（管理科学与工程专业论文）铁路施工企业项目管理成熟度模型研究.pdf

西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 摘要 在竞争日益激烈的形势下，如何提高铁路施工企业项目管理能力，增强 企业竞争力，成为企业管理者们关心的问题。目前，铁路施工领域项目管理 水平普遍不高，并且存在对项目管理理念和技术重视不够、或者应用低效的 情况。项目管理成熟度模型( p m 3 ) ，是当前项目管理领域的一个研究热点， 通过对铁路施工企业项目管理成熟度的研究和应用，铁路施工企业就可以了 解其自身项目管理存在的缺点与不足，制定改进计划，从而提高其项目管理 水平，这对于提高铁路施工企业乃至整个施工领域的企业竞争力具有十分重 要的意义。 本文以现有项目管理理论为指导，在消化吸收国内外项目管理成熟度研 究成果的基础上，采用了理论研究和实证研究相结合，定性研究和定量研究 相结合等方法，结合铁路建设项目的特点，构建了铁路施工企业项目管理成 熟度评价模型，提出了基于模糊综合评判的项目管理成熟度评价方法。 首先，对国内外关于项目管理成熟度模型的研究作了文献综述，结合铁 路施工的特点，发现了已有项目管理成熟度模型用来评价我国铁路施工企业 项目管理成熟度的局部不适用性。 其次，分析了铁路施工企业项目管理成熟度影响因素，将复杂的影响因 素分解归类，并按层次关系组成递阶层次结构，构建了铁路施工企业项目管 理成熟度评价要素和指标。 最后，根据铁路施工企业项目管理成熟度评价复杂性和模糊性的特点， 在对国内外项目管理成熟度模型的对比分析的基础上，建立了一个基于模糊 综合评判的铁路施工企业项目管理成熟度评价模型，为铁路施工企业项目管 理成熟度评价提供了一套科学的评价方法与工具。并通过应用案例分析说明 了模型应用的可操作性。 关键词铁路施工企业；项目管理成熟度；项目管理能力；评价指标 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i 页 a bs t r a c t u n d e rt h ei n c r e a s i n g l yc o m p e t i t i v es i t u a t i o n ，h o wt oi m p r o v et h ep r o j e e t m a n a g e m e n tc a p a c i t y a n dt h e c o m p e t i t i v e n e s so ft h er a i l w a yc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e sh a sb e c o m ea ni s s u et h a tm a n a g e r sf o c u so n a tp r e s e n t ，t h el e v e lo f p r o j e c t m a n a g e m e n ti s n o th i g hi nt h ef i e l do fr a i l w a yc o n s t r u c t i o ng e n e r a l l y b e s i d e s ，t h ec o n c e p t sa n dt e c h n i q u e so fp r o j e c tm a n a g e m e n th a v en o tb e e n e m p h a s i z e de n o u g h ，a n di t sa p p l i c a t i o ne f f i c i e n c yi sl o w r e s e a r c ho np r o j e c t m a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e l ( p m 3 ) h a sb e c o m ea ni m p o r t a n ts u b j e c ti nt h ef i e l d o fp r o j e c tm a n a g e m e n t b yr e s e a r c h i n gt h ep r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e l o fr a i l w a yc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e s ，m a n a g e r sc a nf i n do u tt h ew e a k n e s so ft h e i r p r o j e c tm a n a g e m e n t ，a n dm a k eap l a nt oi m p r o v e ，t h e nt h el e v e lo fp r o j e c t m a n a g e m e n tc a nb ep r o m o t e d t h i si ss i g n i f i c a n tf o ri m p r o v i n gt h ec o m p e t i t i v e a d v a n t a g e o f r a i l w a y c o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s ，e v e n a l lt h ec o n s t r u c t i o n c o m p a n i e s s t u d i e so np r o je c tm a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e lo fr a i l w a yc o n s t r u c t i o n e n t e r p r i s e s a r ep r o v i d e di n t h i s d i s s e r t a t i o n a c c o r d i n g t oc u r r e n tp r o j e c t m a n a g e m e n tt h e o r i e sa n dt h er e s u l t so fd o m e s t i ca n df o r e i g nr e s e a r c h e so np m 3 ， t h ei n d e xs y s t e mo fe v a l u a t i n gt h ep r o je c tm a n a g e m e n tm a t u r i t yo fr a i l w a y c o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e si sf o u n d e d ，c o n s i d e r i n gt h ec h a r a c t e r i s t i c so ft h er a i l w a y c o n s t r u c t i o np r o je c t ，a n df u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o nm e t h o di si n t r o d u c e d ， b yc o m b i n i n g t h e o r e t i c a lw i t h e m p i r i c a lr e s e a r c h ，a n dq u a l i t a t i v e w i t h q u a n t i t a t i v er e s e a r c h f i r s t l y , w i t ht h e o r e t i c a ls t u d y , al i t e r a t u r er e v i e wi sg i v e nt ot h er e s e a r c ho f p m 3 i tc a nb ef o u n dt h a tt h ec u r r e n tm o d e l sa r en o ts u i t a b l et oa p p l y i n gi n e v a l u a t i n gt h ep r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t yo fr a i l w a yc o n s t r u c t i o nc o m p a n i e s ， 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 i i 页 c o n s i d e r i n gt h ef e a t u r e so fr a i l w a yc o n s t r u c t i o n s e c o n d l y ，t h ec o m p l e xi n f l u e n tf a c t o r so fp r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t yo f r a i l w a yc o n s t r u c t i o nc o m p a n i e sa r ea n a l y z e d t h e ya r es e p a r a t e di n t ob a s i c e l e m e n t sa n dc l a s s i f i e di nt h ef o r mo fh i e r a r c h i c a ls t r u c t u r e a ni n d e xs y s t e mo f e v a l u a t i n gt h ep r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t yi sf o u n d l a s t l y , c o n s i d e r i n gt h ec o m p r e h e n s i v ea n df u z z yc h a r a c t e r i s t i ci ne v a l u a t i n g t h ep r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t yo fr a i l w a yc o n s t r u c t i o nc o m p a n i e s ， f u z z y c o m p r e h e n s i v et h e o r yi si n t r o d u c e dt oe v a l u a t ei t ，b e i n gs c i e n t i f i ce v a l u a t i o n m e t h o d sa n dt o o l s t h e nac a s ei sg i v e nt o t e s tt h e f e a s i b i l i t yo ft h em o d e l p r o d u c e d k e yw o r d s ：r a i l w a yc o n s t r u c t i o ne n t e r p r i s e ，p r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t y , p r o j e c tm a n a g e m e n tc a p a c i t y , e v a l u a t i o ni n d e x 西南交通大学曲南父逋大字 学位论文版权使用授权书 本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学 校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查 阅和借阅。本人授权西南交通大学可以将本论文的全部或部分内容编入有关 数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复印手段保存和汇编本学位 论文。 本学位论文属于 1 保密口，在年解密后适用本授权书； 2 不保密回，使用本授权书。 ( 请在以上方框内打“”) 学位论文作者签名：范脚撩 日期：1 叩年6 月) ，吱 指导老师签名：童琵 日期：w 7 年5 月日 西南交通大学学位论文创新性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是在导师指导下独立进行研究工作 所得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或 集体已经发表或撰写过的研究成果。对本文的研究做出贡献的个人和集体， 均已在文中作了明确的说明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。 本学位论文的主要创新点如下： 1 本文在汲取现有模型理念的基础上，结合项目管理知识体系和铁路施 工项目特点，构建了铁路施工企业项目管理成熟度概念模型。本理论模型在 一定程度上延伸了现有的项目管理成熟度模型的应用范围，将其引入到铁路 施工领域中来。 2 根据已有模型、相关文献，以及专家咨询和问卷分析，针对铁路施工 项目建立项目管理成熟度评价指标体系，确定各指标权重，并提出了结合模 糊综合评判的铁路施工企业项目管理成熟度的评价方法。 3 本文用实际案例说明了本模型和评价方法体系的应用过程，得出企业 现阶段各层次的项目管理水平所处等级。本项目管理成熟度模型为铁路施工 企业的组织和成员提供了认识项目管理、重视项目管理的途径，并给出对照 标准作为自我评估的工具，提供了一个客观的测量准则和有形的可测指标。 用本模型来评价企业当前的项目管理状况，根据结果来制定改进计划，可提 高企业项目管理水平和竞争力。 嚏噜砺 叫6 沙 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 页 1 1 研究背景及意义 第1 章绪论 铁路旋工企业，是指以承接铁路工程施工项目为主的工程单位，由于铁 路施工项目的系统性、复杂性、综合性，以及其规模之大，对社会、经济、 环境影响之深，设计标准之严格，施工难度之大和新工艺、先进技术的采用， 而且铁路施工项目管理整体水平的相对较薄弱，都使得铁路施工企业更需要 从企业战略的高度来管理铁路工程项目。 项目管理能力是评价、比较铁路施工企业实力的一个极其重要方面，项 目管理成熟度模型作为项目管理能力评价的一项重要技术，在国外得到广泛 应用，为企业的项目管理推广和提高起到了积极作用n 1 。它也必将有利于铁 路施工企业从战略角度进行项目管理，因此有必要尽快将其引入到铁路施工 领域中来。但是我国对项目管理成熟度的研究才刚刚起步，相关文献和研究 成果较少，尤其是可应用于企业实践的成果基本上尚未出现。目前还没有针 对铁路施工企业的项目管理成熟度模型的研究成果，这在一定程度上限制了 现代项目管理理论及技术在我国铁路施工企业的推广应用。 随着市场竞争的日益激烈，越来越多的国内铁路施工企业实行按项目进 行管理或多项目管理，项目管理不再只是处在企业中层的项目经理所关注的， 也逐渐成为企业战略规划的一个重要组成部分。然而到目前为止，只有少数 铁路施工企业真正把项目管理作为自己的核心竞争力，项目管理能力普遍较 弱，还存在劳动力堆垒、管理不规范、不系统、生产效率低下、生产成本过 大、企业文化缺乏、经营理念僵化、产权结构单一、运行机制陈旧等弊端， 基本还处在项目管理的初级应用阶段，即第一、第二级成熟度上。要使铁路 施工企业项目管理从不成熟走向成熟乃至卓越，应用项目管理成熟度模型是 一种非常恰当的方法。 对中国的铁路施工企业柬说，如果能借鉴已有成熟度模型，建立一套适 西南交通大学硕士研究生学位论文第2 页 用于自身特点的项目管理成熟度模型，通过该模型，企业可以进行自己评价 或者行业实行项目管理水平认证。扩大到建筑领域而言，目前国内对建筑企 业的综合评价和认证也有一些标准和规则。 例如，对于工程、系统集成等行业的企业，推行甲、乙、丙级资质体系 的作法己有多年。这种资质等级的认定，通常着眼于企业的规模、营业年限、 具备某种执业资格的工程师的数量、过去几年中实施的项目大小及业绩等硬 性指标，而不大注重如沟通能力、风险管理能力等软指标心3 。 其次，在建筑行业影响较深的三种国际标准，即i s 0 9 0 0 0 质量管理体系、 i s 0 1 4 0 0 0 环境管理体系和执业健康安全评价标准o h s a s18 0 0 0 系列标准。 这三个标准都是自我约束的标准，只要达到标准的要求，都能通过认证。它 不涉及与外单位的对比，也不涉及企业的能力衡量。在这一点上，本文所建 立的铁路施工企业成熟度模型就可以弥补以上不足，企业通过了解自己、了 解竞争对手，对自身管理能力持续改以进增强竞争力。 另外，我国2 0 0 0 年引入了美国项目管理协会的p m p 认证和培训体系， 2 0 0 1 年引入了国际项目管理协会的i p m p 认证和培训体系。我国劳动和社会 保障部也于2 0 0 2 年推出四级别的中国项目管理师( c c p m p ) 的资格认证考试。 其实在某种程度上，这些也可以看作是一种成熟度模型，但都是宽泛地对项 目管理专业的资格认证，且认证程序都基于一套通用的项目管理理论和技术， 并未针对某一特定行业的特殊性质而设置该行业的专业认证，铁路施工项目 更缺乏和行业结合紧密的认证体系。 近年来项目管理理论研究的前沿是如何建立项目管理成熟度模型和提高 项目管理的成熟度。国外项目管理成熟度模型的应用显示了它对帮助组织实 现目标有三个改进之处：随着成熟度增长，所有项目的预定目标结果与实际 结果间的差异减小、实际结果相对预定目标结果的偏差范围减小、预定目标 结果得到改善。p m s o l u t i o n s 调查显示：拥有坚固项目管理架构的企业在生 产力、客户满意度、成本降低和投资回报方面取得平均2 0 的提高。项目管 理成熟度模型为使用者提供了根据标准测评的工具，以测定组织目前的状态， 西南交通大学硕士研究生学位论文第3 页 并决定是否从事改进的计划。项目管理成熟度是一个不断进行的过程，而过 程的不断改进则是基于许多小的、进化的步骤，而不是革命性的创新。对选 择用项目管理成熟度模型从事改进的人来说，模型提供了导航的指导和最好 的课程1 。 按照铁道部中长期铁路网规划，从2 0 0 5 年到2 0 2 0 年，铁道部将投入 两万亿元资金进行铁路建设。而由于铁路施工项目的复杂性，预期效果往往 会得不到实现，传统的项目三大目标不能很好地实现，健康、安全和环境管 理以及风险管理和信息管理表现不佳。这其中的原因是多方面的，有项目环 境因素的制约，更多是项目组织者没有获得足够能力来控制和完成项目、项 目管理的理论和技术基础薄弱，企业不重视对能力自我改进的方法，项目管 理习惯于依赖未系统化的施工经验，缺乏理论及系统方法的指导。因此，本 文希望通过分析找到针对我国铁路施工企业的项目管理成熟度模型，为我国 铁路施工领域项目管理的成熟、发展提供思路。 1 2 国内外研究现状 1 2 1 国外研究现状 项目管理成熟度的概念，最初出现在全面质量管理运动中，称过程成熟 度，提高技术过程的成熟度可以提高总体平均水平，同时降低过程中的方差。 1 9 8 7 年，美国卡内基梅隆大学软件工程研究所( s e i ) 从软件过程能力韵角度 提出了软件能力成熟度模型c m m m l 。后来，一直到1 9 9 3 年c m m 的广泛接 受与应用使这一概念转变成了基于组织的过程管理。在随后的各类研究中， 多位研究者及组织参考项目管理知识体系和c m m 模型，从项目管理的角度 提出了各自的项目管理成熟度模型。2 0 0 3 年1 1 月，美国项目管理协会( p m i ) 推出了组织项目管理成熟度模型( o p m 3 ) ，并将其作为行业标准进行推广碡。 西南交通大学硕士研究生学位论文第4 页 1 流程层面的研究 “软件能力成熟度模型”( c a p a b i l i t ym a t u r i t ym o d e lf o rs o f t w a r e ) ，即 c m m ，1 9 8 7 年由s e i 推出，被广泛推广于信息技术企业。s e i 对c m m 的定 义是：对于软件组织在定义、实现、度量、控制和改善其软件过程的进程中 各个发展阶段的描述，本模型利于确定软件组织的现有过程能力并查找出软 件质量过程改进方面的最关键的问题，从而为选择过程改进战略来提供指导。 它5 个成熟级别( 初始级、可重复级、已定义级、已管理级、优化级) 和1 8 项过程关键活动，这些过程关键活动分管理、组织和工程三类哺1 。 一 2 项目层面的研究 由于c m m 模型所针对的对象软件开发过程也是一个项目完成的过程， 所以学术界很快将成熟度的概念引入到项目管理中来，出现了一批项目管理 成熟度模型 1 ，有些结合项目管理知识体系( p m b o k ) 来设计模型，有些并没 有考虑p m b o k ，这里对这两种典型模型分别进行介绍。 ( 1 ) 未结合p m b o k 的成熟度模型 借鉴c m m 模型，d i n s m o r e 于1 9 9 8 年提出了它的项目管理成熟度模 型。对组织的项目管理成熟度，该模型将其分为就事论事的应对、程序规范 化、组织化管理、整合化管理和可持续改进5 个级别。该模型提出了组织达 到每一个级别所要满足的目标，组织可利用模型进行自身评估，不过该模型 对如何提升成熟度级别的研究不足哺1 。 科兹纳模型。k p m m m ，由美国h a r o l dk e r z n e r 博士提出。该模型将 组织项目管理成熟度分为通用语言、通用流程、单一方法、标杆学习和持续 改进这5 个级别。该模型描述了组织处于各个级别的特征，并分析了从较低 级别向较高级别提升会遇到的障碍，最后给出了级别提升的关键措施。 k p m m m 的不同之处是，它是介于项目层面和组织层面之间的项目管理成熟 度模型，它超越了单纯的项目管理层面，从项目管理战略规划的高度对成熟 度模型进行应用睛 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第5 页 美国微构技术公司和项目管理技术公司开发的5 级项目管理成熟度模 型，澳大利亚克纳谱和摩尔私人有限公司的4 级项目管理成熟度模型等。 ( 2 ) c m m 与p m b o k 相结合的成熟度模型 p m s 项目管理成熟度模型。美国项目管理咨询公司p m s o l u t i o ni n c 建 立该模型，并将其应用在咨询实践中。p m s p m m m 借鉴了c m m 的成熟度 和p m b o k 的九大知识领域，是两维模型。将每一个知识领域分解成了若干 个子项，并对每个子项设定关键评价指标。组织可以使用该模型对自身所处 状况进行判断并找到改进途径阳 m 1 。 伯克利成熟度模型。从质量管理理论和实际应用中得到启发，y o u n g h o o nk w a k 和c w i l l i a mi b b s 提出伯克利项目管理过程成熟度模型( b e r k e l e y p r o j e c tm a n a g e m e n tp r o c e s sm a t u r i t ym o d e l ) ，简称( p m ) 2 模型。该模型也借鉴 c m m ，结合p m b o k ，并且联系到项目生命周期的5 个阶段来考虑，对各个 时期各等级的关键过程都进行了研究，可用来评价组织整体项目管理水平 1 1 1 2 13 14 o 以上模型大都借鉴c m m 模型，对c m m 模型进行转移、延伸、扩充和 丰富，使得跟项目管理的联系更为紧密，这些模型或者融合项目管理的知识 体系，或者结合项目管理的生命周期，都围绕着项目管理，因此视为项目层 面的研究。科兹纳模型则被认为是介于项目层面与组织层面的研究，因为它 的项目管理的成熟度是从战略规划的角度考虑的3 。 3 组织层面对项目管理成熟度的研究 项目管理成熟度模型经历了数十年的发展，从流程层面的成熟度研究发 展到项目层面的成熟度研究，出现了数十种项目管理成熟度模型在理论和实 践界。人们开始意识到，当企业有多个项目同时进行时，把单个项目作为评 估对象已经不再适用，不能满足需求。企业整体的项目运作无法通过对单一 项目成熟度的评估来反映，而且一味注重单一项目评价并对其采取的改进措 施很可能会对整体的目标产生不利影响。针对这样情况，j e s s e n 等学者提出 西南交通大学硕士研究生学位论文第6 页 了组织中的项目管理成熟度模型，认为需要根据项目管理在组织中不同的应 用层次构筑分级的成熟度模型n5 1 。成熟度开始被引入到组织项目管理的领 域。“组织项目管理”是指通过项目将知识、技能、工具和技术应用于组织 和项目活动来达到组织目标。这意味着项目管理的范围不仅包括单一项目的 成功完成，还包括项目组合管理。实际上，优秀的组织项目管理被视为组织 的一项战略优势，单个项目的管理处于战术水平，而组织项目管理已经上升 到了战略高度畸，。 美国项目管理学会( p m i ) 于2 0 0 3 年底制定了组织项目管理成熟度模型 标准o p m 3 。o p m 3 模型对从单个项目到企业项目组合成熟度提供了一套系 统评估和改进的方法，并且首次在模型中引入并固化了来自商业的各流程最 佳实践( b e s tp r a c t i c e ) 瞄1 6 1 。该模型是由3 类项目组织形式、5 个项目管理流 程( i n i t i a t i n g ，p l a n n i n g ，e x e c u t i n g ，c o n t r o l l i n g ，c l o s i n g ) 及项目管理九大领域体 系和4 个级别的成熟度衡量水平( 标准化s t a n d a r d i z a t i o n ，可度量 m e a s u r e m e n t ，可控c o n t r o l ，和自我改进i m p r o v e m e n t ) 组成的三维度的评估 体系。o p m 3 基本思路是运用三个最基本的步骤：知识、评估、改进来帮助 组织达到改进的目的。o p m 3 为组织项目管理提供了组织评价、改进项目管 理的框架，使组织找到当前组织项目管理所处的位置，找到组织项目管理改 进的方向和途径吲n 7 3 。 这些模型大都秉承s e i c m m 的基本原则和框架，基于“组织 的项目管 理“过程能力”进行评价，只是在反映项目管理能力水平的“能力等级”定 义和反映哪些方面的“过程 能够代表相应能力水平的“关键过程域 定义 上有所差异。因而这些模型在为组织项目管理过程能力的评价与改进做出贡 献的同时，也呈现出明显的局限性，其局限性主要反映在两个方面：一方面 是项目管理过程能力并不能完全等同于项目管理能力，另一方面则是长期性 企业组织的项目管理能力并不能完全等同于其临时性项目组织的实际项目管 理能力8 。 西南交通大学硕士研究生学位论文第7 页 1 2 2 国内研究现状 随着国外项目管理成熟度模型优势的体现，国内学者也开始意识到对项 目管理能力进行评估的重要性，并对其进行理论和实践的初步研究。受c m m 的影响，研究大都集中于针对软件及信息技术行业，而且由于这类型企业的 规模偏小、市场集中度不高，对进行大规模有效实证研究的造成了很大阻碍， 相关研究基本上处于初级阶段。 国内现在比较领先的理论和应用成果，主要是针对c m m 模型深入研究 的清华大学c s c m m 。该模型在c m m 的初始级和可重复级别之间增加一个 基本级，是一个分为6 级的模型，这是该模型的创新之一。同时，它对软件 能力成熟度模型进行了本土化的解释、描述。研究表明，我国的绝大部分信 息技术企业的项目管理成熟度均介于第一级和第二级之间，因此这一模型的 评估会更适应国内情况。还有就是在具体内容和总体框架方面，c s c m m 完 全与国际接轨，保证了与c m m 的5 类成熟度等级之间的对应关系9 | 。 另外一个较为典型的模型是神舟项目管理成熟度模型( s h e n z h o up r o j e c t m a n a g e m e n tm a t u r i t ym o d e l ，简称为s z p m m m ) 。这是在神舟飞船项目管理 实践与探索的过程中由西北工业大学国际项目管理研究院与中国空间技术研 究院于2 0 0 5 年共同开发的。虽然构建s z 。p m m m 的初衷是针对神舟飞船项 目自身及其组织环境特点为神舟飞船项目管理能力的评价与持续改进提供一 种途径和方法，但在模型开发过程中也充分关注了其通用性问题。s z p m m m 由两个相对独立的项目管理成熟度模型组成，即企业级组织项目管理成熟度 模型( s z p m m m 0 ) 和项目级组织项目管理成熟度模型( s z p m m m p ) 。 该模型是由面向企业级组织和项目级组织的两个相对独立的项目管理成熟度 模型组成的集成模型，突破了“项目管理成熟度即项目管理过程成熟度”的 传统框架，从更广泛的领域评价项目管理成熟度；同时，关注了企业级组织 中多项目间管理能力的差异性，强化了企业级组织项目管理能力提升的动力 机制，对各级组织项目管理能力的评价与改进有指导意义u 引。 对于项目层面和组织层面的项目管理成熟度研究，国内基本上还处在概 西南交通大学硕士研究生学位论文第8 页 念引入和介绍阶段，实际应用不多，系统性的模型创新也很缺乏。尽管有不 少咨询公司和培训机构在这一领域有所努力，但普遍还是存在理论研究和应 用能力欠缺的问题。针对这一情况，已有部分学者如复旦大学翟丽等计划构 建适合国内企业的中国项目管理数据库和应用模型幅3 。 总之，从目前的情况来看，项目管理成熟度模型本身还不是十分成熟， 这些研究成果存在的缺陷与不足集中表现在模型理论性太强、针对性不足。 而且主要是针对国外企业文化和市场经济环境的研究与应用成果，由于没有 考虑我国的政治、经济、文化环境和我国企业的项目管理实际情况，现有模 型还不适合直接应用于我国铁路施工企业。因此，我们需要在国外研究和实 践成果的基础上，结合我国铁路施工项目管理的具体特点，开发出适合我国 本土文化和环境的项目管理成熟度模型。 1 3 研究内容和技术路线 1 研究目标 本研究旨在积极引进和消化国外优秀的现代项目管理理论及项目管理成 熟度模型的研究成果，考虑我国铁路施工项目具体特点，开发适合我国铁路 施工企业的项目管理成熟度模型。并将模型应用于某铁路施工项目，让企业 认识到其项目管理现状，以利于提高其项目管理水平和竞争力，同时为项目 管理成熟度模型在其他行业的研究与应用提供借鉴和参考。 2 论文的主要研究内容 ( 1 ) 理论研究 详细介绍了项目管理成熟度模型的概念、发展历程以及目前典型的项目 管理成熟度模型，对铁路施工项目管理的特点进行了分析，为我国在铁路施 工领域引入项目管理成熟度模型提供参考。 ( 2 ) 模型的构建研究 结合实际，对我国铁路施工企业项目管理成熟度模型进行构建。主要内 西南交通大学硕士研究生学位论文第9 页 容包括模型的范畴、维度、成熟度等级、内部结构，以及成熟度评价要素和 指标。 ( 3 ) 模型应用研究 选取铁路施工企业作为实际案例研究对象，通过实证分析，对所提出的 项目管理成熟度模型进行应用研究。 3 技术路线 研究内容及技术路线 方法和措施 图i i 技术路线图 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 0 页 第2 章铁路施工企业项目管理成熟度模型 的理论基础 2 1 铁路施工项目管理的特征分析 2 1 1 我国铁路工程项目特点 铁路是国家或区域经济发展必不可少的基础设施，关系到改善投资环境、 改善人民生活、加强国防安全，且难以盈利或投资回收期较长。铁路建设涉 及多学科，不仅有土木工程，还涉及交通运输、材料设备加工制造、电子通 信、环境保护、检测试验等现代技术，以及现代经济、管理、法律法规等。 铁路在国民经济中的特殊地位和特殊职能都使铁路工程项目具有一些不同于 其它行业工程项目的特点啪2 ： 1 造价高，投资多。一个大型铁路建设项目的投资，少则几亿元，多则 百余亿元，筹资难，缺口大。由于投资不到位，造价日益增高。 2 用途广，功能多。铁路建设不仅有促进商品交换的功能，还有开发边 疆、巩固国防、为社会服务的功能。因此铁路施工项目管理既要维护投资方 的利益和社会效益，还要为国家安全作考虑啪1 。 3 工期长，跨年多。一条铁路干线建成配套，一般情况下少则三至五年， 多则十余年，跨年项目多，在建项目多。 4 项目杂，设备多。铁路施工项目专业性强，配套项目多，在设计、施 工、安装及设备采购上都需专业队伍和专业厂。在招标上应严格资质审查， 择优选用。在设备采购上注意选用新技术，购置新设备。 5 多元化，款源多。铁路建设贯彻“统筹规划，条块结合，分层负责， 联合建设 方针，应发展多渠道、多元化投资新格局，扩大投资有偿使用范 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 1 页 围，强化投资风险约束机制，推行项目法人责任制，优选投资主体，提高投 资效益乜引。 6 新干线，跨区多。一条新干线，穿山越岭，横跨省市，有时通过少数 民族地区，条件艰苦，设计、施工及征地拆迁难度大。在项目管理上应依靠 政府，加强管理，注意政策瞳。 7 改扩建，干扰多。既有线路改扩建工程，运输干扰多，边施工、边运 输，项目管理单位应注意处理好施工过渡、施工封锁，做到施工、运输两不 误确保运输安全。 8 企业老，包袱多。铁路部门多数是老企业，设备陈旧，投资不足，设 计、施工队伍过剩，退离休人员过多，经营效益不高，包袱沉重，应注意处 理好改革、发展、稳定的关系乜。 2 1 2 铁路工程施工项目管理特点 由于铁路项目的系统性、复杂性、综合性，以及其规模之大，对社会、 经济、环境影响之深，设计标准之严格，施工难度之大和新工艺、先进技术 的采用，都使得铁路施工项目管理体现了其突出的特点口别： 1 注重经济效益、社会效益和环境效益的统一； 2 对管理的质量要求高，管理手段的科技含量高； 3 要求有严格的项目管理，必须精心组织，精心施工； 4 需充分利用项目管理的网络技术安排施工生产活动，使工程得以按计 划顺利完成： 5 成本管理、质量管理、合同管理、风险管理、安全管理、进度管理、 材料设备采购管理，以及劳动力的安排，各方面都要应用到项目管理技术的 优化作用； 6 对项目管理人员有特殊要求。既要是项目管理的专家，又需要是铁路 建设专业人员。既要懂得工程技术，也应懂得相关运输知识，既会管理，也 能进行一些公关业务。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 2 页 7 铁路施工项目管理相对较薄弱，务必急起直追，走向现代化。 铁路建设工程是一类特殊的建设工程，它既有一般建设工程的共性，又 有自己的特性。现代工程项目管理的先进理论和方法原则上都可以用于铁路 施工项目管理，但是需要根据铁路工程的自身特点，加以适当运用。 2 1 3 铁路项目管理工作目标 依据委派要求和委托合同( 协议) ，结合施工项目实际，制定出目标明确、 措施具体可行的工作目标。 1 投资目标。依据批准的投资限额和合同包价以及各种政策性调差规定， 按委派( 委托) 授权进行投资控制。 2 质量目标。依据设计文件、质量标准，进行质量控制。 3 工期目标。在保证工程质量和合理工期允许情况下进行工期控制。 4 功能效益目标。在批准的投资计划和设计文件范围内，确保使用功能 和投资效益的实现乜2 1 。 以上是通用目标，每个工程应结合实际制定具体目标。 2 1 4 我国铁路建设项目现行管理模式 1 铁道部投资( 国家投资或使用铁路建设基金) 建设的大、中型新线铁 路建设项目管理模式主要有以下两种引： ( 1 ) 部发包公司模式。这种模式适用于统管全路新干线建设，它是固定 的、专业的项目管理机构，自身无设计、施工队伍，有利于铁道部对重点项 目管理。 ( 2 ) 部专线建设办公室或部专线建设指挥部模式。这种模式适用于单一 的重点铁路建设，多数是国家和地方组建的领导小组的办事机构，抽调有权 威、有经验的人员临时组成，负责专线建设项目管理。 2 铁道部投资( 铁路建设基金) 建设的既有线改扩建大中型铁路工程建 设项目管理模式主要有以下两种心引： 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 3 页 ( 1 ) 部与铁路局共同组建建设指挥部，由部领导挂帅，具体工作由铁路 局抽调专业人员进行管理。这种模式多在新线建设中引起既有线或枢纽改扩 建工程。 ( 2 ) 铁路局组建专业的、固定的项目管理机构，如项目管理处、发包组、 基建办公室、指挥部。 3 铁道部投资( 铁路建设基金) 或铁路局投资既有线改扩建及小型项目 管理模式。主要有以下三种： ( 1 ) 铁路局基建处模式。这种模式，是一块牌子两种职能，既管行业又 管项目。如有的铁路局结合局情在基建处内既设行业科室又设项目组，分别 管行业和管项目；有的铁路局在基建处领导下另成立专业的基建办公室，专 职管项目。 ( 2 ) 铁路局建设集团公司或铁路局总承包公司模式。这种模式是两块牌 子一套人员，既保留基建处牌子，又负责行业管理，集中力量抓好项目管理。 ( 3 ) 铁路局工程项目管理处或铁路局工程项目发包组模式。这种模式是 专业、固定的项目管理机构。如有的铁路局成立工程项目管理处和两个工程 项目管理办事处，分片承担局管理项目或局代部管项目的建设单位职能；有 的铁路局受不委托承担国家新干线建设项目管理，成立相对固定的，专业人 员较齐的铁路建设发包组。 ( 4 ) 分局基建分处或基建管理部模式。这种模式适用于分局投资或受局 委托局管项目的项目管理。如有的铁路局对部、局管项目采用分类分权办法。 4 铁道部与地方合资建设的铁路，其项目管理主要采用董事会领导下的 铁路建设公司模式。这种模式适用于合资建设铁路的项目。如铁道部分别与 各省、自治区合资建设新线时成立的铁路公司，这个公司既管建设又管运营。 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 4 页 2 2 项目管理成熟度模型 2 2 1 项目管理成熟度定义 项目管理成熟度( p r o j e c tm a n a g e m e n tm a t u r i t y ) 的概念是由早期的项目管 理过程成熟度( p r o j e c tm a n a g e m e n tp r o c e s sm a t u r i t y ) 概念演变而来的。项目管 理过程成熟度是项目管理过程改进的一个重要概念，它可以用来界定项目管 理过程得到清晰的定义、管理、测量、控制以及有效的程度，以便发现问题 并加以改进。“成熟度 表示不断地充实和改善项目管理的能力的发展过程， 从而提高项目的成功率。成熟度指出能力必须随着时间持续提高，这样组织 才能在竞争中不断取得成功。“模型 指出了一个过程的变化、进步或步骤， 意味着从低级向高级的发展过程和阶段口钔。 2 2 2 项目管理成熟度模型的作用 项目管理成熟度模型在基于项目管理过程的基础上把企业项目管理水平 从混乱到规范再到优化的进化过程分成有序的五个等级，形成一个逐步升级 的平台。其中每个等级的项目管理水平将作为达到下一更高等级的基础，企 业项目管理成熟度不断升级的过程也就是其项目管理水平逐步积累的过程。 借助项目管理成熟度模型，企业可识别出其项目管理的薄弱环节，并通过解 决对项目管理水平改进至关重要的几个问题，来形成对其项目管理的改进策 略，从而稳步改善企业的项目管理水平，使企业项目管理能力持续增长心引。 在企业竞争日益激烈的环境下，各种企业都面临着生存的威胁，在行业 内将不得不和自己不甚了解的企业或不很熟悉的领域去参与竞争，为此企业 必须了解自己和竞争对手的优劣势对比，熟悉外部环境的竞争标尺。另外在 企业内部，需要了解自己的能力，给自己进行定位，也需要有一个测定和改 进能力的标尺。科兹纳( k e r z n e r ) 把通过测量和比较而获得持续改进的方法定 义为基准比较法( b e n c h m a r k i n g ) 。项目管理成熟度模型就是要制订这样一个 标准，适用于不同大小和形式、不同行业和文化的各种企业，来指导企业培 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 5 页 育和提高项目管理能力，即通过成功的项目来实现企业战略目标的能力心1 。 2 2 3 项目管理成熟度模型及其对比分析 目前国外对项目管理成熟度模型的研究大概分为三大类型，流程层面的 研究、项目层面的研究和组织层面的研究。每个模型对项目管理能力的分级 有不同的定义和界定，也有各自特点和应用范围。这里通过表格( 表2 1 、表 2 2 ) 的形式简要介绍如下： 表2 1各主要项目管理成熟度模型相应级别简表他们 级别划分 序号模型名称 1 2345 1c m m 初始级可重复级已定义级已管理级优化级 2k p m m m 通用术语通用过程单一方法基准比较持续改进 3o p m 3 标准化级可度量级可控制级自我改进级 结构化流程组织化标准和被管理的优化的 4p m s - p m m m 初始过程 和标准制度化流程流程流程 5 ( p m ) 2 混乱级已计划级已管理级集成级持续级 6m f - p m m m混乱级 简略级 已组织级 已管理级持续级 7k m p m m m 摸索级觉醒级胜任级最佳方法级 表2 2 各主要项目管理成熟度模型对比分析心1 项目名称主要特点存在不足应用范围 s e i 的c m m 模型应用较早、专业化应用面窄软件项目开发 k e r z n e r 的项目成熟 理论化程度高 评价试题繁杂、专业 度模型k - p m m m 用语过强 高层次项目管理人群 涉及所有项目管理领 p m i 的o p m 3 模型综合性强、覆盖面广针对性不强 域 p ms o l u t i o n s 项目管 概括、抽象，可操作 理成熟度模型 涉及面广项目驱动型企业 性指标少 p m s p m m m 伯克利项目管理过 应用广泛调查工作量大、面广成熟的项目管理领域 程成熟度( p m ) 2 模型 西南交通大学硕士研究生学位论文第1 6 页 第3 章铁路施工企业项目管理成熟度 概念模型的构建 3 1 铁路施工企业项目管理成熟度概念模型的范畴 就铁路工程项目而言，建设单位是铁道部，根据国务院下达的投资计划 层层分解控制目标，要求设计单位在批准的额度内编制施工预算，施工和监 理单位在建设中严把投资关，将建设成本层层分解，逐级控制，最终将整个 项目投资控制在限定的额度内。在工程建设阶段实行全过程中，铁路施工企 业最终向国家交出合格产品。 铁路建设工程项目管理是铁路施工企业项目管理的核心，不论是铁路新 建，还是改扩建工程，项目管理水平对铁路施工企业来说，是企业的核心竞 争力和生存之关键。质量、成本、工期三大要素能否得到很好的控制、施工 计划的实施能否得到保证都是由施工企业项目管理能力决定的。 鉴于以上侧重于施工过程的情况，我们必须基于项目管理过程层面，但 是考虑到铁路施工