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中国东盟贸易逆差问题研究 摘要 近年来，随着中国东盟自由贸易区建立的日益完善，中国与东盟国家 经贸关系发展迅速。由于中国与东盟国家地理位置邻近，双边政治关系友 好，经济互补性较强，双方在进出口贸易领域合作卓有成效。在中国与东 盟双方经贸合作中，一个显著的特点就是双边贸易扮演着重要的角色。在 中国与东盟贸易发展的三大阶段中，我国与东盟的双边贸易增长显著。从 建国初期，双方几乎没有什么大规模的商品贸易发展到2 0 0 7 年，我国与东 盟的进出口总额则创纪录地达到了2 0 2 5 5 亿美元。中国与东盟贸易的迅速 发展可以看出双方的贸易潜力和贸易活力。在中国东盟贸易迅速发展的同 时也存在一个问题，就是中国东盟的贸易逆差在不断扩大，中国东盟的贸 易收支呈现出越发的不平衡，而且中国对东盟贸易逆差的增速高于中国与 东盟的贸易额扩大的速度。自1 9 9 8 年至今，中国对东盟贸易已持续1 0 年 出现逆差。 本文在总结国内外对贸易顺差、逆差理论研究的基础上，分析了中国 东盟相互贸易发展的概况，着重提出了贸易逆差中国东盟贸易的主要 特点，进而总结了贸易逆差的特点和成因，更进一步运用a r m a 模型预测了 未来中国东盟贸易差额的发展趋势，在此基础上，提出了中国发展对东盟 外贸的政策建议。 关键词：贸易差额a r m a 贸易结构产业内贸易 t h es t u d yo nt h ed e f i c i t0 fc h i n a a s e a nt ra d e a b s t r a c t i nr e c e n ty e a r s ，w i t ht h ed e v e l o p m e n to fc h i n a a s e a nf r e et r a d ea r e a ， e c o n o m i ca n dt r a d er e l a t i o n sb e t w e e nc h i n aa n dt h ea s s o c i a t i o no fs o u t h e a s t a s i a nn a t i o n sh a v e d e v e l o p e dr a p i d l y b e c a u s e o fg e o g r a p h i cp r o x i m i t y ， f r i e n d s h i pa n db i l a t e r a lp o l i t i c a lr e l a t i o n s ，t h ee c o n o m i cc o m p l e m e n t a r y ，t h e c o o p e r a t i o ni nt h ef i e l do fi m p o r ta n de x p o r tt r a d ei sf r u i t f u l as i g n i f i c a n t f e a t u r eo fc h i n aa n da s e a ni nb i l a t e r a le c o n o m i cd e v e l o p m e n ti st h a t i n t e r n a t i o n a lw a d ep l a y sa ni m p o r t a n tr o l e i nt h ep a s ty e a r s ，c h i n a - a s e a n b i l a t e r a lw a d eh a sg r o w ns i g n i f i c a n t l y i n1 9 9 1 ，t h ea m o u n to ft r a d ei s8b i l l i o n ， a n di n2 0 0 7 ，i tr e a c h e dar e c o r d2 0 2b i l l i o n t h ev i t a l i t ya n dp o t e n t i a lo f i n t e r n a t i o n a lt r a d eb e t w e e nt w os i d e sa r eo b v i o u s s od i s t r i b u t et h et r a d e i n t e r e s t sb e t w e e nt w os i d e s ，i no t h e rw o r d s ，h o wt oi m p r o v ec h i n e s et r a d e b a l a n c e w i t ht h eg r o w i n go fc h i n a a s e a nt r a d ev o l u m e ，c h i n e s et r a d ed e f i c i t w i t ha s e a nh a v eb e c o m ei n c r e a s i n g l yp o l a r i z e d ，a n dt h el a t t e r sg r o w t hr a t ei s h i g h e rt h a nt h ef o r m e r s i n c e1 9 9 8 ，t h ed e f i d to fc h i n a - a s e a nt r a d eh a sb e e n g o i n g o nf o rt e n y e a r s t h i sa r t i c l eb a s e do nt h ed o m e s t i ca n df o r e i g ns t u d yo ft h et r a d es u r p l u s a n dd e f i c i t ，g a v ea na n a l y s i so ft h ed e v e l o p m e n to fc h i n a - a s e a nt r a d e ， h i g h l i g h t e dt h et r a d ed e f i c i t t h em a i nf e a t u r e so fc h i n a - a s e a n t r a d e ，a n dt h e n l l s u m m a r i z e dt h ec h a r a c t e r i s t i c sa n dc a u s e so ft h et r a d ed e f i c i t ，f u r t h e ru s e d a r m am o d e l st op r e d i c tt h ef u t u r eo fc h i n a a s e a nt r a d eb a l a n c e t h e n a c c o r d i n g t oc o m p a r i s o n ，i t p u t f o r w a r dt h er e c o m m e n d a t i o n sf o rt h e d e v e l o p m e n t o fa s e a n sf o r e i g nt r a d ep o l i c y k e yw o r d s ：a l a n c eo ft r a d e ：a r m a ：t r a d es t r u c t u r e ；i n t r a - i n d u s t r yt r a d e 广西大学学位论文原创性声明和学位论文使用授权说明 学位论文原创性声明 本人声明：所呈交的学位论文是在导师指导下完成的，研究工作所取得的成 果和相关知识产权属广西大学所有。除已注明部分外，论文中不包含其他人已经 发表过的研究成果，也不包含本人为获得其它学位而使用过的内容。对本文的研 究工作提供过重要帮助的个人和集体，均已在论文中明确说明并致谢。 论文作者签名：j 蹦 学位论文使用授权说明 川年5 f j2 7 日 本人完全了解广西大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，即： 本人保证不以其它单位为第一署名单位发表或使用本论文的研究内容； 按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本； 学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并提供目录检索与阅览服务： 学校可以采用影印、缩印、数字化或其它复制手段保存论文； 在不以赢利为目的的前提下，学校可以公布论文的部分或全部内容。 请选择发布时间： 哦i 】时发布 口解密后发布 ( 保密论文需注明，并在解密后遵守此规定) 论文作者签名藏萌导师签名：，元易内2 ( 7 年5 月矽日 广西大等明炙士掌位论文中田东盟贸易逆差问起研完 1 1 研究的背景及意义 1 1 1 研究背景 第一章导论 1 背景一中国东盟贸易迅速发展，贸易逆差不断增大。 东盟除印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国5 个创始成员国外，2 0 世纪 8 0 年代后，文莱( 1 9 8 4 年) 、越南( 1 9 9 5 年) 、老挝( 1 9 9 7 年) 、缅甸( 1 9 9 7 年) 和 柬埔寨( 1 9 9 9 年) 5 国先后加入该组织，使东盟由最初成立时的5 个成员国发展到目前 的1 0 个成员国。东盟1 0 国的总面积有4 5 0 万平方公里，人口约5 3 亿。观察员国为巴 布亚新几内亚。东盟1 0 个对话伙伴国是：澳大利亚、加拿大、中国、欧盟、印度、日 本、新西兰、俄罗斯、韩国和美国。为了早日实现东盟内部的经济一体化，东盟自由 贸易区2 0 0 2 年1 月1 日正式启动。自由贸易区的目标是实现区域内贸易的零关税。文 莱、印度尼西亚、马来西亚、菲律宾、新加坡和泰国6 国已于2 0 0 2 年将绝大多数产品 的关税降至0 一5 。越南、老挝、缅甸和柬埔寨4 国将于2 0 1 5 年实现这一目标。东 盟的宗旨是以平等和协作精神，共同努力促进本地区的经济增长、社会进步和文化发展； 遵循正义、国家关系准则和 z x l 时，一国出现贸易顺差这时对外贸易才能增加国 4 广西大掣嵋曩士掌位论文 中田东盟贸量逆差问题研究 民收入，而国民收入的增量是投资增量与顺差增量的若干倍。也就是说，贸易顺差越大， 对本国有效需求提高就越大，解决失业问题的作用越大 现代贸易理论进一步补充了贸易的动态效应。比如，更大的国际市场准入所带来的 产出扩张可以实现规模经济；由于比较优势会随时间的推移和经济的发展而发生变化， 国际贸易还能为幼稚产业提供更大的市场规模，使其接触到封闭状态下无法接触的产品 和生产工艺，促使其成长为具有国际竞争力的产业等。其理论观点虽然也主张鼓励出口、 限制进口的贸易政策，但其目标已从贸易顺差或逆差转移至一国产业的成长、产业结构 的调整上。 应该看到，理论上的争议存在着一个很重要的问题就是假定的前提不同，即赞同贸 易顺差的理论以非充分就业为分析前提，而反对贸易顺差的自由贸易论者则以充分就业 为分析前提。现代宏观经济政策分析得出的结论是：一国在经济处于非充分就业状态下 政府的宏观干预措施是有效的；而在充分就业状态下，这些干预措施在短期内虽能产生 作用，但长期中很容易引发的是一国价格水平和币值的变化而不是产出的增长。 1 2 2 我国对外贸易不平衡的原因综述 1 当代中国对外贸易总体顺差的原因 人民币低估说。以g o l d s t e i n 和l a r d y ( 2 0 0 4 ) 等为代表的海外学者认为，人为 压低的人民币汇率增强了中国商品竞争力，是中国对外贸易顺差的主要因；戈登斯坦认 为人民币被低估了1 5 - 2 5 。 产业转移说。张薇，陈仲常( 2 0 0 5 ) 等认为，世界范围内的产业结构调整，发达国 家产业升级，使制造业加速从发达国家向发展中国家转移。而中国恰逢改革开放，给予 外资较为优惠的政策安排，又具有丰富、廉价的劳动力等优势，从而吸引众多外商将生 产基地转移至中国，再将产品返销母国，并占领全球市场，同时导致中国持续的贸易顺 差。 贸易壁垒说。黄瑞玲，黄忠平( 2 0 0 4 ) 等认为，发达国家对中国设置的出口壁垒限制 了中国进口规模的扩大。根据比较优势原理，中国主要对海外原材料和技术密集型产品 进口需求较大，但一些发达国家以国家安全为借口，对本国企业向中国出口高新技术设 备施加种种限制，从而人为扩大了中国的顺差。 生产供应链说。彼得恩加迪奥，德克斯特罗伯茨( 2 0 0 5 ) 认为中国商品的低价 5 广西大学硕士掌位论文中重东盟贸量道薹问题研究 格不完全是廉价劳动力造成的。例如，珠江三角洲的平均工资已高于越南、柬埔寨等周 边国家。中国完善的基础设施、完备的产业链条，以及国内供应商之间充分的市场竞争， 使得中国出口商可以迅速、低成本地获得原材料，从而在工资水平不断提高的同时仍然 具有成本优势 政策鼓励说。改革开放以来，出于积累外汇、扩大就业等目的，我国始终在政策上 对出口予以倾斜，对进口则设置较多壁垒以保护民族工业发展，客观上促进了顺差的扩 大。 2 当代中国对外贸易局部地区逆差的原因 国际分工因素。张威( 2 0 0 4 ) 认为我国对美国常年保持着巨额贸易顺差，却对周边 另外一些伙伴国长期保持大量逆差，这是由于国际分工特点形成的。从产业分工的角度 看，目前我国已成为世界性的制造业基地。这决定了我国在发展过程中需要消耗大量的 原材料、零部件和能源。其中可能有较大部分需要进口，同时，随着我们制造加工能力 的不断增强，承接国际产业转移的能力也大大提高。日本、韩国、东盟和台湾等周边 国家和地区逐步将大量的劳动密集型和一般技术密集型产业及产业链中的劳动密集型 环节向中国内地转移。这种转移造成的结果是：一方面，这些国家和地区将其对欧美市 场的贸易顺差也随之转给我们，造成了我们对欧美国家的贸易顺差不断扩大；另一方面， 我们对周边国家和地区的贸易逆差增长迅速。 比较优势说。王可( 2 0 0 5 ) 认为中国在与东盟的自由贸易中，自身的比较优势逐渐 减少，对东盟的出口面临压力，而从东盟进口则表现出依赖加强的趋势，导致东盟具有 优势的产品大量进入中国市场，从而冲击中国国内缺乏竞争力的产业，必然出现与东盟 贸易逆差不断扩大的现象。李光辉( 2 0 0 6 ) 使用了显性比较优势，也被称为r c a 指数来进 行比较分析，显性比较优势通常用来分析某国对世界各国的比较优势，即某种产品在一 国或地区的总出口中的比例与这种产品在世界市场商品总出口中的比例之比如果指数 大于1 ，则说明中国对东盟的出口比重特别大，对东盟而言，中国具有比较优势；反之， 如果指数小于l ，则说明东盟具有比较优势。在采用编码的分类对中国与东盟整体之间 的贸易产品( 总共2 2 类) 分别进行了指数计算后得出，中国有9 类产品类别的显性指数大 于l ，其他1 3 类产品类别的显性指数均小于1 。上述9 类显性指数大于1 的产品就是未来一 段时间内中国出口东盟的优势商品，而在其他1 3 类商品上，中国不具有竞争力。 贸易创造说何正全( 2 0 0 7 ) 分析随着中国加入 t o 和中国东盟自由贸易区逐步完 善，关税水平的降低和非关税贸易壁垒的逐步取消，中国从东盟的进口大量增加自由 6 广蕾r 大学磺士掌位论文 中冒东盟贸量逆l 问题研究 贸易区的贸易创造效应产生贸易对投资的替代作用，随着关税和非关税壁垒的降低，东 盟无需再将工厂搬到中国，只需增加对中国的出口即可，从而东盟对中国的投资缩减， 竞争力加剧也导致中国企业难以在东盟投资。 1 3 研究特色及创新说明 在国内外已有研究的基础上，本文力求做到以下几点创新： 首先，本文利用a p , m a 模型来分析中国对东盟贸易差额未来的趋势，在数据分析的 基础上反思了经济现象。该模型的引入来分析可能是本文的创新之处。 其次，近些年的国内外的学者的研究多数集中在中美贸易逆差的问题探讨，对中国 东盟的贸易平衡问题很少或者几乎没有研究。中国东盟自由贸易去的建立和迅速发展， 让我们应该把研究的精力放在中国东盟的贸易平衡问题上。 最后，在研究过程中，本文结合当前全球金融危机，经济发展缓慢，我国外贸增速 下降等大背景，分析了在新的背景下，中国东盟贸易逆差的走向。由于全球金融危机的 影响，中国东盟贸易逆差迅速下降，本文分析了其原因，探讨了其本质，并结合a p , n l l k 模型的预测结果，对金融危机后中国东盟贸易逆差的走向做了分析。 广西大掣啊曩士掌位论文中田东盟贸易逆差问题研究 第二章中国东盟相互贸易的发展概况 2 1 中国东盟贸易的发展阶段 东南亚国家同中国的经贸关系，在中华人民共和国成立之后至今经历了几个大的发 展阶段。由于东盟1 9 6 7 年8 月8 日宣告成立时，印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾、 马来西亚5 国为创始成员国。文莱在1 9 8 4 年独立后加入东盟。1 9 9 5 年越南加入，1 9 9 7 年缅甸和老挝加入。1 9 9 9 年4 月柬埔寨加入东盟，完成大东盟计划。同时，东南亚存在 着经济富裕的南方和贫困的北方，整个东南亚市场也就明显分为南北两大块。南大块指 印度尼西亚、新加坡、泰国、菲律宾、马来西亚、文莱六国，北大块指越南、缅甸、老 挝、柬埔寨四国。 1 第一阶段，初期阶段：1 9 4 卜1 9 7 8 年 从1 9 4 9 年到1 9 7 8 年是第一个阶段。在这3 0 年中，尽管双方都作了很大的努力， 但是由于经济发展水平和各种非经济因素的存在，使双方的经济关系长期局限在商品贸 易方面。不仅如此，商品贸易的规模也不大，而且还出现过较大波折。 在经济上，由于二战期间的严重破坏，整个2 0 世纪5 0 年代东南亚经济处于恢复时 期。发展对外贸易，且不说在多数国家的议事日程上排不上队，就是个别排上队的国家 能用于出口的商品寥寥无几。无论是对中国还是对东南亚来说，安排好国内的需求都是 首要任务。在2 0 世纪6 0 年代，由于各国的经济发展，基本上实行了内需为导向的内向 型发展战略，对外经济关系的发展受到多方面的限制。当时这些国家经济发展水平很低， 国内资本缺乏，技术落后，不具备向外投资的能力。因此，中国同东南亚的经济关系只 有可能限制在数额不大的商品贸易这个狭小的范围之内。双方交换的商品，主要是资源 密集型的工业原料，如橡胶、木材等等。 大量的非经济因素对双方发展经济关系也有重大影响。国际政治即最重要的非经济 因素。其中尤以朝鲜战争和越南战争为甚。例如，朝鲜战争爆发后，美国操纵联合国通 过对中国禁运的决议，使一些东南亚国家中断了同中国的贸易。朝鲜战争结束后，由于 越南战争又在节节升级，这些国家的对外关系在很大程度上受美国东南亚政策的制约， 不可能按照自己的愿望来构想和发展同中国的经济关系因此，中国同东南亚国家的贸 易，被纳入。政治第一、经济第二一的政治外交怪圈。 1 9 5 0 至1 9 7 8 年，中国的外贸总额从1 1 3 5 亿美元增加到2 a i 6 3 8 亿美元，年均增长 8 f - 西大曹明曩士掌位论文中圈东盟贸量递差问题研究 率为1 0 5 。而同期同东南亚国家的贸易总额从0 7 7 亿美元增加到1 0 4 2 亿美元，年均 增长率仅为9 镰。在中国的外贸总额中，东南亚的比重从1 9 5 0 年的6 8 下降为1 9 7 8 年的5 。在这个时期，中国对东南亚的出口从3 5 3 万美元上升到6 6 3 亿美元，年均增 长率为1 9 8 ，进v i 从0 7 3 亿美元上升到3 7 9 亿美元，年均增长率为5 8 9 6 。回 2 第二阶段，稳步发展阶段：1 9 7 9 - - - 1 9 8 9 年 自1 9 7 9 年开始，东南亚与中国的经贸关系进入第二阶段。不仅商品贸易有大幅增 长，在投资、技术合作以及其他领域也取得较大进展。古老的经济圈再次显露出复兴的 迹象，把双方经贸关系推入新阶段的基本原因有三个。 首先，从1 9 7 9 年以来中国实行了对外开放。对内搞活的改革开放政策，大力发展 对外贸易，并在东南沿海设立经济特区和对外开放城市，鼓励外商来中国投资。 第二，南大块各国的外向型经济发展很快。需要有更大的市场和更多的资金与技术 来源。这些国家中的大型财团和跨国公司蓬勃崛起，已具有相当的对外投资能力。它们 以跨国经营为新的业务发展方向，在国际市场上，特别是亚太地区寻找投资机会，同这 些国家的政府一样，这些大企业也把中国看成是理想的贸易伙伴和合作对象 第三，1 9 7 9 年以来，东南亚的国际政治格局发生急剧变化。随着苏联的政治和军事 存在的急剧增长。越南对柬埔寨的入侵和越中关系的恶化以及全面倒向苏联的政策，使 东盟六国与中国的政治关系迅速改善，共同的语言，共同的看法和共同的利益显著增多。 在这期间，1 9 7 9 年至1 9 8 7 年，中国的外贸总额从2 9 3 亿美元增长为8 2 7 亿美元年 均增长率为1 2 2 。同一时期，与东南亚的贸易额从1 3 亿美元增长为4 5 亿美元，年均 增长率为1 5 2 ，超过了全国外贸总额增长的幅度。因此，东南亚在中国对外贸易中的 比重从1 9 7 9 年的4 3 上升到1 9 8 7 年的5 5 。圆在出口方面，全国的商品出口额从1 3 6 亿美元增加为3 9 4 亿美元，年均增长率1 2 6 。其中对东南亚的出口从8 亿美元增长为 2 4 亿美元，年均增长率为1 2 5 。在进口方面，全国的商品进口额从1 5 7 亿美元增长为 4 3 2 亿美元，年均增长率1 1 9 ，其中从东南亚的进口从4 亿美元增长为2 2 亿美元，年 均增长率为1 9 2 。1 9 8 8 年中国的外贸总额上升到1 0 2 8 亿美元，其中东南亚为6 l 亿美 元。在1 9 8 9 年，中国的外贸总额达到1 1 1 7 亿美元，其中东南亚为7 0 亿美元。圆 3 第三阶段，迅速发展阶段：1 9 9 0 年至今 。中国统计年鉴 叠杨晓中国与东南亚国家经贸关系的现状和前景 j 东南亚研究1 9 9 2 ( 0 1 ) 中国统计年鉴 9 广西大掌硕士掣啊盘。沧。文中国东盟贸易逆差问题研究 从2 0 世纪9 0 年代初开始，中国和东南亚的经贸合作又获得了突破性进展，进入前 所未有的新阶段。这首先表现在云南、广西同缅甸、老挝和越南的边境贸易得到迅速发 展，进出口商品总额约计达到5 亿美元，成为中国开拓东南亚市场极其重要和有效的途 径，使沉睡多年的南方丝绸之路重新振兴起来。由于边境贸易的发展，中国同北大块的 贸易往来和经济合作全盘皆活，呈现一派兴旺景象。 其次，1 9 9 0 年8 月8 日，东南亚人口最多，版图最大的国家印度尼西亚同中国正式 恢复中断2 3 年的外交关系，与中国的债务问题也获得解决。紧接着中国在东南亚最大 的贸易伙伴新加坡，在当年1 0 月3 日同中国建交外交关系，东盟中的文莱于1 9 9 1 年9 月3 0 日也同中国建立了正式的外交关系。 2 0 0 2 年，中国与东盟签订在协议，将在2 0 1 0 年建成中国一东盟自由贸易区。自此， 中国与东盟的经贸开展了全方位的合作，双边贸易增长幅度更是突飞猛进。从表2 1 可 以看到，2 0 0 3 年进出口额达到7 8 2 5 亿美元，比2 0 0 2 年增长4 2 8 ，其中中国出口3 0 9 2 5 亿美元，增长3 1 1 ，进口4 7 3 2 7 亿美元，增长5 1 7 。2 0 0 4 年双边贸易额更有了一个 里程碑式的发展，双边贸易额突破1 0 0 0 亿美元，达到1 0 5 8 8 0 亿美元，比上年增长了 3 5 3 ，其中中国出口达到了4 2 9 0 2 亿美元，增长了3 8 7 ，进口达到了6 2 9 7 8 亿美元， 增长了3 3 1 。2 0 0 7 年中国与东盟的双边贸易额突破了2 0 0 0 亿美元的大关，达到了 2 0 2 5 4 8 亿美元，增长2 5 9 。东盟近十几年来已连续成为中国第5 大出口市场和第3 大进口来源地，成为中国在发展中国家中最大的贸易伙伴。同时，东盟对中国的贸易一 直处于顺差，2 0 0 3 年贸易顺差为1 6 4 亿美元，2 0 0 4 年为2 0 0 8 亿美元，2 0 0 5 年为1 9 6 3 亿美元，2 0 0 6 年为1 8 2 1 亿美元，这反映出中国逐渐成为东盟产品出口的重要市场。回 表2 i2 0 0 3 至2 0 0 7 年中国对东盟整体贸易的情况( 单位：亿美元) t a b l e 2 1t h et r a d eb e t w e e nc h i n aa n da s e a n d u r i n g2 0 0 3 t o2 0 0 7 年份进出口贸易额出口额 进口额 比上年增加百分比 进出口出口进口 2 0 0 3 7 8 2 5 2 2 0 0 41 0 5 8 8 0 2 0 0 5 1 3 0 3 7 0 3 0 9 2 5 4 2 9 0 2 5 5 3 7 1 4 7 3 2 7 6 2 9 7 8 7 4 9 9 9 。刘璐中国东盟双边贸易的发展及影响因素研究 d 长沙。湖南大学。加0 7 1 0 4 2 8 3 5 3 2 3 1 3 1 1 3 8 7 2 9 1 5 1 7 3 3 1 1 9 1 广西大曾明炙士曹啦论文中一东盟贸量逆差问题研完 表2 12 0 0 3 至2 0 0 7 年中国对东盟整体贸易的情况 ( 单位：亿美元) t a b l e 2 1t h et r a d eb e t w e e nc h i n aa n da s e a nd u r i n g2 0 0 3t o2 0 0 7 2 0 0 61 6 0 8 4 07 1 3 1 4 8 9 5 2 6 2 3 42 8 81 9 4 2 0 0 72 0 2 5 4 89 4 1 7 9 1 0 8 3 6 92 5 9 3 2 12 1 o 资科来源：刘璐中国东盟双边贸易的发展及影响因素研究 d 长沙：湖南大学，2 0 0 7 2 2 中国与东盟在双方贸易中的地位 为了反映中国与东盟主要国家双边贸易的联系，本文采用贸易结合度指数来衡量。 贸易结合度指数( t i ) 是由经济学家布朗( 1 9 4 7 ) 提出，经后人完善，并明确了其统 计学和经济学上的意义。贸易结合度是一个比较综合性的指标，用来衡量两国在 贸易方面的相互依存度。贸易结合度是指一国对某一贸易伙伴国的出口占该国出 口总额的比重，与该贸易伙伴国进口总额占世界进口总额的比重之比。其数值越大 表明两国贸易方面的联系越紧密。贸易结合度的计算公式如下： t c d d = 箍 t c d 曲表示a ，b 两国间的贸易结合度，) ( 自b 表示a 国对b 国的出口额，) 【a 表示a 国出口 总额，x 曲) ( i 表示a 国对b 国的出口占a 国的出口总额的比率；蚝表示b 国进口总额，地 表示世界进口总额，地m - 表示b 国进口总额占世界进口总额的比率，它实际代表b 国的 进口能力。按上述公式计算，如果t c d 曲 l ，表明两国在贸易方面联系紧密。根据公式，中国 与东盟各个主要国家及整个东盟之间的贸易结合度计算结果如表2 2 和表2 3 所示： 表2 22 0 0 1 年至2 0 0 5 年中国对东盟部分国家的贸易结合度 t a b l e 2 2d e g r e eo ft r a d ei n t e g r a t i o no fc h i n at oa s e a nd u r i n g2 0 0 1 2 0 0 5 印度尼西亚 马来西亚 菲律宾 新加坡 2 0 0 1 2 1 3 1 0 3 1 0 8 1 1 6 2 0 0 2 2 1 7 1 2 5 0 9 8 1 1 9 2 0 0 3 1 3 7 1 2 8 1 2 5 1 1 2 国刘璐中国与东盟双边贸易的发展及影响因素研究 d 长沙：湖南大学，2 0 0 7 l l 2 0 0 4 2 2 4 1 1 8 1 4 2 1 1 2 2 0 0 5 2 3 0 l - 2 4 1 - 2 7 1 1 1 f - 西大掌司l 士掌位论文 中m 2 3 1 l 寅l 逆薹问题研究 表2 22 0 0 1 年至2 0 0 5 年中国对东盟部分国家的贸易结合度 t a b l e 2 2d e g r e eo ft r a d ei n t e g r a t i o no fo d n at oa s e a nd u r i n g2 0 0 1 2 0 0 5 泰国0 8 8 o 9 10 8 70 9 4 东盟1 1 61 2 1 1 2 3 1 2 3 o 8 9 1 2 5 资料来源：根据联合国c o m t r a d e 数据库数据编制 表2 32 0 0 1 年至2 0 0 5 年东盟部分国家对中国的贸易结合 t a b l e 2 3d e g r e eo ft r a d ei n t e g r a t i o no fc h i n at oa s e a n d u r i n g2 0 0 1 - 2 0 0 5 资料来源：根据联合国c o n t r a d e 数据库数据编制 根据表2 2 和2 3 ，我们可以看出，第一，中国对东盟部分国家的贸易结合度指数 都比较高，尤其是印度尼西亚，2 0 0 1 - 2 0 0 5 年的贸易结合度指数基本上都在2 以上，除 了泰国的贸易结合度指数近几年都徘徊在o 9 ，马来西亚、菲律宾、新加坡的贸易结合 度指数在2 0 0 1 - 2 0 0 5 年的最高值分别达到1 2 8 、1 4 2 和1 1 9 。而且中国对东盟国家的 贸易结合度指数在稳步上升，说明中国与东盟部分国家的贸易联系紧密，远远高于平均 水平；第二，东盟部分国家对中国的贸易结合度指数都在l 左右，普遍低于中国对东盟 国家的贸易结合度指数。在2 0 0 1 年，贸易结合度指数低于l 的有三个国家，分别是印 度尼西亚、马来西亚和菲律宾，分别为o 9 9 、0 6 2 和0 9 3 。但是在2 0 0 1 2 0 0 5 年期间， 东盟对中国的贸易结合度指数是逐渐上升的，在2 0 0 5 年，印尼、马来西亚和菲律宾的 贸易结合度指数都上升到1 2 0 以上，新加坡和泰国对中国的贸易结合度指数也有所上 升第三，中国与东盟整体的贸易结合度指数从2 0 0 1 年- 2 0 0 5 年都在1 以上，说明双方 的贸易联系较紧密，2 0 0 5 年双方的贸易结合度指数都达到了1 2 5 从以上数据得出， 中国与东盟逐渐成为重要的贸易伙伴。 广西大掌硕士掌位论文 中国糸盟贸鼻逆差问题研完 第三章中国东盟贸易逆差实态评估 3 1 当前中国对东盟贸易的主要特征 3 1 1 贸易产品结构相似 中国是发展中的大国，东盟各国的经济发展水平也参差不齐。双方经济发展的差异 和互补性决定了双方贸易产品结构具有相似性。根据相互需求理论，两国之间的经济发 展水平越接近，两国的需求就越相似，就决定了两国之间相互贸易的产品结构。随着中 国和东盟国家经济的发展，双方相互贸易的产品逐渐从初级产品向工业制成品转换。表 3 1 列明了2 0 0 3 2 0 0 6 年间中国与东盟双边贸易产品结构。 表3 12 0 0 3 年至2 0 0 6 年闻中国与东盟双边贸易的产品结构 t a b l e 3 1p r o d u c t 咖c h l r eb e “w 圮nc h i n a 觚da s e a nd u n g2 0 0 3 2 0 0 6 数据来源：根据联合国c 洲t r a d e 数据厍数据编制 联合国为便于统计，把有形商品分成1 0 类，几乎包括国际贸易的所有商品。国际贸 易标准分类的各类商品名称如下：0 类，食品及主要供食用的活动物；l 类，饮类及烟 草；2 类，非食用原料( 不包括燃料) ；3 类，矿物燃料、润滑油及有关物质；4 类，动、 植物油，油脂和蜡；5 类，末列名的化学品和有关产品；6 类，按原料分类的制成品； 7 类，机械和运输设备；8 类，杂项制品；9 类，未分类的其他商品 从表3 1 可以看出，2 0 0 3 2 0 0 6 年间，中国对东盟出口的主要是制成品，6 类、7 类和8 类的制成品占中国对东盟出口产品总额的8 0 9 6 左右尤其以7 类机械和运输设备 ，。西大写蜩曩士掣q 盘论文中重东盟贸易道薹问曩研究 为主，该类产品在2 0 0 3 - 2 0 0 6 年问的份额都在5 0 左右，并且有上升趋势，已从2 0 0 3 年的4 8 1 2 上升到2 0 0 6 年的4 9 5 1 。另外制成品中的6 类按原料分类的制成品其出口 比例也有逐年上升的趋势，从2 0 0 3 年到2 0 0 6 年其比例分别是1 6 3 3 、2 0 6 5 、2 1 3 8 9 b 、 和2 2 4 0 。制成品中的8 类杂项制品，其比例呈现微幅下降，已从2 0 0 3 年的1 1 6 2 0 5 下 降到2 0 0 6 年的1 0 9 5 。在初级产品中，每一类的出口比例都呈现小幅下降，其总体比例 已经从2 0 0 3 年的1 6 2 3 下降到2 0 0 6 年的9 7 2 。0 5 类的初级产品中，出口比例下降 幅度较大的是0 类、l 类、2 类，其下降幅度在5 0 左右，3 类、4 类和5 类的下降幅度 较平稳，都在1 0 左右。所以，从总体上来说制成品的出口比例还是逐年上升的，初级 产品的出口比例在逐步下降。 东盟对中国的出口产品主要也是制成品。但是与中国对东盟出口稍微不同的是，东 盟对中国出口的6 类、7 类和8 类制成品中，以7 类制成品为主，其在2 0 0 3 - 2 0 0 6 年问 的出口比例分别为5 3 6 0 、5 5 1 2 、5 9 6 3 、5 9 5 7 ，比我国对东盟该类产品的出口比 例高了将近1 0 ，并且7 类产品的出口比例也呈现逐步上升的趋势。东盟对中国出口制 成品中的6 类和8 类比例并不是很高，均未超过1 0 ，尤其是8 类，其出口比例仅在3 左右，6 类的出口比例虽然稍微高于8 类，但是其比例呈现逐年下降的趋势，已经从2 0 0 3 年的7 6 0 下降到2 0 0 6 年的5 1 3 。东盟对中国出口的初级产品中，0 类、l 类和2 类 的出口比例呈现上升趋势，这三类的出口比例已经从2 0 0 3 年的8 5 8 5 上升到2 0 0 6 年的 9 9 4 。初级产品中的3 类、4 类则呈现微幅下降。但是从总体上看，东盟对中国出口的 制成品比例也是逐步上升的。 从上述分析，我们可以看出，第一，中国对东盟的出口产品和东盟对中国的出口产 品都以制成品为主，这与双方的产业发展导向有关。第二，在双方的相互贸易结构中， 中国对东盟出口的初级产品的比例与东盟对中国出口的初级产品的比例，在相互的制成 品贸易中，中国对东盟的出口比例低于东盟对中国的出口比例，说明我国仍是一个以资 源和廉价劳动力为基础的贸易产品结构。第三，中国与东盟国家的贸易产品存在很大部 分的重合，双方在3 类、5 类和7 类的贸易产品上都存在高比例的重合，说明双方具有 一定的产业内贸易。 3 1 2 贸易存在互补性 东盟是一个区域性的国家集团，其内部各成员国在资源结构、产业结构、市场需 1 4 广霄大薯明曩士芎q 立簧疋中囡畚盟贸量逆差问恿研究 求及经济发展水平等方面存在一定的差异性和相似性我们用贸易互补性指数来衡量 中国与东盟国家之间的贸易互补性。国家i 出口与国家j 进口之间的贸易互补指数用c 。， 表示如下： c 。j _ ( r c a 。n r c k k ) w j w 。 其中，r c a m 表示用出口来衡量的国家i 在产品k 上的比较优势；r c k 。表示用进口来衡 量的国家j 在产品k 上的比较优势；l r k 表示k 类产品的各国国际贸易总额；喊示世界所 有产品的贸易额。如果r c a m 的数值较大，说明国家i 在k 产品上出口较多，因此i 国在k 产品的生产上处于比较优势；如果r c k 。的数值较大，说明国家j 在k 产品上进口较多， 因此j 国在k 产品的生产上处于比较劣势，这样两个国家的产品就具有一定的互补性。 因此根据c 。，的计算公式可知，当两个国家或地区相互贸易的某类产品进出口的重合程 度较高时，两国的互补性指数就高，反之则小。如果世界各国每种产品的比较优势均相 同时，该互补性指数为1 。 表3 2 中国与东盟五国贸易互补性摺数 t a b l e 3 2t r a d ec o m p l e m e n t a r i 哆i n d e xb e t w e e nc h i n aa n da s e a n 印度尼西亚0 8 3 50 9 80 7 9 50 9 6 50 7 81 o l 马来西亚0 8 8 5 0 9 9 50 9 3 51 0 3l1 0 3 菲律宾0 6 6 50 9 8 5 0 61 0 5 0 5 81 0 9 新加坡0 8 9 5 1 0 0 50 9 31 0 2 50 9 8 51 0 7 泰国095 0 9 5 50 9 30 。9 60 9 61 数据来源：根据薛芳中国与东盟国家的贸易互补性研究 ，商场现代化4 9 8 期 由于经济发展水平的差距，中国与新加坡之间的贸易互补性最强，表3 2 也证实了 这一点。从发展趋势上来看，由于印尼和菲律宾各自有自己相对的资源优势和工业发展 优势，中国与印度尼西亚和菲律宾的贸易互补性指数在逐步缩小；中国与泰国和马来西 亚的贸易互补性在逐年增强。整体上，中国与东盟五国的贸易互补性指数逐年增加，2 0 0 0 年以后基本上达到或超过1 表明中国的进口与东盟五国出口之间的吻合程度较好，互 。王娟，曾普胜中国东盟贸易互补性研究 j 经济视角，2 0 0 8 ( 0 9 ) 。薛芳中国与东盟国家的贸易互补性研究 j 商场现代化，2 0 0 7 ( 0 9 ) 1 5 中东卫贸易逆差问鼍研究 补性强。中国出口与东盟五国进口之间的贸易互补性相对小于中国进口与东盟出口的 贸易互补性。因此，在中国与东盟的进出口贸易中，中国对东盟的出口面临一定的压力 大于而东盟对中国的出口的压力。所以，中国与东盟之间自由贸易的发展，将会导致中 国对东盟贸易的逆差增大。 3 1 3 中国对东盟贸易逆差不断扩大 目前，中国和东盟互为第四大贸易伙伴，东盟是中国第五大出口市场和第三大进口 来源地。尽管中国与东盟的贸易总额在双方的各自的进出口额中所占比例还不是很高， 但是其基数小，增长速度快，根据中国海关统计，1 9 9 0 2 0 0 6 年间，中国与东盟贸易的 进出口贸易总额比同期中国整体对外贸易进出口总额的年均增长高出4 ，其年均增长达 到2 2 。表3 2 是列出了中国对东盟国家1 9 9 3 年到2 0 0 6 年共1 4 年的贸易差额。由下列 数据分析可以看出，从总体来看，中国对东盟从1 9 9 3 年开始一直保持着贸易逆差，而 且贸易逆差数额从1 9 9 4 年的一位数逐步增加到2 0 0 6 年的三位数。2 0 0 6 年的逆差额是 1 9 9 4 年逆差额的将近4 0 倍，所以中国东盟的贸易逆差额呈逐步扩大趋势。 表3 2中国对东盟贸易差额统计表( 单位：亿美元) t a b l e 3 2t m d ed e f i c i to fc h i n at oa s e a n 资料来源：中华人民共和国海关统计 从上表我们可以看出，1 9 9 3 年的贸易逆差为1 3 1 3 亿美元，但是1 9 9 4 年突然降至 一4 6 l 亿美元，究其原因，应该是1 9 9 4 年我国进行汇率改革，当年人民币对美元由1 9 9 3 年的5 7 6 2 0 ：l 贬值为1 9 9 4 年的8 6 1 8 7 ：l ，贬值幅度为4 9 6 ，人民币贬值，有理由 国内出口商的出口，在一定程度上也抑制了进口。但是从1 9 9 4 - 2 0 0 4 年，中国对东盟的 贸易逆差都呈现大幅上升趋势，在2 0 0 4 年达到最大值2 0 0 鹋亿美元，2 0 0 4 年以后出现 了微小幅度的下降，但是仍有百亿美元之多 。薛芳中国与东盟国家的贸易互补性研究【j 商场现代化，2 7 ( ) 1 6 广西大掌硕士掣w 疋论文中固东盟贸易逆差问题研究 3 2 中国对东盟贸易逆差趋势预测 3 2 1 中国对东盟贸易逆差趋势的实证分析 a r m a 模型是由美国统计学家g e p b o x 和英国统计学家g m j e n k i n s 在二十世 纪七十年代提出的时序分析模型，即自回归移动平均模型。若时间序列y 。为它的当前 与前期的误差和随机项，以及它的前期值得线性函数，可以表示为： y 。= 0l y , - l + + 0p y t _ p + i it + bll lt 一1 + + bqut 1 则称该时间序列y 。为( p ，q ) 阶自回归移动平均模型，记为a r m a ( p ，q ) 。0l o 扣e ，为自回归参数，b ，b 厶b 。为移动平均参数， 是模型的待估参数。 预测经济运行时间序列的理论与方法较多，而a r m a 模型在经济预测过程中既考虑 了经济现象在时间序列上的依存性，又考虑了随机波动的干扰性，对经济运行短期趋 势的预测准确率较高，是近年应用比较广泛的方法之一。 1 数据初步处理 首先对1 9 9 4 年至u 2 0 0 7 年中国东盟贸易逆差的年度数据作图观察，发现g d p 随时间的 增长呈指数趋势，如图3 1 所示。因此对原始序列作对数处理通过观察时间序列图， 发现经对数处理所得序列具有线性趋势。 图3 1 中国对东盟贸易逆差y 的时序图 l - m