著名理论作品走向接受美学( t o w a r d a na e s t h e t i c so fr e c e p t i o n ) 的英文版本译者周宁和金元浦认为“强调读者的能动 作用、阅读的创造性，强调接受的主体性，实际上是大众人道主义的觉醒；把 文学生产从某些个人手中解放出来，这小仅是方法论的革新，还是一种新 的理论成就。”9 一般的文艺理论也晕视读者的欣赏和批评，但都认为读者的欣 赏和批评必须以作品为基础，即作品是第一性的，读者的欣赏和批评是第二性 的。接受美学却并小这么认为，在其理论中读者的具体化是第一性的，未定性 的本文是第二性的。接受美学是从自我意识或先在构成出发去感知或把握认识 对象，姚斯的“期待视野”观点就是从这里出发太感知文学奉文。冈此，接受 美学所说的文学作品只存在于人的主观观念之中。而这个主观观念又不是文学 本文在人的头脑中的反映，而是人的期待视野等处于主导的能动的地位对文学 本文的再创造。 除了上述二点与一般文艺理论中的欣赏和批评研究的不同之处外，姚斯还 阐述了新的文学史理论。本文是历史的本文，所以研究文学理论，也就是研究 文学史。以往人们把文学理论与文学史分开，是理解的错误和研究方法的错误， 就是把文学史当成作家、作品的编年史，没有注意文学史作为一门学科的科学 规定。姚斯认为文学史小应该只对作家和作品做纯客观的分析和描述，而应该 研究一部作品在升i 同的历史时期的接受情况，使文学史成为文学奉文的接受史， 并力图建立- f - j 完善的文学史学科。用姚斯的话来说，即“文学史就是文学作 品的消费史，即消费主体的历史”。1 0 这里所谓的消费主体就是读者，也就是要 把文学史变成读者的历史，可见读者在接受美学中具有举足轻晕的作用。 以上的这四个问题，是接受理论中的四个核心问题。接受理论著述甚多， 但都离不开这几个基本问题和基奉观点。通过上述理论介绍f i 难看出，接受美 5 h a n sr o b c nj a u b ：l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l sp r o v o k a t i o nd e rl i t e r a t u r w i s s e n s c h a f t i n ：l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l s p r o v o k a t i o n f r a n k f u r ta mm a i n ：s u h r k a m pv e r l a g1 9 7 0 s 17 0 9h r 姚斯。r c 霍拉勃著。周宁，金元浦译：接受美学与接受理论 ，沈阳，辽宁人民出版社，1 9 8 7 译者前言第2 页 “h r 姚斯i l c 霍拉勃著周宁，金元浦译：接受美学与接受理论，沈阳，辽宁人民出版社，1 9 8 7 。 第6 页 5 迷惘对论语以及盂子“众庶”观点的接受 学在理论上一反俄国形式主义、布拉格结构主义和英美新批评派专注于作品 本文的倾向，直接将文学批评的焦点集中于读者身上，从而使文学研究的重心 发生了根本性的变化。作为一种文学研究的新范式，接受美学强调读者的能动 作用、阅读的创造性，强调接受的主体性，这不仅仅是方法论的革新，也是理 论上的创新。 姚斯还在他的理论中提出了“期待视野”这一说法，认为只有读者的期待 视野与文学本文相融合，才能谈得上理解和接受。另外，我国学者朱立元教授 认为文学的接受虽以个体阅读的方式进行，但从阅读活动的主客观双方而言， 又都是具有社会性的。文学接受是一种社会文化现象，同时也是一种社会交流 活动。而文学效果的发生总是在悄然间改变读者的视界，甚全能够产生纵向的 j 力史影响或者横向的交互影响。下面就进一步介绍接受美学中的一些重要理论。 1 1 1 审美经验的期待视野 “期待视野”( e r w a r t u n g s h o r i z o n t ，又译为“期待视界”或“期待水准”) 1 2 是姚斯接受美学理论中的一个重要概念。姚斯认为：“文学的历史性并4 i 在于一 种事后建立的文学事实( 1 i t e r a r i s c h ef a k t e n ) 的编组，而在于读者对文学作品 的先在经验( v o r g i i n g i g ee r f a h r u n gd e sl i t e r a r i s c h e nw e r k e s ) 。”b 他所提出的“期 待视野”这个概念实际上指的是“阅读一部作品时，读者的文学阅读经验构成 的思维定向或先在结构。 1 4 在阅读活动中，与接受主体的期待视野相对的是接 受对象作品的“客观化”。任何一部作品的产生，必须得到客观化，即与一 个客观的标准相符合，才能获得接受，而这种超主体的客观标准，恰恰又是期 待视野。一部文学作品，即便它以崭新面目出现，也4 i 可能在信息真空中以绝 对新的姿态展示自身。但它可以唤醒以往阅读的记忆，将读者带入一种特定的 情感态度中。这种期待便在阅读过程中“根据这类本文的流派和风格的特殊规 对“俄国形式主义、布拉格结构主义和英美新批评派”的介绍详见附录。 1 2 h r 姚斯，r c 霍拉勃著周宁，金元浦译：接受美学与接受理论，沈阳，辽宁人民出版社，1 9 8 7 。 译者前言第6 页 ”h a n sr o b e r tj a u s ：l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l sp r o v o k a t i o nd e rl i t e r a t u r w i s s e n s c h a f t i n ：l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l s p r o v o k a t i o n f r a n k f u r ta mm a i n ：s u h r k a m pv e r l a g1 9 7 0 s i7 1 4 h r 姚斯，i l c 霍拉勃著，周宁。金元浦译：接受美学与接受理论，沈阳，辽宁人民出版社，1 9 8 7 第3 页 6 迷惘对论语以及孟子“众庶”观点的接受 则被完整地保持下去，或被改变、蕈新定向，或讽刺性地获得实现( i r o n i s c h a u f g e l i s s tw e r d e n ) 。”1 5 也就是说，在阅读活动中，作品要恕获得接受就必须与 某个客观标准相符。“期待视野”就是这种客观标准，只有读者的期待视野与文 学本文相融合，才能谈得上理解和接受。 姚斯在提到文学的审美经验的期待视野时说“从类型的先在理解、从已经熟 识作品的形式与主题、从诗歌语言和实践语言的对立中产生了期待系统 ( b e z u g s s y s t e md e re r w a r t u n g ) 。我们可以通过三个普遍假设的途径来达到： 首先，通过熟悉的标准或类型的内在诗学( d e ri m m a n e n t e np o e t i kd e rg a t t u n g ) ； 其次，通过文学史背景中熟悉的作品之间的隐秘关系：第三，通过虚构和真实 之间、语言的诗歌功能与实践功能之间的对立运动来实现。第三种途径对于那 些把阅读作为比较的反思性读者尤为适用”1 6 从上述理论中我们可以看出，姚斯的“审美经验的期待视野”就文学阅读而 论，主要包括三个方面：( 1 ) 对文学作品某种类型和标准的熟识和掌握，如对 小说或诗歌的特征、标准等已有一种经验性的把握，虽不一定将得出一整套理 论，但遇到作品便能分辨出该作品属于何种类型，是含符合该类型的基本要求 等。( 2 ) 对文学史上或当代一些作品的熟识，包括它们的内容与形式，主题与 风格等，这种熟识也作为阅读经验积累在读者心中，形成他在阅读新作品时心 理上与新作品的一种隐秘关系，他会不知不觉带着由过去作品所形成的阅读眼 光来看新作品。( 3 ) 读者是在实践和现实中活动、生活的，他即使是在阅读时 也不可能全然抛弃对现实和实践的心理体验。这种体验也会成为一种参照系而 进入他的阅读中。读者有时会把作品中的虚构世界与现实生活相比较，把文学 语言同日常语言相对照。 然而，随着接受美学理论研究的日趋发展，学者们对“期待视野”的解释 进行了不同程度的补充。朱立元教授在其著作接受美学导论中将“期待视 野”称为“审美经验的期待视界”，他是这样评论姚斯( 在该书中译为“尧斯”) 对期待视野的概述的：“美中不足的是，这样来概括文学的审美经验期待视界似 佶h a n sr o b e r tj a u b ：l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l sp r o v o k a t i o nd e rl i t e m t u r w i s s e n s c h a f t i n ：l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l s p r o v o k a t i o n f r a n k f u r ta mm a i n ：s u h r k a m pv c r l a g19 7 0 s 17 5 6 h a n sr o b e r tj a u $ ：“t e r a t u r g e s c h i c h t ea l sp r o v o k a t i o nd e rl i t e r a t u r w i s s e n s c h a f t i n ：l i t e m t u r g e s c h i c h l 它a l s p r o v o k a t i o n f r a n k f u r ta mm a i n ：s u h r k a m pv e r l a g1 9 7 0 s i7 3u 1 7 7 7 迷惘对论语以及孟子“众庶”观j _ 的接受 乎过于狭窄。”1 7 他认为，文学的审美经验期待视界至少应该包括这样几个 层次和要素： 首先，世界观和人生观。世界观、人生观在具体的个人身上小是体现为抽 象的哲学理论形态，而是有血有肉地渗透到其思想生活的每一时空中去的，自 然，也渗透到文学的阅读和接受中。任何文学作品结构的最深层是思想感情。 对文学作品的审美认识必然包含着对文学作品思想意义和情感态度的认识。所 以，审美经验的期待视界，也就不能不包含世界观、人生观这一最普泛的冈素。 其次，一般文化视野。朱立元教授书中所指的一般文化视野包括了一个读 者的文化水准、智力水准、知识面( 如哲学、自然科学、社会科学、语言等知 识) 、实际生活经验，以及接受传统文化熏陶、影响的程度，和接受外来文化影 响的状况等；还包括读者对一定民族和地域的礼仪典章、风俗习惯的了解和接 受情况。 再次，艺术文化素养。他认为，在读者的审美经验期待视界中，艺术文化 素养比之一般文化视界更为晕要。艺术文化的素养，有实践性的( 如有某一门 艺术的亲身创作实践的经验与体味) ，有知识性的( 如对某一门艺术的特征、规 律等有理论知识和修养) ，还有鉴赏性的( 如对某一门艺术有欣赏的爱好与习惯， 能体味其妙处，但4 i 一定懂得一整套理论) ，无论哪一方面对文学阅读的审美视 界的构成都起着一定作用，都融进这种视界中成为其中一种活性冈素。 而最后，才是姚斯所说到的文学方面的知识、阅读经验，对文学历史、文 学类型、语言、主题、形式等方面的某种程度的熟悉和领悟等。概括言之，朱 立元教授认为，“正是世界观和人生观、一般文化视野、艺术文化素养和文学能 力四层次、四要素的有机总合，才以经验形式形成每个读者的审美经验的 期待视界。”惜 作为接受美学理论中的一个重要概念，“期待视野”或者称作“审美经验的 期待视界”在文学接受中发挥着不可忽视的作用，也是奉篇论文第三、四部分 在对迷惘本文从接受的角度进行分析时所采用的晕要理论依据。在对“期 待视野”进行了简单介绍之后，再来看看文化与文学阅读和文学接受的关系。 7 朱立元：接受美学导论，合肥，安徽教育出版社2 0 0 4 。第2 0 3 页 嵋朱立元：接受美学导论合肥，安徽教育出版社，2 0 0 4 第2 0 6 页 8 ( i s 惘对论语以及孟子“众庶”观点的接受 1 1 2 文学接受与社会文化 随着社会文明的发展和信息交流的加快，无论是在学术研究中还是在日常 生活中，人们对“文化”的蕈视都与日俱增，文化对文学阅读和文学接受的影 响也得到了越来越多的学者们的认同。 文学的接受虽然是以个体阅读的方式进行的，但是无论从阅读活动的主观 方还是从客观方而言，又都是具有社会性的。文学作品作为作家思想的对象化， 不可能小被打上社会意识形态的烙印，而且文学本身就是以语言方存在的， 语言是人类社会交往和社会存在的基奉形式，文学语言自然也不例外。读者作 为社会的成员，他们的阅读活动也时时处在社会关系交织成的嘲络中。由此可 以看出，文学接受从本质上来讲是一种社会性的认识活动，阅读中形成的审美 认识归根结底也是一种社会性的认识。 首先，文学接受是一种社会文化现象。“任何文学阅读和接受，都是置身于 一定的社会文化环境中的；而且，文学接受本身也是构成这种社会文化环境的 一个莺要冈素。”憎 而文学接受作为这样的一种社会文化现象，同社会文化整体之间又存在着 两方面的关系。从共时性关系来看，个体、群体文学接受是受到同时代文化整 体的制约的，而同时又充实、丰富和发展着同时代的文化整体。从历时性关系 来看，文化整体作为历史积淀成的文化传统，是一股强大的无所不在的定势力 量，它总是在一定程度上决定和制约着每一时代读者群体、个体的文学接受活 动；反过来，读者群体、个体的文学接受活动也在不同程度上丰富、发展甚全 改变着整体文化的传统。2 0 另外，文学接受还是一种社会交流活动。“文学接受作为审美活动，是作家 与读者之间的种审美经验的交流。”2 1 文学作品作为作家思想的一种外化，也 可以说成是作家审美经验的一种物化和语符化。作家创作的最初目的是要诉诸 读者，需要读者来接受、认可、欣赏他的作品。从更深吏远的意义上来看，还 有可能是希望能够借由对作品的评论、文学批评与社会讨论进一步引起对社会 中某一个或某些现象的反省与改进，这就更加是一种社会交流的行为。 1 9 朱立元：接受美学导论合肥，安徽教育出版社。2 0 0 4 。第2 3 5 至2 3 6 页。 加参阅朱立元：接受美学导论，合肥，安徽教育出版社。2 0 0 4 。第2 3 7 页至2 4 0 页 2 1 朱立元：接受美学导论，合肥，安徽教育出版社，2 0 0 4 第2 4 7 页 9 迷惘对论语以及盂子“众庶”观点的接受 作家提供给读者的作品，是虚构化从而成为文学世界的作家的审美经验。 然而，交流总是双向的，并4 i 是单向流通的。文学接受活动的交流性，吏主要 的是体现在读者审美经验向作家的回“流”或反馈中。在现代社会中，信息反 馈的途径十分多，作家倾听读者意见、接受读者审美经验的方式也很多样，了 解流通( 书市) 行情是最基本的一种。从当时的读者或者某一特定时段内的读 者对这部文学作品的喜爱情况，可以最直观地看出社会文化对作品创作的影响 和对作品接受情况的影响。这一点我们从迷惘在出版后的不同时期所受到 的关注程度中就能够清楚地看出来，这也正是本论文第二部分所涉及到的研究 内容。 1 1 3 文学效果论 一部文学作品好与不好，很大程度上取决于它对读者所产生的效果。对于 文学的效果，朱立元教授是这么定义的：“文学的价值是作品与读者之间一种审 美需求与满足需求的关系，是作品对读者的有用性和意义，一种审美效应关系。 而文学价值关系的现实建立，即文学作品的诸价值在读者身上的具体实现，就 是文学的效果。”冱 姚斯这样概括了文学效果在阅读中的发生过程：“阅读经验能够将人们从一 种生活实践的适应、偏见和困境中解脱出来。在这种实践中，它赋予人们一种 对事物的新的感觉，这一文学的期待视野将自身区别于以前历史上的生活实践 中的期待视野。历史上生活实践中的期待视野不仅维护实际经验，而且也预期 非现实的可能性，扩展对于新的要求、愿单和日标来说的社会行为的有限空间， 从而打开未来经验之路。”乃 姚斯的这段话实际上是说，文学的阅读能够打破人们原有的生活实践经验 所持有的视野，赋予人们对世界的新的感觉、新的眼光、新的看法，从而建立 起新的经验视界。并且他还认为，文学这种打破读者旧视野旧观念的作用，“能 够将自身在感觉的领域具体化为一种对审美感觉的刺激，也能够在伦理学领域 2 2 参阅朱立元：接受美学导论。合肥，安徽教育出版社2 0 0 4 。第3 4 4 页。 h a n sr o b e r tj a u l 3 ：l i t e r a t u r g e s c h i c h t ea l sp r o v o k a t i o nd erl i t e m t u r w i s s e n s c h a f t i n ：l i u ：m t u r g e s c h i c h t