（管理科学与工程专业论文）企业开放式创新中知识学习的机理与绩效研究.pdf

摘要 当企业都认识到创新能带来更多的效益时 全球的各大企业都在进行创 新活动 但当创新的模式不能再适应时代的发展时 就需要新的创新模式为 企业服务 开放式创新模式的提出就是企业创新道路上新里程碑 具有十分 重要的现实意义 开放式创新模式提倡企业打破边界 充分利用企业内部与 外部的资源 更好的进行技术创新 进一步提高企业的核心竞争力 同时 在知识经济时代 知识也是提高竞争力和经济实力的关键因素 如何提高知识的价值 运用知识改善企业的管理模式和提高企业的决策能力 都成为企业发展的关键因素 所以本文将以上两个影响企业的关键因素相结合 研究企业开放式创新 中的知识学习是具有一定的意义的 本文以开放式创新理论 组织学习理论 管理绩效理论等为基础 综合运用系统动力学 平衡计分卡 a h p 层次法 模糊综合评价法等知识和方法 以企业知识学习为研究对象 以知识流为视 角 系统 全面地对企业开放式创新中的知识学习进行了研究 论文分为5 个部分 1 界定丌放式创新的概念 特点与组织方式 并以知识学习的基本理 论为出发点 探讨各阶段各学派知识学习的模型 2 将开放式创新与知识学习的基本理论相结合 以知识流为视角 提 出了 过程论与层次论 二维模式相结合的开放式创新中知识学习模型 3 参考系统动力学的特点 借鉴系统动力学模型的研究方法 建立了 开放式创新中知识学习的动念仿真模型 并得出因素之间的关联性和影响程 度 4 对开放式创新中知识学习的绩效进行研究 运用平衡计分卡与模糊 综合评价法 建立绩效评价指标体系和绩效评价方法 并提出了完善知识平 台和完善学习动力机制等提高知识学习绩效的有效途径 5 以某企业为研究实例 分析和讨论其在开放式创新中知识学习现状 与发展 关键词 开放式创新 知识学习 知识流 绩效 a b s t r a c t w h e ne n t e r p r i s e sr e c o g n i z et h eb e n e f i t so fi n n o v a t i o nc a nl e a dt om o r e i nt h e w o r l dm a j o rc o m p a n i e sb e g i nt oc a r r yo u ti n n o v a t i v ea c t i v i t i e s w i t ht h e d e v e l o p m e n to ft h et i m e s e n t e r p r i s e s n e e dn e wi n n o v a t i v em o d e l s o p e n i n n o v a t i o ni st h en e wm i l e s t o n eo i lt h er o a d o fi n n o v a t i o n w h i c hh a sg r e a t p r a c t i c a ls i g n if i c a n c e o p e ni n n o v a t i o nm o d e la d v o c a t e se n t e r p r i s e sb r e a kt h e b o u n d a r i e s m a k ef u l lu s eo fi n t e r n a la n de x t e m a lr e s o u r c e s i no r d e rt oc a r r y o u tt e c h n i c a li n n o v a t i o n sb e t t e ra n di m p r o v et h ec o r ec o m p e t i t i v e n e s s m e a n w h i l e i nt h ee r ao fk n o w l e d g ee c o n o m y k n o w l e d g ei sa l s oi m p r o v i n g c o m p e t i t i v e n e s sa n de c o n o m i cs t r e n g t ho ft h ek e yf a c t or i m p r o v i n gt h ev a l u eo f k n o w l e d g e u s i n gk n o w l e d g et oi m p r o v et h em a n a g e m e n to fe n t e r p r i s e sa n dt o e n h a n c et h e i rd e c i s i o n m a k i n gc a p a c i t yh a sb e c o m et h ek e yf a c t o ri nt h e d e v e l o p m e n to fe n t e r p r i s e s t h e r e f o r e t h i st h e s i s c o m b i n e st h e s et w ok e yf a c t o r s r e s e a r c h e st h e k n o w l e d g el e a r n i n g i ne n t e r p r i s eo p e ni n n o v a t i o n w h i c hh a ss i g n i f i c a n c e b a s e do nt h e o r i e so fo p e n i n n o v a t i o n t h e o r i e so fo r g a n i z a t i o n a ll e a r n i n g t h e o r i e so fp e r f o r m a n c e b ym e t h o d so fs y s t e md y n a m i c s b a l a n c e ds c o r e c a r d a h p f u z z yc o m p r e h e n s i v ee v a l u a t i o n t h i s t h e s i sf o c u s e so nk n o w l e d g e l e a r n i n g a n ds t u d i e sc o m p l e t e l ya n ds y s t e m i c a l l yo nt h ek n o w l e d g el e a r n i n gi n e n t e r p r i s eo p e ni n n o v m i o n t h i st h e s i si sc o m p o s e do ff i v es e c t i o n s s e c t i o no n em a i n l yd e f i n e st h ec o n c e p t f e a t u r e sa n do r g a n i z a t i o no fo p e n i n n o v a t i o n a n de x p l o r e sv a r i o u st h ek n o w l e d g el e a r n i n gm o d e l s b a s i n go n t h e o r yo fk n o w l e d g el e a r n i n ge x p l o r ev a r i o u st h ek n o w l e d g el e a r n i n gm o d e l s s e c t i o nt w om a i n l yc o m b i n e st h et h e o r yo fo p e ni n n o v a t i o na n dt h et h e o r yo f k n o w l e d g el e a r n i n g b yk n o w l e d g e f l o w p r o p o s e sam o d e lo fk n o w l e d g e l e a r n i n g i n e n t e r p r i s eo p e ni n n o v a t i o n w h i c hc o m b i n e s t h et h e o r y o f p r o c e s s e s a n d t h et h e o r yo fl e v e l s s e c t i o nt h r e em a i n l yh a sr e f e r e n c ef r o mt h ec h a r a c t e r i s t i c so fs y s t e m d y n a m i c s a n dl e a r n sr e s e a r c h i n gm e t h o d so fs y s t e md y n a m i c sm o d e l t o e s t a b l i s had y n a m i cs i m u l a t i o nm o d e la n df i n do u tr e l a t i o n c o r r e l a t i o nb e t w e e n t h ef a c t o r s s e c t i o nf o u rm a i n l yr e s e a r c h e so np e r f o r m a n c eo fk n o w l e d g el e a r n i n gi n e n t e r p r i s eo p e ni n n o v a t i o n b yb a l a n c e ds c o r e c a r da n df u z z yc o m p r e h e n s i v e e v a l u a t i o n t oe s t a b l i s hp e r f o r m a n c ee v a l u a t i o ni n d e xs y s t e ma n dm e t h o d s a n d p r o p o s es o m ee f f e c t i v ew a y st oi m p r o v ek n o w l e d g ep l a t f o r ma n dl e a r n i n g m o t i v a t i o n s e c t i o nf i v em a i n l ya n a l y s e sa n dd i s c u s s e ss i t u a t i o na n dd e v e l o p m e n to fo p e n i n n o v a t i o na n dk n o w l e d g el e a r n i n gi na ne n t e r p r i s e k e yw o r d s o p e ni n n o v a t i o n k n o w l e d g el e a r n i n g k n o w l e d g e f l o w p e r f o r m a n c e 独创性声明 本人声明 所呈交的论文是本人在导师指导下进行的研究工作及 取得的研究成果 尽我所知 除了文中特别加以标注和致谢的地方外 论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果 也不包含为获得 武汉理工大学或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料 与我一 同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说 明并表示了谢意 期 一鲨2 二 学位论文使用授权书 本人完全了解武汉理工大学有关保留 使用学位论文的规定 即 学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版 允许论文被查阅和借阅 本人授权武汉理工大学可以将本学位论文的 全部内容编入有关数据库进行检索 可以采用影印 缩印或其他复制 手段保存或汇编本学位论文 同时授权经武汉理工大学认可的国家有 关机构或论文数据库使用或收录本学位论文 并向社会公众提供信息 服务 保密的论文在解密后应遵守此规定 研究生 签名 办智岳 导师 签名 i i i 强一 旷i 武汉理l 人学硕十学位论文 1 1 研究的目的和意义 第1 章导论 1 1 1 研究的目的 选择 企业开放式创新中知识学习的机理与绩效研究 课题研究的基本动因 如下 1 伴随着知识经济时代的到来 知识己成为经济腾飞 社会进步 企业发 展的关键要素和重要资源 知识生产力已经成为竞争力和经济成就的关键 有意 识的通过系统的管理和提高知识的经济价值变得r 益重要 有效地激发创新和创 建学习型组织已成为现代管理的两大主题 知识管理与知识学习在全球各大企业 中正逐步实施 由于提高决策能力和经营质量 据美国 财富 杂志调查 在未 来卜2 年内 在企业内进行知识管理与学习企业将提升8 成 当今的中国企业也 已经兴起一股知识学习的热潮 像海尔 联想等知名企业正在实践中积极探索有 效学习的方法 2 从1 9 1 2 年熊彼特 s c h u m p e t e r 最早提出创新的概念以来 各国都认识到 创新对经济发展的重要性随着经济一体化及知识全球化的不断深入 企业仅仅依 赖内部资源来获得竞争优势已同趋困难 而基于外部创新资源投入 内外部资源 整合的开放式创新已成为企业创新的新趋势 开放式创新使企业拥有更多的创新 机会 同时也可以解决内部资源不足等问题 然而我国在企业丌放式创新实践却 处于落后地位 一方面适应我国市场经济的开放式创新理论体系还不完善 另一 方面企业开放式创新的实践操作也相对缺乏 3 对于一个企业而言 知识学习有利于开发和培养群体创造力 有利于解 决实际问题 是企业创新和竞争力的源泉 而在开放式创新的新模式下 更应充 分利用内部的和外部的创新思想和各种资源 通过有效的学习 及时调整自身的 发展战略 组织结构和经营方式来回应外部变化 于是 企业基于开放式创新的 知识学习成为关系到企业生存和持续发展能力 创新和竞争能力的热门话题 如 何通过各种途径和方式 开展有效的企业学习活动 提升企业应对变化的能力 既是摆在当下很多企业管理者面前的一个实践性问题 也是相关专家学者们致力 研究的学术性课题 1 1 2 研究的意义 1 理论意义 无论是开放式创新还是知识学习都是近二十年彳 出现的研究新领域 本文通 武汉理 i 人学硕十学化论文 过对开放式创新和知识学习的研究成果进行深入的分析 将系统的归纳二者发展 的近况及理论体系 同时通过分析二者之问的互动性 对二者进行比较研究 进 一步探索企业丌放式创新中知识学习的新模式 为企业建立相应的知识学习绩效 的评价体系 2 实践意义 越来越多的企业都逐步从封闭式创新向开放式创新过渡 新的模式必然带来 新的机遇与发展 对于企业的知识学习也同样具有深远的影响 企业一直不断的 探索有效的学习方式 而知识的不丰富与不规律成为学习过程中的急需解决的问 题 而开放式创新是将引进的外部资源与内部资源进行整合 这样就会把知识学 习的通道拓宽并延长 更有利于总结和归纳出有效的学习方法 1 2 国内外相关研究综述 1 2 1 开放式创新的研究现状 最早提出 开放式创新 o p e ni n n o v a t i o n 的是哈佛大学商学院教授 h e r r yc h e s b r o u g h c h e s b r o u g h 博士在哈佛商学院出版社出版的 丌放式创新 o p e ni n n o v a t i o n 心1 一书中以案例为切入点 一方面以施乐公司为例 说明封 闭式创新的成就和局限性 乃至企业竞争力的丧失 另一方面列举了i b m 英特 尔和朗讯科技三家公司从封闭式创新模式到开放式创新模式的成功转型 该书为 企业如何从传统封闭式创新向开放式创新转型提出了重要的战略意见与竞争策 略 另外 c h e s b r o u g h 博士还详细的阐述了商业模式 风险投资和知识产权等 问题对开放式创新的影响 他所提出的基本模型为以后开放式创新的研究打下理 论基础 c h e s b r o u g h 博士在提出了开放式创新模型之后 又指出在适应新的创 新模型的同时需要进行管理体制是创新 1 为创新提供更多的支持 继c h e s b r o u g h 博士对丌放式创新研究之后 很多学者也从各行业的案例出 发进行理论分析或案例研究 p i l l e rf r a n k 似1 以手机游戏工具包研发为研究案例 研究分析建立消费者网络这种开放式创新模式对技术创新的重要性 l a u r s e n k e l d 和s a l t e ra m m o n 瞄1 2 0 0 4 以英国一个大型制造业为背景 探讨现今企业 的需要寻求新的创新模式才能带来更大的商机 r o b e r tk i r s c h b a u m 2 0 0 5 对d s m d u t hs p e c i a l t ym a t e r i a lc o m p a n y 公司的开放式创新进行研究 指出创新是一种文化并非一个过程 成功的创新活 动需要团队精神和企业文化作为支撑 他指出丌放式创新一个需要不断检验和评价 首先 潜在创新的五个检测标 准 环境 顾客 竞争对手 协调度和成本 其后 现实商业计划的衡量 顾客检 2 武汉理i 人 硕士学位论文 验 商业承认 市场反馈 小规模试销 最后 成熟商业计划的分析 产品 促 销 个人销售 价格 销售地点 我国的学者们从不同的角度也对开放式创新模式进行了探讨 纪圣森 2 0 0 6 盯3 从了开放式创新模式对中国丌展自主创新的启示入手 提出了开放式创新模式 下中国进行自主创新所需要一系列的配套支持环境和政策提出政策建议 杨武和 申长江 2 0 0 6 聃3 结合飞利浦公司的案例深入分析 对开放式创新的运行机制进 行探讨 并为我国的政府和企业在寻求新的创新道路提供思路 浙江大学陈劲和陈钰芬 2 0 0 6 p 1 从创新利益相关者的角度出发 认为丌放 式创新体系应吸纳更多的创新要素 形成以创新利益相关者为基准的多主体创新 模式 之后 陈劲 2 0 0 8 n 啦又从开放式创新模式下对创新资源的影响分析 分 析了构成创新资源的五要素 人 财 物 技术和信息的现状以及丌放式创新 模式下对技术创新活动的影响 并提出了企业应建立创新资源管理体系的设想 开放式创新在国内逐步发展这几年 经历了探索 实践 改革等阶段 逐步成为 中国企业进行创新活动的主要模式 陈钰芬 2 0 0 9 3 借鉴c h e s b r o u g h 提出的 丌放式创新模式 介绍了中国企业开放式创新的实践 通过浙江海j 下药业有限公 司开放式自主创新的案例 分析企业如何运用内外部资源和有效的创新管理提升 中国企业的自主创新能力 1 2 2 知识学习的研究现状 1 知识的研究现状 管理科学对知识类型的研究最经典的划分是p o l a n y i 1 9 6 6 2 1 从认知论和 认知心理学角度将知识分为隐性知识和显性知识 显性知识即为一般可表述出来 的知识 而隐性知识却是高度个人化的 很难被公式化 它存在于人的大脑中 很难被清晰表达的知识 由于隐性知识比显性知识更完善 更能创造价值 隐性 知识的挖掘和利用能力 将成为个人和组织成功的关键 通过运用暗号 比喻 类比和模型 可以将存在于整个组织中的有价值的隐性知识转化为容易传播的显 性知识 对于知识的流动与传播其他学者也对此有所研究 徐勇 1 9 9 9 n 3 3 认为由于 知识本身具有外部性 所以知识可以低成本共享 并且共享程度越高 越能更多 地展现知识的网络效应 h e n d r i k s 1 9 9 9 n 们从知识的特性分析知识传播的方式 认为知识共享是一种再学习 再重构的行为 必须具有一定的知识才能去共享他 人的知识 知识共享包括两个过程 知识拥有者外化知识 知识需求者内化知识 王德禄 1 9 9 9 n 司认为知识是经历知识的创造 共享 学习这些过程获得的 这 罩包括 实体 的知谚 和 过程 的知识 这两者是不可分的和统一的 武汉理i 人学硕十学何论文 2 组织学习的研究现状 组织学习的研究始于1 9 5 8 年 s i m o n 在研究政府组织重组过程时 认为组 织受到外界科技及政治的影响 进行组织结构重组 并认为这一过程就是组织学 习的过程 c y e r t 则认为 组织学习就是组织的调适行为 这是组织学习的初期 主要观点是认为组织学习过程是遵循 刺激 反映 模式改变行为的过程 但是在组织学习研究领域中公认的最具代表性的人物要数a r g y r i s 和 s c h o n 1 9 7 8 年 他们的经典著作 组织学习 行为视角理论 引的出版 标志 着组织学习研究达到了一个新的水平 a r g y r i s 和s c h o n 认为当组织行为结果与 预测发生差距时 组织会对结果进行侦查和矫正 这一过程就是组织学习 a r g y r i s n 铂还从组织学习的类型出发 认为组织学习可以分为单循坏学习和双循 环学习 2 0 世纪8 0 年代以来 组织学习研究进入了一个转折发展的时期 对于组织 学习的研究不再停留在理论研究上 而被看成一种干预指导的实践性理论 在组 织学习机制研究方面 h u b e r 1 9 9 1 n 鲫等人在综合了组织学习的有关文献的基 础上 提出了一种分阶段的组织学习机制 认为组织学习可以分为知识的获取 分配 解释与贮存四个过程 在组织学习技术方面 麻省理工学院p e t e rs e n g e 出版的 第五项修炼 学习型组织的艺术与实务 n 鲫啪1 一书 提供了建立学习 型组织的五项学习技术 即自我超越 p e r s o n a lm a s t e r y 改善心智模式 i m p r o v i n gm e n t a lm o d e l s 建立共同愿景 b u i l d i n gs h a r e dv i s i o n 团队 学习 t e a ml e a r n i n g 和系统思维 s y s t e m st h i n k i n g 随着组织学习研究的进一步深入 研究者的对于组织学习的一再反思 组织 学习的研究进入了一个更为广阔的研究领域 即以知识创新为基础的组织学习研 究 n o n a k a 的 创造知识的公司 扭 一书就针对组织如何对信息进行加工并且 创造出新知识这一领域进行了探索与研究 并提出了知识转化的s e c i 模型 国内的不少学者也关注组织学习的研究 并结合中国企业的发展现状从不同 角度进行研究 于海波等口2 3 通过对我国各大小企业的问卷调查统计分析表明 我 国企业组织学习是以个体 团体 组织层和组织间学习为主线 开发式和利用式 学习为内容的过程 学习类型是个体或集体层的利用式学习 开放式学习在我国 的企业尚未褥到重视 民营企业学习水平远高于国有和三资企业 陈国权和马萌 乜3 3 将阿吉瑞斯和熊恩在1 9 7 8 年提出的四阶段模型进行改进 加入知识反馈和知 识库的概念 提出新的组织学习的过程模型 并对一个科技研发企业和外国报业 进行案例分析 讨论组织学习的各种障碍 提出了相应的改进措施 林淑和陈劲 佗钔从学习的个体出发进行研究 认为任务执行的过程是个体和组织学习的基本单 元 在以此为基础的组织学习模式下会遇到任务目标体系的设计不当 组织角色 4 武汉理l 人学硕十学位论文 受限等障碍 并提出了相应的解决办法 1 2 3 开放式创新中知识学习的研究现状 在丌放式创新中的知识学习 目前国内外这一领域的研究成果甚少 分析其 主要原因是由于丌放式创新和知识学习在国内外研究兴起的时间不长 理论界对 开放式创新和知识学习的研究还没有达到成熟阶段 在开放式创新和知识学习的 研究尚不成熟的情况下 把二者相结合的在开放式创新中的知识学习研究则具有 难度 1 3 研究内容和研究方法 1 3 1 研究内容 本文将从企业开放式创新的新模式入手 根据其特征及运行模式 结合组织 学习基本模型 提出开放式创新中知识学习的概念模型 并构建开放式创新中知 识学习的系统动力模型 在此基础上 本文将进一步运用平衡积分卡和模糊综合 评价法 建立开放式创新中知识学习绩效评价体系和具体评价方法 并提出提高 绩效的有效途径 根据研究思路将全文分为六个章节 分别为 导论 开放式创新的基本理论 企业开放式创新中知识学习的机理 企业开放式创新中知识学习的系统动力模 型 企业开放式创新中知识学习的绩效以及全文展望 导论 部分主要介绍选 题的目的和意义 国内外相关研究综述 研究内容和研究方法 开放式创新 的基本理论 部分论述开放式创新的概念 特点 与组织方式 企业丌放式创 新中知识学习的机理 是以组织学习的基本理论为基础 提出 过程论与层次论 二维模式相结合的开放式创新中知识学习模型 系统动力模型 部分借助系统 动力学研究方法 建立开放式创新中知识学习的动态仿真模型 并进行分析研究 绩效 部分运用平衡计分卡和模糊综合评价法对丌放式创新中知识学习进行绩 效评价 并提出提高绩效的有效途径 全文展望 主要包括全文总结和研究展 望 1 3 2 研究方法 本文以研究企业开放式创新中知识学习的机理为主 运用管理学 经济学 系统动力学 统计学等多个学科的知识体系 分析企业开放式创新模型 知 识学习的基本理论 建立企业丌放式创新中知识学习的概念模型和系统动力学 模型 运用平衡计分卡和模糊综合评价法 建范企业开放式创新中知识学习的绩 效评价体系 并提出提高绩效的途径 武汉理j 人学硕十学位论文 根据以上提到的研究方法及理论基础 本文按照如图卜1 所示的技术路线 展开研究 归类法 比较分析 理论彰f 究 归纳法 演绎法 应用研究 归纳 左 演绎法 心用研究 归纳法 国内外研究现状评述 一 弋 一 开放式创新的内涵 特征及模式 1 企业开放式创新中知识学习的概念模型 上 企业开放式创新中知识学习的系统动力学模型 企业开放式创新中知识学习的绩效 一一一一一一 一一一一一土 一 一 全文总结与研究展望 组织学习理论 知识管理理论 系统动力学理论 f 衡计分卡 a h p 层次法 模糊综合评价 图卜1 企业开放式创新中知识学习的机理与绩效研究的研究路线 6 武汉理l 人学硕十学位论文 第2 章开放式创新的基本理论 2 1 开放式创新的内涵 2 1 1 开放式创新的兴起 自熊彼特1 9 1 2 年提出了创新的概念及相关理论后 国家及地区都认识到创 新对经济发展的重要性旺5 j 然而大多数企业在创新活动上大规模地投入人力 物 力和财力后仍以失败告终 究其根源 传统的观念中创新是企业的灵魂 因此企 业的创新活动必须具有保密性 独享性和优先性 而随着经济一体化及知识全球 化的不断深入 企业仅仅依赖内部资源来获得竞争优势已同趋困难 国际化和开 放式创新萨逐步成为当今企业进行技术创新 追求持续竞争力的有效途径 在学术界 最早提出开放式创新概念的是哈佛商学院技术管理中心主任亨 利 切斯靠鲁夫 h e n r yc h e s b r o u g h 教授 他在其学术专著 开放式创新一进行 技术创新并从中赢利的新规则 提出 传统的创新认为成功的创新需要强有力控 制 公司必须有自己的创新点 然后进行开发 研制 销售 最后将其市场化 所有的过程中 公司自己分销 提供售后 提供资金支持 并依靠自己的资源进 行创新啪1 这种模式要求企业只能闭门造车 采用别人的创意 技术甚至员工都 会造成损失 这就是所谓的封闭式创新 i 内部研发 开发市场 i i 研 发 部 门 市 场 l l l i i 图2 一l 封闭式创新模型图 来源 c h e s b r o u g hh o p e ni n n o v a t i o n t h en e wi m p e r a t i v ef o rc r e a t i n ga n dp r o f i t i n gf r o m t e c h n o l o g y 2 0 0 3 在图2 一l 中 创新的流程被分为了内部研发和市场丌发炳个阶段 这是一个 武汉理 1 人学硕十学位论文 貌似合理的模式 企业在这种模式下边界清晰 严实 内部研发和市场开发问始 终紧密关联 并且都控制在企业内部 外部的外部根本无法对创新活动形成影响 所以企业在进行创新活动时 都是经过企业内部多次淘汰与筛选的 将具有更大 的成功潜力项目投向市场 在封闭式创新模式下 企业长期专注于研发项目 自己发现和丌发市场 如 果企业发现了市场并第一个进入市场将一项创新推广 企业就经常会获得成功 如果企业控制着技术的垄断权 就会研发投资上处于产业的领先地位 也会发现 最好最多的创意 并逐步领导整个行业 于是 这种典型的垂直一体化的创新模 式就形成了一个良性循环 见图2 2 企业投入大量的人力和物力进行内部的项 目研发和市场开发 会优先诞生许多突破性创新 随之运用它们开发出新产品和 新性能 这样会给企业带来更多的利润 企业就会再进行更多的内部研发投资 然后又带来新的突破 基础性的技术突破 在研发事业上追加更多的投资新产晶和新性能 通过现有的企业模式获 得更高的销售额和利润 图2 2 封闭式技术创新的良性循环 来源 c h e s b r o u g hh o p e ni n n o v a t i o n t h en e wi m p e r a t i v ef o rc r e a t i n ga n dp r o f i t i n gf r o m t e c h n o l o g y 2 0 0 3 这个模式在很长一段时间都为企业带来效益 许多大企业如施乐 杜邦 i b m 等凭借雄厚的经济实力 建立自己的研发中心并大量注入资金 不断开发出很多 新技术 从而获得更高的利润 然而 进入二十世纪术期 由于经营环境的转变 出现了很多新的腐蚀性因素 使得封闭式创新存在的基础被瓦解 良胜循环被打 破 图2 3 这些因素主要包括 1 人才的流动性大 随着教育的发展和人才政策的放宽 高素质 高能力 的人彳 越来越多 在劳动市场上人才的流动性也越来越大 伴随着他们的流动 企业的人才持有时间就大大缩短 甚至他们会将知识在不同雇主问传播 2 风险投资带动新兴企业发展 2 0 世纪初期 技术人 j 大都选择进入稳定 8 武汉理i 人学硕十学位论文 的大型企业 很少想到自立门户 而2 0 世纪术 风险投资的兴起 不仅让新兴 企业吸引力增强 而且大批人才也愿意拿出自己的创意与技术共同建立更有价值 的企业 这样就造成传统的大企业在科研上毫无优势科研 3 产品和服务的更新速度越来越快 物质水平和精神水平的不断提高 对 产品和服务的要求也就越来越高 使得产品和服务的更新换代也需要跟得上时代 节拍 这样使得企业必须缩短生产周期和加快创新速度 而封闭式的创新对于节 奏变快的市场显得不合时宜 4 外部供应商的能力不断提高 供应商对于企业的发展起着相当大的作用 供应商能提供又快又好的支持就会加快企业的发展速度 所以供应商能力的提高 一定程度上来说的减轻企业的负担 但是在市场环境越来越宽松的今天 供应商 能力的提高也同时为其他企业提供更好的资源 帮助他们更快的占领市场 i 程师退出 建新公司 复于平静卜风险资本使管理团队主要关注新市场和新的企业模式 图2 3 企业内部良性循环被打破 可见 封闭式创新已经不能给企业带来更多的效益 甚至会起到反作用 而 此时 新的创新模式 开放式创新被提出并逐步取代了封闭式创新的位置 2 1 2 开放式创新的定义与模式 这一系列的因素导致传统的封闭式创新模式己不再适应经济的发展 因此 种有别于企业传统 封闭式创新 c l o s e di n n o v a t i o n 模式的全新企业创新 范式 丌放式创新 o p e ni n n o v a t i o n 正逐渐形成 c h e s b r o u g h 博士首先提出丌放式创新的概念 他认为开放式创新意味着 有价值的创意可以从公司的外部和内部同时获得 有意识的利用知识的流入与流 出来可以加速企业内部的创新 而且其商业化路径可以从公司内部进行 也可以 从公司外部进行 企业的创新活动不仅仅局限在企业内部 利用外部创新来扩张 9 武汉理i 人学硕十学位论文 市场 外部创新源也可为企业创新带来有价值的创意 研究和开发都是开放的系 统 开放式创新是指在充分利用企业内部和外部的资源来实现和加快企业的创 新 同时综合利用企业内 外部市场渠道为创新活动服务 这种创新模式将原先 研发 生产 销售 的单一模式 转变成为生产经营与技术合伙 技术转 让 风险投资等多种商业模式 从多方面实现创新的价值 开放式创新促进了企业i 日j 以及企业用户间的双向沟通 认为企业的使命不仅 仅在于迎合用户的需求 更重要的是要降低研发成本 企业通过购买外部创新思 想而获得发展的潜力和前景 而另一方面 用户通过参与到这种产品或者服务之 中而促进了研发 开放式创新模式提倡企业模糊边界的概念 企业的资源可以相互渗透 相互 利用 如图2 4 所示 企业进行创新时应该充分运用外界资源 合理的将其融入 自己的创新体系中柬 加快创新的速度 提高创新的价值 另一方面 企业的创 新思想也可以通过外部渠道提供给其他企业 缩短创新市场化的时间 研 发 部 fj 研 发 部 门 原 有 市 场 图2 4 开放式创新模型图 来源 c h e s b r o u g hh 2 0 0 3 有改动 l o 新市场原有市场 新市场 武汉理l 人学硕十学位论文 2 2 开放式创新的特征和原则 2 2 1 开放式创新的特征 1 丌放性 开放式创新模式最突出的特点就是认为企业的边界是可以渗透的 可以与周 围环境相互融合 各类创新思想与知识可以在企业内外自由流通 这种高度的开 放性打破由于传统创新体制而造成的信息与知识的流通壁垒 使得信息和知识的 传播和流动更加自由通畅 形成一个巨大的知识流通平台 这样企业在创新过程 中不仅可以获取所需的信息和技术 实现外部信息内部化 同时也可以将企业内 部富余的信息通过平台发布到外部市场 实现企业信息的外部化 最后还可以对 企业所处行业或者相关行业有较为深入的了解 更全面的掌握市场动态 2 拓展性 传统的创新多是在企业内部完成 基本不会涉及到其他企业的信息与知识 更不用说其他组织的专业研究 而开放式创新模式不仅打破了信息与知识流通的 壁垒 还拓宽了创新环境中的主体组成 创新主体将不再只包括企业本身 还要 包括科研机构 高等院校和政府等 这样就可以通过产学研合作 成立研究联盟 或合资公司等方式 丰富创新形式 提高技术能力 进一步使企业的创新活动歼 展的又快又好 3 多样性 企业开放式创新 是一个多选择 多渠道 多方向的创新模式 而不再是将 创新在企业内产业化的单一模式 在新的研发技术形成产品前 就可以将提前市 场化 主要可以通过专利授权或专利转让的形式 还可以通过与其他企业或科研 院所共同进行研发 从而达到共同获利的目标 这样的多样性对于企业而言是提 高了创新的价值 4 完善性 在丌放式创新模式中 企业开始注重利用外部的创新资源完善其信息与知识 的内容与结构 企业不但可以从流动的知识平台中获取开放性的创新资源 还可 以从合作伙伴 甚至是竞争对手那罩获得创新资源 另外 在越来越重视消费者 需求与消费者满意度的今天 消费者或用户本身也成为一个巨大的创新资源宝 库 他们的需求与意见可以使产品获得进一步的完善 他们不在是单纯消费者 人逐步转变成企业合作生产者 并起到举足轻重的作用 2 2 2 开放式创新的原则 开放式创新无论是在人力资源的使用 创新资源的管理 研究项目的开发 武汉理i 人学硕十学位论文 还是对待知识产权的念度上 都与封闭式创新都有很大的区别 基于两者的差异 提出以下几点丌放式创新的基本原则 1 才为我用 原则 在人力资源的使用上面 封闭式创新的企业是雇佣专业人才为其所用 而开 放式创新不仅将专业入彳 聘用到企业中来 还可以和企业外部的专业人彳 以多种 方式进行合作 最大限度的利用人力资源 这一原则也符合现在的人彳 流动性大 的规律 当劳动市场逐步完善 人才将不再像原来的那样只局限在某些大企业 而希望在更多领域发挥才能 企业只有改变人力资源使用原则才能更好的适应环 境 2 拿来主意 原则 封闭式创新的核心规律就是自己研发 并自己将科研成果产业化并推向市 场 而现在产品和服务的更新速度都越来越快 而且外部资源丰富可获得性更高 这种从研发到推向市场的传统模式已经跟不上更新换代的速度 开放式创新模式 将企业边界模糊化 企业便可以轻易的从企业内部 外部获取所需的创新资源 一方面加快创新的速度 另一方面减轻企业的研发压力 有助于在核心环节上更 快发展 3 互惠互利 原则 知识产权曾经一度成为企业占据竞争优势的关键 一方面只有实力雄厚的企 业 j 能在研发上大量投入 另一方面一旦有了科研成果企业就牢牢控制住知识产 权并从中获利 而面对高速化的市场 如雨后春笋的新兴企业 大力投入开发和 紧守知识产权已经不再是主流 只有在创新过程中 与其他企业或组织进行流通 和合作 才能占据竞争优势 无论是研发成果转让 还是与其他企业或科研机构 合作 都可以成为企业创新的新模式 4 模式优先 原则 期望在行业中占有一席之地 并成为行业的领导 成为企业的奋斗目标 在 封闭式创新的模式下最先把技术转化为产品的企业就必将成为赢家 但其中就有 研发 转化 生产等一系列的风险 一旦有其他企业率先占领市场 研发和生产 的所有投入都付诸东流 而开放式创新就提出了新的观念 它不仅将封闭体制转 为开放式发展 在创新资源到开发模式上都有了重大突破 更重要的是提出了新 的理念 即建立一个好的模式要比把产品争先推向市场更重要 只有认清所处行 业以及相关行业的发展动态 建立一个能适应其发展的新模式 企业爿 能真j 下在 行业内 分得一杯羹 甚至成为领军 1 2 武汉理i 人学硕十学位论文 2 3 开放式创新的组织与运行 2 3 1 开放式创新的基本思路 开放式创新是在引进并消化吸收国外先进技术和理念基础上的学习和再创 新的过程 开放式创新不仅可为企业带来与其他企业互动与资源共享的机会 还 对企业技术优势的提升提供了途径 为企业建立核心竞争力提供了一定的保证 但并不是所有的企业采用开放式创新都获得了成功 也有很多企业投资巨额资 金 但最终以失败告终 一方面经济上损失惨重 另一方面可能造成企业技术优 势流失 企业开放式创新组织是一个复杂的动态系统 其边界是模糊的 既可输入也 可输出 企业可引进外部资源进行整合并吸收利用 提高企业的市场竞争力 当 企业的某些资源对提高其市场竞争力没有明显的优势 而每年还需花不菲的人力 财力来维护这些资源 企业可考虑输出这些内部资源 既可以减少库存成本 又 可以集中人力物力来发展核心技术和产品 此时 企业也可以输出企业内部资源 为其寻找新的出路 因此 基于开放式创新的特点及原则 本文提出如图2 5 所示的企业开放式 创新的基本思路 吸收企业 评估内外 开放式创 资源交换 内外部资技术创新 新模式组v j 互动 r i 源能力织资源 武汉理i 人学硕十学位论文 评估企业内外技术创新能力 根据企业的战略发展方向及定位 评估企业 现有的内部外资源是否满足企业创新所需的技术支持 人力和资金 若满足则可 进行开放式创新的总体规划 否则需更进一步积累所需资源 比如可采用产学研 合作 合资 联盟 购买设备等措施 组织吸收资源 根据评估结果及开放式创新总体规划 组织吸收内部外资 源 并采取有效的丌放式创新的组织形式 搭建创新平台 进行实践活动 交换资源与互动 进行有效的开放式创新后 企业可将非核心资源输出 降低维持成本 同时与其他企业保持战略伙伴的互动关系 相互引进与吸收 取 长补短 降低丌放式创新失败的概率 分散风险 2 3 2 开放式创新的组织形式 组织是一个企业有效运行的基础 一个企业丌放式创新的组织形式是开放式 创新面对激烈变化 严峻挑战的环境 为取得创新成功而不断发展的基础 主要 包括 指引企业发展的战略方向与目标 引导实施开放式创新的路径 实施丌放 式创新所需的战略工具 如图2 6 所示 开放式创新的组织形式主要表现为 核 心 即企业文化 方向盘 即开放式创新路线 四个转动轴 即开放式创新的 战略工具 四个转动轴以企业文化为核心 分别为产学研一体化 技术联盟 并 购合资 购买专利和外包 开放式创新的组织形式的关系是 企业文化形成了宗旨 使命和价值观的完 整体系 方向盘 决定了 四个转动轴 前进的方向 反过来 四个转动轴 是支撑方向盘有效运转 实现企业使命的基础 同时 四个转动轴是以企业文化 为轴心转动的 也就是说开放式创新不能脱离企业文化而实施 一切活动都是以 企业文化为导向的 同时四个转动轴之间还可相互协同配合 产生联动的效果 比如企业既可进行产学研一体化也可采取并购合资 一方面提高研发能力和技术 能力 另一方面能为技术研发提供更多的资金支撑 达到双赢的的效果 开放式仓 l 新 图2 6 企业内部j r 放式创新的组织运行 1 4 武汉理j 人学硕十学位论文 1 核心一企业文化 企业文化是企业成立之初的经营理念 并在各种生产和经营管理活动中形成 的独特的信念 价值观 道德 生活习俗 思维方式等精神财富及其物质形态的 总和 并可在企业内部共享的相对稳定和持久的意识形态 企业文化对提升企业 竞争力 推动企业发展都有着重要的作用 企业文化是企业管理的文化 是在企业的核心价值体系基础上形成的 并不 是企业内部所有员工思想的大杂烩 而是一种追求企业目的的共同的认知体系和 行为方式 这种方式使得企业员工能够以此为基准 达成共识并指导员工行为的 文化形态 企业文化是一种组织性文化 主要体现在企业文化所包含的企业经营 哲学 价值取向 道德准则 行为规范等要素是企业群体共同认可的 企业文化 也有共同目标 相适应的组织结构 相匹配的制度规范 这些都是共同所拥有的 与个人的思想 无组织的文化是不同的 企业文化也是一种经济管理文化 企业 文化是在企业各种生产和经营管理活动中形成的 离丌了企业同常活动 企业文 化无从谈起 更不可能形成独特的企业文化 首先 企业文化是企业员工共同认可的价值体系 企业可通过良好的愿景 用共同的核心价值观来规范员工的行为和思想 做到言行一致 引导企业快速发 展 其次 企业文化是企业精神文化和物质文化的有机融合 它既包括一个企业 的方向 目标 宗旨 理念与价值观又包括有效的激励措施 从而在精神上和物 质上激发员工强烈的责任感与使命感 另外 优秀的企业文化还发挥了导向作用 凝聚作用 激励作用和规范作用 导 向作用主要是指把企业员工导向共同的目标