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浙江工商大学硕士学位论文中日商品贸易结构研究 中日商品贸易结构研究 摘要 对外贸易结构是一国对外贸易的重要内容，反映了对外贸易的发 展水平，同时也在一定程度上反映国家的经济实力、国内产业发展水 平和企业竞争力状况。从贸易大国向贸易强国转变是我国新时期贸易 发展的宏伟目标，这个目标的实现依赖于贸易结构的优化。日本是我 国的第二贸易大国，我国与日本的商品贸易结构在定程度上反映了 我国贸易结构所处的层次、竞争力状况以及同发达国家国际分工中的 地位。笔者正是基于这样的出发点来构思这篇论文的。 本研究从结构上可以归结为三大部分：第一部分是前言及理论部 分，包括第一章和第二章的内容。这部分提出了本文的研究方法和研 究思路，综述了前人对中日贸易结构的研究成果，弗对现有的贸易结 构相关理沦进行了总结和概括，提出了对外贸易结构优化的目标取 向。第二部分是实证部分，包括第三章和第四章的内容。笔者对中日 贸易的现状、商品结构、比较优势与竞争力、产业内贸易状况进行了 实证研究，并从产业结构与产业政策、经济增长、直接投资的角度分 析了中日贸易结构的影响因素。第三部分是结论与政策部分，包括第 五章的内容。在这一部分，笔者对实证分析结果进行总结，得出了全 文的主要结论，并在此基础上提出了我国发展产业内贸易以及整体对 外贸易结构优化的战略性选择。各章节的主要内容如下： 浙江工商大学顽士学位论文 中日商品贸易结构研究 投资都对中日贸易结构产生着深刻的影响。 第五章，优化我国贸易结构的政策建议。通过前面的分析，得出 了一些主要的结论。根据这些结论，笔者提出了一些我国产业内贸易 发展政策建议，继而提出我国整体对外贸易结构优化的对策。最后， 对中目两国贸易结构的前景进行了展望。 关键词：贸易结构，比较优势，贸易竞争力，产业内贸易 浙江工商大学硕士学位论文 中日商品贸易结构研究 r e s e a r c ho nt h et r a d es7 n 己u c t u r eb e t w e e n c h i n aa n dj a p a n a b s l r a c t f o rac o u n t r y , t h et r a d es t r u c t u r ei so n eo ft h ei m p o r t a n tp a r t so f f o r e i g nt r a d e i tr e f l e c t st h el e v e lo fo n ec o u n t r y sf o r e i g nt r a d e ，a n dt oa c e r t a i ne x t e n t ，t h ee c o n o m i cs t r e n g t h ，t h el e v e lo fd o m e s t i ci n d u s t r i e sa n d t h ec o m p e t i t i v e n e s so fe n t e r p r i s e s o u rn e wg o a lo fd e v e l o p i n go u r i n t e r n a t i o n a lt r a d ei st oc h a n g eo u r c o u n t r yf r o mal a r g et r a d i n gn a t i o nt o ap o w e r f u lo n e ，w h i c hd e p e n d so nt h eo p t i m i z i n go ft r a d es t r u c t u r e t h e t r a d es t r u c t u r eb e t w e e nc h i n aa n dj a p a n ，w h i c ha c t sa sc h i n a ss e c o n d l a r g e s tt r a d ep a r t n e r , r e f l e c t st h el e v e la n dt h ec o m p e t i t i v e n e s so f i n t e r n a t i o n a lt r a d e t h i s p a p e r i sw r i t t e ni na c c o r d a n c ew i t ht h o s e t h o u g h t sm e n t i o n e da b o v e i tc a nb ed i v i d e di n t o3p a r t s t h ef i r s tp a r tt a l k sa b o u tt h ef o r e w o r d s a n dt h et h e o r y , i n c l u d i n gc h a p t e r1a n dc h a p t e r2 ，w h i c hm e n t i o n st h e m e a n sa n d t h o u g h t s o ft h i s r e s e a r c h ，a n di n t r o d u c e ss o m eb a s i c k n o w l e d g eo ft r a d es t r u c t u r ea n ds o m ef r u i t so ft h ef o r m e rr e s e a r c h e r s t h es e c o n dp a r t ，f r o mc h a p t e r3t oc h a p t e r4 ，i sa b o u tt h er e a l i t yo ft h e t r a d es t r u c t u r eb e t w e e nc h i n aa n dj a p a n t h et h i r dp a r t ，i n c l u d i n g c h a p t e r5 ，i sa b o u tt h es t r a t e g yf o ro p t i m i z i n gc h i n a st r a d es t r u c t u r e 浙江工商大学硕士学位论文中日商品贸易结构研究 t h ec o n t e n to f e a c hc h a p t e ri sa sf o l l o w s ： c h a p t e r1 ，t h ei n t r o d u c t i o n t h i sc h a p t e ri n t r o d u c e st h eg o a la n dt h e m e a n i n go ft h i sr e s e a r c h ，t h es t r u c t u r e ，t h ed i f f i c u l t i e sa n di n n o v a t i o n so f t h i sp a p e r c h a p t e r2 ，t h et h e o r e t i ci n t r o d u c t i o n so ft r a d es t r u c t u r ea n dt h e r e s e a r c hr e s u l t so f s i n o j a p a nt r a d e c h a p t e r3 ，t h ea n a l y s i so ft r a d es t r u c t u r ea n dc o m p e t i t i v e n e s s b e t w e e nc h i n aa n dj a p a n t h ec h a p t e rf i r s t a n a l y z e st h et r a d er e a l i t y b e t w e e nc h i n aa n dj a p a nb o t hi nt o t a la m o u n ta n di ns t r u c t u r e ，t h e ni t a n a l y z e st h ec o m p a r a t i v ea d v a n t a g ea n dc o m p e t i t i v e n e s su s i n gt h er c a i n d e xa n dr n x i n d e x b e s i d e s ，i n t r a - i n d u s t r yt r a d eb e t w e e nc h i n aa n d j a p a ni sa n a l y z e d t o o c h a p t e r4 ，t h ea n a l y s i so ff a c t o r st h a ti n f l u e n c e st h et r a d es t r u c t u r e b e t w e e nc h i n aa n dj a p a n t h ec h a p t e ra n a l y z e st h ef a c t o r si nt h r e e a s p e c t s ：i n d u s t r i a ls t r u c t u r ea n dp o l i c i e s ，t h ee c o n o m i cg r o w t ha n dt h e f d if r o mj a p a nt oc h i n a c h a p t e r5 ，t h ec o u n t e r m e a s u r e sf o ro p t i m i z i n gc h i n a sf o r e i g nt r a d e s t r u c t u r e t h i sc h a p t e rp u t sf o r w a r dt h es t r a t e g i e sf o rt h ed e v e l o p m e n to f i n t r a i n d u s t r yt r a d ea n dt h ec o u n t e r m e a s u r e sf o ro p t i m i z i n gt h et r a d e s t r u c t u r eo fc h i n a 堑垩三堡查兰堡主堂些丝苎 ! 里塑墨望墨丝塑矍塞 k e y w o r d s ：t r a d e s t r u c t u r e ，c o m p a r a t i v ea d v a n t a g e ，t r a d e c o m p e t i t i v e n e s s ，i n t m - i n d u s t r yt r a d e 独创性声明 本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究 工作及取得的研究成果。尽我所知，除了文中特别加以标注和致谢的 地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包 含本人为获得浙江工商大学或其它教育机构的学位或证书而使用过 的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中 作了明确的说明并表示谢意。 签名：庶墅丞 日期。饥加声弓月旷日 关于论文使用授权的说明 本学位论文作者完全了解浙江工商大学有关保留、使用学位论文 的规定：浙江工商大学有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的 复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅，可以将学位论文的全部或部 分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制 手段保存、汇编学位论文，并且本人电子文档的内容和纸质论文的内 容相一致。 保密的学位论文在解密后也遵守此规定。 签名：z 葺靴导师签名：二鉴 ， 日期：7 年j 月罗日 浙江工商大学硕士学位论文 中日商品贸易结构研究 第一章导论 第一节选题的动机和意义 对外贸易结构是一国对外贸易的重要内容，反映了该国对外贸易的发展水 平，同时也可以在一定程度上反映国家经济实力、国内产业发展水平和企业竞争 力状况。随着一国经济发展水平的提高和产业结构的改善，贸易结构也在不断发 生着变化，并呈现出由低级向高级、由产业闯贸易为主向产业内贸易为主转化的 态势。当前，从贸易大国向贸易强国的转变，已经成为了我国新时期贸易发展的 宏伟战略目标，能否成为贸易强国，一个重要的方面是看其是否具有合理的较高 层次的贸易结构。 一、科学发展观引发的思考 党的十六届三中全会明确提出“坚持以人为本，树立全面、协调、可持续发 展的发展观，促进经济、社会和人的全面发展。”树立和落实科学发展观，不仅 顺应了国际可持续发展观的潮流，也成为我国新时期对外贸易发展的重要指针。 在很长时间以来，“出口创汇”一直是我国各地区、各行业发展对外贸易的 重要目的。在这种发展观的指导下，我国的对外贸易虽然取得突飞猛进的发展， 我国也迈入了贸易大国的行列，但对外贸易各种深层次问题日益凸现。表现在： 出口的总体层次和效益较低，整体出口结构仍以劳动密集型产品为主体；外资依 附性高，外资成为带动我国对外贸易迅速发展的主要动力，而众多的外贸产品中 缺少拥有自主知识产权、自主品牌和自主销售渠道的产品；外贸依存度高，对国 际市场尤其是美国、欧盟、日本三大传统市场的依赖程度非常高。因此，我们要 改变长期以来指导我国对外贸易工作的传统贸易发展观，不仅要实现贸易量的增 长，更要注重贸易质的提高，注重贸易结构的优化和提升，建立新型科学的贸易 发展观。 二、国内外经贸形势促使我国对外贸易结构发生改变 首先，经济全球化背景下，产业结构向“软化”方向发展，知识技术密集型 产业和服务业将成为未来贸易的发展方向，同时，竞争优势将取代传统比较优势 浙江工商大学硕士学位论文中日商品贸易结构研究 而成为国际分工的主要基础。我国当前的贸易结构层次较低，贸易发展仍主要依 赖于要素成本竞争，这将使我国的对外贸易面临严峻挑战。 其次，在经济全球化、区域经济一体化的背景下，发达国家加快了国际产业 转移的步伐，新型国际分工体系正在形成。跨国公司的研发中心、制造中心向中 国转移的趋势日趋明显，这为我国提升技术以及对外贸易结构提供了更多机遇。 与此同时，我国仍处于国际产业链的低端，充当“世界加工车间”的角色，在新 型国际分工体系下，贸易利益的分配和贸易摩擦的增多都对我国贸易结构的提升 提出了迫切要求。 再次，中日贸易在中国对外贸易中占有重要的地位，对中日贸易结构的研究 对我国贸易结构的优化有着重要的启示。日本是我国第一大进口国和第二大出口 国，从中目邦交正常化至今，两国的总量不断发展，贸易结构也发生着巨大的变 化，中国在对日贸易出口中，已实现了由初级产品为主向工业制成品为主的转 换。中日商品贸易结构的现状，在一定程度上反映了我国贸易结构所处的层次、 商品竞争力状况以及我国在同发达国家国际分工中的地位。通过对中日商品贸易 结构现状的研究，可以对我国在新时期下如何发展产业内贸易，如何优化对外贸 易结构提供实证方面的依据。 第二节国内外相关研究综述 一、国外相关研究成果 按照李嘉图的比较成本理论，如果劳动是惟一的生产要素，并且假定完全竞 争和规模报酬不变，那么各国的比较优势由劳动生产率的差异决定，亦即由生产 技术差距决定。这是两国贸易结构的决定基础。后来，经过多恩布什、费舍尔和 萨谬尔森( 1 9 7 7 ) 、克鲁格曼( 1 9 7 9 ，1 9 8 2 ) 、伊藤元重( 1 9 8 5 ) 、伊藤元重和大山 道广( 1 9 9 6 ) 等人的扩展，回答了多种商品模型的贸易结构决定问题。他们认为， 由于本国某种商品的生产成本低于外国商品的生产成本，本国就应该出口该商 品；反之，则外国出口该商品。 2 积江工商大学硕士学位论文 中日商品贸易结构研究 根据h 一0 模型，要素禀赋条件的差异是各国贸易结构的决定因素。这就是 说，劳动相对丰裕的国家的劳动报酬相对低廉，从而该国劳动密集型产业的生产 成本相对低廉；资本相对丰裕的国家的资本报酬相对低廉，从而多使用资本的资 本密集型产业的生产成本楣对便宜。由此就会产生要素禀赋条件不同的国家之闻 的比较优势差异。h 一0 模型在假设条件上排除了技术进步的因素以及许多实际 存在的情况，这一点在今天的国际贸易中是绝对违背世界经济发展事实的。如果 坚持这样的观点，就会使得世界经济结构凝固化，尤其是使得发展中国家在发挥 所谓资源优势的同时，无法转换生产结构，从而阻碍其经济发展。 2 0 世纪7 0 年代末至8 0 年代末期，迪克西特、斯蒂格利茨、斯宾塞、布兰 德、克鲁格曼、赫尔普曼等一些经济学家引入产业组织理论，从“市场结构”的 角度切入，在打破传统和经典的贸易理论中“完全竞争”和“规模收益不变”两 个关键的假设，提出了规模经济理论。他们认为，只要规模经济存在，即使是两个 技术水平和资源条件完全相同的国家，也可以发生专业化分工和贸易。 产品差异模型认为，发达国家日益增多的产业内贸易现象是由于各国生产者 为了利用规模经济的优势来降低单位生产成本，仅生产几种反映国内大多数人偏 好的差别产品，并出口部分产品满足国外少数人的偏好，而国内少数人的其他偏 好则通过进口差别产品去满足。只要具有垂直差异性的产品都有市场消费需求， 两国就会发生产业内分工与贸易，资本丰裕的国家会出口资本密集程度较高的高 质产品，而劳动丰裕的国家会出口资本密集程度较低的低质产品。在产品具有水 平差异性、并且生产的平均成本递减的情况下，即使两个生产成本完全相同的国 家也铯发生产业内贸易，并透过贸易提高两国的经济福利水平， 最早关注发展中国家贸易结构转换问题的经济学家当推李斯特。他早在1 8 4 1 年的政治经济学的国民体系一书中就较系统地提出了发展中国家的贸易结构 转换理论。西方经济学家对贸易结构的普遍关注始于2 0 世纪5 0 年代提出的“普累 维什一辛格命题( p r e b i m h - s i n g e rh y p o t h e s i s ) 。，当时人们形成了这样一种认 识：发展中国家要改善贸易条件，就必须提升其出口商品结构，实现由以初级产 品出口为主向以工业制成品出口为主的转换。但后来的经济学家如萨卡 。即欠发达国家“贸易条件长期悲化”的命题，认为发展中国家应实行进口替代工业化。 3 浙江工商大学硕士学位论文 中日商品贸易结构研究 ( s a r k a r ) 、纳克迈特契斯( m a t t h i a s l u c k e ) 证明，发展中国家工业制成品的贸 易条件也同样趋于恶化。于是，有经济学家如金德尔伯格( k i n d l e b e r g e r ) 、刘易 斯( l e w i s ) 提出，贸易条件的变动趋势是由国家的性质而非由商品的性质决定的。 芬德勒( f i n d l a y ) 更进一步提出，发展中国家的贸易增长将取决于发达国家进口 需求增长的牵引力，要彻底摆脱这种被动依附的局面，就必须降低其对国际贸易 的依存度，对本国工业实施保护。这种所谓的“牵引增长论”受到了来自克拉维 斯( k r a v i s ) 的强烈批评。拉尔( l a l l ) 和阿姆斯登( a t m s d e n ) 提出发展南南贸易取 代南北贸易，以解决市场挤塞和贸易条件恶化等问题。巴拉萨( b a l a s s a ) 则基于 新古典贸易理论的外贸优势转移假说，提出了阶梯比较优势论回。赤松要与小岛 清的“雁阵形态沦”也与此相类似。而拉尔、恩斯特( e r n s t ) 、欧康诺( 0 c o n n o r ) 、 霍夫曼( h o f f m a n ) 等对此也提出了批评 。总之，西方经济学界关于发展中国家贸 易结构的转换并没有一个能为人们所普遍接受的定论。 二、国内相关研究成果 我国对现代日本经济的研究始于5 0 年代，1 9 7 8 年改革开放后开始蓬勃发展 起来。国内不少学者致力于中日贸易的研究，近几年来的研究现状如下。 贾玉平( 2 0 0 2 ) 等人考察了1 9 9 0 年以来日本的贸易政策的演变与贸易政策 对贸易结构的影响，考察了日本贸易政策在多边规则、区域与双边经济合作、国 内市场开放与国际竞争力的提升、内外经济政策的协调几个方面的相应变化，并 对日本贸易政策与贸易结构演变的趋势作出了判断。此外，他还从产业结构和要 素禀赋角度就1 9 9 0 年代以来中日贸易扩张的特征、基础、贸易模式及其变化趋 向等问题，进行了广泛的探讨，提出如下看法：( 1 ) 产业结构差异与产业竞争力 差异是中日贸易扩张的基础；( 2 ) 目前的中日贸易模式带有强烈的“李嘉图模 嘧阶梯式发展的格局中，发达国家和新兴工业化国家将分别发展起各自的新兴产业，同时将失去优势的产 业转移给较低发展阶段的国家，执行出口导向战略的落后国家就能够利用各自的比较优势，进入更高的经 济和贸易发展阶梯。 。他们认为国际问产品竞争的加剧使许多发展中国家难以维持原有的国际分工，落后国家进入出口主导型 的发展阶梯是十分困难的。 4 浙江工商大学硕士学位论文中日商品贸易结构研究 式”特征，属于发展层次不同经济之间的贸易，但以规模经济为基础的贸易模式 正在抬头；( 3 ) 促使中日贸易模式变化的基本因素是要素禀赋变化，而在两国相 对要素禀赋的变化中，要素流动尤其是直接投资流动起了重要作用。 张宏( 2 0 0 4 ) 也认为产业政策演迸和贸易发展之间存在着千丝万缕的联系， 近年来中日贸易得到了迅猛发展，其中产业因素起到了不可忽视的作用。他从研 究日本产业政策演进入手，利用实证数据，揭示了日本产业政策对贸易发展的决 定性影响，并对中日未来贸易结构的变化中产业政策的因素进行了分析。此外， 王绍熙( 2 0 0 5 ) 也从日本贸易政策与产业政策融合的角度分析了b 本产业结构与 贸易结构的关系。 李彬( 2 0 0 5 ) 对日本贸易地域结构进行了详细的研究。他分析了不同历史时 期日本进出口商品贸易结构特点，并从洲际结构、地域结构和国别结构三个层次 分析了日本对外商品贸易地域结构的现状特点，对中日贸易商品结构特点进行了 定量与定性分析，从贸易规模、贸易结构变化、比较优势、产业内水平和贸易联 系程度等多视角研究了中目商品贸易结构特点：e t 本对华出口急剧增加；以垂直 互补为主，水平竞争为辅，垂直型产业内贸易水平迅速提高；贸易进出口结合度 都在提高，联系越来越紧密。 刘诚( 2 0 0 4 ) 使用伯格斯特朗德公式，考察中日两国双边产业内贸易的发展 现状，并对其原因和发展前景做出分析，从而得知：中日双边产业内贸易发展程 度稳中有升，反映了两国的比较优势和经济结构特点。中国应该从宏观和微观两 个层面改善外贸商品结构以适应双边产业内贸易的快速发展。 浙江大学产业经济所汪斌和邓艳梅( 2 0 0 3 ) 就中日贸易中工业制品比较优势 及国际分工类型进行了研究，具体地考察两国间产业的比较优势及国际分工类 型。通过对国际上通行的有关测定方法做必要的修正后，分析了过去1 0 多年间 中e t 贸易中工业制品的比较优势以及产业内贸易发展的状况。分析结果表明，中 日两国间国际分工类型在总体上仍以垂直分工为主，同时具有局部向水平分工发 展的特征。 刘昌黎( 2 0 0 5 ) 对近期中日贸易新发展及存在的问题进行了研究。他认为， 近年来，中日贸易的商品结构也发生了新的变化。但中日贸易仍未彻底改变垂直 浙江工商大学硕士学位论文 中日商品贸易结构研究 分工的状态，中日贸易的利益不均衡、日资企业主导中日贸易、日本高新技术产 品垄断中国市场势头扩大和中日政治关系冷影响中日贸易等都是目前有待解决 的问题。 三、对现有研究的评述 综合已有的文献，可以得出，国内学者对于中日贸易的研究主要集中在几个 方面：中日贸易的发展现状及存在的问题，中日贸易商品结构及竞争优势，日本 产业政策和产业结构演变对中日贸易的影响。 尽管国内学者有很多都致力于中日贸易的研究，研究成果也比较多，但是， 仍然存在一定的局限性。第一，没有从优化我国贸易结构的角度来研究中日贸易 结构，并针对现状提出相应的对策。第二，对于中日产业内贸易的研究较少，并 且没有把其作为我国贸易结构优化的一个目标取向。第三，缺少对影响中日贸易 结构因素的深入分析，已有的研究都是对其简单提及。 本文从以下一些方面做了一些改进。第一，将贸易结构优化的相关理论与中 日商品贸易结构的研究相结合，通过对中日贸易结构现状和影响因素的研究提出 我国贸易结构优化的对策。第二，在分析中日贸易商品结构及竞争力状况时，分 别细分到了h s 编码的两位数和s i t c 编码的两分位数据，从粗到细进行了较为系 统的研究。第三，对于中日产业内贸易，本文在研究其总体发展水平的同时对不 同类型产业内贸易的发展水平进行了研究。第四，把日本对华直接投资以及中日 两国的经济增长作为影响中日贸易结构的因素进行研究，而以往的研究大多把其 只看作影响贸易总量的因素。 第三节本文研究的主要内容 一、研究内容及方法 ( 一) 研究内容 本文研究内容主要有：提出贸易结构优化的理论基础及目标取向，并通过对 6 浙江工商大学硕士学位论文中日商品贸易结构研究 中日双边贸易商品结构及竞争力状况、产业内贸易发展状况以及影响中e t 贸易结 构因素的研究得出我国贸易结构优化的策略。 全文的主要内容可以分为四个部分。 第一部分是理论部分。综述了前人对中日贸易结构的相关研究，并且介绍了 贸易结构优化的相关理论，提出我国贸易结构优化的目标取向。 第二部分对中i t 双边贸易商品结构进行了具体的比较和分析。通过对双边商 品贸易结构的分析，得出我国同日本主要贸易商品的种类及各自进出口情况，从 而得知双方的产业分工状况。通过竞争力指数、显示比较优势指数等指标的考察 分析，得出我国对日贸易结构的基本评价，指出随着中国经济实力和国际竞争力 的不断增强，贸易结构应进一步优化并不断实现贸易的可持续发展。并且通过产 业内贸易指数来分析中日产业内贸易现状，得出中日产业内贸易发展水平较低， 并且以垂直型产业内贸易为主的结论。 第三部分对影响中日商品贸易结构的几种因素进行了研究。分别从产业结构 和产业政策、经济增长、日本对华直接投资对贸易结构的影响等角度对中日贸易 结构的影响因素进行了研究。 第四部分集中反映了作者的观点。在前几章理论与实证分析的基础上，得出 本文的主要结论以及我国发展产业内贸易和整体贸易结构优化的一些政策建议。 由 日 商 品 贸 易 结 构 研 究 文章框架图如下： 理论基础 实证分析 政策建议 7 对外贸易结构的概念辨析与界定贸 易结构优化的相关理论及其评析 对外贸易结构优化的目标取向及路 径 中日贸易商品结构及竞争力分析 影响中日贸易结构主要因素分析 发展产业内贸易的方向与对策 对外贸易商品结构调整的对策 对中日贸易商品结构的展望 新在工商大学顼学包论文串b 商品贸易结构研究 ( - - ) 研究方法 本研究采用比较分析法，通过与日本这一贸易大国的比较，来客观认识中国 贸易结构的特点；采用理论和实证相结合的方法分析中国贸易结构的现状以及优 化贸易结构的策略。最后，本文还将理论分析与对策研究相结合，为新时期我国 贸易结构的优化提供了一定的建议和依据。 二、本文的难点、创新点 ( 一) 本文鲍难点 在理论上，提出贸易结构优化的一些目标取向，并通过对中日商品贸易结构 现状及其影响因素进行实证分析，得出我国整体贸易结构优化的方向和对策。 在数据收集和整理上可能存在一些困难。在实证分析的过程中。本文涉及到 国内和国外的多方面的大量的数据，需要从国内外的网站与资料上查找，由于语 言文化以及统计口径的不同，日方的统计数据难以查找，这对本论文的资料收集 工作造成了一些困难。此外，需要对数据做大量繁杂的整理工作。在比较商品贸 易结构以及计算产业内贸易指数时，都细分到了两分位或者三分位的数据，细分 商品秘类繁多，计算工作繁杂。 ( - - ) 可能的创新点 本文的创新之处主要体现在两个方面。 i 、理论方面的创新。到目前为止，理论界对贸易结构的研究比较广泛，对 中日贸易的结构也有一些研究成果，但将这两者结合起来的并不是很多，而且缺 乏一定的综合性。因此，本文从中日贸易结构的实证角度出发，提出了我国对日 贸易结构、以及整体贸易结构改善的目标取向和一些对策。其次，将产业内贸易 理论运用于提高我国对外贸易结构的研究还较少。多数学者运用比较优势或者是 竞争优势理论来锯释我匡乡 贸结构转交的取向，较少有入把发展产业内贸易作为 贸易结构优化的目标并去系统的解释其作用，本文把产业内贸易作为了贸易结构 优化的一个重要手段和目标，并且提出了我国发展产业内贸易的方向和对策。 2 、实证方面的创新。对于中日贸易结构，已有不少人做过相关的研究，但 渐江工商大学硕士学位论文中日商品贸易结构研究 大部分只侧重于对贸易商品结构的研究，缺乏系统性。本文除比较系统的研究了 中日商品贸易结构的现状之外，还研究了商品贸易的比较优势和竞争力状况，以 及中日产业内贸易结构。此外，前人大多从总量方面而并非结构方面来探讨投资 对贸易的影响，而本文把日本对中国的投资作为中日贸易结构的影响因素之一并 从实证角度进行了分析。 9 辑江工商大学硕士学位论文 中日商品贸易结构研究 第二章对外贸易结构优化的理论基础及目标取向 第一节对外贸易结构的概念辨析与界定 一、对外贸易结构 对外贸易结构( s t r u c t u r eo f f o r e i g nt r a d e ) 是指构成对外贸易活动的要素之间 的比例关系及其相互联系，它包括对外贸易活动主体之间、客体之间以及主体和 客体之间的比例关系，主要表现为对外贸易商品结构( c o m m o d i t y c o m p o s i t i o n o f f o r e i g nt r a d e ) 、对外贸易方式结构( m o d es t r u c t u r eo f f o r e i g nt r a d e ) 、对外贸易 模式结构( m o d e ls t r u c t u r eo f f o r e i g nt r a d e ) 和对外贸易地域结构( r e 百o n s t r u c t u r e o f f o r e i g n t r a d e ) 等。一国或地区的对外贸易结构反映了该国或地区的比 较成本优势、资源优势与规模优势。 二、对外贸易商品结构 按照商品的形态和内容的不同，对外贸易商品可以分为有形商品和无形商品 两大类。有形商品，如机械、设备、粮食、服装、玩具等的贸易一般称为商品贸 易。无形商品的贸易一般包括服务贸易和技术贸易，其中服务贸易是无形贸易的 主体。本文的对外贸易商品结构是指一定时期内一国进出口商品中各类商品的构 成，以某大类或某种商品进出口贸易与整个进出口贸易额之比来表示。对外商品 贸易构成可以反映出一国的经济发展水平、产业结构状况和资源情况等。 。 三、对外贸易模式结构 对外贸易模式是指以某种分工为基础所进行的对外贸易活动。目前，各国的 对外贸易模式主要有两种：一种是以对外垂直分工为基础，即基于比较优势或要 素禀赋差别所进行的产业间贸易；另一种是以对外水平分工为基础，即基于产品 差别郄规模经济所形成的产业内贸易。对外贸易模式结构则是指产业间贸易和产 业内贸易在一国对外贸易中所占的比重或地位及其相互问的联系。 本文只研究有形商品的贸易结构问题，不涉及服务贸易结构的研究，下文将 有形商品贸易简称为商品贸易。本文首先从对外贸易商品结构角度探讨中日贸易 l o 新江工商大学硕士学位论文 中日商品贸易结构研究 结构，并结合比较优势指数和竞争力指数对商品的竞争力状况进行分析，而后从 贸易模式结构的角度研究了中日产业内贸易状况。 第二节贸易结构优化的相关理论及其评析 在相当长的一段时间里，贸易结构优化一直是一个热点问题。一个国家应当 向哪些国家出口何种产品，又应当从何处进口何种产品以增进本国福利、促进本 国发展，从亚当斯密的绝对优势论到当代克鲁格曼的新贸易理论，都在为各国 间的贸易活动寻求适当的理论解释。 一、传统的比较优势贸易理论 亚当嘶密以地域分工理论作为其国际贸易理论的基础，创立了绝对成本说。 在他的著作国富论( 1 7 7 6 年) 中证明了贸易并不是一种零和博弈，而是一种 对贸易双方均有好处的互利行为。认为一国应当进口别国生产成本比本国生产成 本绝对低的商品，而出口本国比别国生产成本绝对低的商品，以促进分工，促进 交换，获得更多的利益。而大卫李嘉图则在绝对成本说的基础上，发展了相对 成本说。通过放松斯密绝对成本差异的前提约束，从生产成本的相对差别出发， 认为若两国生产力不同，一国即使生产不出成本绝对低的商品，只要能生产出成 本相对低的商品，就可以同另一国进行贸易，并且同样能使贸易双方获利。赫克 歇尔一俄林模型则凝聚了斯密和李嘉图的研究成果，提出了要素禀赋论。认为 不同国家拥有的生产要素不同，各国在生产那些密集使用其较充裕的生产要素的 商品时，必然会有比较利益产生。因此，各国应出口利用本国较充裕的生产要素 生产的商品，而进口本国相对稀缺的生产要素生产的商品。 古典贸易理论强调贸易的动因来自商品价格上的差别，但对这种差别的原因 有不同的观点。长期以来，比较成本说和要素禀赋说在国际贸易领域一直占有统 治地位，受到广泛的接受和推崇，奠定了现代国际贸易理论的基础。据此学说， 各国应当充分利用其现有资源，以便从国际贸易中获利。在人们的观念中，发展 中国家缺少资本和技术，但有自然资源和劳动力优势，因此比较利益贸易模式的 确立原则就是：发达国家进口劳动密集型和自然资源密集型产品，出口资本和技 崭辽工鹰大学硕士学位论文中日商品贸易结构研究 术密集型产品；发展中国家则进口资本和技术密集型产品，出口劳动密集型产品。 但由此带来的问题是，若不改变这种进出口状况，发展中国家的外贸将永远处于 一种低层次的状态。从理论上说，国际分工位次愈低的经济，愈依赖国际分工位 次高的市场。那么，发展串国家高度依存发达国家市场贝1 j 不可避免，发展中国家 优化贸易结构也将无从谈起。 二、规模经济和产业内贸易理论 建立在规模经济、产品差异、不完全竟争假设基础上的新贸易理论强调，在 规模经济条件下，生产者和消费者对差异产品的追求是国际贸易产生的原因，对 规模经济效果的追求是贸易产生的动力。企业对规模经济效果的追求导致了两方 面的结果：其一，规模经济将使产品的排他性增强，先进入的企业可以通过逐步 扩大自己的生产规模形成单位产品的成本优势其二，企业获取市场的操纵权或 控制权的另一重要途径是生产差异产品。规模经济使得国内某些产品仅由一家或 少数几家厂商来生产，而企业又只能生产有限的产品系列，从而使企业有控制产 品价格的可能性。另外，企业还可以借助行业优势产生企业优势，这种行业优势 就是外部规模经济。外部规模经济贸易理论认为，企业是否有贸易优势原因不在 于各国之间绝对的要素禀赋差异。而在于部门、 亍业闯某令时点上的发展规模差 异。一般而言，如果一国在某个行业上发展的规模较大，相应地会形成一个行业 的规模优势。这种优势表现为，该行业有一个可供使用的劳动力队伍，它可以调 剂各企业之间的余缺同时行业规模较大，有助于技术的进步和技术成果的迅速普 及。总之。一定的行业规模有利于资源或生产要素的共享，从而能够在自身企业 规模不变的条件下获得经济利益。现实中，某些国家具备了要素优势却不能在某 个行业中确立优势地位，原因之一在于该国的这一行业还没有发展起来，因而行 业规模不足，难有外部规模经济优势。新贸易理论认为各国贸易模式的确定，即 各国应分别生产何种产品，是由不确定的或历史的因素决定的。即使在参加贸易 国家之间技术水平相同、要素寨赋相似条件下，国际贸易仍可以存在。新贸易理 论下的国际贸易结构与传统理论下的贸易结构根本差异在于，传统理论贸易结构 是产业间和部门问的贸易结构，而建立在规模经济和产品差异基础上的国际贸易 是产业内贸易。 1 2 浙江工商大学硕士学位论文中b 商品贸易结构研究 ( 一) 产业内贸易产生的背景 二战之后，特别是世界经济进入二十世纪七、八十年代以后，国际竞争的变 化导致国际贸易出现了一系列新倾向：产业内贸易大大增多，多数国家不仅出口 工业制成品，也大量进口相似的工业制成品。发达国家传统的“进口初级产品一 一出口工业制成品”的模式逐渐改变，同时一部分发展中国家也开始改变了“进 口工业制成品出口初级产品”的贸易模式。传统的比较优势贸易理论距离现 实越来越远，这主要有两个方面的原因：其一，传统的贸易理论确实有一套比较 完美的体系，能够自圆其说，但又有一套严格的假设前提，这些前提促成了理论 体系的完美，也同时使理论偏离了实际。这些前提是完全竞争的市场结构、不变 的技术水平及不存在规模经济。而完全竞争的市场结构在现实是不存在的，规模 经济却随着经济环境的改善，技术水平的提高而无处不在。其二，要素禀赋相似 的发达国家之间的相同或相似产品的贸易越来越多，甚至占据了它们之间贸易绝 大部分的比重，这是传统贸易理论绝对不能解释的。在这样的背景下，自从2 0 世纪6 0 年代以来，不少西方经济学家对产业内贸易问题进行了研究。1 9 7 5 年， 格鲁贝尔和劳埃德合著的产业内贸易的专著对佛道恩、密切勒、巴拉萨、小 岛清、德雷泽以及林德尔等人的前期理论加以综合分析，对产业内贸易进行了系 统的研究。8 0 年代以后，克鲁格曼等人对这一问题的研究主要集中在对资料和 现象的分析上，以寻求一种完善的产业内贸易理论。这些理论主要是对现实存在 的大量相似的同一产业内发生的贸易进行解释与研究，经过几十年的发展，产业 内贸易的研究成果自成体系，形成了以产业内贸易理论为代表的新贸易理论。也 正是在这一理论中，规模经济思想得到了相当充分的阐述。 ( - - ) 关于产业内贸易的主要理论 产业内贸易理论认为，在要素禀赋和生产要素比例相近或相似情况下，国际 贸易利益来自规模经济。一方面，企业可以通过大规模专业化生产获得规模节约 的经济效果，其平均成本随着产量的增加反而会减少，为其市场扩张提供了竞争 优势。另一方面，对于两个具有相同或相似要素禀赋的国家，若一国在某种产品 生产上享有成本递减的规模经济，则在同样的长期成本曲线上，该国该产品将以 较大的产出及技术创新对比较优势的影响。根据内生比较优势理论，一国贸易结 浙江工商大学硕士学位论文中日商品贸易结构研究 构的优化不能局限于本国的外部条件，而应充分发挥本国后天的能动作用。在现 代世界市场上，仅靠外生比较优势获益显然是不够的，如果我们接受先天的生产 率差异( 即外生比较优势) 作为分工的条件，那么就会导致贸易产品、方向和格局 的静态化，这也是在一定程度上存在比较利益陷阱的根本原因。贸易水平要不断 的发展就必须创造新的优势，而作为分工的结果出现的内生比较优势的演进，则 可提供一国贸易动态发展和经济持续增长的可能性。因为基于分工造成生产率差 异的内生比较优势能够随着分工的逐步发展而不断演进，成为加速知识积累和生 产率内生进展的动力，这种条件下的分工存在自我繁殖的机制。因此基于分工和 专业化的内生比较优势的演进可以成为一国贸易发展和经济增长的持续不断的 源泉。由此我们知道，产业内贸易理论中研究的规模经济、技术进步、产品差别 等等，都是在创造新的优势形成内生比较利益。一国强调递增报酬及有关的内生 比较优势，通过发展规模经济推动产业内贸易的发展而影响贸易结构实际上具有 “内生性”，这种观念是较符合中国实际的。 比较成本原理是建立在规模报酬不变和市场完全竞争的假定条件之上的，而 产业内贸易理论则建立在规模报酬递增和市场不完全竞争的假定条件之上的。由 于对规模经济和市场的竞争性质假设的不同，两种理论就成了完全不同性质的国 际贸易理论。当然，产业内贸易理论的出现并不意味着对比较成本理论的替代。 实际上这两种理论在解释现实贸易现象时是互为补充的，它们都解释了对方所不 能解释的国际贸易类型以及由此产生的相关的问题。可以认为，国家之间的技术 差距或要素禀赋差异越大，它们之间的贸易就越有可能是产业间的垂直贸易：如 果国家之间的技术差距或要素禀赋差异越小，它们之间的贸易就越有可能是产业 内的水平贸易，我们就可以利用产业内贸易理论来解释这种类型的贸易及其结构 形式的基础问题。 以上分析可知，无论是构建于比较优势还是规模经济理论之上的新贸易理 论，都强调了现存的资源，是对现有资源最有效配置下的贸易理论，都属于静态 范畴。但规模经济下贸易结构是不确定的，依据什么理论来获取规模经济从而达 到改善贸易结构呢? 这就是动态贸易结构优化理论需要回答的问题。 三、动态贸易结构优化的理论 4 浙江工商大学硕士学位论文 中日商品贸易结构研究 ( 一) 动态比较优势理论 所谓动态比较优势是指比较优势可以通过专业化学习、投资创新及经验积累 等后天因素人为地创造出来，强调的是规模报酬递增、不完全竞争、技术创新和 经验积累。动态比较优势主要表现为以下两个方面： 第一，规模经济导致的专业化分工使资本与知识不断积累，由于各国问生产 要素积累的速度存在差异，比较优势会出现动态变化。克鲁格曼( 1 9 8 1 ) 说明原 先劳动资源密集的国家中资本要素的积累若快于劳动要素的积累，则其生产的同 种商品中资本密集度提高。当这一过程进行到生产更高资本劳动比的商品也变得 有利可图对，两种商品就会同时被生产。如果资本要素快速积累的趋势持续下去， 该国就将逐步退出原先劳动密集程度高的国际分工，转而集中生产资本密集程度 较高的产品。因此，当要素的积累改变一国的比较优势时，赶超式的资本积累就 成为国际贸易分工由出口劳动密集型商品向出口资本密集型商品转移的重要基 础。 第二，把技术作为比较优势的内生变量，包括技术知识的国际技术外溢、“干 中学”、学习曲线以及技术创新对比较优势的动态影响。当一国在技术领先时成 本对贸易的流向没有太大的影响，只有当技术外溢后，技术差别在国际问消失， 技术领先国失去技术领先地位时，成本的差别才决定了贸易走向与结构。因此， 技术与成本是贸易的两个阶段。新产品的国际贸易模式之所以表现为上述变化， 是因为不同类型的国家在产品生命周期各个阶段的比较优势不一样。而比较优势 不一样，又是与新产品生命周期各个阶段产品的要素密集度不一致相联系的。创 新国技术力量相当雄厚，生产技术密集型的新产品具有比较优势；发达国家资本 丰裕，且拥有相对丰富的科学和工程实践经验，生产产品生命周期第二、第三阶 段的资本密集型成熟产品具有相对优势；发展中国家有相对丰富的不熟练劳动， 弥补了相对缺乏的资本不足，因此生产成熟标准化产品具有优势。不难看出，由 于其他国家能够学习和掌握产品的制造技术，比较